[一季报]红塔证券(601236):红塔证券股份有限公司2022年第一季度报告

时间：2022年04月30日 06:50:08 中财网

原标题:红塔证券:红塔证券股份有限公司2022年第一季度报告

证券代码：601236 证券简称：红塔证券
红塔证券股份有限公司
2022年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。


第一季度财务报表是否经审计
□是 √否


一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目	本报告期	本报告期比上年同期增减 变动幅度(%)
营业收入	-673,495,950.57	-140.63
归属于上市公司股东的净利润	-718,403,924.45	-407.07
归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润	-720,227,567.56	-409.63
经营活动产生的现金流量净额	-2,902,099,229.33	-250.38
基本每股收益（元/股）	-0.15	-350.00
稀释每股收益（元/股）	-0.15	-350.00
加权平均净资产收益率（%）	-3.14%	减少4.74个百分点
	本报告期末	上年度末	本报告期末比
			上年度末增减 变动幅度(%)
总资产	49,113,765,164.76	44,224,569,005.18	11.06
归属于上市公司股东的 所有者权益	22,561,510,761.15	23,294,936,308.74	-3.15

2022年一季度，市场波动加剧，疫情形势依然严峻，公司经营活动面临挑战，公司业绩承压。


(二)非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币

项目	本期金额	说明
非流动资产处置损益	80,126.86
越权审批，或无正式批准文件，或 偶发性的税收返还、减免	3,293.17
计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外	2,006,420.24
计入当期损益的对非金融企业收取 的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营 企业的投资成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害 而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、 整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超 过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司 期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事 项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投 资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合 同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的 投资性房地产公允价值变动产生的 损益
根据税收、会计等法律、法规的要 求对当期损益进行一次性调整对当 期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入 和支出	2,024.45
其他符合非经常性损益定义的损益 项目	1,076,953.10
减：所得税影响额	264,404.93
少数股东权益影响额（税后）	1,080,769.78
合计	1,823,643.11

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用 □不适用
公司持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和其他债权投资取得的投资收益不作为非经常性损益披露的原因：公司作为证券经营机构，上述业务均属于公司主营业务损益。


(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称	变动比例（%）	主要原因
营业收入	-140.63	报告期内，受市场波动影响，公司 交易性金融资产公允价值变动损 益和投资收益同比减少；期货风险 管理子公司开展的基差交易、仓单 服务等业务收缩，导致其他业务收 入同比减少
归属于上市公司股东的净利润	-407.07	报告期内，受市场波动影响，公司 交易性金融资产公允价值变动损 益和投资收益同比减少，同时所得 税费用同比减少
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的	-409.63	同上
净利润
基本每股收益	-350.00	同上
稀释每股收益	-350.00	同上
加权平均净资产收益率	-296.25	同上
经营活动产生的现金流量净额	-250.38	报告期内，公司购买交易性金融资 产和其他债权投资的净流出同比 增加，回购业务资金净增加额同比 增加

二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数	91,966	报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）	0
前10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股数量	持股比 例(%)	持有有限售条件股 份数量	质押、标记或冻结情况
					股份状 态	数量
云南合和(集团)股份有限公司	国有法人	1,423,110,055	30.17	1,094,700,042	无
云南省投资控股集团有限公司	国有法人	817,238,839	17.33	0	质押	338,508,651
中国双维投资有限公司	国有法人	693,333,333	14.70	533,333,333	无
云南华叶投资有限责任公司	国有法人	346,666,667	7.35	266,666,667	无
中国烟草总公司浙江省公司	国有法人	312,000,000	6.61	240,000,000	无
昆明产业开发投资有限责任公司	国有法人	295,875,826	6.27	0	质押	134,065,400
云南省工业投资控股集团有限责任公司	国有法人	210,015,347	4.45	0	质押	99,000,000
深圳平安汇通投资－平安证券股份有限公司 －平安汇通海集优选1号单一资产管理计划	其他	33,017,000	0.70	0	无
昆明万兴房地产开发有限公司	国有法人	30,920,806	0.66	23,785,235	无
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指 证券公司交易型开放式指数证券投资基金	其他	17,881,360	0.38	0	无
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件流通股的数量	股份种类及数量
		股份种类	数量
云南省投资控股集团有限公司	817,238,839	人民币普通股	817,238,839

