银河转型 (519651): 银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:银河转型 : 银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 银河基金管理有限公司 银河转型增长主题灵活配置 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人：银河基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 【重要提示】 本基金根据中国证券监督管理委员会2015年3月25日《关于准予银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2015】441号)的注册，进行募集。 基金管理人保证《银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、本基金投资策略所特有的风险、投资股指期货、国债期货的特定风险、启用侧袋机制的风险和未知价风险等等。 本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种，其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为 2022年 5月 12日,有关财务数据截止日为 2022年3月31日(财务数据未经审计)，净值表现截止日为2021年12月31日(财务数据未经审计)。 原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行。 目 录 一、绪言 ........................................................................................................................................... 6 二、释义 ........................................................................................................................................... 7 三、基金管理人 .............................................................................................................................. 12 四、基金托管人 .............................................................................................................................. 22 五、相关服务机构 .......................................................................................................................... 26 六、基金的募集 .............................................................................................................................. 45 七、基金合同生效 .......................................................................................................................... 45 八、基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管 ..................................................................... 46 九、与基金管理人管理的其他基金转换 ........................................................................................ 57 十、基金的投资 .............................................................................................................................. 58 十一、基金的业绩 .......................................................................................................................... 75 十二、基金财产 .............................................................................................................................. 76 十三、基金资产估值 ...................................................................................................................... 78 十四、基金收益与分配 .................................................................................................................. 83 十五、基金的费用 .......................................................................................................................... 85 十六、基金税收 .............................................................................................................................. 87 十七、基金的会计与审计 ............................................................................................................... 88 十八、基金的信息披露 .................................................................................................................. 89 十九、侧袋机制 .............................................................................................................................. 96 二十、风险揭示 ............................................................................................................................ 100 二十一、基金合同的变更、终止与基金财产清算 ....................................................................... 109 二十二、基金合同的内容摘要 ..................................................................................................... 111 二十三、基金托管协议内容摘要 ................................................................................................. 136 二十四、对基金份额持有人的服务 ............................................................................................. 156 二十五、其他应披露事项 ............................................................................................................. 