华大九天:首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
原标题:华大九天:首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书 创业板投资风险提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业 板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业 绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投 资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 北京华大九天科技股份有限公司 Empyrean Technology Co.,Ltd. （北京市朝阳区利泽中二路 2号 A座二层） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股意向书 保荐机构（主承销商） 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 发行人主要股东承诺本招股意向书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书中财务会计资料真实、完整。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人主要股东以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股意向书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。 保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。 本次发行概况 公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必认真阅读本招股意向书正文内容，并特别关注以下事项。 一、特别风险提示 本公司提醒投资者认真阅读本招股意向书“第四节 风险因素”的全部内容，充分了解公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定，并特别关注其中的以下风险因素： （一）技术创新、产品升级的风险 公司所处的集成电路产业发展迅速，技术及产品更新换代频繁。EDA工具是集成电路领域的上游基础工具，应用于集成电路设计、制造、封装、测试等产业链各个环节。 EDA工具是算法密集型的大型工业软件系统，融合了图形学、计算数学、微电子学、拓扑逻辑学、材料学以及人工智能等多学科的算法技术。EDA算法是数据密集型计算的典型代表，需要深厚的理论基础和不断的技术创新，必须经过长时间的技术积累和持续大规模的研发投入。同时，在集成电路制造工艺向先进制程演进的过程中，EDA工具必须紧随新工艺的特点不断升级完善才能满足新工艺的应用需求。 公司目前模拟电路设计和数字电路设计 EDA工具产品中，部分工具能够支持 5nm先进工艺制程，达到国际领先水平。但尚未实现全部工具对 5nm先进工艺制程的支持，与国际顶尖水平存在一定差距。此外，公司数字电路设计 EDA工具尚未实现全流程的覆盖，与国际巨头也存在一定差距。如果公司不能保持持续、大规模的研发投入并持续实现技术突破升级，则在追赶主要国际竞争对手的过程中将受到阻碍。 同时，公司的产品和服务需要根据最新的市场需求和发展趋势不断调整，把握和判断最新的市场情况，巩固公司的竞争地位和市场优势。一方面，公司产品技术含量较高，开发流程复杂，如果对产品属性判断错误或者对自身技术开发能力评估有误，可能会导致公司产品项目研发周期延长或预期功能无法实现。另一方面，由于先发性和全面性对公司产品占据市场份额起到较大作用，如果在产品升级迭代期间，竞争对手优先公司设计出新一代性能的产品，可能导致公司丢失一定的市场份额，影响公司发展。 从国际 EDA巨头的发展历程看，当企业发展到一定阶段后，通过并购或者其他形式的技术引进是快速完善自身产品线，提升综合技术实力的重要途径。但是如果公司在后续并购或技术引进时，遇到竞争对手对标的提高报价、第三方提起诉讼或设置其他障碍等情况，可能对公司的相关运作造成一定的不利影响；或者若公司进行并购或者技术引进之后，在团队融合、技术整合、二次开发等方面不及预期，可能对公司技术迭代、产品升级的速度和运营成本造成一定的不利影响。 此外，公司需要和晶圆制造企业在 IP核以及 PDK方面加强合作，以加速 EDA软件的开发与推广。如果得不到晶圆制造企业的有效支持，可能对公司的产品创新升级和推广造成一定的不利影响。 （二）市场竞争风险 公司通过多年来的技术研发、市场开拓已经建立了行业品牌和相对稳固的客户群体，但国内市场仍由主要国际知名厂商新思科技、楷登电子和西门子 EDA主导。与上述国际顶级厂商相比，公司在品牌影响力、技术研发水平、资金实力和市场占有率等方面均存在一定差距。在研发费用规模方面，报告期内，公司研发费用分别为 13,502.87万元、18,340.50万元和 30,454.93万元，受制于公司整体规模和资金实力，报告期内公司的研发投入绝对规模仅占新思科技、楷登电子等主要国际竞争对手的 0.99%至 4.21%之间。在市场占有率方面，公司 EDA产品与国际知名厂商相比差距仍较大。国内市场上，新思科技和楷登电子分别占 2020年国内 EDA市场约 17.5%和 33.3%的份额，公司仅占约 6%的市场份额。全球市场上，EDA巨头的市场规模优势更为显著，新思科技和楷登电子分别占 2020年全球 EDA市场约 29.1%和 32.0%的份额，而公司仅占约 1%的市场份额。如果后续公司不能持续加大研发投入、开拓市场、提高产品服务水平以适应未来市场竞争格局，公司的经营业绩可能受到不利影响。 （三）无控股股东及实际控制人风险 公司股权结构较为分散，且单个股东均无法控制董事会多数席位，公司无控股股东及实际控制人。公司经营方针及重大事项的决策均由股东大会和董事会按照公司制度讨论后确定，避免了因单个股东控制引起决策失误而导致公司出现重大损失的可能，但不排除存在因无控股股东及实际控制人影响公司决策效率的风险。此外，由于公司无控股股东及实际控制人，公司可能面临因股权结构发生较大改变而导致的控制权不稳定风险，可能会导致公司生产经营和业务发展受到不利影响。 尽管公司无控股股东及实际控制人，截至本招股意向书签署日，中国电子集团通过其全资子公司中国电子有限及中电金投间接合计持有公司股权比例达到 39.6223%，高于三分之一，对于需经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3以上通过的股东大会特别决议事项，实质具备一票否决的条件，可能导致公司股东大会特别决议事项的决策效率受到不利影响。 （四）税收优惠及政府补助政策风险 报告期内，公司及子公司享受的税收优惠政策包括软件产品增值税即征即退、增值税加计扣除、集成电路设计企业和软件企业所得税“两免三减半”、“五免及后续减按10%”优惠、高新技术企业所得税优惠、研发费用加计扣除等。报告期内，公司享受的税收优惠金额合计分别为 4,888.70万元、7,141.42万元和 8818.58万元，占当期利润总额的比例分别为 85.53%、68.96%和 63.30%。如果未来公司享受的税收优惠政策出现不利变化，或者在税收减免期内公司不完全符合税收减免申报条件，则公司的税收优惠存在相应减少的可能性，使得未来的经营业绩、利润水平、现金流水平受到不利影响。 报告期内，公司计入其他收益的政府补助分别为 5,430.27万元、7,040.57万元和10,793.26万元，占当期利润总额的比例分别为 95.00%、67.99%和 77.48%，占比相对较高。政府补助的主要内容为软件产品增值税即征即退款和 EDA项目补助等，其中软件产品增值税即征即退款分别为 1,746.46万元、1,707.97万元和 3,066.94万元，占当期利润总额的比例分别为 30.56%、16.49%和 22.02%，EDA项目补助分别为1,201.33万元、3,467.58万元和 6,098.19万元，占当期利润总额的比例分别为 21.02%、33.48%和 43.78%，其他补助分别为 2,482.48万元、1,865.01万元和 1,628.13万元，占当期利润总额的比例分别为 43.43%、18.01%和 11.69%。如果未来政府部门对公司所处产业的政策支持力度有所减弱，或者包括软件产品增值税即征即退在内的其他补助政策发生不利变化，公司取得的政府补助金额将会有所减少，进而对公司的经营业绩产生不利影响。 二、本次发行相关主体作出的重要承诺和说明 本公司提示投资者认真阅读本公司、股东、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员以及本次发行的保荐机构及证券服务机构等作出的重要承诺及相关责任主体承诺事项的约束措施，该等承诺的具体内容详见本招股意向书“附件 1 发行人、发行人的股东、发行人的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员以及本次发行的保荐人及证券服务机构等作出的重要承诺与承诺履行情况”。 三、财务报告审计截止日后主要经营状况 （一）审计截止日后经营情况 公司财务报告审计截止日为 2021年 12月 31日。公司截至 2022年 3月 31日的合并及母公司资产负债表、2022年度 1-3月合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表以及相关年度财务报表附注未经审计，但已由大信会计师审阅，并出具了大信阅字[2022]第 14-00005号审阅报告。公司财务报告审计截止日之后经审阅（未经审计）的主要财务信息及经营状况如下： 单位：万元
