财通可持续混合 (000017): 财通可持续发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书(2022年6月25日公告)
原标题:财通可持续混合 : 财通可持续发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书(2022年6月25日公告) 财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （2022年 6月 25日公告） 基金管理人：财通基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 财通可持续发展主题混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集2012 11 9 2012 1474 申请已于 年 月日获中国证监会证监许可【 】 号文核准。本 基金基金合同于2013年3月27日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、估值风险、流动性风险、本基金的特定风险和其他风险等。本基金可以投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括流动性风险、退市风险和投资集中风险等。 本基金是混合型证券投资基金，属于具有较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，预期风险与预期收益均高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。 本基金的投资范围包括存托凭证，面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险、与存托凭证发行机制相关的风险等。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金本次更新招募说明书系为2022年度定期更新。 本次更新招募说明书所载内容截止日为2022年5月5日，有关财务数据截止日为2022年3月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 目 录 一、绪 言 ...................................................... 4 二、释 义 ...................................................... 5 三、基金管理人 ................................................. 10 四、基金托管人 ................................................. 20 五、相关服务机构 ............................................... 26 六、基金的募集 ................................................. 70 七、基金合同的生效 ............................................. 71 八、基金份额的申购与赎回 ....................................... 72 九、基金的投资 ................................................. 84 十、基金的业绩 ................................................ 104 十一、基金的财产 .............................................. 107 十二、基金资产的估值 .......................................... 109 十三、基金的收益与分配 ........................................ 115 十四、基金的费用与税收 ........................................ 117 十五、基金的会计与审计 ........................................ 120 十六、基金的信息披露 .......................................... 121 十七、侧袋机制 ................................................ 128 十八、风险揭示 ................................................ 131 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................... 138 二十、基金合同的内容摘要 ...................................... 141 二十一、基金托管协议的内容摘要 ................................ 158 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................ 174 二十三、其他应披露事项 ........................................ 177 二十四、招募说明书存放及查阅方式 .............................. 181 二十五、备查文件 .............................................. 182 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)等相关法律法规和《财通可持续发展主题混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了财通可持续发展主题混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指财通可持续发展主题混合型证券投资基金 2、基金管理人：指财通基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同：指《财通可持续发展主题混合型证券投资基金基金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《财通可持续发展主题混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《财通可持续发展主题混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《财通可持续发展主题混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 8、基金份额发售公告：指《财通可持续发展主题混合型证券投资基金基金份额发售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自 2004年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2011年 6月 9日颁布、同年 10月 1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其 不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会 2004年 6月 29日颁布、同年 7月 1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定的条件，经中国证监会批准可投资于中国证券市场，并取得中国国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者 21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。 24、销售机构：指财通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为财通基金管理有限公司或接受财通基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《财通基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 46、元：指人民币元 47、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得每份基金份额的净值 51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 53、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 55、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 56、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金管理人为财通基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：财通基金管理有限公司 住所：上海市虹口区吴淞路 619号 505室 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 41楼 设立日期：2011年 6月 21日 法定代表人：吴林惠 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币贰亿元 联系人：何亚玲 联系电话：021-2053 7888 股权结构：
