科创中金 (501080): 中金科创主题灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金产品资料概要更新(2022年第2号)
|
时间：2022年07月08日 10:36:22 中财网 |
|
原标题:科创中金 : 中金科创主题灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金产品资料概要更新(2022年第2号)
中金科创主题灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
基金产品资料概要更新
编制日期：2022年 6月 23日
送出日期：2022年 7月 8日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
| 基金简称 | 中金科创主题灵活配置混合
（LOF） | 基金代码 | 501080 | |
| 基金管理人 | 中金基金管理有限公司 | 基金托管人 | 中国银行股份有限公司 | |
| 基金合同生效日 | 2019年 07月 11日 | 上市交易所及上市日期 | 上海证券交
易所 | 2019年 12
月 25日 |
| 基金类型 | 混合型 | 交易币种 | 人民币 | |
| 运作方式 | 普通开放式 | 开放频率 | 每个开放日 | |
| 基金经理 | 许忠海 | 开始担任本基金基金经
理的日期 | 2022年 06月 20日 | |
| | | 证券从业日期 | 2010年 09月 13日 | |
| 其他 | 场内简称：科创中金（扩位简称：科创主题投资基金 LOF） | | | |
注:2022年 7月 11日，中金科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金封闭运作期届满，基金名称调整为“中金科创主题灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”，接受场外、场内申购、赎回，并适用基金合同和招募说明书中封闭运作期届满开放后的有关规定。
《基金合同》生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60个工作日出现前述情形之一的，本基金应当根据《基金合同》的约定进入清算程序并终止，无须召开基金份额持有人大会。
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
| 投资目标 | 在控制风险和保持流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，力争实现基金资产长期
稳健的增值。 |
| 投资范围 | 本基金封闭运作期届满转型后，投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内
依法发行上市的股票（包括科创板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存
托凭证、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资
券、次级债、地方政府债券、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券等）、资
产支持证券、货币市场工具、债券回购、同业存单、银行存款、股指期货、国债期货以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。
基金的投资组合比例为：股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 0%-95%，投资于科
创主题相关证券资产占非现金基金资产的比例不低于 80%。每个交易日日终在扣除股指
期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不
低于基金资产净值的 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 |
| 主要投资策略 | 本基金主要投资科创主题股票，包括科创板上市的科创主题公司的股票以及在境内上市
的科创主题公司的股票。具体领域包括新一代信息技术领域、高端装备领域、新材料领
域、新能源领域、节能环保领域、生物医药领域及符合科创板定位的其他领域。投资策
略具体包括：1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、存托凭证投资策略；4、普通债
券投资策略；5、可转换债券投资策略；6、可交换债券投资策略；7、资产支持证券投
资策略；8、国债期货投资策略；9、股指期货投资策略；10、融资业务投资策略。 |
| 业绩比较基准 | 中国战略新兴产业成份指数收益率*65%+中债-综合全价（总值）指数收益率*35% |
| 风险收益特征 | 本基金属于混合型基金，预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型
基金。 |
注:详见《中金科创主题灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》第十部分“基金的投资”。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注:业绩表现截止日期 2021年 12月 31日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
| 费用类型 | 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） | 收费方式/费率 |
| 申购费
（前收费） | M<1,000,000 | 1.20% |
| | 1,000,000≤M<3,000,000 | 0.80% |
| | 3,000,000≤M<5,000,000 | 0.20% |
| | M≥5,000,000 | 500元/笔 |
| 赎回费 | N<7日 | 1.50% |
| | 7日≤N<30日 | 0.75% |
| | 30日≤N<180日 | 0.50% |
| | N≥180日 | 0.00% |
注:场内交易费用以证券公司实际收取为准。
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
| 费用类别 | 收费方式/年费率 |
| 管理费 | 1.20% |
| 托管费 | 0.20% |
| 其他费用 | 费用的计算方式及支付方式详见招募说明书及相关公告 |
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生金额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
投资于本基金的主要风险有：
1、市场风险，主要包括：（1）政策风险；（2）经济周期风险；（3）利率风险；（4）收益率曲线风险；（5）购买力风险；（6）上市公司经营风险；（7）再投资风险；（8）债券回购风险；2、信用风险；3、流动性风险；4、管理风险；5、估值风险；6、操作及技术风险；7、合规性风险；8、启用侧袋机制的风险；9、其他风险；
10、本基金特有风险：（1）主要投资品种和投资市场的风险；（2）科创板股票投资风险；（3）期货投资风险；（4）资产支持证券投资风险；（5）参与融资业务风险；（6）非开放日不能赎回的风险；（7）流动性受限证券投资风险；（8）存托凭证投资风险；（9）基金合同终止的风险。
(二) 重要提示
本基金的募集申请于 2019年 6月 5日经中国证监会证监许可[2019]1010号文注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的临时相关公告等。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站：www.ciccfund.com，客服电话：400-868-1166 基金合同、托管协议、招募说明书
定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料
六、 其他情况说明
无。
中财网
