国投瑞银核心企业混合 (121003): 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:国投瑞银核心企业混合 : 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书更新 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金 招募说明书 （2022年6月第1次更新） 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 【重要提示】 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2006年3月6日（证监基金字[2006]38号文）核准募集。本基金基金合同于2006年4月19日正式生效。 国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金为混合型基金，属于预期风险收益较高的基金品种，其预期风险和预期收益高于债券型基金、低于股票型基金。根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书所载内容截止日期为2022年6月10日，其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2022年3月31日。有关财务数据未经审计。 本基金托管人中国工商银行股份有限公司已对本招募说明书（2022年6月第1次更新）进行了复核。 目 录 一、绪言 .............................................................. 1 二、释义 .............................................................. 2 三、基金管理人 ........................................................ 7 四、基金托管人 ....................................................... 20 五、相关服务机构 ..................................................... 25 六、基金的募集与基金合同的生效 ....................................... 64 七、基金份额的申购、赎回及其他注册登记业务 ........................... 65 八、基金的投资 ....................................................... 74 九、基金的融资 ....................................................... 86 十、基金的业绩 ....................................................... 87 十一、基金的财产 ..................................................... 90 十二、基金资产估值 ................................................... 92 十三、基金的收益与分配 ............................................... 97 十四、基金的费用与税收 ............................................... 99 十五、基金的会计与审计 .............................................. 103 十六、基金的信息披露 ................................................ 104 十七、基金的风险揭示 ................................................ 111 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .......................... 115 十九、基金合同的内容摘要 ............................................ 118 二十、基金托管协议的内容摘要 ........................................ 137 二十一、对基金份额持有人的服务 ...................................... 152 二十二、其他应披露事项 .............................................. 153 二十三、招募说明书存放及查阅方式 .................................... 154 二十四、备查文件 .................................................... 155 一、绪言 《国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）及其他有关法律法规及《国投瑞银核心企业混合型证券投资基金基金合同》（以下简称 《基金合同》）编写。 本招募说明书阐述了国投瑞银核心企业混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集。本招募说明书由国投瑞银基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。 本基金招募说明书依据《基金合同》编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务, 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 《基金合同》 指《国投瑞银核心企业混合型证券投资基金基金合 同》及对基金合同的任何修订和补充 中国 指中华人民共和国(就基金合同而言，不包括香港 特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、 行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及 规范性文件 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 《流动性风险规定》 指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 元 指中国法定货币人民币元 基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的国投瑞银核心企业混 合型证券投资基金 招募说明书及其更新 指《国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书》，即用于公开披露本基金管理人及托管人、 相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、 基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金 的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的 估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基 金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、 基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要 、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、 招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及 本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提 出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其更 新 发售公告 指《国投瑞银核心企业股票型证券投资基金份额发 售公告》 托管协议 指《国投瑞银核心企业混合型证券投资基金托管协 议》 基金产品资料概要 《国投瑞银核心企业混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新（本基金基金产品资料概要 的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月 1日起执行） 业务规则 指《国投瑞银基金管理有限公司开放式基金业务规 则》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授 权的机构 基金管理人 指国投瑞银基金管理有限公司（简称“国投瑞银”） 基金托管人 指中国工商银行股份有限公司 基金份额持有人 指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基 金份额的投资者 UBS AM 指瑞士银行环球资产管理 基金代销机构 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金 发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构 指基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销 网点 注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容 包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、 清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基 金份额持有人名册等 基金注册登记人 