158 二十六、招募说明书存放及查阅方式 .......................................................................................... 159 二十七、备查文件 ........................................................................................................................ 159 一、绪言 《银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他相关法律法规的规定以及《银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指银河基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》 8、基金产品资料概要：指《银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称（以下或称“基金投资者”、“投资者”） 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指银河基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为银河基金管理有限公司或接受银河基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《银河基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构在投资人指定银行账户内自动完成扣款并于每期约定的申购日提交基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%的情形 46、元：指人民币元 47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值 51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 52、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 55、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 56、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 57、不可抗力：指本基金基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 58、中国：指中华人民共和国（仅为基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区） 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：银河基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1568号15层 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1568号15层 法定代表人：刘立达 成立日期：2002年6月14日 注册资本：2.0亿元人民币 电话：(021)38568888 联系人：罗琼 股权结构：
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 董事长宋卫刚先生，中共党员，经济学博士。现任中国银河金融控股有限责任公司党委委员、副总经理、工会主任，银河基金管理有限公司党委书记、董事长。历任财政部办公厅副处长级秘书、正处长级秘书、经济建设司粮食处调研员、处长、副司长级干部，中国证券投资者保护基金有限责任公司副董事长、党委委员，中国银河投资管理有限公司党委书记、董事长。 董事于东升先生，中共党员，经济学博士。现任银河基金管理有限公司党委副书记、总经理。历任西安石油勘探仪器总厂助工，中国南方证券有限公司南方证券营业部副经理、总经理、计划财务管理总部副总经理，湘财证券华东地区业务管理总部总经理、市场总监，泰达宏利基金管理有限公司总经理助理兼市场业务总监，汇添富基金管理有限公司副总经理，申万菱信基金管理有限公司总经理，上海尚阳投资管理有限公司总经理，华宝基金管理有限公司常务副总经理，诺安基金管理有限公司副总经理。 董事杨茂铎先生，中共党员，军事硕士。2019年10月被选举为银河基金第四届董事会董事。历任福建省军区海防13师代理副师长，南京军区联勤部物资油料部副部长，航务军事代表办事处主任。现任上海城投（集团）有限公司党委副书记、董事。 董事赵红琼女士，中共党员，硕士研究生。曾任江西中文传媒蓝海国际投资有限公司投资总监、副总经理，马栏山文化创意投资有限公司投资总监；现任湖南电广传媒股份有限公司董事、副总经理，兼任深圳市达晨创业投资有限公司总经理。 董事付华杰先生，中共党员，硕士研究生学历。2018年 3月被选举为银河基金管理有限公司第四届董事会董事。历任金飞民航经济发展中心投资主管，首都机场地产集团有限公司部门经理助理，首都机场集团资产管理有限公司部门经理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。 董事倪毓明先生，现任中国银河金融控股有限责任公司股权管理运营部总经理。 董事戚振忠先生，中共党员，企业管理硕士，高级经济师。2017年 2月被选举为银河基金管理有限公司第四届董事会董事。历任大港油田总机械厂技术员、大港油田局办公室科员、大港油田经济研究所科员，现任中石油集团公司资本运营部处长。 独立董事王福山先生，中共党员，大学本科学历，高级工程师。2002年 6月被选举为银河基金管理有限公司第一届董事会独立董事，第二届、第三届、第四届董事会连任。历任北京大学教师，国家地震局副司长，中国人民保险公司部门总经理，中国人保信托投资公司副董事长，深圳阳光基金管理公司董事长等职。 现任中国人寿保险公司巡视员。 独立董事王建宁先生，中共党员，硕士，律师。2015年11月被选举为银河基金管理有限公司第四届董事会独立董事。历任国家建设委员会干部，国家经济委员会外事局干部，国家计划委员会工业经济联合会国际部干部，日本野村证券株式会社总部投资及咨询顾问，全国律协会员法律助理，现任北京德恒律师事务所律师、合伙人。 独立董事郭田勇先生，2014年 4月被选举为银河基金管理有限公司独立董事。中央财经大学金融学院教授、博士生导师，中央财经大学中国银行业研究中心主任。亚洲开发银行高级顾问、中国人民银行货币政策委员会咨询专家、中国银监会外聘专家、中国支付清算协会互联网金融专家委员会委员、中国国际金融学会理事。 独立董事楼建波先生，北京大学法学院教授、博士生导师，北京大学房地产法研究中心主任。兼任中国法学会商法学研究会理事，北京市物权法研究会副会长；曾任英国剑桥大学中国商法讲师。 监事刘孝红先生，管理与科学工程博士，高级经济师，曾任西南证券研究所策略投资部经理、研究员，北京高新技术创业投资有限责任公司副总经理，银河达华低碳产业（天津）基金管理有限公司总经理。 监事刘晓彬女土，大学本科学历。曾任职于申银万国证券股份有限公司，2003年3月入职银河基金管理有限公司。现为银河基金管理有限公司支持保障部副总监，后台运营负责人。 监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。2015年11月被选举为银河基金管理有限公司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、银河证券有限公司。现为银河基金管理有限公司第一党支部书记，北京分公司总经理。 总经理于东升先生，中共党员，经济学博士。现任银河基金管理有限公司党委副书记、总经理。历任西安石油勘探仪器总厂助工，中国南方证券有限公司南方证券营业部副经理、总经理、计划财务管理总部副总经理，湘财证券华东地区业务管理总部总经理、市场总监，泰达宏利基金管理有限公司总经理助理兼市场业务总监，汇添富基金管理有限公司副总经理，申万菱信基金管理有限公司总经理，上海尚阳投资管理有限公司总经理，华宝基金管理有限公司常务副总经理，诺安基金管理有限公司副总经理。 督察长秦长建先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。持有中国注册会计师、国际注册内部审计师、法律职业资格证书、中国注册资产评估师等专业资格证书，先后在会计师事务所、上市公司等行业从事内审、财务、资产评估等工作。 2007年加入银河基金，先后任监察部监察稽核(内审)、财务部总监、综合管理部总监。 副总经理徐琳女士，中共党员，工商管理硕士。曾先后在南方证券有限公司上海分公司、中银基金管理有限公司从事营销、管理等工作。2016年12月加入银河基金管理有限公司任总经理助理，2017年1月起兼任市场部总监。 首席信息官管良权先生，研究生学历，硕士学位。曾先后在上海神通电信有限公司、金信证券、华安基金管理有限公司、中银基金管理有限公司从事系统开发、信息技术管理等相关工作。