[中报]山河药辅(300452):2022年半年度报告
原标题:山河药辅:2022年半年度报告 2022-037 【2022年8月2日】 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人尹正龙、主管会计工作负责人刘琦及会计机构负责人(会计主管人员)叶娟声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司可能存在主要原材料价格波动的风险、外贸出口成本增加带来的风险、竞争加剧导致市场风险、新型冠状病毒肺炎疫情风险、安全生产风险、项目建设风险，有关风险因素内容已在本报告中第三节“ 管理层讨论与分析” 之十一、公司面临的风险和应对措施部分予以描述，敬请广大投资者注意投资风险。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 .................................................................................................................... 1 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................................ 5 第三节 管理层讨论与分析 .............................................................................................................................. 8 第四节 公司治理 ................................................................................................................................................ 22 第五节 环境和社会责任 .................................................................................................................................. 24 第六节 重要事项 ................................................................................................................................................ 28 第七节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................................... 33 第八节 优先股相关情况 .................................................................................................................................. 39 第九节 债券相关情况 ....................................................................................................................................... 40 第十节 财务报告 ................................................................................................................................................ 41 备查文件目录 1、载有公司法定代表人签名的2022年半年度报告全文的原件； 2、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表； 3、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有文件的正本及公告原稿。 释义
第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介