指国投瑞银基金管理有限公司或其委托的其他符 《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基 金的自然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在 中华人民共和国注册登记或经政府有关部门批准 设立的机构 合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内 证券的中国境外的机构投资者 投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资 者的总称 基金合同生效日 基金达到法律规定及基金合同规定的条件，基金 管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备 案手续后，基金合同生效的日期 募集期 指自基金份额发售之日起不超过3个月 基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 日/天 指公历日 月 指公历月 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易 日 开放日 指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的工作 日 T日 指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n日 指自T日起第n个工作日（不包含T日） 认购 指本基金在设立募集期内投资者购买本基金份额 的行为 申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向 基金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常 申购自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办 理 赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向 基金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常 赎回自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办 理 基金账户 指基金注册登记人给投资者开立的用于记录投资 者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的 帐户 交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该 销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动 及结余情况的账户 转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额 从某一交易账户转入另一交易账户的业务 基金转换 指投资者向本基金管理人提出申请将其所持有的 本基金管理人管理的任一开放式基金（转出基金） 的全部或部分基金份额转换为本基金管理人管理 的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的 行为 定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期 扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每 期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成 扣款及基金申购申请的一种投资方式 基金收益 指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资 收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收 益 基金资产总值 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款 本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所 形成的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金份额净值 指计算日基金资产净值除以该计算日发行在外的 基金份额总数后的值 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金 资产净值的过程 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期 日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票 、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证 券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券 等 指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性 报刊（简称“指定报刊”）和/或指定互联网网站 （简称“指定网站”，包括基金管理人网站、基金 托管人网站、中国证监会基金电子披露网站） 不可抗力 指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法 避免且在本基金合同由基金托管人、基金管理人 签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全 部履行或无法部分履行本基金合同的任何事件， 包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争 、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化 、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常 暂停或停止交易 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国投瑞银基金管理有限公司 英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD 住所：上海市虹口区杨树浦路168号20层 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 法定代表人：傅强 设立日期：2002年6月13日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 存续期限：持续经营 联系人：杨蔓 客服电话：400-880-6868、0755-83160000 传 真：（0755）82904048 股权结构：
（二）主要人员情况 1、董事会成员 傅强先生，董事长，中国籍，工商管理硕士，现任国投泰康信托有限公司总经理，曾任国投信托有限公司公司总经理助理、公司副总经理，国投弘泰信托投资有限公司总经理助理、信托资产运营部经理，国家开发投资公司金融投资部责任项目经理，国融资产管理有限公司高级项目经理、证券投资部副经理，中兴信托投资有限公司部门经理，北京证券有限公司职员，中国人民银行北京分行行员。 李涛先生，董事，中国籍，管理学硕士。现任国投泰康信托有限公司财务总监。 曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务部总经理，国家开发投资公司金融投资部项目经理，国融资产管理有限公司证券投资部业务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设计部职员。 王惠玲女士，董事，中国籍，经济学博士。现任瑞银环球资产管理(中国)有限公司总经理，董事总经理，曾任瑞银证券有限责任公司投资银行部私募融资部主管、董事总经理，资产管理部负责人、董事总经理，摩根士丹利华鑫证券有限责任公司股权销售部及研究部主管、董事总经理，工银瑞信基金管理有限公司副总经理级总监，天治基金管理有限公司总经理助理，泰信基金管理有限公司总经理助理，大通证券股份有限公司投资银行部副总经理，曾任职泰康人寿保险股份有限公司、劳动部社保所。 韦杰夫（Jeffrey R Williams）先生，董事，美国籍，哈佛大学商学院工商管理硕士。现任瑞银慈善基金会董事，曾任汇添富基金管理股份有限公司独立董事，大瀚人力资源集团咨询董事会委员，哈佛中心（上海）有限公司董事总经理，深圳发展银行行长，渣打银行台湾分行行长，台湾美国国际运通股份有限公司总经理，美国运通银行台湾分行副总裁，花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长，花旗银行台湾分行信贷管理负责人，北京大学外国专家。 王彦杰先生，总经理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士，兼任国投瑞银资本管理有限公司董事。曾任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监，宏利投信台湾地区投资主管，复华投信香港资产管理有限公司执行长，保德信投信投资部投资主管，元大投信研究部股票分析师，日商大和证券研究部股票分析师，国际证券研究部股票分析师，国泰人寿理赔业务部理赔专员。 邓传洲先生，独立董事，中国籍，经济学博士。现任容诚会计师事务所上海分所管理合伙人。曾任职于致同会计师事务所、上海国家会计学院、北大未名生物工程集团公司、厦门国贸集团股份有限公司。 现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人，兼任中国国际经贸贸易仲裁委员会、北京仲裁委员会/北京国际仲裁中心、香港国际仲裁中心等仲裁机构仲裁员。曾任中国国际经济贸易仲裁委员会案件经办人。 郝演苏先生，独立董事，中国籍，经济学学士。现任中央财经大学保险学院学术委员会主任、教授、博士生导师，兼任中国金融学会常务理事、中国计划生育委员会常务理事、全国保险专业学位研究生教育指导委员会常务副主任、教育部研究生案例专业委员会委员。