鼎通科技(688668):公司2022年度向特定对象发行股票证券募集说明书（2022年半年度财务数据更新版）
原标题:鼎通科技:公司2022年度向特定对象发行股票证券募集说明书（2022年半年度财务数据更新版） 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披露资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整性承担相应的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 目录 声明................................................................................................................................ 1 目录................................................................................................................................ 2 释义................................................................................................................................ 4 一、通用词汇释义 ................................................................................................. 4 二、专用术语释义 ................................................................................................. 5 第一节 发行人基本情况 ........................................................................................... 7 一、发行人基本情况 ............................................................................................. 7 二、股权结构、控股股东及实际控制人情况 ..................................................... 7 三、发行人所处行业的主要特点及行业竞争情况 ............................................. 9 四、发行人主要业务模式、产品或服务的主要内容 ....................................... 20 五、发行人科技创新水平以及保持科技创新能力的机制和措施 ................... 30 六、发行人现有业务发展安排及未来发展战略 ............................................... 34 第二节 本次证券发行概要 ..................................................................................... 38 一、本次发行的背景和目的 ............................................................................... 38 二、发行对象及其与发行人的关系 ................................................................... 40 三、发行证券的价格或定价方式、发行数量、限售期 ................................... 40 四、募集资金投向 ............................................................................................... 42 五、本次发行是否构成关联交易 ....................................................................... 43 六、本次发行是否将导致公司控制权发生变化 ............................................... 