广发恒悦债券A (010449): 广发恒悦债券型证券投资基金(广发恒悦债券A)基金产品资料概要更新
须符合中国证监会的相关规定）。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%，投资的信用债（不包含可转债及可交债）评级均在AA+以上（含AA+）；其中，AAA级信用债投资占持仓信用债比例为50%-100%，AA+级信用债占持仓信用债比例为0-50%；本基金投资的可转债和可交债评级均在AA以上（含），投资可转债和可交债占基金资产净值的比例为0-20%；投资于股票等权益类资产的比例不超过基金资产的20%（其中投资于港股通标的股票的比例不超过本基金所投资股票资产 的50%）；每个交易日日终在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后，现金或到期 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；国债期货及其他金融工具的投资比例依照法 律法规或监管机构的规定执行。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更 的，基金管理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。 具体包括：1、大类资产配置；2、债券投资策略；3、股票投资策略；4、国债 主要投资策略 期货投资策略。 中债总指数(全价)收益率×90%+沪深300指数收益率×5%+人民币计价的恒生指 业绩比较基准 数收益率×5% 本基金是债券型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金，低于混合型 基金、股票型基金。 本基金投资于港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、 市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的 风险收益特征 风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表 现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益 造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休 市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动 性风险）等。 注：详见《广发恒悦债券型证券投资基金招募说明书》及其更新文件中“基金的投资”。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 (三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注：1、本基金份额成立当年（2020年）按实际存续期计算，未按自然年度折算。 2、基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 份额（S）或金额（M） 收费方式/费 费用类型 备注 /持有期限（N） 率 M < 100万元 0.80% 非特定客户 100万元 ≤ M < 200万元 0.60% 非特定客户 200万元 ≤ M < 500万元 0.30% 非特定客户 M ≥ 500万元 1000元/笔 非特定客户 申购费（前收费） M < 100万元 0.08% 特定客户 100万元 ≤ M < 200万元 0.06% 特定客户 200万元 ≤ M < 500万元 0.03% 特定客户 M ≥ 500万元 100元/笔 特定客户 N < 7日 1.50% 7日 ≤ N < 30日 0.75% 赎回费 30日 ≤ N < 365日 0.10% N ≥ 365日 - 注：1、本基金的申购费用由投资者承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金资 产；基金销售机构可以对销售费用实行一定的优惠，具体以实际收取为准。 2、特定客户通过直销中心申购本基金时，方适用上述特定客户申购费率。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.70% 托管费 0.15% 其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律师费、诉讼费、基金份额持有人大会费用、证券交易、银行汇划、 账户开户和银行账户维护费、因投资港股通标的股票而产生的各 项合理费用、以及按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以 在基金财产中列支的其他费用。 注： 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特有的风险 （1）特定投资对象的风险 本基金为债券型基金，对债券类资产的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金需承担债券市场的系统性风险，以及因个别债券违约所形成的信用风险。 （2）投资债券回购的风险 债券回购为提升整体基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回购交易中交易对手在回购到期时，不能偿还全部或部分证券或价款，造成基金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使整个组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同时，也对基金组合的波动性（标准差）进行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险暴露程度也就越高，对基金净值造成损失的可能性也就越大。 （3）投资国债期货的风险 国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。 （4）投资资产支持证券的风险 资产支持证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于资产支持证券的投资收益来自于基础资产产生的现金流或剩余权益，因此资产支持证券投资还面临基础资产特定原始权益人的破产风险及现金流预测风险等与基础资产相关的风险。 （5）本基金投资港股通标的股票的风险 本基金通过“内地与香港股票市场交易互联互通机制”投资于香港市场，在市场进入、投资额度、可投资对象、分红派息、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。本基金会根据市场环境的变化以及投资策略的需要进行调整，选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，因此本基金存在不对港股进行投资的可能。 （6）基金合同自动终止风险 本基金《基金合同》生效后，连续五十个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元人民币的情形，基金合同将自动终止。 2、投资科创板股票的风险 3、市场风险：证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险。 4、开放式基金所共有的管理风险、职业道德风险、流动性风险、合规性风险、投资管理风险等。 5、其他风险 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告及定期报告等。 如投资者对基金合同有争议的，争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的法律”部分或相关章节。 五、其他资料查询方式 以下资料详见广发基金官方网站［www.gffunds.com.cn］［客服电话：95105828或020-83936999］ （1）《广发恒悦债券型证券投资基金基金合同》 （2）《广发恒悦债券型证券投资基金托管协议》 （3）《广发恒悦债券型证券投资基金招募说明书》 （4）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 （5）基金份额净值 （6）基金销售机构及联系方式 （7）其他重要资料 中财网
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