（二）主要人员情况 1、董事会成员： 吴林惠，董事长。历任财通证券有限责任公司经纪业务总部副总经理兼机构运营部副总经理(主持工作)、经纪业务总部副总经理兼机构运营部总经理，财通证券股份有限公司经纪业务总部副总经理兼机构运营部总经理、机构运营部总经理、机构管理部总经理、运营总监兼机构管理部总经理、运营 总监兼运营中心总经理。现任财通证券股份有限公司运营总监，财通基金管理有限公司党委书记、董事长，上海财通资产管理有限公司董事长。 陈可先生，董事，注册会计师、税务师。历任杭州市下城区国有投资控股有限公司财务部经理、董事；杭州市实业投资集团有限公司财务部部长助理、副部长，财务管理部（财务总监管理办公室）部长（主任），现任杭州市实业投资集团有限公司风险管理部（法律事务部）部长兼任集团职工监事、 杭州路先非织造股份有限公司董事长、财通基金管理有限公司董事。 (EMBA) 唐静波女士，董事，工商管理硕士 。历任诺亚（中国）财富管 理中心市场总监，上海中和至成投资咨询有限公司董事长、总经理，青岛易邦生物工程有限公司董事，上海瀚叶财富管理顾问有限公司副总裁、德清瀚叶科创文化园产业管理有限公司监事；现任浙江瀚叶股份有限公司董事、副总裁，上海雍贯投资管理有限公司董事、财通基金管理有限公司董事。 徐春庭，董事。历任武警绍兴市支队司令部见习参谋、副连职参谋；武警浙江省总队后勤部财务处副连职助理员、助理会计师、会计师；浙江财政证券公司稽核部职员、经理助理、富阳营业部副总经理；财通证券经纪有限责任公司富阳市心北路证券营业部副总经理(主持工作)、稽核部副经理、计划财务部副经理、副总经理；财通证券有限责任公司计划财务部副总经理、( ) ( ) ( ) 清算存管中心筹负责人主持工作、副总经理主持工作、总经理；财通证券股份有限公司金融衍生品部(筹)主要负责人、总经理；财通证券股份有限公司清算存管中心总经理。现任财通基金管理有限公司党委副书记、董事、总经理。 王开国先生，独立董事，经济学博士，高级经济师。历任国家国有资产管理局科研所应用室副主任、政策法规司政策研究处处长、科研所副所长；海通证券有限公司副总经理，党组书记、总经理，党组书记、董事长兼总经理，党委书记、董事长兼总经理，党委书记、董事长。现任上海中平国瑀资产管理有限公司董事长，兼任财通基金管理有限公司独立董事，上海大众公用事业（集团）股份有限公司独立董事、上海农村商业银行股份有限公司独 立董事、安信信托股份有限公司独立董事、中梁控股集团有限公司独立董事、绿地控股集团股份有限公司独立董事。 朱洪超先生，独立董事，法学硕士。历任中华全国律师协会第三、四、五、六届副会长，上海市律师协会第六届会长，上海市律师协会第七届监事长,上海市第十三、第十四届人民代表大会代表。现任上海市联合律师事务所高级合伙人，上海仲裁委员会仲裁员、国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际仲裁中心仲裁员。财通基金管理有限公司独立董事，上海百联集团股份有限公司独立董事、海通证券股份有限公司独立董事、上海海希工业通讯股份有限公司独立董事、上海建科集团股份有限公司董事、光明房地产集团股份有限公司独立董事、易居（中国）企业控股有限公司独立董事、钜派投资有限公司独立董事。 朱颖女士，独立董事，会计专业硕士，正高级会计师。中国注册会计师协会资深会员、专家库专家，财政部会计领军人才。历任立信会计师事务所审计业务部门经理、合伙人，现任立信会计师事务所高级合伙人，上海立信会计金融学院兼职教授及硕士生导师，东华大学硕士生导师，上海财经大学硕士生导师，上海破产管理人协会监事长，上海市破产法研究会常务理事，上海市企业清算协会副会长，财通基金管理有限公司独立董事。 2 、职工监事： 殷平先生，职工监事，产品战略部总监，产业经济学硕士。历任中国建设银行上海市分行个人金融部六级产品经理、上投摩根基金管理有限公司产品研发部总监。现任财通基金管理有限公司产品战略部总监。 3、经营管理层人员： 徐春庭先生，总经理（简历同上）。 汪海先生，副总经理，上海大学双学士，新加坡管理大学财富管理学硕士。历任建行上海市徐汇支行计划财务部科员、经理助理，个人金融部客户经理、经理；建行上海分行财富管理与私人银行部产品经理、个人金融部副总经理；财通基金管理有限公司总经理助理。现任财通基金管理有限公司党 委委员、副总经理（主持工作）、上海财通资产管理有限公司董事。 刘为臻先生，首席信息官兼运营总监，复旦大学工商管理硕士、南昌大学计算数学及其应用软件本科。历任国泰君安证券股份有限公司信息技术总部系统开发与维护员，国联安基金信息技术部副总监，德邦基金运作保障部总经理。2018年10月加入财通基金管理有限公司，现任公司首席信息官兼运营总监。 4 、督察长： 吴林惠先生，董事长（简历同上），代为履行督察长职务。 5、基金经理： 现任基金经理： 夏钦先生，上海交通大学会计学硕士。历任上海申银万国证券研究所高级研究员、UBS(瑞银)董事、平安资产管理有限责任公司策略研究经理。2015年9月加入财通基金管理有限公司，现任基金投资部基金经理。 历任基金经理： 2015年7月13日至2018年3月7日： 金梓才先生，上海交通大学工学硕士。历任华泰资产管理有限公司投资经理助理，信诚基金管理有限公司TMT行业高级研究员。2014年8月加入财通基金管理有限公司，现任基金投资部总监、基金经理。 2013年8月26日至2015年7月17日： 赵艰申先生，上海交通大学硕士。曾任中海基金管理有限公司分析师、基金经理助理、专户投资经理。2013年3月至2015年7月就职于财通基金管理有限公司。 2013年3月27日至2014年4月14日： 赵媛媛女士，经济学硕士。历任中宏保险投资经理，联合证券宏观策略研究员，国泰君安证券宏观策略研究员，国泰基金管理有限公司任宏观策略研究员。2011年3月至2014年8月就职于财通基金管理有限公司。 2013年3月27日至2014年4月14日： 吴松凯先生，英国杜伦大学硕士，CFA，FRM。历任工商银行深圳分行投资银行部投行财务顾问，招商银行总行计财部市场风险计量与管理主管，华泰联合证券研究所银行业首席研究员。2011年4月至2014年6月就职于财通基金管理有限公司。 6、投资决策委员会成员： 徐春庭先生，董事，总经理； 金梓才先生，总经理助理，基金投资部总监，基金经理； 马慧祎女士，集中交易部总监； 朱海东先生，量化投资一部总监助理（主持工作），基金经理； 罗晓倩女士，固定收益部基金经理。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 2、办理基金备案手续。 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6、编制季度、中期和年度基金报告。 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格。 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 9、召集基金份额持有人大会。 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2 、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及有关法律法规，建立健全的 内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产。 （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益。 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （五）基金经理的承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎勤勉的原则为基金份额持有人谋取最大利益。 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益。 3 、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （一）健全性原则。