太平嘉和三个月定开债券发起式 : 太平嘉和三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告
太平嘉和三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额 发售公告 基金管理人：太平基金管理有限公司 基金托管人：上海银行股份有限公司 【重要提示】 太平嘉和三个月定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简 称“本基金” ）的募集及其基金份额的发售已经中国证券监督管理 委员会（以下简称“中国证监会” ）2022年 5月 17日证监许可[2022]1006号文注册募集。 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其 对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证， 也不表明 投资于本基金没有风险。 1. 本基金类别为债券型证券投资基金，运作方式为契约型、定 期开放式。 2. 本基金的管理人为太平基金管理有限公司（以下简称“本公 司” ）。 3. 本基金的托管人为上海银行股份有限公司。 4. 本基金的基金份额登记机构为太平基金管理有限公司。 5. 本基金自 2022年 6月 13日至 2022年 7月 12日通过基金管理人 指定的销售机构发售， 基金管理人可根据募集情况适当延长或缩短 本基金的募集期限并及时公告。 6. 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资 基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 7. 本基金募集期内不设募集规模上限。 8. 投资者欲认购本基金，需开立本公司基金账户。 若已经在本 公司开立基金账户的，则不需要再次办理开户手续。 募集期内本基金的销售机构为投资者办理开户和认购手续。 9. 本基金认购以金额申请。 投资人认购基金份额时，需按销售 机构规定的方式全额缴付认购款项。 在募集期内，投资人可以多次认购本基金份额。 投资人通过本基金的直销机构单个基金账户首次认 购本基金单笔最低金额为人民币 1.00元（含认购费），追加认购的单笔最低金额为人民币 1.00元（含认购费）；通过其他销售机构单个基金账户首次认购本基金单笔最低金额为人民币 1.00元（含认购费），追加认购的单笔最低金额为人民币 1.00元（含认购费），其他销售机构另有规定的，从其规定。 10. 投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但认购申请一 经受理不得撤销。 11. 本基金管理人不对募集期间的单个投资人的累计认购金额 进行限制， 但如本基金单一投资者累计认购的基金份额数达到或者 超过基金总份额的 50%， 基金管理人可以采取比例确认等方式对该 投资人的认购申请进行限制。 基金管理人接受某笔或者某些认购申 请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的， 基金管理人有 权拒绝该等全部或者部分认购申请。 投资人认购的基金份额数以基 金合同生效后登记机构的确认为准。 12. 基金销售机构对认购申请的受理并不代表申请一定生效， 而仅代表销售机构确实接收到认购申请。 认购的确认以登记机构的 确认结果为准。 对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。 13. 投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自 行支配，不存在任何法律上或合约上的禁止或限制或其他障碍。 14. 本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明，投资 者欲了解本基金的详细情况，敬请详细阅读《太平嘉和三个月定期 开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》。 本基金的招募说明 书及本公告将同时发布在本公司网站（www.taipingfund.com. cn）。 投资者亦可通过本公司网站或拨打本公司的客户服务中心电 话（021-61560999、4000288699）了解本公司的详细情况和本基金 发售的相关事宜。 15. 销售机构销售本基金的城市名称、网点名称、联系方式以及 开户和认购等具体事项详见各销售机构的相关业务公告。 16. 在募集期间，除本公告所列的代销机构外，如增加其他代销 机构将及时在基金管理人网站公示。 17. 对未开设销售网点的地区的投资者，敬请拨打本公司的客 户服务电话（021-61560999、4000288699）咨询购买相关事宜。 18. 基金管理人可综合各种情况依法对本基金募集安排做适当 调整。 19. 风险提示 本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素 产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政策、经济等环境因素对证券价格产生影响而形成的市场风险、 基金管理人 在基金管理实施过程中产生的市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、管理风险、合规风险、本基金的特有风险等等。 本基金为债券型基金， 债券的投资比例不低于基金资产的 80% （但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，在每次开放期开始前 10个工作日、 开放期及开放期结束后 10个工作日的期间 内，基金投资不受上述比例限制），因此，本基金可能因投资债券类资产而面临较高的市场系统性风险， 同时本基金持有一定比例的股 票，故也需承担股票市场的下跌风险。 本基金为发起式基金，在基金募集时，发起资金提供方将运用发 起资金认购本基金的金额不低于 1000万元，认购的基金份额持有期 限不低于三年（基金合同生效不满三年提前终止的情况除外）。 发起资金认购的基金份额持有期限满三年后， 发起资金提供方将根据自 身情况决定是否继续持有，届时，发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。 另外，在基金合同生效满三年后的对应日，如果本基金的基金资 产净值低于 2亿元，基金合同将自动终止，投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。 本基金以定期开放的方式运作，在本基金的封闭期内，基金份额 持有人面临不能赎回基金份额的风险及开放期内单一投资者大额赎 回的相关风险。 投资有风险，投资者在投资本基金前，应当认真、仔细阅读本基 金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件，全面了解本基金的风险收益特征和产品特性，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，理性判断市场，谨慎、独立做出投资决策，承担基金投资中出现的各类风险， 并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销 售业务资格的其他机构认/申购和赎回本基金。