2022年 1-3月公司的营业收入为 9,700.66万元，较去年同期增长 51.86%；净利润为 1,048.33万元，较去年同期增长 64.34%；扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为-1,051.64万元，较去年同期减亏 501.16万元。公司的经营保持持续快速发展态势，以 EDA软件销售为主的销售收入增长带动公司营业收入较去年同期继续保持较大幅度增长，同时带动公司盈利水平较去年同期上升。 2022年 1-3月公司经营活动产生的现金流量净额 13,172.49元，较去年同期下降32.45%。公司 2022年 1-3月经营活动现金流入小计比去年同期略低；同时经营活动现金流出方面，由于职工薪酬、研发费用等支出较去年同期有所上升，导致经营活动产生的现金流量净额较去年同期有所下降。 （二）2022年 1-6月经营情况预计 基于公司目前的订单情况、经营状况以及市场环境，公司预计 2022年 1-6月业绩如下： 单位：万元
上述 2022年 1-6月业绩预计中的相关财务数据是公司初步测算的结果，未经发行人会计师审计或审阅，不构成公司盈利预测或业绩承诺。 公司财务报告审计截止日至本招股意向书签署日，公司经营情况正常，产业政策、税收政策、行业市场环境、经营模式、主要产品或服务的定价方式、主要客户和供应商未发生重大变化，董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未发生重大变更，未发生其他可能影响投资者判断的重大事项。公司财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营状况，详见本招股意向书“第八节 财务会计信息与管理层分析”之“二十一、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营状况”。 目 录 发行人声明 ................................................................................................................. 1 本次发行概况 .............................................................................................................. 2 重大事项提示 .............................................................................................................. 3 一、特别风险提示 ............................................................................................... 3 二、本次发行相关主体作出的重要承诺和说明..................................................... 5 三、财务报告审计截止日后主要经营状况 ............................................................ 6 目 录 ........................................................................................................................ 8 第一节 释义 ............................................................................................................ 13 一、一般释义..................................................................................................... 13 二、专业释义..................................................................................................... 16 第二节 概览 ............................................................................................................ 18 一、发行人及本次发行的中介机构基本情况 ...................................................... 18 二、本次发行概况 ............................................................................................. 18 三、发行人报告期的主要财务数据和财务指标................................................... 20 四、发行人主营业务经营情况............................................................................ 20 五、发行人的创新、创造、创意特征，技术创新、模式创新、业态创新和产业融合情况 .......................................................................................................................... 21 六、发行人选择的具体上市标准 ........................................................................ 21 七、发行人公司治理特殊安排............................................................................ 22 八、募集资金主要用途 ...................................................................................... 22 第三节 本次发行概况 ............................................................................................. 24 一、本次发行基本情况 ...................................................................................... 24 二、本次发行的有关当事人 ............................................................................... 24 三、发行人与本次发行有关的保荐机构和证券服务机构的关系.......................... 25 四、有关本次发行上市的重要日期 .................................................................... 25 五、本次发行战略配售情况 ............................................................................... 25 六、发行人高级管理人员、核心员工拟参与战略配售情况 ................................. 26 七、保荐人相关子公司拟参与战略配售情况 ...................................................... 31 第四节 风险因素 .................................................................................................... 