工银核心价值混合A (481001): 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金更新的招募说明书(2022年第1号)
原标题:工银核心价值混合A : 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金更新的招募说明书(2022年第1号) 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金更新的招募说 明书 （2022年第1号） 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2005年7月11日证监基金字﹝2005﹞122号文核准募集。本基金的基金合同于2005年8月31日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书和基金产品资料概要，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2022年4月30日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2022年3月31日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。 目录 重要提示 ........................................................................................................................................... 1 一、绪 言 ......................................................................................................................................... 3 二、释 义 ......................................................................................................................................... 3 三、基金管理人 ............................................................................................................................... 6 四、基金托管人 ............................................................................................................................. 17 五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 18 六、基金的募集 ............................................................................................................................. 69 七、基金合同的生效 ..................................................................................................................... 69 八、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 70 九、基金的投资 ............................................................................................................................. 77 十、基金的业绩 ............................................................................................................................. 86 十一、基金的财产 ......................................................................................................................... 88 十二、基金资产估值 ..................................................................................................................... 89 十三、基金的收益与分配 ............................................................................................................. 93 十四、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 94 十五、基金的会计与审计 ............................................................................................................. 95 十六、基金的信息披露 ................................................................................................................. 96 十七、风险揭示 ............................................................................................................................. 99 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................................... 102 十九、基金合同的内容摘要 ....................................................................................................... 104 二十、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................................... 104 二十一、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................... 104 二十二、其他应披露事项 ........................................................................................................... 108 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ................................................................................... 108 二十四、备查文件 ....................................................................................................................... 109 附件一........................................................................................................................................... 109 附件二........................................................................................................................................... 120 一、绪 言 《工银瑞信核心价值混合型证券投资基金更新的招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）及其他有关法律法规以及《工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了工银瑞信核心价值混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本招募说明书由工银瑞信基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号、甲5号9层甲5号901 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 邮政编码：100033 法定代表人：赵桂才 成立日期：2005年6月21日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93号 中国银行业监督管理委员会银监复[2005]105号 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 联系人：朱碧艳 联系电话：400-811-9999 股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%；瑞士信贷银行股份有限公司占公司注册资本的20%。 