曾任中央财经学院保险系主任，中央财经大学保险学院执行院长、院长，也曾任职于香港中青风险管理有限公司、辽宁大学经济学院、台湾东吴大学客座教授等。还曾担任中国再保险集团公司独立董事、新华人寿保险公司独立董事、中国人民健康保险公司独立董事、鼎和财产保险公司独立董事等。 2、监事会成员 陈铭刚先生，监事会主席，中国香港籍，计算机科学学士。现任瑞银资产管理(香港)中国运营办公室董事。曾任瑞银投资银行信息技术部董事。 张宝成先生，监事，中国籍，资源产业经济学博士，经济师。现任国投泰康信托有限公司股权管理部总经理。曾任国投创新投资管理有限公司投资经理，国家开发投资公司办公厅公司领导秘书，国投信托有限公司行政助理，中国石油管道分公司内部控制处科员，中国石油管道秦京输油气分公司计划科科员。 杨俊先生，监事，中国籍，经济学学士。现任国投瑞银基金管理有限公司交易部部门总经理。曾任大成基金管理有限公司高级交易员，国信证券有限责任公司投资部一级投资经理。 欧阳高文先生，监事，中国籍，经济学硕士。现任国投瑞银基金管理有限公司产品及业务拓展部部门总经理。曾任国投瑞银基金管理有限公司产品及业务拓展部产品经理、高级产品经理、部门总监助理、部门副总经理，民生加银基金管理有限公司产品经理。 3、公司高级管理人员 王彦杰先生，总经理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士。兼任国投瑞银资本管理有限公司董事。曾任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资信投信投资部投资主管，元大投信研究部股票分析师，日商大和证券研究部股票分析师，国际证券研究部股票分析师，国泰人寿理赔业务部理赔专员。 靳赟女士，副总经理，中国籍，管理学学士。曾任国泰基金管理有限公司机构部董事总经理，东莞信托有限公司信托经理，北京电力华商伟业资产管理有限公司证券法律部部门经理，也曾任职于中国有色集团非洲矿业公司赞比亚谦比希公司。 陈雄先生，副总经理，中国籍，浙江大学管理学硕士。曾任职上海东方证券资产管理有限公司董事总经理、智能客服部部门总经理，鹏华基金管理有限公司电子商务部部门总经理，工银瑞信基金管理有限公司电商及客服部副总监，华夏基金管理有限公司零售直销部电商主管，中国平安直通咨询有限公司移动平台室主任，中国平安集团总部发展改革中心手机项目组组长，深圳人民银行电子结算中心业务拓展处产品经理，深圳发展银行网络银行部技术经理。 汪斌先生，副总经理兼财务负责人，中国籍，东北财经大学金融学学士。兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长。曾任职国投泰康信托有限公司稽核审计部一级业务主管、部门副经理、部门总经理，安信信托股份有限公司稽核部部门经理、托管部部门经理、信托部部门副总经理、风险管理部部门总经理、信托业务部部门副经理，鞍山市信托投资股份有限公司综合计划部综合计划员、计划财务部部门经理助理、稽核部部门副经理、经理、财务会计部部门经理，鞍山市审计局财政金融审计处、综合外资审计处科员，副主任科员。 王明辉先生，督察长兼董秘，中国籍，南开大学经济学硕士。兼任国投瑞银资本管理有限公司董事，曾任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、总监、监察稽核部及风险管理部部门总经理、公司总经理助理、首席风险官，国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审计总监。 刘艳梅女士，首席国际业务官，中国籍，复旦大学及香港大学工商管理（国际）硕士。兼任国际业务部部门总经理、上海分公司负责人，曾任国投瑞银基金管理有限公司国际业务部总监兼人力资源部总监、公司总经理助理兼国际业务部部门总经理兼国投瑞银资产管理（香港）有限公司总经理，华安基金管理有限公司监察稽核部副总监兼法务主管，天力投资顾问有限公司投资银行部项目经理，中国农业银行冯伟女士，首席运营官，中国籍，湖南大学（原湖南财经学院）经济学硕士。 兼任运营部部门总经理、深圳分公司负责人，曾任国投瑞银基金管理有限公司运营部副总监、总监、公司总经理助理兼运营部部门总经理，中融基金管理有限公司运作保障部清算主管，深圳投资基金管理有限公司研究员，湖南省税务学校教师。 章国贤先生，首席信息官，中国籍，浙江工商大学经济信息管理专业本科学历。 兼任信息技术部部门总经理，曾任国投瑞银基金管理有限公司开发工程师、副总监，深圳市脉山龙信息技术股份有限公司开发部经理，杭州恒生电子股份有限公司开发工程师、项目经理。 4、本基金基金经理 吉莉女士，中国籍，中国人民银行金融研究所研究生部金融学硕士，14年证券从业经历。2008年 3月至 2011年 6月任国投瑞银基金管理有限公司研究员，2011年 6月至 2017年 3月历任中信证券股份有限公司研究员、投资经理。2017年 4月加入国投瑞银基金管理有限公司，2018年 1月 6日起兼任国投瑞银策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2018年 7月 31日起兼任国投瑞银核心企业混合型证券投资基金基金经理，2021年 11月 18日起兼任国投瑞银策略回报混合型证券投资基金基金经理，2021年 12月 23日起兼国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理。曾于 2018年 1月 16日至 2019年 4月 9日期间担任国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金（原国投瑞银瑞祥保本混合型证券投资基金）基金经理，于 2017年 6月 7日至 2019年 10月 16日期间担任国投瑞银新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 于雷先生，2015年11月21日至2019年12月27日； 倪文昊先生，2013年5月11日至2015年12月30日； 徐炜哲先生，2014年6月27日至2014年12月12日； 綦缚鹏先生，2010年4月23日至2013年5月10日； 黄顺祥先生，2011年8月17日至2012年10月29日； 康晓云先生，2006年4月19日（本基金基金合同生效日）至2011年2月22邢修元先生，2006年4月19日（本基金基金合同生效日）至2007年1月31日。 5、投资决策委员会成员的姓名、职务 （1）投资决策委员会召集人：王彦杰先生，总经理 （2）投资决策委员会成员： 周奇贤先生：公司总经理助理，权益投资总监 王建钦先生：公司总经理助理，投资副总监、资产配置部部门总经理、专户投资部部门总经理 李达夫先生：固定收益部部门总经理，基金经理 桑俊先生：研究部部门总经理，基金经理 殷瑞飞先生：量化投资部部门副总经理，基金经理 杨俊先生：交易部部门总经理 焦洁女士：信用研究部部门副总经理 周宏成先生：资产配置部，基金经理 张驰先生：专户投资部部门副总经理 （3）总经理和督察长列席投资决策委员会会议。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同及有关法律法规的规定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制基金定期报告； 7、按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 9、提议召开和召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待本基金管理人管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱（9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （五）基金经理承诺 1、维护基金份额持有人的利益。在基金份额持有人的利益与公司、股东及与股东有关联关系的机构和个人等的利益发生冲突时，坚持基金份额持有人利益优先的原则； 2、严格遵守法律、行政法规、中国证监会及基金合同的规定，执行行业自律规范和公司各项规章制度，不为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为，或者进行其他违反规定的操作； 3、独立、客观地履行职责，在作出投资建议或者进行投资活动时，不受他人干预，在授权范围内就投资、研究等事项作出客观、公正的独立判断； 4、严格遵守公司信息管理的有关规定以及聘用合同中的保密条款，不得利用未公开信息为自己或者他人谋取利益，不得违反有关规定向公司股东、与公司有业务联系的机构、公司其他部门和员工传递与投资活动有关的未公开信息； 5、不利用基金财产或利用管理基金财产之便向任何机构和个人进行利益输送，不从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、风险控制目标 （1）在有效控制风险的前提下，实现基金份额持有人利益最大化； （2）确保国家有关法律法规、行业规章和公司各项规章制度的贯彻执行； （3）建立符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制； （4）将各种风险控制在合理的范围内，保障公司发展战略和经营目标的全面实施，维护基金份额持有人、公司及公司股东的合法权益； 对公司发展战略和经营目标的干扰。 2、建立风险控制制度应遵循的原则 （1）最高性原则：风险控制作为基金管理公司的核心工作，代表着公司经营管理层对企业前途的承诺，公司经营管理层将始终把风险控制放在公司内部控制的首要地位并对此作出郑重承诺。 （2）及时性原则：风险控制制度的制订应当具有前瞻性，公司开办新的业务品种必须做到制度先行，在经营运作之前建章立制。 （3）定性与定量相结合的原则：形成一套比较完备的制度体系和量化指标体系，使风险控制工作更具科学性和可操作性。 3、风险控制体系 （1）风险控制制度体系 公司风险控制制度体系由五个不同层次的制度构成：第一个层次是公司章程；第二个层次是内部控制大纲；第三个层次是基本管理制度；第四个层次是部门管理制度；第五个层次是各项具体业务规则。 （2）风险控制组织体系 风险控制组织体系包括两个层次： 第一层次：公司董事会层面对公司经营管理过程中的各类风险进行预防和控制的组织，主要是通过董事会下设的合规风险控制委员会和督察长来实现的。