[一季报]国联证券(601456):国联证券股份有限公司2022年第一季度报告

时间:2022年04月30日 06:12:47 中财网
原标题:国联证券:国联证券股份有限公司2022年第一季度报告

证券代码:601456 证券简称:国联证券
国联证券股份有限公司
2022年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人葛小波、主管会计工作负责人葛小波及会计机构负责人(会计主管人员)陈志颖保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。


第一季度财务报表是否经审计
□是 √否


一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位:元 币种:人民币

项目本报告期本报告期比上年同期增 减变动幅度(%)
营业收入636,002,769.3335.15
归属于上市公司股东的净利润188,856,677.8020.05
归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润185,450,433.0821.20
经营活动产生的现金流量净额-5,058,411,560.62不适用
基本每股收益(元/股)0.07-
稀释每股收益(元/股)0.07-
加权平均净资产收益率(%)1.14减少 0.33个百分点

 本报告期末上年度末本报告期末 比上年度末 增减变动幅 度(%)
总资产72,371,982,469.1765,939,237,816.699.76
归属于上市公司股东 的所有者权益16,614,007,632.7716,381,068,287.901.42

(二)非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币

项目本期金额说明
非流动资产处置损益105,290.91 
计入当期损益的政府补助,但与公 司正常经营业务密切相关,符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外4,609,628.26 
除上述各项之外的其他营业外收入 和支出-173,259.54 
减:所得税影响额1,135,414.91 
少数股东权益影响额(税后)- 
合计3,406,244.72 


将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用 □不适用
本集团结合自身正常经营业务的性质和特点,将持有的交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具产生的公允价值变动损益,持有交易性金融资产、交易性金融负债及其他债权投资期间取得的投资收益/利息收入,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具和其他债权投资取得的投资收益认定为经常性损益项目。



(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例(%)主要原因
营业收入-本报告期35.15本报告期公允价值变动收益及手 续费收入增加
经营活动产生的现金流 量净额-本报告期不适用本报告期回购业务资金净增加额 减少


二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位:股

报告期末普通股股东总数86,738报告期末表决权恢复的优先股股 东总数(如有)0   
前10名股东持股情况      
股东名称股东性质持股数量持股 比例 (%)持有有限售 条件股份数 量质押、标记或 冻结情况 
     股份 状态数量
无锡市国联发展(集团)有限 公司国有法人543,901,32919.21543,901,3290
香港中央结算(代理人)有限 公司境外法人442,491,79015.630未知0
国联信托股份有限公司国有法人390,137,55213.78390,137,5520
无锡市国联地方电力有限公司国有法人266,899,4459.43266,899,4450
无锡民生投资有限公司国有法人73,500,0002.6073,500,0000
无锡一棉纺织集团有限公司国有法人72,784,1412.5772,784,1410
中国银河证券股份有限公司国有法人50,907,7771.8050,900,1770
财通基金-华泰证券股份有限 公司-财通基金君享永熙单一 资产管理计划其他35,650,6241.2635,650,6240
光大证券股份有限公司国有法人31,194,2951.1031,194,2950
中国国际金融股份有限公司国有法人30,045,1051.0630,035,6500
前10名无限售条件股东持股情况      
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量    
  股份种类数量   
香港中央结算(代理人)有限 公司442,491,790境外上市外资 股442,491,790   
香港中央结算有限公司16,421,386人民币普通股16,421,386   
中国建设银行股份有限公司- 国泰中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金12,178,613人民币普通股12,178,613   
兴业银行股份有限公司-南方 金融主题灵活配置混合型证券 投资基金11,445,961人民币普通股11,445,961   
中国建设银行股份有限公司- 华宝中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金10,913,862人民币普通股10,913,862   

