富安达长盈混合 (002584): 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)(二〇二二年第一号)
原标题:富安达长盈混合 : 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)(二〇二二年第一号) 富安达长盈灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书（更新） （二〇二二年第一号） 基金管理人：富安达基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 【重要提示】 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）为根据《富安达长盈保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，由富安达长盈保本混合型证券投资基金保本周期到期后转型而来。自2018年5月19日起，本基金转型正式生效，并自该日起《富安达长盈保本混合型证券投资基金合同》失效且《富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同时生效。 富安达长盈保本混合型证券投资基金于2016年3月21日经中国证监会证监许可[2016]566号文注册募集。《富安达长盈保本混合型证券投资基金基金合同》于2016年5月11日正式生效。该基金的第一个保本周期为两年，自2016年5月11日开始至2018年5月11日。由于不符合保本基金存续条件，根据《富安达长盈保本混合型证券投资基金基金合同》的相关规定，该基金第一个保本周期到期且到期操作期结束后，正式转型为富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金。 富安达基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。中国证监会对富安达长盈保本混合型证券投资基金募集的注册以及转型为本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，本基金可能面临的风险包括但不限于市场风险、管理风险、流动性风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力风险等等。 本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等自主判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，并自主做出投资决策，自行承担投资风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本次更新招募说明书所载内容截止至2022年5月19日，基金投资组合报告截止至2022年3月31日（财务数据未经审计）。 目录 第一部分 绪言 ..................................................... 1 第二部分 释义 ..................................................... 2 第三部分 基金管理人 ............................................... 6 第四部分 基金托管人 .............................................. 18 第五部分 相关服务机构 ............................................ 22 第六部分 基金的历史沿革 .......................................... 39 第七部分 基金的存续 .............................................. 40 第八部分 基金份额的申购与赎回 .................................... 41 第九部分 基金的投资 .............................................. 53 第十部分 基金的业绩 .............................................. 64 第十一部分 基金的财产 ............................................ 66 第十二部分 基金资产的估值 ........................................ 67 第十三部分 基金的收益与分配 ...................................... 72 第十四部分 基金的费用与税收 ...................................... 74 第十五部分 基金的会计与审计 ...................................... 76 第十六部分 基金的信息披露 ........................................ 77 第十七部分 风险揭示 .............................................. 84 第十八部分 基金合同的变更、中止与终止与基金财产清算 .............. 89 第十九部分 基金合同的内容摘要 .................................... 91 第二十部分基金托管协议的内容摘要 ................................. 112 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ............................. 132 第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式 ........................... 134 第二十三部分 备查文件 ........................................... 135 第一部分 绪言 《富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）及其他有关规定以及《富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“合同”）编写。 本招募说明书阐述了富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、投资理念、投资策略、投资风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本招募说明书由本基金管理人负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）备案。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 1、基金或本基金：指富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指富安达基金管理有限公司 3、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司 4、基金合同：指《富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》： 指2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订 13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行保险业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险业监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指直销机构和代销机构 24、直销机构：指富安达基金管理有限公司 25、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的基金登记机构为富安达基金管理有限公司或接受富安达基金管理有限公司委托代为办理基金注册登记业务的机构 28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎回、转换及转托管等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 30、基金合同生效日：指《富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效日，《富安达长盈保本混合型证券投资基金基金合同》自同一日失效 31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理基金投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《富安达基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10% 45、元：指人民币元 46、基金收益：本基金合同项下的基金收益即为基金利润，指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和 48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 52、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 第三部分 基金管理人 一、概况 （一）基金管理人概况 名称： 富安达基金管理有限公司 住所： 上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层 法定代表人：张睿 成立时间：2011年4月27日 电话：（021）61870999-6210 联系人：宋丽韵 注册资本：8.18亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。 股权结构：富安达基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可[2011]544号文批准设立。