汇丰中小盘 (540007): 汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金基金产品资料概要更新

时间：2022年06月30日 11:40:46 中财网

原标题:汇丰中小盘 : 汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金基金产品资料概要更新

汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金基金产品资料概要更新

编制日期：2022年06月29日
送出日期：2022年06月30日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。



一、 产品概况

基金简称	汇丰晋信中小盘股票	基金代码	540007
基金管理人	汇丰晋信基金管理有限公 司	基金托管人	中国建设银行股份有限公 司
基金合同生效 日	2009年12月11日	上市交易所及上市日 期	暂未上市
基金类型	股票型	交易币种	人民币
运作方式	普通开放式	开放频率	每个开放日
基金经理	开始担任本基金基金经理的日期	证券从业日期
刘哲华	2020-01-20	2017-02-14

二、 基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
请投资者阅读《汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金招募说明书》第九部分"基金的投资"了解详细情况。

投资目标	本基金通过精选具有持续成长潜力的中小型优势企业，充分把握其在成 长为行业龙头过程中所体现出的高成长性、可持续性以及市值高速扩张所带来 的投资机会，以寻求资本的长期增值。
投资范围	本基金为股票型基金，投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、 金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券 监管机构允许基金投资的其它金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金 投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的85%-95%，权证 投资比例范围为基金资产净值的0%-3%。固定收益类证券和现金投资比例范围 为基金资产的5%-15%，其中现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等）或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。 本基金将不低于80%的股票资产投资于沪深两市上具有良好成长性和竞 争力的中小上市公司股票。基金管理人每季度将对中国A 股市场中的股票按流 通市值从小到大排序并相加，累计流通市值达到A股市场总流通市值60%的股票 归入中小盘股。 在基金实际管理过程中，本基金具体配置比例由基金管理人根据中国宏
	观经济情况和证券市场的阶段性变化做主动调整，以求基金资产在各类资产的 投资中达到风险和收益的最佳平衡，但比例不超出上述限定范围。在法律法规 有新规定的情况下，基金管理人可对上述比例做适度调整。
主要投资策略	（1）资产配置策略 根据本基金所奉行的"关注成长、较高仓位、精选研究"的投资理念和"研 究创造价值"的股票精选策略，在投资决策中，本基金仅根据精选的各类证券 的风险收益特征的相对变化，适度的调整确定基金资产在股票、债券及现金等 类别资产间的分配比例。 （2）行业配置策略 行业研究员通过分析行业特征，定期提出行业投资评级和配置建议。行 业比较分析师综合内、外部研究资源，结合宏观基本面分析等状况，提出重点 行业配置比重的建议。 （3）股票投资策略 本基金主要采用"自下而上"的方式挑选具有持续潜力、目前股价尚未充 分反映公司未来高成长性的中小型上市公司股票作为主要投资对象。
业绩比较基准	中证700（中小盘）指数*90%+同业存款利率*10%。
风险收益特征	本基金是一只股票型基金，属于证券投资基金中预期风险和预计收益较 高的基金产品，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市 场基金。

（二）投资组合资产配置图表 注：由于四舍五入原因，上述投资组合资产配置比例的分项之和与合计（100%）可能存在尾差。

（三）最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
三、 投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在申购／赎回基金过程中收取：

费用类型	份额（S）或金额（M）/持有期限（N）	收费方式/费率	备注
申购费（前 收费）	M<50万	1.50%
	50万≤M<100万	1.20%
	100万≤M<500万	0.80%
	M≥500万	1000.00元/笔
赎回费	N<7天	1.50%
	N≥7天	0.50%

（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别	收费方式/年费率
管理费	1.50%
托管费	0.25%

注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。


四、 风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金是一只股票型基金，股票投资比例范围为基金资产的85%-95%，将维持较高的股票持仓比例。如果股票市场出现整体下跌，本基金的净值表现将受到影响。

本基金将不低于80%的股票资产投资于国内A股市场上具有良好成长性和基本面良好的中小盘股票，相对大盘股票，中小盘股票价格波动较大，个股的流动性相对较低。在股票投资中，本基金特有的风险主要来自于流动性和价格波动大、短期业绩表现不稳定、公司治理风险及研究要求质量高方面。

本基金面临的风险主要有市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风险、投资科创板股票的风险及其他风险等，详见《汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金招募说明书》第十七部分"风险揭示"。


（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。


五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[www.hsbcjt.cn]、客服电话[021-20376888] 基金合同、托管协议、招募说明书
定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料

六、 其他情况说明
无。