2021年12月加入银河基金管理有限公司，现任首席信息官。 2、本基金基金经理 杨琪女士，硕士研究生学历，12年金融行业相关从业经历。曾任职于上海原点资产管理有限公司研究部，2011年11月加入我公司，从事投资、研究相关工作。2017年 4月起担任银河美丽优萃混合型证券投资基金的基金经理，2019年2月起担任银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2019年6月起担任银河乐活优萃混合型证券投资基金的基金经理。 本基金历任基金经理： 卢轶乔先生：2015年5月至2016年12月；王海华先生，2016年12月29 日至2019年2月；陈伯祯先生，2020年2月至2021年10月；杨琪女士，2019年2月至今。 3、投资决策委员会成员 权益投委会：总经理于东升先生，公司投资业务总监兼股票投资部总监张杨先生。 固收投委会：总经理于东升先生，固定收益部总监韩晶先生，固定收益部基金经理张沛先生，研究部固收研究员洪汉先生。 上述人员之间均无近亲属关系。 (三)基金管理人职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定； 10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12、编制季度报告、中期报告和年度报告； 13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人； 24、执行生效的基金份额持有人大会决议； 25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理； 27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 (四)基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： (1)将基金管理人固有财产或者其他人财产混同于基金财产从事证券投资； (2)不公平地对待管理的不同基金财产； (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； (5)侵占、挪用基金财产； (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； (7)玩忽职守，不按照规定履行职责； (8)依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： (1)越权或违规经营； (2)违反基金合同或托管协议； (3)故意损害基金持有人或其他基金相关机构的合法权益； (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； (5)拒绝、干扰、阻挠或者严重影响中国证监会依法监管； (6)玩忽职守、滥用职权； (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； (8)除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； (10)违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； (11)贬损同行，以提高自己； (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； (13)以不正当手段谋求业务发展； (14)有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； (15)其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： (1)承销证券； (2)违反规定向他人贷款或者提供担保； (3)从事承担无限责任的投资； (4)向基金管理人、基金托管人出资； (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； (6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 本基金运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，事先得到基金托管人的同意并履行信息披露义务。 法律法规或监管部门取消上述限制，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 (五)基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； 2、不协助、接受委托或者以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易，不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益； 3、不违反现行有效法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 (六)基金管理人内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。 2、内部控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。 独立性原则。公司各机构、部门、和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、主要内部控制制度 （1）内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算业务指引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。 （2）风险管理控制制度 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的目标和原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等程序性风险管理制度。 （3）监察稽核制度 公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。 督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 四、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：李申 联系电话：(021) 6063 7102 （二）主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营管理处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督处等12个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工300余人。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、职业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2021年三季度末，中国建设银行已托管1120只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。截至目前，中国建设银行先后多次被《全球托管人》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并在2017、2019、2020、2021年分别荣获《亚洲银行家》颁发的“最佳托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”、“中国年度托管银行（大型银行）”以及“中国最佳数字化资产托管银行”奖项。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 中国建设银行托管业务确保贯彻落实国家有关法律法规及监管规定，勤勉尽责，恪尽职守，保证托管资产的安全、完整，保障所托管基金的稳健运行，维护基金份额持有人利益；规范业务操作，严格按规程进行业务处理和操作，有效管控托管业务风险；确保所披露信息的完整、及时，保证客户信息不泄漏。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险管理与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制的研究、议事和协调工作。内部控制管理部门是牵头内部控制管理的职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评价。资产托管业务部设置专门负责内部控制工作的处室，配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作。 （三）内部控制原则 中国建设银行托管业务内部控制遵循全面性、重要性、制衡性、适应性和独立性原则。 