[中报]三花智控(002050):2022年半年度报告
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时间：2022年08月12日 17:37:04 中财网 |
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原标题:三花智控:2022年半年度报告
浙江三花智能控制股份有限公司
2022年半年度报告
二〇二二年八月
第一节重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人张亚波、主管会计工作负责人俞蓥奎及会计机构负责人(会计主管人员)盛晓锋声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司在本报告第三节“管理层讨论与分析”中十、“公司面临的风险和应对”
措施部分，详细描述了公司经营中可能存在的风险及应对措施，敬请投资者关注相关内容。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：暂以截止2022年8月
10日股本3,586,507,315为基数[注]，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。
注：截止2022年8月10日，公司股本3,591,121,375股，其中回购股份数量为4,614,060股，根据《公司法》的规定，上市公司通过回购专户持有的本公司股份，不享有参与利润分配和资本公积金转增股本的权利。
若在分配方案实施前公司总股本由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因而发生变化时，按照分配比例不变的原则对分配总额进行相应调整。
目录
第一节重要提示、目录和释义.........................................................................2
.....................................................................6第二节公司简介和主要财务指标
第三节管理层讨论与分析.................................................................................9
第四节公司治理.................................................................................................22
第五节环境和社会责任.....................................................................................25
第六节重要事项.................................................................................................28
.............................................................................40第七节股份变动及股东情况
第八节优先股相关情况.....................................................................................46
第九节债券相关情况.........................................................................................47
第十节财务报告.................................................................................................50
备查文件目录
一、载有董事长签名的2022年半年度报告正本
二、载有法定代表人、财务负责人、会计机构负责人签名并加盖印章的财务报告正本三、公司章程
四、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿五、其他备查文件
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 | | 本公司、公司 | 指 | 浙江三花智能控制股份有限公司 | | 《公司章程》 | 指 | 《浙江三花智能控制股份有限公司章
程》 | | 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 | | 深交所 | 指 | 深圳证券交易所 | | 浙江证监局 | 指 | 中国证券监督管理委员会浙江监管局 | | 股东大会 | 指 | 浙江三花智能控制股份有限公司股东
大会 | | 董事会 | 指 | 浙江三花智能控制股份有限公司董事
会 | | 监事会 | 指 | 浙江三花智能控制股份有限公司监事
会 | | 元 | 指 | 人民币元 |
第二节公司简介和主要财务指标
一、公司简介
| 股票简称 | 三花智控 | 股票代码 | 002050 | | 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | | | | 公司的中文名称 | 浙江三花智能控制股份有限公司 | | | | 公司的中文简称（如有） | 三花智控 | | | | 公司的外文名称（如有） | ZHEJIANGSANHUAINTELLIGENTCONTROLSCO.,LTD | | | | 公司的外文名称缩写（如
有） | SANHUA | | | | 公司的法定代表人 | 张亚波 | | |
二、联系人和联系方式