中国工商银行股份有限公司- 华安媒体互联网混合型证券投 资基金10,523,801人民币普通股10,523,801
中国建设银行股份有限公司- 华安沪港深外延增长灵活配置 混合型证券投资基金6,777,700人民币普通股6,777,700
中国农业银行股份有限公司- 华安智能生活混合型证券投资 基金6,388,970人民币普通股6,388,970
范中6,151,800人民币普通股6,151,800
无锡市新发集团有限公司5,825,463人民币普通股5,825,463
上述股东关联关系或一致行动 的说明截至报告期末,公司控股股东无锡市国联发展(集团)有限公司 直接持有本公司 19.21%股份,并通过其控制的国联信托股份有限 公司、无锡市国联地方电力有限公司、无锡民生投资有限公司、 无锡一棉纺织集团有限公司、无锡华光环保能源集团股份有限公 司间接持有本公司 29.40%股份,合计持有本公司 48.60%股份。 除上述外,公司未知其他关联关系或者一致行动安排。  
前 10名股东及前 10名无限售 股东参与融资融券及转融通业 务情况说明(如有)不适用  
注 1:截至 2022年 3月 31日,公司股东共 86,738户,其中 A股股东 86,634户,H股登记股东 104户。

注 2:香港中央结算(代理人)有限公司所持股份为公司 H股非登记股东所有。

注 3:香港中央结算有限公司所持股份为公司沪股通投资者持有的公司 A股。

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用

四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用

(二)财务报表
合并资产负债表
2022年 3月 31日
编制单位:国联证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2022年 3月 31日2021年 12月 31日
资产:  
货币资金10,355,335,910.0110,573,545,683.78
其中:客户资金存款8,018,306,188.278,572,113,184.27
结算备付金3,272,609,430.373,268,117,652.94
其中:客户备付金2,265,082,638.912,358,282,114.37
融出资金9,917,975,377.0210,791,338,961.33
衍生金融资产657,297,213.18485,040,643.78
存出保证金715,948,464.76327,299,091.60
应收款项884,805,799.9392,023,767.72
买入返售金融资产5,169,823,577.492,958,133,791.10
金融投资:  
交易性金融资产33,878,846,422.1627,710,091,437.19
其他债权投资3,855,590,067.096,240,445,043.09
其他权益工具投资2,422,379,470.542,579,202,535.52
长期股权投资103,150,948.40102,921,196.05
固定资产89,522,763.3495,843,101.50
使用权资产154,398,319.27165,629,439.23
无形资产52,924,096.8757,761,962.66
商誉--
递延所得税资产10,401,206.2324,550,698.11
其他资产830,973,402.51467,292,811.09
资产总计72,371,982,469.1765,939,237,816.69
负债:  
短期借款38,089,101.6038,268,095.04
应付短期融资款1,118,667,815.512,125,115,342.48
拆入资金450,105,000.00850,314,873.13
交易性金融负债1,717,361,999.561,429,705,934.26
衍生金融负债332,689,001.96430,771,643.91
卖出回购金融资产款17,692,848,836.7112,796,010,185.02
代理买卖证券款10,826,217,123.8611,182,579,145.67
应付职工薪酬328,335,742.27584,243,823.19
应交税费47,797,240.15116,593,745.26
应付款项297,846,756.84474,256,396.47
合同负债6,824,115.0111,866,669.61
预计负债1,868,504.161,868,504.15
应付债券18,252,188,525.8716,107,301,891.74
其中:优先股--
永续债--
租赁负债156,780,081.72166,794,269.84
递延所得税负债134,037,029.7790,876,068.44
其他负债4,356,317,961.413,151,602,940.58
负债合计55,757,974,836.4049,558,169,528.79
所有者权益(或股东权益):  
实收资本(或股本)2,831,773,168.002,831,773,168.00
资本公积8,174,228,056.618,174,228,056.61
其他综合收益121,656,949.35182,664,775.22
盈余公积676,925,174.98676,925,174.98
一般风险准备1,714,161,456.221,713,896,257.21
未分配利润3,095,262,827.612,801,580,855.88
归属于母公司所有者权益(或股 东权益)合计16,614,007,632.7716,381,068,287.90
所有者权益(或股东权益)合 计16,614,007,632.7716,381,068,287.90
负债和所有者权益(或股东权 益)总计72,371,982,469.1765,939,237,816.69