1.全面性原则。内部控制贯穿和渗透于托管业务各项流程和各个环节，覆盖所有的机构、岗位，约束所有托管业务人员。 2.重要性原则。内部控制在全面控制的基础上，关注重要的托管业务事项和高风险托管业务领域。 3.制衡性原则。内部控制坚持风险为本、审慎经营的理念，设立托管机构和开办托管业务均坚持内控优先，在组织机构、权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制。 4.适应性原则。内部控制与托管业务管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相匹配，并根据情况变化及时调整。 5.独立性原则。保证客户资产与建设银行自有资产、托管的其他资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。 （四）内部控制措施 1.托管资产保管控制。严格按照法律法规和合同约定履行托管人安全保管可控制账户内托管资产的职责，所托管资产与托管人自有资产、托管的其他资产严格分开，保证托管资产的安全、独立和完整。 2.授权控制。托管业务纳入全行统一的授权管理体系，严格在授权范围内执行，严禁超范围经营。明确业务处理岗位权限，各级人员在授权范围内行使职权和承担责任。明确不相容岗位，实施相应的分离措施，形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。 3.规章制度控制。制定系统化、规范化的托管业务管理制度，并定期重检与修订，持续维持托管业务规章制度的适应性和有效性，严格保障托管业务规范运营。 4.流程控制。严格指令接收、清算、核算、监督的流程化管理，控制关键风险点。 5.信息系统控制。持续加强内控手段的新技术运用，提高内控自动化水平和有效性。 6.业务连续性控制。建立托管业务应急响应及恢复机制，实现对运营中断事件的快速响应和及时处置。组织开展应急演练，保障托管业务持续运营。 7.运营环境控制。托管业务工作环境符合监管和控制要求，运营环境独立，录音、录像及门禁持续有效。系统实现独立与隔离，建立安全的数据传输通道和数据备份机制，保障数据传输和存储安全。 8.员工行为管理控制。明确员工行为守则，规范员工日常行为，加强职业道德和员工操守教育，培育忠于所托、勤勉尽责的合规文化。 自2007年起，资产托管业务部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，均获无保留意见，并已经成为常规化的内控工作手段。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金托管业务管理办法》及其配套法规和基金合同、托管协议的约定，监督所托管基金的投资运作，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规及基金托管协议的规定，应当拒绝执行，及时提示基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规、基金托管协议规定的，应当及时提示基金管理人在规定期限内改正，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。 每个工作日对基金投资运作比例等情况进行监督，如发现异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其改正，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人的监督和核查，对基金托管人发出的提示，应在规定时间内答复并改正；对基金托管人的合理疑义，应及时解释或举证；对基金托管人按照法律法规和托管协议的要求需向中国证监会报告的事项，应积极配合提供相关数据资料和制度等。 五、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1)银河基金管理有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1568号15层 法定代表人：刘立达 网址：www.galaxyasset.com（支持网上交易） 客户服务电话：400-820-0860 直销业务电话：(021)38568981/ 38568507 传真交易电话：(021)38568985 联系人：郑夫桦、徐佳晶 （2）银河基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区月坛西街6号院A-F座三层(邮编：100045) 电话：（010）56086900 传真：（010）56086939 联系人：郭森慧 （3）银河基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区广州大道中988号2602房（邮编510610）； 电话：（020）88524556 联系人：王晓萍 （4）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司 地址：黑龙江省哈尔滨市南岗区东大直街302号轻工大厦12层1203室 电话：（0451）82812867 传真：（0451）82812869 联系人：崔勇 （5）银河基金管理有限公司深圳分公司 地址：深圳市福田区航天大厦A座1601C（邮编：518046） 电话：13560786745 联系人：史忠民 2、场外代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （2）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com (3) 交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：任德奇 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4）东莞农村商业银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人：王耀球 客户服务电话：961122 网址：www.drcbank.com (5) 南京银行股份有限公司 住所：南京市中山路288号 法定代表人：胡昇荣 客户服务电话：95302 网站：www.njcb.com.cn （6）中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市丰台区西营大街8号院1号楼青海金融大厦 住所：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 客户服务电话：400-888-8888或95551 网址：www.chinastock.com.cn (7) 天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 客户服务电话：（010）66045678 网址：www.txsec.com/ jijin.txsec.com (8)信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （9）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com （10）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：曹实凡 客户服务电话：95511-8 网址： stock.pingan.com （11）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 部 法定代表人： 王东明 客户服务电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com (12)中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com （13）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 法定代表人：吴小静 客户服务电话：95329 网址：www.zszq.com (14) 山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客户服务电话：95573 网址：www.i618.com.cn (15)申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：杨玉成 客户服务电话：95523或4008895523 网址: www.swhysc.com (16)申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编:830002） 法定代表人：王献军 客户服务电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com (17)东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 