[中报]大有能源(600403):河南大有能源股份有限公司2022年半年度报告
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时间：2022年08月17日 18:17:04 中财网 |
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原标题:大有能源:河南大有能源股份有限公司2022年半年度报告
公司代码：600403 公司简称：大有能源
河南大有能源股份有限公司
2022年半年度报告
二〇二二年八月
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人任春星 、主管会计工作负责人谭洪涛 及会计机构负责人（会计主管人员）谭洪涛声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本半年度报告中涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否
十、 重大风险提示
无
十一、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义.................................................................. 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................ 4 第三节 管理层讨论与分析 ...................................................... 6 第四节 公司治理 ............................................................. 10 第五节 环境与社会责任 ....................................................... 12 第六节 重要事项 ............................................................. 15 第七节 股份变动及股东情况 ................................................... 24 第八节 优先股相关情况 ....................................................... 26 第九节 债券相关情况 ......................................................... 26 第十节 财务报告 ............................................................. 27
| 备查文件目录 | 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人
员）签名并盖章的财务报表 |
| | 报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及
公告的原稿 |
第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | | |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 大有能源或公司 | 指 | 河南大有能源股份有限公司 |
| 河南能源 | 指 | 河南能源集团有限公司 |
| 义煤公司或义煤集团 | 指 | 义马煤业集团股份有限公司 |
| 义安矿业 | 指 | 洛阳义安矿业有限公司 |
| 李沟矿业 | 指 | 义煤集团李沟矿业有限责任公司 |
| 义络煤业 | 指 | 义煤集团宜阳义络煤业有限责任公司 |
| 铁生沟煤业 | 指 | 义煤集团巩义铁生沟煤业有限公司 |
| 阳光矿业 | 指 | 义煤集团阳光矿业有限公司 |
| 豫能投资 | 指 | 阿拉尔豫能投资有限责任公司 |
| 义海能源 | 指 | 义马煤业集团青海义海能源有限责任公司 |
| 孟津煤矿 | 指 | 义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司 |
| 统众公司 | 指 | 阿拉尔统众国有资产经营有限责任公司 |
| 科兴煤业或科兴公司 | 指 | 库车县科兴煤炭实业有限责任公司 |
| 叶城志鹏 | 指 | 叶城县志鹏矿产开发有限责任公司 |
| 榆树岭公司 | 指 | 库车县榆树岭煤矿有限责任公司 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 河南大有能源股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 大有能源 |
| 公司的外文名称 | Henan Dayou Energy Co., Ltd |
| 公司的外文名称缩写 | DYEC |
| 公司的法定代表人 | 任春星 |
二、 联系人和联系方式
三、 基本情况变更简介
| 公司注册地址 | 河南省义马市千秋路6号 |
| 公司注册地址的历史变更情况 | 472300 |