云南合和(集团)股份有限公司	328,410,013	人民币普通股	328,410,013
昆明产业开发投资有限责任公司	295,875,826	人民币普通股	295,875,826
云南省工业投资控股集团有限责任公司	210,015,347	人民币普通股	210,015,347
中国双维投资有限公司	160,000,000	人民币普通股	160,000,000
云南华叶投资有限责任公司	80,000,000	人民币普通股	80,000,000
中国烟草总公司浙江省公司	72,000,000	人民币普通股	72,000,000
深圳平安汇通投资－平安证券股份有限公司 －平安汇通海集优选1号单一资产管理计划	33,017,000	人民币普通股	33,017,000
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指 证券公司交易型开放式指数证券投资基金	17,881,360	人民币普通股	17,881,360
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指 证券公司交易型开放式指数证券投资基金	12,575,125	人民币普通股	12,575,125
上述股东关联关系或一致行动的说明	截至报告期末，云南合和(集团)股份有限公司、中国双维投资有限公司、云南华叶投资有限责任公司、 中国烟草总公司浙江省公司、昆明万兴房地产开发有限公司均为中国烟草总公司控制的公司，合计持有 红塔证券59.49%的股份。除前述情况外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或《上市公司收 购管理办法》规定的一致行动人情形。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融 券及转融通业务情况说明（如有）	报告期末，公司前10名普通股股东中： 1.云南省投资控股集团有限公司通过普通证券账户持股392,110,920股，通过信用证券账户持股 425,127,919股，合计持有公司股份817,238,839股； 2.昆明产业开发投资有限责任公司通过普通证券账户持股147,000,000股，通过信用证券账户持股 148,875,826股，合计持有公司股份295,875,826股； 3.深圳平安汇通投资－平安证券股份有限公司－平安汇通海集优选1号单一资产管理计划通过普通证券 账户持股0股，通过信用证券账户持股33,017,000股，合计持有公司股份33,017,000股。

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
(一)公司诉讼、仲裁事项相关进展
1.公司与陈伟雄、陈娜娜股票质押式回购交易合同纠纷一案
此案件前序事项已在2022年3月31日公开披露的《红塔证券股份有限公司2021年年度报告》中进行了披露，后续进展如下：融入方陈伟雄一审未上诉，判决已于2022年2月9日生效。该案件已申请执行，昆明市中级人民法院已立案。

2.公司与郭鸿宝、金媛股票质押式回购交易合同纠纷一案
此案件前序事项已在2022年3月31日公开披露的《红塔证券股份有限公司2021年年度报告》中进行了披露，后续进展如下：公司已向云南省高级人民法院申请对二被告进行强制执行，云南省高级人民法院指定昆明市中级人民法院完成执行程序。公司于2022年3月23日收到昆明市中级人民法院发来的《司法拍卖通知书》，昆明市中级人民法院将于2022年4月28日至29日对执行标的进行第一次公开司法网络拍卖，以公告之日起二十个交易日的收盘价平均值确定为上述股票的起拍价。

3.红证利德资本管理有限公司诉北京裕源大通科技股份有限公司债权纠纷案 此案件前序事项已在2022年3月31日公开披露的《红塔证券股份有限公司2021年年度报告》中进行了披露，后续进展如下：2021年12月3日，公司向法院提交强制执行申请，并分别于2022年3月15日、18日收到强制执行款各一笔，共计5,256,513.00元。

报告期内，公司与原游族网络实际控制人林奇诉讼事项、小牛1号案、“风帆1号”案以及江苏中超控股股份有限公司诉深圳市红塔资产管理有限公司、中国华融资产管理股份有限公司广东省分公司及华商银行深圳分行案均无进展，前序事项已在2022年3月31日公开披露的《红塔证券股份有限公司2021年年度报告》中进行了披露。