公司负责人:葛小波 主管会计工作负责人:葛小波 会计机构负责人:陈志颖
合并利润表
2022年 1—3月
编制单位:国联证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2022年第一季度2021年第一季度
一、营业总收入636,002,769.33470,589,947.35
利息净收入72,019,366.2954,534,088.16
其中:利息收入329,478,016.90259,864,987.89
利息支出257,458,650.61205,330,899.73
手续费及佣金净收入347,197,946.45241,916,588.47
其中:经纪业务手续费净收入138,495,179.70128,370,966.29
投资银行业务手续费净收入163,365,436.6485,342,068.16
资产管理业务手续费净收入34,614,185.4820,321,963.88
投资收益(损失以“-”号填列)-71,022,339.02119,042,267.41
其中:对联营企业和合营企业的投资收益--434,577.98
其他收益4,609,628.262,289,437.01
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)283,900,638.5849,882,279.99
汇兑收益(损失以“-”号填列)-835,146.07145,880.21
其他业务收入27,143.96747,782.48
资产处置收益(损失以“-”号填列)105,530.882,031,623.62
二、营业总支出385,518,564.96265,293,656.87
税金及附加2,404,924.193,122,210.45
业务及管理费386,228,940.75258,606,273.80
信用减值损失-3,115,299.983,565,172.62
三、营业利润(亏损以“-”号填列)250,484,204.37205,296,290.48
加:营业外收入13,014.623,912,945.48
减:营业外支出186,514.132,497,529.81
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)250,310,704.86206,711,706.15
减:所得税费用61,454,027.0649,400,631.36
五、净利润(净亏损以“-”号填列)188,856,677.80157,311,074.79
(一)按经营持续性分类  
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填 列)188,856,677.80157,311,074.79
(二)按所有权归属分类  
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损 以“-”号填列)188,856,677.80157,311,074.79
六、其他综合收益的税后净额-61,007,825.87-4,525,208.49
归属母公司所有者的其他综合收益的税后 净额-61,007,825.87-4,525,208.49
(一)不能重分类进损益的其他综合收益-31,587,193.08-
1.其他权益工具投资公允价值变动-31,587,193.08-
(二)将重分类进损益的其他综合收益-29,420,632.79-4,525,208.49
1.其他债权投资公允价值变动-25,376,052.21-4,418,285.16
2.其他债权投资信用损失准备-1,853,226.75401,990.72
3.外币财务报表折算差额-2,191,353.83-508,914.05
七、综合收益总额127,848,851.93152,785,866.30
归属于母公司所有者的综合收益总额127,848,851.93152,785,866.30
八、每股收益:  
(一)基本每股收益(元/股)0.070.07
(二)稀释每股收益(元/股)0.070.07

公司负责人:葛小波 主管会计工作负责人:葛小波 会计机构负责人:陈志颖
合并现金流量表
2022年 1—3月
编制单位:国联证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2022年第一季度2021年第一季度
一、经营活动产生的现金流量:  
收取利息、手续费及佣金的现金777,665,264.78525,952,120.85
拆入资金净增加额-30,000,000.00
融出资金净减少额877,616,340.79-
回购业务资金净增加额2,105,172,240.686,465,847,639.88
代理买卖证券收到的现金净额-518,812,419.61
收到其他与经营活动有关的现金1,018,049,837.12622,732,068.24
经营活动现金流入小计4,778,503,683.378,163,344,248.58
为交易目的而持有的金融资产净增加额7,689,321,612.397,320,642,446.03
拆入资金净减少额400,000,000.00-
融出资金净增加额-286,751,377.80
代理买卖证券支付的现金净额356,361,712.79-
支付利息、手续费及佣金的现金194,911,465.66157,371,413.37
支付给职工及为职工支付的现金535,517,480.43372,615,038.92
支付的各项税费192,212,232.9452,775,311.39
支付其他与经营活动有关的现金468,590,739.78177,508,787.78
经营活动现金流出小计9,836,915,243.998,367,664,375.29
经营活动产生的现金流量净额-5,058,411,560.62-204,320,126.71
二、投资活动产生的现金流量:  
收回投资收到的现金3,896,292,190.49185,561,670.62
取得投资收益收到的现金217,183,584.4420,968,285.22
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额2,350,546.122,204,025.01
投资活动现金流入小计4,115,826,321.05208,733,980.85
投资支付的现金1,206,320,153.39720,226,244.15
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金16,979,994.8613,990,099.58
投资活动现金流出小计1,223,300,148.25734,216,343.73
投资活动产生的现金流量净额2,892,526,172.80-525,482,362.88
三、筹资活动产生的现金流量:  
发行债券收到的现金5,004,431,952.872,069,200,000.00
筹资活动现金流入小计5,004,431,952.872,069,200,000.00
偿还债务支付的现金3,402,792,352.872,930,000,000.00
偿还租赁负债支付的现金20,734,163.0012,414,760.22
分配股利、利润或偿付利息支付的现金224,845,015.64187,831,695.53
筹资活动现金流出小计3,648,371,531.513,130,246,455.75
筹资活动产生的现金流量净额1,356,060,421.36-1,061,046,455.75
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-1,460,296.88145,880.21
五、现金及现金等价物净增加额-811,285,263.34-1,790,703,065.13
加:期初现金及现金等价物余额13,325,484,599.5115,660,902,860.72
六、期末现金及现金等价物余额12,514,199,336.1713,870,199,795.59