| 公司办公地址 | 河南省义马市千秋路6号 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 472300 |
| 公司网址 | http://www.hndayou.com.cn/ |
| 电子信箱 | [email protected] |
| 报告期内变更情况查询索引 | |
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
| 公司选定的信息披露报纸名称 | 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》 |
| 登载半年度报告的网站地址 | http://www.sse.com.cn/ |
| 公司半年度报告备置地点 | 公司董事会秘书处 |
| 报告期内变更情况查询索引 | |
五、 公司股票简况
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 大有能源 | 600403 | |
六、 其他有关资料
□适用 √不适用
七、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 本报告期
（1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年
同期增减(%) |
| 营业收入 | 4,216,325,657.95 | 3,936,028,317.02 | 7.12 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 822,648,128.85 | 230,666,914.08 | 256.64 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 820,243,545.00 | 140,652,906.47 | 483.17 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,968,336,032.82 | 3,597,124,675.10 | -45.28 |
| | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上
年度末增减(%) |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 7,234,999,021.87 | 7,267,402,099.43 | -0.45 |
| 总资产 | 21,574,257,464.09 | 21,553,005,515.07 | 0.10 |
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | 本报告期
（1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年
同期增减(%) |
| 基本每股收益（元／股） | 0.3441 | 0.0965 | 256.57 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.3441 | 0.0965 | 256.57 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.3431 | 0.0588 | 483.47 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 10.71 | 3.44 | 7.27 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 10.68 | 2.10 | 8.58 |
公司主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
九、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | -689,435.12 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规
定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 10,315,976.84 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | | |
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投
资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | | |
| 非货币性资产交换损益 | | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | | |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | | |
| 债务重组损益 | | |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | | |
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | | |
