[一季报]上海电气(601727):上海电气2022年第一季度报告

 时间：2022年04月30日 05:40:36 中财网

原标题:上海电气:上海电气2022年第一季度报告

证券代码：601727 证券简称：上海电气
上海电气集团股份有限公司
2022年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人冷伟青、主管会计工作负责人周志炎及会计机构负责人（会计主管人员）司文培保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。


第一季度财务报表是否经审计
□是 √否


一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：千元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比上年同期增减 变动幅度(%)
营业总收入24,981,188-2.28
营业收入24,846,394-2.24
归属于上市公司股东的净利润12,640-98.09
归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润-142,150不适用

经营活动产生的现金流量净额-9,204,691不适用　
基本每股收益（元/股）0.0008-98.11　
稀释每股收益（元/股）0.0008-98.11　
加权平均净资产收益率（%）0.02减少0.94个百分点　
　本报告期末上年度末本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%)
总资产293,629,338300,802,190-2.38
归属于上市公司股东的 所有者权益58,153,23958,134,3280.03

(二)非经常性损益项目和金额
单位：千元 币种：人民币

项目本期金额说明
非流动资产处置损益80,122　
越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免　　
计入当期损益的政府补助，但与 公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助 除外156,359　
计入当期损益的对非金融企业收 取的资金占用费　　
企业取得子公司、联营企业及合 营企业的投资成本小于取得投资 时应享有被投资单位可辨认净资 产公允价值产生的收益　　
非货币性资产交换损益　　
委托他人投资或管理资产的损益　　
因不可抗力因素，如遭受自然灾 害而计提的各项资产减值准备　　
债务重组损益160　
企业重组费用，如安置职工的支 出、整合费用等　　
交易价格显失公允的交易产生的 超过公允价值部分的损益　　
同一控制下企业合并产生的子公 司期初至合并日的当期净损益　　
与公司正常经营业务无关的或有 事项产生的损益　　
除同公司正常经营业务相关的有 效套期保值业务外，持有交易性 金融资产、衍生金融资产、交易 性金融负债、衍生金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置 交易性金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、衍生金融 负债和其他债权投资取得的投资 收益-10,011　
单独进行减值测试的应收款项、 合同资产减值准备转回27,440　
对外委托贷款取得的损益　　
采用公允价值模式进行后续计量 的投资性房地产公允价值变动产 生的损益　　
根据税收、会计等法律、法规的 要求对当期损益进行一次性调整 对当期损益的影响　　
受托经营取得的托管费收入　　
除上述各项之外的其他营业外收 入和支出3,272　
其他符合非经常性损益定义的损 益项目　　
减：所得税影响额57,366　
少数股东权益影响额（税 后）45,186　
合计154,790　

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
归属于上市公司股东的 净利润-98.09本期净利润下降的主要原因包 括：1、受原材料价格波动等因素 影响，毛利率有所下降；2、受疫 情影响，对联营、合营企业的投 资收益同比有所下降；3、受资本
　　市场波动影响，下属子公司的权 益类和债权类投资的投资收益有 所下降等。
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润不适用本期扣除非经常性损益的净利润 下降的主要原因包括：1、受原材 料价格波动等因素影响，毛利率 有所下降；2、受疫情影响，对联 营、合营企业的投资收益同比有 所下降；3、受资本市场波动影响， 下属子公司的权益类和债权类投 资的投资收益有所下降等。
经营活动产生的现金流 量净额不适用本期经营活动产生的现金净流出 较上年同期有所减少，主要是采 购商品和劳务支付的现金减少。
基本每股收益（元/股）-98.11本期基本每股收益下降主要因净 利润同比下降所致。
稀释每股收益（元/股）-98.11本期稀释每股收益下降主要因净 利润同比下降所致。
加权平均净资产收益率 （%）减少0.94个百分点本期加权平均净资产收益率下降 主要因净利润同比下降所致。

