有色金属LOF (160221): 国泰基金管理有限公司关于旗下部分证券投资基金增加C类基金份额、调整基金份额净值计算精度并修改基金合同

时间：2022年05月12日 22:01:41 中财网

原标题:有色金属LOF : 国泰基金管理有限公司关于旗下部分证券投资基金增加C类基金份额、调整基金份额净值计算精度并修改基金合同的公告

国泰基金管理有限公司关于旗下部分证券投资基金增加 C
类基金份额、调整基金份额净值计算精度并修改基金合同的
公告

为了更好地满足投资人的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和基金合同的有关约定，基金管理人国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）经与各基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，决定对旗下部分证券投资基金（以下简称“各相关基金”）增加 C类基金份额、调整基金份额净值计算精度，相应修改基金合同的部分条款，并更新基金合同当事人信息。现将具体事宜公告如下：
一、涉及本次修改的基金名单

序号	基金全称
1	国泰量化策略收益混合型证券投资基金
2	国泰优势行业混合型证券投资基金
3	国泰大农业股票型证券投资基金
4	国泰金马稳健回报证券投资基金
5	国泰事件驱动策略混合型证券投资基金
6	国泰金鑫股票型证券投资基金
7	国泰国证有色金属行业指数证券投资基金
8	国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）
9	国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）
10	国泰创业板指数证券投资基金（LOF）
11	国泰区位优势混合型证券投资基金

二、各相关基金新增 C类基金份额的基本情况
1、基金份额分类
各相关基金增加 C类基金份额后，各相关基金现有的基金份额自动转换为 A类基金份额（基金代码不变）。目前已持有各相关基金基金份额的投资人，其基金账户中保留的各相关基金份额余额为 A类基金份额。

各相关基金 A类基金份额和 C类基金份额分别设置对应的基金代码，投资人申购时可以自主选择 A类基金份额或 C类基金份额对应的基金代码进行申购。

由于基金费用的不同，各相关基金 A类基金份额和 C类基金份额分别计算并公告基金份额净值和基金份额累计净值。

各相关基金中，国泰金鑫股票型证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）新增的 C类基金份额暂仅开通场外份额，不开通场内份额，如未来进行调整，详见基金管理人届时公告。投资人可以场外申购与赎回上述基金的 C类基金份额。

各相关基金 A类基金份额和 C类基金份额的基金代码如下：

序号	基金全称	A类份额 基金代码	C类份额 基金代码
1	国泰量化策略收益混合型证券投资基金	000199	015582
2	国泰优势行业混合型证券投资基金	005819	015585
3	国泰大农业股票型证券投资基金	001579	015588
4	国泰金马稳健回报证券投资基金	020005	015589
5	国泰事件驱动策略混合型证券投资基金	020023	015592
6	国泰金鑫股票型证券投资基金	519606	015593
7	国泰国证有色金属行业指数证券投资基金	160221	015596
8	国泰中证申万证券行业指数证券投资基金 （LOF）	501016	015598
9	国泰国证航天军工指数证券投资基金 （LOF）	501019	015599
10	国泰创业板指数证券投资基金（LOF）	160223	015600
11	国泰区位优势混合型证券投资基金	020015	015594

2、各相关基金新增 C类基金份额的费率结构
（1）申购费用
各相关基金 C类基金份额不收取申购费。

（2）赎回费用
1）国泰量化策略收益混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金 C类基金份额的赎回费率具体如下：

赎回申请份额持续持有期（Y）	赎回费率
Y＜7日	1.50%
7日≤Y＜30日	0.50%
Y≥30日	0.00%

对 C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。

2）国泰国证有色金属行业指数证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）C类基金份额的赎回费率具体如下：

赎回申请份额持续持有期（Y）	赎回费率
Y＜7日	1.50%
Y≥7日	0.00%

对 C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。

（3）销售服务费
1）国泰量化策略收益混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金 C类基金份额的销售服务费年费率均为 0.60%，销售服务费按前一日 C类基金份额基金资产净值的 0.60%年费率计提。