它们在风险控制中的职责分别是： ①合规风险控制委员会的主要职责是：对公司经营管理和自有资产的运作的合法性、合规性进行检查和评估；对基金资产经营的合法性、合规性进行检查和评估；对公司内控机制、风险控制制度的有效性进行评价，提出建议方案提交董事会。 ②督察长履行的职责包括对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核；就以上监察、稽核中发现的问题向公司经营管理层通报并提出整改和处理意见；定期向合规风险控制委员会提交工作报告；发现公司的违规行为，应立即向董事长和中国证监会报告。 第二层次：公司经营管理层设合规与风险控制委员会、监察稽核部、风险管理①合规与风险控制委员会的主要职责是：评估公司内部控制制度的合法合规性、全面性、审慎性和适时性；评估公司合规与风险控制的状况；审议基金投资的风险评估与绩效分析报告；审议基金投资的重大关联方股票名单；评估公司业务授权方案；审议业务合作伙伴（如席位券商、交易对手、代销机构等）的风险预测报告；评估公司新产品、新业务、新市场营销渠道等的风险预测和合规评价报告；协调各相关部门制定突发性重大风险事件和违规事件的解决方案；界定重大风险事件和违规事件的责任；评估法规政策、市场环境等发生重大变化对公司产生的影响等。 合规与风险控制委员会下设业绩与风险评估小组，负责投资的业绩与风险分析评价，并向合规与风险控制委员会提供相关报告。 ②监察稽核部的主要职责是组织和协调公司内部控制制度的编写、修订工作，确保公司内部控制制度合规、完善；检查公司内部控制制度和业务流程的执行情况，出具监察稽核报告；负责信息披露事务管理；调查基金及其他类型产品的异常投资和交易以及对违规行为的调查；负责公司的法律事务、合规咨询、合规培训、离任审查等工作。 ③风险管理部是履行风险管理职能的专门机构，在各业务部门合规与风险自我管理的基础上，自上而下建立公司层面风险管理体系，全面、细致地开展风险管理工作。风险管理部在风险控制中的职责包括对公司各类风险进行充分的揭示、对公司日常运营进行风险管理等。 ④公司各职能部门的主要职责是对自身工作中潜在风险的自我检查和控制，各业务部门作为公司风险控制的具体实施单位，应在公司各项基本管理制度的基础上，根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定并严格执行。 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司业务。股东会、董事会、监事会和经营管理层必须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行；公司重大业务的授权必须采取书面形式，授有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库；建立研究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度；建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性；建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在一定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易室,实行集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；通过复核制度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算；建立了会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整；设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布，加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定；加强对信息披露的检查（7）监察稽核 公司设立督察长。督察长由董事会聘任或解聘，报中国证监会核准，并向董事会负责。督察长依据法律法规和公司章程的规定履行职责，可以列席公司任何相关会议，调阅公司任何相关制度、文件；要求被督察部门对所提出的问题提供有关材料和做出口头或书面说明；行使中国证监会赋予的其他报告权和监督权。 公司设立监察稽核部，开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，配备了充足的人员，严格制订了监察稽核工作的专业任职条件、操作程序和组织纪律；监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行；公司董事会和经营管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度的，追究相关部门和人员的责任。 5、风险管理和内部控制的措施 （1）建立内控结构，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员具有明确的内控分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动的独立进行，并得到高管人员的支持，同时，置备操作手册，并对其进行定期更新。 （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，研究、决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 （3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了合规与风险控制委员会及其业绩与风险评估小组，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度做出决策。 （5）建立有效的内部监控系统：建立了足够、有效的内部监控系统，如计算机预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。 （6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。 （7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 6、基金管理人承诺上述关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善合规控制。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 2、主要人员情况 截至2022年3月，中国工商银行资产托管部共有员工 214人，平均年龄34岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 3、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2022年3月，中国工商银得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的81项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （二）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从2005年至今共十五次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。 并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 五、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 法定代表人：傅强 电话：（0755）83575993、83575994 传真：（0755）82904048 联系人：马征、李沫 客服电话：400-880-6868、0755-83160000 公司网站：www.ubssdic.com 2、代销机构 （1） 中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 电话：010-65608107 传真：010-65186399 联系人：许梦园 客服电话：4008888108 网站：www.csc108.com （2）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410627 联系人：鲍清 网站：www.htsec.com （3）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦 法定代表人：高迎欣 电话：010-58560975 传真：010-58560720 联系人：卿涛 客服电话：95568 网站：www.cmbc.com.cn （4）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：林传辉 电话：020-87550265 传真：020-87554163 联系人：黄岚 客服电话：95575 网站：www.gf.com.cn （5）湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：史建明 电话：021-38784580-8918 传真：021-68865680 联系人：张新媛、袁玲、吴昊、江恩前、李欣 客服电话：95351 （6）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦A座 法定代表人：安志勇 电话：022-28451991 传真：022-28451892 联系人：王星 客服电话：400-651-5988 网站：www.ewww.com.cn （7）上海证券有限责任公司 住所：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：何伟 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 联系人：邵珍珍 客服电话：4008-918-918 网站：www.shzq.com （8）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：翁振杰 电话：010-84183203 传真：010-84183129 联系人：蓝天 客服电话：400-818-8118 网站：www.guodu.com 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 电话：0431-85096806 传真：0431-85096816 联系人：安岩岩 客服电话：95360 网站：www.nesc.cn （10）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号长阳谷2号楼 法定代表人：汪静波 电话：021-80358523 传真：021-38509777 联系人：李娟 客服电话：400-821-5399 网站：www.noah-fund.com （11）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-36696820 传真：021-68596919 联系人：鲁育铮 客服电话：400-700-9665 网站：www.ehowbuy.com （12）上海联泰基金销售有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：尹彬彬 电话：021-52822063 传真：021-52975270 联系人：陈东、兰敏 客服电话：400-118-1188 网站：www.66liantai.com （13）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 法定代表人：何之江 电话：021-38631117 传真：0755-82400862 联系人：周驰、王婷婷 客服电话：95511-8 网站：www.stock.pingan.com （14）中银国际证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39,40,41层,北京市西城区西单北大街110号7层 法定代表人：宁敏 电话：021-20328208 传真：021-58883554 联系人：许慧琳 客服电话：400-620-8888 网站：www.bocichina.com （15）中泰证券股份有限公司 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李峰 电话：0531-68889038 传真：0531-68889001 联系人：李明娟 客服电话：95538 网站：www.zts.com.cn （16）江苏苏州农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 法定代表人：徐晓军 电话：0512-63969966 传真：0512-63969800 联系人：葛晓亮 客服电话：956111 网站：www.szrcb.com （17）华福证券有限责任公司 住所：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1楼3层、4层、5层 办公地址：上海市虹口区欧阳路218弄1号4层409室 法定代表人：黄金琳 电话：021-20655183 传真：021-20655196 联系人：陈家旭 客服电话：95547 网站：www.hfzq.com.cn （18）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层 法定代表人：葛小波 电话：0510-82833209 传真：0510-82833124 联系人：郭逸斐 客服电话：95570 网站：www.glsc.com.cn （19）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层 法定代表人：张海文 电话：010-85556017 传真：010-85556405 联系人：朱玉成 客服电话：95390 网站：www.hrsec.com.cn （20）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元 办公地址：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元 法定代表人：才殿阳 电话：010-58664558 传真：010-58664558 联系人：魏晨 客服电话：4006099200 网站：http://www.yixinfund.com/ （21）中信银行股份有限公司 住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层,32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层,32-42层 电话：010-66638188 传真：010-66638188 联系人：王晓琳 客服电话：95558 网站：www.citicbank.com （22）中国人寿保险股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街16号 办公地址：北京市西城区金融大街16号 法定代表人：白涛 电话：010-63631752 传真：010-66222276 联系人：杨子彤 客服电话：95519 网站：www.e-chinalife.com （23）民生证券有限责任公司 住所：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1168号B座2101、2104A室 办公地址：郑州市二七区民主路10号华润大厦隆重开业 法定代表人：冯鹤年 电话：010-85127999 传真：010-85127917 联系人：陈璐 客服电话：400-619-8888 网站：www.mszq.com （24）中信证券(山东)有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：冯恩新 传真：0532-85022301 联系人：赵如意 客服电话：95548 网站：http://sd.citics.com （25）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 电话：021-22169999 传真：021-62151789 联系人：姚巍 客服电话：95525、4008888788 网站：www.ebscn.com （26）中信证券华南股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 电话：020-88836999 传真：020-88836900 联系人：郭杏燕 客服电话：95548 网站：www.gzs.com.cn （27）浙商证券股份有限公司 住所：浙江省杭州市五星路201号 办公地址：浙江省杭州市五星路201号 法定代表人：吴承根 电话：0571-87901964 联系人：陆云 客服电话：95345 网站：www.stocke.com.cn （28）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦 法定代表人：何春梅 电话：0771-5539038 传真：0771-5530903 联系人：李健 客服电话：95563 网站：www.ghzq.com.cn （29）财信证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T3、T4及裙房718 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人：刘宛晨 电话：0731-84403347 传真：0731-84403439 联系人：郭静、郭磊、刘志辉 客服电话：95317 网站：www.cfzq.com （30）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 法定代表人：钱俊文 电话：0519-81595100 传真：021-50498876 客服电话：95531、400-888-8588 网站：www.longone.com.cn （31）国盛证券有限责任公司 住所：江西省南昌市新建区子实路1589号 办公地址：江西省南昌市凤凰中大道1115号 法定代表人：周军 电话：0791-86283372 传真：0791-86281305 联系人：占文驰 客服电话：956080 网站：www.gszq.com （32）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 电话：028-86150207 传真：028-86150100 联系人：赵静静 客服电话：95584 网站：www.hx168.com.cn （33）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：王献军 电话：0991-2307105 联系人：陈宇 客服电话：95523、4008895523 网站：www.swhysc.com （34）东方财富证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：其实 电话：021-23586603 传真：021-23586860 联系人：付佳 客服电话：95357 网站：www.eastmoney.com （35）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 电话：66108608 传真：010-66107571 联系人：吴于思 客服电话：95588 网站：www.icbc.com.cn （36）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼 法定代表人：冉云 电话：028-86690021 传真：028-86695681 客服电话：95310 网站：www.gjzq.com.cn （37）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 办公地址：北京市西城区西直门外大街甲一号环球财讯中心D座401 法定代表人：王伟刚 电话：010-62680527 传真：010-62680827 联系人：王骁骁 