华安中小盘成长混合 (040007): 华安中小盘成长混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:华安中小盘成长混合 : 华安中小盘成长混合型证券投资基金招募说明书更新 华安中小盘成长混合型证券投资基金 更新的招募说明书 (2022年第 1号) 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇二二年五月 重要提示 华安中小盘成长股票型证券投资基金由安瑞证券投资基金转型而成。依据中国证监会 2007年 3月 23日证监基金字【2007】81号文核准的安瑞证券投资基金基金份额持有人大会决议，安瑞证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“华安中小盘成长股票型证券投资基金”。自 2007年 4月 10日起，由《安瑞证券投资基金基金合同》修订而成的《华安中小盘成长股票型证券投资基金基金合同》生效。2015年 8月 6日，基金管理人发布《华安基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金更名的公告》，本基金名称变更为“华安中小盘成长混合型证券投资基金”，基金类别变更为混合型。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》、基金产品资料概要。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。 本次招募说明书相关信息更新截止日为 2021年 5月 29日，有关财务数据截止日为2022年3月31日，净值表现截止日为2021年12月31日。 目录 一、绪言 ........................................................................................................................................ 1 二、释义 ........................................................................................................................................ 2 三、基金管理人 ............................................................................................................................ 6 四、基金托管人 .......................................................................................................................... 17 五、相关服务机构 ...................................................................................................................... 24 六、基金的历史沿革 .................................................................................................................. 52 七、基金的续存 .......................................................................................................................... 53 八、基金的份额激励安排 .......................................................................................................... 54 九、基金份额的申购与赎回 ...................................................................................................... 55 十、基金的转托管与非交易过户等其他业务 .......................................................................... 65 十一、基金的投资 ...................................................................................................................... 66 十二、基金的业绩 ...................................................................................................................... 79 十三、基金的财产 ...................................................................................................................... 81 十四、基金资产估值 .................................................................................................................. 82 十五、基金的收益与分配 .......................................................................................................... 87 十六、基金的费用与税收 .......................................................................................................... 89 十七、基金的会计与审计 .......................................................................................................... 91 十八、基金的信息披露 .............................................................................................................. 92 十九、风险揭示 .......................................................................................................................... 96 二十、基金的变更、终止与基金财产的清算 ........................................................................ 101 二十一、基金合同的内容摘要 ................................................................................................ 103 二十二、托管协议的内容摘要 ................................................................................................ 104 二十三、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................ 105 二十四、其他应披露事项 ........................................................................................................ 107 二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ................................................................................ 113 附件一：基金合同内容摘要 .................................................................................................... 115 附件二：托管协议内容摘要 .................................................................................................... 135 一、绪言 《华安中小盘成长混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《华安中小盘成长混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人和基金托管人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人和基金托管人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 基金或本基金： 指华安中小盘成长混合型证券投资基金，本基金由安瑞证券投资基金转型而成； 安瑞基金： 指安瑞证券投资基金，运作方式为契约型封闭式； 基金管理人或本基金管理人： 指华安基金管理有限公司； 基金托管人或本基金托管人： 指中国工商银行股份有限公司； 基金合同： 指《华安中小盘成长混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充，本基金合同由《安瑞证券投资基金基金合同》修订而成； 托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安中小盘成长混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充，本托管协议由《安瑞证券投资基金托管协议》修订而成； 招募说明书： 指本《华安中小盘成长混合型证券投资基金招募说明书》及基金管理人对其做出的更新，招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件； 基金产品资料概要： 