内部控制机制覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决策、执行、监督和反馈等各个环节。 （二）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。 （三）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （四）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互 制衡。 （五）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 公司建立健全的法人治理结构，充分发挥独立董事和监事的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益 和公司合法权益。 公司管理层树立内控优先的风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，建立风险控制优先、风险控制人人有责、一线人员第一责任的公司内控文化，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的执行中，“执行—复核”机制贯穿全程。各部门及岗位有明确的授权分工、工作职责和业务流程，通过重要凭据传递及信息沟通制度，实现相关部门、相关岗位之间的监督制衡。 公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制。通过法律法规培训、制度教育、执业操守教育和行为准则教育等，确保公司人员了解与从业有关的法规与监管部门规定，熟知公司相关规章制度、岗位职责与操作流程，具备与岗位要求相适应的操守和专业胜任能力。 （2）风险评估 公司建立科学严密的风险评估体系，对公司的业务风险、人员风险、法律风险和财务风险等进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。通过科学的风险量化技术和严格的风险限额控制对投资风险实现定量分析和管理。 通过收集与投资组合相关的会计和市场数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的信息技术平台。由风险管理部定期向投资决策委员会和风险控制委员会提交风险测评报告。 （3）内控机制 公司全部的经营管理决策，均按照明确成文的决策程序与规定进行，防止超越或违反决策程序的随意决策行为的发生。 操作层面上，公司依据自身经营特点，以各岗位目标责任制为基础形成第一道内控防线，以相关部门、相关岗位之间相互监督制衡形成第二道内控防线，以监察稽核部、风险管理部、风险控制委员会、督察长对公司各机构、各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈形成第三道内控防线，并建立 内部违规违章行为的处罚机制。同时，按照分级管理、规范操作、有限授权、业务跟踪的原则，制定公司授权管理制度，并严格区分业务授权与管理授权。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。 （5）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性，定期不定期出具监察稽核报告。 （6）风险管理 风险管理的工作覆盖到全公司所有业务环节，以风险控制委员会为平台，从事前、事中、事后三个层面进行全面的风险管理。事前风险管理主要通过风险管理部门介入公司的业务流程检查、参加业务部门专题会议和进行访谈的方式，不定期组织员工开展风险文化教育活动来提升风险防范意识；事中风险控制则是对相关业务进行全程的跟踪，以及实现业务人员风险控制、业务操作规范化、精细化来进行；事后风险管理则主要通过风险事件的分析与总结来开展。公司层面的风险管理工作包括对公司投资风险、业务风险、操作风险、信息系统风险、法律风险、合规风险的系统评估，对公司层面的风险进行详细的梳理，对发现的问题和风险，及时进行解决。在投资风险环节，针对不同产品所具有的特定投资风险进行量化研究和分析，超过阀值由风险管理部门及时提醒业务部门，并根据风险管理制度的规定，报告相关责任人；在业务风险环节，协助营销部门和产品研究部门前瞻性地对新产品的风险和结构进行规划和分析，对发现的问题及时与业务部门进行沟通和了解，切实解决实际业务中所遇到的困难和问题；在操作风险环节，对公司 层面的制度、流程、系统和项目等方面，建立并完善风险控制机制，发现和解决后台运行中存在的问题，加强评估公司信息系统和信息系统安全风险。 风险管理工作主要由督察长管辖的风险管理部及监察稽核部进行开展，在组织结构及报告制度上均独立于公司日常的投资、运营部门。风险报告由风险管理部及监察稽核部进行调查取证和撰写签发，能保证报告独立性与客观公正。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。 （2）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （3）本公司承诺将根据市场环境变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2022年3月，中国工商银行资产托管部共有员工214人，平均年 龄34岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产 管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2022年 3月，中国工商银行共托管证券投资基金 1304只。自2003年以来，本行连续二十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的81项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005年至今共十五次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽 核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、 环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回 函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 名称：财通基金管理有限公司 住所：上海市虹口区吴淞路 619号 505室 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 41楼 法定代表人：吴林惠 电话：021-2053 7888 传真：021-2053 7999 联系人：何亚玲 客户服务电话：4008 209 888 公司网址：www.ctfund.com 2、代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 55号 办公地址：北京市复兴门内大街 55号 法定代表人：陈四清 传真：010-66107914 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 9层 法定代表人：谷澍 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com/cn （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：任德奇 客服电话：95559 公司网址:www.bankcomm.com （4）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn （5）财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198号财通双冠大厦西楼 法定代表人：陆建强 联系人：陶志华 电话：86-571-87789160 传真：0571-87818329 客服电话：95336 公司网址：www.ctsec.com （6）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：钟伟镇 联系电话：021-38032284 客服电话：400-8888-666 / 95521 网址：www.gtja.com （7）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：刘秋明 联系人：李晓皙 联系电话：021-22169111 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （8）国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46号国海大厦 法定代表人：何春梅 联系人：张彦 联系电话：021-50917510 客服电话：95563 公司网址：www.ghzq.com.cn （9）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 