熵基科技(301330):首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书
原标题:熵基科技:首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书 （中国北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层 F1201-F1210、F1211B-F1215A、F1231-F1232单元、15层 F1519-F1521、F1523-F1531单元） 二〇二二年八月 特别提示 熵基科技股份有限公司（以下简称“熵基科技”、“本公司”、“发行人”或“公司”）股票将于 2022年 8月 17日在深圳证券交易所创业板上市。 本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 第一节 重要声明与提示 一、重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。 深圳证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、证券时报网（ www.stcn.com）、中证网（ www.cs.com.cn）、中国证券网（www.cnstock.com）、证券日报网（www.zqrb.cn）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司招股说明书中相同。 二、创业板新股上市初期投资风险特别提示 本次发行的价格为 43.32元/股，不超过剔除最高报价部分后网下投资者剩余报价的中位数和加权平均数，以及剔除最高报价部分后通过公开募集方式设立的证券投资基金、全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金和符合《保险资金运用管理办法》等规定的保险资金的报价中位数和加权平均数的孰低值。 根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订），发行人所属行业为“计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）”。截至 2022年 8月 2日（T-4日），中证指数有限公司发布的“计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）”最近一个月静态平均市盈率为 27.64倍。 截至 2022年 8月 2日（T-4日），主营业务与发行人相近的上市公司市盈率水平情况如下：
注 1：市盈率计算如存在尾数差异，为四舍五入造成； 注 2：2021年扣非前/后 EPS=2021年扣除非经常性损益前/后归母净利润/T-4日总股本； 注 3：计算算术平均值时剔除了市盈率为负的企业。 本次发行价格 43.32元/股对应的发行人 2021年扣除非经常性损益前后孰低的归母净利润摊薄后市盈率为 43.44倍，高于同行业可比上市公司扣非后静态平均市盈率，超出幅度为 46.81%，高于中证指数有限公司 2022年 8月 2日（T-4日）发布的行业最近一个月静态平均市盈率，超出幅度 57.16%，可能存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。 本次发行的定价合理性说明如下： a. 技术及研发优势 a.1 掌握生物识别核心算法，多模态混合生物识别技术行业领先 经过多年技术积累，公司已形成了以单一生物识别技术及多模态混合生物识别技术为基础的核心技术架构。在单一生物识别领域，公司已研发推出指纹、人脸、指静脉、掌静脉、虹膜等生物特征识别技术，其中公司的居民身份证指纹识别算法获得监管部门认可，名列《居民身份证指纹应用算法质量一致性评测检验合格名录》，是名录中七家制造商之一；在多模态混合生物识别领域，公司已研发推出包括“指纹+人脸识别”技术、“人脸+掌静脉识别”技术、“指纹+指静脉识别”技术、“人脸+虹膜识别”技术和“指纹+手掌+人脸识别”技术等在内的多模态混合生物识别技术，取得多模态混合生物识别领域发明及实用新型专利 11件。公司掌握生物识别核心算法，在生物识别领域具备了较强的竞争优势，并具备与各类应用技术相结合的综合产业孵化能力。 公司兼具生物识别基础研发与应用研发于一体。截至 2021年 12月 31日，公司共获得专利总数 594件，其中发明专利 93件；公司共获得计算机软件著作权 602件，作品著作权 50件。公司于 2018、2019年分别获得广东知识产权保护协会颁发的“广东省知识产权优势企业”、“广东省知识产权示范企业”称号。 