指《华安中小盘成长混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新； 集中申购公告： 指《华安中小盘成长混合型证券投资基金集中申购期基金份额发售公告》； 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等； 《基金法》： 指 2003年 10月 28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 《销售办法》： 指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《信息披露办法》 指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施《运作办法》： 指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《流动性风险管理规定》： 指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会； 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人； 个人投资者： 指年满 18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他可以投资基金的自然人； 机构投资者： 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资人境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构； 投资人 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称； 基金份额持有人： 指依基金合同或招募说明书合法取得基金份额的投资人； 基金销售业务： 指基金的发售、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务； 销售机构： 指直销机构和代销机构； 直销机构 指华安基金管理有限公司； 代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构； 基金销售网点： 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点； 注册登记业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构： 指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为华安基金管理有限公司或接受华安有限公司委托代为办理注册登记业务的机构； 基金账户： 指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户； 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖华安中小盘成长混合型证券投资基金的变动及结余情况的账户； 基金转型： 指对包括安瑞基金由封闭式基金转为开放式基金，调整存续期限，终止上市，调整投资目标、范围和策略，修订基金合同，并更名为“华安中小盘成长混合型证券投资基金”等一系列事项的统称； 基金合同生效日： 指本《华安中小盘成长混合型证券投资基金基金合同》生效起始日，本基金合同自安瑞证券投资基金终止上市之日起生效，原《安瑞证券投资基金基金合同》自同一日起失效； 集中申购期： 指本基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间，最长不超过 1个月； 存续期： 指自《安瑞证券投资基金基金合同》生效之日起至本《华安中小盘成长混合型证券投资基金基金合同》终止且基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日； T日： 指本基金在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日期； T+n日： 指 T日后（不包括 T日）第 n个工作日，n指自然数； 开放日： 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日； 交易时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段，具体时间见基金份额发售公告； 业务规则： 指《华安基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记运作方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守； 发售： 指在基金集中申购期间，投资人申请购买基金份额的行为； 申购： 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为； 赎回： 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件向基金管理人申请卖出基金份额的行为； 基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的业务规则在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为； 转托管： 指基金份额持有人在同一基金的不同交易账户间之间实施的所持基金份额指定销售机构变更的操作； 巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的 10%； 元： 指人民币元； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约； 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和； 基金资产净值： 计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数； 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程； 基金份额净值： 指基金份额的资产净值； 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介； 不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。 流动性受限资产 ：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：华安基金管理有限公司 2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31－32层 3、法定代表人：朱学华 4、设立日期：1998年 6月 4日 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号 6、注册资本：1.5亿元人民币 7、组织形式：有限责任公司 8、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务 9、存续期间：持续经营 10、联系电话：021-38969999 11、客户服务电话：4008850099 12、联系人：王艳 13、网址：www.huaan.com.cn （二）注册资本和股权结构 1、注册资本：1.5亿元人民币 2、股权结构
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 （1）董事会 证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党委书记、董事长、法定代表人。 张霄岭先生，博士研究生。历任美国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用衍生品交易模型风险主管、中国银行业监督管理委员会银行监管三部副主任、华夏基金管理有限公司副总经理兼华夏基金（香港）有限公司首席执行官。现任华安基金管理有限公司总经理。 马名驹先生，硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司总经理、副董事长，上海东方上市企业博览中心副总经理，锦江国际（集团）有限公司副总裁。现任上海锦江国际投资管理有限公司董事长，Radisson Hospitality AB董事长，上海锦江资本股份有限公司执行董事、首席执行官，上海锦江资产管理有限公司董事长，锦江国际集团财务有限责任公司董事长，上海齐程网络科技有限公司董事长，长江养老保险股份有限公司董事，史带财产保险股份有限公司监事。 陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区人民法院书记员、助理审判员；上海国际信托投资公司金融三部项目经理；上投投资管理有限公司总经理助理、副总经理、总经理；上海国际集团资产管理有限公司监事长；上海华东实业有限公司总经理；上海市再担保有限公司总经理；上海国际集团有限公司风险合规部总经理。现任上海上国投资产管理有限公司党支部书记、董事长、法定代表人；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限责任公司董事、上海谐意资产管理有限公司监事。 郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部副总经理（主持工作）、总经理（兼齐齐哈尔营业部总经理）、黑龙江营销总部副总经理（主持工作）、总经理、黑龙江分公司总经理、上海市委市政府联席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务巡视督导委员会委员、国泰君安期货有限公司党委委员、纪委书记、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察委员会巡察专员、国泰君安投资管理股份有限公司党委书记、董事长。 顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天道投资咨询有限公司副总经理；毕博管理咨询（上海）公司咨询顾问；上海工业投资集团资产管理有限公司业务主管、总经理助理、副总经理、党支部副书记（主持工作）；上海工业投资（集团）有限公司人力资源部经理、总裁助理、投资部经理、投资研究部总经理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、副总裁、工会主席。 独立董事： 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。 周军先生，硕士研究生学历。曾先后担任湖北省体改委副处长，中国证监会湖北证监局办公室主任，中国证监会江西证监局副局长，中国证监会人事教育部（党委组织部）副主任、副部长、巡视员，中证资信公司筹备组负责人、中国上市公司协会监事长，中清汇银（北京）投资管理有限公司顾问。 严弘先生，博士研究生学历，教授。