32 一、技术风险..................................................................................................... 32 二、经营风险..................................................................................................... 32 三、内控风险..................................................................................................... 34 四、财务风险..................................................................................................... 34 五、法律风险..................................................................................................... 34 第五节 发行人基本情况 .......................................................................................... 36 一、发行人基本信息 .......................................................................................... 36 二、公司的设立情况 .......................................................................................... 36 三、公司报告期内股本和股东变化情况 ............................................................. 43 四、公司报告期内的重大资产重组情况 ............................................................. 47 五、发行人在其他证券市场的上市及挂牌情况................................................... 47 六、发行人的股权结构 ...................................................................................... 48 七、发行人主要控股子公司及参股公司情况 ...................................................... 49 八、主要股东和实际控制人情况 ........................................................................ 55 九、发行人股本情况 .......................................................................................... 67 十、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员情况简介 ................................. 74 十一、最近两年董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的变动情况 ........... 82 十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员对外投资情况 ...................... 83 十三、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持有发行人股份的情况.............................................................................................................................. 84 十四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况.......................... 85 十五、发行人正在执行的对其董事、监事、高级管理人员、其他核心人员、员工实行的股权激励及其他制度安排和执行情况 ................................................................. 87 十六、发行人员工及其社会保障情况 ................................................................. 87 第六节 业务与技术 ................................................................................................. 90 一、发行人主营业务、主要产品及变化情况 ...................................................... 90 二、发行人所处行业基本情况.......................................................................... 119 三、发行人的销售情况和主要客户 .................................................................. 148 四、发行人的采购情况和主要供应商 ............................................................... 151 五、发行人的主要固定资产及无形资产情况 .................................................... 153 六、发行人特许经营权情况 ............................................................................. 164 七、发行人核心技术及研发情况 ...................................................................... 164 八、发行人境外经营情况 ................................................................................. 171 第七节 公司治理与独立性 .................................................................................... 173 一、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况............................................................................................................................ 173 二、发行人内部控制制度情况.......................................................................... 176 三、发行人近三年内违法违规情况 .................................................................. 176 四、发行人近三年资金占用及对外担保情况 .................................................... 177 五、发行人独立经营情况 ................................................................................. 178 六、同业竞争................................................................................................... 179 七、关联方及关联交易 .................................................................................... 