存续期间：持续经营 （二）主要人员情况 1、董事会成员 赵桂才先生，硕士，高级经济师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、董事长、法定代表人。1990 年 7 月加入中国工商银行，先后在中国工商银行商业信贷部、营业部和公司业务二部工作，先后任副处长、处长、副总经理。2013年1月至2016年1月，任工银巴西执行董事、总经理；2016年1月至2020年12月，任工银租赁党委书记、执行董事、总裁。2020年加入工银瑞信基金管理有限公司。 高翀先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委副书记、总经理。2000年7月至2021年7月，历任中国工商银行总行办公室副主任，资产管理部副总经理；中国工商银行上海市分行副行长、党委委员。2021年加入工银瑞信基金管理有限公司。 黄敏女士（Min Huang)，董事，现任瑞士信贷资产管理亚太区代主管。黄敏女士毕业于麻省理工学院，自2006年加入瑞士信贷集团，先后担任瑞士信贷全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区执行首席运营官、资产管理大中国区首席运营官、资产管理中国区负责人。 洪贵路先生，董事，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职董事。历任农行监事会副处长、处长，中国工商银行监事会办公室处长、监事会办公室尽职监督处处长。 曾赴美国乔治华盛顿大学学习。 林清胜先生，董事，高级经济师，中国人民大学经济学博士，中国工商银行战略管理与投资者关系部专家、专职董事。历任工行厦门同安支行行长、工行厦门分行国际业务部总经理、总行国际结算单证中心副总经理、工行厦门分行专家。 田国强先生，独立董事，经济学博士。上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高等研究院院长，美国德州A&M大学经济系Alfred F. Chalk讲席教授。首批人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民政府特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长（1991-1992）。 2006 年被《华尔街电讯》列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经济等。 Alan H Smith 先生，独立董事，法学学士，香港太平绅士，香港律师公会律师。历任云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专业讲师，恒生指数顾问委员会委员，香港会德丰集团咨询委员会委员，香港医院管理局公积金计划受托人，香港证监会程序复检委员会委员，香港政府经济顾问委员会发展局成员，香港联合交易所新市场发展工作小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。 程凤朝先生，独立董事，管理学博士，现为湖南大学博士生导师，中国社会科学院研究生院硕士生导师，中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南大学管理学博士学位，金融科学研究员，高级会计师，中国注册会计师，中国注册资产评估师。 2、监事会成员 张晓辛先生，监事，经济学学士。1986年加入中国工商银行，先后任工行吉林分行计划处副处长、处长，计划财务处处长，辽宁抚顺分行行长，辽宁分行副行长，吉林分行副行长，黑龙江分行副行长、行长。2021 年被任命为中国工商银行战略管理与投资者关系部资深专家、专职派出董事。 Hans Urs Buchmann先生，监事，法学博士，现任瑞士信贷（香港）有限公司副董事长。 布克曼先生自1985年加入瑞士信贷，先后任瑞信第一波士顿中国区业务主管、瑞信金融服务部中国区主管、瑞信“一”银行机构中国区企业银行部主管、瑞信企业及机构客户管理委员会成员、瑞信亚太区企业与机构客户部副主席。 洪波女士，监事，硕士。ACCA非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务所高级审计员；2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009年6月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总经理，兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。 倪莹女士，监事，硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学，历任副科长、科长，校团委副书记。2009年至2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011年加入工银瑞信战略发展部，现任人力资源部总经理。 章琼女士，监事，硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部；2003年至2005年任职于银河基金，担任注册登记专员。2005 年加入工银瑞信运作部，现任中央交易室总经理。 3、高级管理人员 赵桂才先生，董事长，简历同上。 高翀先生，总经理，简历同上。 朱碧艳女士，硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、督察长，兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997年－1999年任中国华融信托投资公司证券总部债券部经理；2000年－2005年任中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 杜海涛先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事长，1997年7月至2002年9月，任职于长城证券有限责任公司，历任职员、债券（金融工程）研究员；2002年10月至2003年5月，任职于宝盈基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理；2003年6月至2006年3月，任职于招商基金管理有限公司，历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 赵紫英女士，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银瑞信投资管理有限公司董事，1989年8月至1993年5月，任职于中国工商银行海淀支行，从事国际业务；1993年6 月至2002 年4 月，任职于中国工商银行北京市分行国际业务部，历任综合科科长、国际业务部副总经理；2002年5月至2005年6月，任职于中国工商银行牡丹卡中心，历任市场营销部副总经理、清算部副总经理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银瑞信投资管理有限公司董事。2001年4月至2005年6月，任职于中国工商银行资产托管部。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 马成先生，硕士，特许金融分析师（CFA）资格持有人，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银瑞信投资管理有限公司董事长。曾先后担任中国工商银行总行处长；工行河南新乡分行党委副书记、副行长；工银国际控股有限公司风险总监，执行董事、副总经理。2017年加入工银瑞信基金管理有限公司。 4、本基金基金经理 何肖颉先生，24 年证券从业经验；曾任博时基金基金裕阳的基金经理助理、基金裕华的基金经理、博时新兴成长股票型基金的基金经理；2004年5月至2005年1月担任社保基金管理小组基金经理助理；2008 年加入工银瑞信，现任权益投资部投资总监、权益投资能力四中心负责人、基金经理兼任专户投资经理。2014年3月6日至今，担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理；2015年1月27日至今，担任工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金基金经理；2015年6月2日至今，担任工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金基金经理；2015年12月29日至今，担任工银瑞信新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2022年3月23日至今，担任工银瑞信价值成长混合型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 江晖先生，2005年8月31日至2007年5月24日管理本基金。 