43 七、本次发行取得批准的情况及尚需呈报批准的程序 ................................... 43 第三节 董事会关于本次募集资金使用的可行性分析 ......................................... 44 一、本次向特定对象发行募集资金使用计划 ................................................... 44 二、本次募集资金投资项目的具体情况 ........................................................... 44 三、本次募集资金投资于科技创新领域的主营业务的说明，以及募投项目实施促进公司科技创新水平提升的方式 ............................................................... 65 四、发行人的实施能力及资金缺口的解决方式 ............................................... 66 五、本次募集资金投资项目涉及立项、土地、环保等有关审批、批准或备案事项的进展、尚需履行的程序及是否存在重大不确定性 ............................... 67 六、本次募集资金用于研发投入的情况 ........................................................... 68 第四节 董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析 ..................................... 69 一、本次发行完成后，上市公司的业务及资产的变动或整合计划 ............... 69 二、本次发行完成后，上市公司科研创新能力的变化 ................................... 69 三、本次发行完成后，上市公司控制权结构的变化 ....................................... 69 四、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际控制人从事的业务存在同业竞争或潜在同业竞争的情况 ................................... 69 五、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际控制人可能存在的关联交易的情况 ....................................................................... 69 第五节 与本次发行相关的风险因素 ..................................................................... 71 一、市场和经营风险 ........................................................................................... 71 二、本次向特定对象发行 A股股票的相关风险 .............................................. 73 三、募集资金投资项目风险 ............................................................................... 74 四、股票价格波动风险 ....................................................................................... 75 第六节 与本次发行相关的声明 ............................................................................. 76 一、发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明 ....................................... 76 二、发行人控股股东、实际控制人声明 ........................................................... 82 三、保荐机构（主承销商）声明 ....................................................................... 83 四、律师事务所声明 ........................................................................................... 86 五、会计师事务所声明 ....................................................................................... 87 六、发行人董事会声明 ....................................................................................... 88 释义 在本募集说明书中，除非文中另有所指，下列词语具有如下涵义： 一、通用词汇释义