1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □适用 ?不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2021年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □适用 ?不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化， 具体可参见2021年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □适用 ?不适用 公司注册情况在报告期无变化，具体可参见2021年年报。 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 ?否
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 ?不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 ?不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 ?适用 □不适用 单位：元
□适用 ?不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益 项目的情况说明 □适用 ?不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为 经常性损益的项目的情形。 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务 （一）公司主要业务情况 山河药辅自2001年成立以来，一直专注于药用辅料的研发、生产和销售，是专业的药用辅料生产企业，是国内排名前 列的口服固体制剂药用辅料生产供应商。公司主要产品涵盖填充剂、黏合剂、崩解剂、润滑剂、包衣材料等常用口服固 体制剂类药用辅料和注射级药用辅料。其中：微晶纤维素、羟丙甲纤维素、低取代羟丙纤维素、羧甲淀粉钠、硬脂酸镁 和薄膜包衣粉先后被评定为安徽省高新技术产品，“立崩”牌羧甲淀粉钠先后获得淮南市知名产品、安徽省名牌产品和 “中国化学制药行业药用辅料优秀产品品牌”、首批“安徽工业精品”称号，羟丙甲纤维素荣获“中国化学制药行业优 秀产品品牌”奖。微晶纤维素、硬脂酸镁和薄膜包衣粉产品被评定为淮南市知名产品，并有多个产品列入《中国高新技 术产品出口目录》。公司多次获得“中国化学行业药用辅料优秀企业品牌”称号。公司客户主要为制药企业，产品还可 用于保健品及食品行业。 公司始终坚持“优化产品质量、丰富产品链、差异化生产”的产品发展方向，根据市场需求变化不断发展和创新产 品，在多项关键技术上已形成了自身的技术积累与研发经验，公司目前已有35种产品获得CDE（国家食品药品监督管理 局药品审评中心）的药用辅料登记号，多个产品（硬脂酸镁、二氧化硅、微晶纤维素、羟丙基甲基纤维素、羧甲基纤维 素钠、羧甲基淀粉钠、酸处理淀粉、和复配增稠剂1、复配被膜剂1）获得安徽省市场监督管理局颁发的《食品生产许可 证》，成为国内药用辅料行业专业化、系列化品种较多的生产企业之一。
1、采购模式 公司制定了严格的合格供应商的选择标准，由公司向国内外主要原材料等物料供应商发出采购需求要约，根据供应 商的反馈，公司从产品质量、价格、售后服务、付款方式等方面进行综合评价，并通过现场审计后选定2～5家合格供应 商。其中，对主要原材料资格的现场审计重点包括生产资质、原材料质量、生产控制和现场管理等方面。 物资供应部门主要依据每月生产计划并结合仓库最低安全库存数量，制订月度采购计划。实际采购时，按照公司物 资采购管理制度规定的权限和流程，区分采购物资的重要性和价值量分别以下方式进行采购： （1）集中采购：公司对生产中耗用的大宗及主要原材料、辅料粗品实行集中采购，根据生产计划定时、定量向选定 的供应商采购，以确保原材料、粗品的质量和供货渠道的稳定，尽可能降低采购成本。 （2）询价采购：公司对合同价值相对较低的标准化货物或服务实行简易程序的询价采购。即通过对3家及以上供货 商的咨询报价情况，比价确定供应商。 （3）一般采购：对集中采购及询价采购以外的其他物料，公司物资供应部根据部门申购单，采取逐单比价、议价的 方式进行。 2、生产模式 公司生产部根据年度经营计划制订全年生产计划并分解到月度。每月初，根据销售部门的销售计划，拟定具体的月 度生产计划，经公司计划会议平衡后确定月度生产计划，并向生产车间下达生产指令。公司严格按药用辅料GMP标准进 行生产管理，生产过程按工艺规程、岗位标准操作规程、设备标准操作规程、卫生清洁操作规程等实现产品质量控制， 以保证产品质量有效、稳定、均一。