中欧趋势LOF (166001): 中欧新趋势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2022年6月）
原标题:中欧趋势LOF : 中欧新趋势混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2022年6月） 中欧新趋势混合型证券投资基金（LOF） 更新招募说明书 基金管理人：中欧基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 二〇二二年六月 重要提示 本基金经2006年11月29日中国证券监督管理委员会下发的《关于同意中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）募集的批复》（证监基金字[2006]243 号文）核准募集。本基金基金合同于2007年1月29日正式生效。本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%。根据原《证券投资基金运作管理办法》规定，本基金为股票型证券投资基金。根据2014年8月8日修订后施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）第三十条第一项的规定，股票基金的股票资产投资比例要求由原来的“百分之六十以上”调整为“百分之八十以上”。基金管理人经与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，决定自2015年7月17日起将本基金变更为混合型证券投资基金，原《中欧新趋势股票型证券投资基金基金合同》及《中欧新趋势股票型证券投资基金托管协议》中相关条款亦做相应调整。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书及基金产品资料概要。 本基金的投资范围包括存托凭证，存托凭证是由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持有人的权益虽然基本相当，但并不能等同于直接持有境外基础证券。投资于存托凭证可能会面临由于境内外市场上市交易规则、上市公司治理结构、股东权利等差异带来的相关成本和投资风险。在交易和持有存托凭证过程中需要承担的义务及可能受到的限制，应当关注证券交易普遍具有的宏观经济风险、政策风险、市场风险、不可抗力风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 根据相关法律法规的规定及本基金《基金合同》的约定，基金管理人经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案，决定自2015年10月8日起对本基金增加 E类份额并相应修改基金合同，自2018年3月21日起对本基金增加 C类份额并相应修改基金合同，自2021年7月12日起对本基金增加 X类份额并相应修改基金合同。 本《招募说明书》文字内容更新截止日为2022年3月31日，财务数据（未经审计）和净值表现等其他内容截止日参见相关章节。 目 录 第一部分 绪言 ................................................................................................................................ 6 第二部分 释义 ................................................................................................................................ 7 第三部分 基金管理人 .................................................................................................................. 14 第四部分 基金托管人 .................................................................................................................. 26 第五部分 相关服务机构 ............................................................................................................... 30 第六部分 基金的募集 .................................................................................................................. 54 第七部分 基金合同的生效 ........................................................................................................... 55 第八部分 基金的上市交易 ........................................................................................................... 56 第九部分 基金份额的场外申购、转换与赎回 ............................................................................ 59 第十部分 基金份额的场内申购与赎回 ........................................................................................ 70 第十一部分 基金的非交易过户和基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记................ 76 第十二部分 基金的投资 ............................................................................................................... 78 第十三部分 基金的业绩 ............................................................................................................... 92 第十四部分 基金的财产 ............................................................................................................... 94 第十五部分 基金资产的估值 ....................................................................................................... 95 第十六部分 基金的收益分配 ..................................................................................................... 101 第十七部分 基金的费用与税收 ................................................................................................. 103 第十八部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 109 第十九部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 110 第二十部分 风险揭示 ................................................................................................................ 116 第二十一部分 基金的终止与清算 ............................................................................................. 120 第二十二部分 基金合同内容摘要 ............................................................................................. 122 第二十四部分 对基金份额持有人的服务 .................................................................................. 151 第二十五部分 其他应披露事项 ................................................................................................. 152 第二十六部分 招募说明书的存放及查阅方式 .......................................................................... 154 第二十七部分 备查文件 ............................................................................................................. 155 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关法律法规及《中欧新趋势混合型证券投资基金（LOF）基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。 