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | | |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍
生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他
债权投资取得的投资收益 | | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | | |
| 对外委托贷款取得的损益 | | |
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | | |
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的
影响 | | |
| 受托经营取得的托管费收入 | | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -8,147,448.74 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | | |
| 减：所得税影响额 | -758,494.61 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -166,996.26 | |
| 合计 | 2,404,583.85 | |
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
十、 其他
□适用 √不适用
第三节 管理层讨论与分析
一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明
（一）公司主要业务
报告期内，公司的主营业务未发生重大变化。公司主要从事原煤开采、煤炭批发经营、煤炭洗选加工。公司的主要产品为长焰煤、焦煤、贫煤、洗精煤。公司生产的长焰煤具有挥发分高、不粘结、化学活性高、燃烧性能好、易于转化等优点，主要用于化工、发电、工业锅炉；焦煤具有挥发分适中、粘结性强、发热量高等特点，一般作为电厂和工业锅炉的动力燃料、部分产品为冶炼精煤；贫煤灰分适中、低磷、中高热值，主要用途为动力用煤和民用煤。公司煤炭产品主要销往河南、湖北、华东等多个省区。
（二）公司经营模式
采购模式：公司下属煤矿生产所必须的原材料、设备和能源，由专门的物资采购中心统一采购，主要包括：木材、支护用品、大型材料、设备、配件、专用工具、劳保用品、建工材料、电力等。
生产模式：公司采用流程式生产模式。采煤工作面各生产工序严格按照循环作业图表连续不间断地进行循环作业，其他辅助工序与之配合，矿井形成连续型生产。
销售模式：公司产品由煤炭销售中心统一销售，实行“统一签订供货合同、统一计划、统一定价、统一销售、统一结算”的五统一管理模式。公司积极实施大户营销战略，逐渐形成了以大户营销战略为核心，以优化市场战略、销售结构为重点的营销文化。
（三）行业情况说明
2022年上半年，国际能源供应受多重因素影响，石油价格高企，煤炭作为替代资源，在国际范围内需求增加，煤炭价格持续上涨。随着国内煤炭增产保供政策有力推进，煤炭产能快速释放、煤炭产量稳步增长，铁路运输能力持续提升，煤炭供需矛盾得到改善，同时，煤炭中长期合同价格保持平稳，发挥了煤炭价格的“稳定器”作用。总体看，2022年上半年全国煤炭经济运行基本平稳，煤炭价格在合理期间运行，行业营收及利润实现双增长。2022年上半年，全国规模以上企业原煤产量21.9亿吨，同比增长11%；全国累计进口煤炭1.15亿吨，同比下降17.5%；全国规模以上煤炭企业营收总额20182.2亿元，涨幅57.1%，利润总额5369.1亿元，同比增长157.1%。
二、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
产品优势：公司所属矿区有长焰煤、焦煤、贫瘦煤等煤种，所产优质长焰煤、焦煤、贫煤、洗精煤广泛应用于发电、煤化工、工业锅炉、炼焦、建材等行业。
区位优势：公司所在地义马市地处晋陕豫黄河金三角，具有承东启西、贯通南北的区位优势。
公司总部和主要生产矿区紧临连霍高速公路、陇海铁路、郑西高铁和 310 国道等交通大动脉。正在建设的“北煤南运”大通道蒙华铁路途径三门峡市，该铁路是晋陕蒙产煤大省区煤炭输送华中地区的重要通道。公司所处区域交通运输优势十分突出。
技术优势：公司把科学技术视为第一生产力，注重科技创新，拥有专业的的技术研发机构、国内领先的机械化生产系统，防灭火技术、瓦斯综合治理技术和冲击地压综合防治技术在行业处于领先地位。
管理优势：经过多年发展，公司积累了丰富的煤炭安全、高效开采的生产管理经验，同时也培养了大量的管理人才，公司拥有成熟稳定的管理团队，具备较强的煤炭行业生产管理能力。
三、 经营情况的讨论与分析
报告期内，公司商品煤产量592.37万吨，同比减少53.78万吨，减幅8.32%；商品煤销量600.40万吨，同比减少51.54万吨，减幅7.91%。公司当期实现营业收入42.16亿元，同比增加2.8亿元，增幅7.12%，归属于上市公司股东的净利润8.23亿元，同比增加5.92亿元，增幅256.64%。
上半年公司业绩同比大幅上涨主要系受市场因素影响，煤炭价格持续高位运行,公司主要产品销售价格较上年同期大幅上涨。
报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