同时，生产过程中，质量保证部专职质检员和车间技术员均按要求参与生产过程管 理。 3、销售模式 公司产品的主要销售模式为直接销售，仅有少量采取经销商分销模式。具体如下： （1）直接销售模式：由公司销售部门直接将药用辅料产品销售给下游企业，主要为医药制剂生产企业，以及保健品、 食品加工企业等。公司通过专业化的技术支持和技术服务，在为客户提供产品的同时，提供与其制剂产品相匹配的辅料 处方及技术解决方案；公司还通过组织学术交流会和新产品推广会等方式，增进客户对药用辅料的认知，熟悉药用辅料 的性能、特点和用途，并帮助客户实现产品价值，从而提升客户忠诚度。 （2）经销商分销模式：由公司与经销商签订分销业务合同，将药用辅料产品卖断给经销商，经销商只能在指定的区 域范围内进行销售。公司采取这一模式的销售占比较小且销售规模不大。 公司直销收入与经销收入的结算方式相同。通常，公司对客户采用先款（或银行承兑汇票）后货方式进行销售，但 对于信誉好、长期合作的客户经评估后给予一定账期。 （三）公司目前的市场地位 公司目前处于国内固体制剂药用辅料行业领先地位，同时保健品、植物胶囊领域的市场占有率不断提高，注射用辅 料、预混辅料等新领域的研发和产业化也在加速推进。现微晶纤维素、硬脂酸镁、羧甲淀粉钠、羟丙甲纤维素、交联羧 甲纤维素钠、倍他环糊精等多个产品的产销量在国内处于领先水平。“山河药辅”在国内制药行业有着较高的知名度， 综合实力在国内药用辅料行业排名前列，树立了中国药用辅料领跑者的形象。 公司参与了国家制定的《药用辅料生产质 量管理规范》的起草和定稿工作；我公司参与了药用辅料质量标准的修订工作，并在国内首次倡导药用辅料质量标准中 性能指标的概念。针对药用辅料质量标准，起草多篇关于药用辅料质量标准探讨的文章，并发表于《中国医药报》。近 几年，我公司又参与了2020年版《中国药典》药用辅料质量标准的修订工作，得到药典委员会高度评价，参加了《药用 辅料适用性研究指导原则》、《药用辅料功能性相关评价方法的建立》等国家课题，促进了行业整体技术进步，在行业 中树立了模范和带头作用。 （四）报告期经营情况概述 2022年上半年，由于俄乌冲突、国内新冠疫情多点爆发及生产原材料价格高位运行的影响，国内外经济环境愈加复杂多变，公司生产经营面临的不确定因素增多。但公司管理层沉着应对，一手抓疫情防控，一手抓生产经营，克服种 种不利影响，采取有效措施稳增长稳效益，公司收入和利润均实现了同比较好的增长。2022年1-6月，公司实现营业收 入35,997.49万元，同比增长17.82%；公司实现归属于上市公司股东的净利润6,615.90万元，同比增长24.21%；公司 实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润5929.64 万元，同比增长23.00%。 报告期内，公司持续拓展 与国内知名药企的合作，在国家仿制药一致性评价和带量采购方面成效显著，进口替代项目业务增长逐步加快，公司主 营业务的开拓创新，是实现收入规模和经济效益双增长的主要驱动力。 报告期内，公司主要工作成绩如下： （1）2022年公司继续围绕“全面升级、替代进口”的发展主题，深挖客户需求，对标进口产品，进一步开拓中高端市场。在公司各部门共同努力下，2022年上半年顺利完成了多家重要客户的产品进口替代工作，替代进口业务速度逐 步加快，对主营业务收入产生积极影响。 （2）研发创新能力持续提升，成功研发注射级辅料，进一步丰富公司产品线。 2022年4月公司新增注射级辅料产品---龙胆酸（供注射用），实现了注射级辅料领域新突破，未来公司将加强该领域研发能力；公司目前已有35种产品获得CDE登记号，主要产品均已与制剂关联成功，处于激活（A）状态；新增三 个产品（玉米淀粉、硬脂富马酸钠、硅化微晶纤维素）获得美国FDA的DMF归档号；同时3月获批药用辅料市级“企业 技术创新中心”，为申报省级、国家级企业技术创新中心夯实基础。 （3）齐心克服疫情困难，保障药用辅料生产供应 今年二季度淮南市突然爆发新冠疫情，为落实淮南市疫情防控措施，同时为保障防疫药品辅料的充分供应，公司300多名员工克服种种困难，进行了近一个月的封闭式驻厂保供工作，在供应、物流交通不畅的情形下仍取得了优异成 绩，公司第二季度营业收入同比增长26.68%，净利润增长45.95%。 （4）2022年上半年，公司取得的主要荣誉有：董事长、总经理尹正龙获得“安徽省劳动模范”，公司荣获省级智能工厂，获批药用辅料市级“企业技术创新中心，收到合肥海关颁发的《AEO 高级认证企业证书》等。 （5)产业化建设项目有序开展。