本招募说明书阐述了中欧新趋势混合型证券投资基金（LOF）(以下简称“本基金”或“基金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金或本基金： 指中欧新趋势混合型证券投资基金（LOF） 基金管理人或本基金管理人： 指中欧基金管理有限公司 基金托管人或本基金托管人： 指兴业银行股份有限公司 基金合同或本基金合同： 指《中欧新趋势混合型证券投资基金（LOF）基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中 欧新趋势混合型证券投资基金（LOF）托管协议》 及对该托管协议的任何有效修订和补充 招募说明书： 指《中欧新趋势混合型证券投资基金（LOF）招 募说明书》及其更新 基金份额发售公告： 指《中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）份额发售公告》 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人 有约束力的决定、决议、通知等 《基金法》： 指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大 会常务委员会第五次会议通过，2012年 12月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三 十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并 经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会 常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常 务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法>等 七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订 《销售办法》： 指中国证监会 2020年 8月 28日颁布、同年 10 月 1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构 监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《信息披露办法》： 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月 1日实施的，并经2020年3月20日中国证监会 《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及 颁布机关对其不时做出的修订 《运作办法》： 指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办 法》及颁布机关对其不时做出的修订 《流动性管理规定》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10 月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 修订 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 中国银保监会： 指中国银行保险监督管理委员会 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承 担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管 人和基金份额持有人 个人投资者： 指符合法律法规规定或经中国证监会批准可投 资于证券投资基金的自然人 机构投资者： 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华 人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关 政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》规定的 条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场， 并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基 金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产 管理机构 投资人： 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资 者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资者的合称 基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额 的投资人 基金销售业务： 指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、 转托管及定期定额投资等业务 销售机构： 指直销机构、代销机构以及具有基金代销资格且 符合深圳证券交易所风险控制要求的会员单位， 其中场外销售机构指直销机构和代销机构 直销机构： 指中欧基金管理有限公司 代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条 件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订 了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业 务的机构 基金销售网点： 指直销机构及代销机构的代销网点 注册登记业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具 体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金 份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人 名册等 注册登记机构： 指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记 机构为中国证券登记结算有限责任公司和/或中 欧基金管理有限公司 基金账户： 指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有 的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动 情况的账户 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该 销售机构办理申购、赎回、转换、转托管、定期 定额投资及买卖基金等业务而引起基金份额变 动及结余情况的账户 基金合同生效日： 指基金募集达到法律规定及基金合同规定的条 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续 并经证监会书面确认的日期 募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的 期间，最长不得超过3个月 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易 日 T日： 指销售机构确认的投资人有效申请工作日 T+n日： 指自T日起第n个工作日(不包含T日) 开放日： 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务 的工作日 交易时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间 段，具体时间见基金份额发售公告 认购： 指在基金募集期间，投资人通过场内或场外申请 购买基金份额的行为 申购： 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募 说明书的规定通过场内或场外申请购买基金份 额的行为 赎回： 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同 规定的条件通过场内或场外将基金份额兑换为 现金的行为 销售服务费 指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、 销售以及基金份额持有人服务的费用 基金份额的分类 指本基金根据注册登记机构或申购费、销售服务 费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和 公告基金份额净值和基金份额累计净值 场外： 指通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金 份额认购、申购和赎回的场所 场内： 指通过深圳证券交易所内的会员单位利用交易 所开放式基金交易系统办理基金份额认购、申 购、赎回和上市交易的场所 场外认购： 指基金募集期内投资人通过场外销售机构申请 购买基金份额的行为 场内认购： 指基金募集期内投资人通过具有开放式基金代 销资格的深圳证券交易所会员单位和交易所开 放式基金交易系统申请购买基金份额的行为 场内申购： 指基金合同生效后，投资人通过具备办理证券交 易所场内申购业务资格的深圳证券交易所会员 单位和交易所开放式基金交易系统，申请购买基 金份额的行为 场外申购 指基金合同生效后，投资人通过场外销售机构申 请购买基金份额的行为 场内赎回： 指投资人通过具备办理证券交易所场内赎回业 务资格的深圳证券交易所会员单位和交易所开 放式基金交易系统，申请卖出基金份额的行为 场外赎回 指基金合同生效后，投资人通过场外销售机构申 请卖出基金份额的行为 注册登记系统： 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金 登记结算系统和/或中欧基金管理有限公司基金 注册登记系统 证券登记结算系统： 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 证券登记结算系统 上市交易： 指基金合同生效后投资人通过场内会员单位以 集中竞价的方式买卖基金份额的行为 系统内转托管： 指基金份额持有人将持有的基金份额在同一注 册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券 登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行 转托管的行为 跨系统转登记： 指基金份额持有人将持有的基金份额在中国证 券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算 系统和证券登记结算系统间进行转登记的行为。 