| | 董事会秘书 | 证券事务代表 | | 姓名 | 胡凯程 | 王语彤 | | 联系地址 | 杭州市经济技术开发区下沙白杨街道
12号大街289号 | 浙江省绍兴市新昌县梅渚沃西大道
219号三花工业园区办公大楼 | | 电话 | 0571-28020008 | 0575-86255360 | | 传真 | 0571-28876605 | 0575-86563888-8288 | | 电子信箱 | [email protected] | [email protected] |
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化□适用?不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2021年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
?适用□不适用
| 公司选定的信息披露报纸的名称 | 《证券时报》、《上海证券报》 | | 登载半年度报告的网址 | http://www.cninfo.com.cn | | 公司半年度报告备置地点 | 董事会办公室 |
注：公司选定的信息披露报纸于7月1日由《中国证券报》、《证券时报》变动为《证券时报》、《上海证券报》。
3、其他有关资料
其他有关资料在报告期是否变更情况
□适用?不适用
四、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是?否
| | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | | 营业收入（元） | 10,159,952,995.52 | 7,674,081,761.69 | 32.39% | | 归属于上市公司股东的净利
润（元） | 1,003,187,335.23 | 823,881,221.70 | 21.76% | | 归属于上市公司股东的扣除
非经常性损益的净利润
（元） | 1,030,047,529.50 | 719,771,655.78 | 43.11% | | 经营活动产生的现金流量净
额（元） | 761,013,129.16 | 825,216,623.26 | -7.78% | | 基本每股收益（元/股） | 0.28 | 0.23 | 21.74% | | 稀释每股收益（元/股） | 0.27 | 0.23 | 17.39% | | 加权平均净资产收益率 | 8.74% | 8.04% | 0.70% | | | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | | 总资产（元） | 25,411,743,393.51 | 23,619,966,759.91 | 7.59% | | 归属于上市公司股东的净资
产（元） | 11,681,018,144.09 | 11,150,308,271.43 | 4.76% |
五、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况□适用?不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况□适用?不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
六、非经常性损益项目及金额
?适用□不适用
单位：元
| 项目 | 金额 | 说明 | | 非流动资产处置损益（包括已计提资
产减值准备的冲销部分） | -2,160,081.08 | | | 计入当期损益的政府补助（与公司正
常经营业务密切相关，符合国家政策
规定、按照一定标准定额或定量持续
享受的政府补助除外） | 42,675,116.00 | | | 除同公司正常经营业务相关的有效套 | -74,467,851.85 | 为规避原材料价格风险和防范汇率风 | | 期保值业务外，持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益 | | 险，本公司及子公司开展了衍生工具
业务，包括期货合约和外汇远期合约
等。2022年1-6月，期货损失951.17
万元，远期损失6,495.61万元，2021
年1-6月，期货收益1,982.87万元，
远期收益4,092.39万元；故两年上半
年非经常性损益项目金额产生较大波
动。同时，2022年1-6月汇兑收益
10,065.05万元，2021年1-6月汇兑损
失5,112.92万元。根据《公开发行证
券的公司信息披露解释性公告第1
号——非经常性损益》，汇兑损益系经
常性损益项目，期货、远期损益为非
经常性损益项目。 | | 除上述各项之外的其他营业外收入和
支出 | 2,794,581.35 | | | 其他符合非经常性损益定义的损益项
目 | 1,442,214.20 | | | 减：所得税影响额 | -5,646,677.91 | | | 少数股东权益影响额（税后） | 2,790,850.80 | | | 合计 | -26,860,194.27 | |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用?不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益
项目的情况说明
□适用?不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为
经常性损益的项目的情形。
第三节管理层讨论与分析
一、报告期内公司从事的主要业务
（一）主营业务情况
公司坚持“专注领先、创新超越”的经营战略，以热泵技术和热管理系统产品的研究与应用为核心，专注于冷热转换、
温度智能控制的环境热管理解决方案开发，致力于建筑暖通、电器设备和汽车热管理领域的专业化经营。根据战略性业