位于淮南经济技术开发区医药化工园的“新型药用辅料生产基地一期项目”建设持 续推进中，该项目将采用和借鉴国内外先进的工艺技术，配备高水平装备，以保证产品质量具有国际市场竞争力，建成 后将增加9000吨高端辅料产能供应，项目目前已完成综合楼、动力中心、主要生产线等主体工程建设，计划2023年实 现投产。“合肥研发中心及生产基地项目”是公司未来开展高端药品制剂辅料创新研发和产业化的重要载体，目前已取 得合肥市高新区政府备案，等待土地指标的下发。 二、核心竞争力分析 1、品种和质量优势 公司始终坚持“优化产品质量、丰富产品链、差异化生产”的产品发展方向，根据市场需求变化不断发展和创新产品，药用辅料品种目前已发展到 35个品种、80 余个规格，成为国内药用辅料行业专业化、系列化品种较多的生产企 业之一。公司药用辅料品种的丰富、结构的合理，辅以专业营销子公司外购小用量、多品种辅料的有益补充，使得公司 能够满足众多下游制药企业多品种、多规格的集合需求，从而更易在客户的招标采购中胜出。 公司系我国《药用辅料生产质量管理规范》的参与制订单位，在产品质量管理方面严格按照该质量管理规范要求组织生产，目前已取得欧盟 EXCiPACT认证 8项、美国 DMF备案 14项、欧洲 CEP证书 1项，部分产品已取得HALAL、 KOSHER等多项认证，公司先后通过ISO9001:2000/ISO9001:2008/ISO9001:2015 质量管理体系认证，并在全国首家开展 药用辅料生产企业第三方质量管理审计试点。 2、品牌信誉优势 公司以展会、技术交流会为平台，通过学术交流、新产品推介等形式多方面、全方位展示企业品牌，宣传企业形象，扩大企业知名度，并以品牌和品质推动药用辅料的销售增长。目前，“山河药辅”、“滑美”、“立崩”等商标在 业内颇具影响力，其中“山河药辅”和“立崩”获安徽省著名商标称号；公司曾连续多年先后荣膺慧聪网制药行业“制 药原辅料十佳供应商”和“十大原辅料民族品牌”。公司再次被中国化工制药工业协会等五家单位评为“2021中国化学 制药行业优秀企业和优秀产品品牌”企业。此外，公司微晶纤维素、羟丙纤维素、羟丙甲纤维素、羧甲淀粉钠、硬脂酸 镁等产品被评定为安徽省高新技术产品，“立崩”牌羧甲淀粉钠获淮南市知名产品、安徽省名牌产品，硬脂酸镁被评为 安徽省工业精品。 3、科研开发优势 公司十分注重药用辅料的科研开发，坚持以自主创新为主，产学研相结合的科技创新之路。公司获批工信部“专精特新”小巨人企业、国家级博士后科研工作站、安徽省智能工厂，同时是国家高新技术企业、安徽省创新型企业，是 安徽省科技厅授予的省级药用辅料工程技术研究中心依托单位、安徽省经济和信息化委员会及省教育厅授予的“安徽省 产学研联合示范企业”。研发人员专业涵盖制药工程、药学、材料化学、高分子材料合成、药事管理学、环保工程等多 个学科，现有各类研发人员 161人，约占公司人员总数的 18%。其中：高级工程师 8人，工程师 40人，具有执业药师资 格的 11人、助理工程师多人。公司现拥有“一种制备羟丙纤维素的方法”、“崩解剂羧甲淀粉钠的制备方法”、“药用 辅料薄膜包衣材料的制备方法”和“肠溶型水分散体包衣材料的制备方法”等 17 项国家发明专利；公司先后承担国家 项目 4项，省级项目 4项，市区级项目 56项，完成科学技术成果鉴定（评价）4项。 同时，为进一步增强研发实力，公司积极与中国科技大学、中国药科大学、安徽医科大学、安徽理工大学、安徽中医药大学等高等院校开展合作，实现优势互补和资源共享，加快科技成果转化。 4、核心技术优势 公司一直坚持以科技为先导，立足药用辅料技术前沿，引导新型药用辅料研发方向，并在行业内率先提出产品“性能指标”，针对客户的不同工艺、处方要求，细化产品规格，提高产品的匀质性和稳定性。公司引进和自主研发的 关键生产技术处于国内领先水平，掌握了国内先进的崩解剂羧甲淀粉钠的制备方法、喷雾干燥法生产微晶纤维素技术、 交联羧甲基纤维素钠和交联聚维酮制备新工艺新技术以及肠溶型水分散体包衣材料制备技术等核心技术。 此外，公司应邀参与了国家药监局组织的《药用辅料生产质量管理规范》等法规的制订；为 2020年版《中国药典》 药用辅料标准的起草修订提供了宝贵的反馈建议，其中很多建议被国家药典委员会采纳；是行业内唯一一家参与编写全 国高等中医药院校规划教材《工业药剂学》的企业单位。 公司加强技术研发力量，依托高校资源，将主要研发力量用于开展以微晶纤维素、羟丙甲纤维素为代表的主要产品与国外对标产品的对比研究工作，确认关键指标，指导生产改进工艺。 5、营销模式和客户资源优势 公司具有较强的营销管理机制优势，始终坚持以客户为中心，为客户创造价值，不断创新营销理念，大力推行技术营销模式。