长信中小盘 (519975): 长信量化中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书(2022年第【1】号)

时间:2022年06月30日 13:56:22 中财网

原标题:长信中小盘 : 长信量化中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书(2022年第【1】号)








长信量化中小盘股票型证券投资基金
更新的招募说明书
2022年第【1】号








基金管理人:长信基金管理有限责任公司
基金托管人:交通银行股份有限公司


二〇二二年六月

重要提示

长信量化中小盘股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)已于2012年3月27日获中国证监会《关于核准长信量化中小盘股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2012]402号)核准募集。为保护投资者利益,基金管理人于2012年8月23日向中国证监会提交了《长信基金管理有限责任公司关于推迟长信量化中小盘股票型证券投资基金募集时间的申请》。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《长信量化中小盘股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,基金管理人经与基金托管人交通银行股份有限公司协商一致,对本基金进行变更注册。变更注册后的本基金于2014年12月15日经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1360号文准予注册。本基金合同于2015年2月4日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券、期货市场,基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券、期货市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。

本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人履行相应程序后,可以启用侧袋机制,具体详见基金合同和本招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本基金为股票型基金,其预期收益和预期风险高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金,属于较高预期收益和较高预期风险的基金品种。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票)、存托凭证、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、银行定期存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)。

投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

本更新的招募说明书所载的内容截止日为2022年5月31日(其中基金管理人章节的信息截止日为2022年6月29日),有关财务数据和净值截止日为2022年3月31日(财务数据未经审计)。本基金托管人交通银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。


目 录
一、绪 言 .........................................................................................................................................1
二、释义 ...........................................................................................................................................2
三、基金管理人 ...............................................................................................................................7
四、基金托管人 .............................................................................................................................18
五、相关服务机构 .........................................................................................................................23
六、基金的募集 .............................................................................................................................39
七、基金合同的生效 .....................................................................................................................40
八、基金份额的申购与赎回 .........................................................................................................41
九、基金的投资 .............................................................................................................................54
十、基金投资组合报告 .................................................................................................................63
十一、基金的业绩 .........................................................................................................................68
十二、基金的财产 .........................................................................................................................70
十三、基金资产估值 .....................................................................................................................71
十四、基金费用与税收 .................................................................................................................77
十五、基金的收益与分配 .............................................................................................................79
十六、基金的会计与审计 .............................................................................................................81
十七、基金的信息披露 .................................................................................................................82
十八、侧袋机制 .............................................................................................................................89
十九、风险揭示 .............................................................................................................................93
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .....................................................................99
二十一、基金合同的内容摘要 ...................................................................................................101
二十二、基金托管协议的内容摘要 ...........................................................................................129
二十三、基金份额持有人服务 ...................................................................................................148
二十四、其他应披露的事项 .......................................................................................................151
二十五、招募说明书存放及查阅方式 .......................................................................................157
二十六、备查文件 .......................................................................................................................158

一、绪 言
《长信量化中小盘股票型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)和其他有关法律法规的规定,以及《长信量化中小盘股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“合同”或“基金合同”)编写。

本招募说明书阐述了长信量化中小盘股票型证券投资基金的投资目标、投资策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务关系的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。


二、释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称代表如下含义: 1、基金或本基金:指长信量化中小盘股票型证券投资基金
2、基金管理人:指长信基金管理有限责任公司
3、基金托管人:指交通银行股份有限公司
4、基金合同:指《长信量化中小盘股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长信量化中小盘股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书:指《长信量化中小盘股票型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告:指《长信量化中小盘股票型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10对其不时做出的修订
14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定,经中国证监会批准可以投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者
20、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构:指长信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构
24、代销机构:指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业务的具有基金代销业务资格的机构
25、会员单位:指具有开放式基金代销资格,经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员单位 26、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为长信基金管理有限责任公司或接受长信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构 28、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
31、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3个月
33、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所以及相关期货交易所的正常交易日
35、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
36、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
37、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》:指《长信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守
40、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
41、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
42、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、场内:指通过上海证券交易所内的会员单位利用交易所开放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回的场所
44、场外:指通过基金管理人或本基金代销机构办理基金份额认购、申购和赎回的场所
45、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
46、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
47、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
48、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
49、元:指人民币元
50、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 51、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
52、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
53、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 54、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
55、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
56、基金产品资料概要:指《长信量化中小盘股票型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新。关于基金产品资料概要编制、披露与更新的要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行
57、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券,因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
58、侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账户称为侧袋账户
59、特定资产:包括:(1)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产;(2)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产;(3)其他资产价值存在重大不确定性的资产
60、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件



