广立微(301095):首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书
|
时间：2022年08月03日 20:46:32 中财网 |
|
原标题:广立微:首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书
股票简称：广立微 股票代码：301095
杭州广立微电子股份有限公司
Semitronix Corporation
（浙江省杭州市西湖区西斗门路3号天堂软件园A幢15楼F1座）
首次公开发行股票并在创业板上市
之上市公告书
保荐人（主承销商） （北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层）
2022年 8月
特别提示
杭州广立微电子股份有限公司（以下简称“广立微”、“本公司”、“公司”或“发行人”）股票将于 2022年 8月 5日在深圳证券交易所创业板上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票招股说明书中的相同。
第一节 重要声明与提示
一、重要声明与提示
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法承担法律责任。
深圳证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、中证网（www.cs.com.cn）、中国证券网（www.cnstock.com）、证券时报网（www.stcn.com）、证券日报网（www.zqrb.cn）、经济参考网（www.jjckb.cn）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。
二、创业板新股上市初期投资风险特别提示
本次发行的发行价格 58.00元/股，不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后通过公开募集方式设立的证券投资基金、全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金和符合《保险资金运用管理办法》等规定的保险资金报价中位数、加权平均数孰低值；根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订），发行人所属行业为“（I65）软件和信息技术服务业”，截至 2022年 7月21日（T-3日），中证指数有限公司发布的软件和信息技术服务业（I65）最近一个月平均静态市盈率为 44.94倍。本次发行价格 58.00元/股对应的发行人 2021年经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归母净利润摊薄后市盈率为230.39倍，高于中证指数有限公司 2022年 7月 21日（T-3日）发布的行业最近一个月静态平均市盈率，超出幅度为 412.67%，低于同行业可比公司 2021年平均静态市盈率，未来存在发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。本次发行存在因取得募集资金导致净资产规模大幅度增加对发行人的生产经营模式、经营管理和风险控制能力、财务状况、盈利水平及股东长远利益产生重要影响的风险。发行人和主承销商提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决策。
截至 2022年 7月 21日（T-3日），主营业务与发行人相近的上市公司市盈率水平情况如下：
| 证券代码 | 证券简称 | 2021年
扣非前
EPS
（元/
股） | 2021年
扣非后
EPS
（元/
股） | T-3日
股票
收盘价
（元/股） | 对应的静
态市盈率-
扣非前
（2021
年） | 对应的静
态市盈率-
扣非后
（2021
年） |
| 688206.SH | 概伦电子 | 0.07 | 0.05 | 33.01 | 500.61 | 617.60 |
| 688521.SH | 芯原股份 | 0.03 | -0.09 | 48.00 | - | - |
| 688262.SH | 国芯科技 | 0.29 | 0.18 | 52.23 | 178.55 | 286.19 |
| 688200.SH | 华峰测控 | 7.13 | 7.06 | 322.26 | 45.20 | 45.63 |
| 300604.SZ | 长川科技 | 0.36 | 0.32 | 48.00 | 132.92 | 149.92 |
| 688037.SH | 芯源微 | 0.84 | 0.69 | 159.82 | 191.05 | 231.48 |
| 688012.SH | 中微公司 | 1.64 | 0.53 | 121.20 | 73.85 | 230.24 |
| 平均值 | 187.03 | 260.18 | | | | |
数据来源：Wind资讯，数据截至 2022年 7月 21日。
注 1：市盈率计算如存在尾数差异，为四舍五入造成；
注 2：芯原股份 2021年静态市盈率（扣非前）为极值、2021年静态市盈率（扣非后）为负数，因此未纳入静态市盈率平均值计算；
注 3：2021年扣非前/后 EPS=2021年扣除非经常性损益前/后归母净利润/T-3日总股本。
本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。