2）国泰国证有色金属行业指数证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）C类基金份额的销售服务费年费率均为 0.20%，销售服务费按前一日 C类基金份额基金资产净值的 0.20%年费率计提。

三、部分基金调整基金份额净值计算精度
国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金的基金份额净值计算精度，由保留至小数点后 3位，小数点后第 4位四舍五入修改为保留至小数点后 4位，小数点后第 5位四舍五入。

四、各相关基金新增 C类基金份额、调整基金份额净值计算精度及修订后基金合同生效的时间安排
1、自 2022年 5月 16日起，国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金新增 C类基金份额、调整基金份额净值计算精度及修订后基金合同生效；
2、自 2022年 5月 17日起，国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数证券投资基金新增 C类基金份额及修订后基金合同生效； 3、自 2022年 5月 18日起，国泰量化策略收益混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）新增 C类基金份额及修订后基金合同生效；
4、自 2022年 5月 19日起，国泰金马稳健回报证券投资基金新增 C类基金份额、调整基金份额净值计算精度及修订后基金合同生效；国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）新增 C类基金份额及修订后基金合同生效； 5、自 2022年 5月 20日起，国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金新增 C类基金份额、调整基金份额净值计算精度及修订后基金合同生效；国泰创业板指数证券投资基金（LOF）新增 C类基金份额及修订后基金合同生效；
6、上述基金新增 C类基金份额的销售机构请见相关公告或基金管理人网站。

五、基金合同的修改内容
各相关基金基金合同修改的内容对基金份额持有人利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会审议，并且已经履行了适当程序。各相关基金基金合同的具体修改内容详见附件。


重要提示：
1、本公司将根据修改后的基金合同对各相关基金的托管协议、招募说明书及产品资料概要进行相应的修改和更新。

2、本公告仅对各相关基金增加 C类基金份额、调整基金份额净值计算精度的有关事项予以说明。投资人欲了解上述基金的详细情况，请仔细阅读刊登于本公司网站（www.gtfund.com）的各相关基金的基金合同、招募说明书及产品资料概要等文件及其更新，以及相关业务公告。

3、投资人可访问本公司网站（www.gtfund.com）或拨打全国免长途话费的客户服务电话（400-888-8688）咨询相关情况。


特此公告。



国泰基金管理有限公司
2022年 5月 13日
附件：
《国泰量化策略收益混合型证券投资基金基金合同》修改对照表

修改章节	修改前	修改后
第二部分 释 义		46、A类基金份额：指在投资人申购基金时收取申购费用，在赎回时
		根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服
		务费的基金份额 47、C类基金份额：指在投资人申购时不收取申购费用，在赎回时根
		据持有期限收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的
		基金份额 48、销售服务费：指从 C类基金份额的基金资产中计提的，用于本基
		金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
第三部分 基 金的基本情况		六、基金份额类别 本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同，将基
		金份额分为不同的类别。在投资人申购基金时收取申购费用，在赎回
		时根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售
		服务费的，称为 A类基金份额；在投资人申购时不收取申购费用，在
		赎回时根据持有期限收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售
		服务费，称为 C类基金份额。 本基金 A类基金份额和 C类基金份额分别设置基金代码。由于基金费
		用的不同，本基金 A类基金份额和 C类基金份额将分别计算并公布基
		金份额净值和基金份额累计净值。 投资人可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之
		间不得互相转换。 本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招
		募说明书及基金产品资料概要中列明。根据基金运作情况，在不违反