a.2 研发团队和外延合作优势 生物识别行业属于技术密集型行业，研发实力及产业化能力在很大程度上决定了公司能否在未来市场竞争中占据制高点。因此，公司十分重视研发相关投入。 截至 2021年末，公司全球研发及工程技术在职人员为 1,131名，在莞深、厦门、大连、印度均设有研发中心。 公司获广东省人民政府准予成立广东省生物识别与安全技术工程技术研究中心，加强引进和培养生物识别工程技术人员，提高技术转化效率。广东省生物识别与安全技术工程技术研究中心是广东省内生物识别行业唯一的省级工程中心。其依托熵基科技的人才队伍、科研设备，以建设省级一流的生物识别深度融合的科研平台为目标，通过研究开发产业关键共性技术，加快科研成果向现实生产力转化，从而促进产业技术进步。 公司在注重自主研发的同时，也不断加强行业合作，并多次组织行业学术会议。2018年至 2019年，公司主持行业会议及交流活动的主要情况如下：
参与制定行业标准和规范，可以使公司掌握行业前沿发展方向，并提前进行技术开发与产品布局。公司自设立以来，一直专注于生物识别技术的研究与开发，是起草、修订行业内多个技术标准与规范的主要参与人之一。 b. 产品阵列优势 公司产品阵列丰富，可以在智慧出入口管理、智慧身份核验及智慧办公等各类细分场景提供全方位的产品服务。 智能终端方面，公司可提供智慧出入口管理领域的门禁、人行通道、车行通道、视频监控、安检产品等；智慧身份核验领域的生物识别传感器和证卡产品；智慧办公领域的考勤、消费产品等。 软件及平台方面，公司始终高度重视软硬件联动开发设计，专注于构建软硬件一体化的生物识别生态系统。面向不同用户、不同应用场景、不同垂直领域，公司可以提供多元化的软件及系统平台。一方面，公司面向系统集成客户可提供百傲慧识可信身份认证平台，面向大型园区型企业客户可提供百傲瑞达智能安防综合管理平台，面向中大型企业客户可提供 E-ZKEco Pro平台，面向海外客户可提供 BioTime 8.0智能办公平台等；另一方面，公司又以上述平台成熟的技术模块及软件中间件为基础进行组合化应用，可以向用户提供柔性化的平台功能定制开发服务，从而满足用户的个性化需求，形成了良好的品牌知名度。 公司主要产品均依托于生物识别核心技术。未来随着用户应用场景边界的持续拓展与延伸，公司将持续丰富并完善多元化的产品阵列，满足用户在生物识别应用领域的需求，为客户提供全面优质的解决方案。 c. 全球营销服务网络及本地化服务优势 公司经过多年发展，积累了丰富的渠道产品的运营经验，拥有较多的客户资源，已经建立了较为完整的全球营销服务网络体系，销售渠道和服务网络遍及中国各大主要城市以及世界多个国家和地区。同时，公司积极布局线上销售渠道，在各大电商平台以及自建商城建立了全面的线上营销网络。国际国内、线上线下融合互补，形成了强大的营销服务网络优势。截至 2021年 12月 31日，国内方面，公司在全国 31个省、市自治区，共设立了 29家分公司、14家子公司和 150个服务网点，拥有覆盖全国的销售、服务体系。未来公司将继续向三、四线城市下沉建设营销及服务网点，持续提升品牌知名度。国际方面，公司境外共设立38家子公司，位于全球 28个国家及地区，产品销售覆盖超过 100个国家和地区。 公司在开发全球市场的过程中始终坚持本地化服务理念。公司在全球市场配备有常驻商务人员和技术服务人员，可以为客户提供全方位的售前、售中、售后支持和服务。本地化服务体系有助于公司快速结合当地经济发展水平、社会稳定性、宗教、文化等因素了解本地用户的个性化需求，提供灵活的软硬件个性化定制服务，从而提高客户满意度与品牌知名度，增强客户粘性。基于本地化服务团队，公司积极引导部分境外子公司进行转型，由传统渠道销售业务向效益增值发展，拓展垂直纵深型项目，从而提高公司销售收入和利润水平。 d. 生产制造优势 d.1 一体化生产工艺链条配备 公司丰富的产品阵列得益于公司一体化的生产工艺链条及高品质的生产配套设施。公司在各类产品所需的注塑、激光切割、光学加工、钣金加工、SMT贴片、插件焊接、算法烧写程序、PCBA生产、总装、测试、包装程序上均具有完整的工艺链条配套。完整的工艺纵深为公司实现基于市场需求的拉动式生产提供了有利条件。公司各工艺流之间衔接紧密，产能及生产节拍配合顺畅，具备较强的行业竞争优势。 公司生产配套设施处于该行业领先水平。公司以生产质量控制和效率提升为目标，注重生产过程中适度的自动化设计。公司根据产品及订单特性，主要采用人机结合的方式。公司通道产品使用工业机器人进行折弯，焊接及包装；焊接工序采用自动拉焊工艺及使用焊接机器人；注塑工序采用注塑自动机械臂。相关机器人及自动臂均为行业高品质的配套设施，较大提高了生产效率和工艺精度。 d.2 定制化、柔性化的生产能力 公司可在智慧出入口管理、智慧身份核验及智慧办公等细分场景提供全方位的产品服务，拥有快速响应定制化需求的量产能力。