法定代表人：杨玉成 联系人：陈飙 电话：021-33388254 客服电话：4008895523 公司网址：www.swhysc.com （10）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话：010-85156398 客服电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com （11）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 电话：021-20333910 客服电话：95531 公司网址：www.longone.com.cn （12）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：祝瑞敏 联系人：张晓辰 电话：010-83252184 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （13）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501号 6211单元 办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街道张杨路 500号华润时代广场商务楼 10、11、12和 14楼 法定代表人：杨文斌 联系人：鲁育铮 联系电话：021-68077273 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 公司网站：www.ehowbuy.com （14）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：马静懿 电话： 010-60833889 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com （15）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556号蚂蚁元空间 法定代表人：王珺 联系人：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn （16）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 法定代表人：吴强 联系人：洪泓 联系电话：0571-88911818-8653 传真：0571-88911818-8001 客服电话：952555 公司网站：www.ijijin.cn （17）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一 期四层 12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一 期四层 12-13室 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 联系电话：0755-33227950 客户服务电话：4006-788-887 传真：0755-33227951 网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com （18）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：章知方 联系人：陈慧慧 电话：010-85657353 传真：010-65884788 客服电话：4009200022 公司网站：http://licaike.hexun.com/ （19）上海长量基金销售有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层 法定代表人：张跃伟 联系人：张月蓝 电话：021-20691869 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 公司网站：http://www.erichfund.com/ （20）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 电话：010-66045182 传真：010-66045518 客服电话：010-66045555 公司网址：www.txsec.com （21）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：屠彦洋 联系电话：021-54509977 客户服务电话：95021 传真：021-64385308 网址：www.1234567.com.cn （22）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11层 B-1108 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：王利刚 联系人：李超 电话：010-56200948 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 公司网址：www.qianjing.com （23）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安苑路 11号西楼 6层 604、607 办公地址：北京市朝阳区安苑路 11号西楼 6层 604、607 法定代表人：闫振杰 联系人：宋晋荣 联系电话：010-59601399 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （24）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136号深圳新一代产业园 2栋 3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 17层 法定代表人：张斌 联系人：孙博文 客服电话：4001661188-2 传真：010-83363072 网址：xinlande.com.cn；http://8.jrj.com.cn/ (25) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：王献军 联系人：王怀春 电话：0991-2307105 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com (26) 一路财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1号院 20号楼 9层 101-14 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9层 法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客户服务电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com (27) 北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 5层 505室 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 5层 505室 法定代表人：曲阳 联系人：张晓庆 座机：010-50868871 传真：010-50866173 客服电话：400-803-1188 公司网址：www.bzfunds.com (28) 粤开证券股份有限公司 注册地址：广州省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 电话：0752-2119650/0752-2119700 客服电话：95564 网址：www.lxsec.com (29) 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区德胜国际 B座 407 办公地址：北京市西城区德胜国际 B座 407 法定代表人：罗细安 联系人：闫丽敏 联系电话：010-67000988 客服电话：010-67000988 网址：www.zcvc.com.cn (30) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室 法定代表人：何静 联系人：任旒 客服电话：4006180707 网址：https://www.hongdianfund.com/ (31) 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11至18层 法定代表人：张海文 联系人：孙燕波 联系电话：010-85556048 客服电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn (32) 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188号 