王筱苓女士，2007年1月5日至2007年11月29日管理本基金。 詹粤萍女士，2007年5月8日至2007年11月29日管理本基金。 曹冠业先生，2007年11月29日至2009年5月17日管理本基金。 张翎先生，2007年4月24日至2010年4月12日管理本基金。 何江旭先生，2010年4月12日至2014年7月30日管理本基金。 宋炳珅先生，2014年1月20日至2017年5月27日管理本基金。 5、投资决策委员会成员 高翀先生，简历同上。 朱碧艳女士，简历同上。 杜海涛先生，投资决策委员会主任，简历同上。 欧阳凯先生，20年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010年加入工银瑞信，现任固定收益部总经理、资深投资总监、固收投资能力一中心负责人、基金经理。 2010年8月16日至今，担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经理；2011年12月27日至2017年4月21日，担任工银瑞信保本混合型证券投资基金基金经理；2013年2月7日至2017年2月6日，担任工银瑞信保本2号混合型发起式证券投资基金(自2016年2月19日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理；2013年6月26日至2018年2月27日，担任工银瑞信保本3号混合型证券投资基金基金经理；2013年7月4日至2018年2月23日，担任工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金基金经理；2014年9月19日至2021年7月2日，担任工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2015年5月26日起至2018年6月5日，担任工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 李剑峰先生，19 年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高级副经理；2008年加入工银瑞信，现任首席投资官、养老金投资中心总经理。 修世宇先生，15 年证券从业经验；清华大学会计学专业博士；先后在工银瑞信基金管理有限公司担任研究员，在民生人寿保险股份有限公司担任分析师；2012年加入工银瑞信，现任研究部总经理、研究总监、基金经理（牵头权益投资部工作）。2014年10月22日至2018年2月27日，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理；2017年6月16日至2018年12月17日，担任工银瑞信工业4.0股票型证券投资基金基金经理。 黄安乐先生，19 年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员；2010 年加入工银瑞信，现任权益投资部资深投资总监、权益投资能力三中心负责人、基金经理。2011年11月23日至今，担任工银瑞信主题策略混合型证券投资基金基金经理；2013年9月23日至2019年2月13日，担任工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金基金经理；2014年10月22日至2017年10月9日，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理；2015年4月28日至2018年3月2日，担任工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金基金经理；2016年1月29日至2018年11月30日，担任工银瑞信国家战略主题股票型证券投资基金基金经理；2017年4月21日至2019年1月24日，担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金经理；2018年3月28日至今，担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经理；2018年6月5日至今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理；2021年7月23日至今，担任工银瑞信景气优选混合型证券投资基金基金经理。 杜洋先生，12年证券从业经验；2010年加入工银瑞信，现任研究部副总经理、投资总监、基金经理。 2015年2月16日至今，担任工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金基金经理；2016年11月2日至2018年10月12日，担任工银瑞信瑞盈18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理；2017年1月25日至2018年6月11日，担任工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金基金经理；2018年3月22日至今，担任工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金基金经理；2018年11月14日至2021年1月18日，担任工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金基金经理；2019年4月24日至今，担任工银瑞信战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理；2019年12月25日至2020年12月31日，担任工银瑞信产业升级股票型证券投资基金基金经理；2021年4月2日至今，担任工银瑞信创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金经理；2021年4月26日至今，担任工银瑞信战略远见混合型证券投资基金基金经理；2022年1月13日至今，担任工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金基金经理。 袁芳女士，15年证券从业经验；曾在嘉实基金担任股票交易员；2011年加入工银瑞信，现任权益投资部投资副总监、基金经理，2015年12月30日至今，担任工银瑞信文体产业股票型证券投资基金基金经理；2018年2月13日至2020年12月31日，担任工银瑞信新生代消费灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2019年5月6日至今，担任工银瑞信科技创新3年封闭运作混合型证券投资基金基金经理（本基金自2022年5月6日起更名为“工银瑞信科技创新混合型证券投资基金”）；2020年4月23日至今，担任工银瑞信圆兴混合型证券投资基金基金经理；2020年6月18日至今，担任工银瑞信高质量成长混合型证券投资基金基金经理；2021年1月13日至今，担任工银瑞信圆丰三年持有期混合型证券投资基金基金经理。 赵蓓女士，14 年证券从业经验；曾在中再资产管理股份有限公司担任投资经理助理；2010年加入工银瑞信，现任研究部副总经理、投资总监、基金经理，2014年11月18日至今，担任工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金基金经理；2015年4月28日至今，担任工银瑞信养老产业股票型证券投资基金基金经理；2016年2月3日至今，担任工银瑞信前沿医疗股票型证券投资基金基金经理；2018年7月30日至2019年12月23日，担任工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金基金经理；2020年5月20日至今，担任工银瑞信科技创新6个月定期开放混合型证券投资基金基金经理；2021年3月25日至今，担任工银瑞信成长精选混合型证券投资基金基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的权利 （1）依法募集基金，办理基金备案手续； （2）自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法规和基金合同独立管理基金财产； （3）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则； （4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式，获得基金管理费，收取认购费、申购费、基金赎回手续费及其它事先批准或公告的合理费用以及法律法规规定的其它费用； （5）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额； （6）依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益； （7）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对基金代销机构行为进行必要的监督和检查； （8）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查； （9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请； （10）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资； （11）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案； （12）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其它证券所产生的权利； （13）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人； （14）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会； （15）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； （16）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率； （17）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的其它权利。 （四）基金管理人的义务 （1）依法募集基金，办理基金备案手续； （2）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； （3）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产； （4）配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或委托其他机构代理该项业务； （5）配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务； （6）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的资产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记帐，进行证券投资； （7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人运作基金财产； （8）接受基金托管人依法进行的监督； （9）采取适当合理的措施计算基金份额认购、申购、赎回的方法符合基金合同等法律文件的规定，按照有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格； （10）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （11）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，不得向他人泄露； （12）按基金合同确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； （13）按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回和分红款项； （14）不谋求对上市公司的控股和直接管理； （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会，或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的记录、帐册、报表和其他相关资料； （17）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告； （18）确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料，在规定时间内发出；保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件； （19）组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （20）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人； （21）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （22）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； （23）不从事任何有损基金财产及本基金其他当事人利益的活动； （24）公平对待所管理的不同基金，防止在不同基金间进行有损本基金份额持有人的利益及资源分配； （25）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （26）法律法规及基金合同规定的其他义务。 （五）基金管理人承诺 1．本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资。 2．本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。 3．本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； （6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）其它法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取利益。 （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。 （4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 董事会下设公司治理与风险控制委员会，负责对公司治理结构进行定期的评估、检验，提出对公司治理结构的修改和完善方案，对公司经营管理和基金投资业务进行风险管理和合规性控制，对公司内部稽核审计工作结果进行审查和监督并向董事会报告；董事会下设资格审查与薪酬委员会，负责对股东推荐的董事人选资格、高级管理人员资格、独立董事资格进行审查，拟定董事、监事、高级管理人员薪酬和激励政策，报股东会或董事会批准。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，总经理下设执行委员会，负责公司日常经营管理活动中的重要决策，执行委员会下设投资决策委员会和风险管理委员会，就基金投资和风险控制等发表专业意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。 公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事会和中国证监会报告。 （2）风险评估 1）董事会下属的公司治理与风险控制委员会和督察长对公司内外部风险进行评估； 2)执行委员会下属的风险管理委员会负责对公司经营管理中的重大突发性事件和重大危机情况进行评估，制定危机处理方案并监督实施；负责对基金投资和运作中的重大问题和重大事项进行风险评估； 3)各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。 （3）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离等政策、程序或措施。 控制活动体现为：自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。 在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度等，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和内控稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。 （4）信息与沟通 公司建立双向的信息交流途径，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。公司根据组织架构和授权制度，建立了清晰的业务报告系统。 （5）内部监控 内部监控由公司治理与风险控制委员会、督察长、风险管理委员会和内控稽核部等部门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的内控稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2022年3月31日，中国银行已托管1006只证券投资基金，其中境内基金958只，QDII基金48只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2020年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 五、相关服务机构 （一）A类基金销售机构 1、直销机构 名称：工银瑞信基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号、甲5号9层甲5号901 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 法定代表人：赵桂才 全国统一客户服务电话：400-811-9999 传真：01081042500 联系电话：400-811-9999 联系人：张嘉卫 公司网址：www.icbccs.com.cn 投资者还可通过我公司电子自助交易系统申购、赎回本基金。 