二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数288,386报告期末表决权恢复的 优先股股东总数（如 有）不适用　　　
前10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东 性质持股数量持股比 例(%)持有有限 售条件股 份数量质押、标记或冻结情况　
　　　　　股份 状态数量
上海电气控股集团有限公司国家8,227,400,46852.81　质押969,066,518
香港中央结算（代理人）有 限公司境外 法人2,922,757,33118.76　未知　
中国证券金融股份有限公司国有 法人406,740,4802.61　无　
申能（集团）有限公司国家372,866,1942.39　无　
香港中央结算有限公司其他149,240,3390.96　无　
新昌渊薮投资有限公司未知133,615,2170.86　无　
浙江中财型材有限责任公司未知94,711,7190.61　无　
六安中财管道科技有限公司未知84,199,5350.54　无　
富诚海富资管－上海国盛集 团投资有限公司－富诚海富 通光富单一资产管理计划其他69,348,1270.45　无　
中国工商银行股份有限公司 －中证上海国企交易型开放 式指数证券投资基金其他52,403,4140.34　无　
前10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
上海电气控股集团有限公司8,227,400,468人民币普通股8,227,400,468　　　
香港中央结算（代理人）有 限公司2,922,757,331境外上市外资股2,922,757,331　　　
中国证券金融股份有限公司406,740,480人民币普通股406,740,480　　　
申能（集团）有限公司372,866,194人民币普通股372,866,194　　　
香港中央结算有限公司149,240,339人民币普通股149,240,339　　　
新昌渊薮投资有限公司133,615,217人民币普通股133,615,217　　　
浙江中财型材有限责任公司94,711,719人民币普通股94,711,719　　　
六安中财管道科技有限公司84,199,535人民币普通股84,199,535　　　
富诚海富资管－上海国盛集 团投资有限公司－富诚海富 通光富单一资产管理计划69,348,127人民币普通股69,348,127　　　
中国工商银行股份有限公司 －中证上海国企交易型开放 式指数证券投资基金52,403,414人民币普通股52,403,414　　　
上述股东关联关系或一致行 动的说明公司未知前十名流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收 购管理办法》规定的一致行动人。公司接上海电气控股集团有限公司通 知，截至2022年3月31日，上海电气控股集团有限公司以及其通过全 资子公司上海电气集团香港有限公司合计持有公司H股股份 313,642,000股，占公司已发行总股本的2.01%。　　　　　
前10名股东及前10名无限 售股东参与融资融券及转融 通业务情况说明（如有）新昌渊薮投资有限公司持有公司股份133,615,217股，其中通过信用证 券账户持有公司股份133,615,217股；浙江中财型材有限责任公司持有 公司股份94,711,719股，其中通过信用证券账户持有公司股份 94,711,719股；六安中财管道科技有限公司持有公司股份84,199,535 股，其中通过信用证券账户持有公司股份84,199,535股。　　　　　

注:
上海电气控股集团有限公司（以下简称“电气控股”，原名为“上海电气（集团）总公司”，于2022年1月28日完成工商变更登记）于2020年2月3日完成发行以所持本公司A股股票及其孳息为标的的 2020年非公开发行可交换公司债券（第一期），并于 2020年 1月 15日办理完毕1,120,000,000股本公司A股股票的质押登记手续。电气控股于2021年3月23日完成发行以所持本公司A股股票及其孳息为标的的2021年非公开发行可交换公司债券（第一期），并于2021年3月15日办理完毕254,545,455股本公司A股股票的质押登记手续。根据《上海电气（集团）总公司2021年非公开发行可交换公司债券（第一期）募集说明书（面向合格投资者）》约定的维持担保比例和追加担保机制，电气控股于2021年8月17日办理完毕30,000,000股本公司A股股票的补充质押登记手续。截至2022年3月31日，电气控股累计质押969,066,518股本公司A股股票，用于为前述可交换债券持有人交换本公司股票和对债券的本息偿付提供担保。