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com (33) 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元 办公地址：上海市徐汇区田州路 99号 11号楼 4楼 法定代表人：金佶 联系人：吴卫卫 客服电话：02134013999 网址：www.hotjijin.com (34) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088号 7层（实际楼层 6层） 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088号 7层 法定代表人：陈祎彬 联系人：缪刘颖 客服电话：4008219031 网址：https://lupro.lufunds.com/ (35) 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 联系人：宗利军 联系电话：021-63333389 客服电话：400 643 3389 传真：021-63333390 网址：www.vstonewealth.com (36) 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000号 2719室 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688号保利国际广场北塔 33层 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn (37) 中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室/14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室/14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 客服电话：400-990-8826 公司网站：www.citicsf.com (38) 北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京朝阳区大望路金地中心 A座 28层 法定代表人：武建华 传真：（010）56642623 联系人：丛瑞丰 联系人电话：010-59313555 客服邮箱：[email protected] 客户服务电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com (39) 嘉实财富管理有限公司 注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1号楼 7层 710号 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座写字楼 11层 法定代表人：张峰 联系人：闫欢 客服电话：400-021-8850 公司网址：www.harvestwm.cn （40）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层 法定代表人：何之江 联系人：王超 电话：021-38632136 客服电话：95511 公司网址：stock.pingan.com （41）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088号紫竹国际大厦 法定代表人：冉云 联系人：杜晶 电话：028-86690057 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （42）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 电话：0471-4972675 客服电话：400-196-6188 公司网址：www.cnht.com.cn （43）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57号 6幢 221室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 53层 法定代表人：李兴春 联系人：张仕钰 电话：021-60195205 传真：021-61101630 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn （44）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话：021-80358749 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 公司网站：www.noah-fund.com （45）上海尚善基金销售有限公司 注册地址：浦东新区上丰路 977号 1幢 B座 812室 办公地址：上海市浦东新区张江高科碧波路 690号 4号楼 2层 法定代表人：孙晓慧 联系人：马源 电话：021-80234888*6816 传真：021-80234898 客服电话：400-699-1888 公司网址：http://www.998fund.com (46)华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路 228号 办公地址：江苏省南京市江东中路 228号 法定代表人：张伟 联系人：胡子豪 电话：021-50351281 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn (47) 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单位 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单位 法定代表人：祝中村 联系人：曾瑶敏 客服电话：0755-83999907 传真：0755-83999926 网址：www.fujifund.cn (48) 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 联系电话：0755-89460507 客服电话：400-684-0500 传真：0755-21674453 网址：www.ifastps.com.cn (49) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号 1501-1502室 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号 1501-1502室 法定代表人：林劲 联系人：梁云波 联系电话：0592-3122757 客服电话：400-6533-789 传真：0592-3122701 网址：www.xds.com.cn (50) 中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：沈晨 客服电话：4008-909-998 传真：010-59336586 网址：www.jnlc.com (51) 苏州银行股份有限公司 注册地址：苏州工业园区钟园路 728号 办公地址：苏州工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 客服电话：96067 传真：0512-69868370 网址：www.suzhoubank.com (52) 第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人：刘学民 联系人：梁健佩/吴军 电话：0755-23838751 客服电话：95358 公司网址：www.firstcapital.com.cn (53) 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 B座 19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：杨家明 客服电话：400-616-7531 网址：https://www.niuniufund.com (54) 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室 法定代表人：梁蓉 联系人：魏小清 联系电话：010-66154828-8048 客服电话：010-66154828 传真：010-63583991 网址：www.5irich.com (55) 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南 428号 1号楼 1102单元 办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 法定代表人：张俊 联系人：张蜓 