□适用√不适用
四、报告期内主要经营情况
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 4,216,325,657.95 | 3,936,028,317.02 | 7.12 |
| 营业成本 | 2,058,957,598.67 | 2,844,996,530.76 | -27.63 |
| 销售费用 | 55,747,007.59 | 68,385,361.85 | -18.48 |
| 管理费用 | 344,737,909.88 | 346,425,313.14 | -0.49 |
| 研发费用 | 133,346,032.85 | 25,961,045.51 | 413.64 |
| | | | |
| 财务费用 | 208,137,090.72 | 109,045,182.15 | 90.87 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,968,336,032.82 | 3,597,124,675.10 | -45.28 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -172,787,709.44 | -1,061,131,122.79 | -83.72 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,481,963,057.65 | -2,637,639,810.36 | -43.81 |
2 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用√不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用□不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数
占总资产的
比例（%） | 上年期末数 | 上年期末数
占总资产的
比例（%） | 本期期末金额
较上年期末变
动比例（%） | 情况说明 |
| 货币资金 | 4,991,544,022.71 | 23.14 | 5,016,226,406.63 | 23.27 | -0.49 | |
| 应收款项 | 722,547,645.93 | 3.35 | 817,728,686.21 | 3.79 | -11.64 | |
| 存货 | 161,587,509.16 | 0.75 | 173,666,405.64 | 0.81 | -6.96 | |
| 合同资产 | | | | | | |
| 投资性房地产 | | | | | | |
| 长期股权投资 | 334,788,804.09 | 1.55 | 306,768,587.30 | 1.42 | 9.13 | |
| 固定资产 | 7,992,008,622.12 | 37.04 | 8,052,795,293.62 | 37.36 | -0.75 | |
| 在建工程 | 810,715,501.47 | 3.76 | 600,057,158.98 | 2.78 | 35.11 | |
| 使用权资产 | 49,263,722.41 | 0.23 | 58,654,016.09 | 0.27 | -16.01 | |
| 短期借款 | 4,865,360,000.00 | 22.55 | 5,286,893,313.90 | 24.53 | -7.97 | |
| 合同负债 | 949,292,692.74 | 4.40 | 592,667,263.91 | 2.75 | 60.17 | |
| 长期借款 | 721,963,319.44 | 3.35 | 611,594,383.16 | 2.84 | 18.05 | |
| 租赁负债 | 44,877,256.02 | 0.21 | 47,334,737.57 | 0.22 | -5.19 | |
2. 境外资产情况
□适用 √不适用
3. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用□不适用
| 期末账面价值 |
| 1,583,221,427.24 |
| 15,000,000.00 |
| 35,567,818.88 |
| 1,633,789,246.12 |
注：合并范围内的库车县榆树岭煤矿有限责任公司于2019年10月与上海荣宴融资租赁有限公司签订售后回租合同，租赁物为矿井建筑物，租赁本金20,000.00万元，租赁期限为2019年10月至2022年11月，租赁利率6%，本息合计22,517.00万元，截止2022年6月30日，长期应付款本金为36,919,600.09元，未确认融资费用为1,351,781.21元。
4. 其他说明
□适用√不适用
(四) 投资状况分析
1. 对外股权投资总体分析
□适用 √不适用
(1) 重大的股权投资
√适用□不适用
2022年2月11日，公司第八届董事会第十五次会议审议通过了《关于对全资子公司增资的议案》，同意公司以债转股方式对公司全资子公司豫能投资进行增资，增资金额为 18.8 亿元，增资完成后豫能投资注册资本为 23.8 亿元。详见公司 2022年2月12日披露的《河南大有能源股份有限公司关于对全资子公司增资的公告》（临 2022-009 号）。 该事项经公司2022 年第一次临时股东大会审议通过。