除非基金管理人另行公告，本基金不支持C类、 E类和X类基金份额进行跨系统转登记 基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理 人届时有效的公告在基金份额与基金管理人管 理的其他开放式基金份额间的转换行为 巨额赎回： 本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请 份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后 扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请 份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的 10%时 流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因 无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于 到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期 存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、 停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让 或交易的债券等 元： 指人民币元 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证 券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入 及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基 金应收申购款及其他资产的价值总和 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金份额净值： 指基金份额的资产净值 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金 资产净值和基金份额净值的过程 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国 性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网 站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 不可抗力： 指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法 避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人 签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全 部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不 限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、 火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停 电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停 止交易等情形 基金产品资料概要 指《中欧新趋势混合型证券投资基金（LOF）基 金产品资料概要》及其更新 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 1、名称：中欧基金管理有限公司 2、住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号8层 3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号上海中心大厦8层、上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层 4、法定代表人：窦玉明 5、组织形式：有限责任公司 6、设立日期：2006年7月19日 7、批准设立机关：中国证监会 8、批准设立文号：证监基金字[2006]102号 9、存续期限：持续经营 10、电话：021-68609600 11、传真：021-33830351 12、联系人：马云歌 13、客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费） 14、注册资本：2.20亿元人民币 15、股权结构：
1．基金管理人董事会成员 窦玉明先生，中国籍。清华大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学MBA。现任中欧基金管理有限公司董事长，上海盛立基金会理事会理事，国寿投资保险资产管理有限公司独立董事。曾任职于君安证券有限公司、大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理。 Rossella Leidi 女士，意大利籍。毕业于意大利贝加莫大学经济学系。现任中欧基金管理有限公司副董事长，Intesa Sanpaolo Vita 董事。历任意大利意联银行股份有限公司副总经理兼首席财务与福利官，商务总监及首席商务官。 张园园女士，中国籍。毕业于重庆大学本科、硕士。现任中欧基金管理有限公司董事，国都景瑞投资有限公司总经理。历任重庆国际信托股份有限公司北京业务管理总部副总经理、金融市场业务部执行总裁。 刘建平先生，中国籍。北京大学法学学士、法学硕士，美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院工商管理博士。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理。历任北京大学教师，中国证券监督管理委员会基金监管部副处长，上投摩根基金管理有限公司督察长。 David Youngson先生，英国籍。现任IFM Ventures Limited创办者及合伙人，英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会计师公会会员，中欧基金管理有限公司独立董事。历任安永（中国香港特别行政区及英国伯明翰，伦敦）审计经理、副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监，The Red Flag Group非执行董事。 钟炜先生，中国籍。毕业于西北政法大学本科。现任中欧基金管理有限公司独立董事，北京市康达（广州）律师事务所律师。历任北京市康达（广州）律师事务所主任，北京康达律师事务所律师、高级合伙人，陕西省洋县人民法院副院长。 戴国强先生，中国籍。上海财经大学金融专业硕士，复旦大学经济学院世界经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事，贵阳银行股份有限公司独立董事，中国绿地博大绿泽集团有限公司独立董事，交银国际信托有限公司独立董事，上海袅之文学艺术创作有限公司执行董事，利群商业集团股份有限公司独立董事。历任上海财经大学金融学院常务副院长、院长、党委书记，上海财经大学MBA学院院长兼书记，上海财经大学商学院书记兼副院长。 2．基金管理人监事会成员 裴力女士，中国籍。毕业于中国人民大学本科。现任中欧基金管理有限公司监事会主席。历任国都景瑞投资有限公司副总经理，中国太平洋保险（集团）股份有限公司采购中心供应商管理负责人。 廖海先生，中国籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。现任中欧基金管理有限公司监事，上海源泰律师事务所合伙人。历任深圳市深华工贸总公司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州Schulte Roth & Zabel LLP律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。 陆正芳女士，中国籍。上海财经大学证券期货系学士。现任中欧基金管理有限公司监事、交易总监。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业部经纪人。 李琛女士，中国籍。同济大学计算机应用专业学士。现任中欧基金管理有限公司监事、理财规划总监。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员，大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。 3．基金管理人高级管理人员 窦玉明先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。 刘建平先生，中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。 顾伟先生，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理、投资经理，中国籍。 上海财经大学金融学硕士。历任平安集团投资管理中心债券部研究员、研究主管，平安资产管理有限责任公司固定收益部总经理助理、副总经理、总经理。 卢纯青女士，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理、权益投决会委员、投资总监、基金经理，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士。历任北京毕马威华振会计师事务所审计，中信基金管理有限责任公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、研究副总监。 许欣先生，中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国人民大学金融学硕士。历任华安基金管理有限公司北京分公司销售经理，嘉实基金管理有限公司机构理财部总监，富国基金管理有限公司总经理助理。 卞玺云女士，中欧基金管理有限公司督察长，中国籍。中国人民大学注册会计师专业学士。历任毕马威会计师事务所助理审计经理，银华基金管理有限公司投资管理部副总监，中欧基金管理有限公司风控总监。 于岚女士，中欧基金管理有限公司财务负责人/人力资源总监，中国籍。上海交通大学高级金融学院EMBA硕士。历任上海证券信息有限公司总裁行政助理，中欧基金管理有限公司总经理助理、运营副总监、行政部总监。 4．本基金基金经理 （1）现任基金经理