具体而言，上市初期的风险包括但不限于以下几种：
（一）涨跌幅限制放宽
创业板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行并在创业板上市的股票，上市后的前 5个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为 20%。深圳证券交易所主板在企业上市首日涨幅限制比例为 44%、跌幅限制比例为 36%，之后涨跌幅限制比例为 10%。创业板进一步放宽了对股票上市初期的涨跌幅限制，提高了交易风险。
（二）流通股数量较少
上市初期，因原始股股东的股份锁定期为 36个月或 12个月，网下限售股锁定期为 6个月，本次发行后本公司无限售条件的 A股流通股数量为 39,895,313股，占本次发行后总股本的比例为 19.95%。公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。
（三）股票上市首日即可作为融资融券标的
创业板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。
三、特别风险提示
本公司特别提醒投资者认真阅读招股说明书“第四节 风险因素”章节全部内容，并提醒投资者特别注意以下风险因素：
（一）客户集中度较高的风险
凭借质量可靠、性能稳定、持续创新等优势，公司的产品和服务受到了国内外一线厂商认可，公司也形成了由行业龙头企业组成的一流客户群体。截至目前，公司的客户涵盖了三星电子等 IDM厂商，华虹集团、粤芯半导体、合肥晶合、长鑫存储等 Foundry厂商以及部分 Fabless厂商。
2019年度、2020年度和 2021年度（以下简称“报告期”），公司向前五大客户的销售金额分别为 6,298.36万元、10,645.34万元和 16,696.89万元，占当期营业收入的比重分别是 95.22%、85.93%和 84.27%，其中第一大客户的销售金额占各期营业收入的 50.99%、46.56%和 44.82%，客户集中度较高。若公司主要客户将可能对公司的经营业绩产生不利影响。
（二）软件技术开发收入波动的风险
软件技术开发业务系公司利用一系列自研的软、硬件产品和技术为客户提供以电性检测为核心的成品率提升服务，为公司主营业务收入的主要来源之一，下游客户以晶圆代工厂为主，业务需求主要来自于下游客户的产线建设，主要客户较为稳定。
受到国际政治经济的影响，国内部分晶圆制造企业的先进制程进展可能放缓；其次，软件技术开发业务于客户最终验收后确认收入，受设计复杂程度、客户需求变化、客户产线进度等多种因素影响，其收入确认在年度间可能存在一定波动。
（三）采购集中度较高的风险
报告期各期，公司向前五大供应商的采购金额分别为 1,425.39万元、4,685.69万元和 9,497.77万元，占各期采购总额的 61.67%、65.56%和 75.69%，采购集中度较高。
由于晶圆制造对电性测试精度要求较高，且需要保持测试结果的一致性，公司需要对批间差进行控制，为保证原材料质量的稳定性，公司部分原材料以一家合格供应商为主。未来，若公司主要供应商受贸易摩擦、业务经营发生不利变化、产能受限或合作关系紧张等因素影响，可能导致其不能足量及时出货，影响公司产品的正常生产交付进度，从而对公司生产经营产生不利影响。
（四）公司增长速度降低的风险
目前公司专注于半导体成品率提升领域，主要为Foundry与Fabless厂商提供从EDA软件、测试芯片设计服务、电性测试设备到数据分析等一系列产品与服务。
半导体行业与宏观经济形势密切相关，具有周期性特征。如果全球及中国宏观经济增长大幅放缓，或行业景气度下降，集成电路厂商的资本性支出可能延缓或减少，对EDA软件或电性测试设备的需求亦可能延缓或缩减，将给公司的短期业务带来一定的压力。
报告期各期，公司营业收入分别为6,614.35万元、12,388.84万元及19,812.64行业出现周期性波动，公司下游的集成电路厂商控制资本性支出的规模，公司增长速度可能存在大幅降低的风险。
（五）国际形势变动及行业波动风险
近年来，伴随着全球产业格局的深度调整，国际贸易摩擦不断，部分国家和地区的采取贸易保护主义政策。在经济全球化背景下，经济体彼此之间关联度日益密切，经济波动影响的连锁反应也更加广泛和深远，贸易争端可能会对中国半导体行业的发展产生一定不利影响。若未来与我国相关的贸易争端加剧，可能会使得半导体行业发展放缓，公司下游客户的需求减少；同时公司所采购的部分原材料原产自境外，贸易争端加剧可能会使得部分供应受阻，进而对公司生产经营和业务发展带来不利影响。
第二节 股票上市情况
一、股票注册及上市审核情况
（一）编制上市公告书的法律依据
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称“《注册办法》”）和《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年 12月修订）》等国家有关法律、法规及规范性文件的规定，并按照《深圳证券交易所创业板股票上市公告书内容与格式指引》编制而成，旨在向投资者提供有关公司首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。
（二）中国证券监督管理委员会同意注册的决定及其主要内容