第一节 发行人基本情况 一、发行人基本情况
（一）股权结构 截至 2022年6月30日，公司前十大股东持股情况如下：
1、控股股东情况 公司控股股东为鼎宏骏盛。截至本募集说明书签署日，鼎宏骏盛直接持有公司 39,122,631股股份，占本次发行前公司总股本的 45.95%。公司控股股东所持
公司实际控制人为王成海及罗宏霞夫妇。截至本募集说明书签署日，王成海及罗宏霞夫妇直接持有公司 9,426,776股股份，占公司本次发行前总股本的11.07%；并通过鼎宏骏盛、新余鼎宏新、新余鼎为控制公司 42,853,833股股份，占公司本次发行前总股本的 50.33%。王成海及罗宏霞夫妇直接和间接控制公司52,280,609股股份，占本次发行前公司总股本的 61.40%。公司实际控制人所持股份不存在质押、冻结的情况。 王成海及罗宏霞夫妇的基本情况如下： 王成海，男，1970年 12月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任公司董事长、总经理、核心技术人员，大专学历，1991年毕业于郑州机械专科学校（已于 2004年与郑州工程学院等专科学校合并组建河南工业大学）机械制造工艺及装备专业。2020年 3月，作为企业经营管理领军人才入选 2019年东莞市培养高层次人才特殊计划。1991年 7月至 1993年 5月，任河南省第二纺织机械厂技术员；1993年 6月至 1996年 5月，任东莞市洪梅电器厂工程师；1996年 6月至 2003年 3月，任加域塑胶五金制品（深圳）有限公司生产部副总经理；2003年 6月至 2018年 7月，任鼎通有限董事长、执行董事、总经理；2008年 5月至今，任河南鼎润执行董事、总经理；2016年 12月至今，任新余鼎为执行事务合伙人；2016年 12月至今，任新余鼎宏新执行事务合伙人；2017年 11月至今，任鼎宏骏盛执行董事；2018年 7月至今，任公司董事长、总经理。 罗宏霞，女，1977年 7月出生，中国国籍，无境外永久居留权。罗宏霞与王成海系夫妻关系。2010年 9月至今，任公司总经理助理；2017年 11月至今，任鼎宏骏盛监事。 报告期内，公司控股股东、实际控制人均未发生变更。 三、发行人所处行业的主要特点及行业竞争情况 根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司属于“C39 计算机、通信和其他电子设备制造业”。根据国家统计局《国民经济行业分类》国家标准（GB/T 4754-2017），公司属于“C39 计算机、通信和其他电子设备制造业”大类，属于“C398 电子元件及电子专用材料制造”中类，属于“C3989 其他电子元件制造”小类。 根据国家统计局《战略性新兴产业分类（2018）》，公司属于“1 新一代信息技术产业”大类，属于“1.2 电子核心产业”中类，属于“1.2.1 新型电子元器件及设备制造”小类。 结合公司主营业务和主营产品应用情况，公司所属行业领域属于《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2021年 4月修订）》第四条规定的“（一）新一代信息技术”的“电子信息”领域。 （一）发行人所处行业的主要特点 1、行业主管部门、主要法规及产业政策 （1）行业主管部门及监管体制 连接器行业采取行政管理与行业自律相结合的监管体制。发改委和工信部是其行政主管部门，共同负责制定产业政策、指导调整行业结构、引导行业技术方向等；中国电子元件行业协会是其自律性组织，其下设电接插元件分会等十五个分会。 上述行业主管部门的主要管理职责和内容具体如下：
连接器行业被列为国家鼓励类产业，近年来国家颁布了一系列政策、法规支持本行业的发展，具体情况如下：
2、行业发展情况及特点 （1）连接器行业概述 连接器是信息传输转换的关键节点，是一种用于连接一个电路的导体与另一个电路的导体或一个传输元件与另一个传输元件的装置。连接器为两个电路子系统提供一个可分离的界面，一方面，使得零部件或子系统的维护或升级不必修改整个系统；另一方面，提高了零部件的便携性、外围设备的拓展能力，使得设计和生产过程更方便、更灵活。 连接器的主要优点如下：
