天弘丰利LOF : 天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）产品资料概要（更新）
天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）产品资料概要（更新） 编制日期：2022年7月27日 送出日期：2022年7月29日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 天弘丰利债券(LOF) 基金代码 164208 基金简称E 天弘丰利债券(LOF) E 基金代码E 164208 基金简称C 天弘丰利债券(LOF) C 基金代码C 015563 天弘基金管理有限公 中国邮政储蓄银行 基金管理人 基金托管人 司 股份有限公司 上市交易所及 深圳证券交易所 基金合同生效日 2011年11月23日 上市日期 2014年12月3日 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 契约型开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基 金基金经理的 2020年12月24日 基金经理 杜广 日期 证券从业日期 2014年7月15日 《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满 200人或者 基金资产净值低于 5,000万元的，基金管理人应当及时报告 其他 中国证监会;连续 20个工作日出现前述情形的，基金管理人 应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 注：本基金E类基金份额“天弘丰利债券(LOF) E”在深圳证券交易所上市交易。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 本基金在追求基金资产稳定增值的基础上，力求获得高于业绩 投资目标 比较基准的投资收益。 本基金的投资对象是具有良好流动性的固定收益类金融工具， 包括国内依法发行上市的国债、央行票据、金融债、企业债、 公司债、次级债、地方政府债券、可转换债券(含分离交易可 投资范围 转债)、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款以及法律、法规或监管机构允许基金投资的其它固定收益类金融 工具及其衍生工具(但需符合中国证监会的相关规定)。本基金 也可投资于非固定收益类金融工具。本基金不直接从二级市场 买入股票、权证等权益类资产，但可以参与股票(包含中小 板、创业板及其它经中国证监会核准上市的股票)的新股申 购、增发、可转债转股、所持股票配售及派发、权证行权所形 成的股票，以及所持股票派发和可分离债券分离所形成的权证 等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他权益类金 融工具(但需符合中国 证监会的相关规定)。因上述原因持有的 股票和权证等资产，本基金将在其可交易之日起 90 个交易日 内卖出。 资产配置策略、信用债券投资策略、国债及央行票据投资策 主要投资策略 略、新股申购策略等。 业绩比较基准 中债综合指数。 本基金为债券型基金，其风险收益预期高于货币市场基金，低 风险收益特征 于混合型基金和股票型基金。 注:详见《天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书》第十一部分“基 金的投资”。 （二）投资组合资产配置图表／区域配置图表 （三）自基金合同生效以来／最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 注：天弘丰利债券(LOF) C无历史数据。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在申购／赎回基金过程中收取： 金额（M） 收费方式 费用类型 备注 ／持有期限（N） ／费率 M＜100万元 0.6% 申购费（E类） 100万元≤M＜500万元 0.3% M≥500万元 每笔1000元 申购费（C类） 0 N＜7天 1.5% 赎回费（场外E 7天≤N＜30天 0.1% 类） N≥30天 0 赎回费（场内E N＜7天 1.5% 类） N≥7天 0.1% N<7天 1.50% 赎回费（C类） 7天≤N<30天 0.10% N≥30天 0% 注：1、天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）由天弘丰利分级债券型证券投资基金转型而成。 2、同一交易日投资人可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.3% 托管费 0.1% 销售服务费（C类） 0.3% 合同约定的其他费用，包括信息披露费 其他费用 用、会计师费、律师费、诉讼费等。 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特有风险：本基金为债券型基金，在具体投资管理中，本基金主要投资信用债券品种，同时积极参与新股申购，因此，本基金可能因投资债券类资产而面临较高的市场系统性风险，也可能因投资信用债券而面临较高的信用风险，还可能面临新股发行放缓甚至停滞，或者新股申购收益率下降甚至出现亏损所带来的风险。 2、其他风险：普通债券型证券投资基金共有的风险，如市场风险、信用风险、流动性风险、启用侧袋机制的风险、操作风险、管理风险、合规性风险、职业道德风险、其他风险等。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见天弘基金管理有限公司官方网站［www.thfund.com.cn］［客服电话： 95046］ ? 《天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）基金合同》 《天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）托管协议》 《天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书》 ? 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ? 基金销售机构及联系方式 ? 其他重要资料 中财网
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