广发中证基建工程ETF联接A (005223): 广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金(广发中证基建工程ETF联接A)基金产品资料概要更新
资于非成份股（包括创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券、权证、股指期货、货币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。本基金的目标 ETF 为广发中证基建工 程ETF。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%且不 低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交 易保证金后，现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产 净值的 5%，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适 当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金为ETF联接基金，主要通过投资于目标ETF实现对标的指数的紧密跟踪。 在正常情况下，力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离 度的绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内。 主要投资策略 具体投资策略包括：1、资产配置策略；2、目标ETF投资策略；3、股票投资策 略；4、存托凭证投资策略；5、债券投资策略；6、股指期货投资策略；7、权 证投资策略；8、资产支持证券投资策略。 业绩比较基准 中证基建工程指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5% 本基金为ETF联接基金，目标ETF为股票型基金，本基金的预期风险与预期收益 高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金主要通过投资于目标ETF 风险收益特征 跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风 险收益特征。 注：详见《广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》及其更新文件中“基 金的投资”。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 (三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注：1、本基金份额成立当年（2018年）按实际存续期计算，未按自然年度折算。 2、基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 份额（S）或金额（M） 收费方式/费 费用类型 备注 /持有期限（N） 率 M < 50万元 1.00% 50万元 ≤ M < 100万元 0.70% 申购费（前收费） 100万元 ≤ M < 500万元 0.50% M ≥ 500万元 1000元/笔 N < 7日 1.50% 赎回费 7日 ≤ N < 30日 0.10% N ≥ 30日 - 注：本基金的申购费用由申购人承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金资产。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.50% 托管费 0.10% 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律 师费、诉讼费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、 其他费用 基金的银行汇划费用、基金相关账户的开户及维护费等费用，和按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支 的其他费用。 注：1.本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 2.本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费和托管费。 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特有风险 （1）标的指数波动的风险 （2）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 （3）成份股权重较大的风险 （4）成份股停牌的风险 （5）指数成份股发生负面事件面临退市时的应对风险 （6）标的指数变更的风险 （7）指数编制机构停止服务的风险 （8）投资于目标ETF的风险 （9）跟踪误差控制未达约定目标的风险 （10）本基金为目标ETF的联接基金，但不能保证本基金的表现与目标ETF的表现完全一致，产生差异的原因主要包括：1）现金投资比例要求；2）申购赎回的影响。 （11）投资股指期货的风险 1）基差风险。标的股票指数价格与股指期货价格之间的价差被称为基差。在股指期货交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险。 2）合约品种差异造成的风险。合约品种差异造成的风险，是指类似的合约品种，在相同因素的影响下，价格变动不同。表现为两种情况。 （12）投资资产支持证券的风险 本基金可投资于资产支持证券，可能会面临资产支持证券特有的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操作风险和法律风险。 2、投资科创板股票的风险。 3、开放式基金的共有风险 （1）市场风险；（2）管理风险；（3）职业道德风险；（4）合规性风险；（5）流动性风险等。 4、其他风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告及定期报告等。 如投资者对基金合同有争议的，争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的法律”部分或相关章节。 五、其他资料查询方式 以下资料详见广发基金官方网站［www.gffunds.com.cn］［客服电话：95105828或020-83936999］ （1）《广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》 （2）《广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》 （3）《广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》 （4）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 （5）基金份额净值 （6）基金销售机构及联系方式 （7）其他重要资料 中财网
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