目前公司股东为南京证券股份有限公司，持有股份49%；江苏云杉资本管理有限公司，持有股份26%；南京市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限责任公司，持有股份 25%。注册资本为 8.18亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 公司下设十四个一级部门，分别是：党建工作部、投资研究部、多资产投资部、固定收益部、渠道理财部、机构业务部、电子商务部、产品创新部、信息技术部、基金事务部、综合管理部、人力资源部、计划财务部和监察稽核部。党建工作部全面负责公司党务建设工作，贯彻执行有关政策，落实党员管理工作。投资研究部根据公司整体投资策略，管理并运作各类权益、量化等金融产品，分析评估投资风险和投资收益，实现基金资产保值增值；开展宏观研究、行业研究、上市公司研究和量化研究工作，为公司投资管理业务提供有效支持；积极参与组合产品设计，包括拟订投资范围、投资策略和收益测算等；协助做好各项市场营销活动，增强投资者对管理基金的了解。多资产投资部根据公司整体投资策略，承担公司多类资产产品的投资策略及投资计划，确保投资组合的正常运作；负责公司特定客户资产管理业务的投资运作；积极参与组合产品设计，包括拟订投资范围、投资策略和收益测算等；配合开展业务培训和客户维护等工作。固定收益部根据公司整体投资策略，制定和实施固定收益类资产的投资策略，实现固定收益类资产的保值与增值；负责跟踪和落实基础设施不动产项目筛选、谈判、尽调、价值评估、交易结构设计、资金对接和投资实施等；开展策略研究和信用研究工作，为公司投资管理业务提供有效支持；配合完成产品发行路演活动，满足受众群体的投资诉求，负责监督、指导和执行交易指令，主动向投资经理提供建设性建议。渠道理财部根据公司整体营销规划，负责公司公募基金、专户等产品代销渠道的开拓与维护，代销及营销协议的签署，产品的发行和持续营销工作；负责公司各类产品的营销策划及实施，为公司投资者做好理财服务；参与组合产品设计，包括拟订投资范围、投资策略和收益测算等。机构业务部负责公司机构客户的开发与维护，完成相应的业务销售任务，增进并维护公司与机构客户业务关系。 电子商务部以互联网为依托推广公司品牌，推介并销售公司产品，进而扩大公司产品规模，提升公司知名度和美誉度。产品创新部负责根据公司发展战略，提供公司产品策略建议，把握产品设计定位，提出产品设计思路，建立并完善公司高效产品线，促进公司经营目标的实现。信息技术部根据公司整体发展策略，规划公司信息技术体系架构，构建完善的信息技术平台；负责公司信息技术系统的规划、建设、运营和维护，为公司各项业务的正常运行、信息的安全保密和企业信息化提供有效的保障。基金事务部根据国家相关法律法规和公司相关制度，负责基金的财务核算、资产估值、注册登记、资金清算等相关业务，维护基金交易的正常有序运作。综合管理部根据公司的发展战略，负责公司中长期发展战略、年度工作计划和绩效目标的拟定、推行、跟踪和执行效果评估工作；负责公司制度建设、文秘管理、外部联络、内部宣传、信息调研、行政后勤管理，为公司日常运作、领导战略决策提供支持和服务。人力资源部根据公司的发展战略、经营计划和人力资源管理现状参与制订人力资源战略规划；负责制定、执行和优化人力资源管理政策，运作和维护人力资源体系；建立和完善人才梯队的配置和储备；制定并组织员工培训和开发；组织、实施和监督各部门的员工绩效管理；宣传、贯彻公司价值理念，组织员工活动，提供员工帮助，增强组织凝聚力；维持公司在市场竞争中的人力资源优势。计划财务部负责公司全面预算的编制、会计核算、公司财务报告的编制；定期进行财务分析，为公司发展和管理层决策提供依据；同时建立健全公司的财务管理制度以及与财务有关的内控制度；定期或不定期进行公司资产清查，监督公司自有财产的管理，保证公司自有财产记录准确和安全；并接受并配合国家监管机构、社会审计机构和公司内部监察稽核部门的检查。监察稽核部根据相关法律法规，负责公司规章制度的审核，检查、监督各部门执行情况；对基金管理的各个环节进行全程风险管理；负责公司专项审计、信息披露内容的审核、对外文件的法律审核，保证公司内部控制、风险管理的有效实施。 公司设北京分公司，主要从事基金销售、基金产品开发以及基金管理公司授权的其他业务。 截止到2022年5月19日，公司总人数90人，具有基金从业资格的人数为88人，其中68.9%以上的员工具有硕士以上学历。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 董事长： 张睿女士，1977年 1月出生，中共党员，硕士研究生。历任闽发证券有限责任公司投资银行部副经理；南京证券有限责任公司投资银行管理总部副总经理，兼上海投资银行部总经理；南京证券股份有限公司业务总监，兼投资银行业务总部、业务二部总经理。现任富安达基金管理有限公司党委书记、董事长。 副董事长： 杜文毅先生，1963年 2月出生，中共党员，大学学士，高级经济师。历任南京交通学校财会教研室工作，江苏交通规划设计院计划财务室副主任、主任，江苏交通控股有限公司财务审计处副处长、财务管理部部长、副总会计师，江苏交通产业集团有限公司财务审计处副处长、处长，江苏交通产业集团有限公司董事，江苏京沪高速公路有限公司副总经理。现任江苏交通控股有限公司党委委员，总会计师、江苏金融租赁股份有限公司董事、江苏银行股份有限公司董事、南京跃进汽车有限公司董事、江苏省铁路集团有限公司监事会主席。 董事： 胥海先生，1973年 5月出生，中共党员，硕士研究生。历任南京证券公司电脑部、营业部、基建办职员；南京证券有限责任公司行政管理部职员兼团委副书记，公司团委副书记（主持工作），行政管理部副经理兼公司团委副书记；南京证券有限责任公司南京大厂营业部副总经理，南京证券有限责任公司南京云南北路营业部副总经理，南京证券有限责任公司宁夏凤凰北街营业部副总经理，南京证券有限责任公司北京惠新西街营业部副总经理，南京证券有限责任公司广州先烈中路营业部副总经理（主持工作），南京证券有限责任公司南京云南北路营业部副总经理（主持工作）、总经理，南京证券股份有限公司深圳分公司总经理；江苏省镇江市扬中市人民政府副市长(挂职)。现任富安达基金管理有限公司总经理兼富安达资产管理（上海）有限公司监事。 张敏先生，1968年11月出生，本科学历，高级经济师。历任南京市医药管理局科员，国泰证券公司南京营业部交易管理部副经理，南京市城市建设（控股）有限公司投资财务部，南京城建项目管理发展有限公司综合办公室计划考核岗，南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司投资发展部投融资岗，南京城建项目管理发展有限公司企业发展部副经理，河西国资集团投资部投融资管理、合同管理主管、河西国资集团投资与资产管理部投资管理、资产管理主管，现任南京河西新城区开发建设管理委员会部门主管。 金领千先生，1976年12月出生，中共党员，硕士研究生。历任南京证券有限责任公司上海南车站路营业部财务部经理；南京证券有限责任公司结算存管中心主办会计、计划财务部高级经理；富安达基金管理有限公司计划财务部负责人、总监；富安达资产管理（上海）有限公司总经理助理、总经理。现任富安达资产管理（上海）有限公司执行董事兼总经理。 吴战峰先生，1968 年 8 月出生，硕士研究生。历任中大投资公司投资部经理，平安证券资产管理部投资经理，招商证券研发中心高级分析师，国信证券研究所首席分析师，国投瑞银基金高级组合经理，国泰基金基金经理，天治基金总经理助理兼研究总监。现任富安达基金管理有限公司投资研究部总监、富安达优势成长混合型证券投资基金、富安达消费主题灵活配置混合型证券投资基金、富安达科技创新混合型发起式证券投资基金、富安达长三角区域主题混合型发起式证券投资基金、富安达成长价值一年持有期混合型证券投资基金、富安达稳健配置6个月持有期混合型证券投资基金的基金经理。 独立董事： 赵顺龙先生，1965年12月出生，中共党员，管理学博士，教授。历任南京化工学院社科部教师，南京化工大学社科系教师，南京化工大学经济管理学院工商管理系副主任、副教授，南京工业大学（原南京化工大学）经济管理学院院长、教授。现任南京工业大学经济管理学院党委书记、教授。 刘健先生，1955年 6月出生，中共党员，研究生学历，律师。历任南京绵织厂劳动干事、人事负责人，南京内燃机配件五厂党务、人事负责人，南京大量律师事务所律师，江苏金鼎英杰律师事务所合伙人，上海市建纬（南京）律师事务所副主任、主任。现任上海市建纬（南京）律师事务所合伙人、律师。 江涛女士，1967年 4月出生，中共党员，本科学历，中级经济师。历任深圳赛格集团市场部外贸业务员，深圳石化集团秘书科长、海外企业管理部副总，招商证券有限责任公司投行总部总助、北京代表处副主任，中投证券有限责任公司董办副主任（主持），中银国际证券有限责任公司董事会秘书兼董办主任、执委会委员。 2、基金管理人监事会成员 监事会主席： 刘宁女士，1967 年 11 月生，中共党员，硕士研究生，高级会计师、高级审计师。历任南京市审计局政财金融审计处科员，金融审计处科员、副主任科员、主任科员，南京证券有限责任公司计划财务部副总经理、计划财务部总经理，宁证期货有限责任公司监事会主席，南京巨石创业投资有限公司监事。现任南京证券股份有限公司财务总监兼计划财务部总经理，江苏股权交易中心有限责任公司监事长。 监事： 林海涛先生，1969年 5月出生，中共党员，硕士研究生，高级工程师。历任安徽水利电力学校教师，安徽水利电力职业技术学院教师，金陵药业股份有限公司投资发展部经理，南京市河西新城区国有资产经营控股（集团）下属南京金帆酒店管理股份有限公司董事长，现任南京健康科技集团有限公司总经理。 孙玮先生，1982年 8月出生，中共党员，硕士研究生，经济师。历任深圳市华林证券有限责任公司信息管理部职员，江苏交通控股有限公司投资发展部职员、副主管、主管、副部长，江苏交通文化传媒有限公司董事，江苏云杉清洁能源投资控股有限公司董事，江苏云杉资本管理有限公司监事，苏南硕放国际机场有限公司董事，南通天生港发电有限公司董事。现任江苏交通控股有限公司发展改革事业部部长、战略规划办公室主任、企地合作办公室主任、江苏交通控股有限公司产业发展研究院院长、智库理事长。 黄懿稚女士，1974年 4月出生，中共党员，硕士研究生。历任金新信托上海管理总部人力资源部薪酬福利主管，民安证券上海管理总部人力资源部副总经理，华富基金管理有限公司人力资源部经理，富安达基金筹备组人力资源负责人，富安达基金管理有限公司人力资源部历任部门经理，部门副总监（主持工作）。 现任富安达基金管理有限公司人力资源部总监。 戚明龙先生，1976年 2月出生，中共党员，硕士研究生，历任南京证券上海营业部场内交易员，南京证券上海南车站路营业部市场部副经理、南京证券云南北路营业部市场部经理，现任富安达基金管理有限公司综合管理部总监兼党建工作部总监。 