刘建平、周蔚文、王培、曹名长、卢纯青、卞玺云、葛兰担任权益投资决策委员会委员，负责权益投研领导工作。周蔚文为权益投资决策委员会主席。 刘建平、刁羽、黄华、LI TONG、卞玺云担任固定收益投资决策委员会委员，负责固收投研领导工作。刘建平兼任固定收益投资决策委员会主席。 6．上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、基金管理人的权利 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： （1）依法募集基金； （2）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用并管理基金财产； （3）依照基金合同收取基金认购费、申购费、基金赎回手续费和管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入； （4）销售基金份额； （5）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （6）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整开放式基金业务规则，决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式； （7）依据本基金合同及有关法律法规规定决定基金收益的分配方案； （8）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益； （9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请； （10）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （11）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； （12）选择、更换注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查； （13）选择、更换销售代理机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查； （14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构； （15）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （16）依法召集基金份额持有人大会； （17）法律法规和基金合同规定的其他权利。 2、基金管理人的义务 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： （1）依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； （9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定； （10）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （12）编制中期和年度基金报告； （13）严格按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （14）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； （15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； （16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； （19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； （22）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册相关资料； （23）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人； （24）执行生效的基金份额持有人大会的决定； （25）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； （26）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理； （27）法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。 四、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生。 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 六、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的体系结构 公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对内部控制负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终的责任。 （2）监事会：对公司的经营情况进行检查，并对董事会和管理层履行职责的情况进行监督。 （3）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地履 行检查、评价、报告、建议职能；向董事会和中国证监会进行定期、不定期报告或通报。 （4）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案和基本的投资策略。 （5）风险控制委员会：负责基金管理人风险管理战略和控制政策、协调突发重大风险等事项。 （6）监察稽核部：独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行情况进行全面及专项的检查和反馈，使公司在良好的内部控制环境中实现业务目标。 （7）业务部门：具体执行公司各项内部控制制度及政策，确保各项业务活动合法、合规进行。 3、内部控制的措施 （1）部门及岗位设置体现了职责明确、相互制约原则。 各部门及岗位均设立明确的授权分工及工作职责，并编制详细的岗位说明书和业务流程；建立重要凭据传递及信息沟通制度，实现相关部门、相关岗位之间的监督制衡。 （2）严格授权控制。 授权控制贯穿于公司经营活动的始终。公司建立了合理的授权标准和流程，确保授权制度的贯彻执行。重大业务的授权应采取书面形式，明确授权内容和实效，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制。 （3）实行恰当的岗位分离。 建立科学的岗位分离制度，各业务部门在适当授权的基础上实行恰当的岗位分离。重要业务和岗位进行物理隔离，投资与交易、交易与清算、基金会计与公司会计等重要岗位不得有人员重叠。 （4）建立完善的资产分离制度。 建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运作，分别核算。 （5）建立严密有效的风险管理系统。 风险管理系统包括两方面：一是公司主要业务的风险评估和检测办法、重要部门风险指标考核体系以及业务人员道德风险防范体系等；二是公司灵活有效的应急、应变措施和危机处理机制。通过严密有效的风险管理系统，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。 （6）建立完整的信息资料保全系统。 真实、全面、及时、准确地记载每一笔业务，及时准确地进行会计核算和业务记录，完整妥善地保管好会计、统计和各项业务资料档案，确保原始记录、合同契约、各种信息资料数据真实完整。 4、基金管理人关于内部合规控制声明书 基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本基金管理人特别声明以上关于内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不断完善风险管理和内部控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 1、基本情况 名称：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦 办公地址：上海市银城路167号 邮政编码：200120 法定代表人：吕家进 成立日期：1988年8月22日 批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复[1988]347号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74号 组织形式：股份有限公司 注册资本：207.74亿元人民币 存续期间：持续经营 2、发展概况及财务状况 兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海证券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册资本 207.74 亿元。截至 2021年12月31日，兴业银行资产总额达8.60万亿元，实现营业收入2212.36亿元，同比增长8.91%，全年实现归属于母公司股东的净利润826.80亿元。 开业三十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念，致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。 