179 第八节 财务会计信息与管理层分析 ...................................................................... 192 一、财务报表................................................................................................... 192 二、审计意见、关键审计事项和重要性水平 .................................................... 200 三、影响未来盈利（经营）能力或财务状况的主要因素 .................................. 202 四、报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况 ...................................... 204 五、报告期内主要会计政策和会计估计方法 .................................................... 205 六、主要税收政策、缴纳的主要税种及税率 .................................................... 215 七、分部信息................................................................................................... 220 八、非经常性损益表 ........................................................................................ 220 九、发行人报告期内的主要财务指标 ............................................................... 221 十、可比公司选择 ........................................................................................... 222 十一、经营成果分析 ........................................................................................ 224 十二、资产质量分析 ........................................................................................ 243 十三、偿债能力、流动性与持续经营能力分析................................................. 263 十四、报告期股利分配情况 ............................................................................. 264 十五、现金流量分析 ........................................................................................ 264 十六、发行人资本性支出分析.......................................................................... 267 十七、流动性风险分析 .................................................................................... 268 十八、持续经营能力分析 ................................................................................. 268 十九、资产负债表日后事项、或有事项、其他重要事项及重大担保、诉讼等事项 ............................................................................................................................... 269 二十、盈利预测 ............................................................................................... 269 二十一、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营状况 ........................... 269 第九节 募集资金运用与未来发展规划 .................................................................. 273 一、募集资金运用基本情况 ............................................................................. 273 二、募集资金投资项目具体情况 ...................................................................... 279 三、未来发展规划 ........................................................................................... 285 第十节 投资者保护 ............................................................................................... 289 一、发行人投资者关系的主要安排 .................................................................. 289 二、股利分配政策 ........................................................................................... 290 三、股东投票机制的建立情况.......................................................................... 293 四、公司关于特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排........................ 293 第十一节 其他重要事项 ........................................................................................ 294 一、重大合同................................................................................................... 294 二、对外担保的有关情况 ................................................................................. 295 三、重大诉讼或仲裁事项 ................................................................................. 295 四、主要股东报告期内是否存在重大违法行为................................................. 296 第十二节 声明 ...................................................................................................... 297 一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明 ............................................. 297 二、发行人主要股东声明 ................................................................................. 300 三、保荐机构（主承销商）声明 ...................................................................... 303 四、发行人律师声明 ........................................................................................ 