孙丽女士，1986年7月出生,大学本科，经济学学士。历任中国平安保险集团公司稽核监察部稽核监察岗，中国太平洋保险集团公司审计技术部审计师，国海富兰克林基金管理有限公司监察稽核部内审经理，富安达基金管理有限公司监察稽核部内审经理、合规管理部副经理（主持工作），南京证券股份有限公司资产托管部（筹）投资监督岗（借调）。现任富安达基金管理有限公司监察稽核部总监助理（主持工作）。 3、基金管理人高级管理人员 董事长： 张睿女士（简历请参见上述董事会成员介绍） 总经理： 胥海先生（简历请参见上述董事会成员介绍） 副总经理： 沈伟青先生，中共党员，本科学历。历任南京市证券公司上海长宁支路营业部、南京证券有限责任公司上海南车站路证券营业部员工，南京证券有限责任公司上海南车站路证券营业部交易部经理，西北证券托管组银川福州南街证券营业部托管小组成员，南京证券有限责任公司常熟吉祥商城证券营业部、南京证券有限责任公司上海南车站路证券营业部、南京证券有限责任公司上海西藏南路证券营业部、南京证券有限责任公司上海新华路证券营业部总经理助理，南京证券股份有限公司上海番禺路证券营业部、南京证券股份有限公司上海分公司副总经理。现任富安达基金管理有限公司副总经理。 督察长： 李理想先生，中共党员,硕士研究生。历任富安达基金管理有限公司监察稽核部法务，富安达资产管理（上海）有限公司合规风控部总监助理、副总监、总监，富安达资产管理（上海）有限公司总经理助理。现任富安达基金管理有限公司督察长兼富安达资产管理（上海）有限公司监事。 首席信息官： 孙爱民先生，中共党员，硕士。历任南京电声股份有限公司技术中心工程师、南京市国际信托投资公司IT工程师、南京证券有限责任公司上海新华路营业部IT工程师，富安达基金信息技术部总监助理、副总监、总监。现任富安达基金管理有限公司首席信息官兼信息技术部总监兼北京分公司负责人。 4、本基金基金经理 朱义女士，硕士研究生。历任金元顺安基金管理有限公司风险管理专员；上投摩根基金管理有限公司高级风险管理经理；富安达基金管理有限公司监察稽核部副总监、研究发展部研究总监助理兼基金经理助理。现任富安达基金投资研究部总监助理，富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金、富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金、富安达行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 纪青女士，中共党员，硕士研究生。历任中海基金投研中心金融工程分析师。 现任富安达基金管理有限公司投资研究部指数与量化投资部副经理（主持工作）、富安达中证500指数增强型证券投资基金、富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会主席： 胥海先生，公司总经理（简历请参见上述董事会成员介绍）； 投资决策委员会成员： 吴战峰先生，硕士研究生（简历请参见上述董事会成员介绍）； 李飞先生，博士研究生。历任上海技术应用技术学院财政经济系教师，聚源数据有限责任公司研究发展中心项目经理，国盛证券有限责任公司投资研究部高级宏观债券研究员，金元惠理基金管理有限公司投资部基金经理。现任公司多资产投资部副总监（主持工作）、兼固定收益部负责人，富安达增强收益债券型证券投资基金、富安达富利纯债债券型证券投资基金、富安达稳健配置6个月持有期混合型证券投资基金的基金经理。 李守峰先生，中共党员，博士研究生。历任万联证券研究所医药研究员、富安达基金管理有限公司行业研究员。现任富安达基金管理有限公司投资研究部行业研究部经理、富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金、富安达医药创新混合型证券投资基金、富安达中小盘六个月持有期混合型发起式证券投资基金的基金经理。 孙绍冰先生，硕士研究生，历任齐鲁证券研究所行业研究员、富安达基金管理有限公司行业研究员兼基金经理助理。现任公司投资研究部总监助理，富安达新兴成长混合型证券投资基金、富安达科技领航混合型证券投资基金的基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 （1）依法募集资金，办理基金份额的申购、赎回和登记事宜； （2）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； (3) 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； (4) 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； (5) 编制季度、中期和年度基金报告； (6) 计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； (7) 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； (8) 按照规定召集基金份额持有人大会； (9) 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； (10) 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； （11) 中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： (1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； (2) 不公平地对待其管理的不同基金财产； (3) 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； (4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； (5) 侵占、挪用基金财产； (6) 泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； (7) 玩忽职守，不按照规定履行职责； (8) 法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、本基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五）基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 2、内部控制的原则 （1）健全性原则 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门、各项业务和各个岗位，渗透业务的决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （2）独立性原则 公司设立独立的督察长和监察稽核部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查。 （3）相互制约原则 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。 （4）有效性原则 公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作流程的控制，进而实现对各项经营风险的控制。 （5）成本效益原则 运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）防火墙原则 公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险防范的目的； 3、内部控制的主要内容 （1）控制环境 良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制文化。 ①董事会下设资格审查和薪酬委员会、合规和风险控制委员会等专业委员会，其中合规和风险控制委员会负责评价与完善公司内部控制体系。 ②公司管理层设立了投资决策委员会和风险控制委员会，投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构，负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。 ③公司各部门之间有明确的授权分工，既互相合作，又互相核对和制衡，形成了合理的组织结构。 ④公司设有督察长，负责组织指导公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时向公司董事会和中国证监会报告。 ⑤公司注重内控文化的建设，树立员工内控优先和风险管理的理念，定期对员工进行合法合规的相关培训。 （2）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性。对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险，风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。 风险评估还包括各业务部门对日常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度，以及新业务设计过程中评估相关风险并制定风险控制制度。 （3）操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。 （5）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性，定期出具监察稽核报告，报公司督察长、董事。 