基金管理人概况   
名称长信基金管理有限责任公司  
注册地址中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号9楼  
办公地址上海市浦东新区银城中路68号9楼  
邮政编码200120  
批准设立机关中国证券监督管理委员会  
批准设立文号中国证监会证监基金字[2003]63号  
注册资本壹亿陆仟伍佰万元人民币  
设立日期2003年5月9日  
组织形式有限责任公司  
法定代表人刘元瑞  
电话021-61009999  
传真021-61009800  
联系人魏明东  
存续期间持续经营  
经营范围基金管理业务,发起设立基金,中国证监会批准的其他业务。【依法须 经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】  
股权结构股东名称出资额出资比例
 长江证券股份有限公司7350万元44.55%
 上海海欣集团股份有限公司5149.5万元31.21%
 武汉钢铁有限公司2500.5万元15.15%
 上海彤胜投资管理中心(有限合伙)751万元4.55%
 上海彤骏投资管理中心(有限合伙)749万元4.54%
 总计16500万元100%

(二)主要人员情况
1、基金管理人的董事会成员情况

董事会成员   
姓名职务性别简历
刘元瑞董事长中共党员,硕士,现任长信基金管理有限责任公司 董事长、长江证券股份有限公司党委副书记、董事、 总裁。历任长江证券股份有限公司钢铁行业研究分 析师、研究部副主管,长江证券承销保荐有限公司 总裁助理,长江证券股份有限公司研究部副总经理 研究所总经理、副总裁。
任晓威非独立董事中共党员,学士,现任上海海欣集团股份有限公司 副总裁兼董秘(代理总裁主持工作)。历任中国电气

   进出口联营公司进口部项目经理、中国机械进出口 公司香港华洋亚太实业有限公司部门经理、香港必 达凯实业有限公司总经理、国开曹妃甸投资有限公 司总经理助理、国开吉林投资有限公司副总经理兼 财务总监、国开金融有限责任公司股权三部高级经 理及副总经理、中国新城镇发展有限公司执行董事 及副总裁。
李 钊非独立董事硕士,现任中国宝武钢铁集团有限公司产业金融运 营管理总监,历任上海宝钢集团公司财务部协理及 管理师、宝山钢铁股份有限公司财务部主任管理师 宝钢集团有限公司经营财务部经理及高级经理、宝 钢集团有限公司首席会计师、中国宝武钢铁集团有 限公司首席会计师。兼任宝钢工程技术集团有限公 司董事、华宝投资有限公司董事、华宝证券股份有 限公司监事、华宝资本有限公司监事、央企信用保 障基金理事。
覃波非独立董事中共党员,硕士,上海国家会计学院EMBA毕业, 具有基金从业资格。现任长信基金管理有限责任公 司总经理、投资决策委员会主任委员。曾任职于长 江证券有限责任公司。2002年加入长信基金管理 有限责任公司,历任市场开发部区域经理、营销策 划部副总监、市场开发部总监、专户理财部总监、 总经理助理、副总经理。
徐志刚独立董事中共党员,经济学博士,曾任中国人民银行上海市 徐汇区办事处办公室副主任、信贷科副科长、党委 副书记,中国工商银行上海市分行办公室副主任、 主任、金融调研室主任、浦东分行副行长,上海实 业(集团)有限公司董事、副总裁,上海实业金融 控股有限公司董事、总裁,上海实业财务有限公司 董事长、总经理,德勤企业咨询(上海)有限公司 华东区财务咨询主管合伙人、全球金融服务行业合 伙人。
刘斐独立董事中共党员,工商管理硕士。现任国和创新教育基金 (筹)合伙人。曾任上海国和现代服务业股权投资 管理有限公司董事总经理、创始合伙人,上海国际 集团旗下私募股权投资基金管理公司,浦银安盛基 金管理有限公司总经理、董事(浦银安盛创始人), 上海东新国际投资管理有限公司总经理、董事(浦 发银行与新鸿基合资养老金投资管理公司),浦发 银行办公室负责人。
闫立独立董事中共党员,博士研究生。曾任吉林省长春市公安局 民警,中共吉林省委政法委主任科员,吉林省青少 年犯罪研究所所长、研究员,上海政法管理干部学 院、上海大学法学院副院长、二级教授、博士研究 生导师,上海政法学院副院长、二级教授、博士研 究生导师,上海政法学院终身教授、二级教授、博 士研究生导师。
注:上述人员之间均不存在近亲属关系   