将专业化的技术支持、技术服务有机地融合于营销系统中，在为客户提供符合制剂标准的药用辅料产品的 同时，为客户提供包括处方和解决方案等技术和应用方面的支持。长期以来，互信合作、互利共赢、共谋发展的双赢理 念，使公司与客户建立了稳固的合作伙伴关系，形成遍布全国三十多个省、自治区或直辖市，常年客户达 2,700 多家医 药生产企业和部分保健品、食品加工企业的庞大营销网络和客户资源，并将产品出口至德国、英国、意大利、俄罗斯、 美国、巴西、墨西哥、澳大利亚、印度、越南、印度尼西亚、中东及中国台湾等国家和地区，近年来外贸出口额保持较 高水平增长。 6、生产规模优势 通常，药品制剂生产企业耗用的药用辅料具有品种多、规格多、单一品种用量少且采购额较小的特点，而药用辅料的生产需要参照药品 GMP 管理的相关要求进行厂房、设备、环保设备等较大金额的投资建设。因此，专业药用辅料生 产企业必须面向众多医药生产企业进行规模化的生产和销售，最大程度摊薄固定成本，才能获得较高的投资回报。 公司是国内领先的专业药用辅料生产企业，产品品种多，药用辅料供应规模位居行业前列，并设有子公司合肥山河经营非自产药用辅料品种，作为公司产品的补充，为下游客户提供一揽子服务。公司微晶纤维素、羧甲淀粉钠和硬脂 酸镁的销量，均居国内首位；羟丙甲纤维素也是公司主要产品之一，近两年产销量增长速度较快。未来新型药用辅料生 产基地一期项目投产，将进一步扩充产能，提升规模优势，巩固公司的行业龙头地位。规模经济已成为公司参与市场竞 争的重要优势之一。 三、主营业务分析 概述 参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元
□适用 ?不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 占比10%以上的产品或服务情况 ?适用 □不适用 单位：元
四、非主营业务分析 ?适用 □不适用 单位：元
1、资产构成重大变动情况 单位：元
□适用 ?不适用 3、以公允价值计量的资产和负债 ?适用 □不适用 单位：元
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □是 ?否 4、截至报告期末的资产权利受限情况 (1)期末存在抵押、质押等对使用有限制资产72,708,208.07元。其中票据保证金21,844,500.18元，信用证保证金2,068,496.40 元,固定资产借款抵押48,795,211.49元。 (2)期末无存放在境外且资金汇回受到限制的款项。 六、投资状况分析 1、总体情况 ?适用 □不适用
□适用 ?不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 ?适用 □不适用 单位：元
□适用 ?不适用 5、募集资金使用情况 □适用 ?不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1） 委托理财情况 ?适用 □不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元
□适用 ?不适用 （2） 衍生品投资情况 □适用 ?不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3） 委托贷款情况 □适用 ?不适用 公司报告期不存在委托贷款。 七、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □适用 ?不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □适用 ?不适用 八、主要控股参股公司分析 ?适用 □不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元
□适用 ?不适用 主要控股参股公司情况说明 合肥山河成立时间于2010年2月10日。经营范围：药用辅料技术研发、转让、咨询、服务；药用辅料、药包材、精细化工等产品的销售及进出口业务；房屋租赁业务。合肥山河设在经济、科技和文化等较为发达的省会城市，系公司 整合药用辅料行业资源，为客户提供便捷的一揽子采购服务的平台，同时，亦是公司开展药用辅料技术与人才引进、产 品营销宣传的窗口。 曲阜天利为公司 2017年通过收购股权及增资方式获得其 52%股权的控股子公司，现为国内排名前三的口服固体制 剂药用辅料生产供应商。曲阜天利始建于2001年，主要药用辅料产品：糊精、羧甲淀粉钠、预胶化淀粉、倍他环糊精、 药用淀粉、微晶纤维素、硬脂酸镁及其他工业用淀粉、黄糊精；食品添加剂产品：倍他环状糊精、微晶纤维素等，广泛 适用于纺织、造纸、石油、化工、医药、建材、食品等行业。