4、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 第四部分 基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：郑杨 成立时间： 1992年10月19日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式：股份有限公司 注册资本：293.52亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人：胡波 联系电话：（021）61618888 上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管部，2013年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整，并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、养老金业务处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 郑杨，男，1966年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家经贸委经济法规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业务处处长；国家外汇管理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委员、副行长、国家外汇管理局上海市分局副局长；中国人民银行上海总部党委委员、副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工作党委副书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市地方金融监管局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事长。 潘卫东，男，1966年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司业务一部副经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、宁波分行副行长；上海浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行昆明分行行长、党组书记；上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长；上海国际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团党委委员、副总经理，上海国际信托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委员、执行董事、副行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长，上海国际信托有限公司董事长。 孔建，男，1968年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处副处长，上海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务党委委员，资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止2022年3月31日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为12197.42亿元，比去年末下降4.54%。托管证券投资基金共三百四十九支。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。 2、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。 3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐患。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体包括： （1）《中华人民共和国证券法》； （2）《中华人民共和国证券投资基金法》； （3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；； （4）《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 （5）《基金合同》、《基金托管协议》； （6）法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 3、监督方法 （1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，不受任何外界力量的干预； （2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工监督的方法。 4、监督结果的处理方式 （1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等； （2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正； （3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及时提供有关情况和资料。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 富安达基金管理有限公司直销中心 名称：富安达基金管理有限公司直销中心 地址：上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层 电话：（021）61870808 传真：（021）61601555 联系人：宋丽韵 全国统一服务热线：400-630-6999 （免长途） 2、其他销售机构 （1）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：郑杨 电话： 95528 公司网站：www.spdb.com.cn （2）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：高天 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （3）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （4）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路26号 法定代表人：夏平 客服电话： 400-86-96098 公司网址：www.jsbchina.cn （5）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路389号 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表人：李剑锋 客户服务电话：95386 网址：www.njzq.com.cn （6）华泰证券股份有限公司 住所：南京市建邺区江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：张伟 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （7）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （8）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40层 法定代表人：杨玉成 客户服务电话：95523或4008895523 网址：www.hysec.com （9）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 客户服务电话：95521 网址：www.gtja.com （10）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （11）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层（266061） 法定代表人：冯恩新 客服电话：95548 公司网址：http://sd.citics.com （12）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼22层 法定代表人：杨华辉 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （13）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 客户服务电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn （14）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址： 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：黄炎勋 客户服务电话：95517 网址：www.essence.com.cn （15）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （16）东吴证券股份有限公司 住所：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号 办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 客户服务电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn （17）中泰证券股份有限公司 住所：济南市经七路86号 办公地址：济南市经七路86号23层 法定代表人：李峰 客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （18）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：祝瑞敏 电话：95321 网址： www.cindasc.com （19）申万宏源西部证券有限公司 办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：王献军 电话：4008000562 网址： www.hysec.com （20）平安证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第22-25层 办公地址: 深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第22-25层 法定代表人: 何之江 电话: 021-38631117 网址：http://stock.pingan.com （21）中信期货有限公司 办公地址 ：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层1301-1305室、14层 法人代表：张皓 电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （22）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 法定代表人：何春梅 电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （23）东海期货有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼 法定代表人：陈太康 电话：95531/400-8888588 网址：www.qh168.com.cn （24）华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦21楼 法定代表人：陈牧原 电话：95368 网址：www.hlzqgs.com （25）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 电话：95525 网址：www.ebscn.com （26）华金证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号30层 办公地址：上海市静安区天目西路128号19层1902室 法定代表人：燕文波 电话：4008211357 网址：www.huajinsc.cn （27）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 电话：95531/400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （28）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人：李科 电话：010-85632771、95510 传真：010-85632773 网址：http://fund.sinosig.com/ （29）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 电话： 95579或 4008888999 网址：www.95579.com （30）中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街 16号 办公地址：中国北京市西城区金融大街 16号 法定代表人：王滨 客服热线：95519 公司网站：www.e-chinalife.com （31）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区临江大道395号合利天德广场T1号楼10楼 法定代表人：胡伏云 客服热线： 95396 公司网站：www.gzs.com.cn （32）粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济技术开发区科学大道60号开发区控股中心21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南大道2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人：严亦斌 电话：95564 公司网址：www.ykzq.com (33)上海长量基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com (34) 上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 客服热线：400-700-9665 网址：www.howbuy.com (35) 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座26楼 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn (36) 上海联泰基金销售有限公司 办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼 法定代表人：尹彬彬 客服热线：400-118-1188 网址：www.toutoujinrong.com (37) 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室 法定代表人：聂婉君 客服电话：4000125899 网址：http://www.zscffund.com/ (38) 上海汇付基金销售有限公司 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：金佶 电话：021-34013999 网址：https://www.hotjijin.com/ （39）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人：李兴春 电话：95733 网址：http://www.leadfund.com.cn/ （40）北京增财基金销售有限公司 办公地址： 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208 室 法定代表人：罗细安 电话：400-001-8811 网址： www.zcvc.com.cn （41）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 办公地址： 浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 法定代表人：祖国明 客服电话：4000-766-123 网址：http://www.fund123.cn/ （42）和讯信息科技有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F 法定代表人：王莉 客服电话： 400-920-0022 网址：http://www.licaike.com/ （43）诺亚正行基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400－821－5399 公司网址：www.noah-fund.com （44）浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：吴强 电话：952555 网址：http://www.ijijin.com.cn/ （45）上海陆金所基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区源深路1088号平安财富大厦7楼 法定代表人：陈祎彬 电话：4008219031 网址：https://www.lufunds.com （46）上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 法定代表人：陈继武 客服电话：400-643-3389 网址：www.lingxianfund.com （47）深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话：0755-33227950 公司网址：www.zlfund.cn （48）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 电话：95177 网址：https://www.snjijin.com/ （49）一路财富（北京）基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园20号楼国泰大厦9层 法定代表人：吴雪秀 电话：400-001-1566 网址：https://www.yilucaifu.com/ (50)上海中正达广基金销售有限公司 办公地址：上海市龙兰路277号1号楼1203、1204室 注册地址：上海市龙兰路277号1号楼1203、1204室 法定代表人：黄欣 客服电话：400-6767-523 网址：http://www.zzwealth.cn/ （51）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （52）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 网站：https://www.jiyufund.com.cn/ （53）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2‐45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1 号环球财讯中心A 座5 层 法定代表人：钱昊旻 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （54）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街A座1108 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com (55)上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼04室 法定代表人：吕柳霞 客服电话：021-50810673 网址： www.wacaijijin.com (56)北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 法定代表人：钟斐斐 客服电话：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com/ (57) 东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 法定代表人：徐伟琴 客服电话：95357 网址：http://www.xzsec.com/ （58）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 法定代表人：洪弘 客服电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ （59）北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 