三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用


四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用

(二)财务报表
合并资产负债表
2022年3月31日
编制单位:上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2022年3月31日2021年12月31日
流动资产：　　
货币资金27,971,09125,359,181
结算备付金25,21425,214
拆出资金16,037,23128,992,175
交易性金融资产7,615,6837,603,097
衍生金融资产46,05144,101
应收票据7,041,1167,811,332
应收账款35,849,82933,429,218
应收款项融资1,125,6421,145,493
预付款项15,610,16213,424,089
应收保费　　
应收分保账款　　
应收分保合同准备金　　
其他应收款8,847,9128,710,708
其中：应收利息69,984139,248
应收股利27,263107,304
买入返售金融资产1,151,217188,202
存货33,091,98532,879,469
合同资产33,609,21631,193,824
持有待售资产　43,708
一年内到期的非流动资产2,784,8932,820,830
其他流动资产12,231,45516,105,203
流动资产合计203,038,697209,775,844
非流动资产：　　
发放贷款和垫款1,838,1382,138,138
债权投资　　
其他债权投资　81,874
长期应收款4,194,1374,258,199
长期股权投资11,662,64111,401,990
其他权益工具投资　　
其他非流动金融资产7,043,4636,966,597
投资性房地产802,986822,975
固定资产19,523,24119,889,387
在建工程5,338,8095,024,094
生产性生物资产　　
油气资产　　
使用权资产1,450,8831,441,832
无形资产12,772,66212,956,893
开发支出48,96740,636
商誉3,938,5783,954,704
长期待摊费用590,042608,848
递延所得税资产8,145,6778,078,305
其他非流动资产13,240,41713,361,874
非流动资产合计90,590,64191,026,346
资产总计293,629,338300,802,190
流动负债：　　
短期借款10,825,19311,836,366
向中央银行借款　　
拆入资金　　
交易性金融负债34,16928,569
衍生金融负债13,0789,625
应付票据16,197,40416,578,854
应付账款59,725,48561,303,577
预收款项762,805738,047
合同负债38,709,23539,160,400
卖出回购金融资产款　　
吸收存款及同业存放3,279,2875,198,722
代理买卖证券款　　
代理承销证券款　　
应付职工薪酬3,307,4744,358,557
应交税费1,307,1572,180,202
其他应付款7,419,0318,602,557
其中：应付利息309,228222,020
应付股利256,646233,701
应付手续费及佣金　　
应付分保账款　　
持有待售负债　35,568
一年内到期的非流动负债9,381,1738,274,340
其他流动负债10,529,88710,573,957
流动负债合计161,491,378168,879,341
非流动负债：　　
保险合同准备金　　
长期借款23,751,82323,845,417
应付债券2,491,7892,490,445
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债998,1851,027,996
长期应付款621,022583,015
长期应付职工薪酬218,427224,673
预计负债2,978,4572,912,930
递延收益1,600,8481,651,556
递延所得税负债733,650775,648
其他非流动负债343,739266,816
非流动负债合计33,737,94033,778,496
负债合计195,229,318202,657,837
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）15,579,80915,705,971
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积21,821,72722,045,560
减：库存股　382,271
其他综合收益-538,487-509,829
专项储备152,601149,948
盈余公积5,906,5245,906,524
一般风险准备　　
未分配利润15,231,06515,218,425
归属于母公司所有者权益（或 股东权益）合计58,153,23958,134,328
少数股东权益40,246,78140,010,025
所有者权益（或股东权益） 合计98,400,02098,144,353
负债和所有者权益（或股 东权益）总计293,629,338300,802,190