公司负责人:葛小波 主管会计工作负责人:葛小波 会计机构负责人:陈志颖

母公司资产负债表
2022年 3月 31日
编制单位:国联证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2022年 3月 31日2021年 12月 31日
资产:  
货币资金9,345,418,110.309,625,145,162.33
其中:客户资金存款8,018,261,901.988,572,085,707.18
结算备付金3,256,506,111.963,246,141,165.98
其中:客户备付金2,265,082,638.912,358,282,114.37
融出资金9,917,940,204.5910,791,338,961.33
衍生金融资产657,297,213.18485,040,643.78
存出保证金714,444,358.30325,690,703.28
应收款项872,894,698.6887,117,529.08
买入返售金融资产4,965,107,226.502,764,522,344.66
金融投资:  
交易性金融资产30,523,373,267.1024,449,786,995.59
其他债权投资3,855,590,067.096,240,445,043.09
其他权益工具投资2,422,379,470.542,579,202,535.52
长期股权投资3,500,905,311.263,300,675,560.89
固定资产88,188,637.4794,638,658.58
使用权资产127,663,746.56134,613,928.47
无形资产52,924,096.8757,761,962.66
递延所得税资产--
其他资产665,622,120.66441,003,468.59
资产总计70,966,254,641.0564,623,124,663.83
负债:  
应付短期融资款1,118,547,200.022,125,115,342.48
拆入资金450,105,000.00850,237,777.78
交易性金融负债1,266,189,218.38971,560,844.74
衍生金融负债332,689,001.96430,771,643.91
卖出回购金融资产款17,547,097,427.4612,655,064,766.88
代理买卖证券款10,826,179,151.7811,182,575,214.99
应付职工薪酬156,981,648.25377,143,303.55
应交税费23,258,816.6272,874,764.18
应付款项297,387,931.91466,323,496.88
合同负债1,532,389.776,929,133.51
预计负债1,868,504.161,868,504.15
应付债券18,225,244,201.3116,081,675,210.98
其中:优先股--
永续债--
租赁负债129,674,146.24135,761,804.32
递延所得税负债120,169,286.8355,728,051.49
其他负债4,041,943,595.553,140,663,879.15
负债合计54,538,867,520.2348,554,293,738.99
所有者权益(或股东权益):  
实收资本(或股本)2,831,773,168.002,831,773,168.00
资本公积8,169,041,204.718,169,041,204.71
其他综合收益152,101,839.54210,918,311.58
盈余公积676,925,174.98676,925,174.98
一般风险准备1,632,211,446.481,631,946,247.47
未分配利润2,965,334,287.112,548,226,818.10
所有者权益(或股东权益)合计16,427,387,120.8216,068,830,924.84
负债和所有者权益(或股东权益) 总计70,966,254,641.0564,623,124,663.83