法定代表人：北京朝阳区大望路金地中心A座28层 联系人：武建华 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com/ （60）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人：温丽燕 联系人：胡静华 客服电话：4000555671 网址：www.hgccpb.com （61）财咨道信息技术有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表人：朱荣晖 联系人：庞文静 客服电话：400-003-5811 网址：www.jinjiwo.com （62）上海万得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：黄祎 联系人：徐亚丹 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （63）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 法定代表人：吴言林 客服电话：025-66046166 公司网站：www.huilinbd.com （64）喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址：北京市朝阳区北苑路甲1号 法定代表人：王舰正 客服热线： 4006997719 公司网站：www.xiquefund.com （65）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 法定代表人：于海锋 客服热线： 400-080-3388 公司网站： www.puyiwm.com （66）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人：樊怀东 客服电话： 4000-899-100 网址：https://www.yibaijin.com/#/ （67）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区城通街26号院2号楼17层1735 办公地址：北京市海淀区中关村东路18号B座1108法定代表人：王利刚 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com （68）上海爱建基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室 办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室 法定代表人：马金 客服电话：021-60608983 网址：http://www.ajcf.com.cn （69）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10层 法定代表人：沈丹义 客服电话 400-101-9301 网址 https://www.tonghuafund.com （70）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址：北京市经济技术开发区科创十一街京东总部一号楼A座15层 法定代表人：李骏 客服电话：4000988511/4000888816 网站：https://kenterui.jd.com/ （71）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元 办公地址：北京市朝阳区东三环中路9号富尔大厦606A 法定代表人：才殿阳 客服电话：95183 网址：https://caifu.yixin.com （72）华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层 办公地址：上海市向城路288号国华金融大厦8楼 法定代表人：路昊 客服电话：952303 网址：www.huaruisales.com （73）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区海天二路腾讯滨海大厦南塔15层 办公地址：深圳市南山区海天二路腾讯滨海大厦南塔15层 法定代表人：刘明军 客服电话：95017(微信用户)0755-86013860(QQ用户) 网址：https://www.tencentwm.com/web/v3/index.shtml （74）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （75）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 法定代表人：杨柳 客服电话：400-666-7388 网址：www.ppwfund.com （76）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表人：梁蓉 客服电话：010-66154828 网址：www.5irich.com （77）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦703室 法定代表人：沈茹意 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn （78）上海云湾基金销售有限公司 住所：上海市自由贸易试验区新金桥路27号1号楼 办公地址：上海市自由贸易试验区新金桥路27号1号楼 法定代表人：冯轶明 客服电话：400-820-1515 公司网址：http://www.zhengtongfunds.com/index （79）青岛意才基金销售有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区延安三路234号海航万邦中心18层 办公地址：山东省青岛市市南区澳门路98号海尔洲际酒店B座20层 法定代表人：Giamberto Giraldo 客服电话：400-612-3303 公司网址：https://www.yitsai.com/ 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 二、登记机构 名称：富安达基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层 法定代表人：张睿 电话：（021）61870999-3618 传真：（021）021-61065222 联系人：王雪 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话： 021-31358666传真： 021-31358600 联系人：陈颖华 经办律师：安冬、陈颖华 四、审计基金资产的会计师事务所 机构名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 法人代表：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：陈熹 经办注册会计师：薛竞、陈熹 第六部分 基金的历史沿革 本基金由富安达长盈保本混合型证券投资基金转型而来。 富安达长盈保本混合型证券投资基金经中国证监会证监许可【2016】566号文注册募集，于2016年5月7日完成募集，由基金管理人富安达基金管理有限公司向中国证监会办理基金备案手续，并于2016年5月11日获得书面确认，《富安达长盈保本混合型证券投资基金基金合同》自该日起生效。基金管理人为富安达基金管理有限公司，基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司。 2018年5月11日，富安达长盈保本混合型证券投资基金第一个保本周期届满。由于不符合保本基金存续条件，根据《富安达长盈保本混合型证券投资基金基金合同》的相关规定，该基金保本周期到期后转型为非保本的混合型基金，名称相应变更为“富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金”。 富安达长盈保本混合型证券投资基金的保本周期到期操作期间为保本周期到期日及其后5个工作日（含第5个工作日），即2018年5月11日至2018年5月18日。自2018年5月19日富安达长盈保本混合型证券投资基金正式转型为富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金，转型后的《富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自该日起生效。 第七部分 基金的存续 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购与赎回办理的场所 本基金的销售机构包括基金管理人的直销机构和基金管理人委托的代销机构。 1、本基金管理人的直销中心 富安达基金管理有限公司直销中心 名称：富安达基金管理有限公司直销中心 地址：上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层 电话：（021）61870808 传真：（021）61601555 联系人：宋丽韵 全国统一服务热线：400-630-6999 （免长途） 投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购及赎回等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。 