产品销往全国三十余个省市自治区，拥有客户近千家；公 司被济宁市授予“济宁市百强民营企业”；连续被曲阜市人民政府授予“功勋企业”、“安全生产工作先进单位”等荣 誉；为“曲阜师范大学教学实习基地”和“校企合作天利公司科研开发联合实验室”；连续被中国化学制药工业协会、 中国医药商业协会、中国非处方药物协会、中国医药企业发展促进会、国药励展展览有限公司联合授予“中国化学制药 行业药用辅料优秀企业品牌”，其中，糊精、微晶纤维素两大品种产品被授予“中国化学制药行业药用辅料优秀产品品 牌”。 九、公司控制的结构化主体情况 □适用 ?不适用 十、公司面临的风险和应对措施 （1）主要原材料价格波动的风险 公司药用辅料的主要生产原料为农林产品木浆、精制棉、玉米淀粉或马铃薯淀粉，化学产品硬脂酸。这些原材料价 格一年来已出现较大程度的涨幅，但从未来较长时期看，资源性农林产品的价格仍将呈稳步上涨趋势。因此，上述原材 料成本的大幅提高会对公司生产成本控制造成不利影响，给公司生产经营带来较大挑战，公司现有主要产品面临原材料 价格波动导致的利润率下降的风险。 应对措施：药用辅料占药物制剂成本的比例低，相对辅料产品的售价而言，客户更多看重的是产品和服务的质量。 公司将通过提高产品质量和提升服务水平赢得客户认可，提高产品定价能力。密切关注和准确分析行情，比价议价，择 优采购，合理储备原材料。公司还将通过提高产品档次、适时调整产品售价、革新工艺、新材料替代等转移部分原材料 涨价的风险。 （2）外贸出口成本增加带来的风险 公司积极加大国际市场的布局，未来国际化将是公司发展的战略重点。 但是近几年，国际经济环境变化较大，美元汇率下跌、海运费上涨造成外贸出口成本增加。公司出口的产品主要以美元 等外币定价和结算，随着外贸出口额的增长，如果人民币对美元等外币持续升值，海运费价格居高不下，存在外贸业务 利润率下降的风险。 应对措施：公司将密切关注国际市场的政治经济形势变化，增强对政策、市场的把握能力；积极申请国际认证，提 高山河品牌产品在国际市场的竞争力；对外币汇率进行实时监控，采取必要财务措施，尽量降低汇率波动给公司业绩带 来的风险。 （3）竞争加剧导致市场风险 公司主要产品为药用辅料，处于行业前沿，主要与外资品牌商竞争，在竞争过程中，公司依靠全系列的产品、 本土化的技术服务、多年积累的客户资源等优势取得了一定的市场地位，若未来由于行业竞争加剧导致市场风险加剧， 将对公司未来的盈利能力产生不利影响。 应对措施：公司继续加大研发投入，坚持技术创新、模式创新和管理创新，不断优化产品结构，提升效率，对内抢 抓进口替代机遇，对外积极布局国际市场，以保持公司的核心竞争力和盈利能力。 （4）新型冠状病毒肺炎疫情风险 目前全球新冠肺炎疫情形势依然严峻，多个病毒变种致使疫情在全球有反复暴发的风险；国内新冠肺炎疫情呈现点 多、面广和频发的特点，国内局部封闭运行，物流不畅，运输受限，原辅材料价格大幅上涨。 若疫情短期内不能得到有效遏制，将持续影响公司的生产经营，国际销售业务也面临一定挑战，还存在部分进口原材料 采购受影响的风险。 应对措施：公司将继续对疫情进行密切跟踪和评估，做好预备预防措施，练好管理内功，统筹好生产经营与差异化 精准防控，采取多种措施保障生产经营工作安全有序开展，最大程度减轻疫情反复产生的不利影响。 （5）安全生产风险 公司生产过程中，部分原料、半成品为易燃、易爆物质。产品生产过程中涉及高温、高压等工艺，对操作要求较高， 存在着因设备及工艺不完善、物品保管及作业不当等原因而造成意外安全事故的风险。虽然报告期内，公司未发生过重 大安全事故，也十分重视安全生产事故的防范，但不排除随着生产规模不断扩大，公司安全生产相关制度可能存在不充 分或者没有完全地得到执行等风险，导致重大安全事故的发生，这将给公司的生产经营带来较大的不利影响。 应对措施：公司全面落实安全生产责任制，强化安全生产管理，不断建立健全体制机制，积极推进安全生产风险分 级管控、隐患排查治理双重预防机制；公司内部设置安全环保部和车间专职安全员，狠抓安全教育培训，积极推进本质 安全体系建设；持续加大安全生产投入，推进安全信息化平台建设；严格执行作业规程，突出设备检修维护管理；定期 开展安全文化活动及应急演练，提升全员安全意识，营造良好的安全文化氛围；此外，公司已投保企业财产险，有效化 解企业运营风险。 （6）项目建设风险 公司新型药用辅料基地一期项目计划2023年完工，项目建设周期较长，在管理和组织实施过程中，存在工程进度、 工程质量、设备价格、建设成本等因素发生变化的风险，工程组织和管理能力、项目建设进度、预算控制、设备引进与 技术合作情况、项目建成后其生产能力与技术工艺水平是否达到设计要求以及是否出现意外事件或不可抗力，都会对项 目的顺利达产造成影响。项目进展的不确定性，对公司的经营及业绩产生一定的风险。 应对措施：针对上述情况，公司对项目的设计方案、施工组织方案进行了充分的研究论证，配备了强有力的筹建班 子，并通过聘请专业顾问、招标精选参建公司、加强合同履行监控等措施，规避项目建设风险。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 ?适用 □不适用