2、其他销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 联系人：官学清 电话：010-66105799 95588 传真：010－66107914 客户服务电话：95588 网址：http://www.icbc.com.cn/ （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：谷澍 联系人：秦一楠 电话：010-66060069 传真：010-68121816 客户服务电话：95599 网址：http://www.abchina.com （3）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 联系人：侯燕鹏 电话：010-66592638 传真：010－66594431 客户服务电话：95566 网址：http://www.boc.cn/ （4）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 联系人：张静 电话：010-66215533 传真：010－66275654 客户服务电话：95533 网址：http://www.ccb.com/ （5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188 办公地址：上海市浦东新区银城中路188 法定代表人：任德奇 联系人：高天 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：繆建民 联系人：季平伟 电话：0755－83198888 传真：0755－83195049 客户服务电话：95555 网址：http://www.cmbchina.com/ （7）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表人：朱鹤新 联系人：王晓琳 电话：4006800000 传真：010-85230024 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com （8）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：郑杨 联系人：吴雅婷 电话：021-61162160 传真：021－63602431 客户服务电话：95528 网址：http://www.spdb.com.cn （9）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦 法定代表人：吕家进 联系人：孙琪虹 电话：021-52629999 传真：0591-87842633 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn （10）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心 法定代表人：李晓鹏 联系人：朱红 电话：010－63636153 传真：010－63636157 客户服务电话：95595 网址：http://www.cebbank.com （11）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：高迎欣 联系人：董云巍 电话：010－58560666 传真：010－57092611 客户服务电话：95568 网址：http://www.cmbc.com.cn/ （12）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 联系人：周黎 电话：010-66224815 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 网址：http://www.bankofbeijing.com.cn/ （13）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：李民吉 联系人：郑鹏 电话：010－85238667 传真：010－85238680 客户服务电话：95577 网址：http://www.hxb.com.cn/ （14）上海银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号 法定代表人：金煜 联系人：王笑、谈经纬 电话：021－68475888 传真：021－68476111 客户服务电话：021-962888 网址：http://www.bankofshanghai.com （15）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号平安银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号平安金融中心B座26楼 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 电话：0755-82080387 传真：0755-82080386 客户服务电话：95511-3 网址：http://www.bank.pingan.com （16）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路345号 办公地址：浙江省宁波市宁东路345号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话： 0574-89068340 传真：0574-87050024 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （17）北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表人：王金山 联系人：鲁娟 电话：010-89198762 传真：010-89198678 客户服务电话：96198 网址：http://www.bjrcb.com （18）徽商银行股份有限公司 注册地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座 办公地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：吴学民 联系人：陶锋 电话： 0551-65898113 传真： 0551-62667684 客户服务电话：96588 网址：www.hsbank.com.cn （19）浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路288号 办公地址：浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人：沈仁康 联系人：王盈虚 电话： 0571-88267825 传真： 0571-87659954 客户服务电话：95527 网址：www.czbank.com （20）杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：陈震山 联系人：严峻 电话：0571－87253058 传真：0571－85151339 客户服务电话：0571-96523 ；400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn （21）汉口银行股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号 办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号 法定代表人：陈新民 联系人：李欣 电话：027-82656704 传真：027-82656236 客户服务电话：96558（武汉）4006096558（全国） 网址：www.hkbchina.com （22）江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路26号 办公地址：江苏省南京市中华路26号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58587820 客户服务电话：95319 网址：http://www.jsbchina.cn （23）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客户服务电话：95541 网址：http://www.cbhb.com.cn （24）齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号 办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号 法定代表人：杲传勇 联系人：孙菁艺 电话：0533-2178888-9910 传真：0533-6120373 客户服务电话：400-86-96588 网址：www.qsbank.cc （25）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人：王耀球 联系人：洪晓琳 电话： 0769-22866143 传真： 0769-22866282 客户服务电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com （26）天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路15号 办公地址：天津市河西区友谊路15号 法定代表人：袁福华 联系人：李岩 电话：022-28405684 传真：022-28405631 客户服务电话：4006960296 网址：www.bank-of-tianjin.com.cn （27）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 联系人：朱瑞良 电话：0512-69868364 传真：0512-69868370 客户服务电话：96067 网址：www.suzhoubank.com （28）威海市商业银行股份有限公司 