2020年全球连接器市场规模各应用领域占比 21.80% 22.60% 6.90% 23.10% 12.30% 13.30% 汽车 通信 消费电子 工业控制 轨道交通 其他数据来源：Bishop & Associates （2）全球连接器行业概况 随着下游产业的发展和连接器产业本身的进步，连接器已经成为设备中能量、信息稳定流通的桥梁，总体市场规模基本保持着稳定增长的态势。根据 Bishop & Associates公布的数据，全球连接器市场规模由 2010年的 458亿美元增长至 2021年的 780亿美元，期间年均复合增速为 4.96%。在终端市场规模增长和技术更迭推动下连接器市场规模将持续扩大，根据 Bishop & Associates公布的数据，预计2023年全球连接器市场规模将会超过 900亿美元。 单位：亿美元，%
（3）中国连接器行业概况 受益于通信、汽车、消费电子等连接器下游应用产业快速发展，我国连接器市场近年来一直保持高速增长。自 2020年 10月以来，我国连接器的销售和订单规模均实现了两位数的同比增长。根据 Bishop & Associates发布的数据，2021年中国连接器市场规模达到 250亿美元，较上年同比增长 23.76%，占全球 32.05%的市场份额，成为全球连接器规模最大的销售市场。 单位：亿美元，%
（二）行业竞争情况 1、行业整体竞争格局 连接器行业涉及诸多细分产品和应用领域，呈现出高度专业化的特征。其中，技术难度高和制造工艺复杂的细分产品具有较高的技术壁垒，一般连接器企业难以进入，而技术难度相对较低的细分产品则充分竞争。从全球市场来看，目前连接器行业内的企业构成主要分为欧美大型跨国企业、日本连接器企业、中国台湾连接器企业、具有一定技术实力的国内连接器公司及数量众多的小型企业等。 欧美、日本及中国台湾的连接器公司历史悠久，拥有多年的技术沉淀，其产品研发、生产和销售呈现出全球布局的特征，在研发实力、产品质量和生产规模上均具有较大优势。这些跨国公司往往在高性能专业型连接器产品方面处于领先地位，能通过不断推出新产品而引领行业的发展方向。 相比国外的知名连接器企业，国内连接器生产厂商在技术、规模、产业链上不占据优势，但随着企业研发能力的持续提高，国内连接器厂商凭借低成本、贴近客户、反应灵活等优势，正在逐步扩大其在连接器市场的份额，在部分细分领域取得了竞争优势。
2、市场集中情况 随着连接器下游应用市场集中度的不断提升，以泰科电子（TE）、安费诺（Amphenol）、莫仕（Molex）以及矢崎（Yazaki）等为代表的国际连接器巨头引领着连接器产业的技术潮流，这些企业凭借技术和规模优势在高端连接器市场占有较高市场份额。根据 Bishop & Associates统计数据，2020年全球十大连接器公司市场份额占比为 60.8%，其中泰科电子、安费诺和莫仕三家连接器制造商合计市场份额约占全球总体份额的 30%以上，全球行业竞争格局较为集中。
相比于泰科电子、安费诺和莫仕等国际知名的连接器巨头，国内连接器厂商普遍成立时间较晚，规模较小，技术储备相对欠缺，在全球乃至国内连接器市场竞争中处于劣势。但近年来，随着国内 5G、云计算、物联网快速发展以及新能源汽车渗透率不断提高，国内连接器企业逐渐打破了国外连接器企业的垄断地位，成功切入了全球主要通信设备集成商和知名整车厂商的供应链体系，市场份额不断提升。 3、发行人产品或服务的市场地位 连接器行业是充分竞争的行业，连接器产品类别众多，细分市场高度分散，专注于细分市场的众多中小连接器企业市场份额较低。与此同时，全球连接器市场逐渐呈现集中化的趋势，形成寡头竞争的局面。 未来，通信、新能源汽车等高端应用将是我国连接器行业的主要增长点，而消费电子、家电等中低端应用将步入成熟期。在此行业竞争形势下，专业生产通信、新能源汽车连接器，并拥有优质下游客户、掌握核心技术、精密制造工艺以及有效的成本管控的企业具有较强的竞争力和发展潜力。 经过十余年的发展，公司在通讯连接器和汽车连接器细分领域积累了丰富的行业经验及优质的客户资源，在国内外客户中树立了高效、专业、严谨的企业形象，成为具备较强竞争力的技术领先企业。在通讯连接器领域，公司为安费诺、中航光电、莫仕等国际知名的连接器厂商供应通讯连接器组件；在汽车连接器领域，公司是汽车电子类产品提供商哈尔巴克、莫仕、泰科电子的供应商；同时，公司正从汽车二级供应商角色逐渐向一级供应商角色转变，以现有工艺为基础，多品类开发产品，以终端汽车厂商和电池包厂商为目标。目前，公司与比亚迪、菲尼克斯电气建立了稳定的合作关系，并新开发了南都动力、蜂巢能源等客户。 公司凭借较强的模具设计和制造能力、精密制造技术优势和快速反应能力，与上述客户建立了稳定的合作关系，但公司主要产品的市场占有率距离连接器跨国公司、国内大型连接器厂商尚存在一定的差距。 