四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用

(二)财务报表
合并资产负债表
2022年3月31日
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2022年3月31日	2021年12月31日
资产：
货币资金	5,316,642,679.67	6,922,950,116.27
其中：客户资金存款	2,840,317,108.10	3,151,441,775.43
结算备付金	1,239,412,039.39	1,107,407,668.96
其中：客户备付金	825,970,839.31	851,879,056.21
贵金属
拆出资金
融出资金	1,333,720,166.08	1,423,715,096.48
衍生金融资产	6,717,847.97	1,576,520.00
存出保证金	1,438,163,754.18	1,092,678,375.86
应收款项	27,128,189.51	34,803,500.34
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产	4,731,806,338.37	5,549,254,797.46
持有待售资产
金融投资：	34,096,572,058.31	27,413,256,961.02
交易性金融资产	29,565,145,504.73	26,768,616,898.35
债权投资	63,943,776.43	62,936,388.52
其他债权投资	4,423,500,373.00	537,721,270.00
其他权益工具投资	43,982,404.15	43,982,404.15
长期股权投资
投资性房地产	25,908,270.06	26,587,225.20
固定资产	81,221,506.94	88,132,212.36
在建工程	15,703,215.65	12,751,917.64
使用权资产	115,391,708.23	122,965,370.69
无形资产	117,717,210.69	125,013,856.65
商誉
递延所得税资产	406,366,180.01	126,042,772.55
其他资产	161,293,999.70	177,432,613.70
资产总计	49,113,765,164.76	44,224,569,005.18
负债：
短期借款
应付短期融资款	300,376,485.61	194,619,996.12
拆入资金	256,249.99	68,750.00
交易性金融负债	484,541,819.66	653,464,575.60
衍生金融负债	13,094,238.86	288,028.70
卖出回购金融资产款	11,749,804,673.40	7,092,285,234.29
代理买卖证券款	4,067,539,732.04	4,344,641,732.09
代理承销证券款
应付职工薪酬	520,839,418.26	593,984,741.49
应交税费	29,322,122.36	70,300,476.62
应付款项	121,863,928.61	96,764,195.28
合同负债	29,733,182.56	26,485,974.48
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券	1,501,108,605.35
其中：优先股
永续债
租赁负债	115,226,746.59	119,153,368.24
递延收益	4,306,474.82	4,306,474.82
递延所得税负债	94,951,958.36	108,120,699.86
其他负债	7,243,392,956.18	7,328,073,394.82
负债合计	26,276,358,592.65	20,632,557,642.41
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	4,716,787,742.00	4,716,787,742.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	12,302,644,803.39	12,302,644,803.39
减：库存股
其他综合收益	-11,535,420.60	3,486,202.54
盈余公积	950,217,839.49	950,217,839.49
一般风险准备	1,847,278,871.48	1,841,162,682.08
未分配利润	2,756,116,925.39	3,480,637,039.24
归属于母公司所有者权益（或股东 权益）合计	22,561,510,761.15	23,294,936,308.74
少数股东权益	275,895,810.96	297,075,054.03
所有者权益（或股东权益）合计	22,837,406,572.11	23,592,011,362.77
负债和所有者权益（或股东权益） 总计	49,113,765,164.76	44,224,569,005.18