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来业绩表现。 基金管理人管理的其他基 金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资 者基金投资的“买者自负” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 本基金可投资于国债期货，国债期货作为金融衍生品，具备一些 特有的风险点。 投资国债期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险和基差风险。 本基金可能投资于资产支持证券。 本基金所投资的资产支持证 券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，可能造成基金财产损失。 此外，受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出， 存在一定 的流动性风险，从而对基金收益造成影响。 本基金投资于内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买 卖的香港联合交易所上市股票（以下简称“港股通标的股票” ），会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市 场实行 T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、 港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险 （在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）、港股因额度限制交易失败风险、境外市场的其他相关风险等，具体风险详见招募说明书“风险揭示” 部分。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化， 选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资 产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股通标的股票。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时， 基金管 理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见招募说明书“十六、侧袋机制” 章节。 侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。 请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 一、本次募集基本情况 （一）基金名称 太平嘉和三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 （二）基金代码及简称 基金份额简称：太平嘉和三个月定开债券发起式 基金份额代码：015959 （三）基金运作方式和类型 契约型开放式，债券型证券投资基金 （四）基金存续期限 不定期 （五）基金份额发售面值（认购价格） 基金份额发售面值为人民币 1.00元。 （六）募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机 构投资者、合格境外投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 （七）基金发售机构 1、直销机构 名称：太平基金管理有限公司 住所：中国上海市虹口区邯郸路 135号 5幢 101室 办公地址：中国上海市浦东新区银城中路 488号 7楼 法定代表人：焦艳军 联系人：陈宏 直销电话：021-38556789 直销传真：021-38556751 客户服务电话：021-61560999、4000288699 公司网址：www.taipingfund.com.cn 2、其他销售机构 无 在募集期间，除本公告所列的代销机构外，如增加其他代销机构 将及时在基金管理人网站公示 （八）募集时间安排与基金合同生效 本基金自 2022年 6月 13日至 2022年 7月 12日通过基金管理人指 定的销售机构发售， 基金管理人根据认购的实际情况可在募集期限 内适当延长或缩短募集时间， 募集期限自基金份额发售之日起不超 过 3个月。 本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在发起资金提供方使用 发起资金认购本基金的金额不少于 1,000万元， 且发起资金提供方 承诺其认购的基金份额持有期限自基金合同生效之日起不少于 3年 的条件下， 基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明 书可以决定停止基金发售，并在 10日内聘请法定验资机构验资，验资报告需对发起资金提供方及其持有的基金份额进行专门说明。 基金 管理人自收到验资报告之日起 10日内， 向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的， 自基金管理人办理完毕基金备 案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担 下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。 2、 在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已交纳的款项，并 加计银行同期活期存款利息。 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请 求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 二、认购方式与相关规定 本基金募集期内， 基金份额在本基金管理人指定的销售机构公 开发售。 （一）基金份额的销售渠道 本基金销售渠道详见本发售公告“一、（七）基金发售机构” 部 分的内容。 在募集期间，除本公告所列的代销机构外，如增加其他代销机构 将及时在基金管理人网站公示。 （二）认购方式与费率结构 1、本基金份额发售面值为人民币 1.00元，每份基金份额认购价 格为人民币 1.00元。 2、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购一旦被注册 登记机构确认，就不再接受撤销申请。 3、本基金认购采用全额缴款方式，若资金未全额到账则认购无 效，基金管理人将认购无效的款项退回给投资人。 4、认购费率 本基金基金份额采用前端收费模式收取基金认购费用。 投资人 在募集期内可以多次认购基金份额， 认购费用按每笔认购申请单独 计算。 已受理的认购申请不允许撤销。 