监事会成员   
姓名职务性别简历
赵雍监事会主席中共党员,管理学学士,国际注册内部审计师、审 计师、管理咨询师,现任中国宝武钢铁集团有限公 司审计部派出子公司监事管理处长。历任宝钢集团 有限公司综合审计管理员、宝钢集团有限公司经营 审计管理师、宝钢集团有限公司经营审计专员、宝 钢集团有限公司经营审计高级专员、中国宝武钢铁 集团有限公司经营审计高级专员、中国宝武钢铁集 团有限公司派出子公司监事管理处长。目前兼任宁 波宝新不锈钢有限公司监事会主席、宝钢德盛不锈 钢有限公司监事、中联先进钢铁材料技术有限责任 公司监事、上海宝地上实产城发展有限公司监事。
李世英监事民革党员,硕士。现任长江证券股份有限公司财务 总部总经理;兼任长江证券承销保荐有限公司、长 江证券(上海)资产管理有限公司、长江成长资本投 咨有限公司、长江证券创新投资(湖北)有限公司、 长江期货股份有限公司和长江证券国际金融集团 有限公司董事。曾任长江三峡实业开发公司财务部 出纳、会计;长江证券股份有限公司国际业务总部 会计兼行政岗,投资银行总部财务部经理、财务总 部核算部副经理,大鹏证券托管工作组财务管理岗, 重庆营业部财务经理岗,财务总部财务管理岗、核 算管理岗、副总经理,资本市场部副总经理,长江 成长资本投资有限公司首席财务官。
徐璐监事硕士,现任湖南财信金融控股集团有限公司战略与 投资部副总经理,曾任花旗银行机构客户集团 Yield Book量化分析师、湖南省资产管理有限公司 战略发展部投资经理、湖南财信金融控股集团有限 公司办公室司办公室综合秘书、湖南财信金融科技 服务有限公司副总经理。
李毅监事中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司 总经理助理兼综合行政部总监。曾任长信基金管理 有限责任公司综合行政部副总监、零售服务部总监。
孙红辉监事中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司 总经理助理、运营总监兼基金事务部总监。曾任职 于上海机械研究所、上海家宝燃气具公司和长江证 券有限责任公司。
魏明东监事中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司 人力资源部总监。曾任职于上海市徐汇区政府、华 夏证券股份有限公司和国泰基金管理有限公司、综 合行政部总监兼人力资源总监。
注:上述人员之间均不存在近亲属关系   
3、经理层成员

经理层成员   
姓名职务性别简历
覃波总经理简历同上。
周永刚督察长经济学硕士,EMBA。现任长信基金管理有限责任

   公司督察长。曾任湖北证券有限责任公司武汉自 治街营业部总经理,长江证券有限责任公司北方 总部总经理兼北京展览路证券营业部总经理,长 江证券有限责任公司经纪业务总部副总经理兼 上海代表处主任、上海汉口路证券营业部总经理。
邵彦明副总经理硕士,毕业于对外经济贸易大学,具有基金从业 资格。现任长信基金管理有限责任公司副总经理 兼北京分公司总经理。曾任职于北京市审计局、 上海申银证券公司、大鹏证券公司、嘉实基金管 理有限公司。2001年作为筹备组成员加入长信基 金,历任公司北京代表处首席代表、公司总经理 助理。
邓 挺副总经理经济学、法学双学士,毕业于中南财经政法大学, 具有基金从业资格。现任长信基金管理有限责任 公司副总经理。曾任富国基金管理有限公司渠道 经理、高级渠道经理、华东营销中心渠道总监、 华中营销中心总经理,长信基金管理有限责任公 司机构业务部总监、保险业务部总监、总经理助 理。
注:上述人员之间均不存在近亲属关系   
4、基金经理