公司负责人：冷伟青 主管会计工作负责人：周志炎 会计机构负责人：司文培
合并利润表
2022年1—3月
编制单位：上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2022年第一季度2021年第一季度
一、营业总收入24,981,18825,562,750
其中：营业收入24,846,39425,415,305
利息收入134,730147,021
已赚保费　　
手续费及佣金收入64424
二、营业总成本24,689,33324,903,183
其中：营业成本20,744,79120,985,854
利息支出9,47913,972
手续费及佣金支出244345
退保金　　
赔付支出净额　　
提取保险责任准备金净额　　
保单红利支出　　
分保费用　　
税金及附加116,180103,647
销售费用957,4891,026,741
管理费用1,640,8021,589,219
研发费用855,421889,380
财务费用364,927294,025
其中：利息费用432,300335,638
利息收入111,19297,648
加：其他收益156,359162,087
投资收益（损失以“－”号填 列）150,013478,158
其中：对联营企业和合营企业的 投资收益198,875351,029
以摊余成本计量的金融资产 终止确认收益　　
汇兑收益（损失以“－”号填 列）-1841,819
净敞口套期收益（损失以“-”号 填列）　　
公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）-15,13541,016
信用减值损失（损失以“-”号填 列）-212,012-304,131
资产减值损失（损失以“-”号填 列）-35,405-560
资产处置收益（损失以“－”号 填列）80,12212,208
三、营业利润（亏损以“－”号填列）415,6131,050,164
加：营业外收入25,13834,754
减：营业外支出21,34315,561
四、利润总额（亏损总额以“－”号填 列）419,4081,069,357
减：所得税费用102,997180,645
五、净利润（净亏损以“－”号填列）316,411888,712
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列）316,411888,712
2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净 亏损以“-”号填列）12,640661,481
2.少数股东损益（净亏损以“-”号 填列）303,771227,231
六、其他综合收益的税后净额-28,0771,186
（一）归属母公司所有者的其他综合 收益的税后净额-28,65719,232
1．不能重分类进损益的其他综合收 益192-950
（1）重新计量设定受益计划变动额192-950
（2）权益法下不能转损益的其他综合 收益　　
（3）其他权益工具投资公允价值变动　　
（4）企业自身信用风险公允价值变动　　
2．将重分类进损益的其他综合收益-28,84920,182
（1）权益法下可转损益的其他综合收 益　　
（2）其他债权投资公允价值变动19,4267,665
（3）金融资产重分类计入其他综合收 益的金额　　
（4）其他债权投资信用减值准备　　
（5）现金流量套期储备　-6
（6）外币财务报表折算差额-48,27512,523
（7）其他　　
（二）归属于少数股东的其他综合收 益的税后净额580-18,046
七、综合收益总额288,334889,898
（一）归属于母公司所有者的综合收 益总额-16,017680,713
（二）归属于少数股东的综合收益总 额304,351209,185
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.00080.0424
（二）稀释每股收益(元/股)0.00080.0423

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。

公司负责人：冷伟青 主管会计工作负责人：周志炎 会计机构负责人：司文培
合并现金流量表
2022年1—3月
编制单位：上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2022年第一季度2021年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：　　
销售商品、提供劳务收到的现金21,827,16529,211,803
客户存款和同业存放款项净增加 额　　
向中央银行借款净增加额　　
向其他金融机构拆入资金净增加 额　　
收到原保险合同保费取得的现金　　
收到再保业务现金净额　　
保户储金及投资款净增加额　　
收取利息、手续费及佣金的现金　　
拆入资金净增加额　　
回购业务资金净增加额　　
代理买卖证券收到的现金净额　　
收到的税费返还162,097114,510
收到其他与经营活动有关的现金4,178,2801,945,667
经营活动现金流入小计26,167,54231,271,980
购买商品、接受劳务支付的现金25,034,81333,946,072
客户贷款及垫款净增加额　　
存放中央银行和同业款项净增加 额　　
支付原保险合同赔付款项的现金　　
拆出资金净增加额　　
支付利息、手续费及佣金的现金　　
支付保单红利的现金　　
支付给职工及为职工支付的现金3,757,8983,897,411
支付的各项税费1,286,2591,593,398
支付其他与经营活动有关的现金5,293,2635,271,443
经营活动现金流出小计35,372,23344,708,324
经营活动产生的现金流量净 额-9,204,691-13,436,344
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金1,600,4633,916,116
取得投资收益收到的现金60,39320,442
处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额4,351291,872
处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额　　
收到其他与投资活动有关的现金436,766922,227
投资活动现金流入小计2,101,9735,150,657
购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金814,0471,301,404
投资支付的现金1,344,0682,528,159
质押贷款净增加额　　
处置子公司及其他营业单位支付 的现金净额　2,575
支付其他与投资活动有关的现金　289,609
投资活动现金流出小计2,158,1154,121,747
投资活动产生的现金流量净 额-56,1421,028,910
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金13,00038,760
其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金13,00038,760
取得借款收到的现金4,468,8447,935,243
收到其他与筹资活动有关的现金　158,059
筹资活动现金流入小计4,481,8448,132,062
偿还债务及债券支付的现金3,756,4075,555,970
分配股利、利润或偿付利息支付 的现金403,034386,887
其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润81,012　
支付其他与筹资活动有关的现金919,1631,058,081
筹资活动现金流出小计5,078,6047,000,938
筹资活动产生的现金流量净 额-596,7601,131,124
四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响-48,675-131,752
五、现金及现金等价物净增加额-9,906,268-11,408,062
加：期初现金及现金等价物余额43,581,32946,254,915
六、期末现金及现金等价物余额33,675,06134,846,853