客服电话：400-619-9059 网站：www.hcfunds.com （38）粤开证券股份有限公司 住所：广东省广州市经济技术开发区科学大道 60号开发区金控中心 21,22,23层 办公地址：广东省广州市经济技术开发区科学大道 60号开发区金控中心21,22,23层 法定代表人：严亦斌 电话：0755-83331195 传真：0752-2119660 联系人：彭莲 客服电话：95564 网站：www.ykzq.com （39）京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15层 法定代表人：邹保威 传真：010-89189566 联系人：薛晓奥 客服电话：95118 网站：fund.jd.com （40）财达证券有限责任公司 住所：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 法定代表人：翟建强 电话：0311-66006342 传真：0311-66006201 联系人：李卓颖 客服电话：95363（河北省内）0311-95363（河北省外） 网站：www.S10000.com （41）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：张金良 电话：010-68858158 传真：010-68858165 联系人：李雪萍 客服电话：95580 网站：www.psbc.com （42）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：谷澍 电话：010-85109619 联系人：李紫钰 客服电话：95599 网站：www.abchina.com （43）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市黄浦区中山东一路12号 办公地址：上海市黄浦区中山东一路12号 法定代表人：郑杨 电话：021-61618888 传真：021-63230807 联系人：吴雅婷 客服电话：95528 网站：www.spdb.com.cn （44）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：任德奇 电话：021-58766688 传真：021-58798398 联系人：姜泱 客服电话：95559 网站：www.bankcomm.com （45）招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客服电话：95555 网站：www.cmbchina.com （46）爱建证券有限责任公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 法定代表人：祝健 电话：021-32229888 传真：021-68728875 联系人：戴莉丽、袁峻、王威雅、王冠昌、姚盛盛 客服电话：4001-962-502 网站：www.ajzq.com （47）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表人：王珺 电话：95188-8 传真：95188-8 联系人：韩爱彬 客服电话：95188-8 网站：www.fund123.cn （48）通华财富（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦 法定代表人：沈丹义 电话： 400-101-9301 传真：021-60810695 联系人：庄洁茹 网站： www.tonghuafund.com （49）长城国瑞证券有限公司 住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人：王勇 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 联系人：陈月月 客服电话：0592-5163588 网站：www.ykzq.com （50）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 电话：021-54509977 传真：021-64385308 联系人：王遂一 客服电话：95021 网站：www.1234567.com.cn （51）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 电话：010-63636363 传真：010-63636713 联系人：朱红 客服电话：95595 （52）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 电话：022-58789668 传真：022-58316529 联系人：王宏、刘碧城、潘鹏程 客服电话：95541 网站：www.cbhb.com.cn （53）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦 法定代表人：霍学文 电话：010-66426500 传真：010-66426519 联系人：韩裕 客服电话：95526 网站：www.bankofbeijing.com.cn （54）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街1号 办公地址：北京市复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 电话：010-66596688 传真：010-66016871 联系人：王琪 客服电话：95566 网站：www.boc.cn 住所：宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址：宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-87050028 传真：0574-87050027 联系人：陈佳瑜 客服电话：95574 网站：www.nbcb.cn （56）招商证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82944669 联系人：黄蝉君 客服电话：95565 网站：www.cmschina.com （57）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：黄昊 电话：0991-2301870 传真：021-33388224 联系人：陈宇 客服电话：95523、4008895523 网站：www.swhysc.com （58）长城证券股份有限公司 办公地址：广东省深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 法定代表人：张巍 电话：0755-83516072 传真：0755-83516244 联系人：王涛 客服电话：95514、400-6666-888 网站：www.cgws.com （59）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 法定代表人：林义相 电话：010-66045182 传真：010-66045518 联系人：谭磊 客服电话：010-66045678 网站：http://jijin.txsec.com/ （60）上海大智慧基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人：申健 电话：021-20292031 传真：021-20219923 联系人：张蜓 客服电话：021-20292031 网站：https://www.wg.com.cn/ （61）上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号1503 法定代表人：王翔 电话：021-65370077 传真：021-58350979 联系人：张巍婧、骆晥 客服电话：400-820-5369 网站：https://www.jigoutong.com/ （62）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：田国立 电话：010-67597114 传真：010-66218888 联系人：卢子琦 客服电话：95533 网站：www.ccb.com （63）东亚银行（中国）有限公司 住所：上海市浦东新区花园石桥路66号25-2501室、26、27-2701、28、37、38楼（名义楼层28-2801、29、30-3001、31、41、42楼） 办公地址：上海浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼 法定代表人：李国宝 电话：021-3866 3866 传真：021-3866 3966 联系人：陈宜欣 客服电话：95382 网站：www.hkbea.com （64）上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层 法定代表人：李兴春 电话：400-032-5885 传真： 86-21-61101630 联系人：伍豪 客服电话：400-032-5885 网站：www.leadfund.com.cn （65）上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市徐汇区田州路99号11号楼4楼 法定代表人：金佶 电话：021-34013999-3011 传真：021-34013999 联系人：甄宝林 客服电话：021-34013999 网站：www.hotjijin.com （66）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室 办公地址： 广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层 法定代表人：肖雯 电话：020-89629099 传真：020-89629011 联系人：邱湘湘 客服电话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn （67）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 法定代表人：陈共炎 