公司定制化、柔性化的生产能力得益于专业的研发及工程技术团队、多样的产品元件生产能力、灵活的产品元件耦合特征。公司从 SMT贴片到注塑工艺，均实现了生产流程的 SMED快 速 换模，可实现生产设备的快速换装，加之组装车间精细化的供料系统及精益化的线体设计，可以满足不同国家客户的小批量、多品种、定制化的柔性生产需求。 d.3精益生产优势 公司通过统筹规划产品生产过程中的各道工序，优化工艺流程，在多条生产内的浪费，有效减少作业人员并提高劳动生产率，提升产量与产品质量，缩短交付周期，在降低制造成本的同时，快速满足客户的需求。 e. 品牌优势 公司致力于打造优质的品牌形象，并始终把品牌战略作为一项系统工程进行。 经过多年深入耕耘，公司品牌得到国内外客户的高度认可，并多次在国内外获得诸多荣誉。 本公司在由 asmag评选的“2021年全球安防 50强”、“2020年全球安防 50强”排行榜中，分别位列第 13、14名，并分别于 2021年、2020年、2019年、2018年、2017年分别获得 a&s安全与自动化评选的“2021 AI创新应用品牌——智慧园区推荐企业”、“a&s年度 TOP10安防产品——熵基科技智慧园区解决方案”、“a&s中国安防十大品牌——门禁十大品牌”、“a&s中国安防十大品牌——门禁十大品牌”、“中国安防十大民族品牌——门禁十大民族品牌”。本公司于 2019年获得 HR Tech Outlook评选的“10 HRMS SOLUTION PROVIDERS 2019”。本公司于2018、2019年分别获得广东知识产权保护协会颁发的“广东省知识产权优势企业”、“广东省知识产权示范企业”称号。本公司的品牌“ZKTeco”于 2017年荣获广东省著名商标评审委员会颁发的“广东省著名商标”。此外，自 2016年以来，公司连续 6年获得广东省制造业协会、广东省产业发展研究院、广东省社会科学院企业竞争力研究中心颁发的“广东省制造业 500强企业”称号。 f. 管理团队与机制优势 公司核心团队具有二十多年行业从业经验，对生物识别相关技术与产品的发展趋势有较为深刻的理解，对公司的发展战略、产品方向、技术路线、营销策略有清晰的认识。从用户需求到解决方案，从产品架构到软硬件开发，从产品试制到标准化量产，从规模化生产组织到质保体系完善，从样板市场打造到全球性销售服务网络建设，公司积累了较为丰富的运营管理经验，为公司后续健康快速发展打下了坚实的基础。公司核心管理团队稳定，目前公司核心团队成员与骨干员工也直接或间接持有公司股份。公司着眼于未来的股权结构设计，有利于未来持续健康发展。 g. 质量控制优势 领先的质量管理水平是公司能够获得客户认可的重要因素。公司自成立以来始终高度重视产品质量控制，坚持质量管理与生产管理紧密结合，建立了完善严格的产品质量控制体系，形成了产品质量控制优势。截至《招股意向书》签署日，公司获得了 ISO9001质量管理体系认证。 公司严格按照质量体系要求，坚持质量管理与生产管理紧密结合，贯彻管理信息化、流程制度规范化、人员专业化和关键岗位人员稳定化的指导思路，全面推行质量管理。公司建立了包括《设计开发管理控制程序》、《生产过程控制程序》、《不合格品管理控制程序》、《不符合纠正与预防控制程序》、《持续改进控制程序》、《变更管理控制程序》等质量管理制度。由质量管理部门从立项评审、开发过程、试产评审、设计验证、物料选型、生产制程、售后服务等全流程对产品质量进行严格管控，以保证产品质量，满足客户需求。 本次发行存在因取得募集资金导致净资产规模大幅度增加对发行人的生产经营模式、经营管理和风险控制能力、财务状况、盈利水平及股东长远利益产生重要影响的风险。发行人和保荐机构（主承销商）提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决策。 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 具体而言，本公司新股上市初期的风险包括但不限于以下几种： （一）涨跌幅限制放宽 创业板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行并在创业板上市的股票，上市后的前 5个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为 20%。深圳证券交易所主板在企业上市首日涨幅限制比例为 44%、跌幅限制比例为 36%，之后涨跌幅限制比例为 10%。创业板进一步放宽了对股票上市初期的涨跌幅限制，提高了交易风险。 （二）流通股数量较少的风险 上市初期，因原始股股东的股份锁定期为 36个月或 12个月，战略投资者的股份锁定期为 12个月，网下限售股锁定期为 6个月，本次发行后公司无限售条件的流通股数量为 33,252,675股，占本次发行后总股本的比例约为 22.39%。