本基金基金经理情况   
姓名职务任职时间简历
左金保总经理助 理兼量化 投资部总 监、基金 经理自2015年3 月14日起至 今经济学硕士,武汉大学金融工程专业研究生毕业 2010年7月加入长信基金管理有限责任公司, 从事量化投资研究和风险绩效分析工作。历任公 司数量分析研究员和风险与绩效评估研究员、量 化研究部总监、先后于2015年3月至2015年7 月担任长信中证中央企业100指数证券投资基 金(LOF)的基金经理、2015年7月至2018年2 月担任长信量化多策略股票型证券投资基金的 基金经理、2015年8月至2018年2月担任长信 中证一带一路主题指数分级证券投资基金的基 金经理、2017年4月至2017年9月担任长信中 证上海改革发展主题指数型证券投资基金(LOF) 的基金经理、2017年9月至2018年8月担任长 信量化优选混合型证券投资基金(LOF)的基金 经理、2016年4月至2018年9月担任长信利泰 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、2017 年1月至2018年12月担任长信国防军工量化 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、2016 年7月至2019年3月担任长信利发债券型证券 投资基金的基金经理、2016年6月至2019年5 月担任长信先锐债券型证券投资基金的基金经 理、2018年4月至2019年5月担任长信量化价 值精选混合型证券投资基金的基金经理、2018 年2月至2019年8月担任长信先机两年定期开 放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、 2016年9月至2019年9月担任长信先利半年

   定期开放混合型证券投资基金的基金经理、2019 年5月至2020年4月担任长信沪深300指数增 强型证券投资基金的基金经理、2018年3月至 2022年1月担任长信消费精选行业量化股票型 证券投资基金的基金经理、2018年8月至2022 年1月担任长信量化价值驱动混合型证券投资 基金的基金经理。现任总经理助理兼量化投资部 总监、投资决策委员会执行委员、2015年3月 至今担任长信量化先锋混合型证券投资基金的 基金经理、2015年3月至今担任长信量化中小 盘股票型证券投资基金的基金经理、2015年7 月至今担任长信医疗保健行业灵活配置混合型 证券投资基金(LOF)的基金经理、2016年7月 至今担任长信电子信息行业量化灵活配置混合 型证券投资基金的基金经理、2017年11月至今 担任长信低碳环保行业量化股票型证券投资基 金的基金经理、2018年8月至今担任长信量化 多策略股票型证券投资基金的基金经理。
胡倩基金经理自2015年2 月4日起至 2015年3月 14日曾任本基金的基金经理。
注:上述人员之间均不存在近亲属关系   
5、投资决策委员会成员

投资决策委员会成员 
姓名职务
覃波总经理、投资决策委员会主任委员
李家春公司总经理助理、投资决策委员会执行委员、长信利丰债券型证券投资基金、 长信可转债债券型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金、长 信利盈灵活配置混合型证券投资基金、长信利富债券型证券投资基金、长信利 尚一年定期开放混合型证券投资基金、长信稳健精选混合型证券投资基金、长 信稳健均衡6个月持有期混合型证券投资基金、长信稳健增长一年持有期混合 型证券投资基金和长信稳健成长混合型证券投资基金的基金经理
杨帆养老FOF投资部总监、长信稳进资产配置混合型基金中基金(FOF)、长信颐 天平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金(FOF)、长信稳利资产配置一 年持有期混合型基金中基金(FOF)、长信颐和平衡养老目标三年持有期混合 型基金中基金(FOF)和长信颐年平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金 (FOF)的基金经理
高远研究发展部总监、长信金利趋势混合型证券投资基金的基金经理
易利红股票交易部总监
张文琍固定收益部总监、长信纯债壹号债券型证券投资基金、长信利鑫债券型证券投 资基金(LOF)、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长信稳益纯 债债券型证券投资基金、长信富海纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长 信稳势纯债债券型证券投资基金和长信富全纯债一年定期开放债券型证券投 资基金的基金经理