二、托管业务部部门设置及员工情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、基金证券业务处、信托保险业务处、理财私募业务处、产品管理处、稽核监察处、投资监督管理处、运行管理处等处室，共有员工100余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。 三、基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格。基金托管业务批准文号：证监基金字[2005]74号。截至2021年12月31日，兴业银行共托管证券投资基金529只，托管基金的基金资产净值合计21306.55亿元，基金份额合计20247.75亿份。 四、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 兴业银行基金托管业务内部控制组织架构由总行内部控制委员会、总行风险管理部门、总行审计部、总行资产托管部、总行运营管理部及分行托管运营机构共同组成。各级内部控制组织依照本行相关制度对本行托管业务风险管理和内部控制实施管理。 （三）内部控制原则 1、全面性原则：内部控制贯穿资产托管业务的全过程，覆盖各项业务和产品，以及从事资产托管业务的各机构和从业人员； 2、重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域； 3、独立性原则：开展托管业务的部门和岗位的设置应权责分明、相对独立、相互制衡； 4、审慎性原则：内控与风险管理必须以防范风险，保证托管资产的安全与完整为出发点，“内控优先”，“制度优先”，审慎发展资产托管业务； 5、制衡性原则：内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率； 6、适应性原则：内部控制体系应同所处的环境相适应，以合理的成本实现内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正； 7、成本效益原则：内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。 （四）内部控制制度及措施 1、制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。 2、建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 3、风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施。 4、相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。 5、人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并签订承诺书。 6、应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心，保证业务不中断。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。 基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。 第五部分 相关服务机构 一、直销机构 名称：中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号8 层 办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层 法定代表人：窦玉明 联系人：马云歌 电话：021-68609602 传真：021-68609601 客服热线：021-68609700、400-700-9700（免长途话费） 网址：www.zofund.com 二、代销机构 1)名称：招商银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：缪建民 客服热线：95555 网址：www.cmbchina.com 2)名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 客服热线：95588 网址：www.icbc.com.cn 3)名称：中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：田国立 客服热线：95533 网址：www.ccb.com 4)名称：交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：任德奇 客服热线：95559 网址：www.bankcomm.com 5)名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东一路12号 办公地址：上海市黄浦区中山东一路12号 法定代表人：郑杨 客服热线：95528 网址：www.spdb.com.cn 6)名称：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：高迎欣 客服热线：95568 网址：www.cmbc.com.cn 7)名称：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦 法定代表人：吕家进 客服热线：95561 网址：www.cib.com.cn 8)名称：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表人：朱鹤新 客服热线：95558 网址：www.citicbank.com 9)名称：平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦, 中国广东省深圳市福田区益田路5023号平安金融中心B座 法定代表人：谢永林 客服热线：95511-3 网址：www.bank.pingan.com 10)名称：中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 客服热线：95595 网址：www.cebbank.com 11)名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：张金良 客服热线：95580 网址：www.psbc.com 12)名称：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 客服热线：95574 网址：www.nbcb.com.cn 13)名称：华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：李民吉 客服热线：95577 网址：www.hxb.com.cn 14)名称：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市秦淮区中华路26号 办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路26号 法定代表人：夏平 客服热线：95319 网址：www.jsbchina.cn 15)名称：广东南海农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号 办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号 法定代表人：李宜心 客服热线：96138 网址：www.nanhaibank.com 16)名称：大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88号 办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号 法定代表人：彭寿斌 客服热线：4006640099 网址：www.bankofdl.com 17)名称：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦; 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服热线：95548 网址：www.citics.com 18)名称：中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：姜晓林 客服热线：0532-96577 网址：www.sd.citics.com 19)名称：中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 客服热线：（020）95396 网址：www.gzs.com.cn 20)名称：中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层 法定代表人：张皓 客服热线：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 21)名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：林传辉 客服热线：95575 网址：www.gf.com.cn 22)名称：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号 法定代表人：张伟 客服热线：95597 网址：www.htsc.com.cn 23)名称：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦 法定代表人：张纳沙 客服热线：95536 网址：www.guosen.com.cn 24)名称：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 法定代表人：霍达 客服热线：95565、4008888111 网址：www.cmschina.com 25)名称：兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区湖东路268号 办公地址：福建省福州市鼓楼区湖东路268号 法定代表人：杨华辉 客服热线：95562 网址：www.xyzq.com.cn 26)名称：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京东城区朝内大街2号 