注册地址：威海市宝泉路9号 办公地址：威海市宝泉路9号 法定代表人：谭先国 联系人：刘文静 电话：0631-5211651 传真：0631-5215726 客户服务电话：40000-96636 网址：www.whccb.com （29）晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街59号 办公地址：山西省太原市小店区长风街59号 法定代表人：阎俊生 联系人：董嘉文 电话：0351-6819579 传真：0351-6819926 客户服务电话：9510-5588 网址：www.jshbank.com （30）富滇银行股份有限公司 注册地址：昆明市拓东路41号 办公地址：昆明市拓东路41号 法定代表人：夏蜀 联系人：戴秋娟 电话：13888534780 传真：087163122311 客户服务电话：400-88-96533 网址：www.fudian-bank.com （31）龙江银行股份有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436 办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号 法定代表人：张建辉 联系人：闫勇 电话：0451-85706107 传真：0451-85706036 客户服务电话：400-645-8888 网址：http://www.lj-bank.com （32）德州银行股份有限公司 注册地址：山东省德州市三八东路1266号 办公地址：山东省德州市三八东路1266号 法定代表人：孙玉芝 联系人：王方震 电话：0534-2297326 传真：0533-2297327 客户服务电话：40084-96588 网址：www.dzbchina.com （33）江苏紫金农村商业银行股份有限公司 注册地址： 南京市建邺区梦都大街136号 办公地址：南京市建邺区梦都大街136号 法定代表人：张小军 联系人：游丹 电话：025-88866645 传真：025-88866724 客户服务电话：025-96008 网址：http://www.zjrcbank.com （34）云南红塔银行股份有限公司 注册地址：云南省玉溪市东风南路2号 办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心A座 法定代表人：李光林 联系人：马杰 电话：0871-65236624 传真：0871-65236614 客户服务电话：0877-96522 网址：www.ynhtbank.com （35）焦作中旅银行股份有限公司 注册地址：焦作市山阳区迎宾路1号一幢1 办公地址：焦作市山阳区迎宾路1号一幢1 法定代表人：郑江 联系人：郭威 电话：182 3919 5772 传真：0391-2116762 客户服务电话：0391-96999 网址：http://www.jzctb.com/ （36）中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 法定代表人：徐诺金 联系人：田力源 电话：0371-61910219 传真：0371-85519313 客户服务电话：95186 网址：www.zybank.com.cn （37）厦门国际银行股份有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道8-10号国际银行大厦1-6层 办公地址：厦门市思明区鹭江道8-10号国际银行大厦1-6层 法定代表人：王晓健 联系人：郭景波 电话：0592-2988788-6171 传真：0592-2078888-6505 客户服务电话：4001623623 网址：http://www.xib.com.cn （38）华商银行 注册地址：深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼101-B101、B102及深圳市福田区车公庙绿景纪元大厦26层ABJ单元、30层、31层 办公地址：深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼101-B101、B102及深圳市福田区车公庙绿景纪元大厦26层ABJ单元、30层、31层 法定代表人：陈银彬 联系人：郭彩虹 电话：75523825589 传真：75523825508 客户服务电话：400-111-6558 网址：http://www.cmbcn.com.cn （39）中信百信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼8层 办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心6层-11层 法定代表人：李如东 联系人：白泽凡 电话：010-50925699 传真：010-50925690 网址：www.aibank.com （40）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100033 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 电话：010－66045182 传真：010－66045518 客户服务电话：010-66045678 网址：http://www.txsec.com （41）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：黄博铭 电话：021－38676666 传真：021－38670666 客户服务电话：400-8888-666 / 95521 网址：http://www.gtja.com/ （42）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：谢欣然 电话：010-86451810 传真：010-65186399 客户服务电话：95587/4008-888-108 网址：www.csc108.com （43）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：张纳沙 联系人：李颖 电话：0755－82130833 传真：0755－82133952 客户服务电话：95536 网址：http://www.guosen.com.cn/ （44）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦 办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 客户服务电话：95565、4008888111 网址：http://www.newone.com.cn/ （45）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表人：孙树明 联系人：陈姗姗 电话：020－66336146 传真：020-87553600 客户服务电话：95575或致电各地营业网点 网址：http://www.gf.com.cn/ （46）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座） 办公地址：广东省深圳市福田区中信三路 8 号中信证券大厦，北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话：010-60836029，0755-23835888 传真：010-6083 6029 客户服务电话：95548 网址：http://www.citics.com/ （47）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：010-83574507 传真：010-83574807 客户服务电话：4008-888-888或95551 网址：www.chinastock.com.cn （48）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021－23219000 传真：021－23219100 客户服务电话：95553 网址：http://www.htsec.com/ （49）华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层 法定代表人：张伟 联系人：盛宗凌 电话：0755-82492000 传真：0755-82492962 客户服务电话：95513，400-8888-555 网址：www.lhzq.com （50）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编：200031）） 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：杨玉成 联系人：余洁 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客户服务电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com （51）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 电话：021-38565547 传真：0591-38281508 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （52）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人：李新华 联系人：李佳 电话：027-65799866 传真：027-85481726 