公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。 （三）股票上市首日即可作为融资融券标的 创业板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。 （四）净资产收益率下降的风险 发行人 2019年、2020年和 2021年的加权平均净资产收益率分别为 23.77%、17.86%和 13.20%。本次发行后，发行人的净资产规模将大幅增加，但募集资金投资项目存在一定建设周期，项目完全达产前净利润增长幅度与净资产增长幅度难以匹配，因此公司存在发行后净资产收益率下降的风险。 （五）本次发行有可能存在上市跌破发行价的风险 投资者应当充分关注定价市场化蕴含的风险因素，知晓股票上市后可能跌破发行价，切实提高风险意识，强化价值投资理念，避免盲目炒作，监管机构、发行人和保荐机构（主承销商）均无法保证股票上市后不会跌破发行价格。 三、特别风险提示 本公司提醒投资者认真阅读招股说明书的“第四节 风险因素”部分，并特别注意下列事项： （一）境外业务经营风险 报告期内，公司海外国家和地区销售收入分别为 93,537.81万元、98,461.95万元和 99,409.31万元，占公司主营业务收入的比例分别为 53.52%、54.75%和50.95%，公司国际业务收入占比较大。 2017年以来，全球经济面临主要经济体贸易政策变动、国际贸易保护主义抬头、局部经济环境恶化以及地缘政治局势紧张的情况，全球贸易政策呈现出较强的不确定性。公司国际销售业务可能面临国际贸易摩擦，尤其是中美贸易摩擦风险。尽管目前中美已达成第一阶段经贸协议，但若未来中美贸易摩擦恶化，可能会对公司产品销售产生一定不利影响，进而影响到公司未来经营业绩。此外，公司国际业务中对印度、墨西哥、印尼等发展中国家的出口占比较大，虽然相关国家目前政局、金融和经济体系均较为稳定，但相比发达国家其基础设施较为薄弱、政府效率较为低效，存在潜在的社会不稳定因素。如果未来其政治环境、经济景气、对华贸易政策、关税及非关税壁垒及行业标准等因素发生重大变化，将对公司的出口业务形成不利影响。 除上述可能面临的全球经济、政治环境变化和贸易摩擦的风险外，公司的跨国企业经营模式将增加公司经营运作、财务管理、人员管理的难度，经营运作面临各国不同体系的法律法规环境、经营环境的影响。尽管公司对于国际业务开展已经积累了较为丰富的经验，但若本公司经营管理人员及各项制度不能适应全球化经营、跨区域管理及规范运作的要求，亦将影响本公司的经营效率和盈利水平。 （二）经销商管理风险 报告期内，公司主要采取经销与直销相结合的销售模式，且经销占比较高。 2019年、2020年及 2021年，公司通过经销模式实现的收入分别为 121,448.77万元、116,658.72万元和 121,581.35万元，占公司当年主营业务收入的比例分别为69.49%、64.86%和 62.31%。 除业务合作外，各经销商均独立于公司，其经营计划系依据自身业务目标及风险偏好自主确定。尽管公司制定了较为严格的经销商管理制度以及较为有效合理的返利政策，与主要经销商保持着良好的合作关系，但未来随着公司的快速发展，营销及服务网络的覆盖区域将持续扩大，对经销商的培训管理、组织管理以及风险管理的难度也将不断加大。若发行人不能及时提高对经销商的管理能力，一旦经销商出现自身管理混乱、经营不善、违法违规等行为，或者未来公司不能与经销商维持良好关系，导致经销商停止与公司合作，公司短期内又不能从其他渠道迅速获得订单，抑或者返利政策的激励作用下降，则可能导致发行人产品销售出现区域性下滑，对发行人的市场推广产生不利影响。 （三）跨国实施募投项目的风险 本次募集资金投资项目中的美国制造工厂建设项目、研发中心建设项目和全球营销服务网络建设项目均涉及海外投资。虽然公司已通过各海外子公司在包括美国在内的海外市场积累了较为丰富的跨国经营管理经验，但考虑到全球经济形势和各国政策和文化的复杂多样性，公司美国制造工厂建设项目、研发中心建设项目和全球营销服务网络建设项目的建设进度可能会受到多种因素的影响，在各国的经营也面临一定的不确定性。此外，本次海外募投项目在实施过程中，可能存在因项目实施的后续需求、政策变动等原因而需要增加或重新履行备案或审批程序，而导致募投项目实施延后的风险。公司提请投资者关注跨国实施募投项目的风险。 （四）应收账款发生坏账损失的风险 报告期各期末，公司应收账款账面余额分别为 17,328.68万元、20,706.48万元和 29,228.26万元，占当期营业收入的比重分别为 9.90%、11.49%和 14.95%。 虽然报告期内公司应收账款账龄大部分处于一年以内，且期后回款情况较好，但随着公司经营规模的进一步扩大，应收账款金额可能持续增加，如果宏观经济环境、客户经营状况等发生变化，应收账款不能及时收回而形成坏账损失，公司的经营成果可能会受到不利影响。 （五）存货跌价风险 随着公司业务规模的增长，存货规模逐年增长。报告期各期末，公司存货账面价值分别为 28,697.18万元、34,855.64万元和 42,425.40万元，占各期末流动资产总额的比重分别为 27.60%、24.13%和 28.67%。报告期内，公司综合考量预计售价、库龄等因素，对可能发生减值的存货足额计提存货跌价准备，报告期各期末，存货跌价准备计提比例分别为 3.94%、3.40%和 2.63%。公司存货主要为原材料、库存商品等。公司一直保持与原材料供应商和客户的良好合作关系，合理安排原材料和库存商品等存货的库存。但随着公司销售收入、资产规模的进一步增长，公司存货亦相应增加，可能会由于市场变化导致公司存货出现跌价、积压和滞销的情况，从而产生财务状况恶化和盈利水平下滑的风险。 （六）毛利率波动风险 报告期各期，公司综合毛利率分别为 45.44%、45.55%和 41.27%，总体维持较高水平。如果未来市场竞争加剧，且公司未能推出契合市场需求的新产品，或者国内外市场供求状况出现剧烈波动、全球范围内疫情得到控制，可能会对公司的综合毛利率造成不利影响。 （七）业绩下滑风险 虽然公司 2021年营业收入较 2020年同期有所增长，但受人民币汇率变动、原材料价格上涨、研发及销售费用增加等因素的影响，公司 2021年扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润同比下降 16.31%至 14,806.94万元，若未来人民币升值、原材料采购价格上涨等因素持续加剧，公司的业绩仍存在进一步下滑的风险。 （八）经销商入股对发行人业务独立性影响的风险 发行人存在经销商入股并于报告期内部分清理的情形，境内股东经销商已全部清理，但依然存在少数境外股东经销商间接持有发行人股份的情形，主要涉及南非、埃及、印尼、泰国等区域。截至本上市公告书签署日，境外股东经销商间接合计持有发行人本次发行前股份的比例为 1.99%。2019年度至 2021年度，上述股东经销商报告期内的销售收入占发行人主营业务收入的比例分别为 3.78%、3.17%和 2.74%，占比较小且呈现逐年下降趋势。 一方面，随着公司未来业务的持续发展，公司会持续拓展更多的合格经销商，上述境外股东经销商收入占发行人整体收入的比例将继续下降；另一方面，公司暂无在上市后进一步扩大经销商持股计划的安排。虽然目前持股的经销商持股比例较低，公司报告期内对其销售收入占比较低且逐年下降，但上述境外股东经销商入股的行为仍存在一定的可能影响公司业务独立性的风险。 （九）发行人内部各税务主体在境内外进行转移定价安排导致的税务合规风险 截至 2021年 12月 31日，发行人共设有 38家境外子公司，分布在香港、美国、墨西哥、阿联酋、印度等国家和地区。报告期内发行人与部分境外子公司间因业务需要存在发行人将产品销售至境外子公司、并通过该子公司在当地进行销售的情形，上述交易环节存在转移定价的情形。根据发行人税务主管部门的合规证明及境外律师事务所出具的法律意见书，报告期内发行人及境外子公司不存在因转移定价问题而被税务部门处罚的情形；且发行人从自身合规方面角度考虑，发行人定期聘请专业咨询机构对公司及部分境外子公司经营中涉及的转移定价策略进行分析论证并出具专项报告。 若未来公司不同税收司法管辖区域的税收政策发生重大变化，或者由于公司未能正确或及时知晓税收政策的变化，或因主管税务机关重新核定交易价格而出现追缴税款及罚款的情形，则有可能导致公司的经营受到不利影响。 第二节 股票上市情况 一、股票注册及上市审核情况 （一）编制上市公告书的法律依据 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年 12月修订）》等国家有关法律、法规及规范性文件的规定，并按照《深圳证券交易所创业板股票上市公告书内容与格式指引》编制而成，旨在向投资者提供有关公司首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。 （二）中国证监会同意注册的决定及其主要内容 公司首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）已经中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]926号”文同意注册，内容如下： 1、同意熵基科技首次公开发行股票的注册申请。 2、熵基科技本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。 3、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。 