法律法规规定、基金合同约定以及对基金份额持有人利益无实质性不

		利影响的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份
		额类别、调整现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或销售服
		务费率、变更收费方式或者停止现有基金份额类别的销售，或对基金
		份额分类办法及规则进行调整等，而无需召开基金份额持有人大会。
	三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份 额净值为基准进行计算；	三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类 基金份额净值为基准进行计算；
	六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净 值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监 会同意，可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招 募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中 列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效 份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说 明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除 相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法， 保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。	六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点后 4位，小数点 后第 5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的 各类基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情 况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见 《招募说明书》。本基金 A类基金份额的申购费率由基金管理人决定 并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该 类基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方 法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募 说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中 列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额 净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍 五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。 4、本基金 A类基金份额的申购费用由 A类基金份额的投资人承担，
		不列入基金财产。本基金 C类基金份额不收取申购费。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回
请有困难或认为因支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变现申请有困难或认为因支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产
可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受
比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎
请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量
回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选分，基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎
择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部
止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。

的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一
日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全

	十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为 1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒 介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1个开放日的基 金份额净值。	十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为 1日，基金管理人应于重新开放日，在指定 媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1个开放日的 各类基金份额净值。
第七部分 基 金合同当事人 及权利义务	一、基金管理人 （一）基金管理人简况 法定代表人：陈勇胜	一、基金管理人 （一）基金管理人简况 法定代表人：邱军
	二、基金托管人 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务 包括但不限于： （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基 金份额申购、赎回价格；	二、基金托管人 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义 务包括但不限于： （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净 值、基金份额申购、赎回价格；
	三、基金份额持有人 每份基金份额具有同等的合法权益。	三、基金份额持有人 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

第八部分 基一、召开事由 一、召开事由
金份额持有人1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大
大会 （法律法规、《基金合同》或中国证监会另有规定的除外）： 会（法律法规、《基金合同》或中国证监会另有规定的除外）：

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率；

	四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基 金份额的余额数量计算，精确到 0.0001元，小数点后第 5位四舍五入 国家另有规定的，从其规定。 基金管理人每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定 公告。 2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律 法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对 基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管 人复核无误后，由基金管理人对外公布。	四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后，各类基金资产净值除以 当日该类基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 基金管理人每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按 规定公告。 2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法 律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日 对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基 金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
	五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资 产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4位以内（含第 4位）发生估值错误时，视为基金份额净值错误。 …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基 金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时 基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。	五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资 产估值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4位以内 （含第 4位）发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。 …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通 报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值 的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。

计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日
束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给

第十五部分 基金费用与税 收	一、基金费用的种类	一、基金费用的种类 3、从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
	二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 上述"一、基金费用的种类"中第 3－9项费用，根据有关法规及相应协 议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财 产中支付。	二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、C类基金份额的销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费
		年费率为 0.60%。 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净
		值的 0.60%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下： H=E×0.60%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日的基金资产净值 C类基金份额销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付
		由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 3
		个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再
		出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费
		用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系
		基金托管人协商解决。 上述"一、基金费用的种类"中第 4－10项费用，根据有关法规及相应 协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金 财产中支付。

基金份额持有人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 进行再投资；若基金份额持有人不选择，本基金默认的收益分配方式
是现金分红；

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分

		取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，在
		收益分配数额方面可能有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享
		有同等分配权；
	六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人 自行承担。当基金份额持有人的现金红利小于一定金额，不足以支付 银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份额持有人 的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务 规则》执行。	六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有 人自行承担。当基金份额持有人的现金红利小于一定金额，不足以支 付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份额持有 人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方 法，依照《业务规则》执行。
第十八部分 基金的信息披 露	五、公开披露的基金信息 （二）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管 理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计 净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个 估值日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露 估值日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站 披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）临时报告 14、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和 费率发生变更； 15、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；	五、公开披露的基金信息 （二）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管 理人应当至少每周在指定网站披露一次各类基金份额净值和基金份 额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个 估值日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露 估值日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站 披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净 值。 （五）临时报告 14、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准 计提方式和费率发生变更； 15、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点 五；

