天弘多利一年 (010257): 天弘多利一年定期开放混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
产品资料概要(更新) 编制日期：2022年7月27日 送出日期：2022年7月29日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 天弘多利一年 基金代码 010257 天弘基金管理有限 北京银行股份有限 基金管理人 基金托管人 公司 公司 基金合同生效日 2020年11月18日 基金类型 混合型 交易币种 人民币 契约型、定期开放 运作方式 开放频率 每年开放一次 式 开始担任本基金 2020年12月24日 基金经理 李宁 基金经理的日期 证券从业日期 2010年7月19日 基金合同生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数 量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金 管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60个工作日出现 前述情形的，基金管理人应当在 10个工作日内向中国证监 其他 会报告并提出解决方案，解决方案包括持续运作、转换运作 方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在 6个月内 召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规或中国证监会 另有规定时，从其规定。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 在控制基金资产净值波动的基础上，力争实现基金资产的长期 投资目标 稳健增值。 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括创业 板、中小板以及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、 存托凭证、债券(包括国债、央行票据、地方政府债、金融 投资范围 债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资债券、可转换债券、可交换债券 等)、资产支持证券、债券回购、货币市场工具（含银行存 款、同业存单）、国债期货、股指期货、股票期权及法律法规 或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监 管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可以将其纳入投资 范围。基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0%-40%，但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利 益，在每个开放期开始前 1个月和结束后 1个月以及开放期期 间，基金投资不受上述比例限制；在开放运作期内每个交易日 日终扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保 证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年 以内的政府债券；在封闭运作期内，本基金不受上述 5%的限 制，但每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权 合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍 的现金；现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 封闭期投资策略：大类资产配置策略、股票投资策略、债券投 资策略、资产支持证券投资策略、金融衍生品投资策略、存托 凭证投资策略。开放期投资策略：在开放期内，本基金为保持 主要投资策略 较高的组合流动性，在遵守本基金有关投资限制与投资比例的 前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，防范流动性风 险，满足开放期流动性的需求。 业绩比较基准 中证500指数收益率×10%+中债综合指数收益率×90% 本基金为混合型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金 风险收益特征 和债券型基金，低于股票型基金。 注:详见《天弘多利一年定期开放混合型证券投资基金招募说明书》第九部分 “基金的投资”。 （二）投资组合资产配置图表／区域配置图表 （三）自基金合同生效以来／最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在申购／赎回基金过程中收取： 金额（M） 收费方式 费用类型 备注 ／持有期限（N） ／费率 M＜100万元 0.60% 申购费 100万元≤M＜500万元 0.40% M≥500万元 1000元/笔 N＜7天 1.50% 7天≤N<30天 0.75% 赎回费 30天≤N<180天 0.50% N≥180天 0% 注：同一交易日投资人可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。 申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.60% 托管费 0.20% 合同约定的其他费用，包括信息披露费 其他费用 用、会计师费、律师费、诉讼费等。 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特有风险：本基金每一年开放一次申购和赎回，投资者需在开放期提出申购赎回申请，在封闭期内将无法进行申购和赎回。开放期如果出现较大数额的净赎回申请，则使基金资产变现困难，基金可能面临一定的流动性风险，存在着基金份额净值波动的风险。 2、其他风险：普通混合型证券投资基金共有的风险，如市场风险、基金投资特定品种可能引起的风险、流动性风险、操作风险、管理风险、合规性风险、税负增加风险、启用侧袋机制的风险、其他风险等。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见天弘基金管理有限公司官方网站［www.thfund.com.cn］［客服电话：95046］ ? 《天弘多利一年定期开放混合型证券投资基金基金合同》 《天弘多利一年定期开放混合型证券投资基金托管协议》 《天弘多利一年定期开放混合型证券投资基金招募说明书》 ? 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ? 基金份额净值 ? 基金销售机构及联系方式 ? 其他重要资料 中财网
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