4、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，熵基科技如发生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。 （三）深圳证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容 根据深圳证券交易所《关于熵基科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上〔2022〕796号），同意公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，证券简称为“熵基科技”，证券代码为“301330”。 本公司首次公开发行中的 33,252,675股人民币普通股股票自 2022年 8月 17日起可在深圳证券交易所上市交易。其余股份的可上市交易时间按照有关法律法规规章、深圳证券交易所业务规则及公司相关股东的承诺执行。 二、股票上市相关信息 （一）上市地点及上市板块：深圳证券交易所创业板 （二）上市时间：2022年 8月 17日 （三）股票简称：熵基科技 （四）股票代码：301330 （五）本次发行后的总股本：148,492,051股 （六）本次发行的股票数量：37,123,013股，全部为公开发行的新股，无老股转让 （七）本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量：33,252,675股 （八）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：115,239,376股 （九）战略投资者在本次公开发行中获得配售的股票数量和锁定安排：本次发行最终战略配售数量为 2,005,170股，约占本次发行数量的 5.40%，战略配售对象为长江财富-熵基科技员工战略配售 1号集合资产管理计划和长江财富-熵基科技员工战略配售 2号集合资产管理计划（以下合称“熵基科技员工资管计划”）。 熵基科技员工资管计划获配股票限售期为 12个月。限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和深交所关于股份减持的有关规定。战略投资者在本次公开发行中获得配售的股票数量和锁定安排具体情况如下：
（十一）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项” （十二）本次上市股份的其他限售安排：本次发行最终采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。 1、熵基科技员工资管计划获配股票的限售期为 12个月，限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算。 2、网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6个月。 即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。对应的股份数量为 1,865,168股，约占网下发行总量的 10.0128%，约占本次公开发行股票总量的 5.02%。 （十三）公司股份可上市交易时间
三、发行人选择的具体上市标准 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》2.1.2条选择的具体上市标准为：（一）最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于 5,000万元。 公司 2020年度、2021年度归属于母公司所有者的净利润（以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据）分别为 17,693.33万元和 14,806.94万元，累计净利润 32,500.27万元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于 5,000万元。因此，公司满足所选择的上市标准。 第三节 发行人、股东和实际控制人情况 一、发行人基本情况 中文名称： 熵基科技股份有限公司 英文名称： ZKTECO CO., LTD. 