电话：010-86359022 传真：010-66568640 联系人：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 网站：www.chinastock.com.cn （68）国元证券股份有限公司 住所：中国安徽省合肥市梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券 法定代表人：俞仕新 电话：0551-62207323 传真：0551-62207322 联系人：杨依宁 客服电话：95578 网站：www.gyzq.com.cn （69）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 法定代表人：范力 电话：0512-62601555 传真：0512-62938812 联系人：陆晓 客服电话：95330 网站：www.dwzq.com.cn （70）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 电话：0755-82080387 传真：021-82080386 联系人：赵杨 客服电话：95511-3 网站：www.bank.pingan.com （71）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 电话：010-60833754 传真：0755-83217421 联系人：梁美娜 客服电话：400-990-8826 网站：www.citicsf.com （72）和耕传承基金销售有限公司 住所： 河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 办公地址： 河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼503 法定代表人：温丽燕 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 联系人：高培 客服电话：4000555671 网站：www.hgccpb.com （73）华夏银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人：李民吉 电话：010-85239938 传真：010-85239605 联系人：刘军祥 客服电话：95577 网站：www.hxb.com.cn （74）大连银行股份有限公司 住所：辽宁省大连市中山区中山路88号 办公地址：大连市中山区中山路88号 法定代表人：崔磊 电话：0411-82356627 传真：0411-82356590 联系人：卜书慧 客服电话：4006640099 网站：www.bankofdl.com （75）杭州联合农村商业银行股份有限公司 住所：浙江省杭州市上城区建国中路99号 办公地址：浙江省杭州市上城区建国中路99号 法定代表人：张海林 电话：0571—87923324 传真：0571—87923314 联系人：张强 客服电话：96596 网站：www.urcb.com （76）阳光人寿保险股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 法定代表人：李科 电话：95510 传真：010-59053929 联系人：王超 客服电话：95510 网站：https://fund.sinosig.com/ （77）中信建投期货有限公司 住所：重庆市渝中区中山三路131号希尔顿商务中心27楼、30楼 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区浦电路 490号，世纪大道 1589号 8楼10-11单元 法定代表人：彭文德 电话：023-86769637 传真：023-86769629 联系人：王丹、李倩、刘芸、罗睿 客服电话：400-8877-780 网站：www.cfc108.com （78）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号 法定代表人：贺青 电话：021-38676798 传真：021-38670798 联系人：钟伟镇 客服电话：95521、4008888666 网站：www.gtja.com （79）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：0755-23835383 传真：0755-23835861 联系人：杨柳 客服电话：95548 网站：www.citics.com （80）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼29层 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼29层 法定代表人：王怡里 电话：0351-8686668 传真：0351-8686667 联系人：陈帅 客服电话：95573、400-666-1618 网站：www.sxzq.com （81）方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远国际中心37层(华远华中心4、5号楼3701-3717) 法定代表人：施华 电话：0731-85832367 传真：0731-85832366 联系人：胡创 客服电话：95571 网站：www.foundersc.com （82）华安证券有限责任公司 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心29楼 法定代表人：章宏韬 电话：0551-65161691 传真：0551-65161600 联系人：孙懿 客服电话：95318 网站：www.hazq.com （83）东莞证券股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：陈照星 电话：0769-22119350 传真：0769-22116999 联系人：陈士锐 客服电话：95328 网站：www.dgzq.com.cn （84）中原证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 电话：0371-69177590 传真：0371-86505911 联系人：李盼盼 客服电话：95377 网站：www.ccnew.com （85）中国中金财富证券有限公司 住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04办公地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 电话：0755-820236907 传真：0755-82026539 联系人：陈梓基 客服电话：400-600-8008、95532 网站：www.ciccwm.com （86）国融证券股份有限公司 住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融大厦11层 法定代表人：张智河 电话：010-83991777 传真：010-66412537 联系人：李慧超 客服电话：95385 网站：www.grzq.com （87）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表人：盛超 电话：010-59403028 传真：010-59403027 联系人：林天赐 客服电话：95055-4 网站：www.duxiaomanfund.com （88）国信证券股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼 法定代表人：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：李颖 客服电话：95536 网站：www.guosen.com.cn （89）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路268号 办公地址：福建省福州市湖东路268号 法定代表人：杨华辉 电话：0591-38507869 传真：0591-38281508 联系人：乔琳雪 客服电话：95562 网站：www.xyzq.com.cn （90）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人：黄炎勋 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：彭洁联 客服电话：95517 网站：www.essence.com.cn （91）腾安基金销售（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务办公地址：深圳市南山区海天二路33 号腾讯滨海大厦 15 楼 法定代表人：林海峰 电话：95017 传真：95017 联系人：谭广锋 客服电话：95017 网站：https://www.txfund.com/ （92）东莞农村商业银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人：王耀球 电话：0769-22866632 传真：0769-22866632 联系人：刘托福 客服电话：(0769) 961122 网站：www.drcbank.com （93）华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋20C-1房 办公地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋20C-1房 法定代表人：李军 电话：021-64339000 传真：021-54967293 联系人：刘熠 客服电话：95323 网站：www.shchinafortune.com 住所：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号 法定代表人：于海锋 电话：020-28381666 传真：028-84252474-8055 联系人：史若芬 客服电话：400-080-3388 网站： https://www.puyifund.com/ （95）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40－42层 法定代表人：李强 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 联系人：徐玲娟 客服电话：4008323000 网站：www.csco.com.cn （96）第一创业证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦16-20楼 法定代表人：刘学民 电话：0755-23838868 传真：0755-23838877 联系人：单晶 客服电话：95358 （97）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋41层 法定代表人：丛中 电话：010-59562468 传真：010-59562637 联系人：王紫雯 客服电话：95335 网站：www.avicsec.com （98）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号19楼 法定代表人：祁建邦 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 联系人：谢彦虎 客服电话：95368 网站：www.hlzq.com （99）财通证券有限责任公司 住所：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼 法定代表人：黄伟建 电话：0571-87821312 传真：0571-87823288 联系人：蔡还 网站：www.ctsec.com （100）瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层 法定代表人：钱于军 电话：010-58328971 传真：010-58328748 联系人：李文豪、杨渝莉 客服电话：400-887-8827 网站：www.ubssecurities.com （101）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表人：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 联系人：周俊 客服电话：956007 网站：www.jhzq.com.cn （102）华宝证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 办公地址：上海市浦东新区世博大道1859号1号楼中国宝武大厦7楼 法定代表人：刘加海 电话：021-20657517 传真：021-68777992 联系人：闪雨晴 客服电话：400-820-9898 （103）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一期四层12-13室 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 联系人：龚江江 客服电话：4006-788-887 网站：www.jjmmw.com （104）东方证券股份有限公司 住所：中国上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦 办公地址：中国上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦,中国上海市黄浦区中山南路318号2号楼3-6,12,13,22,25-27,29,32,36,38层 法定代表人：金文忠 电话：021-63325888 传真：021-63326010 联系人：李英豪、龚玉君 客服电话：95503 网站：www.dfzq.com.cn （105）万联证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层 法定代表人：王达 电话：020-38286588 传真：020-38286588 联系人：吕祥崟 网站：www.wlzq.cn （106）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：张伟 电话：025-83387793 传真：025-83387784 联系人：陈森 客服电话：95597 网站：www.htsc.com.cn （107）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：祝瑞敏 电话：010-63080906 传真：010-63080953 联系人：王薇安 客服电话：95321 网站：www.cindasc.com （108）中国国际金融股份有限公司 住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层 法定代表人：沈如军 电话：010-65051166 传真：010-65051156 联系人：刘澜 客服电话：4009101166 （109）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表人：吴强 电话：952555 传真：0571-86800423 联系人：李珍珍、董一峰 客服电话：952555 网站：www.5ifund.com （110）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区源深路1088号平安财富大厦 法定代表人：陈祎彬 电话：021-20665952 传真：021-22066653 联系人：宁博宇 客服电话：4008219031 网站：www.lufunds.com （111）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 法定代表人：张跃伟 电话：021-20691935 传真：021-20691861 联系人：刘畅 客服电话：400-820-2899 网站：www.erichfund.com 住所：北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604 、607 办公地址：北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604 、607 法定代表人：闫振杰 电话：010-59601399 传真：010-59601399 联系人：宋晋荣 客服电话：400-818-8000 网站：www.myfund.com （113）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：章知方 电话：010-85657353 传真：010-65884788 联系人：陈慧慧 客服电话：400 920 0022 网站：http://licaike.hexun.com/ 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金。 （二）注册登记人 名称：国投瑞银基金管理有限公司 住所：上海市虹口区杨树浦路168号20层 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 法定代表人：傅强 电话：(0755)83575836 传真：(0755)82912534 联系人：冯伟 （三）律师事务所 名称：北京市金杜律师事务所 住所：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31层 办公地址：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31层 负责人：王玲 经办律师：靳庆军、宋萍萍 联系人：宋萍萍 电话：（010）58785588 传真：（010）58785599 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188 签章注册会计师：高鹤、黄拥璇 联系人：高鹤 六、基金的募集与基金合同的生效 （一）基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其它法律法规的有关规定，经中国证监会2006年3月6日证监基金字[2006]38号文批准募集。 自2006年3月16日到2006年4月14日，本基金面向个人投资者和机构投资者同时发售，共募集2,658,682,699.78份基金份额，有效认购户数为61,517户。 （二）基金合同的生效 根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同于2006年4月19日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 （三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额 本基金合同生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。法律法规另有规定的，按其规定办理。 七、基金份额的申购、赎回及其他注册登记业务 （一）申购与赎回办理的场所 本基金的销售机构包括本基金管理人和本基金管理人委托的代销机构。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构约定的方式办理基金的申购与赎回。 销售机构名单和联系方式详见本招募说明书五、（一）条列举。 基金管理人有权增加符合条件的代销机构或减少代销机构。经基金管理人同意，代销机构有权增加或减少其代理销售网点。 （二）申购与赎回办理的时间 本基金为投资人办理日常申购与赎回等基金业务的时间即开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。开放日的具体业务办理时间即开放时间为每个开放日9：30-15：00。 投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日的相应价格。 若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回时间进行调整，并在实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。（未完）  |