客服电话：021-20292031 传真：021-20219923 (56) 北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 16层 D室 办公地址：北京市东城区建国门内大街 18号恒基中心 4办公楼二座 414室 法定代表人：许宁 联系人：周雯 传真：010-65174782 客服电话：400-829-1218 公司网址：http://www.htfund.com/ (57) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室 办公地址：武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室 法定代表人：陶捷 联系人：陆锋 联系电话：027-83863742 客服电话：4000279899 传真：027-83862682 网址：www.buyfunds.cn (58) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 8号楼新浪总部大厦 法定代表人：穆飞虎 联系人：邵文静 客服电话：010-62675369 传真：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 8号楼新浪总部大厦 网址：www.fund.sina.com.cn (59) 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园B栋 3单元 11层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园B栋 3单元 18层 法定代表人：赖任君 联系人：李鹏飞 客服电话：400-9302-888 传真：0755-26920530 网址：https://www.xueqiu360.com/ (60) 上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207号 306室 办公地址：上海市浦东新区银城路 116号大华银行大厦 7楼 法定代表人：沈茹意 联系人：郑经枢 客服电话：021-68889283 传真：021-68889082 网址：www.pyfunds.cn (61)方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号 法定代表人：施华 联系人：周静 联系电话：010-56437030 传真：010-56437032 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com (62)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500号 30层 3001单元 办公地址：上海市银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 联系人：居晓菲 客服电话：400-820-5369 传真：021-58350979 网址：https://www.jigoutong.com/ (63)北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新 科技中心 C 座 17 层 法定代表人：李楠 联系人：丁晗 电话：010-61840688 传真：010-84997571 客服电话：4001599288 网址：https://danjuanfunds.com/ (64)上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277号 1号楼 1203、1204室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277号 1号楼 1203、1204室 法定代表人：黄欣 联系人：陆欣 客服电话：4006767523 传真：021-33768132-802 网址：https://www.zhongzhengfund.com (65)上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 法定代表人：宋晓言 联系人：马烨莹 电话：021-50712782 客户服务电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn (66)开源证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 联系电话：029-63387256 电话：029-63387256 客服电话：95325 公司网址：www.kysec.cn (67)京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发 区科创十一街 18 号院京东集团总部 A座 17层 法定代表人：李骏 联系人：韩锦星 电话：95118 传真：010-89189566 客服电话：400-098-8560 公司网址：kenterui.jd.com (68)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：钱燕飞 联系人：冯鹏鹏 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com (69)天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28层 2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 9层 法定代表人：陈萍 联系人：郭宝亮 电话：010-59287984 传真：010-59287825 客服电话：400-111-0889 公司网址：www.gomefund.com (70)深圳前海财厚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾片区二单元前海卓越金融中心(一期)8号楼 3007A 办公地址：深圳市南山区桂湾三路前海深港基金小镇 33栋 412 法定代表人：杨艳平 联系人：叶见云 客服电话：4001286800 公司网址：caiho.cn (71)乾道基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302 法定代表人：董云巍 传真：010-82057741 客服电话：4000-888-080 公司网址：www.qiandaojr.com (72)和信证券投资咨询股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区商鼎路 78号升龙广场 2单元 2127 办公地址：河南省郑州市郑东新区商鼎路 78号升龙广场 2单元 2127 法定代表人：吴跃平 联系人：王艺高 电话：0371-61777558 传真：0371-61777558 客服电话：0371-61777530 公司网址：http://www.hexinsec.com (73)凤凰金信（海口）基金销售有限公司 注册地址：海南省海口市滨海大道 32号复兴城互联网创新创业园 E区4层 办公地址：北京市朝阳区建国路 93号万达广场 8号楼 7层 701 法定代表人：张旭 联系人：张旭 客服电话：400-810-5919 公司网站：www.fengfd.com (74)北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号 4层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中信大厦 D座 4层 401 法定代表人：王伟刚 联系人：张林 电话：010-62680527 传真：010-62680827 客服电话：400-619-9059 公司网址：https://www.hcfunds.com (75)和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6号楼5楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6号楼503 法定代表人：王旋 联系人：胡静华 电话：0371-55213196 传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 公司网址：www.hgccpb.com (76)嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001号 办公地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001号 法定代表人：夏林生 电话：0573-82082676 传真：0573-82062161 客服电话：0573-96528 公司网站：www.jxccb.com (77)众惠基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4栋 