第四节 公司治理 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况
□适用 ?不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用 ?不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期没有发生变动，具体可参见2021年年报。 三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 □适用 ?不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 ?适用 □不适用 1、股权激励 2020年限制性股票计划 1、2020年11月4日，公司第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于公司〈2020年限制性股票激励计划（草案）〉 及其摘要的议案》，公司第四届监事会第十六次会议审议上述议案并对公司本次股权激励计划的激励对象名单进行核实， 公司独立董事就本次股权激励计划发表了独立意见。 2、2020年11月5日至2020年11月14日，公司对2020年限制性股票激励计划授予部分激励对象名单与职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司未接到任何组织或个人提出的异议，并于2020年11月16日发表了《监事会关于公司 2020年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。 3、2020年11月20日，公司2020年第二次临时股东大会审议并通过了《关于公司〈2020年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大 会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。本激励计划获得2020年第二次临时股东大会批准，董事会被授权确定限 制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜，同日对 外披露了《关于2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 4、2020年11月24日，公司召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十七次会议审议通过了《关于向公司2020年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，同意公司以2020年11月24日作为授予日，向96名激 励对象授予164.31万股限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事对本次授予限制性股票的激励 对象名单进行了核实。2020年12月10日，公司披露了《关于2020年限制性股票激励计划授予登记完成的公告》。 5、2021年11月30日，公司召开第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议，审议通过《关于回购注销2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关于公司2020年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条 件成就的议案》。公司独立董事对相关议案发表了独立意见。 6、2021 年 12 月 16 日，公司召开 2021 年第四次临时股东大会，审议通过《关于回购注销 2020 年限制性股票激励 计划部分限制性股票的议案》，并披露了《关于回购注销限制性股票减资暨通知债权人的公告》。 2、员工持股计划的实施情况 □适用 ?不适用 3、其他员工激励措施 □适用 ?不适用 第五节 环境和社会责任 一、重大环保问题情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 ?是 □否
 |