4、主要竞争对手 公司的主要产品是通讯连接器组件和汽车连接器及其组件，该领域内的国内上市公司主要为永贵电器、意华股份、徕木股份、胜蓝股份、奕东电子和瑞可达等。 （1）永贵电器（300351.SZ） 永贵电器成立于 1990年 3月，注册资本 38,364.19万元，主要从事各类电连接器、连接器组件及精密智能产品的研发、制造、销售和技术支持，产品以连接器为核心，具体包括轨道交通与工业、车载与能源信息、军工与航空航天三大业务板块。2021年度，永贵电器营业收入为 114,933.23万元，净利润为 11,987.19万元。 （2）意华股份（002897.SZ） 意华股份成立于 1995年 12月，注册资本 17,067.20万元，主要从事以通讯为主的连接器及其组件产品的研发、生产和销售，其主要产品为通讯连接器产品、消费电子连接器产品、其他连接器及组件产品、太阳能支架等。2021年度，意华股份营业收入为 448,958.94万元，净利润为 12,138.56万元。 （3）徕木股份（603633.SH） 徕木股份成立于 2003年 3月，注册资本 26,350.12万元，主要从事以连接器和屏蔽罩为主的精密电子元件研发、生产和销售，其主要产品为汽车精密连接器及配件、组件、汽车精密屏蔽罩及结构件、手机精密连接器、手机精密屏蔽罩及结构件。2021年度，徕木股份营业收入为 68,554.42万元，净利润为 4,772.49万元。 （4）胜蓝股份（300843.SZ） 胜蓝股份成立于 2007年 12月，注册资本 14,890.00万元，主要从事电子连接器及精密零组件的研发、生产及销售，其主要产品根据应用领域可分为消费类电子连接器及组件、新能源汽车连接器及组件和光学透镜三类。2021年度，胜蓝股份营业收入为 130,280.12万元，净利润为 10,720.03万元。 （5）奕东电子（301123.SZ） 奕东电子成立于 1997年 5月，注册资本 23,320.00万元，主要从事 FPC、连接器零组件、LED背光模组等精密电子零组件的研发、生产和销售，其产品主要应用于消费类电子、通讯通信、新能源、汽车电子、工业及医疗等领域。2021年度，奕东电子营业收入为 150,022.87万元，净利润为 20,191.14万元。 （6）瑞可达（688800.SH） 瑞可达成立于 2006年 1月，注册资本 10,800.00万元，主要从事连接器、连接器组件和模块等系列产品的研发、生产、销售和服务，主要应用于新能源汽车、通信系统（民用和防务）、工业和轨道交通等领域。2021年度，瑞可达营业收入为 90,172.35万元，净利润为 11,379.13万元。 5、发行人竞争优势 公司紧密把握客户需求和市场发展趋势，通过持续技术创新和工艺改进，在通讯连接器和汽车连接器细分领域形成了连接器组件产品精密制造、精密模具设计开发为一体的综合服务优势。 （1）连接器组件产品精密制造能力优势 公司生产的通讯连接器组件具有微型化、结构复杂、高精度的技术特征。公司生产的汽车连接器及其组件产品则要求抗震动、抗冲击，具备出色的机械性能、电气性能、环境适应性及安全功能。为实现经济效益性，连接器组件均要求在生产中能够实现较高的自动化程度并保证较高的良品率。 公司建立了完善的精密制造技术体系，涵盖了精密模具设计开发，精密冲压和注塑成型，自动化加工及检测等产品精密制造全过程。公司将精密制造技术贯彻于生产的每一个环节，实现了卷对卷式自动送料、全自动精准定位及精密冲压和注塑成型，在高水平的自动化水平下充分保证产品的精度和质量稳定性。 （2）精密模具设计开发优势 精密模具设计开发是通讯连接器和汽车连接器组件制造的关键环节，也是连接器制造企业的核心竞争力所在。模具设计与开发能力决定了连接器及组件的精密度和稳定性。公司采用先进的规范化、模块化、信息化和模拟化开发方式，形成了高精度、高复杂结构的模具自主开发设计技术。 公司在模具和模具零件加工生产过程中不断探索和总结先进工艺技术，使先进工艺技术和先进设备得以有效融合。目前公司已成功掌握了包括精密切削加工、高精密研磨成型、镶件头部研磨成型和 EDM镜面加工等多项精密模具加工技术，具备了高精密度和高难度模具及模具零件的综合加工能力。公司冲压模具零件精度可达 ±0.001mm，模具整体制造精度达到 ±0.003mm，加工硬度达到HRC90-HRC92，表面粗糙度达到 Ra0.04。 （3）持续技术创新优势 公司自设立以来专注于通讯连接器和汽车连接器领域的技术研究，紧密把握先进技术发展趋势，持续加强技术创新。公司建立了涵盖产品设计、核心工艺、精密模具开发和制造、产品精密加工和技术检测全流程的技术体系，形成了具有自主知识产权的技术规范。 公司的下游客户主要为行业内的领先企业，下游客户的研发活动引领行业技术趋势。公司凭借完善的技术储备和强大的技术创新能力，可快速为下游客户进行新产品 DFM开发服务，围绕产品设计精密制造工艺并进行模具开发，有效缩短了新产品的开发周期，从而提高对客户需求快速响应和市场反应的能力。 