陆莹现金理财部总监、长信利息收益开放式证券投资基金、长信长金通货币市场基 金、长信稳鑫三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、长信浦瑞87个月 定期开放债券型证券投资基金和长信稳惠债券型证券投资基金的基金经理
叶松总经理助理、绝对收益部总监兼权益投资部总监、投资决策委员会执行委员、 长信企业精选两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、长信睿进灵活配置 混合型证券投资基金、长信企业优选一年持有期灵活配置混合型证券投资基金、 长信新利灵活配置混合型证券投资基金、长信改革红利灵活配置混合型证券投 资基金、长信利泰灵活配置混合型证券投资基金和长信利信灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理
左金保总经理助理兼量化投资部总监、投资决策委员会执行委员、长信医疗保健行业 灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、长信量化先锋混合型证券投资基金、 长信量化中小盘股票型证券投资基金、长信电子信息行业量化灵活配置混合型 证券投资基金、长信低碳环保行业量化股票型证券投资基金和长信量化多策略 股票型证券投资基金的基金经理
涂世涛量化专户投资部总监兼投资经理
蔡军华固收研究部总监
陈言午专户投资部总监兼投资经理
宋海岸量化研究部总监、长信中证500指数增强型证券投资基金、长信国防军工量化 灵活配置混合型证券投资基金、长信沪深300指数增强型证券投资基金和长信 先进装备三个月持有期混合型证券投资基金的基金经理
冯彬固收多策略部总监、长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长信利 保债券型证券投资基金、长信稳裕三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、 长信富安纯债半年定期开放债券型证券投资基金、长信富民纯债一年定期开放 债券型证券投资基金、长信稳健纯债债券型证券投资基金和长信纯债一年定期 开放债券型证券投资基金的基金经理
崔飞燕固收专户投资部总监兼投资经理
注:上述人员之间均不存在近亲属关系 

(三)基金管理人的职责
1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制季度报告、中期报告和年度报告;
7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、召集基金份额持有人大会;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为;
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。

(四)基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止违反上述法律法规的行为发生;
2、基金管理人承诺防止下列禁止行为的发生:
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
(8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

3、基金经理承诺
(1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;
(2)不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;
(3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;
(4)不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

(五)基金管理人的风险管理和内部控制制度
基金管理人高度重视内部风险控制,建立了完善的风险管理体系和控制体系,从制度上保障本基金的规范运作。

1、公司内部控制的总体目标
(1)保证公司经营管理活动的合法合规性;
(2)保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯;
(3)实现公司稳健、持续发展、维护股东权益;
(4)促进公司全体员工恪守职业操守,正直诚信,廉洁自律,勤勉尽责。

2、内部控制制度遵循的原则
(1)合法合规性原则:公司内部控制制度应当符合国家法律法规和各项规定。

(2)全面性原则:内部控制制度应当覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业务环节,并普遍适用于公司每一位员工。

(3)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行,内部控制制度应当具有高度的权威性,任何员工不得拥有超越制度约束的权利。

(4)独立性原则:公司在精简的基础上设立能够充分满足公司经营运作需要的机构、部门和岗位,各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立。公司固有财产、基金财产和其他财产的运作应当分离。

(5)相互制约原则:公司内部机构、部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

(6)防火墙原则:公司基金投资、交易、研究策划、市场开发等相关部门,应当在空间上和制度上适当分离,以达到风险防范的目的。对因业务需要知悉内幕信息的人员,应当制定严格的审批程序和监管措施。

(7)审慎性原则:制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

(8)适时性原则:内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

(9)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

(10)保持与业务发展的同等地位原则:公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固的基础上,内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。

(11)定性和定量相结合原则:建立完备风险控制指标体系,使风险控制更具客观性和操作性。

3、内部风险控制体系结构
公司内控体系由不同层面的构成。公司董事会、经营管理层(包括督察长)、内部控制委员会、监察稽核部及公司其他部门、各岗位在各自职责范围内承担风险控制责任。