务和成熟性业务发展所处的不同阶段和特点，公司业务主要分为制冷空调电器零部件业务和汽车零部件业务。制冷空调
电器零部件业务主要产品包括四通换向阀、电子膨胀阀、电磁阀、微通道换热器、Omega泵等，广泛应用于空调、冰箱、
冷链物流、洗碗机等领域；汽车零部件业务主要产品包括热力膨胀阀、储液器、电子膨胀阀、新能源车热管理集成组件、
电子水泵等，广泛应用于新能源汽车、传统燃油车。
报告期内公司主要业务及其经营模式均未发生变化。
（二）行业发展状况
1、制冷空调电器零部件行业
我国是全球空调冰箱最大的制造基地，产销量居世界首位。顺应世界环保潮流，节能变频和智能化已成为趋势，全
球各国对控制元器件市场纷纷提出了一系列新的要求，也带来了新的发展机遇。公司作为制冷控制元器件行业的龙头企
业，将顺应趋势，牢牢抓住这一机遇，稳健发展。
2、汽车零部件业务行业
全球汽车行业已得到了高速发展，也带动了汽车空调和热管理产品市场需求持续大幅增长。近年来，新能源车的发
展已成为确定的趋势，无论混动、纯电动、氢能源汽车均对空调和热管理产品提出了更高更多更新的需求。公司专注于
新能源汽车空调及热管理系统的深入研究，由零部件切入并逐渐向组件和子系统发展，已成为法雷奥、大众、奔驰、宝
马、沃尔沃、丰田、通用、吉利、比亚迪、上汽、蔚来等客户的合作伙伴。
（三）行业地位
公司是全球最大的制冷控制元器件和全球领先的汽车空调及热管理系统控制部件制造商，“三花”牌制冷智控元器件
已成为世界知名品牌，是全球众多车企和空调制冷电器厂家的战略合作伙伴。经过三十多年的发展，公司已在全球制冷
电器和汽车热管理领域确立了行业领先地位，公司空调电子膨胀阀、四通换向阀、截止阀、电磁阀、微通道换热器、车
用电子膨胀阀、新能源车热管理集成组件、Omega泵等产品市场占有率全球第一，车用热力膨胀阀、储液器等市占率处
于全球领先。
二、核心竞争力分析
1、清晰的战略布局
公司坚持“专注领先、创新超越”的经营战略，以热泵技术和热管理系统产品的研究与应用为核心，牢牢把握节能环
“ ” “ ”
保和智能化控制的产品发展主题，从机械部品开发向电子控制集成的系统控制技术解决方案开发升级，产品系列从
家用空调、冰箱部件领域向商用空调、商业制冷领域拓展，并向变频控制技术与系统集成升级方向延伸发展。同时，三
花汽零注入后，充分发挥与公司原有业务的协同效应，继续深耕汽车空调及新能源车热管理系统部件研发，并积极布局
热管理组件和子系统在汽车领域更深层次应用，为全球顾客提供富有竞争优势的环境智能控制解决方案。
2、技术引领，顾客导向
作为国家高新技术企业，公司始终坚持自主开发创新的技术路线，几十年如一日的聚焦于智能控制领域，大力培育
具有自主知识产权的核心技术，现已获国内外专利授权3,087项，其中发明专利授权1,498项。公司所有的产品、服务、
3
、质量品质保证，规模经济效应
公司产品覆盖制冷空调电器零部件及汽车零部件两大行业。公司空调电子膨胀阀、四通换向阀、截止阀、电磁阀、
微通道换热器、车用电子膨胀阀、新能源车热管理集成组件、Omega泵等产品市场占有率全球第一，车用热力膨胀阀、
储液器等市场占有率处于全球领先地位。公司已建立了完整而严格的质保体系，通过了ISO9001、IATF16949、QC080000质量体系认证，荣获了全国质量奖、浙江省质量奖，并获得JCI、大金、开利、格力、美的、海尔、丰田、奔
驰、大众、法雷奥等国内外知名企业的好评。
4、全球营销网络和生产基地优势
自上世纪九十年代起，公司着重开拓国际市场，在日本、韩国、新加坡、美国、墨西哥、德国等地建立了海外子公
司,以此搭建全球营销网络。同时，在美国、波兰、墨西哥、越南等地建立了海外生产基地，初步具备全球化的生产应对
能力。并在实践中培养了一批能够适应不同国家、地区业务拓展需要的经营管理人才。
三、主营业务分析
概述
2022
年上半年，俄乌战争爆发，全球大宗原材料及能源价格飞涨，通胀情势严峻。同时，全球供应链也因战争、疫情等因素受到极大冲击，对市场需求与供应构成威胁。具体到公司经营所处的行业，公司制冷空调电器零部件业务虽
受消费抑制，但因竞争格局变化，导致大幅订单流入，业绩大幅增长；汽车零部件业务受疫情影响短期承压，但全球新
能源汽车的大潮势不可挡，半年来仍然实现了良好的业绩增长。
报告期内，公司实现营业收入101.60亿元，同比上升32.39%；实现营业利润12.38亿元，同比上升22.82%；归属10.03 21.76% 69.61
于上市公司股东的净利润 亿元，同比上升 。按照产品划分，制冷空调电器零部件业务营业收入为 亿元，同比上升25.13%；汽车零部件业务营业收入为31.99亿元，同比上升51.53%。
一、聚焦经营、深化产业布局
1、制冷空调电器零部件业务
制冷空调电器零部件业务积极抓住能效升级、冷媒切换、多联机、厨电以及储能领域等相关业务产品的发展，关注
“双碳”背景下的发展机遇，持续拓展客户群体，深化产品力规划，加强商机的获取和转化，提升产品销量。公司对内推
进数字化工厂建设，通过智能制造和精益生产，提升生产效率。商用大明市园区建设搬迁按计划推进，近期启动了制造
园区搬迁，为提升公司业务规模和竞争优势，优化业务结构，实现中长期公司战略发展目标奠定基础。
2、汽车零部件业务
汽车零部件业务在新能源汽车热管理行业的发展机遇下，坚定系统集成方向，加大研发力量，保持引领行业发展的
技术水平。同时在新能源热管理赛道的高速成长过程中，坚持定位战略客户，时刻关注市场需求和竞争格局的变化，加
快产品的迭代，确保产品竞争力，积极获取新订单。此外，在全球化开拓中，积极建设墨西哥及滨海厂区，并启动波兰
新厂房项目，加大产能布局和人才队伍的建设。
二、强化产品力的打造、提高战略产品的核心竞争力
报告期内，公司研发投入4.79亿元，同比增长35.99%，以研发的持续投入来进行产品力价值打造和竞争力提升，通过围绕“设计成本、性能、客户交付、碳指标、创新竞争力、工艺装备、供应链、质量”八大主维度,不断地进行优化迭
代，用新产品、新技术参与市场竞争。
三、关注人才队伍建设，深化人才激励