网址：http://www.cjsc.com （53）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人：黄炎勋 联系人：陈剑虹 电话：0755－82825551 传真：0755－82558355 客户服务电话：95517 网址：http://www.essence.com.cn/ （54）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 电话：023-63786633 传真：023-63786212 客户服务电话：95355、 4008096096 网址：http://www.swsc.com.cn （55）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 法定代表人：沈强 联系人：周妍 电话：0571－86811958 传真：0571－85783771 客户服务电话：0571—95548 网址：www.bigsun.com.cn （56）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：林俊波 联系人：周卫青 电话：0731-84451488 传真：0731-84413288 网址：http://www.xcsc.com （57）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 联系人：李蔡 电话：0551－2272101 传真：0551－2272100 客户服务电话：全国统一热线4008888777，安徽省内热线96888 网址：http://www.gyzq.com.cn （58）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022－28451991 传真：022－28451892 客户服务电话：4006515988 网址：http://www.ewww.com.cn （59）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座8层 法定代表人：张伟 联系人：郭力铭 电话：（010）57615957 传真：（010）57617065 客户服务电话：95597 网址：http://www.htsc.com.cn/ （60）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：王怡里 联系人：王怡里 电话：0351-8686668 传真：0351-8686918 网址：http://www.sxzq.com （61）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：冯恩新 联系人：焦刚 电话：0531-89606166 传真：0532－85022605 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com （62）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：徐勇力 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-66555246 客户服务电话：4008888993 网址：http://www.dxzq.net.cn （63）东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：0512－62938521 传真：0512－62938663 客户服务电话：95330 网址：http://www.dwzq.com.cn/ （64）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话：010-83252182 传真：010－63080978 客户服务电话：95321 网址：http://www.cindasc.com （65）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦 办公地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦 法定代表人：金文忠 联系人：吴宇 电话：021－63325888－3108 传真：021－63326173 客户服务电话：95503 网址：http://www.dfzq.com.cn （66）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 办公地址：湖南长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 法定代表人：施华 联系人：周静 电话：010-68585002转8061 传真：0731-85832214 客户服务电话：95571 网址：http://www.foundersc.com （67）长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：曹宏 联系人：梁浩 电话：0755－83530715 传真：0755－83515567 客户服务电话：4006666888 网址：http://new.cgws.com/ （68）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 联系人：郁疆 电话：021-22169999 传真：021-22169964 客户服务电话：95525 网址：http://www.ebscn.com/ （69）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江大道395号天德广场T1楼10楼 办公地址：广州市天河区珠江西路5号501房 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 电话：020-88836999 传真：020-88836984 客户服务电话：（020）95396 网址：www.gzs.com.cn （70）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn （71）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号华旭国际大厦6楼 法定代表人：郁忠民 联系人：龚海莺、汪家琪 电话：02153686888 传真：021-33303993 客户服务电话：021-962518 网址：www.962518.com.cn （72）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层 法定代表人：张威 联系人：田芳芳 电话：010-83561146 传真：010-83561164 客户服务电话：95399 网址：www.xsdzq.cn （73）大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 传真：0351－7219891 客户服务电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn （74）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街168号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室 法定代表人：范炎 联系人：沈刚 电话：0510－82831662 传真：0510－82830162 客户服务电话：95570 网址：http://www.glsc.com.cn （75）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田区福田街益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 法定代表人：何之江 联系人：周驰 电话：021-58991896 传真：0755-82400862 客户服务电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （76）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com （77）中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳 李盼盼 党静 电话：0371--69099882 传真：0371—65585899 客户服务电话：95377 网址：http://www.ccnew.com/ （78）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：翁振杰 联系人：刘河斌 电话：010-87413633 传真：010-84183311 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （79）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客户服务电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （80）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：刘汝军 联系人：张同亮 电话：0471－4913998 传真：0471－4930707 客户服务电话：0471-4961259 网址：http://www.cnht.com.cn/ （81）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 电话：028-86150207 传真：028-86150100 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn （82）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编:830002） 法定代表人：王献军 联系人：梁丽 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 客户服务电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com （83）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李峰 联系人：朱琴 电话：021-20315161 传真：021-20315125 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （84）第一创业证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 联系人：常科丰 电话：0755-23838868 传真：0755-25838701 客户服务电话：95358 网址： www.firstcapital.com.cn （85）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人：王晓峰 联系人：王紫雯 电话：010-59562468 传真：010-64818501 客户服务电话：95335 网址：http://www.avicsec.com/ （86）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：武晓春 联系人：刘熠 电话：021-68761616 传真：021-68761616 客户服务电话：4008888128 网址：http://www.tebon.com.cn （87）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591－87383623 传真：0591－87383610 客户服务电话：96326（福建省外请加拨0591） 网址：http://www.hfzq.com.cn （88）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人：祁建邦 联系人：周鑫 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客户服务电话：0931-4890619 4890618 4890100 网址：http://www.hlzqgs.com/ （89）中国国际金融股份有限公司 注册地址：中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层 办公地址：中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：毕明建 联系人：任敏 电话：010－65051166 传真：010－65058065 客户服务电话：010-65051166 网址：http://www.cicc.com.cn/ （90）财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼 办公地址：杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼 法定代表人：陆建强 联系人：陶志华 电话：0571-87789160 传真：0571-87818329 客户服务电话：95336 网址：http://www.ctsec.com （91）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 电话：021-64316642 传真：021-64333051 客户服务电话：021-32109999,029-68918888 网址：http://www.cfsc.com.cn （92）中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 电话：0755-82026907 传真：0755-82026590 客户服务电话：4006008008 网址：https://www.ciccwm.com （93）红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号 法定代表人：况雨林 联系人：高国泽 电话：0871-3577942 传真：0871-63579074 客户服务电话：0871-3577946 网址：http://www.hongtastock.com （94）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼 法定代表人：戴彦 联系人：付佳 电话：021-23586603 传真：021-23586860 客户服务电话：95357 网址：http://www.18.cn （95）粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 电话：0755-83331195 传真：0752-2119369 客户服务电话：95564 网址：http://www.ykzq.com （96）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 13 楼 法定代表人：冉云 联系人：杜晶、黎建平 电话：028-86690057 传真：028-86690365 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （97）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 法定代表人：何亚刚 联系人：丁敏 电话：010-59355997 传真：010-66553791 客户服务电话：400-889-5618 网址：http://www.e5618.com （98）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 联系人：袁月 电话：0755-36659385 传真：021－68777822 客户服务电话：4008209898;021-38929908 网址：http://www.cnhbstock.com （99）长城国瑞证券有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼 办公地址：福建省厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20F 法定代表人：王勇 联系人：邱震 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 客户服务电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com （100）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号A座3、5层 法定代表人：宋德清 联系人：黄恒 电话：010－58568235 传真：010－58568062 客户服务电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn （101）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址：湖北省武汉市中南路99号保利广场A座48楼 法定代表人：余磊 联系人：杨晨 电话：027-87618889 传真：027-87618863 客户服务电话：95391 网址：http://www.tfzq.com （102）大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层 法定代表人：董永成 联系人：岑汉峰、詹昕达 电话：4008-169-169 021-61762612 传真：021-61763699 客户服务电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （103）万和证券股份有限公司 注册地址：海口市南沙路49号通信广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦西厅20层 法定代表人：冯周让 联系人：王少峰 电话：0755-82830333 传真：0755-25842783 客户服务电话：4008-882-882 网址：http://www.wanhesec.com.cn/ （104）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元 法定代表人：李长伟 联系人：王婧 电话：010-88321763 传真：0871-68898100 客户服务电话：4006650999 网址：www.tpyzq.com （105）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：马勇 联系人：文雯 电话：010-83363101 传真：0010-83363072 客户服务电话：4008-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ （106）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 （未完）  |