(2) 重大的非股权投资
□适用√不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
(五) 重大资产和股权出售
√适用□不适用
2022年1月5日，公司第八届董事会第十四次会议审议通过了《关于转让阳光矿业 90%股权和债权的议案》，同意公司挂牌转让全资子公司阳光矿业 90%股权及相关债权。详见公司 2022年 1月 6日披露的 《河南大有能源股份有限公司关于挂牌转让子公司股权和债权的公告》（临 2022-004 号）。
公司分别于2022年3月22日、4月28日、6月27日先后三次在中原产权交易有限公司挂牌转让阳光矿业90%股权及相关债权，至最后一次挂牌公告期满，未征集到受让方。
(六) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
豫能投资注册资本238,000万元，为公司的全资子公司，该公司的经营范围矿业投资、煤炭销售。截止报告期末，该公司总资产625,386.49万元，净资产392,554.95万元，当年度实现营业收入126,813.02万元，净利润59,012.26万元。
义络煤业注册资本8,000万元，为公司的全资子公司，该公司的经营范围为矿山设备销售、 原煤开采销售。截至报告期末，该公司总资产99,408.67万元，净资产-15,363.20万元，当年度实现营业收入9,886.30万元，净利润-7,384.16万元。
孟津煤矿注册资本88,320.00万元，为公司的全资子公司，该公司的经营范围为矿山设备购销，原煤开采、销售。截至报告期末，该公司总资产237,466.31万元，净资产-109,118.63万元，当年度营业收入41,381.83万元，净利润10,796.94万元。
义安矿业注册资本33,259.85万元，公司持股比例50.5%，该公司的经营范围为矿山机械及配件购销，煤矿技术服务，煤矿设备安装及租赁。煤炭开采（仅限前置许可证件齐全的下属分公司经营）。普通货物运输（仅限具备条件的下属分公司经营）。截至本报告期末，该公司总资产84,909.89万元，净资产-14,478.39万元，当年度营业收入26,592.23万，归属母公司净利润2,192.22万元。
(七) 公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
五、其他披露事项
(一) 可能面对的风险
√适用□不适用
1、安全生产风险 煤炭开采业务受地质状况及其他自然条件影响，在生产过程中容易产生安全隐患，随着矿井开采深度的增加，公司所属矿井自然灾害程度加剧，煤与瓦斯突出危险性增强，冲击地压显现剧烈，矿井防治水工作难度加大。若发生重大安全事故，会对公司正常经营产生不利影响。
2、环保压力增大的风险 近年来，国家对环境保护和节能减排的力度逐渐加大，煤炭企业承担的政策性支出也在逐步上升。公司在煤炭开采和洗选过程中除了有一定量的废水、废气、废渣等污染物排放外，还导致部分土地沉陷和公用及民用设施破坏，对区域生态环境造成一定的影响。
因此，公司将进一步加强节能减排工作力度，加大节能减排资金的投入，及时更新改造节能减排工程设施，加强生态环境保护和治理恢复的力度，按政府要求建立地质环境恢复治理保证金制度，确保各项环保治理措施落实到位，持续推进公司的节能减排和生态建设。
3、能源替代的风险 目前，中国在能源消费结构中，煤炭仍是中国最大的能源来源，但在“双碳”目标下，煤炭消费在一次能源中的占比将逐步下降，新能源和可再生能源的发展将对煤炭消费将产生替代冲击。
4、市场波动的风险 煤炭行业的发展与宏观经济发展、经济结构调整有很强的相关性，煤炭产品供需关系的小幅变动可能造成煤炭产品价格的大幅波动，从而较大幅度地影响公司的盈利水平。
(二) 其他披露事项
□适用√不适用
第四节 公司治理
一、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查
询索引 | 决议刊登的
披露日期 | 会议决议 |
| 2022年第一次
临时股东大会 | 2022年2月
28日 | http://www.sse.com.cn/ | 2022年3月
1日 | 会议审议并通过了如下议案：1.关于对
全资子公司增资的议案；2.关于补选公
司第八届董事会董事的议案。 |
| 2021年年度股
东大会 | 2022年4月
22日 | http://www.sse.com.cn/ | 2022年4月
23日 | 会议审议了如下议案：1、关于《河南
大有能源股份有限公司2021年度董事
会工作报告》的议案；2、关于《河南
大有能源股份有限公司2021年度监事 |
| | | | | 会工作报告》的议案；3、关于《河南
大有能源股份有限公司2021年度财务
决算报告》的议案；4、关于《河南大
有能源股份有限公司2021年年度报告
及其摘要》的议案；5、关于《河南大
有能源股份有限公司2021年度利润分
配方案》的议案；6、关于《河南大有
能源股份有限公司2021年度内部控制
评价报告》的议案；7、关于 2021 年
度日常关联交易执行情况及 2022年
度日常关联交易预计的议案；8、关于
续聘会计师事务所的议案。除第7项议
案《关于 2021 年度日常关联交易执行
情况及 2022年度日常关联交易预计
的议案》未获通过外，其他议案均审议
通过。 |
| 2022年第二次
临时股东大会 | 2022年5月