(1)董事会:全面负责公司的风险控制工作,对建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任;
(2)经营管理层:负责日常经营管理中的风险控制工作,对内部控制制度的有效执行承担责任;督察长:负责对公司内部管理、资产运作以及经营管理层、内部各部门、各岗位执行制度及遵纪守法情况进行监督和检查,并对公司内部风险控制制度的合法性、合规性、合理性进行评价;
(3)内部控制委员会:协助经营管理层负责公司风险控制工作,主要负责对公司在经营管理和基金运作中的风险进行评估并研究制定相应的控制制度,协调处理突发性重大事件或危机事件。内部控制委员会由公司总经理、副总经理、监察稽核部总监、基金事务部总监、市场开发部总监和部分从事内部控制方面的业务骨干组成;
(4)监察稽核部:负责检查评价公司内部控制制度的合法性、合规性、完备性、有效性以及执行情况;对公司经营业务和基金运作情况进行日常稽核;对各部门、各岗位、各项业务的风险控制情况实施全面的监督检查,并及时报告检查结果。监察稽核部独立行使检查权并对经营管理层负责;
(5)业务部门和公司各岗位:公司业务部门根据公司各项基本管理制度,结合部门具体情况制定本部门的管理办法和实施细则,加强对各项业务和各业务环节的风险控制;公司各岗位:根据岗位职责和业务操作流程,按业务授权规范操作,严格控制操作风险。

4、内部控制制度体系
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的内部风险控制制度体系。公司制度体系由不同层面的制度构成,按照其效力大小分为四个层面:
第一个层面是公司章程。

第二个层面是公司内部控制大纲,它是公司自定各项规章制度的基础和依据,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

第三个层面是公司基本管理制度,它包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、人力资源制度、业绩评估考核制度和危机处理制度,等等。

第四个层面是公司各部门业务规章、实施细则等。部门业务规章、实施细则是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

公司重视对制度的持续检验,结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求,不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。

5、内部风险管理体系
基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规性风险以及不可抗力风险。

针对上述各种风险,基金管理人建立了一套完整的风险管理程序,具体包括以下内容:
(1)投资风险管理;
(2)交易风险管理;
(3)巨额赎回风险管理;
(4)基金注册登记风险管理;
(5)基金核算风险管理;
(6)市场开发风险管理;
(7)信息披露风险管理;
(8)不可抗力风险管理。

6、风险管理和内部控制的措施
(1)建立内控结构,完善内控制度:建立、健全了行之有效的内控制度,确保各项业务活动都有适当的授权和明确的分工,确保监察稽核活动的独立性、权威性;
(2)建立相互分离、相互制衡的内控机制:建立了明确的岗位分离制度,做到研究、决策分开,基金交易集中,形成不同部门,不同岗位之间的制衡机制,同时进行空间隔离,建立防火墙,充分保证信息的隔离和保密,从制度上降低和防范风险;
(3)建立、健全岗位责任制:建立、健全了岗位责任制,使每位员工都明确自己的任务、职责,及时上报各自工作领域中发现的风险隐患,以防范和化解风险;
(4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序:建立了内部控制委员会,使用适合的程序和方法,确认和评估公司经营管理和基金运作中的风险;建立自下而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风险状况,从而以最快速度做出决策,减少风险造成的损失;
(5)建立有效的内部监控系统:建立了足够、有效的内部监控系统,如计算机预警系统、投资监控系统,能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控; (6)使用数量化的风险管理手段:采取数量化、技术化的风险控制手段,建立数量化的风险管理模型,用以提示指数趋势、行业及个股的风险,以便公司及时采取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能地减少损失; (7)提供足够的培训:制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培训,不断提高员工素质和职业技能,防范和化解风险。

7、基金管理人关于内部合规控制声明书
(1)基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;
(2)基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制。


四、基金托管人
一、基金托管人基本情况
(一)基金托管人概况
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:任德奇
住 所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
办公地址:上海市长宁区仙霞路18号
邮政编码:200336
注册时间:1987年3月30日
注册资本:742.63亿元
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号
联系人:陆志俊
电 话:95559
交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。交通银行连续13年跻身《财富》(FORTUNE)世界500强,营业收入排名第137位;列《银行家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级资本排名第11位。