2、代销机构 交通银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、南京证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、兴业证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、平安证券股份有限公司、中信期货有限公司、国海证券股份有限公司、东海期货有限责任公司、华龙证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、华金证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、阳光人寿保险股份有限公司、长江证券股份有限公司、中国人寿保险股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、粤开证券股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、浦领基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、北京增财基金销售有限公司、上海汇付基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、一路财富（北京）基金销售有限公司、上海中正达广基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、中证金牛（北京）投资咨询有限公司、北京汇成基金销售有限公司、上海挖财基金销售有限公司、北京雪球基金销售有限公司、东方财富证券股份有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、北京中植基金销售有限公司、和耕传承基金销售有限公司、财咨道信息技术有限公司、上海万得基金销售有限公司、江苏汇林保大基金销售有限公司、喜鹊财富基金销售有限公司、泛华普益基金销售有限公司、大连网金基金销售有限公司、北京钱景基金销售有限公司、上海爱建基金销售有限公司、通华财富（上海）基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、华瑞保险销售有限公司、腾安基金销售（深圳）有限公司、济安财富（北京）基金销售有限公司、深圳市前海排排网基金销售有限责任公司、北京创金启富基金销售有限公司、上海攀赢基金销售有限公司、上海云湾基金销售有限公司、青岛意才基金销售有限公司。 投资人可通过上述场所按照规定的方式进行申购或赎回。本基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并在管理人网站公示。 销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市（网点），并另行公告。 若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。 二、申购、赎回办理的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金于2018年5月21日开始办理日常申购、赎回等业务。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”的原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，以确定所适用的赎回费率；对于由转型前基金转入变更后基金的基金份额，其持有期将从原份额取得之日起连续计算； 5、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购与赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。 2、申购与赎回申请的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购申请即为成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日）内支付赎回款项。 如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项的支付时间可相应顺延。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 3、申购与赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。 基金管理人可在法律法规和基金合同允许的情况下，对上述规则进行调整。 基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构已经接收到申购、赎回申请。申购与赎回的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申请的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。 五、申购与赎回的数量限制 1、投资者通过代销机构或基金管理人的网上交易系统办理基金申购业务的，每个基金账户申购的单笔最低金额为人民币 10元（含申购费，下同），最低追加申购金额为10元。各代销机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。投资者通过直销机构（网上交易系统除外）申购本基金的，单笔最低申购金额为10,000元人民币，最低追加申购金额为1000元。 通过本基金网上交易系统办理基金申购业务时，每个交易账户首次最低申购金额为10元，最低追加申购金额为10元。 2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于 10 份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不足 10 份的，余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回。如因分红再投资、非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等原因导致的账户余额少于10份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。各销售机构对赎回限额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体规定请参见相关公告。 4、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 六、申购费用和赎回费用 1、申购费用 本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产本基金的申购费用在投资者申购基金份额时收取。 申购费率随申购金额的增加而递减，投资者在同一天内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下表所示：
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减，持有期从投资人获得基金份额开始计算。赎回费归入基金财产的比例依照相关法律法规设定，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费，其中，对持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，对持续持有期不少于 7日但少于 30日的投资者收取 0.75%的赎回费，上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期不少于30日但少于3个月的投资人收取0.5%的赎回费，并将赎回费用总额的75%计入基金资产；对持续持有期不少于3个月但少于6个月的投资人收取0.5%的赎回费，并将赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期不少于6个月的投资人，应当将赎回费总额的25%计入基金财产。具体赎回费率如下表
3、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定。基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整本基金的申购、赎回费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按照法律法规和基金合同的规定，经与基金托管人协商一致并向监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率，并予以公告。 5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，在履行适当程序后，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 七、申购份额与赎回金额的计算 1、申购份额的计算 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额以申请当日基金份额净值为基准计算，计算公式如下： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值 对于适用固定金额申购费的申购：净申购金额＝申购金额－申购费用 以上申购费用、申购份额均按四舍五入方法，保留到小数点后两位。由此误2、计算举例： 某投资人投资 10,000元申购本基金，对应费率为 1.50%，假设申购当日基金份额净值为1.0100元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额＝10,000/ (1+1.5%)＝9,852.22元 申购费用＝10,000－9,852.22＝147.78元 申购份额 = 9,852.22/1.010 = 9,754.67份 3、赎回金额的计算 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，以申请当日基金份额净值为基准计算，计算公式如下： 赎回总额＝T 日基金份额净值×赎回份额 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回费用 以上赎回费用、赎回金额均按四舍五入方法，保留到小数点后两位。由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 4、计算举例： 某投资人赎回本基金1万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是1.0100元，持有期限不少于30日且不足1年，赎回费率为0.5%，则其可得到的赎回金额为： 赎回总额＝10,000×1.010＝10,100.00元 赎回费用＝10,100.00×0.5%＝50.50元 赎回金额＝10,100.00－50.5＝10,049.50元 八、申购与赎回的注册登记 投资者 T 日申购基金成功后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理权益登记手续。 