历任美国得克萨斯大学奥斯汀分校金融学助理教授、美国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终身教职、美国证券交易委员会及美国联邦储备局访问学者、长江商学院和香港大学客座教授、亚洲金融学会会刊《金融国际评论》主编。现任上海交通大学上海高级金融学院金融学教授、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球商业领袖学者项目（GES）学术主任。 （2）监事会 张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务，长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员，国泰君安证券股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司合规总监，华安基金管理有限公司监事长。 许诺先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司中国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监，华安资产管理（香港）有限公司董事。 诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。 （3）高级管理人员 朱学华先生，本科学历，23年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党委书记、董事长、法定代表人。 张霄岭先生，博士研究生，22年金融、基金行业从业经验。历任美国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用衍生品交易模型风险主管、中国银行业监督管理委员会银行监管三部副主任、华夏基金管理有限公司副总经理兼华夏基金（香港）有限公司首席执行官。现任华安基金管理有限公司总经理。 翁启森先生，硕士研究生学历，27年金融、证券、基金行业从业经验。历任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经理，台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。 杨牧云先生，本科学历、硕士，21年金融法律监管工作经验。历任上海市人民检察院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华安基金管理有限公司督察长。 姚国平先生，硕士研究生学历，18年金融、基金行业从业经验。历任香港恒生银行上海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理，华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 谷媛媛女士，硕士研究生学历，22年金融、基金行业从业经验。历任广发银行客户经理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限公司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 2、本基金基金经理 李欣先生，硕士研究生，12年证券、基金从业经历，拥有基金从业资格证书。 曾任华泰联合证券有限责任公司研究员。2012年 5月加入华安基金，任投资研究部研究员。2015年 7月起担任华安智能装备主题股票型证券投资基金的基金经理。 2017年 7月至 2019年 11月，同时担任华安文体健康主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年 6月起，同时担任华安中小盘成长混合型证券投资基金的基金经理。2019年 3月起，同时担任华安低碳生活混合型证券投资基金的基金经理。2019年 6月至 2021年 3月，同时担任华安科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2019年 11月起，同时担任华安科技动力混合型证券投资基金的基金经理。2020年 3月起，同时担任华安科技创新混合型证券投资基金的基金经理。2021年 3月起，同时担任华安汇宏精选混合型证券投资基金的基金经理。2022年 3月起，同时担任华安科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 历任基金经理： 尚志民先生，自 2000年 7月 18日至 2001年 9月 20日担任安瑞证券投资基金基金经理。 李 匆先生，自 2000年 7月 18日至 2003年 9月 18日担任安瑞证券投资基金基金经理。 林彤彤先生，自 2001年 9月 20日至 2003年 9月 18日担任安瑞证券投资基金基金经理。 陈苏桥先生，自 2003年 9月 18日至 2005年 5月 25日担任安瑞证券投资基金基金经理。 林义将先生，自 2005年 5月 25日至 2007年 3月 14日担任安瑞证券投资基金基金经理。 刘光华先生，自 2007年 3月 14日至 2009年 6月 25日担任本基金基金经理。 沈雪峰女士，自 2009年 6月 25日至 2011年 8月 30日担任本基金基金经理。 於震騋先生，自 2011年 7月 19日至 2013年 2月 22日担任本基金基金经理。 康 平先生，自 2012年 5月 30日至 2013年 8月 9日担任本基金基金经理。 陈 逊先生，自 2014年 1月 3日至 2015年 6月 26日担任本基金基金经理。 吴丰树先生，2013年 2月 22日至 2018年 7月 6日担任本基金基金经理。 3、本公司采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 张霄岭先生，总经理 翁启森先生，副总经理、首席投资官 杨明先生，投资研究部高级总监 许之彦先生，总经理助理、指数与量化投资部高级总监 贺涛先生，固定收益部高级总监 苏圻涵先生，全球投资部副总监 万建军先生，基金投资部总监，兼任投资研究部联席总监 邹维娜女士，绝对收益投资部高级总监 胡宜斌先生，基金投资部总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 4、业务人员的准备情况： 截至2022年3月31日，公司目前共有员工426人（不含子公司），其中64.1%具有硕士及以上学位，95.5%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、合规风控、后台支持等四个业务板块组成。 （四）基金管理人的职责 根据《基金法》的规定，基金管理人应履行以下职责： 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （五）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及相关法律法规的行为的发生； 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除为基金管理人进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投资理念，规范基金运作。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取不当利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）除为基金管理人进行基金投资外，不直接或间接进行其他股票交易，也不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则 内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则 通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组成部分： （1）董事会：董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。 （2）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的行为行使监督权。 （3）督察长：督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行合规性监督和检查，直接向公司董事会和中国证监会报告。 （4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务运作过程中的风险控制而成立的非常设机构，以召开例会形式开展工作，向公司总经理负责。主要职责是定期和不定期审议公司合规报告、风险管理报告以及其他风险控制重大事项。 （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情况进行合规性监督检查，对督察长负责。 （6）各业务部门：内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位员工根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。 3、内部控制制度概述 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。 4、基金管理人内部控制五要素 内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。 （1）控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础，包括公司治理结构体系和内部控制体系。 公司内部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、内部控制的制度体系、员工的道德操守和素质等内容。 公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制意识，致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善了公司治理结构、加强了公司内部合规控制建设，建立了公司内部控制体系。 （2）风险评估 公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查，发现风险，将风险进行分类、按重要性排序，找出风险分布点，分析其发生的可能性及对目标的影响程度，评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。在风险评估后，确定应进一步采取的对应措施，对内部控制制度、规则、公司政策等进行修订和完善，并监督各个环节的改进实施。 （3）控制活动 公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中，也得到了一贯的实施。主要包括：组织结构控制、操作控制、会计控制。 ①组织结构控制 公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工，及部门间相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成权责分明、严格有效的三道监控防线： 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职责明确，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少差错或舞弊发生的风险。 各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部门、相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 以监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。 ②操作控制 公司制定了一系列的基本管理制度，如风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等，控制日常运作和经营中的风险。公司各业务部门在实际操作中遵照实施。 ③会计控制 公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独立核算；公司会计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所管理的不同基金分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完整独立。 基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；凭证、资料管理制度；会计账务的组织和处理制度。运用会计核算与账务系统，准确计算基金资产净值，采取科学、明确的资产估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值时点的价值。 （4）信息沟通 为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈，公司采取以下措施： 建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。 制定了管理和业务报告制度，包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报告路线和报告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。 （5）内部监控 监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，对控制环境、控制活动等进行持续的检验和完善。 监察稽核人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制制度，保证制度的有效实施。 公司监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检查。检验其是否符合设计要求，并及时地充实和完善，反映政策法规、市场环境、组织调整等因素的变化趋势，确保内控制度的有效性。 5、基金管理人内部控制制度声明 基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将根据市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2021年12月，中国工商银行资产托管部共有员工214人，平均年龄34岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2021年12月，中国工商银行共托管证券投资基金1288只。自2003年以来，本行连续十八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的80项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的职责 1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 7、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； 9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上； 12、建立并保存基金份额持有人名册； 13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会； 16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； 17、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人； 19、因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿； 21、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （五）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从2005年至今共十四次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。 并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。工商银行通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 五、相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 （1）华安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31-32层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31-32层 法定代表人：朱学华 成立日期：1998年 6月 4日 客户服务统一咨询电话：40088-50099 公司网站：www.huaan.com.cn （2）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 智能手机 APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端 联系人：谢伯恩 2、代销机构 （1）浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363号 客服电话：400-88-96596 网址：www.borf.cn （2）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼 客服电话：95397 网址：www.tpyzq.com （3）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区临江大道 395号 901室(部位:自编 01),1001室 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （4）财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198号财通双冠大厦西楼 网址：www.ctsec.com （5）临商银行股份有限公司 注册地址：山东省临沂市兰山区北京路 37号 客服电话：400-69-96588 网址：www.lsbchina.com （6）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市五星路 201号 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn （7）国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13号 客服电话：0771-95563 网址：www.ghzq.com.cn （8）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn/www.95577.com.cn （9）安信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层,28层 A02单元 客服电话：95517 网址：tjjd.essence.com.cn （10）联储证券有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 15号金融中心大厦 15层 客服电话：956006 网址：www.lczq.com （11）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 客服电话：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com/ （12）济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室 客服电话：400-075-6663，400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （13）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （14）第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （15）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268号 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （16）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （17）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 客服电话：95391 网址：www.tfzq.com （18）浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省金华市义乌市江滨路义乌乐园东侧 客服电话：40080-96527 网址：www.czcb.com.cn （19）中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666号中国华润大厦L4601-L4608 客服电话：95532 网址：www.ciccwm.com （20）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4,5号楼 3701-3717 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com （21）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18号 