客户服务电话：95531；400-8888-588 网址： www.longone.com.cn （18）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 客户服务电话：95372 网址：www.jyzq.cn （19）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人：宫少林 客户服务电话：95565、0755-95565 网址： www.cmschina.com (20)华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号 法定代表人：祁建邦 客户服务电话：95368 网址：www.hlzq.com (21)中航证券有限公司 住所：江西省南昌市抚河北路291号 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：杜航 客户服务电话：400-8866-567 网址：www.scstock.com （22）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （23）海通证券股份有限公司 住所： 上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsec.com （24）长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法人代表：尤习贵 客户服务电话：4008-888-999或95579 网址：www.95579.com （25）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 客户服务电话: 95521 / 4008888666 网址：www.gtja.com (26)上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 客户服务电话： (021)962518 网址：www.962518.com (27)华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：李工 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com (28)中信期货有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客户服务电话：4009908826 网址：www.citicsf.com （29）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （30）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （31）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 网址：www.hx168.com.cn 客户服务电话：95584、4008-888-818 （32）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：胡伏云 客户服务电话：95396 网址：www.gzs.com.cn （33）方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40层 法人代表：施华 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com （34）华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 客户服务电话：95323，400-109-9918 网址： www.cfsc.com.cn （35）南京证券股份有限公司 住所：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：李剑锋 客户服务电话：95386 网址：www.njzq.com.cn （36）东方财富证券股份有限公司 地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 法定代表人：戴彦 客户服务电话：95357 网址：www.18.cn （37）中国人寿保险股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街16号 客户服务电话：95519 网址：www.e-chinalife.com （38）阳光人寿保险股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 法定代表人：李科 客户服务电话：40088-95510 网址：fund.sinosig.com （39）宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 3、第三方销售机构 （1）上海天天基金销售有限公司 住所： 浦东新区峨山路613号6幢551室 法定代表人：其实 客户服务电话：400-1818-188 网址： www.1234567.com.cn （2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市江南大道3588号 法定代表人：陈柏青 客户服务电话：400-0766-123 网址： www.fund123.cn （3）深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话：400-6788-887 网址：www.zlfund.cn 或 www.jjmmw.com (4)浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com （5）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400-8850-099 网址： www.howbuy.com (6)北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：魏争 联系人电话：（010）57418829 传真：（010）57569671 网址：www.niuji.net 客户服务电话:400-678-5095 （7）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （8）上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7层 法定代表人：冯修敏 网址： fund.bundtrade.com （9）上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼 法定代表人：燕斌 客户服务电话：4000-466-788 网址： www.91fund.com.cn （10）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号 民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 客户服务电话：400-888-6661 网址：www.myfund.com （11）海银基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 法定代表人：刘惠 客户服务电话：400-808-1016 网址： www.fundhaiyin.com （12）珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室 法定代表人：肖雯 客户服务电话：020-89629066 网址： www.yingmi.cn （13）深圳富济财富管理有限公司 住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室 法定代表人：齐小贺 客户服务电话：0755-83999913 网址： www.jinqianwo.cn （14）上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 客户服务电话：4000-178-000 网址： www.lingxianfund.com （15）大泰金石投资管理有限公司 住所：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 法定代表人：袁顾明 客户服务电话：400-928-2266 网址： www.dtfunds.com （16）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 客户服务电话：400-089-1289 网址： www.erichfund.com (17)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层 法定代表人：马令海 客户服务电话：400-850-7771 网址： t.jrj.com.cn （18）济安财富(北京)资本管理有限公司 