报告期内，公司优化招聘渠道，开展精准招聘，并持续开展专业知识的培训班，加强人才成长的识别，落实人才的
培养以及储备。同时，公司面向公司董事、高级管理人员以及其他核心人才推进实施了第三期股权激励计划，进一步建
立健全了公司长效激励机制。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
| | 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | 变动原因 | | 营业收入 | 10,159,952,995.52 | 7,674,081,761.69 | 32.39% | 主要系制冷空调控制
元器件、新能源汽车
行业的高速发展，推
动公司销售稳健发展 | | 营业成本 | 7,702,347,707.94 | 5,741,171,853.68 | 34.16% | 主要系销售增长带动
成本增长 | | 销售费用 | 219,831,170.12 | 182,548,395.40 | 20.42% | | | 管理费用 | 468,457,579.13 | 374,431,536.21 | 25.11% | | | 财务费用 | -85,227,439.31 | 49,304,431.90 | -272.86% | 主要系本期汇兑收益
增加 | | 所得税费用 | 224,588,797.63 | 170,607,121.16 | 31.64% | 主要系本期利润总额
等增长 | | 研发投入 | 478,918,631.31 | 352,175,549.62 | 35.99% | 主要系研发人员薪
酬、材料动力、模具
投入等增长 | | 经营活动产生的现金
流量净额 | 761,013,129.16 | 825,216,623.26 | -7.78% | | | 投资活动产生的现金
流量净额 | -1,493,780,685.20 | -313,010,482.60 | -377.23% | 主要系购买大额存
单、购建固定、无形
等长期资产等增加 | | 筹资活动产生的现金
流量净额 | -123,929,030.92 | 2,299,821,228.74 | -105.39% | 主要系上年同期发行
可转债 | | 现金及现金等价物净
增加额 | -769,569,702.01 | 2,794,780,733.88 | -127.54% | |
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
营业收入构成
单位：元
| | 本报告期 | | 上年同期 | | 同比增减 | | | 金额 | 占营业收入比重 | 金额 | 占营业收入比重 | | | 营业收入合计 | 10,159,952,995.52 | 100% | 7,674,081,761.69 | 100% | 32.39% | | 分行业 | | | | | | | 通用设备制造
业 | 10,159,952,995.52 | 100.00% | 7,674,081,761.69 | 100.00% | 32.39% | | 分产品 | | | | | | | 制冷空调电器
零部件 | 6,961,386,065.52 | 68.52% | 5,563,260,796.57 | 72.49% | 25.13% | | 汽车零部件 | 3,198,566,930.00 | 31.48% | 2,110,820,965.12 | 27.51% | 51.53% | | 分地区 | | | | | | | 国内销售 | 5,237,886,317.54 | 51.55% | 3,703,718,671.83 | 48.26% | 41.42% | | 国外销售 | 4,922,066,677.98 | 48.45% | 3,970,363,089.86 | 51.74% | 23.97% |
占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
?适用□不适用
单位：元
| | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上
年同期增减 | 营业成本比上
年同期增减 | 毛利率比上年
同期增减 | | 分行业 | | | | | | | | 通用设备制造
业 | 10,159,952,995.52 | 7,702,347,707.94 | 24.19% | 32.39% | 34.16% | -1.00% | | 分产品 | | | | | | | | 制冷空调电器
零部件 | 6,961,386,065.52 | 5,314,987,405.26 | 23.65% | 25.13% | 28.48% | -1.99% | | 汽车零部件 | 3,198,566,930.00 | 2,387,360,302.68 | 25.36% | 51.53% | 48.80% | 1.37% | | 分地区 | | | | | | | | 国内销售 | 5,237,886,317.54 | 3,984,840,532.25 | 23.92% | 41.42% | 46.84% | -2.81% | | 国外销售 | 4,922,066,677.98 | 3,717,507,175.69 | 24.47% | 23.97% | 22.79% | 0.72% |
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1期按报告期末口径调整后的主营业务数据□适用?不适用
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
?适用□不适用
汽车零部件营业收入较上年同期增长51.53%，主要系新能源汽车市场景气度持续提升，进而带动汽车零部件业务高速增
长，对应营业成本相应增长。
四、非主营业务分析
?适用□不适用
单位：元