公司负责人：冷伟青 主管会计工作负责人：周志炎 会计机构负责人：司文培

母公司资产负债表
2022年3月31日
编制单位:上海电气集团股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2022年3月31日2021年12月31日
流动资产：　　
货币资金22,422,90226,305,420
交易性金融资产　　
衍生金融资产　　
应收票据186,535282,047
应收账款9,175,0368,591,815
应收款项融资　　
预付款项15,207,94915,106,847
其他应收款5,774,1536,372,623
其中：应收利息　　
应收股利724,038754,038
存货76,608101,012
合同资产5,211,4765,100,413
持有待售资产　　
一年内到期的非流动资产99,00099,000
其他流动资产2,864,0402,879,765
流动资产合计61,017,69964,838,942
非流动资产：　　
债权投资　　
其他债权投资　　
长期应收款5,479,5595,391,559
长期股权投资49,490,61449,197,100
其他权益工具投资　　
其他非流动金融资产1,782,4591,782,459
投资性房地产123,638124,259
固定资产1,602,7941,623,292
在建工程101,61793,165
生产性生物资产　　
油气资产　　
使用权资产67,70475,483
无形资产2,636,2532,702,944
开发支出8,312　
商誉　　
长期待摊费用30,94033,484
递延所得税资产2,299,4422,275,432
其他非流动资产5,016,4795,176,679
非流动资产合计68,639,81168,475,856
资产总计129,657,510133,314,798
流动负债：　　
短期借款4,346,9474,223,947
交易性金融负债　　
衍生金融负债　　
应付票据2,480,7414,146,970
应付账款24,676,81524,804,824
预收款项81,412　
合同负债10,187,99710,782,644
应付职工薪酬474,534709,834
应交税费105,119123,607
其他应付款2,113,6223,307,858
其中：应付利息343,105245,050
应付股利　　
持有待售负债　　
一年内到期的非流动负债1,813,596896,817
其他流动负债1,333,4531,662,191
流动负债合计47,614,23650,658,692
非流动负债：　　
长期借款21,348,98521,828,309
应付债券2,491,7892,490,445
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债44,83335,328
长期应付款17,539,55817,539,608
长期应付职工薪酬　　
预计负债　　
递延收益　　
递延所得税负债　　
其他非流动负债104,787107,745
非流动负债合计41,529,95242,001,435
负债合计89,144,18892,660,127
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）15,579,80915,705,971
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积20,598,87620,816,669
减：库存股　382,271
其他综合收益-30,627-30,627
专项储备　　
盈余公积2,639,8252,639,825
未分配利润1,725,4391,905,104
所有者权益（或股东权益） 合计40,513,32240,654,671
负债和所有者权益（或股 东权益）总计129,657,510133,314,798
（未完）
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