投资者 T 日赎回基金成功后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，并于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 九、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作； 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受申购申请； 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时； 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形； 6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的技术保障等发生异常情况导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行； 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%（运作过程中，因基金份额赎回等情形导致被动超标、基金管理人使用固有资金、公司高级管理人员及基金经理等人员出资认购的基金份额超过基金总份额 50%的除外），或者变相规避 50%集中度的情形时； 8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述除第4、7项以外的暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购的，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项； 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请； 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回； 5、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的技术保障等发生异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行； 6、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益时，可暂停接受投资人的赎回申请； 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项的，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 十一、巨额赎回的认定及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。若进行上述延期办理，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 20%以上的部分，将自动进行延期办理。对于其余当日非自动延期办理的的赎回申请，应当按单个账户非自动延期办理赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 （3）暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经确认的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个工作日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 2、如上述暂停情况消除的，基金管理人应于重新开放日公布最近 1 个估值日的基金份额净值。 3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。 十三、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 十四、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户(可补充其他情况)。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体； 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料。 对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 十五、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 十六、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 十七、基金的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法规或监管部门另有规定的除外。 十八、在不违反相关法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人可根据具体情况对上述申购和赎回以及相关业务的安排进行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有人大会审议。 第九部分 基金的投资 一、投资目标 在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下，通过专业化研究分析， 追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基金资产的长期稳定增值。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、资产支持证券、货币市场工具、衍生工具（权证、股指期货等）以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，在履行适当程序后，本基金可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0%-95%；投资于债券、银行存款、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 5%-100%，其中权证投资比例不得超过基金资产净值的 3%，任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 股指期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 三、投资策略 1、资产配置策略 本基金采用自上而下的富安达多维经济模型，通过对全球经济发展形势，国内经济情况及经济政策、物价水平变动趋势、资金供求关系和市场估值的分析，结合FED模型，对未来一定时期各大类资产的收益风险变化趋势做出预测，并据此适时动态的调整本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例。同时结合富安达择时量化模型，辅助判断大类资产配置及权益类资产仓位。 2、股票资产投资策略 本基金主要采用“自下而上”的个股选择方法，以深入的基本面研究为基础，通过定量与定性相结合的方法筛选个股。本基金通过选择基本面良好、流动性高、成长性良好的股票进行分散化组合投资，控制非系统性风险和流动性风险，追求投资组合的长期稳定增值。 （1）定性分析 本基金将通过分析上市公司的经营模式、发展方向、公司治理等方面的运营管理能力，判断公司的核心价值和成长能力，优选具有良好经营情况的上市公司股票。 A、公司所处行业符合国家发展的战略方向，同时公司在行业中具有明显的竞争优势 B、公司所在行业景气度较高且具有可持续性 C、公司所在行业竞争格局良好 D、公司具有良好的创新能力 E、公司具有良好的治理结构，企业信息披露公开透明。 （2）定量分析 本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、盈利能力指标和估值指标等进行定量分析，以挑选优势个股。 A、成长性指标：收入增长率、营业利润及净利润增长率等； B、盈利能力指标：毛利率、净利率、净资产收益率等； C、估值指标：市盈率（PE）、市销率（PS）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）和总市值等； （3）投资组合构建与优化 本基金在定性分析、定量分析等基础上进行股票组合的构建。当公司的基本面、股票的估值水平出现较大变化时，本基金将对股票组合适时进行调整。 3、新股申购投资策略 本基金将在审慎原则的基础上参与一级市场的新股发行申购与增发新股申购，通过对首次公开发行股票及增发新股的上市公司基本面进行分析，综合考虑内在价值、市场溢价、中签率以及申购机会成本等影响申购收益率的因素，制定适当的申购策略以及择时卖出策略。 4、债券投资策略 本基金在充分分析债券市场宏观情况及利率政策的基础上，采取自上而下的策略构造组合。 （1）以久期策略为债券投资组合的核心策略，通过对宏观经济运行情况、财政政策、货币政策等变量的分析，预测市场利率水平的趋势变化，据此确定债券组合的整体久期以及可以调整的范围； （2）结合收益率曲线的预测，采取期限结构配置策略，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态调整，确定长、中、短期债券投资比例； （3）充分利用现有行业与公司研究力量，根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估，综合曲线收益率估值，作为品种选择的基本依据。 5、权证投资策略 本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当期收益。 6、股指期货的投资策略 本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来管理特殊情况下的流动性风险，如预期大额申购赎回、大量分红等。 四、投资限制 1、组合限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制： （1）本基金投资组合中股票等权益类证券投资占基金资产的比例为 0-95%，投资于债券、银行存款、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 5%-100%； （2）任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （未完）  |