投资者的认购费用如下： 认购金额（M，含认购费） 认购费率 M＜100万元 0.50% 100万元≤M＜300万元 0.30% 300万元≤M＜500万元 0.10% M≥500万元 按笔收取，每笔 1000元 （注：M：认购金额；单位：元） 基金认购费用在投资人认购基金份额时收取，不列入基金财产， 主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。 5、投资人重复认购，须按每笔认购金额所对应的费率档次分别 计费。 6、基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销 售、登记等募集期间发生的各项费用。 7、各销售机构销售的份额类别以其业务规定为准，敬请投资者 留意。 8、投资者的认购份额的计算方式如下： 本基金认购采用金额认购的方式。 （1）本基金认购份额的计算方法如下： 本基金认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下： 净认购金额=认购金额/（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/ 基金份额初始面 值 （2）认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下： 认购费用＝固定金额 净认购金额=认购金额－认购费用 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/ 基金份额初始面 值 （3）认购费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法， 保留到小数点后两位；认购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例 1：某投资人投资 10,000元认购本基金，如果募集期内认购资 金获得的利息为 5元，则其可得到的基金份额计算如下： 净认购金额=10,000/（1+0.50%）＝9,950.25元 认购费用=10,000－9,950.25＝49.75元 认购份额=（9,950.25＋5）/1.00＝9,955.25份 即投资人投资 10,000元认购本基金，加上认购资金在募集期内 获得的利息 5元，可得到 9,955.25份基金份额（含利息折份额部分）。 （三）认购的金额限制 1、投资人通过本基金的直销机构单个基金账户首次认购本基金 单笔最低金额为人民币 1.00元（含认购费），追加认购的单笔最低金额为人民币 1.00元（含认购费）；通过其他销售机构单个基金账户首次认购本基金单笔最低金额为人民币 1.00元（含认购费），追加认购的单笔最低金额为人民币 1.00元（含认购费），其他销售机构另有规定的，从其规定。 2、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整 上述对认购的金额限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息 披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 3、如本基金单一投资者（发起资金提供方除外）累计认购的基 金份额数达到或者超过基金总份额的 50%， 基金管理人可以采取比 例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。 基金管理人接受某 笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求 的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。 投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 三、清算与交割 本基金基金合同生效前， 全部有效认购资金将被冻结在基金募 集专户中， 有效认购资金冻结期间的利息在基金合同生效后折成基 金份额，归基金份额持有人所有，利息转份额的具体数额以基金份额登记机构计算的利息为准。 本基金基金份额登记机构在募集结束后对基金权益进行登记。 基金合同生效之前发生的与基金募集活动有关的费用， 包括信 息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。 四、基金的验资与基金合同的生效 本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在发起资金提供方使用 发起资金认购本基金的金额不少于 1,000万元， 且发起资金提供方 承诺其认购的基金份额持有期限自基金合同生效之日起不少于 3年 的条件下， 基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明 书可以决定停止基金发售，并在 10日内聘请法定验资机构验资，验资报告需对发起资金提供方及其持有的基金份额进行专门说明。 基金 管理人自收到验资报告之日起 10日内， 向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的， 自基金管理人办理完毕基金备 案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 五、本次基金发售当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：太平基金管理有限公司 住所：中国上海市虹口区邯郸路 135号 5幢 101室 办公地址：中国上海市浦东新区银城中路 488号 7楼 法定代表人：焦艳军 注册资本：人民币 65000万元 （二）基金托管人 名称：上海银行股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168号 法定代表人：金煜 成立时间：1995年 12月 29日 组织形式：股份有限公司（中外合资、上市） 注册资本：人民币 142.065287亿元 存续期间：持续经营 基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可[2009]814号 （三）基金份额登记机构 名称：太平基金管理有限公司 住所：中国上海市虹口区邯郸路 135号 5幢 101室 办公地址：中国上海市浦东新区银城中路 488号 7楼 法定代表人：焦艳军 联系人：王瑞瑾 联系电话：021-38556651 （四）律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 1405 室 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：刘佳、李筱筱 联系人：刘佳 （五）会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 办公地址：上海市南京西路 1266 号恒隆广场二期 25 楼 执行事务所合伙人：邹俊 联系电话：（021）2212 2888 传真：（021）6288 1889 经办注册会计师：张楠 联系人：张楠 太平基金管理有限公司 2022年 6月 8日 中财网
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