西部利得聚优一年持有期混合 : 西部利得聚优一年持有期混合型证券投资基金基金产品资料概要
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时间：2022年05月18日 11:02:00 中财网 |
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原标题:西部利得聚优一年持有期混合 : 西部利得聚优一年持有期混合型证券投资基金基金产品资料概要
西部利得聚优一年持有期混合型证券投资基金
基金产品资料概要
编制日期：2022年5月13日
送出日期：2022年5月18日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
| 基金简称 | 西部利得聚优一年持有期
混合 | 基金代码 | 014593 |
| 基金管理人 | 西部利得基金管理有限公
司 | 基金托管人 | 交通银行股份有限公司 |
| 基金合同生效日 | - | 上市交易所及上市日
期 | - |
| 基金类型 | 混合型 | 交易币种 | 人民币 |
| 运作方式 | 其他开放式 | 开放频率 | 最短持有期限为1年，在开
放日办理申购，在最短持有
期限到期日后的每个开放
日可办理赎回。 |
| 基金经理 | 严志勇 | 开始担任本基金基金
经理的日期 | - |
| | | 证券从业日期 | 2011年7月1日 |
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
| 投资目标 | 本基金在严格控制组合下行风险的基础上，通过积极主动的投资管理，争取实现基金
资产的长期稳健增值。 |
| 投资范围 | 本基金的投资范围主要为国内依法发行上市的股票（包含主板、创业板及其他经中国
证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、地方政府债券、
央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、
次级债券、证券公司短期公司债券、可交换债券、可转换债券（含可分离交易可转债）
及其他经中国证监会允许投资的债券或票据）、资产支持证券、债券回购、同业存单、
银行存款、货币市场工具、股指期货、国债期货、信用衍生品以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的0%-30%（其中，投资于港股通标的股
票占股票资产的比例不超过50%），同业存单占基金资产的比例不超过20%。本基金投
资于可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券的比例合计不高于基金资产的
20%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后， |
| | 应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金
不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人在履行适当程序后，
可对上述资产配置比例进行调整。 |
| 主要投资策略 | 大类资产配置策略、债券投资策略、股票投资策略、资产支持证券投资策略、股指期
货投资策略、国债期货投资策略、信用衍生品投资策略等（详见《基金合同》） |
| 业绩比较基准 | 中债综合全价（总值）指数收益率*80%+沪深300指数收益率*15%+恒生指数收益率×
5%（经汇率估值调整） |
| 风险收益特征 | 本基金为混合型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币
市场基金。
本基金若投资港股通标的股票，还将承担汇率风险以及因投资环境、投资标的、市场
制度、交易规则差异等带来的境外市场的风险。 |
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
无
(三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 无
三、 投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
| 费用类型 | 份额（S）或金额（M）
/持有期限（N） | 收费方式/费率 |
| 认购费 | M<1,000,000 | 0.60% |
| | 1,000,000≤M<5,000,000 | 0.40% |
| | M≥5,000,000 | 1,000元/笔 |
| 申购费
（前收费） | M<1,000,000 | 0.80% |
| | 1,000,000≤M<5,000,000 | 0.60% |
| | M≥5,000,000 | 1,000元/笔 |
赎回费
本基金不收取赎回费，但每笔基金份额持有期满一年后，基金份额持有人方可就基金份额提出赎回申请。
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
| 费用类别 | 收费方式/年费率 |
| 管理费 | 0.80% |
| 托管费 | 0.15% |
| 其他费用 | 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 |
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资于本基金的主要风险有：1、市场风险，主要包括：（1）政策风险；（2）经济周期风险；（3）利率风险；(4)信用风险；（5）上市公司经营风险；（6）购买力风险。2、管理风险。3、本基金特有风险：（1）混合型证券投资基金的风险；（2）投资股指期货的风险；（3）投资国债期货的风险；（4）投资资产支持证券的风险；（5）投资科创板股票的风险；（6）汇率风险；（7）境外市场的风险；（8）信用衍生品投资风险。4、技术风险。5、流动性风险。6、实施侧袋机制对投资者的影响。7、其他风险。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[网址：www.westleadfund.com][客服电话：400-700-7818] 1、基金合同、托管协议、招募说明书
2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料
六、 其他情况说明
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交上海仲裁委员会，按照上海仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局性的，对各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用、律师费由败诉方承担。
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