住所：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 法定代表人：杨健 客户服务电话：400-075-6663 网址：www.pjfortune.com （19）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市浦东新区东方路989号中达广场201室 法定代表人：盛大 客户服务电话：400-067-6266 网址： www.leadfund.com.cn （20）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 客户服务电话：4008-219-031 网址：www.lufunds.com （21）北京乐融多源投资咨询有限公司 住所：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603 办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603 法定代表人：董浩 客户服务电话：400-068-1176 网址： www.jimufund.com （22）奕丰金融服务（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116室 法定代表人：TAN YIK KUAN 客户服务电话：400-6846-500 网址： www.ifastps.com.cn （23）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层 法定代表人：彭运年 客户服务电话：010-59336512 网址：www.jnlc.com （24）浙江金观诚财富管理有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 法定代表人：徐黎云 客户服务电话：400-001-8811 网址：www.jincheng-fund.com （25）泛华普益基金销售有限公司 住所：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室 法定代表人：于海锋 客户服务电话：400-8878-566 网址： www.pyfund.cn （26）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所：厦门市思明鹭江道2号第一广场15楼 法定代表人：陈洪生 客户服务电话：400-6980-777 网址：www.xds.com.cn （27）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛中心30层 法定代表人：梁越 客户服务电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com （28）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法定代表人：王伟刚 客户服务电话：400-6199-059 网址：www.fundzone.cn （29）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京朝阳区亮马桥路40号二十一世纪大厦A座303 法定代表人：王岩 客户服务电话：400-8199-868 网址：www.tdyhfund.com （30）北京懒猫金融信息服务有限公司 住所：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 法定代表人：许现良 客户服务电话：4001-500-882 网址：www.lanmao.com （31）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七 幢23层1号4号 法定代表人：陶捷 客户服务电话：（027）87006003 网址：www.buyfunds.cn （32）杭州科地瑞富基金销售公司 住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 法定代表人：陈刚 客户服务电话：(0571)86655920 网址：www.cd121.com （33）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 办公地址：上海市昆明路518号北美广场A栋1002室 法定代表人：王翔 客户服务电话：(021)65370077 网址：www.jiyufund.com.cn （34）凤凰金信（银川）投资管理有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼 法定代表人：程刚 客户服务电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com （35）北京广源达信投资管理有限公司 住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 法定代表人：齐剑辉 客户服务电话：400-623-6060 网址：www.niuniufund.com （36）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 法定代表人：陈超 客户服务电话：95118、400-098-8511 网址：jr.jd.com （37）上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 法定代表人：李一梅 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （38）中民财富管理（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路100号07层 办公地址：上海市黄浦区中山南路100号07层 法定代表人：弭洪军 客户服务电话：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com （39）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室 办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场18层 法定代表人：王莉 客户服务电话：400-920-0022、（021）20835588 网址：licaike.hexun.com （40）北京格上富信投资顾问有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 客户服务电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com （41）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 法定代表人：钟斐斐 客户服务电话：4000-618-518 网址：danjuanapp.com （42）上海万得投资顾问有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 法定代表人：王廷富 客户服务电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （43）上海挖财金融信息服务有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室 法定代表人：胡燕亮 客户服务电话：400-025-6569 网址：www.wacaijijin.com （44）金惠家保险代理有限公司 住所：北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部 办公地址：北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部 法定代表人：夏予柱 客户服务电话：400-855-7333 网址：www.jhjfund.com （45）民商基金销售（上海）有限公司 办公地址：上海市浦东新区张扬路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人：贲惠琴 客户服务电话：021-50206003 网址：www.msftec.com (46)江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表人：吴言林 客户服务电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com (47) 北京度小满基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址: 北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表人: 葛新 客户服务电话: 95055 网址: www.baiyingfund.com （48）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：赵芯蕊 客户服务电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并在管理人网站公示。 