| | 金额 | 占利润总额比例 | 形成原因说明 | 是否具有可持续性 | | 投资收益 | 47,271,481.68 | 3.81% | 期货工具结算、外汇
工具结算、银行理财
产品收益等 | 否 | | 公允价值变动损益 | -114,976,611.99 | -9.28% | 期货工具、外汇工
具、银行理财产品浮
动收益等 | 否 | | 营业外收入 | 4,109,594.03 | 0.33% | 无法支付款项、赔款
及违约金利得等 | 否 | | 营业外支出 | 2,949,255.42 | 0.24% | 非流动资产报废损失
等 | 否 | | 信用减值损失 | -71,124,663.90 | -5.74% | 坏账损失等 | 否 | | 资产减值损失 | -11,922,725.03 | -0.96% | 存货跌价损失等 | 否 | | 资产处置收益 | -525,838.34 | -0.04% | 固定资产处置损失 | 否 | | 其他收益 | 57,394,745.60 | 4.63% | 政府补助等 | 民政福利企业增值税
退税、软件产品增值
税超税负退税的政府
补助具有可持续性，
其余政府补助不具有
可持续性 |
五、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
| | 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | | | | 货币资金 | 6,178,842,175.63 | 24.31% | 6,707,721,861.13 | 28.40% | -4.09% | | | 应收账款 | 4,834,233,841.80 | 19.02% | 3,516,292,868.39 | 14.89% | 4.13% | | | 存货 | 3,904,043,815.42 | 15.36% | 3,637,853,809.47 | 15.40% | -0.04% | | | 投资性房地产 | 7,966,521.52 | 0.03% | 8,531,303.62 | 0.04% | -0.01% | | | 长期股权投资 | 28,756,781.35 | 0.11% | 22,680,930.51 | 0.10% | 0.01% | | | 固定资产 | 4,460,422,484.12 | 17.55% | 4,232,706,801.07 | 17.92% | -0.37% | | | 在建工程 | 1,894,708,897.71 | 7.46% | 1,343,528,875.40 | 5.69% | 1.77% | | | 使用权资产 | 220,803,340.44 | 0.87% | 215,324,024.26 | 0.91% | -0.04% | | | 短期借款 | 1,105,569,060.98 | 4.35% | 738,190,910.54 | 3.13% | 1.22% | | | 合同负债 | 93,619,937.21 | 0.37% | 79,816,249.22 | 0.34% | 0.03% | | | 长期借款 | 1,642,149,417.78 | 6.46% | 801,461,958.89 | 3.39% | 3.07% | | | 租赁负债 | 146,707,369.82 | 0.58% | 157,981,678.16 | 0.67% | -0.09% | | | 一年内到期的
非流动负债 | 914,868,890.32 | 3.60% | 1,763,342,887.58 | 7.47% | -3.87% | | | 应付债券 | 2,710,338,901.46 | 10.67% | 2,652,035,619.50 | 11.23% | -0.56% | |
2、主要境外资产情况
?适用□不适用
| 资产的具
体内容 | 形成原因 | 资产规模 | 所在地 | 运营模式 | 保障资产
安全性的
控制措施 | 收益状况 | 境外资产
占公司净
资产的比
重 | 是否存在
重大减值
风险 | | 三花国际
有限公司
（美国）
（合并） | 股权投资 | 2,198,454,3
85.41 | 美国 | 研发、制
造、销售
及投资管
理 | 财务监
督，委托
外部审计 | 56,266,211.
25 | | 否 | | 三花国际
新加坡私
人有限公
司（合
并） | 股权投资 | 4,215,198,4
50.20 | 新加坡 | 制造、销
售、投资
管理 | 财务监
督，委托
外部审计 | 10,020,497.
89 | | 否 |
3、以公允价值计量的资产和负债
?适用□不适用
单位：元
| 项目 | 期初数 | 本期公允价值
变动损益 | 计入权益
的累计公
允价值变
动 | 本期计
提的减
值 | 本期购
买金额 | 本期出售金
额 | 其他变动 | 期末数 | | 金融资产 | | | | | | | | | | 1.交易性金
融资产
（不含衍
生金融资
产） | 109,383,374.74 | -1,143,374.74 | | | | 8,240,000.00 | | 100,000,00
0.00 | | 2.衍生金融 | 54,640,365.03 | -44,430,544.84 | | | | | | 10,209,820. | | 资产 | | | | | | | | 19 | | 金融资产
小计 | 164,023,739.77 | -45,573,919.58 | | | | 8,240,000.00 | | 110,209,82
0.19 | | 上述合计 | 164,023,739.77 | -45,573,919.58 | | | | 8,240,000.00 | | 110,209,82
0.19 | | 金融负债 | 0.00 | 70,095,922.94 | | | | | | 70,095,922.