基金合同内容摘要相应调整

《国泰优势行业混合型证券投资基金基金合同》修改对照表

修改章节	修改前	修改后
第二部分 释 义		47、A类基金份额：指在投资人申购基金时收取申购费用，在赎回时
		根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服
		务费的基金份额 48、C类基金份额：指在投资人申购时不收取申购费用，在赎回时根
		据持有期限收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的
		基金份额 49、销售服务费：指从 C类基金份额的基金资产中计提的，用于本基
		金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
第三部分 基 金的基本情况		八、基金份额类别 本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同，将基
		金份额分为不同的类别。在投资人申购基金时收取申购费用，在赎回
		时根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售
		服务费的，称为 A类基金份额；在投资人申购时不收取申购费用，在
		赎回时根据持有期限收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售
		服务费，称为 C类基金份额。 本基金 A类基金份额和 C类基金份额分别设置基金代码。由于基金费
		用的不同，本基金 A类基金份额和 C类基金份额将分别计算并公布基
		金份额净值和基金份额累计净值。 投资人可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之
		间不得互相转换。 本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招
		募说明书及基金产品资料概要中列明。根据基金运作情况，在不违反
		法律法规规定、基金合同约定以及对基金份额持有人利益无实质性不
		利影响的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份
		额类别、调整现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或销售服
		务费率、变更收费方式或者停止现有基金份额类别的销售，或对基金

份额分类办法及规则进行调整等，而无需召开基金份额持有人大会。

	三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份 额净值为基准进行计算；	三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类 基金份额净值为基准进行计算；
	六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净 值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监 会同意，可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见招 募说明书。本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中 列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效 份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见招募说明 书。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除 相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法， 保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。	六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点后 4位，小数点 后第 5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的 各类基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情 况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见 招募说明书。本基金 A类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并 在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类 基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法 保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见招募说 明书。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值 并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入 方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担 4、本基金 A类基金份额的申购费用由 A类基金份额的投资人承担，
		不列入基金财产。本基金 C类基金份额不收取申购费。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回
请有困难或认为因支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变现申请有困难或认为因支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产
可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受
比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎
请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量
回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选分，基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎
择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部
止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。

的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一
日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全

	十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为 1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒 介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1个开放日的基 金份额净值。	十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为 1日，基金管理人应于重新开放日，在指定 媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1个开放日的 各类基金份额净值。
第七部分 基 金合同当事人 及权利义务	二、基金托管人 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务 包括但不限于： （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基 金份额申购、赎回价格；	二、基金托管人 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义 务包括但不限于： （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净 值、基金份额申购、赎回价格；
	三、基金份额持有人 每份基金份额具有同等的合法权益。	三、基金份额持有人 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
第八部分 基 金份额持有人 大会	一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会 （法律法规、《基金合同》或中国证监会另有规定的除外）： （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； 2、在不违背法律法规和《基金合同》的约定，以及对基金份额持有人 利益无实质性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理人和基金托 管人协商一致后修改，不需召开基金份额持有人大会： （2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率 调低赎回费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前 提下变更收费方式；	一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大 会（法律法规、《基金合同》或中国证监会另有规定的除外）： （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率 2、在不违背法律法规和《基金合同》的约定，以及对基金份额持有 人利益无实质性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理人和基金 托管人协商一致后修改，不需召开基金份额持有人大会： （2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费 率、调低赎回费率、销售服务费率或在对现有基金份额持有人利益无 实质性不利影响的前提下变更收费方式；

第十四部分 四、估值程序 四、估值程序
基金资产估值 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各类基金资产净值除以

	五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资 产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4位以内（含第 4位）发生估值错误时，视为基金份额净值错误。 …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基 金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时 基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。	五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资 产估值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4位以内 （含第 4位）发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。 …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通 报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值 的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。
	七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责 计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结 束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管 理人对基金净值予以公布。	七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理 人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日 交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给 基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理 人，由基金管理人对各类基金份额净值予以公布。
	一、基金费用的种类	一、基金费用的种类 3、从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
		二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、C类基金份额的销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费