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn （22）温州银行股份有限公司 注册地址：浙江省温州市鹿城区会展路 1316号 客服电话：96699 (浙江) 962699 (上海)0577－96699 (其他地区) 网址：www.wzbank.cn （23）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （24）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 客服电话：95055 网址：https://www.duxiaoman.com/ （25）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn （26）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区自由贸易试验区商城路 618号 客服电话：95521 网址：www.gtja.com （27）浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788号 客服电话：95527 网址：www.czbank.com （28）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （29）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （30）广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713号 客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn （31）广州银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 30号 客服电话：400-83-96699 网址：www.gzcb.com.cn （32）江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省昆山市前进东路 828号 客服电话：0512-96079 网址：www.ksrcb.cn （33）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （34）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 客服电话：400-921-7755，400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn （35）上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （36）南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号 客服电话：4007-999-999，4007-999-999转 3 网址：http://jr.tuniu.com （37）大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109号瑜赛进丰高新财富中心 26层 1号 客服电话：0851-88235678 网址：http://www.urainf.com/ （38）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn\www.icbc-ltd.com （39）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 19楼 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com （40）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （41）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （42）烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25号 客服电话：4008-311-777 网址：www.yantaibank.net （43）乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市会展大道 599号 A座乌鲁 客服电话：（0991）96518 网址：www.uccb.com.cn （44）大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38,39层 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （45）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区钟园路 728号 客服电话：96067 网址：www.suzhoubank.com （46）华鑫证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 20C-1房 客服电话：95323 网址：www.cfsc.com.cn （47）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 客服电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com （48）嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001号 客服电话：96528 网址：www.bojx.com （49）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 客服电话：4000 178 000，400-643-3389 网址：www.lingxianfund.com （50）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 客服电话：95017(拨通后转 1转 8) ，4000-890-555 网址：www.tenganxinxi.com （51）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1807-5室 客服电话：021-34013999 网址：https://www.hotjijin.com （52）中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com （53）国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼 客服电话：95385 网址：www.grzq.com （54）中山证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777号海信南方大厦 21层,22层 客服电话：95329 网址：www.zszq.com （55）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （56）中国人寿保险股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16号 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com （57）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号中水大厦 215A 客服电话： 010-66154828 网址：www.5irich.com （58）泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路 266号 客服电话：400-88-96312 网址：www.qzccbank.com （59）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 客服电话：400-6099-200 网址：http://www.yixinfund.com/ （60）上海中欧财富基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 66号东亚银行大厦 1585室 客服电话：400-700-9700 网址：https://www.qiangungun.com/ （61）深圳新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 客服电话：400-166-1188 网址：http://www.new-rand.cn/ （62）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （63）贵州华阳众惠基金销售有限公司 注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C栋标准厂房 客服电话：400-8391818 网址：https://www.zhfundsales.com （64）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室,14层 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （65）中信百信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼 8层 客服电话：400-818-0100 网址：www.aibank.com （66）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 客服电话：95357 网址：www.18.cn （67）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16号东方科技大厦 18楼 客服电话：400-9302-888 网址：http://www.jfzinv.com/ （68）江苏苏州农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777号 客服电话：956111 网址：www.szrcb.com （69）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （ 入住深圳市前海商务秘书有限公司） 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （70）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 客服电话：4008886661 网址：www.myfp.cn （71）中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 客服电话：400-620-8888 