20日 | http://www.sse.com.cn/ | 2022年5月
21日 | 会议审议通过了《关于2021年度日常
关联交易执行情况及 2022年度日常
关联交易预计的议案》 |
| 2022年第三次
临时股东大会 | 2022年7月
8日 | http://www.sse.com.cn/ | 2022年7月
9日 | 会议审议了如下议案：1.关于间接控股
股东继续解决同业竞争的议案；2.关于
补选公司第八届董事会董事的议案。其
中，《关于间接控股股东继续解决同业
竞争的议案》未获通过；《关于补选公
司第八届董事会董事的议案》获得通
过。 |
表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 √不适用
股东大会情况说明
□适用√不适用
二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 |
| 王长利 | 董事 | 离任 |
| 赵少峰 | 董事 | 选举 |
公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明
□适用√不适用
三、利润分配或资本公积金转增预案
半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
| 是否分配或转增 | 否 |
| 每10股送红股数（股） | |
| 每10股派息数(元)（含税） | |
| 每10股转增数（股） | |
| 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 | |
四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用√不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
第五节 环境与社会责任
一、 环境信息情况
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明 □适用□不适用
1. 排污信息
√适用□不适用
| 公司
或子
公司
名称 | 主要污染
物及特征
污染物的
名称 | 排放
方式 | 排放
口数
量 | 排放口分布
情况 | 排放浓度 | 执行的污染物排
放标准 | 排放总量 | 核定的
排放总
量 | 超标排
放情况 |
| 新安
煤矿 | 废水：
SS
CODcr
氨氮 | 连续
排放 | 1个 | 矿井水用1
个排放口，
安装自动监
控设备；生
活污水不外
排。 | SS﹤30mg/L
COD﹤50mg/L,
氨氮﹤5mg/L | 《煤炭工业污染
物排放标准》GB
20426-2006。2022
年9月1日起执行
《河南省黄河流
域水污染物排放
标准》
DB41/2087-2021 | SS：4.03吨
COD：17.66吨
氨氮1.03吨 | 核定年
排放量
COD：
150吨
氨氮：
15吨
2022年
9月1
日后年
核定
量：
COD：
120吨
氨氮：9
吨 | 无 |
| 孟津
煤矿 | 废水：
SS
CODcr
氨氮 | 连续
排放 | 1个 | 矿井水有1
个排放口，
安装自动监
控设备；生
活污水不外
排。 | SS﹤50mg/L
COD﹤50mg/L,
氨氮﹤15mg/L | 《煤炭工业污染
物排放标准》GB
20426-2006 | SS:17.04t/a
COD：3.25t/a,
氨氮：0.85t/a | / | 无 |
2. 防治污染设施的建设和运行情况
√适用 □不适用
公司所属矿井均按照环保“三同时”及其批复内容和政府部门要求，废水、废气、噪声及固体废弃物污染防治设施完善，污染物处理效果符合环保部门要求，环保设施的运行率和完好率均达到100%。
3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
√适用□不适用
建设项目环评手续完善。
4. 突发环境事件应急预案
√适用 □不适用
公司各排污单位结合实际情况，均制定了《突发环境事件应急预案》，确保生态环境安全，杜绝突发环境事件发生。
5. 环境自行监测方案
√适用□不适用
公司各排污单位均按要求制定了自行监测方案，对主要污染物定期进行监测。
6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况
√适用 □不适用
孟津煤矿2022年2月22日因未按国家环保要求对临时矸石场进行封场处理，被洛阳市孟津区环保局罚款73.33万元。
新安煤矿2022年3月27日因存放固体废物的矿井矸石山（煤矸石贮存场）服务期满后未按照国家有关环境保护规定进行封场，被新安县环保局罚款73.33万元。
7. 其他应当公开的环境信息
□适用 √不适用
(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明
□适用 √不适用
(三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
√适用 □不适用
公司积极投入资金开展环保治理工作，针对煤矿矸石山问题，创新开展“绿化矸石山、治理矿井水”环保专项行动，成立了工作领导小组，同时深入各单位现场，按照“一矿一策、一山一策”原则指导矿井矸石山综合治理，全面加强生态环境保护工作。
(五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