4、场内代销机构 通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员。具体以上海证券交易所最新公布名单为准。 (二)基金登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：于文强 电话：(010)50938782 联系人：赵亦清 (三)律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 经办律师：廖海、刘佳 (四)会计师事务所和经办注册会计师： 名称： 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 住所： 北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层 办公地址： 北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层 法定代表人： 邹俊 联系电话：+86 (10) 8508 5000 传真：+86 (10) 8518 5111 经办注册会计师： 王国蓓 汪霞 联系人： 汪霞 六、基金的募集 （一）本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集。 注册文件：中国证监会证监许可【2015】441号 注册日期：2015年3月25日 (二)基金类型与存续期间 1、基金类型：混合型基金 2、存续期间：不定期 3、基金的运作方式：契约型开放式 七、基金合同生效 根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同已于2015年5月12日正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。 八、基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管 （一）申购和赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过场内、场外两种方式进行。场外申购赎回场所为基金管理人的直销机构及场外代销机构的销售网点；场内申购赎回场所为通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理相关业务的上海证券交易所会员单位。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可以根据情况变更或增减代销机构，并在管理人网站公示。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。销售机构名单和联系方式见上述第五章第(一)条。 投资人可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。具体办法另行公告。 （二）申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。 （三）申购和赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，但申请经登记机构正式受理的不得撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 5、本基金暂不采用摆动定价机制。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （四）申购和赎回的数额限定 1、场外交易时，投资者通过销售机构首次申购基金份额单笔最低限额为人民币10元；追加申购单笔最低限额为人民币10元。 场内交易时，投资者通过上海证券交易所会员单位首次申购基金份额单笔最低限额为人民币1000元，且每笔申购金额必须是100元的整数倍，同时单笔申购最高不超过99,999,900元。 2、场外交易时，赎回的最低份额为10份基金份额；场内交易时，赎回的最低份额为10份基金份额，同时赎回份额必须是整数份额，并且单笔赎回最多不超过99,999,999份基金份额。 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。若某投资者托管的基金份额不足10份或其某笔赎回导致该持有人托管的基金份额不足10份的，投资者在赎回时需一次全部赎回，否则将自动赎回。 4、代销网点的投资人欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。基金管理人可根据市场情况，调整首次申购的最低金额。 5、投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。 6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 具体请参见相关公告。 7、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 （五）申购和赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人全额交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资人赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内（包括该日）对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在 T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资人。 基金管理人可在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申请的确认情况，投资者应及时查询。 （六）基金的申购费和赎回费 1、申购费用 本基金的申购费用由基金份额申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 本基金在投资人申购时收取申购费。本基金申购设置级差费率，申购费率随申购金额的增加而递减，投资人可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。本基金的申购费率表如下：
本基金的赎回费随基金持有时间的增加而递减。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取,其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。赎回费率如下：
对持续持有期少于7日的投资人收取1.5%的赎回费，对持续持有期大于7日（含）但少于30日的投资人收取0.75%的赎回费，并将上述两者的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期大于30日（含）但少于3个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于3个月（含）但少于6个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于6个月（含）的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资人适当调低基金申购费率、赎回费率和转换费率。 （七）申购和赎回的数额和价格 1、申购和赎回数额、余额的处理方式 （1）申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，申购份额计算结果保留到小数点后 2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 （2）赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额计算结果保留到小数点后 2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 2、申购份额的计算 申购总金额=申请总金额 净申购金额=申购总金额/（1+申购费率） （注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购总金额－固定申购费用金额） 申购费用=申购总金额-净申购金额 （注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额） 申购份额=（申购总金额-申购费用）/ T日基金份额净值 场外申购的有效份额计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后 2位。由此产生的收益和损失由基金财产承担。 场内申购的有效份额保留到整数位，剩余部分按每份基金份额申购价格折回金额返回投资人，折回金额的计算保留小数点后 2位,，由此产生的收益和损失由基金财产承担。 