2022年 6月 29日，中国证券监督管理委员会发布《关于同意杭州广立微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕845号），同意杭州广立微电子股份有限公司首次公开发行股票的注册申请，具体内容如下： “一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。
二、你公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。
三、本批复自同意注册之日起 12个月内有效。
四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。”
（三）深圳证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容
经深圳证券交易所《关于杭州广立微电子股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上〔2022〕754号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“广立微”，股票代码“301095”；本次公开发行中的 39,895,313股人民币普通股股票将于 2022年 8月 5日起上市交易。
二、公司股票上市的相关信息
（一）上市地点：深圳证券交易所创业板
（二）上市时间：2022年 8月 5日
（三）股票简称：广立微
（四）股票代码：301095
（五）首次公开发行后总股本：20,000.00万股
（六）首次公开发行股票数量：5,000.00万股，本次发行全部为新股，无老股转让
（七）本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量：39,895,313股 （八）本次上市的有流通限制或锁定安排的股票数量：160,104,687股 （九）战略投资者在本次公开发行中获得配售的股票数量和锁定安排：本次发行最终战略配售数量为 793.7927万股，占发行总规模的 15.88%，战略配售对象为国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司（以下简称“大基金二期”）、广州湾区半导体产业集团有限公司（以下简称“湾区半导体”）、浙江金控投资有限公司（以下简称“金控投资”）、湖南麓谷发展集团有限公司（以下简称“湖南麓谷”）、中金广立 1号员工参与创业板战略配售集合资产管理计划（以下简称“广立 1号员工资管计划”）；根据发行人和战略投资者出具的承诺函，战略投资者获配股票的限售期为 12个月，限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和深交所关于股份减持的有关规定。
（十）发行前股东所持股份的流通限制及期限
| 序号 | 股东名称 | 持股数（股） | 占发行前比
例（%） | 限售期限 |
| 1 | 杭州广立微股权投资有限公司 | 33,242,812 | 22.1619 | 自上市之日起 36个月 |
| 2 | 杭州广立共创投资合伙企业（有
限合伙） | 23,744,867 | 15.8299 | 自上市之日起 36个月 |
| 3 | 史峥 | 16,383,957 | 10.9226 | 自上市之日起 12个月 |
| 序号 | 股东名称 | 持股数（股） | 占发行前比
例（%） | 限售期限 |
| 4 | 北京武岳峰亦合高科技产业投资
合伙企业（有限合伙） | 14,404,054 | 9.6027 | 自上市之日起 12个月 |
| 5 | 郑勇军 | 12,042,432 | 8.0283 | 自上市之日起 36个月 |
| 6 | 杭州广立共进企业管理合伙企业
（有限合伙） | 6,891,892 | 4.5946 | 自上市之日起 36个月 |
| 7 | 杭州崇福众科投资合伙企业（有
限合伙） | 6,828,487 | 4.5523 | 自公司完成增资扩股
工商变更登记手续之
日（2020年 9月 28日
起 3年 |
| 8 | 杨慎知 | 5,936,215 | 3.9575 | 自上市之日起 12个月 |
| 9 | 聚源信诚（嘉兴）股权投资合伙
企业（有限合伙） | 4,864,865 | 3.2432 | 自公司完成增资扩股
工商变更登记手续之
日（2020年 12月 21
日）起 3年 |
| 10 | 上海建合工业软件合伙企业（有
限合伙） | 4,786,096 | 3.1907 | 自公司完成增资扩股
工商变更登记手续之
日（2020年 9月 28日
起 3年 |
| 11 | 杭州财通胜遇股权投资基金合伙
企业（有限合伙） | 4,364,864 | 2.9099 | 自上市之日起 12个月 |
| 12 | 中国互联网投资基金（有限合伙 | 1,837,839 | 1.2252 | 自公司完成增资扩股
工商变更登记手续之
日（2020年 9月 28日
起 3年 |
| | | 1,621,621 | 1.0811 | 自公司完成增资扩股
工商变更登记手续之
日（2020年 12月 21
日）起 3年 |
| 13 | 上海石立企业管理合伙企业（有
限合伙） | 3,445,946 | 2.2973 | 自公司完成增资扩股
工商变更登记手续之
日（2020年 9月 28日
起 3年 |
| 14 | 中金浦成投资有限公司 | 2,274,324 | 1.5162 | 自公司完成增资扩股
工商变更登记手续之
日（2020年 9月 28日