公司负责人:葛小波 主管会计工作负责人:葛小波 会计机构负责人:陈志颖
母公司利润表
2022年 1—3月
编制单位:国联证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2022年第一季度2021年第一季度
一、营业总收入607,785,529.82339,793,770.03
利息净收入59,064,747.9544,224,638.77
其中:利息收入315,266,830.10249,102,790.70
利息支出256,202,082.14204,878,151.93
手续费及佣金净收入185,253,460.25168,508,661.73
其中:经纪业务手续费净收入138,495,179.70127,486,532.33
投资银行业务手续费净收入1,041,132.079,715,660.37
资产管理业务手续费净收入34,983,972.0123,424,878.89
投资收益(损失以“-”号填列)61,757,822.3682,281,004.76
其中:对联营企业和合营企业的投资收益--
其他收益3,921,278.591,837,895.41
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)297,764,165.5839,915,268.90
汇兑收益(损失以“-”号填列)-108,619.75145,319.22
其他业务收入27,143.96850,119.61
资产处置收益(损失以“-”号填列)105,530.882,030,861.63
二、营业总支出242,818,779.36187,654,139.64
税金及附加1,386,730.642,597,254.89
业务及管理费244,233,355.01181,491,712.13
信用减值损失-2,801,306.293,565,172.62
三、营业利润(亏损以“-”号填列)364,966,750.46152,139,630.39
加:营业外收入13,014.623,912,945.48
减:营业外支出186,433.71-837,268.54
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)364,793,331.37156,889,844.41
减:所得税费用46,079,254.8039,658,449.67
五、净利润(净亏损以“-”号填列)318,714,076.57117,231,394.74
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填 列)318,714,076.57117,231,394.74
六、其他综合收益的税后净额-58,816,472.04-4,016,294.44
(一)不能重分类进损益的其他综合收益-31,587,193.08-
1.其他权益工具投资公允价值变动-31,587,193.08-
(二)将重分类进损益的其他综合收益-27,229,278.96-4,016,294.44
1.其他债权投资公允价值变动-25,376,052.21-4,418,285.16
2.其他债权投资信用损失准备-1,853,226.75401,990.72
七、综合收益总额259,897,604.53113,215,100.30

公司负责人:葛小波 主管会计工作负责人:葛小波 会计机构负责人:陈志颖
母公司现金流量表
2022年 1—3月
编制单位:国联证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2022年第一季度2021年第一季度
一、经营活动产生的现金流量:  
收取利息、手续费及佣金的现金526,270,643.45477,698,765.38
拆入资金净增加额-30,000,000.00
融出资金净减少额873,398,756.74-
回购业务资金净增加额2,700,176,660.676,651,071,919.08
代理买卖证券收到的现金净额-518,812,419.61
收到其他与经营活动有关的现金548,107,960.24542,460,478.97
经营活动现金流入小计4,647,954,021.108,220,043,583.04
为交易目的而持有的金融资产净增 加额7,681,471,786.187,499,563,189.60
拆入资金净减少额400,000,000.00-
融出资金净增加额-289,024,475.45
代理买卖证券支付的现金净额356,396,063.21-
支付利息、手续费及佣金的现金135,378,398.14145,818,422.42
支付给职工及为职工支付的现金368,167,960.45274,955,553.38
支付的各项税费54,590,729.0443,337,979.84
支付其他与经营活动有关的现金446,244,551.30114,045,630.13
经营活动现金流出小计9,442,249,488.328,366,745,250.82
经营活动产生的现金流量净额-4,794,295,467.22-146,701,667.78
二、投资活动产生的现金流量:  
收回投资收到的现金3,701,292,190.49184,507,341.00
取得投资收益收到的现金219,148,326.9616,597,845.61
处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额1,570,358.892,203,263.02
投资活动现金流入小计3,922,010,876.34203,308,449.63
投资支付的现金1,228,320,151.41720,226,244.15
购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金13,667,437.7912,715,181.75
投资活动现金流出小计1,241,987,589.20732,941,425.90
投资活动产生的现金流量净额2,680,023,287.14-529,632,976.27
三、筹资活动产生的现金流量:  
发行债券收到的现金5,004,431,952.872,069,200,000.00
筹资活动现金流入小计5,004,431,952.872,069,200,000.00
偿还债务支付的现金3,402,792,352.872,930,000,000.00
偿还租赁负债支付的现金15,702,890.5810,574,927.48
分配股利、利润或偿付利息支付的 现金224,845,015.64187,831,695.53
筹资活动现金流出小计3,643,340,259.093,128,406,623.01
筹资活动产生的现金流量净额1,361,091,693.78-1,059,206,623.01
四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响-108,619.75145,319.22
五、现金及现金等价物净增加额-753,289,106.05-1,735,395,947.84
加:期初现金及现金等价物余额12,639,840,213.0114,767,092,029.50
六、期末现金及现金等价物余额11,886,551,106.9613,031,696,081.66

公司负责人:葛小波 主管会计工作负责人:葛小波 会计机构负责人:陈志颖



2022年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 □适用 √不适用

特此公告。

国联证券股份有限公司董事会
2022年 4月 29日



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