公司在客户产品开发的基础上，针对客户产品需求进行制造可行性分析和工艺改进，对客户新产品开发提供一定的支持，有效地提升了公司的整体服务能力和客户粘性。 （4）长期合作的优质客户及稳定的合作关系 公司主要客户为安费诺、莫仕、泰科电子和中航光电等行业内知名的连接器厂商。上述企业具有悠久的发展历史和行业内领先的销售规模，制定了严格的供应商认证流程，以保证产品质量和供应的持续、稳定。基于供应商认证体系复杂、转换供应商的成本和风险高以及产品可靠性的考虑，客户不会轻易更换供应商。 公司通过出色的模具开发能力和产品生产工艺、稳定的产品供应能力和过硬的产品品质，与莫仕、安费诺、泰科电子、哈尔巴克和中航光电等行业内知名公司建立了长期稳定的合作关系。公司连续多年成为安费诺、中航光电的战略级供应商，成为莫仕的优秀级供应商。同时，公司正从汽车二级供应商角色逐渐向一级供应商角色转变，以终端汽车厂商和电池包厂商为目标，已与比亚迪、菲尼克斯电气、南都动力、蜂巢能源等公司建立了稳定的合作关系。 公司主要客户占据连接器行业较高的市场份额。公司与客户形成的良好、稳固的合作关系是公司获得长期、稳定、优质订单的保障，促进公司规模增长，从而进一步巩固公司的市场竞争地位。 四、发行人主要业务模式、产品或服务的主要内容 （一）公司产品或服务的主要内容 公司是一家专注于研发、生产、销售通讯连接器精密组件、汽车连接器及其精密组件的高新技术企业。 公司生产的通讯连接器组件主要应用于通信基站、服务器、数据中心等超大型数据存储和交换设备，以实现信号的高速传输。为防止信号传输过程中发生衰减和失真，通讯连接器组件需要具备极高的精度和强信号屏蔽能力，不仅要求连接器信号针尺寸精度，同时还要求信号针在多次注塑成型过程中受高温高压的冲击而不产生任何位移。公司通讯连接器组件主要面向安费诺、莫仕和中航光电等行业内知名的连接器厂商，经客户集成其他功能件后形成通讯连接器模组或连接器系统，并最终使用在华为、中兴通讯和爱立信等终端客户的产品中。受益于国内外移动通信网络建设的推进，公司通讯连接器组件产品市场需求呈现不断增长的态势。 公司生产的汽车连接器及其组件主要包括控制系统连接器、高压互锁连接器、线束连接器、高压连接器、电控连接器等，主要应用于汽车电子控制系统和新能源汽车系统，起到传输电流和信号等作用。目前，公司正从汽车二级供应商角色逐渐向一级供应商角色转变，以现有工艺为基础，多品类开发产品，以终端汽车厂商和电池包厂商为目标，不断加大新客户开发力度并与之深度合作。 公司具有实现高精密度连接器组件产品制造的模具开发能力，为东莞市五金机械模具行业协会副会长企业，入选中国质量认证中心发布的《中国模具先进制造能力评价目录》四星企业，拥有数控光学曲线磨床等先进的模具制造设备，具有行业内较为领先的模具开发和制造能力。目前公司模具整体制造精度达到±0.003mm，加工硬度达到 HRC90-HRC92，表面粗糙度达到 Ra0.04。 凭借集精密模具设计开发、产品制造为一体的综合服务能力竞争优势，公司与安费诺、莫仕、泰科电子、哈尔巴克和中航光电等行业内知名公司建立了长期稳固的合作关系，并连续多年成为安费诺、中航光电的战略供应商和莫仕的优秀级供应商。此外，公司积极开拓市场，开发新客户，目前公司已与比亚迪、菲尼克斯电气建立了稳定的合作关系，并相继开发了南都动力、蜂巢能源等新客户。 公司产品可分为连接器及其组件和模具，其中连接器及其组件包括通讯连接器组件和汽车连接器及其组件，模具产品包括精密模具和模具零件。 1、连接器及其组件 （1）通讯连接器组件 公司主要为安费诺、莫仕和中航光电等客户提供高速背板连接器和 I/O连接器组件，主要包括精密结构件和壳体（CAGE）等，是通讯连接器模块重要的组数据存储设备，其主要应用场景如下： 背板连接器 I/O连接器 单板 背板 通信基站中的背板和单板 单板典型结构 背板和单板组装截面 背板连接器主要用于背板和单板之间提供可靠的信号连接和转换，I/O连接器主要用于单板与外部端口的信号传输。 为实现通信信号高质量传输转换，防止信号衰减和失真，高速通讯连接器要求具备高精度、高性能、防干扰的特点。适用于通信基站、服务器等应用场景的通讯连接器在产品技术性能上具有更高的要求，主要体现在传输速率的提高要求连接器系统在有限的空间布置更多通讯连接器（模组），通讯连接器体积进一步缩小，产品精细程度进一步提升。此外，高速率传输通常要求连接器系统具备良好的散热性能，因此需进行散热性能设计或加装散热装置。 公司通讯连接器组件产品情况如下：