网址：www.bocifunds.com （72）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路 10号院 1号楼 6-30层,32-42层 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com （73）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 客服电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com （74）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 客服电话：95318 网址：www.hazq.com （75）长沙银行股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区滨江路 53号楷林商务中心 B座 客服电话：0731-96511 网址：www.bankofchangsha.com （76）四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1号 客服电话：400-16-96869 网址：www.tf.cn （77）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室—3491 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （78）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号 4层 401-2 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com （79）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503 客服电话：4000-555-671 网址：https://www.hgccpb.com/ （80）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389号 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn （81）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 客服电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn （82）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500号 30层 3001单元 客服电话：400-820-5369 网址：www.jigoutong.com/ （83）玄元保险代理有限公司 注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区锦康路 258号 10楼 02单元 客服电话：400-080-8208 网址：https://www.licaimofang.com/ （84）上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：上海浦东杨高南路 428号 1号楼 10-11层 客服电话：021-20219931，021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ （85）北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58号 906室 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com （86）东海期货有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23,25,27,29号 客服电话：95531 网址：www.qh168.com.cn （87）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （88）上海爱建基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1806-13室 客服电话：400-803-2733 网址：www.ajwm.com.cn（搭建中，暂未对外开放） （89）乾道基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302 客服电话：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com （90）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 客服电话：025-66046166转 849 网址：http://www.huilinbd.com/ （91）北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 客服电话：010-82350618、400-080-5828 网址：www.igesafe.com （92）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504 客服电话：86-592-3128888,86-592-8060888,86-592-3122716，400-6533-789 网址：www.qihuobuliezhe.com （93）嘉实财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （94）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （95）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 客服电话：95118、400 098 8511 (个人业务)400 088 8816 (企业业务) 网址：kenterui.jd.com （96）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 客服电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com （97）厦门国际银行股份有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道 8-10号国际银行大厦 1-6层 客服电话：400-1623-623 网址：www.xib.com.cn （98）通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 客服电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com （99）上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 客服电话：4008201515 网址：www.zhengtongfunds.com （100）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市曹杨路 510号南半幢 9楼 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （101）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228号 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （102）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 客服电话：95599 网址：www.abchina.com （103）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 18号 15层办公楼一座 1502室 客服电话：400-066-9355、86-010-62675369 网址：fund.sina.com.cn/ （104）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn （105）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218号 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn （106）华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14层 客服电话：952303 网址：http://www.my1000.cn/ （107）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 客服电话：400-001-8811，010-67000988 网址：www.zcvc.com.cn （108）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195号 9号楼 701室 客服电话：400-8189-598 网址：https://www.hongtaiwealth.com/ （109）晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街 59号 客服电话：9510-5588 网址：www.jshbank.com （110）中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路 5号(陕西邮政信息大厦 9-11层) 客服电话：4008-888-005 网址：www.cnpsec.com （111）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn （112）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 客服电话：95511转 3 网址：bank.pingan.com （113）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 客服电话：95335 网址：www.avicsec.com （114）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼 7至 18层 101 客服电话：95551 网址：www.chinastock.com.cn （115）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com （116）江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9号 