凯恒中心B座16层 法定代表人：王常青 客服热线：95587/4008-888-108 网址：www.csc108.com 27)名称：平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 法定代表人：何之江 客服热线：95511-8 网址：www.stock.pingan.com 28)名称：中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 客服热线：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 29)名称：申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：杨玉成 客服热线：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com 30)名称：申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：王献军 客服热线：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com 31)名称：方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼3701-3717 办公地址：北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座17层 法定代表人：施华 客服热线：95571 网址：www.foundersc.com/ 32)名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 客服热线：95521 网址：www.gtja.com 33)名称：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 客服热线：95553 网址：www.htsec.com 34)名称：中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦L4601-4608 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第21层 法定代表人：高涛 客服热线：95532、400-600-8008 网址：www.ciccwm.com 35)名称：中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街甲6号SK大厦38层 法定代表人：沈如军 客服热线：4009101166 网址：www.cicc.com 36)名称：长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客服热线：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com 37)名称：国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 客服热线：95310 网址：www.gjzq.com.cn 38)名称：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人：黄炎勋 客服热线：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn 39)名称：中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李峰 客服热线：95538 网址：www.zts.com.cn 40)名称：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 客服热线：95525 网址：www.ebscn.com 41)名称：华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层 办公地址：上海市浦东新区滨江大道5129号N1幢华福证券 法定代表人：黄金琳 客服热线：95547 网址：www.hfzq.com.cn 42)名称：长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 法定代表人：张巍 客服热线：400-666-6888 网址：www.cgws.com 43)名称：国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市蜀山区梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市蜀山区梅山路18号 法定代表人：俞仕新 客服热线：95578、400-888-8777 网址：www.gyzq.com 44)名称：中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 客服热线：95377 网址：www.ccnew.com 45)名称：恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 法定代表人：庞介民 客服热线：956088 网址：www.cnht.com.cn 46)名称：财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市西湖区杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 办公地址：杭州市西湖区天目山路198号 法定代表人：黄伟建 客服热线：95336 网址：www.ctsec.com 47)名称：国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：翁振杰 客服热线：400-818-8118 网址：www.guodu.com 48)名称：国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市滨湖区金融一街8号 办公地址：江苏省无锡市滨湖区金融一街8号12层 法定代表人：葛小波 客服热线：95570 网址：www.glsc.com.cn 49)名称：西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金沙门路32号 办公地址：重庆市江北区金沙门路32号 法定代表人：吴坚 客服热线：95355 网址：www.swsc.com.cn 50)名称：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：祝瑞敏 客服热线：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 51)名称：东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B 座 法定代表人：魏庆华 客服热线：95309 网址：www.dxzq.net 52)名称：粤开证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区广州经济技术开发区科学大道60号开发区控股中心21、22、23层江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：广州经济技术开发区科学大道60号开发区控股中心21、22、23层 法定代表人：严亦斌 客服热线：95564 网址：www.ykzq.com 53)名称：山西证券有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：王怡里 客服热线：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 54)名称：金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼 法定代表人：王作义 客服热线：4008-888-228 网址：www.jyzq.cn 55)名称：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东区福山路500号城建国际中心29楼 法定代表人：武晓春 客服热线：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn 56)名称：华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富大厦21楼 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富大厦21楼 法定代表人：祁建邦 客服热线：95368 网址：www.hlzq.com 57)名称：方正证券承销保荐有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座15层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座15层 法定代表人：陈琨 客服热线：400-889-5618 网址：www.fzfinancing.com 58)名称：爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32层 法定代表人：祝健 客服热线：4001962502 网址：www.ajzq.com 59)名称：英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：广东省深圳市福田区深南中路华能大厦十一、三十、三十一层 法定代表人：郝京春 客服热线：4008-698-698 网址：www.ydsc.com.cn 60)名称：华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层 法定代表人：张海文 客服热线：95390 网址：www.hrsec.com.cn 61)名称：天风证券股份有限公司 注册地址：武汉东湖新技术开发区高新大道446号天风证券大厦20层 办公地址：湖北省武汉市武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼19楼 法定代表人：余磊 客服热线：95391 网址：www.tfzq.com 