起 3年 |
| 15 | 珠海湘之蓝投资合伙企业（有限
合伙） | 1,654,054 | 1.1027 | 自公司完成增资扩股
工商变更登记手续之
日（2020年 9月 28日
起 3年 |
| 16 | 平潭冯源绘芯股权投资合伙企业
（有限合伙） | 1,621,621 | 1.0811 | 自公司完成增资扩股
工商变更登记手续之
日（2020年 12月 21
日）起 3年 |
| 序号 | 股东名称 | 持股数（股） | 占发行前比
例（%） | 限售期限 |
| 17 | 常州武岳峰桥矽实业投资合伙企
业（有限合伙） | 1,621,621 | 1.0811 | 自公司完成增资扩股
工商变更登记手续之
日（2020年 12月 21
日）起 3年 |
| 18 | 广州智光私募股权投资基金管理
有限公司 | 1,216,215 | 0.8108 | 自公司完成增资扩股
工商变更登记手续之
日（2020年 12月 21
日）起 3年 |
| 19 | 嘉兴联创广芯创业投资合伙企业
（有限合伙） | 810,812 | 0.5406 | 自公司完成增资扩股
工商变更登记手续之
日（2020年 12月 21
日）起 3年 |
| 20 | 平潭溥博芯壹股权投资合伙企业
（有限合伙） | 405,406 | 0.2703 | 自公司完成增资扩股
工商变更登记手续之
日（2020年 12月 21
日）起 3年 |
| 合计 | 150,000,000 | 100.0000 | - | |
（十一）发行前股东对所持股份自愿锁定、延长锁定期限及减持意向的承诺 具体参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项”之“一、关于股份锁定的承诺”与“二、控股股东、实际控制人及持股 5%以上股东关于持股及减持意向的承诺”。
（十二）本次上市股份的其他限售安排
本次发行最终采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向深圳市场非限售 A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。本次发行中网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。对应的网下限售股份数量为 2,166,760股，占网下发行总量的 10.01%，占本次公开发行股票总量的 4.33%，占本次公开发行后总股本的 1.08%。
（十三）公司股份可上市交易日期
| 类别 | 股东名称 | 本次发行前 | | 本次发行后 | | 可上市交易日期
（非交易日顺延） |
| | | 持股数量
（股） | 占发行后股
本比例（%） | 持股数量
（股） | 占发行后股
本比例（%） | |
| 首次公
开发前
已发行
股份 | 杭州广立微股
权投资有限公
司 | 33,242,812 | 22.1619 | 33,242,812 | 16.6214 | 2025年 8月 5日 |
| | 杭州广立共创
投资合伙企业
（有限合伙） | 23,744,867 | 15.8299 | 23,744,867 | 11.8724 | 2025年 8月 5日 |
| | 史峥 | 16,383,957 | 10.9226 | 16,383,957 | 8.1920 | 2023年 8月 5日 |
| | 北京武岳峰亦
合高科技产业
投资合伙企业
（有限合伙） | 14,404,054 | 9.6027 | 14,404,054 | 7.2020 | 2023年 8月 5日 |
| | 郑勇军 | 12,042,432 | 8.0283 | 12,042,432 | 6.0212 | 2025年 8月 5日 |
| | 杭州广立共进
企业管理合伙
企业（有限合
伙） | 6,891,892 | 4.5946 | 6,891,892 | 3.4459 | 2025年 8月 5日 |
| | 杭州崇福众科
投资合伙企业
（有限合伙） | 6,828,487 | 4.5523 | 6,828,487 | 3.4142 | 2023年 9月 28日 |
| | 杨慎知 | 5,936,215 | 3.9575 | 5,936,215 | 2.9681 | 2023年 8月 5日 |
| | 聚源信诚（嘉
兴）股权投资合
伙企业（有限合
伙） | 4,864,865 | 3.2432 | 4,864,865 | 2.4324 | 2023年 12月 21
日 |
| | 上海建合工业
软件合伙企业
（有限合伙） | 4,786,096 | 3.1907 | 4,786,096 | 2.3930 | 2023年 9月 28日 |
| | 杭州财通胜遇
股权投资基金
合伙企业（有限
合伙） | 4,364,864 | 2.9099 | 4,364,864 | 2.1824 | 2023年 8月 5日 |
| | 中国互联网投
资基金（有限合
伙） | 1,837,839 | 1.2252 | 1,837,839 | 0.9189 | 2023年 9月 28日 |
| | | 1,621,621 | 1.0811 | 1,621,621 | 0.8108 | 2023年 12月 21
日 |
| | 上海石立企业
管理合伙企业
（有限合伙） | 3,445,946 | 2.2973 | 3,445,946 | 1.7230 | 2023年 9月 28日 |
| | 中金浦成投资