94 |
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□是?否
4、截至报告期末的资产权利受限情况
| 项 目 | 期末账面价值 | 受限原因 | | 货币资金 | 21,052,115.20 | 保证金存款 | | | 92,200,363.98 | 期货合约保证金 | | 应收票据 | 1,712,625,978.86 | 质押融资 | | 应收账款 | 167,036,569.90 | 已背书支付或贴现但未到
期的电子化数字化债权凭
据 | | 合 计 | 1,992,915,027.94 | |
六、投资状况分析
1、总体情况
?适用□不适用
| 报告期投资额（元） | 上年同期投资额（元） | 变动幅度 | | 547,740,000.00 | 1,581,000,000.00 | -65.35% |
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□适用?不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□适用?不适用
4、金融资产投资
（1）证券投资情况
□适用?不适用
（2）衍生品投资情况
?适用□不适用
单位：万元
| 衍生
品投
资操
作方
名称 | 关联
关系 | 是否
关联
交易 | 衍生
品投
资类
型 | 衍生
品投
资初
始投
资金
额 | 起始
日期 | 终止
日期 | 期初
投资
金额 | 报告
期内
购入
金额 | 报告
期内
售出
金额 | 计提
减值
准备
金额
（如
有） | 期末
投资
金额 | 期末
投资
金额
占公
司报
告期
末净
资产
比例 | 报告
期实
际损
益金
额 | | 期货
公
司、
银行 | 非关
联方 | 否 | 期货
合
约、
外汇
合约
等 | | | | | | | | | | | | 合计 | | -- | -- | | | | | | | | | | | | 衍生品投资资金来源 | 自有资金 | | | | | | | | | | | | | | 涉诉情况（如适用） | 不适用 | | | | | | | | | | | | | | 报告期衍生品持仓的风险分析及
控制措施说明（包括但不限于市
场风险、流动性风险、信用风
险、操作风险、法律风险等） | 为规避原材料价格风险和防范汇率风险，本公司及子公司开展了衍生合约业务，包括
期货合约和外汇合约等。本公司及子公司严格执行《期货套期保值业务运行管理办
法》和《外汇套期保值业务管理制度》的相关规定。 | | | | | | | | | | | | | | 已投资衍生品报告期内市场价格
或产品公允价值变动的情况，对
衍生品公允价值的分析应披露具
体使用的方法及相关假设与参数
的设定 | 无 | | | | | | | | | | | | | | 报告期公司衍生品的会计政策及
会计核算具体原则与上一报告期
相比是否发生重大变化的说明 | 无 | | | | | | | | | | | | | | 独立董事对公司衍生品投资及风
险控制情况的专项意见 | 经核查，独立董事发表独立意见如下：公司及子公司以自有资金开展期货套期保值业
务的审批符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，同时，公司制定了
《期货套期保值业务运行管理办法》，能够有效进行内部控制和管理，落实风险防控
措施；在保证正常生产经营的前提下，公司开展套期保值业务，有利于规避市场风
险，对冲原材料价格对公司生产经营的影响，实现公司长期稳健发展，因此，我们同
意公司及子公司开展期货套期保值业务，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
经核查，独立董事发表独立意见如下：公司及子公司开展外汇套期保值业务的审批符
合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，同时，公司制定了《外汇套期保
值业务管理制度》，能够有效进行内部控制和管理，落实风险防控措施；在保证正常
生产经营的前提下，公司开展外汇保值业务，有利于控制汇率风险，减少汇兑损失，
降低汇率波动对公司正常经营的影响，实现公司长期稳健发展，因此，我们同意公司
及子公司开展外汇套期保值业务，并同意将该议案提交公司股东大会审议。 | | | | | | | | | | | | |
5、募集资金使用情况
?适用□不适用
（1）募集资金总体使用情况
?适用□不适用
单位：万元
| 募集年
份 | 募集方
式 | 募集资
金总额 | 本期已
使用募
集资金
总额 | 已累计
使用募
集资金
总额 | 报告期
内变更
用途的
募集资
金总额 | 累计变
更用途
的募集
资金总
额 | 累计变
更用途
的募集
资金总
额比例 | 尚未使
用募集
资金总
额 | 尚未使
用募集
资金用
途及去
向 | 闲置两
年以上
募集资
金金额 | | 2017年 | 非公开
发行 | 132,231 | 2,611.02 | 132,231 | | | 0.00% | | / | | | 2021年 | 公开发
行 | 298,753.