客服电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn （117）江苏常熟农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常熟市新世纪大道 58号 客服电话：956020 网址：www.csrcbank.com （118）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层 客服电话：400-600-0030 网址：www.bzfunds.com （119）江西正融基金销售有限公司 注册地址：江西省南昌市南昌高新技术产业开发区紫阳大道绿地新都会紫峰大厦写字楼 1103室 客服电话：0791-86692502 网址：www.jxzrzg.com.cn （120）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn （121）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （122）财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号 客服电话：95363（河北省内）；0311-95363（河北省外） 网址：www.s10000.com （123）华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27号 1#楼 3层,4层,5层 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn （124）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com （125）江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26号 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn （126）喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 客服电话：400-699-7719，010-58349088 网址：http://www.xiquefund.com （127）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589号 客服电话：956080 网址：www.gszq.com （128）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com （129）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119号东方证券大厦 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （120）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 客服电话：400-046-6788，400-118-1188 网址：www.66zichan.com （121）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 客服电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn （122）东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21号 客服电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn （123）世纪证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128号前海深港基金小镇对冲基金中心 406 客服电话：956019 网址：www.csco.com.cn （124）财信证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112号滨江金融中心 T2栋（B座）26层 客服电话：95317 网址：86-731-84403360,86-731-89955783 （125）中天证券股份有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23甲 客服电话：024-95346 网址：www.iztzq.com （126）中原证券股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10号 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com （127）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 客服电话：4008-773-772 网址：www.ijijin.cn （128）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154号 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （129）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn （130）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com （131）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市生态大街 6666号 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn （132）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1号 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （133）平安证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第22-25层 客服电话：95511转 8 网址：www.stock.pingan.com （134）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 客服电话：95355 网址：www.swsc.com.cn （135）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市长沙湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com （136）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层,10层 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （137）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （138）海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元 客服电话：400-808-1016 网址：http://www.fundhaiyin.com （139）红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市官渡区北京路 155号附 1号 客服电话：956060 网址：www.hongtastock.com （140）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 客服电话：(+86-10) 6505 1166 网址：www.cicc.com （141）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号(新盛大厦)12,15层 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net （142）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 客服电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com （143）国信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （144）瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层,15层 客服电话：+86-10-5832 8888 网址：www.ubssecurities.com （145）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （146）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com （147）华泰联合证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128号前海深港基金小镇 B7栋 401 客服电话：95523 网址：http://www.swhysc.com （148）东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5号 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （149）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 客服电话：010-66045566，66045577 网址：http://www.txsec.com/ （150）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70号 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com （151）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （152）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号 客服电话：4008888999/95579 网址：www.cjsc.com （153）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号 18,19楼全层 客服电话：95322 网址：www.wlzq.com.cn （154）粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60号开发区控股中心 21、22、23层 客服电话：95564 网址：www.ykzq.com （155）哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160号 客服电话：95537/4006095537 网址：www.hrbb.com.cn （156）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （157）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 客服电话：4006788887 网址：www.zlfund.cn （158）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号,甲 25号中国光大中心 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com （159）大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88号 客服电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com （160）长城国瑞证券有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路 2号莲富大厦 17楼 客服电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com （161）英大证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南中路华能大厦三十,三十一层 客服电话：0755-26982993 网址：www.ydsc.com.cn （162）爱建证券有限责任公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com （163）甬兴证券有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565,577号 8-11层 客服电话：400-916-0666 网址：www.yongxingsec.com （164）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 29层 客服电话：95573 网址：publiclyfund.sxzq.com （165）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市南开区宾水西道 8号 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn （166）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （167）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市滨湖区金融一街 8号 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （168）北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 客服电话： 400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com （169）中信证券(山东)有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 客服电话：95548 网址：www.citics.com （170）民生证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区浦明路 8号 客服电话：95376 网址：www.mszq.com （171）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 客服电话：400-920-0022，010-85650688 网址：www.hexun.com （172）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111号 客服电话：95565 网址：www.cmschina.com （173）一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界广场 A座 2208 客服电话：4000011566 网址：www.yilucaifu.com （174）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （175）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 客服电话：956088 网址：www.cnht.com.cn （176）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 客服电话：4000-766-123，95188-8 网址：www.fund123.cn （177）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （178）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168号 客服电话：95594 网址：www.bosc.cn （179）华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370号 2、3、4层 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （180）上海钜派钰茂基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 379号金穗大厦 14楼 客服电话：400-021-2428 网址：https://www.jpinvestment.cn/ （181）北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 客服电话：400-616-7531 网址：https://www.niuniufund.com/ （182）宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10楼 客服电话：95304 网址：www.hxzq.cn （183）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1号 A栋 201室 客服电话：0755-83999913，0755－83999907 网址：www.fujifund.cn （184）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimufund.com基金管理人可以根据实际情况增加或减少销售代理机构，并在基金管理人网站公示。 二、登记机构 名称：华安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号二期 31－32层 法定代表人：朱学华 电话：（021）38969999 传真：（021）33627962 联系人：赵良 客户服务中心电话：40088-50099 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358716 联系人：王利民 经办律师：秦悦民、王利民 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01室 办公地址：上海市浦东新区东育路 588号前滩中心 42楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：楼茜蓉 经办注册会计师：魏佳亮、楼茜蓉 六、基金的历史沿革 华安中小盘成长混合型证券投资基金由安瑞证券投资基金转型而成。 2007年 3月 1日，安瑞证券投资基金基金份额持有人大会以现场方式召开，大会讨论通过了安瑞基金转型议案，内容包括安瑞基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略以及修订基金合同等。依据中国证监会 2007年 3月 23日证监基金字【2007】81号文核准，持有人大会决议生效。依据持有人大会决议，基金管理人向上海证券交易所申请基金终止上市，自2007年 4月 10日安瑞基金终止上市之日起，原《安瑞证券投资基金基金合同》失效，《华安中小盘成长股票型证券投资基金基金合同》生效，基金正式转型为开放式基金，存续期限调整为无限期，基金投资目标、范围和策略调整，同时基金更名为“华安中小盘成长股票型证券投资基金”。2015年 8月 6日，基金管理人发布《华安基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金更名的公告》，本基金名称变更为“华安中小盘成长混合型证券投资基金”，基金类别变更为混合型。 七、基金的续存 （一）基金份额的变更登记 自安瑞基金终止上市之日起 2个工作日内，基金管理人将向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理终止证券交易所市场的证券登记服务手续。基金管理人在取得终止上市权益登记日基金份额持有人名册，并进行基金份额更名以及必要的信息变更之后，将根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的明细数据进行投资者持有基金份额的初始登记。 （二）基金类型和存续期限 1、基金的类别：混合型基金。 2、基金的运作方式：契约型开放式。 3、基金存续期限：不定期。 （三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金存续期内，如连续 20个工作日基金份额持有人数量不满 200人或者基金财产净值低于 5,000万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因以及解决方案。 八、基金的份额激励安排 对于原安瑞基金份额持有人，为鼓励其长期持有，基金管理人承诺以自有资金提供份额激励，具体安排如下。 1、激励对象：限于持有由原安瑞基金份额（代码为“500013”）转型而来的基金份额的投资者。 2、激励安排 （1）在基金开放日常申购、赎回满 6个月之日（如该日为节假日，则顺延至最近一个开放日），注册登记机构将根据各个持有人持有的原安瑞基金份额转型而来的基金份额数量，按 0.5%的比例增加其基金份额（按四舍五入保留至小数点后 2位），同时扣减基金管理人持有的基金份额。新增份额不计入下次激励计算基数； （2）在基金开放日常申购、赎回满 1年之日（如该日为节假日，则顺延至最近一个开放日)，注册登记机构将根据各个持有人持有的原安瑞基金份额转型而来的基金份额数量，按 0.5%的比例增加其基金份额(按四舍五入保留至小数点后 2位)，同时扣减基金管理人持有的基金份额； （3）份额激励基数不包括原安瑞基金份额转型而来的基金份额在对应期间相应获得的分红再投资基金份额（若有）。（未完）  |