有限公司 | 2,274,324 | 1.5162 | 2,274,324 | 1.1372 | 2023年 9月 28日 |
| | 珠海湘之蓝投
资合伙企业（有
限合伙） | 1,654,054 | 1.1027 | 1,654,054 | 0.8270 | 2023年 9月 28日 |
| | 平潭冯源绘芯
股权投资合伙
企业（有限合
伙） | 1,621,621 | 1.0811 | 1,621,621 | 0.8108 | 2023年 12月 21
日 |
| | 常州武岳峰桥
矽实业投资合
伙企业（有限合 | 1,621,621 | 1.0811 | 1,621,621 | 0.8108 | 2023年 12月 21
日 |
| 类别 | 股东名称 | 本次发行前 | | 本次发行后 | | 可上市交易日期
（非交易日顺延） |
| | | 持股数量
（股） | 占发行后股
本比例（%） | 持股数量
（股） | 占发行后股
本比例（%） | |
| | 伙） | | | | | |
| | 广州智光私募
股权投资基金
管理有限公司 | 1,216,215 | 0.8108 | 1,216,215 | 0.6081 | 2023年 12月 21
日 |
| | 嘉兴联创广芯
创业投资合伙
企业（有限合
伙） | 810,812 | 0.5406 | 810,812 | 0.4054 | 2023年 12月 21
日 |
| | 平潭溥博芯壹
股权投资合伙
企业（有限合
伙） | 405,406 | 0.2703 | 405,406 | 0.2027 | 2023年 12月 21
日 |
| | 小计 | 150,000,000 | 100.0000 | 150,000,000 | 75.0000 | —— |
| 首次公
开发行
战略配
售股份 | 大基金二期 | - | - | 3,448,275 | 1.7241 | 2023年 8月 5日 |
| | 湾区半导体 | - | - | 1,724,137 | 0.8621 | 2023年 8月 5日 |
| | 金控投资 | - | - | 517,241 | 0.2586 | 2023年 8月 5日 |
| | 湖南麓谷 | - | - | 862,068 | 0.4310 | 2023年 8月 5日 |
| | 广立 1号员工
资管计划 | - | - | 1,386,206 | 0.6931 | 2023年 8月 5日 |
| | 小计 | - | - | 7,937,927 | 3.9690 | —— |
| 首次公
开发行
网上网
下发行
股份 | 网下发行股份-
限售部分 | - | - | 2,166,760 | 1.0834 | 2023年 2月 5日 |
| | 网下发行股份-
无限售部分 | - | - | 19,482,813 | 9.7414 | —— |
| | 网上发行股份 | - | - | 20,412,500 | 10.2063 | —— |
| | 小计 | - | - | 42,062,073 | 21.0310 | —— |
| 合计 | 150,000,000 | 100.0000 | 200,000,000 | 100.0000 | —— | |
注：各加数之和与合计数在尾数上若存在差异，系由计算过程中四舍五入造成。
（十四）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 （十五）上市保荐机构：中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐机构（主承销商）”或“主承销商”）
三、首次公开发行并上市时选择的具体上市标准
发行人依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年 12月修订）》第二章第 2.1.2条第（二）款的上市标准，即“预计市值不低于 10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于 1亿元”。
根据天健出具的标准无保留意见的天健审〔2022〕378号《审计报告》，发行人 2021年实现净利润为 6,374.72万元，扣除非经常性损益后的归母净利润为5,034.90万元，营业收入为 1.98亿元；本次发行价格为 58.00元/股，发行后总股本为 20,000.0000万股，发行完成后市值为 116.00亿元，符合所选上市标准。
第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、发行人的基本情况
| 中文名称 | 杭州广立微电子股份有限公司 |
| 英文名称 | Semitronix Corporation |
| 成立日期 | 2003年 8月 12日 |
| 发行前注册资本 | 15,000.00万元人民币 |
| 法定代表人 | 郑勇军 |
| 住所 | 浙江省杭州市西湖区西斗门路 3号天堂软件园 A幢 15楼 F1座 |
| 经营范围 | 技术开发、技术服务、生产、批发、零售：集成电路、电子产品，半导
体测试设备，计算机软、硬件；货物进出口（法律、行政法规禁止经营
的项目除外，法律、行政法规限制经营的项目取得许可后方可经营）；
其他无需报经审批的一切合法项目（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动） |
| 主营业务 | 集成电路 EDA软件与晶圆级电性测试设备供应商 |