1 | 36,263.1
4 | 147,862.
53 | | | 0.00% | 150,890.
57 | 存放于
募集资
金专户
及认购
大额存
单 | | | 合计 | -- | 430,984.
1 | 38,874.1
6 | 280,093.
53 | | | 0.00% | 150,890.
57 | -- | | | 募集资金总体使用情况说明 | | | | | | | | | | | | (一)2017年度
1．实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会以证监许可〔2017〕1392号文核准，本公司非公开发行人民币普通股（A股）股票
88,154,000股，共募集资金1,322,310,000.00元，扣除发行费用13,078,480.00元后的募集资金净额为1,309,231,520.00
元。前述募集资金于2017年9月1日到账，到位情况业经天健会计师事务所验证，并由其出具了《验资报告》（天健验
〔2017〕327号）。
因募投项目实施主体为浙江三花汽车零部件有限公司（以下简称三花汽零）及其下属子公司绍兴三花新能源汽车部
件有限公司（以下简称绍兴汽部），本公司已将募集资金1,301,310,000.00元以增资方式拨付给三花汽零,三花汽零同步将
募集资金503,620,000.00元以增资方式拨付给绍兴汽部。
2．募集资金使用和结余情况
金额单位：万元
项 目 序 金额
募集资金净额 A 132,231.00
项目投入 B1 132,606.88
截至期初累计发生额 募集资金收益净额 B2 10,100.52
补充流动资金 B3 7,113.62
项目投入 C1 401.40
本期发生额 募集资金收益净额 C2 23.30
补充流动资金 C3 2,232.92
项目投入 D1=B1+C1 133,008.28
截至期末累计发生额
募集资金收益净额 D2=B2+C2 10,123.82 | | | | | | | | | | | | | 序 | | | | | | | | | | | | A | | | | | | | | | | | | 项目投入 | B1 | | | | | | | | | | | 募集资金收益净额 | B2 | | | | | | | | | | | 补充流动资金 | B3 | | | | | | | | | | | 项目投入 | C1 | | | | | | | | | | | 募集资金收益净额 | C2 | | | | | | | | | | | 补充流动资金 | C3 | | | | | | | | | | | 项目投入 | D1=B1+C1 | | | | | | | | | | | 募集资金收益净额 | D2=B2+C2 | | | | | | | | |
| 应结余募集资金
实际结余募集资金
差异
注：募集资金收益净额系
(二)2021年度
1．实际募集资金金额和资
经中国证监会以证监许可〔
三花转债），每张面值100元，
集资金净额为2,987,531,008.41
健验〔2021〕277号）。
因募投项目实施主体之一为
增资方式拨付给三花商用。
2．募集资金使用和结余情
本期募集资金净额
截至期初累计发生额
本期发生额
截至期末累计发生额
应结余募集资金
实际结余募集资金
差异 | 补充流动资金 | D2=B3+C3 | 9,346.54
0.00
0.00
0.00
下同。
,000万张可转换公司债券（简称
发行费用12,468,991.59元后的募
，并由其出具了《验证报告》（天
公司已将募集资金148,700万元以
金额单位：万元
金 额
298,753.10
112,860.66
1,261.27
37,097.56
834.41
149,958.22
2,095.68
150,890.57
150,890.57
0.00 | | | E | | | | | F | | | | | G=E-F | | | | | | | | | | 序 | | | | | A | | | | | 项目投入 | B1 | | | | 募集资金收益净额 | B2 | | | | 项目投入 | C1 | | | | 募集资金收益净额 | C2 | | | | 项目投入 | D1=B1+C1 | | | | 募集资金收益净额 | D2=B2+C2 | | | | E | | | | | F | | | | | G=E-F | | | | | | | |
（2）募集资金承诺项目情况
?适用□不适用
单位：万元
| 承诺投
资项目
和超募 | 是否已
变更项
(
目含部 | 募集资
金承诺
投资总 | 调整后
投资总 | 本报告
期投入 | 截至期
末累计
投入金 | 截至期
末投资
(3)
进度 | 项目达
到预定
可使用 | 本报告
期实现 | 是否达
到预计 | 项目可
行性是
否发生 | | 资金投
向 | 分变更) | 额 | 额(1) | 金额 | 额(2) | ＝(2)/(1) | 状态日
期 | 的效益 | 效益 | 重大变
化 | | 承诺投资项目 | | | | | | | | | | | | 年产