62)名称：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 客服热线：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 63)名称：华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层 法定代表人：刘加海 客服热线：4008209898 网址：www.cnhbstock.com/ 64)名称：东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人：陈照星 客服热线：95328 网址：www.dgzq.com.cn 65)名称：深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳前海深港合作区前湾一路A栋201 办公地址：深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座 法定代表人：顾敏 客服热线：95384 网址：www.webank.com 66)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表人：王珺 客服热线：95188-8 网址：www.fund123.cn 67)名称：上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：其实 客服热线：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 68)名称：腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15层 法定代表人：林海峰 客服热线：95017转1再转8 网址：www.txfund.com 69)名称：珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室 办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层 法定代表人：肖雯 客服热线：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 70)名称：上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 客服热线：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 71)名称：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表人：吴强 客服热线：952555 网址：www.5ifund.com 72)名称：北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院6号楼15层1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人：李楠 客服热线：4001599288 网址：danjuanfunds.com 73)名称：上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层(实际楼层 6层) 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层(实际楼层 6层) 法定代表人：陈祎彬 客服热线：400-821-9031 网址：e.lufunds.com 74)名称：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润时代广场12层 法定代表人：杨文斌 客服热线：400-700-9665 网址：www.howbuy.com 75)名称：京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座京东集团总部 法定代表人：邹保威 客服热线：95118 网址：kenterui.jd.com 76)名称：北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401 法定代表人：王伟刚 客服热线：4006199059 网址：www.hcfunds.com 77)名称：诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表人：汪静波 客服热线：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 78)名称：嘉实财富管理有限公司 注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛1号楼7层710号 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层 法定代表人：张峰 客服热线：010- 85097302 网址：www.harvestwm.cn 79)名称：上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 客服热线：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 80)名称：南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 客服热线：95177 网址：www.snjijin.com 81)名称：北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表人：盛超 客服热线：95055-4 网址：www.duxiaoman.com 82)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 法定代表人：薛峰 客服热线：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn www.jjmmw.com 83)名称：上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759 号 2 号楼 18 层 03单元 法定代表人：吕柳霞 客服热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 84)名称：上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 法定代表人：张跃伟 客服热线：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 85)名称：北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：穆飞虎 客服热线：010-62675369 网址：www.xincai.com 86)名称：上海利得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号208-36室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层 法定代表人：李兴春 客服热线：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn 87)名称：中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层 （ 法定代表人：钱昊旻 客服热线：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 88)名称：上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：宋晓言 客服热线：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 89)名称：上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市虹口区临潼路188号 法定代表人：尹彬彬 客服热线：400-118-1188 网址：www.66liantai.com 90)名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座16层 法定代表人：张斌 客服热线：400-166-1188 网址：fund.jrj.com.cn 91)名称：北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607 办公地址：北京朝阳区北四环中路27号院5号楼A座6层11室 法定代表人：闫振杰 客服热线：400-818-8000 网址：www.myfund.com 92)名称：和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：章知方 客服热线：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com 93)名称：上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号1号楼 法定代表人：冯轶明 客服热线：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com 94)名称：上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区九江路769号1807-3室 办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼 法定代表人：金佶 客服热线：021-34013999 网址：www.hotjijin.com 95)名称：天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人：林义相 客服热线：010-66045577 网址：www.txsec.com 96)名称：北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 客服热线：400-616-7531 网址：www.niuniufund.com 97)名称：天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 法定代表人：杨志涌 客服热线：400-111-0889 网址：www.gomefund.com 98)名称：阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区景辉街33号院1号楼阳光金融中心5层 法定代表人：李科 客服热线：95510 网址：fund.sinosig.com 99)名称：中国人寿保险股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街16号 办公地址：北京市西城区金融大街16号 法定代表人：袁长清（代） 客服热线：95519 网址：www.e-chinalife.com 100)名称：上海中欧财富基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号1008-1室 办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦6层 法定代表人：许欣 客服热线：400-700-9700 网址：www.zocaifu.com 各销售机构的具体名单见基金管理人网站披露的基金销售机构名录。