例 3：某投资人投资 40,000元申购本基金（非网上交易），对应的申购费率为 1.5%，假设申购当日基金份额净值为 1.040元，则其可得到的申购份额为： 申购总金额＝40,000元 净申购金额=40,000/（1+1.5%）=39,408.87元 申购费用=40,000-39,408.87=591.13元 申购份额=（40,000-591.13）/1.040=37,893.14份 即：投资人投资 40,000元申购本基金（非网上交易），如果投资人是场外申购，可得到 37,893.14份基金份额；如果投资人是场内申购，申购份额为 37,893份，其余 0.14份对应的金额返回给投资人。 3、赎回金额的计算 赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率 赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用 例 4：某投资人赎回 1万份基金份额，持有时间为 30天，对应的赎回费率为 0.5%，假设赎回当日基金份额净值是 1.016元，则其可得到的赎回金额为： 赎回费用 = 10,000×1.016×0.5%＝50.80元 赎回金额 = 10,000×1.016-50.80＝10,109.20元 即：投资人赎回其持有 30天的本基金 1万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是 1.016元，则其可得到的赎回金额为 10,109.20元。 4、基金份额净值的计算公式 基金份额净值＝基金资产净值总额/发行在外的基金份额总数 本基金 T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T＋1日公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后 3位，小数点后第 4位四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 (八)申购与赎回的注册登记 1、基金投资人提出的申购和赎回申请，在当日交易时间结束之前可以撤销； 2、投资人T日申购基金成立后，基金注册登记机构在T＋1日为投资人增加权益并办理注册登记手续，投资人自T＋2日之后有权赎回该部分基金份额； 3、投资人T日赎回基金成立后，基金注册登记机构在T＋1日为投资人扣除权益并办理相应的注册登记手续； 4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介予以公告。 （九）拒绝或暂停申购的情形及处理方式 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、证券、期货交易所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。 7、接受某笔或某些申购申请会超过基金管理人设定的单日净申购比例上限、本基金总规模上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。 9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、8、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 （十）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。 3、证券、期货交易所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、6项情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 （十一）巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；投资人未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 若基金发生巨额赎回，在出现单个基金份额持有人超过基金总份额 10%的赎回申请（“大额赎回申请人”）情形时，基金管理人应当对大额赎回申请人的赎回申请延期办理，即按照保护其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）利益的原则，基金管理人应当优先确认小额赎回申请人的赎回申请，对小额赎回申请人的赎回申请在当日被全部确认，且在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认。对大额赎回申请人当日未予确认的部分，在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回，选择延期赎回的，当日未获处理的赎回申请将自动转入下一个开放日继续赎回，直至全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直至全部赎回为止。 如大额赎回申请人在提交赎回申请时未作明确选择，大额赎回申请人未能赎回部分作自动延期赎回处理。如小额赎回申请人的赎回申请在当日未被全部确认，则对全部未确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请）延期办理。基金管理人应当对延期办理事宜在指定媒介上刊登公告。 （3）暂停赎回：连续 2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经确认的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真、刊登公告或者通知代销机构代为告知等方式在 3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2日内在指定媒介上刊登公告。 （十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应依照有关规定在指定媒介上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为 1日，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露管理办法》的有关规定，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1个开放日的基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过 1日但少于 2周，基金管理人可根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告；或者最迟于重新开放日在至少一家指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告。 4、如发生暂停的时间超过 2周，基金管理人最迟于重新开放日在至少一家指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告。 （十三）基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 （十四）基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 （十五）定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 （十六）基金份额的冻结、解冻和质押 登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被冻结的，被冻结部分所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法规另有规定的除外。 如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。 （十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节或相关公告。 九、与基金管理人管理的其他基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 十、基金的投资 （一）投资目标 本基金将充分把握我国经济结构转型调整、产业结构优化升级等国家经济战略布局过程中呈现的转型增长主题投资机会，充分利用我公司的研究投资优势，通过行业配置和精选个股，分享中国在加快转变经济结构转型、产业优化升级的红利，在严格控制投资风险的条件下，力争基金资产获取超越业绩比较基准的稳健收益。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票和存托凭证（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票和存托凭证）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。（未完）  |