1,150万
套新能
源汽车
零部件
建设项
目 | 否 | 50,362 | 50,362 | 401.4 | 52,726.9
5 | 104.70% | 2021年
12月31
日 | 7,646.83 | 是 | 否 | | 新增年
产730
万套新
能源汽
车热管
理系统
组件技
术改造
项目 | 否 | 45,495 | 45,495 | | 49,343.6
8 | 108.46% | 2021年
01月31
日 | | 不适用 | 否 | | 新增年
产1,270
万套汽
车空调
控制部
件技术
改造项
目 | 否 | 20,874 | 20,874 | | 19,193.1
5 | 91.95% | 2020年
03月31
日 | | 不适用 | 否 | | 扩建产
品测试
用房及
生产辅
助用房
项目 | 否 | 13,400 | 13,400 | | 9,686.65 | 72.29% | 2019年
01月31
日 | | 不适用 | 否 | | 支付中
介费用 | 否 | 2,100 | 2,100 | | 2,057.85 | 97.99% | | | 不适用 | 否 | | 年产
6,500万
套商用
制冷空
调智能
控制元
器件建
设项目 | 否 | 148,700 | 148,700 | 33,528.8
3 | 59,034.7
2 | 39.70% | 2025年
05月31
日 | | 不适用 | 否 | | 年产
5,050万
套高效
节能制
冷空调
控制元
器件技
术改造
项目 | 否 | 69,800 | 69,800 | 3,568.73 | 9,650.57 | 13.83% | 2024年
08月31
日 | | 不适用 | 否 | | 补充流
动资金 | 否 | 81,500 | 81,500 | | 81,272.9
3 | 99.72% | | | 不适用 | 否 | | 承诺投
资项目
小计 | -- | 432,231 | 432,231 | 37,498.9
6 | 282,966.
5 | -- | -- | 7,646.83 | -- | -- | | 超募资金投向 | | | | | | | | | | | | / | | | | | | | | | | | | 合计 | -- | 432,231 | 432,231 | 37,498.9
6 | 282,966.
5 | -- | -- | 7,646.83 | -- | -- | | 未达到
计划进
度或预
计收益
的情况
和原因
（分具
体项
目） | (1)经2019年4月1日公司董事会审议通过，“730万套新能源汽车热管理系统组件项目”和“1,270万套汽车空
调控制部件项目”达到预定可使用状态日期由2019年1月延期至2021年1月，项目其他内容保持不变。前述
两个项目建设进度放缓的具体原因见下：
公司结合现有产品结构与市场变化趋势，对募集资金采用谨慎使用、合理投入的策略。因新设备更趋于智能
化、系统化，公司按最新技术要求和产品型号进行了设备选型，以致项目新设备的投入进度晚于预期。
2020年3月，“1,270万套汽车空调控制部件项目”已完结验收。2021年1月，“新增年产730万套新能源汽车
热管理系统组件技术改造项目”已完结验收。
(2)经2020年4月27日公司董事会审议通过，“年产1,150万套新能源汽车零部件建设项目”达到预定可使用
状态日期由2019年12月延期至2021年12月，项目其他内容保持不变。该项目建设进度放缓的具体原因如
下：
公司结合现有市场变化形势，对募集资金采用谨慎使用、合理投入的策略。公司结合客户反馈及排产计划，
将根据实际客户需求进行产能逐步释放，为确保投资进度能符合实际生产进度需求，将根据客户的时间节点
要求，调整该募投项目设备采购时间，延长募集资金投资项目的投资期限。2021年12月，“年产1,150万套
新能源汽车零部件建设项目”已完结验收。 | | | | | | | | | | | 项目可
行性发
生重大
变化的
情况说
明 | 无 | | | | | | | | | | | 超募资
金的金
额、用
途及使
用进展
情况 | 不适用 | | | | | | | | | | | 募集资
金投资
项目实
施地点
变更情
况 | 不适用 | | | | | | | | | | | 募集资
金投资
项目实
施方式
调整情
况 | 不适用 | | | | | | | | | | | 募集资
金投资
项目先
期投入
及置换
情况 | 适用 | | | | | | | | | | | | 2017 2017 14,055.85
年度募集资金： 年度，本公司以募集资金置换先期投入金额 万元
2021 2021 17,938.57
年度募集资金： 年度，本公司以募集资金置换先期投入金额 万元 | | | | | | | | | | | 用闲置
募集资
金暂时
补充流
动资金
情况 | 不适用 | | | | | | | | | | | 项目实 | 不适用 | | | | | | | | | |
|