| 所属行业 | 根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所属行
业为软件和信息技术服务业（分类代码：I65） |
| 电话 | 0571-8102 1264 |
| 传真 | 0571-8102 1261 |
| 电子邮箱 | [email protected] |
| 董事会秘书 | 陆春龙 |
二、发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持有发行人股份情况
公司董事、监事、高级管理人员及其持有公司股票、债券情况如下：
| 序
号 | 姓名 | 职务 | 任职起止日
期 | 直接持股数
量（股） | 间接持股数量
（股） | 合计持股数
量（股） | 占发行前
总股本持
股比例 | 持有
债券
情况 |
| 1 | 郑勇军 | 董事长、总经
理、核心技术
人员 | 2020.11.20-
2023.11.19 | 12,042,432 | 通过广立微投
资持有
33,239,488股；
通过广立共创
持有 7,432,143
股；通过广立
共进持有
68,919股 | 52,782,982 | 35.1887% | - |
| 序
号 | 姓名 | 职务 | 任职起止日
期 | 直接持股数
量（股） | 间接持股数量
（股） | 合计持股数
量（股） | 占发行前
总股本持
股比例 | 持有
债券
情况 |
| 2 | 史峥 | 董事 | 2020.11.20-
2023.11.19 | 16,383,957 | - | 16,383,957 | 10.9226% | - |
| 3 | 杨慎知 | 董事、副总经
理、核心技术
人员 | 2020.11.20-
2023.11.19 | 5,936,215 | - | 5,936,215 | 3.9575% | - |
| 4 | 蔡颖 | 董事 | 2020.11.20-
2023.11.19 | - | 通过建合工软
（上海岭望企
业管理合伙企
业（有限合伙
-上海武岳峰二
期集成电路股
权投资合伙企
业（有限合伙
-建合工软）持
有 2,038股 | 2,038 | 0.0014% | - |
| 5 | 徐伟 | 独立董事 | 2020.11.20-
2023.11.19 | - | - | - | - | - |
| 6 | 朱茶芬 | 独立董事 | 2020.11.20-
2023.11.19 | - | - | - | - | - |
| 7 | 杨华中 | 独立董事 | 2020.11.20-
2023.11.19 | - | - | - | - | - |
| 8 | 潘伟伟 | 监事会主席、
核心技术人员 | 2020.11.20-
2023.11.19 | - | 通过广立共创
持有 3,561,730
股 | 3,561,730 | 2.3745% | - |
| 9 | 汪新生 | 监事 | 2020.11.20-
2023.11.19 | - | - | - | - | - |
| 10 | 武玉真 | 职工代表监事 | 2020.11.20-
2023.11.19 | - | 通过广立共创
持有 59,362股 | 59,362 | 0.0396% | - |
| 11 | LU
MEIJUN
（陆梅君 | 副总经理 | 2020.11.20-
2023.11.19 | - | 通过广立共进
持有 2,481,081
股 | 2,481,081 | 1.6541% | - |
| 12 | ZHAO SA
（赵飒） | 副总经理 | 2020.11.20-
2023.11.19 | - | 通过广立共进
持有 2,481,081
股 | 2,481,081 | 1.6541% | - |
| 13 | 陆春龙 | 财务负责人、
董事会秘书 | 2020.11.20-
2023.11.19 | - | 通过广立共进
持有372,162股 | 372,162 | 0.2481% | - |
| 14 | 邵康鹏 | 核心技术人员 | - | - | 通过广立共创
持有 1,543,416
股 | 1,543,416 | 1.0289% | - |
| 15 | 郑姬秀 | 郑勇军的姐姐 | - | - | 通过广立微投
资持有 3,324
股 | 3,324 | 0.0022% | - |
| 16 | 刘娟利 | LU MEIJUN
（陆梅君）的
配偶 | - | - | 通过广立共创
持有 1,187,243
股 | 1,187,243 | 0.7915% | - |
注：间接持股比例是根据各自然人持有公司股东的出资比例与公司股东持有本公司股权的比例相乘得出；间接持股数是根据间接持股比例与公司总股本相乘得出。
除上述所列情况之外，本公司董事、监事、高级管理人员及其近亲属不存在直接或间接持有本公司股份的情况。
截至本上市公告书签署日，公司未对外发行债券，公司董事、监事、高级管理人员无持有公司债券的情形。
三、控股股东、实际控制人情况及本次发行后与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图
（一）控股股东及实际控制人
公司控股股东为广立微投资，实际控制人为郑勇军。