30层 1号 办公地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4栋 30层 法定代表人：李春蓉 联系人：兰显勋 联系电话：0851-82209888 客服电话：400-8391818 传真：0851-86909950 网址：www.zhfundsales.com (78)上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 法定代表人：吕柳霞 联系人：毛善波 联系电话：021-50810687 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com (79)江西银行股份有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699号 法定代表人：陈晓明 联系人：陈云波 电话：0791-86796029 传真：0791-86790795 客服电话：956055 公司网址：www.jx-bank.com (80)通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 10层 法定代表人：沈丹义 联系人：周晶 联系电话：021-60818219 客服电话：400-101-9301 传真：021-60810695 网址：www.tonghuafund.com (81)海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 法定代表人：巩巧丽 联系人：刘晖 联系电话：021-60206991 客服电话：4008081016 传真：021-80133413 网址：www.fundhaiyin.com (82)中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com (83)上海云湾基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区新金桥路 27号 1号楼 办公地址：上海市浦东新区新金桥路 27号 1号楼 法定代表人：冯轶明 联系人：曹雪 联系电话：021-20530070 客服电话：400-820-5555 传真：021-20539999 网址：www.zhengtongfunds.com (84)万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号泓晟国际中心 18层 法定代表人：戴晓云 联系人：王茜蕊 联系电话：010-59013842 客服电话：010-59013842 传真：010-59013828 网址：http://www.wanjiawealth.com/ (85)中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦 法人代表人：窦荣兴 联系人：赵栋一 电话：0371-85519823 传真：0371-85519869 客服电话：95186 公司网址：www.zybank.com.cn (86)天津市润泽基金销售有限公司 注册地址：天津生态城动漫中路 126号动漫大厦 C区 209（TG第 123号） 办公地址：天津市和平区解放北路 188号信达广场 11层 法定代表人：唐楚才 联系人：田容 客服电话：022-23297867 传真：022-23297867 (87)上海爱建基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1806-13室 法定代表人：马金 办公地址：上海市浦东新区民生路 1299号丁香国际西塔 1902/03室 联系人：叶伟文 客服电话：400-803-2733 网址：www.ajwm.com.cn（筹建中） (88)有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室 办公地址：上海市徐汇区桂平路 391号国际商务中心 B座 19楼 法定代表人：林琼 联系人：徐海峥 电话：021-64389188 传真：021-64389188-102 客服电话：021-61265457 公司网址：www.youyufund.com (89)扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3期 20B栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56号公元国际大厦 320号 法定代表人：付钢 联系人：苏曦 电话：0514-82099618 传真：021-68811007 客服电话：400-021-6088 公司网站：http://www.gxjlcn.com (90)联储证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼 办公地址：广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼 法人代表：吕春卫 联系人：丁倩云 电话：01086499427 客服电话：4006206868 公司网址：www.lczq.com (91)南京途牛基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号 办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-32号 法定代表人：单宏杰 联系人：张士帅 联系电话：025-86853969 客服电话：4007-999-999转 3 传真：025-86853999 网址：http://jr.tuniu.com/ （92）财咨道信息技术有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2号 B座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2号 B座 601 法定代表人：朱荣晖 联系人：庞文静 客服电话：400-003-5811 传真：024-82280606 网址：www.jinjiwo.com （93）济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com （94）江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号 法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟 联系电话：0451-87765732 客服电话：400-666-2288 公司网址： www.jhzq.com.cn （95）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 法定代表人：吴小静 联系人：罗艺琳 电话：0755-82570586 客服电话：95329 公司网址：www.zszq.com （96）弘业期货股份有限公司 注册地址：南京市中华路 50号 办公地址：南京市中华路 50号弘业大厦 法定代表人： 周剑秋 联系人： 张苏怡 电话：025-52278981 传真：025-52278733 客服电话：400-8281288 公司网址：www.ftol.com.cn （97）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666号 H区(东座)6楼 A31室 办公地址：上海市浦东新区张扬路 707号生命人寿大厦 32楼 法定代表人：贲惠琴 电话：(021)5020 6003 传真：(021)5020 6001 客服电话：(021)5020 6003 公司网址：www.msftec.com （98）长江期货股份有限公司 注册地址：武汉市武昌区中北路 9号长城汇 T2号写字楼第 27、28层 办公地址：武汉市武昌区中北路 9号长城汇 T2号写字楼第 27、28层 法定代表人：罗国华 客服电话：95579/027-85861133 公司网址：www.cjfco.com.cn （99）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址：上海市龙华东路 868号绿地海外滩办公 A1605室 法定代表人：吴言林 联系人：孙平 电话：025-66046166 传真：025-56663409 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com （100）中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街 16号 办公地址：中国北京市西城区金融大街 16号 法定代表人：王滨 联系人：秦泽伟 电话：010-63631539 传真：010-66222276 客服电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com （101）喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 法定代表人：陈皓 客服电话：4006997719 公司网址：www.xiquefund.com （102）方德保险代理有限公司 注册地址：北京市东城区东直门外大街 46号 12层 02室 办公地址：北京市东城区东直门外大街 46号 12层 02室 法定代表人：林柏均 客服电话：010-64068617 公司网站：www.fundsure.cn （103）和合期货有限公司 注册地址：太原市菜园东街 2号 办公地址：太原市菜园东街 2号 法定代表人：刘晓洁 客服电话：400-660-4882 公司网址：www.hhqh.com.cn （104）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼 法定代表人：胡伏云 联系人：龙江虹 电话：020-88836999 客服电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn （105）华融融达期货股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务内环路 27号楼 1单元 3层 01号、2单元 3层 02号 办公地址： 郑州市郑东新区商务内环路 27号楼 1单元 3层 01号、2单元 3层 02号 法定代表人：苏小勇 联系人：李玉磊 电话：0371-69106682 客服电话：400-6197-666 公司网址： www.hrrdqh.com （106）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：冯恩新 联系人：焦刚 电话：0531-89606166 客服电话：95548 公司网址：www.sd.citics.com （107）西部证券股份有限公司 注册地址：西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 办公地址：西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：张吉安 电话：029-87211668 客服电话：95582 公司网址：www.westsecu.com （108）上海国金理益财富基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区芳甸路 1088号紫竹国际大厦 601室 办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088号紫竹国际大厦 5楼 法定代表人：纪路 联系人：朱荻 电话：02160763709 客服电话：4000221008 公司网址：http://www.gfund.com/gjcf/ （109）北京中期时代基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 办公地址：北京市朝阳区光华路 16号中期大厦 A座 8层 法定代表人：田宏莉 联系人：方艳美 电话：010-65807865 传真：010-65807864 客服电话：010-65807865 公司官网：http://www.cifcofund.cn/ （110）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼 法定代表人：林海峰 联系人：谭广锋 客户服务电话：95017（拨通后转 1 转 8） 公司网址：https://www.txfund.com/ （111）广东南粤银行股份有限公司 注册地址：湛江经济技术开发区乐山路 27号财富汇金融中心 1层 01、02号商铺、2层 01号商铺、3层 01号商铺、39-45层办公室 办公地址：广东省广州市天河区临江大道 5号 法定代表人：蒋丹 联系人：张俊成 电话：020-28308753 客服电话：400-096-1818 公司网址：www.gdnybank.com （112）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 法定代表人：樊怀东 联系人：虞洁 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com （113）中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666号中国华润大厦 L4601-L4608 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋 4层、18-21层 法人代表：高涛 联系人：胡芷境 电话：0755-88320851 客服电话：95532 公司网址：www.ciccwm.com （114）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人：戴彦 联系人： 陈亚男 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn （115）江苏天鼎证券投资咨询有限公司 注册地址：南京市秦淮区太平南路 389号 1002室 法定代表人：金婷婷 联系电话：025-66001155 公司网址：http://www.tdtz888.com/ （116）泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路乙 118号 10层 1206 法定代表人：彭浩 客服电话：4000048821 公司网址：https://www.taixincf.com/ （117）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16层至 26层 办公地址：深圳市福田区福华一路 125号国信金融大厦 法定代表人：张纳沙 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （118）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217号天风大厦 2号楼 法定代表人：余磊 联系人：王雅薇 电话：027-87618867 客服电话：95391 （119）招商银行股份有限公司招赢通平台 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金。 （二）登记机构 名称：财通基金管理有限公司 住所：上海市虹口区吴淞路 619号 505室 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 41楼 法定代表人：吴林惠 电话：021-2053 7888 联系人：刘为臻 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 法定代表人：韩炯 电话：021-3135 8666 传真：021-3135 8600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 执行事务合伙人：毛鞍宁 住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼（东三办公楼）16层 办公地址：上海市世纪大道 100号环球金融中心 50楼 公司电话：（021）2228 8888 公司传真：（021）2228 0000 签章会计师：朱宝钦、骆文慧 业务联系人：朱宝钦 六、基金的募集 （一）募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关法律法规，并经中国证监会2012年11月9日证监许可[2012]1474号文核准募集发售。 （二）基金类型及基金存续期间 1、基金类型：混合型 2、基金运作方式：契约型开放式 3、基金存续期间：不定期 （三）基金份额发售面值 本基金基金份额发售面值为人民币1.00元，募集期间按发售面值发售。 （四）募集期及募集结果 2013 2 25 2013 3 22 本基金募集期为 年月 日至 年月 日。经会计师事务所验 1.00 资，按照每份基金份额面值人民币 元计算，基金募集期共募集 314,757,986.74份基金份额（其中包括利息转份额66,718.36份），有效认购户数为2,794户。 七、基金合同的生效 根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同已于 2013年3月 27日正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5,000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购与赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或基金管理人网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。（未完）  |