本次发行前注册资本： 11,136.9038万元 法定代表人： 金海荣 有限责任公司成立时间： 2007年 12月 14日 整体变更设立日期： 2016年 07月 14日 住所： 广东省东莞市塘厦镇平山工业大路 32号 邮政编码： 523710 研发、生产与销售：指纹、面部、虹膜、静脉等生物识别设备 及相关软件、集成电路卡与集成电路卡读写机及相关软件、安 检设备、办公设备、电子产品，模具，五金制品；研发、生产 与销售：行李包安全检查设备、安检门、爆炸物毒品检测仪、 液体安全检查仪、车辆安全检测系统、探测器、安全排爆设备 及相关软件、系统平台；开发、研发、生产与销售：机电一体 化产品、电控自动门、交通管理设备设施、安防产品及安防智 能系统设备；开发、研发、生产与销售：智能卡及读写管理设 备、国密算法读写器、触控一体机、显示模块、电脑一体机、 手持式终端产品、桌面式终端产品、电子模块产品、加密数据 终端、计算机软件、电子技术；设计、开发、集成、咨询、销 售：计算机信息系统及其软件；设计、开发、生产、销售：社 会公共安全设备及智能系统设备、自助终端产品；研发、生产 与销售：智能锁、电子锁、智能家居设备、智能电子设备及相 经营范围： 关软件；加工、生产、销售：文件拍摄仪、高拍仪、指纹仪；研发、生产与销售：生物识别智能终端、身份核验终端、指纹 身份认证相关产品和身份认证相关软件；组装、开发、生产与 销售：停车场出入口控制器、门禁控制品、道闸、射频卡读写 机、三辊闸、智能通道闸；基于智能芯片和设备的嵌入式软件 的技术开发、生产与销售；公共安全视频监控设备的研发、制 造与销售；视频监控系统软件的开发及销售；计算机和互联网 软件开发及相关的技术咨询与服务；信息系统集成及相关的咨 询与技术服务；云计算机软件研发；物联网系统研发与应用服 务；集成电路的设计、技术开发、销售及相关系统解决方案的 设计、技术转让；技术咨询；建筑智能化工程施工；电子设备 安装；电子工程及智能系统工程的设计、施工及维护；智能卡 与射频技术解决方案；通讯设备、计算机软件及辅助设备的批 发、进出口及相关配套业务；货物进出口、技术进出口。(依法 须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动) 主营业务： 公司以生物识别为核心技术，专业提供智慧出入口管理、智慧身份核验、智慧办公产品及解决方案 根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订），发 所属行业： 行人所属行业为“计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）” 电话： 0769-82618868 传真： 0769-82618848 互联网网址： www.zkteco.com 电子信箱： [email protected] 负责信息披露和投资者关 董事会办公室 系的部门： 董事会秘书： 郭艳波 联系电话： 0769-82618868 二、发行人董事、监事、高级管理人员及其持有发行人股票或债券的情况 本次发行前，公司董事、监事及高级管理人员直接或间接持有本公司股票、债券情况如下：
（一）公司控股股东和实际控制人的基本情况 本次发行前，公司的控股股东为中控时代，实际控制人为车全宏。 1、实际控制人 本次发行前，车全宏直接持有发行人 23.50%的股份，并通过控股股东中控时代间接控制发行人 40.41%的股份，合计控制发行人 63.91%的股份。 车全宏先生，身份证号码为 620102196808******，1968年 8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，1991年 7月毕业于兰州大学半导体物理专业，现任公司董事长。车全宏先生 2007年 12月至 2019年 1月担任公司董事长、总经理，2019年 1月起担任公司董事长。 车全宏先生现任香港中控时代董事、福建中控矿业有限公司监事、兰州大学第一届理事会理事。 2、控股股东 本次发行前，中控时代持有本公司 4,500.00万股股份，占本次发行前股份比例为 40.41%，为本公司控股股东。 截至本上市公告书出具日，中控时代的基本情况如下：
截至本上市公告书签署日，公司员工持股平台为精英士君、精英和义、精英礼信与精英谦礼，分别持有发行人 7.31%、7.21%、2.46%、0.91%的股份。其中，精英士军、精英和义于 2016年 11月通过增资成为公司股东，精英礼信与精英谦礼于 2017年 10月通过增资成为公司股东。 发行人为稳定核心团队和业务骨干，激励中高层管理人员和核心骨干员工，进一步提高公司凝聚力，通过设立有限合伙企业作为员工持股平台，以此提高业务骨干团队的稳定性和工作积极性。全部激励对象通过持有合伙企业的出资份额间接持有发行人股份。员工持股平台基本情况如下： （一）精英士君 截至本上市公告书签署日，精英士君的合伙人构成如下：
（二）精英和义 截至本上市公告书签署日，精英和义的合伙人构成如下：
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