20鲁创01 (163115): 鲁信创业投资集团股份有限公司公司债券2022年度临时受托管理事务报告
签署日期：2022年 6月 声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“管理办法”）、《上海证券交易所公司债券上市规则》（以下简称“上市规则”）、《鲁信创业投资集团股份有限公司 2018年面向合格投资者公开发行公司债券受托管理协议》、《鲁信创业投资集团股份有限公司 2018年面向合格投资者公开发行公司债券债券持有人会议规则》、《鲁信创业投资集团股份有限公司 2018年面向合格投资者公开发行创新创业公司债券受托管理协议》、《鲁信创业投资集团股份有限公司 2018年面向合格投资者公开发行创新创业公司债券债券持有人会议规则》及其它相关公开信息披露文件以及鲁信创业投资集团股份有限公司（以下简称“发行人、公司”）出具的相关说明文件等，由本次债券受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。 一、债券基本情况 经中国证券监督管理委员会“证监可〔2019〕330号”文核准，发行人获准向合格投资者公开发行面值总额不超过 5亿元的公司债券（以下简称“本次债券”）。2019年 4月 2日至 2019年 4月 3日，发行人成功发行鲁信创业投资集团股份有限公司 2019年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（债券简称“19鲁创 01”，债券代码“155271”），发行规模为 5亿元，期限为 5+5年期。 截至本报告出具日，本次债券尚在存续期内。 经中国证券监督管理委员会“证监可〔2019〕311号”文核准，发行人获准向合格投资者公开发行面值总额不超过 5亿元的创新创业公司债券。2020年 1月 16日至 2020年 1月 17日，发行人成功发行鲁信创业投资集团股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行创新创业公司债券（第一期）（债券简称“20鲁创 01”，债券代码“163115”），发行规模为 5亿元，期限为 5+2年期。截至本报告出具日，20鲁创 01尚在存续期内。 二、重大事项 2022年 6月 22日，发行人发布《鲁信创业投资集团股份有限公司 2021年年度股东大会决议公告》及《鲁信创业投资集团股份有限公司关于选举职工监事的公告》（以下简称“公告文件”），披露了发行人董事及监事变更的相关情况。 由于发行人第十届董事会、第十届监事会任期已满三年，根据《鲁信创业投资集团股份有限公司章程》及相关规定，经发行人控股股东山东省鲁信投资控股集团有限公司提议，发行人董事会、监事会进行了换届选举工作。 根据公告文件，发行人 2021年度股东大会同意选举陈磊、姜悦、马广晖、李晓鹏、刘鑫、王晶为公司第十一届董事会董事；选举胡元木、张志勇、唐庆斌为公司第十一届董事会独立董事；选举郭相忠、侯振凯、于怀清为公司第十一届监事会监事。发行人 2022年第一次职工代表大会同意选举韩俊、张慧勇为第十一届监事会职工监事。 上述事项变动后，发行人董事会现有成员 9名，由陈磊、姜悦、马广晖、李晓鹏、刘鑫、王晶、胡元木、张志勇、唐庆斌组成。发行人监事会现有成员 5名，由郭相忠、侯振凯、于怀清、韩俊、张慧勇组成。 以上人员变动经鲁信创业投资集团股份有限公司 2021年年度股东大会和鲁信创业投资集团股份有限公司 2022年第一次职工代表大会审议通过，并按照相关规定履行工商备案程序。 三、债券受托管理人履职情况 中信证券作为 19鲁创 01、20鲁创 01的债券受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，及时与发行人进行了沟通，并出具本临时受托管理事务报告。 本次董事和监事变动为发行人正常换届程序，预计不会对发行人日常管理、生产经营及偿债能力产生重大不利影响。本次董事和监事变动后，不影响发行人董事会、监事会决议的有效性。本次董事和监事变动后，发行人治理结构符合法律规定和公司章程规定。 中信证券将严格按照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》及《债券受托管理协议》等规定和约定履行债券受托管理人职责，切实保障全体债券持有人的权益。 特此提请投资者关注相关风险，请投资者对相关事宜做出独立判断。 （本页以下无正文） 中财网
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