截至2022年3月31日,交通银行资产总额为人民币12.32万亿元。2022年一季度,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币233.4亿元。

交通银行总行设资产托管部(下文简称“托管部”)。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

任德奇先生,董事长、执行董事,高级经济师。

任先生2020年1月起任本行董事长(其中:2019年12月至2020年7月代为履行行长职责)、执行董事,2018年8月至2020年1月任本行副董事长(其中:2019年4月至2020年1月代为履行董事长职责)、执行董事,2018年8月至2019年12月任本行行长; 2016年12月至2018年6月任中国银行执行董事、副行长,其中:2015年10月至2018年6月兼任中银香港(控股)有限公司非执行董事,2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁;2014年7月至2016年11月任中国银行副行长,2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理;1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行,中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕士学位。

刘珺先生,副董事长、执行董事、行长,高级经济师。

刘先生2020年7月起担任本行行长;2016年11月至2020 年5 月任中国投资有限责任公司副总经理;2014年12月至2016年11月任中国光大集团股份公司副总经理;2014年6月至2014年12月任中国光大(集团)总公司执行董事、副总经理(2014年6月至2016年11月期间先后兼任光大永明人寿保险有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限公司执行董事兼副主席、中国光大国际有限公司执行董事兼副主席、中国光大实业(集团)有限责任公司董事长);2009年9月至2014年6月历任中国光大银行行长助理、副行长(期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市场中心总经理);1993年7月至2009年9月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、资金部、投行业务部工作。刘先生2003年于香港理工大学获工商管理博士学位。

徐铁先生,资产托管部总经理。

徐铁先生2022年4月起任本行资产托管部总经理;2014年12月至2022年4月任本行资产托管部副总经理;2000年7月至2014年12月,历任交通银行资产托管部客户经理、保险与养老金部副高级经理、高级经理、保险保障业务部高级经理、总经理助理。徐先生2000年于复旦大学获经济学硕士学位。

(三)基金托管业务经营情况
截至2022年3月31日,交通银行共托管证券投资基金646只。此外,交通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管理计划、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE资金、QDLP资金和QFLP资金等产品。

二、基金托管人的内部控制制度
(一)内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,托管部业务制度健全并确保贯彻执行各项规章,通过对各种风险的识别、评估、控制及缓释,有效地实现对各项业务的风险管控,确保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权益。

(二)内部控制原则
1、合法性原则:托管部制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动始终。

2、全面性原则:托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节,建立全面的风险管理监督机制。

3、独立性原则:托管部独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,分账管理。

4、制衡性原则:托管部贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织架构的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。

5、有效性原则:托管部在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、控制措施,建立合理的内控程序,保障各项内控管理目标被有效执行。

6、效益性原则:托管部内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。

(三)内部控制制度及措施
根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业务指引》等法律法规,托管部制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度,确保基金托管业务运行的规范、安全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等,并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理,技术系统管理规范,业务管理制度健全,核心作业区实行封闭管理,落实各项安全隔离措施,相关信息披露由专人负责。
托管部通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流程、全链条的风险管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,及时通知基金管理人予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。

交通银行有权对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的,交通银行按规定报告中国证监会。

交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,有权立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。

四、其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。




11、直销中心:长信基金管理有限责任公司 
 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号9楼 
 办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心9楼 
 法定代表人:刘元瑞联系人:顾洵
 电话:021-61009916传真:021-61009917
 客户服务电话:400-700-5566公司网站:www.cxfund.com.cn
   
 2、场外代销机构 
1中国农业银行股份有限公司 
 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 
 办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 
 法定代表人:谷澍联系人:林葛
 电话:010-66060069传真:010-68121816
 客户服务电话:95599网址:www.abchina.com
   
2中国工商银行股份有限公司 
 注册地址:中国北京复兴门内大街55号 
 办公地址:中国北京复兴门内大街55号 
 法定代表人:陈四清联系人:陈实
 电话:010-66105662 
 客户服务电话:95588网址:www.icbc.com.cn
   