年费率为 0.60%。

		值的 0.60%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下： H=E×0.60%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日的基金资产净值 C类基金份额销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付
		由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5
		个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再
		出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 上述"一、基金费用的种类"中第 4－10项费用，根据有关法规及相应 协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金 财产中支付。
	三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，基金份额持 有人可选择现金红利或将现金红利按除权后的基金份额净值自动转为 基金份额进行再投资；若基金份额持有人不选择，本基金默认的收益 分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准 日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面 值； 4、每一基金份额享有同等分配权；	三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，基金份额 持有人可选择现金红利或将现金红利按除权后的基金份额净值自动 转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额持有人不选择，本 基金默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分 配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金 额后不能低于面值； 4、由于本基金 A类基金份额不收取销售服务费，而 C类基金份额收
		取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，在
		收益分配数额方面可能有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享
		有同等分配权；

六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有
自行承担。当基金份额持有人的现金红利小于一定金额，不足以支付人自行承担。当基金份额持有人的现金红利小于一定金额，不足以支
银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份额持有人付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份额持有
的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方

第十八部分 基金的信息披 露	五、公开披露的基金信息 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管 理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计 净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个 开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露 开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站 披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （七）临时报告 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和 费率发生变更； 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；	五、公开披露的基金信息 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管 理人应当至少每周在指定网站披露一次各类基金份额净值和基金份 额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个 开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露 开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站 披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净 值。 （七）临时报告 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准 计提方式和费率发生变更； 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点 五；
	六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同 的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料 概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并 向基金管理人进行书面或电子确认。	六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同 的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基 金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品 资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查 并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金合同内容摘要相应调整

《国泰大农业股票型证券投资基金基金合同》修改对照表

修改章节	修改前	修改后
第二部分 释 义		47、A类基金份额：指在投资人申购基金时收取申购费用，在赎回时
		根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服
		务费的基金份额 48、C类基金份额：指在投资人申购时不收取申购费用，在赎回时根
		据持有期限收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的
		基金份额 49、销售服务费：指从 C类基金份额的基金资产中计提的，用于本基
		金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
第三部分 基 金的基本情况		八、基金份额类别 本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同，将基
		金份额分为不同的类别。在投资人申购基金时收取申购费用，在赎回
		时根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售
		服务费的，称为 A类基金份额；在投资人申购时不收取申购费用，在
		赎回时根据持有期限收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售
		服务费，称为 C类基金份额。 本基金 A类基金份额和 C类基金份额分别设置基金代码。由于基金费
		用的不同，本基金 A类基金份额和 C类基金份额将分别计算并公布基
		金份额净值和基金份额累计净值。 投资人可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之
		间不得互相转换。 本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招
		募说明书及基金产品资料概要中列明。根据基金运作情况，在不违反
		法律法规规定、基金合同约定以及对基金份额持有人利益无实质性不
		利影响的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份
		额类别、调整现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或销售服
		务费率、变更收费方式或者停止现有基金份额类别的销售，或对基金

份额分类办法及规则进行调整等，而无需召开基金份额持有人大会。

	三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份 额净值为基准进行计算；	三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类 基金份额净值为基准进行计算；
	六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3位，小数点后第 4位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净 值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监 会同意，可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见招 募说明书。本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中 列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效 份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见招募说明 书。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除 相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法， 保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。	六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点后 4位，小数点 后第 5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的 各类基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情 况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见 招募说明书。本基金 A类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并 在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类 基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法 保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见招募说 明书。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值 并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入 方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担 4、本基金 A类基金份额的申购费用由 A类基金份额的投资人承担，
		不列入基金财产。本基金 C类基金份额不收取申购费。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回
请有困难或认为因支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变现申请有困难或认为因支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产
可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受
比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎（未完）