公司汽车连接器及其组件主要应用于汽车电子控制系统和新能源汽车系统。 相较其他应用领域的连接器，汽车连接器要求抗震动、抗冲击、保证动态稳定控制，具备出色的机械性能、传导性能、电气性能、环境适应性和安全功能。汽车连接器对接触面的材料稳定、可靠，正向力稳定，电压和电流稳定等技术性能要求相对更高，同时对连接器插入力、保持力和耐热性等物理性能有着更高的要求。 公司建立了高标准的汽车连接器组件生产技术体系和完善的质量管理体系。 公司通过了 ISO9001:2015管理体系认证、ISO14001:2016环境体系认证和国际汽车零件行业 IATF16949:2016体系认证，亦通过了哈尔巴克、莫仕、泰科电子、比亚迪、菲尼克斯电气、南都动力、蜂巢能源等汽车零部件制造商严格的认证。 公司汽车连接器及其组件产品情况如下：
公司模具产品主要包括精密模具和模具零件。公司根据客户的连接器产品方案设计和开发精密模具，用于通讯连接器组件和汽车连接器组件的批量生产。此外，公司还向安波福、中航光电等知名连接器厂商供应精密模具零件。 精密模具的设计和开发是通讯连接器和汽车连接器生产的关键环节，是实现连接器组件量产的前提条件，模具的设计水平和制造工艺决定了连接器及组件的精密度、良品率及生产效率。 公司一直以来专注于通讯连接器组件和汽车连接器组件精密模具的设计和开发，紧密把握先进技术发展趋势，持续不断加强技术创新，在通讯连接器和汽车连接器模具设计开发方面形成了独特的优势。目前公司已成功掌握了包括精密切削加工、高精密研磨成型、镶件头部研磨圆形成型和 EDM镜面加工等多项精密模具加工技术，冲压模具零件精度可达±0.001mm，模具整体制造精度可达±0.003mm，加工硬度达到 HRC90-HRC92，表面粗糙度达到 Ra0.04。公司具备较强的连接器组件精密模具开发能力，为东莞市五金机械模具行业协会副会长企业，入选中国质量认证中心发布的《中国模具先进制造能力评价目录》四星企业。 （1）精密模具 公司根据客户的连接器产品方案自主设计开发和制造相应的精密模具零件，进行组立后成为精密模具。公司模具可分为冲压模具和注塑模具，主要用于生产的连接器组件产品。 公司生产的模具的功能和主要应用领域如下：
模具零件是模具行业专有的用于冲压模具、注塑模具或自动化设备上的金属配件的总称。公司具备高精密度模具零件的设计开发和加工能力，拥有一支技术实力较强且经验丰富的模具零件设计与开发团队。公司配备了先进的模具加工设备，如慢走丝机、数控线切割机和数控光学曲线磨床等，能够实现高精密度的模具零件加工制造。 公司主要模具零件产品的功能与用途如下：
1、采购模式 公司根据客户订单和客户的需求预测制定生产计划，并按照生产计划以及适进行采购。生产管理部门或辅料的需求部门向采购中心发出采购申请后，采购中心向公司合格供应商进行询价、比价和议价，并在选定供应商后向其下达采购订单，供应商负责对公司采购的材料进行运输配送。公司在收到供应商发出的原材料、辅料或模具零件后由品质检验部门对其数量、质量、规格、型号进行查验，检验确认无误后，交由仓库入库。 （1）原材料 公司主要原材料为五金材料、散热器、外购模具零件和塑胶材料等。其中，五金材料主要为铜带，塑胶材料主要为 LCP、PA和 PBT等。公司主要原材料市场供应充足，可选择的供应商较多。公司与供应商签署了采购框架协议和质量保证协议，明确了原材料需要达到的批次合格率，对原材料进行严格的质量把控。 （2）外协加工 公司外协加工主要为连接器组件产品电镀外协。通过对连接器组件产品的金属表面层进行电镀处理，增强产品的导电及其他物理性能。 上述工序不涉及公司生产的核心环节，且国家政策指引要求对表面处理行业实行同类整合和园区化管理，在综合考虑环保因素和成本的情况下，公司将产品生产过程中的电镀加工委托给具有相关资质的外协单位完成。 2、生产模式 （1）连接器及其组件 公司连接器及其组件产品系根据客户个性化需求进行生产，不同客户的产品规格不同，公司主要根据客户订单需求进行生产。同时，公司还对部分产品实施一定程度的备货生产。一方面，由于公司与主要客户建立了长期稳定的合作关系，针对部分需求较为稳定且交期要求较高的产品，公司与客户沟通需求计划后进行适量的备货，以满足客户交期要求；另一方面，由于公司连接器及其组件产品执行批量化、自动化生产，针对客户小批量的订单，公司往往进行标准批量生产以保证效率，因此存在部分生产备货。 针对已经实现量产的连接器及其组件产品，公司生产管理部门以客户订单为基础编制生产计划，由制造中心执行生产任务。针对新开发的连接器及其组件产品，公司在收到客户产品需求后先进行工艺设计和模具开发，并将试制的样品交付客户检验、测试。在样品检验、测试合格后，客户根据实际需求向公司下达批量生产的订单。公司对连接器及其组件产品采取严格的品质把控，在生产过程中、产品完工入库以及产品出库时分别执行相应的品质检验程序。 （2）模具产品 模具产品具有非标准化特点，公司模具加工中心根据客户订单和需求组织生产。公司对客户需求进行评估，并设计模具图纸。模具加工中心依据设计图纸进行模具零部件加工，进而组装为成套模具。模具检验部门对组装好的模具进行试模并将试生产样品连同首件尺寸检验报告（FAI报告）送达客户。客户确认样品合格后，模具完工入库。 