3中国建设银行股份有限公司 
 注册地址:北京市西城区金融大街25号 
 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 
 法定代表人:田国立联系人:张静
 电话:010-67596084 
 客户服务电话:95533网址:www.ccb.com
   
4交通银行股份有限公司 
 注册地址:上海市浦东新区银城中路188号 
 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 
 法定代表人:任德奇联系人:高天
 电话:021-58781234传真:021-58408483
 客户服务电话:95559网址:www.bankcomm.com
   
5招商银行股份有限公司 

 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 
 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 
 法定代表人:缪建民联系人:季平伟
 电话:0755-83198888传真:0755-83195109
 客户服务电话:95555网址:www.cmbchina.com
   
6上海浦东发展银行股份有限公司 
 注册地址:上海市中山东一路12号 
 办公地址:上海市中山东一路12号 
 法定代表人:郑杨联系人:唐苑
 电话:021-61618888传真:021-63604199
 客户服务电话:95528网址:www.spdb.com.cn
   
7中国民生银行股份有限公司 
 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 
 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 
 法定代表人:高迎欣联系人:罗菲菲
 电话:010-58560666传真:010-58560666
 客户服务电话:95568网址:www.cmbc.com.cn
   
8汉口银行股份有限公司 
 注册地址:武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦 
 办公地址:武汉市江汉区建设大道933号 
 法定代表人:陈新民联系人:李星
 电话:027-82656224传真:027-82656236
 客户服务电话:(027) 96558,4006096558网址:www.hkbchina.com
   
9杭州银行股份有限公司 
 注册地址:杭州银行庆春路46号杭州银行大厦 
 办公地址:杭州银行庆春路46号杭州银行大厦 
 法定代表人:陈震山联系人:严峻
 电话:0571-85108195传真:0571-85106576
 客户服务电话:95398,400-8888-508网址:www.hzbank.com.cn
   
10平安银行股份有限公司 
 注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦 
 办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦 
 法定代表人:谢永林联系人:赵杨
 电话:0755-22166118传真:0755-25841098
 客户服务电话:95511-3网址:bank.pingan.com
   
11江苏银行股份有限公司 

 注册地址:南京市中华路26号 
 办公地址:南京市中华路26号 
 法定代表人:夏平联系人:张洪玮
 电话:025-58587036传真:025-58587820
 客户服务电话:95319网址:www.jsbchina.cn
   
12宁波银行股份有限公司 
 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 
 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 
 法定代表人:陆华裕联系人:王靖余
 电话:021-23262712传真:021-63586853
 客户服务电话:95574网址:www.nbcb.com.cn
   
13长江证券股份有限公司 
 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 
 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 
 法定代表人:李新华联系人:奚博宇
 电话:027-65799999传真:027-85481900
 客户服务电话:95579或 4008-888-999网址:www.95579.com
   
14第一创业证券股份有限公司 
 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 
 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 
 法定代表人:刘学民联系人:单晶
 电话:0755-23838750传真:0755-25831754
 客户服务电话:95358网址:www.firstcapital.com.cn
   
15东吴证券股份有限公司 
 注册地址:苏州工业园区星阳街5号 
 办公地址:苏州工业园区星阳街5号 
 法定代表人:范力联系人:陆晓
 电话:0512-62938521传真:0512-65588021
 客户服务电话:400 860 1555网址: www.dwjq.com.cn
   
16光大证券股份有限公司 
 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 
 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 
 法定代表人:刘秋明联系人:龚俊涛
 电话:021-22169999传真:021-22169134
 客户服务电话:95525网址:www.ebscn.com
   
17中信证券华南股份有限公司 

 注册地址: 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 
 办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 
 法定代表人:胡伏云联系人:梁微
 电话:020-88836999传真:020-88836654
 客户服务电话:95548网址:www.gzs.com.cn
   
18华福证券有限责任公司 
 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 
 办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层 
 法定代表人:黄金琳联系人:张腾
 电话:0591-87383623传真:0591-87383610
 客户服务电话:95547网址:www.hfzq.com.cn
   
19国都证券股份有限公司 
 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
 法定代表人:翁振杰联系人:李弢
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 法定代表人:张纳沙联系人:李颖
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