截至本上市公告书签署日，广立微投资持有公司 33,242,812股股份，占本次发行前公司股份总额的 22.16%，系公司控股股东。郑勇军直接持有公司12,042,432股股份，占股本总额的 8.03%，通过持有广立微投资 99.99%股权间接控制公司 22.16%股份对应的表决权，通过持有广立共创 31.30%出资并担任普通合伙人、执行事务合伙人间接控制公司 15.83%股份对应的表决权，通过持有广立共进 1.00%出资并担任普通合伙人、执行事务合伙人间接控制公司 4.59%股份对应的表决权。通过上述安排，郑勇军合计控制发行人 50.61%股份对应的表决权，系公司实际控制人。
1、广立微投资
截至本上市公告书签署日，广立微投资的基本情况如下：
| 名称 | 杭州广立微股权投资有限公司 | | |
| 成立时间 | 2020年 8月 25日 | | |
| 注册资本 | 2,000.00万元 | 实收资本 | 2,000.00万元 |
| 注册地和主要生产经
营地 | 浙江省杭州市西湖区西斗门路 3号天堂软件园 A幢 1楼 1030室（自
主申报） | | |
| 股东构成 | 股东 | 认缴出资（万元） | 出资比例（%） |
| | 郑勇军 | 1,999.80 | 99.99 |
| | 郑姬秀 | 0.20 | 0.01 |
| | 合计 | 2,000.00 | 100.00 |
| 主营业务及其与发行
人主营业务的关系 | 除持有发行人股份外无实际经营业务 | | |
| 财务数据（单位：万元） | | | |
| | 总资产 | 净资产 | 净利润 |
| 2021年 12月 31日/
2021年度 | 2,003.73 | 1,998.73 | -1.02 |
注：2021年度财务数据经浙江至诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
2、郑勇军
郑勇军先生，1971年 6月出生，中国国籍，拥有美国永久居留权，公民身份号码：432927197106******，住所：杭州市西湖区浙大路******。
郑勇军先生 1994年 7月取得清华大学化学工程、计算机科学与技术双学士学位，2000年 8月取得康奈尔大学（Cornell University）化学工程专业博士学位。
郑勇军先生 2000年 8月至 2004年 5月任 PDF Solutions高级工程师，2004年 5月至 2007年 6月任 Xilinx INC.资深主任工程师，2007年 7月至 2015年 6月由浙江大学聘任为特聘研究员，2007年 12月至 2020年 11月在广立微有限历任总经理、董事长、董事长兼总经理，2020年 11月至今任广立微董事长兼总经理。
（二）本次发行后与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图
| 郑
勇
军 | | | | | | |
| | 杭
州
广
立
微
股
权
投
资
212% | 99.9900%
杭
州
有 广
限 立
公 共
司 创
投
资
16.6214% | 31.3000%
GP
合 杭
伙 州
企 广
业 立
（ 共
有 进
限 企
合 业
伙 管
） 理
11.8724% | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | 杭
合
州
伙
广
企
立
业
共
（
进
有
企
限
业
合
管
伙
理
） |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 杭州广立微电 | 股份有限公司 | | | | | |
四、本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励计划
截至本上市公告书签署日，发行人已经实施的股权激励具体情况如下： （一）股权激励计划的授予对象、履行的决策程序
截至本上市公告书签署日，公司不存在本次公开发行申报前已经制定、上市后行权的股激励及相关安排。已经实施的股权激励具体如下：
1、发行人员工持股平台——广立共创
广立共创直接持有发行人 23,744,867股股份，广立共创的基本情况如下：
| 名称 | 杭州广立共创投资合伙企业（有限合伙） | | |
| 成立时间 | 2018年 7月 18日 | | |
| 认缴出资总额 | 400.00万元 | 实缴出资总额 | 400.00万元 |
| 主要经营场所 | 浙江省杭州市西湖区西斗门路 3号天堂软件园 A幢 1楼 1016室（自
主申报） | | |
| 执行事务合伙人 | 郑勇军 | | |
| 主营业务及其与发行
人主营业务的关系 | 除持有发行人股份外无实际经营业务 | | |
广立共创的合伙人及其认缴出资、出资比例、授予时在公司任职情况如下：
| 序
号 | 合伙人 | 认缴出资（万元） | 出资比例（%） | 授予时在公司任职 |
| 普通合伙人 | | | | |
| 1 | 郑勇军 | 125.20 | 31.3000 | 董事长 |
| 有限合伙人 | | | | |
| 2 | 潘伟伟 | 60.00 | 15.0000 | 设计部总监 |
| 3 | 邵康鹏 | 26.00 | 6.5000 | 软件研发部资深经理 |
| 4 | 刘娟利 | 20.00 | 5.0000 | 市场销售部工程师 |
| 5 | 马铁中 | 18.00 | 4.5000 | 董事 |
| 6 | 刘慧斌 | 13.00 | 3.2500 | 应用咨询部资深经理 |
| 7 | 成家柏 | 12.00 | 3.0000 | 测试设备部资深经理 |
| 8 | 蓝帆 | 10.00 | 2.5000 | 设计部资深工程师 |