306 五、会计师事务所声明 .................................................................................... 307 六、资产评估机构声明 .................................................................................... 308 七、验资机构声明 ........................................................................................... 310 第十三节 附件 ...................................................................................................... 311 一、备查文件目录 ........................................................................................... 311 二、备查文件查阅 ........................................................................................... 311 附件 1 发行人、发行人的股东、发行人的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员以及本次发行的保荐人及证券服务机构等作出的重要承诺与承诺履行情况 ...... 313 附件 2 发行人的主要固定资产及无形资产情况 ............................................... 348 第一节 释义 本招股意向书中，除非文义另有所指，下列缩略语和术语具有如下涵义： 一、一般释义
第二节 概览 本概览仅对招股意向书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股意向书全文。 一、发行人及本次发行的中介机构基本情况 （一）发行人基本情况
（一）本次发行的基本情况
公司主要从事 EDA工具软件的开发、销售及相关服务。EDA工具是集成电路领域的上游基础工具，应用于集成电路设计、制造、封装、测试等产业链各个环节，是集成电路产业的战略基础支柱之一。公司主要产品包括模拟电路设计全流程 EDA工具系统、数字电路设计 EDA工具、平板显示电路设计全流程 EDA工具系统和晶圆制造 EDA工具等 EDA工具软件，并围绕相关领域提供技术开发服务。公司相关产品和服务主要应用于集成电路设计及制造领域。 报告期内，公司主营业务收入构成情况如下： 单位：万元
五、发行人的创新、创造、创意特征，技术创新、模式创新、业态创新和产业融合情况 根据国家统计局印发的《新产业新业态新商业模式统计分类（2018）》，公司的主营业务属于其中规定的“050405工业软件”和“050604集成电路设计”。公司主营业务属于新产业、新业态、新模式。 公司成立于 2009年，自成立以来一直聚焦于 EDA工具的研发工作。公司结合自身技术积累和持续的技术开发，研发并掌握了多项核心技术，在 EDA领域形成了行业领先的技术优势。围绕 EDA技术在集成电路产业的不断升级以及应用领域不断拓展的趋势，公司取得了诸多创新成果。 公司在研发实力、创新能力上的成就获得了产业界的认可，并参与了相关领域多项国家级重点研发项目。公司持续推进 EDA领域的新技术产业化落地，目前具备了模拟电路设计全流程 EDA工具系统、数字电路设计 EDA工具、平板显示电路设计全流程EDA工具系统以及晶圆制造 EDA工具的核心技术，并已完全实现了相关技术的产业化应用。 关于公司上述情况详见本招股意向书 “第六节 业务与技术”之“二、发行人所处行业基本情况”之“（三）行业概况与发展态势”之“5、发行人的创新、创造、创意特征，技术创新、模式创新、业态创新和产业融合情况”。 六、发行人选择的具体上市标准 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，公司选择创业板第二套上市标准，即：预计市值不低于 10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1亿元。 公司 2021年度归属于母公司所有者的净利润（以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据）为 5,323.79万元，按照可比同行业上市公司的估值水平，华大九天预计市值不低于人民币 10亿元；2021年度，发行人营业收入为 57,930.20万元，满足上述上市标准中“最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1亿元”的要求。因此，公司预计满足所选择的上市标准。 七、发行人公司治理特殊安排 截至本招股意向书签署日，公司治理结构方面不存在特殊安排事项。 八、募集资金主要用途 公司本次拟向社会公开发行股票 108,588,354股，占发行后公司总股本的比例为20%。本次公开发行股票所募集的资金扣除发行费用后，将全部用于以下项目： 单位：万元
公司本次募集资金投资项目实施后，不会新增构成重大不利影响的同业竞争，亦不会对公司独立性产生不利影响。 若本次实际募集资金净额（扣除发行费用后）不能满足以上投资项目的资金需求，则不足部分由公司通过银行贷款或自有资金等方式解决，从而保证项目的顺利实施。如实际募集资金净额满足上述项目需求后尚有剩余，剩余资金将用于与公司主营业务相关关于本次募集资金用途内容详见本招股意向书“第九节 募集资金运用与未来发展规划”。 第三节 本次发行概况 一、本次发行基本情况 本次发行基本情况详见本招股意向书“第二节 概览”之“二、本次发行概况”。 二、本次发行的有关当事人 （一）保荐机构、主承销商及其他承销机构 截至本招股意向书签署日，发行人与本次发行有关的保荐机构、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他权益关系。 四、有关本次发行上市的重要日期
本次发行向社会公众公开发行新股 10,858.8354万股，全部为公开发行新股，不安排老股转让。本次公开发行后公司总股本 54,294.1768万股，本次公开发行股份数量约占公司本次公开发行后总股本的比例的 20.00%。本次发行的初始战略配售数量为3,257.6506万股，约占本次发行数量的 30.00%。 如本次发行价格超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后通过公开募集方式设立的证券投资基金（以下简称“公募基金”）、全国社会保障基金（以下简称“社保基金”）、基本养老保险基金（以下简称“养老金”）、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金（以下简称“企业年金基金”）和符合《保险资金运用管理办法》等规定的保险资金（以下简称“保险资金”）报价中位数、加权平均数孰低值，保荐机构相关子公司中信证券投资有限公司（以下简称“中证投资”）将按照相关规定参与本次发行的战略配售，中证投资跟投数量预计不超过本次发行数量的 5.00%。 本次发行的战略配售由发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划、与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作原景的大型企业或其下属企业、具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业和保荐机构相关子公司跟投（如有）组成。 六、发行人高级管理人员、核心员工拟参与战略配售情况 2021年 12月 9日，发行人召开第一届董事会第七次会议，审议通过了《关于审议高级管理人员及核心员工参与北京华大九天科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市战略配售具体安排的议案》，同意部分高级管理人员、核心员工设立集合资产管理计划参与公司首次公开发行战略配售的方案。前述集合资产管理计划获配的股票数量不超过首次公开发行股票数量的 10.00%，且承诺获得本次配售的股票限售期限为 12个月，限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算。 华大九天员工资管计划的基本情况如下： 具体名称：中信证券华大九天员工参与创业板战略配售集合资产管理计划（以下简称“华大九天员工资管计划”）； 设立时间：2021年 11月 15日； 募集资金规模：32,550.00万元； 管理人名称：中信证券股份有限公司； 实际支配主体：中信证券，实际支配主体非发行人高级管理人员； 华大九天员工资管计划份额持有人的姓名、职务及份额持有比例如下：
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