上投摩根阿尔法混合A (377010): 上投摩根阿尔法混合型证券投资基金(上投摩根阿尔法混合A)基金产品资料概要更新

时间：2022年05月06日 14:15:58 中财网

原标题:上投摩根阿尔法混合A : 上投摩根阿尔法混合型证券投资基金(上投摩根阿尔法混合A)基金产品资料概要更新

上投摩根阿尔法混合型证券投资基金（上投摩根阿尔 法混合A）基金产品资料概要更新 编制日期：2022年5月5日 送出日期：2022年5月6日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 上投摩根阿尔法混合 基金代码 377010 下属基金简称 上投摩根阿尔法混合A 下属基金代码 377010 上投摩根基金管理有限 中国建设银行股份有限 基金管理人 基金托管人 公司 公司 基金合同生效日 2005-10-11 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2015-09-18 基金经理的日期 基金经理 李博 证券从业日期 2009-08-05 二、基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 投资者欲了解详细情况，请阅读招募说明书第八章“基金的投资”。 本基金采用哑铃式投资技术(Barbell Approach)，同步以“成长”与 “价值”双重量化指标进行股票选择。在基于由下而上的择股流程中， 精选个股，纪律执行，构造出相对均衡的不同风格类资产组合。同时 投资目标 结合公司质量、行业布局、风险因子等深入分析，对资产配置进行适 度调整，努力控制投资组合的市场适应性，以求多空环境中都能创造 超越业绩基准的主动管理回报。 本基金的投资范围为股票、存托凭证、债券、货币市场工具及法律法 规或中国证监会允许的其它投资品种。股票投资范围为所有在国内依 法发行的 A 股，债券投资的主要品种包括国债、金融债、企业债、 可转换债券等，货币市场工具包括短期票据、回购、银行存款以及一 年以内（含一年）的国债、金融债、企业债等。在正常情况下，本基 投资范围 金投资组合中股票投资比例为基金总资产的 60－95%，其它为 5－ 40％，并保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金 的投资范围会做相应调整。 本基金充分借鉴摩根资产管理集团全球行之有效的投资理念和技术，主要投资策略
依据中国资本市场的具体特征，引入集团在海外市场成功运作的

(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
数据截止日期：2022-03-31 0.04% 其他资产 0.24% 固定收益投资 11.83% 银行存款和结 算备付金合计 87.89% 权益投资(三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

数据截止日期：2021-12-31 80.00% 60.00% 40.00% 20.00% 0.00% -20.00% -40.00% -60.00% 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 净值增长率 -7.17% 10.75% -0.92% 51.66% -9.82% 21.21% -42.83% 57.98% 47.61% 14.26% 业绩基准收益率 3.90% -0.43% 42.82% 5.37% -9.39% 16.57% -19.01% 29.07% 21.74% -3.70%
		2013	2014	2015	2016	2017	2018	2019	2020	2021
	净值增长率	-7.17%	10.75%	-0.92%	51.66%	-9.82%	21.21%	-42.83%	57.98%	47.61%	14.26%
	业绩基准收益率	3.90%	-0.43%	42.82%	5.37%	-9.39%	16.57%	-19.01%	29.07%	21.74%	-3.70%

注：本基金自2013年12月7日起，将基金业绩比较基准由“富时中国A全指×80%+同业存款利率×20%”变更为“沪深300指数收益率×80%+中债总指数收益率×20%”。本基金过往业绩不代表未来表现。


三、投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
份额（S）或金额（M） 费用类型 收费方式/费率 备注 /持有期限（N） 0元 ≤ M < 100万元 1.50% 申购费（前收费） 100万元 ≤ M < 500万元 1.00% M ≥ 500万元 1000元/笔 0天 ≤ N < 7天 1.50% 7天 ≤ N < 365天 0.50% 赎回费 1年 ≤ N < 2年 0.35% 2年 ≤ N < 3年 0.20% N ≥ 3年 0.00%

（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25%
按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的
其他费用
费用。
注： 本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。


四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者欲购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金的风险主要包括：
1、市场风险
主要的风险因素包括：政策风险、经济周期风险、利率风险、购买力风险。

2、信用风险
3、投资风险
4、流动性风险
5、管理风险
6、操作或技术风险
7、合规性风险
8、科创板股票投资风险
主要的风险因素包括：科创板股票的流动性风险、科创板企业退市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险
9、存托凭证的投资风险
10、启用侧袋机制的风险
11、其它风险
关于本基金完整的风险揭示请见本基金的《招募说明书》的“风险揭示”章节。

（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。


五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站
网址：www.cifm.com 客服电话：400-889-4888
● 基金合同、托管协议、招募说明书
● 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
● 基金份额净值
● 基金销售机构及联系方式
● 其他重要资料