公司负责人：沈春晖 主管会计工作负责人：龚香林 会计机构负责人：翟栩
合并利润表
2022年1—3月
编制单位：红塔证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2022年第一季度	2021年第一季度
一、营业总收入	-673,495,950.57	1,657,756,468.78
利息净收入	3,842,197.60	-31,318,842.47
其中：利息收入	149,248,877.02	159,551,858.67
利息支出	145,406,679.42	190,870,701.14
手续费及佣金净收入	78,752,963.70	107,184,320.26
其中：经纪业务手续费净收入	55,274,830.01	55,702,133.15
投资银行业务手续费净收 入	2,003,773.57	10,999,528.30
资产管理业务手续费净收 入	13,929,293.45	34,158,504.97
投资收益（损失以“-”号填列）	292,318,234.59	615,396,189.85
其中：对联营企业和合营企业的投 资收益
以摊余成本计量的金融资产 终止确认产生的收益（损失以“-” 号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号 填列）
其他收益	3,086,666.51	1,828,356.31
公允价值变动收益（损失以“-” 号填列）	-1,203,222,377.95	-137,269,177.00
汇兑收益（损失以“-”号填列）	-29,555.87	46,469.89
其他业务收入	151,675,793.99	1,101,891,507.30
资产处置收益（损失以“－”号填 列）	80,126.86	-2,355.36
二、营业总支出	332,903,547.71	1,344,010,203.61
税金及附加	3,076,493.63	7,230,280.47
业务及管理费	200,652,659.44	208,588,670.27
信用减值损失	-10,917,240.07	34,000,659.38
其他资产减值损失
其他业务成本	140,091,634.71	1,094,190,593.49
三、营业利润（亏损以“-”号填列）	-1,006,399,498.28	313,746,265.17
加：营业外收入		471.99
减：营业外支出	-2,024.45	33,000.00
四、利润总额（亏损总额以“-”号 填列）	-1,006,397,473.83	313,713,737.16
减：所得税费用	-279,033,306.31	72,730,035.27
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	-727,364,167.52	240,983,701.89
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列）	-727,364,167.52	240,983,701.89
2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润	-718,403,924.45	233,955,776.65
（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-” 号填列）	-8,960,243.07	7,027,925.24
六、其他综合收益的税后净额	-15,021,623.14	762,808.79
归属母公司所有者的其他综合收 益的税后净额	-15,021,623.14	762,808.79
（一）不能重分类进损益的其他综 合收益
1.重新计量设定受益计划变动 额
2.权益法下不能转损益的其他 综合收益
3.其他权益工具投资公允价值 变动
4.企业自身信用风险公允价值 变动
（二）将重分类进损益的其他综合 收益	-15,021,623.14	762,808.79
1.权益法下可转损益的其他综 合收益
2.其他债权投资公允价值变动	-15,479,482.02	792,378.75
3.金融资产重分类计入其他综 合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备	457,858.88	-29,569.96
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益 的税后净额
七、综合收益总额	-742,385,790.66	241,746,510.68
归属于母公司所有者的综合收益 总额	-733,425,547.59	234,718,585.44
归属于少数股东的综合收益总额	-8,960,243.07	7,027,925.24
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	-0.15	0.06
（二）稀释每股收益(元/股)	-0.15	0.06

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。

公司负责人：沈春晖 主管会计工作负责人：龚香林 会计机构负责人：翟栩
合并现金流量表
编制单位：红塔证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2022年第一季度	2021年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净减少额		3,068, 086,206.53
销售商品、提供劳务收到的现金
向其他金融机构拆入资金净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金	264,971,157.62	310,482,350.72
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额	4,655,131,876.55
返售业务资金净减少额	762,571,207.16	423,477,337.58
代理买卖证券收到的现金净额
收到其他与经营活动有关的现金	609,704,796.02	1,786,495,620.83
经营活动现金流入小计	6,292,379,037.35	5,588,541,515.66
为交易目的而持有的金融资产净增加额	4,186,372,082.78
拆出资金净增加额
回购业务资金净减少额		983,418,957.81
返售业务资金净增加额
代理买卖证券支付的现金净额	339,980,935.96	248,194,504.78
支付利息、手续费及佣金的现金	65,894,567.39	61,643,527.51
支付给职工及为职工支付的现金	207,918,667.04	98,473,063.77
支付的各项税费	63,635,219.11	187,637,910.32
支付其他与经营活动有关的现金	4,330,676,794.40	2,079,332,153.07
经营活动现金流出小计	9,194,478,266.68	3,658,700,117.26
经营活动产生的现金流量净额	-2,902,099,229.33	1,929,841,398.40
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额		3,940.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		3,940.00
投资支付的现金
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金	5,401,133.96	12,231,986.87
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金		948,673.68
投资活动现金流出小计	5,401,133.96	13,180,660.55
投资活动产生的现金流量净额	-5,401,133.96	-13,176,720.55
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金		1,000,000,000.00
发行债券收到的现金	2,035,680,000.00	316,180,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	2,035,680,000.00	1,316,180,000.00
偿还债务支付的现金	430,230,000.00	1,001,610,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	181,993,207.10	164,327,914.91
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	10,797,885.72	8,873,448.73
筹资活动现金流出小计	623,021,092.82	1,174,811,363.64
筹资活动产生的现金流量净额	1,412,658,907.18	141,368,636.36
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-114,757.26	161,353.85
五、现金及现金等价物净增加额	-1,494,956,213.37	2,058,194,668.06
加：期初现金及现金等价物余额	7,916,113,194.79	6,597,639,492.13
六、期末现金及现金等价物余额	6,421,156,981.42	8,655,834,160.19

公司负责人：沈春晖 主管会计工作负责人：龚香林 会计机构负责人：翟栩

2022年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 □适用 √不适用


特此公告。

红塔证券股份有限公司董事会
2022年4月29日