由于模具需要经过设计、制造、试样等多个环节，且公司模具生产的连接器组件具有较高的工艺设计要求，因此模具的开发和生产周期相对较长，一般需要1-3个月。 公司模具零件主要为根据客户需求进行设计、开发并作为产品单独销售给客户的模具零件。模具零件为非标准化产品，公司主要采用“以销定产”的生产管理模式。 3、销售模式 公司采用直销模式，由营销中心具体负责市场开拓、产品销售和客户维护等各项工作。 （1）客户开发 公司开发客户的途径主要为自主开发、原有客户推荐和展会推介等。公司主要客户安费诺、莫仕和泰科电子等均为连接器行业的知名跨国企业，在全球范围内设立了较多的子公司，公司在与其中的一些子公司建立稳固合作关系后，凭借较强的技术实力和产品质量，进一步扩展与其他子公司的合作，实现集团范围内的业务横向拓展。 公司与客户进行初步接触后，客户一般先对公司进行供应商资质认证工作，并现场对公司进行考察。客户完成对公司的资质认证后确定公司为合格供应商。 （2）订单获取 公司连接器及其组件产品和模具产品具有非标准化特点，新开发的连接器及其组件产品需要先完成相应连接器模具的开发才能进行量产。客户一般会根据产品的技术开发难度和供应商的技术、生产能力选取供应商进行模具设计。公司进行 DFM评审并获得客户认可后双方进行询价和报价。 （3）客户结构 公司产品应用领域主要为大型数据存储、交换设备以及汽车电子控制系统，技术门槛较高，因此客户相对集中，主要为安费诺、莫仕、泰科电子、安波福和中航光电等行业内知名的连接器厂商。公司与主要客户建立了稳定的合作关系，连续多年成为安费诺和中航光电的战略供应商、莫仕的优秀供应商。 公司积极与主要客户进行技术交流与沟通，获取客户的需求，在实现产品快速响应的同时对下游市场发展方向做出预判。在多年来与客户合作的过程中，公司在技术、工艺方面积累了丰富的经验，技术水平不断提升。在下游客户产品更新换代的同时能够不断满足客户的产品需求，增强了客户粘性。而下游客户为了保证产品的可靠性和稳定性，同样不会轻易改变与重要供应商的合作关系。 4、研发模式 公司研发主要以客户需求及市场趋势为导向。公司凭借在精密制造领域积累的核心技术、丰富的研发和生产经验，融入客户新产品设计和开发过程，对客户在研新产品的外观、材料、功能和工艺等进行 DFM评审。公司将客户提供的产品顶层技术指标拆细为尺寸及其他技术参数，并进行核心工艺优化、模具开发和样品制造。 公司研发中心负责公司制造工艺创新优化，围绕既有的核心技术、工艺以及设备，不断开展纵向和横向的拓展性研究，持续进行工艺、技术优化以及机械自动化创新。公司电子产品中心则针对行业发展趋势，开发设计出适用于新一代通信网络的产品。 五、发行人科技创新水平以及保持科技创新能力的机制和措施 （一）公司科技创新水平 公司是一家专注于研发、生产、销售通讯连接器精密组件、汽车连接器及其精密组件的高新技术企业。公司产品可分为连接器及其组件和模具，其中连接器及其组件包括通讯连接器组件和汽车连接器及其组件，模具产品包括精密模具和模具零件。经过十余年的发展，公司在通讯连接器和汽车连接器细分领域积累了丰富的行业经验及优质的客户资源，在国内外客户中树立了高效、专业、严谨的企业形象，成为具备较强竞争力的技术领先企业。在通讯连接器领域，公司为安费诺、中航光电、莫仕等国际知名的连接器厂商供应通讯连接器组件；在汽车连接器领域，公司是汽车电子类产品提供商哈尔巴克、莫仕、泰科电子的供应商；同时，公司正从汽车二级供应商角色逐渐向一级供应商角色转变，以现有工艺为基础，多品类开发产品，以终端汽车厂商和电池包厂商为目标。目前，公司与比亚迪、菲尼克斯电气建立了稳定的合作关系，并新开发了南都动力、蜂巢能源等客户。 公司生产的通讯连接器组件最终应用于大型通讯设备、服务器、交换机等数据存储和交换设备，上述应用场景对于连接器的信号传输速率、完整性、稳定性、防干扰性具有较高的要求。同时，出于空间节省的要求，通讯连接器又具有小型化、微型化、高精密度的特征。公司生产的汽车连接器及其组件则要求抗震动、抗冲击、保证动态稳定控制，具备出色的机械性能、电气性能、环境适应性和安全功能。 公司建立的核心技术体系主要服务于产品设计和精密制造。通讯连接器和汽车连接器的生产工艺属于精细化、专业化程度很高的制造技术。连接器生产的关键技术指标包括产品的尺寸、加工公差、产品结构复杂程度和质量稳定性等，目前连接器的产品技术指标主要由客户根据应用场景进行设计，公司不同的客户之间、不同的连接器品类之间技术指标存在较大的差异。 公司自设立以来高度重视通讯连接器和汽车连接器的技术储备和技术创新，建立了涵盖产品设计、核心工艺、精密模具开发和制造、产品精密加工和技术检测全流程的技术体系，形成了具有自主知识产权的技术规范。公司的核心技术体系具体情况如下：
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