| 9 | 方益 | 8.00 | 2.0000 | 设计部技术经理 |
| 10 | 陈巍 | 8.00 | 2.0000 | 测试设备部技术经理 |
| 11 | 毛俊 | 8.00 | 2.0000 | 软件研发部技术经理 |
| 12 | 谢丹红 | 8.00 | 2.0000 | 人事行政部经理 |
| 13 | 杨璐丹 | 8.00 | 2.0000 | 设计部资深工程师 |
| 14 | 盛龙凤 | 6.00 | 1.5000 | 财务部经理 |
| 15 | 何瑞 | 6.00 | 1.5000 | 市场销售部资深经理 |
| 16 | 李莉莉 | 6.00 | 1.5000 | 知识产权部经理 |
| 17 | 郑锴 | 5.00 | 1.2500 | 测试设备部工程师 |
| 18 | 杨文浩 | 5.00 | 1.2500 | 软件研发部资深工程师 |
| 19 | 李成霞 | 4.00 | 1.0000 | 测试设备部资深工程师 |
| 20 | 张光超 | 4.00 | 1.0000 | 应用咨询部资深工程师 |
| 21 | 谢博圣 | 4.00 | 1.0000 | 应用咨询部资深工程师 |
| 22 | 刘轩 | 4.00 | 1.0000 | 市场销售部工程师 |
| 23 | 王莹雪 | 3.00 | 0.7500 | 设计部资深工程师 |
| 24 | 陈海平 | 2.00 | 0.5000 | 应用咨询部资深工程师 |
| 25 | 鲁海洋 | 2.00 | 0.5000 | 设计部工程师 |
| 26 | 黄倩滨 | 2.00 | 0.5000 | 软件研发部工程师 |
| 27 | 袁天浩 | 2.00 | 0.5000 | 应用咨询部工程师 |
| 28 | 王山川 | 2.00 | 0.5000 | 设计部工程师 |
| 序
号 | 合伙人 | 认缴出资（万元） | 出资比例（%） | 授予时在公司任职 |
| 29 | 张飞虎 | 2.00 | 0.5000 | 应用咨询部资深工程师 |
| 30 | 张璐 | 1.60 | 0.4000 | 应用咨询部资深工程师 |
| 31 | 陈小川 | 1.60 | 0.4000 | 软件研发部资深工程师 |
| 32 | 王剑 | 1.60 | 0.4000 | 应用咨询部资深工程师 |
| 33 | 郭丹 | 1.00 | 0.2500 | 测试设备部工程师 |
| 34 | 王玲 | 1.00 | 0.2500 | 人事行政部行政人员 |
| 35 | 主振东 | 1.00 | 0.2500 | 测试设备部工程师 |
| 36 | 高雅 | 1.00 | 0.2500 | 测试设备部仓库管理员 |
| 37 | 李韵 | 1.00 | 0.2500 | 设计部工程师 |
| 38 | 武玉真 | 1.00 | 0.2500 | 知识产权部工程师 |
| 39 | 袁俊春 | 1.00 | 0.2500 | 应用咨询部工程师 |
| 40 | 吴傲路 | 1.00 | 0.2500 | 应用咨询部工程师 |
| 41 | 张擎 | 1.00 | 0.2500 | 软件研发部工程师 |
| 42 | 杨靖 | 1.00 | 0.2500 | 测试设备部工程师 |
| 43 | 方飞 | 1.00 | 0.2500 | 应用咨询部工程师 |
| 44 | 彭焱 | 1.00 | 0.2500 | 软件研发部工程师 |
| 合计 | 400.00 | 100.0000 | - | |
2、发行人员工持股平台——广立共进
广立共进直接持有发行人 6,891,892股股份，广立共进的基本情况如下：
| 名称 | 杭州广立共进企业管理合伙企业（有限合伙） | | |
| 成立时间 | 2020年 7月 31日 | | |
| 认缴出资总额 | 500.00万元 | 实缴出资总额 | 500.00万元 |
| 主要经营场所 | 浙江省杭州市西湖区西斗门路 3号天堂软件园 A幢 1楼 1017室（自
主申报） | | |
| 执行事务合伙人 | 郑勇军 | | |
| 主营业务及其与发行
人主营业务的关系 | 除持有发行人股份外无实际经营业务 | | |
广立共进的合伙人及其认缴出资、出资比例、授予时在公司任职情况如下：
| 序
号 | 合伙人 | 认缴出资（万元） | 出资比例（%） | 授予时在公司任职 |
| 普通合伙人 | | | | |
| 1 | 郑勇军 | 5.00 | 1.0000 | 董事长 |
| 有限合伙人 | | | | |
| 2 | LU MEIJUN（陆梅君） | 180.00 | 36.0000 | 市场销售副总裁 |
| 3 | ZHAO SA（赵飒） | 180.00 | 36.0000 | 技术副总裁 |
| 4 | 刘永利 | 30.00 | 6.0000 | 软件研发部资深经理 |
| 5 | 成家柏 | 30.00 | 6.0000 | 测试设备部总监 |
| 6 | 陆春龙 | 27.00 | 5.4000 | 财务总监兼董秘 |
| 7 | 陈巍 | 20.00 | 4.0000 | 测试设备部资深技术经
理 |
| 8 | 王雅华 | 18.00 | 3.6000 | 总经理助理 |
| 9 | 毛渲 | 10.00 | 2.0000 | 测试设备部工程师 |
| 合计 | 500.00 | 100.0000 | - | |
上述股权激励计划均履行了股东会决议程序，并办理完成工商变更登记手续。（未完）