基金管理人可以根据情况针对某类份额变化、增加或者减少销售机构，并在基金管理人网站的基金销售机构名录公示。销售机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点。各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。 三、本基金A类份额场内销售机构： 具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位 四、登记机构 本基金A类份额注册登记机构信息如下： 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：于文强 联系人：赵亦清 电话：010-50938782 传真：010-50938907 本基金C、E和X类份额注册登记机构信息如下： 名称：中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 8 层 办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层 法定代表人：窦玉明 总经理：刘建平 成立日期：2006年7月19日 电话：021-68609600 传真：021-68609601 联系人：杨毅 五、律师事务所与经办律师 律师事务所名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 经办律师：吕红、黎明 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人： 吕红 六、会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公室地址：中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 联系人： 胡莲莲 经办会计师：单峰、仲文渊 第六部分 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会2006年11月29日证监基金字[2006]243号文核准募集。 募集期间为2007年1月4日至2007年1月23日。经普华永道中天会计师事务所有限公司验资，按照每份基金份额面值人民币 1.00 元计算，募集期共募集6,874,704,054.16份基金份额（含利息转份额），有效认购户数为188,717户。 第七部分 基金合同的生效 一、基金合同生效 本基金基金合同于2007年1月29日正式生效。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模限制 基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续20个工作日达不到200人，或连续20个工作日基金资产净值低于人民币5000 万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因并提出解决方案。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。 三、基金份额类别 本基金根据注册登记机构或申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。A类基金份额的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司；C类、E类和X类基金份额的注册登记机构为中欧基金管理有限公司。A类、E类和X类基金份额在投资者申购时收取申购费，但不从本类别基金资产中计提销售服务费，C类基金份额在投资者申购时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费。 本基金A类基金份额、C类、E类和X类基金份额分别设置代码，A类基金份额通过场外和场内两种方式销售，并在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上市交易，下同），A类基金份额持有人可进行跨系统转登记；C类、E类和X类基金份额通过场外方式销售，不在交易所上市交易，C类、E类和X类基金份额持有人不能进行跨系统转登记。本基金A类基金份额、C类基金份额E类基金份额和X类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在《招募说明书》中公告。 根据基金运作情况，基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下，经与基金托管人协商一致后停止现有基金份额类别的销售、或者调整现有基金份额类别的费率水平、或者增加新的基金份额类别等，调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。 第八部分 基金的上市交易 基金上市后，登记在证券登记结算系统中的本基金A类基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在注册登记系统中的本基金A类基金份额可通过办理跨系统转登记业务将基金份额转登记在证券登记结算系统中，再上市交易。本基金C类、E类和X类基金份额不在交易所上市交易。 一、上市交易的地点 深圳证券交易所。 二、上市交易的时间 本基金A类基金份额已于2007年4月23日开始上市交易。 三、上市交易的规则 1、本基金 A 类基金份额上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值； 2、本基金A类基金份额实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行； 3、本基金A类基金份额买入申报数量为1份或其整数倍； 4、本基金A类基金份额申报价格最小变动单位为0.001元人民币； 5、本基金A类基金份额上市交易遵循深圳证券交易所相关规则及规定。 四、上市交易的费用 本基金 A 类基金份额上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定办理。 五、上市交易的行情揭示 本基金A类基金份额在深圳交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。 六、上市交易的停复牌 本基金A类基金份额的停复牌按照相关法律法规、中国证监会及深交所的相关规定执行。 七、暂停上市的情形和处理方式 本基金A类基金份额上市后，发生下列情况之一时，应暂停上市交易： 1、基金份额持有人数低于1000人； 2、基金募集金额低于2亿元； 3、违反国家有关法律、法规，被中国证监会决定暂停上市； 4、严重违反《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的； 5、深圳证券交易所认为须暂停上市的其他情况。 发生上述暂停上市情形时，基金管理人在接到深圳证券交易所通知后，应立即在至少一种指定报刊和网站上刊登暂停上市公告。 八、恢复上市的公告 暂停上市情形消除后，基金管理人可向深圳证券交易所提出恢复上市申请，经深圳证券交易所核准后，可恢复本基金上市，并在至少一种证监会指定媒介发布公告。 九、终止上市的情形和处理方式 发生下列情况之一时，本基金A类基金份额应终止上市交易： 1、自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的； 2、基金合同终止； 3、基金份额持有人大会决定终止上市； 4、深圳证券交易所认为须终止上市的其他情况。 发生上述终止上市情形时，由证券交易所终止其上市交易，基金管理人报经中国证监会备案后终止本基金A类基金份额的上市，并在至少一种证监会指定媒介发布公告。 十、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。 第九部分 基金份额的场外申购、转换与赎回 本章内容仅适用于本基金的A类份额、C类份额、E类份额和X类份额的场外申购和赎回业务。 一、场外申购与赎回业务办理的场所 投资人可在以下场所办理基金申购与赎回等业务： 1、本基金管理人的直销网点 2、不通过深圳证券交易所交易系统办理申购、赎回及相关业务的场外代销机构的代销网点。 具体销售机构由基金管理人在本招募说明书或基金份额发售公告等公告中列明。基金管理人可根据情况针对某类份额变更增减基金销售机构或办理本基金申购、转换与赎回的场所，并在基金管理人网站公示。 二、场外申购与赎回的办理时间 1、本基金的申购、赎回自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理，具体业务办理时间另行公告。基金管理人应在本基金首次开放申购、赎回业务的3个工作日前，在至少一种中国证监会指定的媒体上公告本基金开放申购、赎回的信息。 2、申购和赎回的开放日为上海、深圳证券交易所交易日（基金管理人根据法律法规或本合同的规定公告暂停申购、赎回时除外）。开放日业务办理具体时间为交易所的交易时间。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。基金投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。（未完）  |