□适用 √不适用
二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
□适用 √不适用
第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺
类型 | 承诺方 | 承诺
内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行
期限 | 是否及
时严格
履行 | 如未能及时履行应说
明未完成履行的具体
原因 | 如未能及时履
行应说明下一
步计划 |
| 收购报告书或权
益变动报告书中
所作承诺 | 解决同业竞
争 | 河南能源 | 详见 2019 年 5月
31 日披露的《河南
大有能源股份有限
公司关于间接控股
股东变 更 承 诺
的公告》。 | 2019 年 6 月 28 日，
期限：对于能够满足相
关条件、且符合上市公
司整体利益的优质煤炭
资产，将按照市场化原
则，力争自大有能源股
东大会审议通过本承诺
后 3 年内，采取资产注
入等合理方式，实现主
要优质煤炭资产上市。 | 是 | 否 | 河南能源一直致力于
解决与大有能源存在
的同业竞争且取得一
定进展，但由于所属煤
矿数量多、分布广，加
之资产重组对标的资
产质量要求高，规范整
改所需时间较长，整合
方式仍需持续深入论
证，其他历史遗留问题
尚需进一步解决等原
因，无法在原承诺到期
日前完全解决同业竞
争。 | 督促河南能源
采取有效措
施，尽快解决
同业竞争问
题，切实维护
上市公司合法
权益。 |
| | 解决关联交
易 | 河南能源 | 详见 2013 年 9月
12 日披露的《河南
大有能源股份有限
公司收购报告书》。 | 无具体时间，长期有效 | 否 | 是 | | |
| 与重大资产重组
相关的承诺 | 解决同业竞
争 | 义煤集团 | 详见 2019 年 5月
31 日披露的《河南
大有能源股份有限 | 无具体时间，长期有效 | 否 | 是 | | |
| | | | 公司关于控股股东
变更承诺的公告》。 | | | | | |
| | 解决关联交
易 | 义煤集团 | 详 见 2012
年 10 月 31
日 披露的《河南大
有能源股份有限公
司关于公司及相关
主体承诺履行情况
的公告》。 | 无具体时间，长期有效 | 否 | 是 | | |
| | 其他 | 义煤集团 | 保持上市公司在人
员、资产、业务、
财务、机构等五个
方面的独立性。 | 无具体时间，长期有效 | 否 | 是 | | |
| 其他承诺 | 盈利预测及
补偿 | 河南能源 | 豫能投资
2021-2023年度所
实现的归属于母公
司净利润合计不低
于30,835万元 | 2021年3月19日，期限
3年 | 是 | 是 | | |
二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
□适用 √不适用
三、违规担保情况
□适用 √不适用
四、半年报审计情况
□适用 √不适用
五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况
□适用√不适用
六、破产重整相关事项
□适用√不适用
七、重大诉讼、仲裁事项
□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 报告期内： | | | | | | | | | |
| 起诉(申
请)方 | 应诉（被
申请）方 | 承担
连带
责任
方 | 诉讼
仲裁
类型 | 诉讼(仲裁)基本情况 | 诉讼(仲
裁)涉及
金额 | 诉讼
(仲裁)
是否形
成预计
负债及
金额 | 诉讼(仲裁)
进展情况 | 诉讼
(仲裁)
审理结
果及影
响 | 诉讼(仲
裁)判决
执行情
况 |
| 义煤集团
阳光矿业
有限公司 | 河南鑫曼
矿山工程
有限公司 | 河南
省豫
委矿
业有
限公
司 | 合同
纠纷 | 2014年7月29日阳
光公司与鑫曼公司签
订《铝土矿承包经营
合同》，合同约定豫
委公司对鑫曼公司违
约承担连带责任。在
合同履行过程中出现
纠纷。诉求：被告向
原告支付管理费、违
约金及利息
90985704.47元；解
除合同。 | 90,985,
704.47 | 否 | 一审已判
决，判决鑫
曼公司赔偿
16070806.8
0元，目前，
二审撤销原
判，发回重
审。 | | |
| 河南鑫曼
矿山工程
有限公司 | 义煤集团
阳光矿业
有限公司 | | 合同
纠纷 | 本案为鑫曼公司基于
阳光矿业公司起诉案
件提起的反诉。诉称：
2014年7月29日原
被告签订《铝土矿承
包经营合同》，合同
履行过程中出现纠
纷，诉求继续履行合
同，赔偿损失
14895458元 | 14,895,
458 | 否 | 一审已判
决，判决驳
回鑫曼反诉
请求。目前，
二审撤销原
判，发回重
审。 | | |
| 三一重型
装备有限
公司 | 河南大有
能源股份
有限公司 | | 合同
纠纷 | 原告诉称，2018年11
月30日和2019年7
月24日双方签订两
份《工业品买卖合
同》，合同履行过程
中出现纠纷，诉求支 | 17,752,
610.30 | 否 | 调解结案，
正在履行调
解书义务。 | | |
| | | | | 付货款本金
17752610.30元及利
息 | | | | | |
| 三一重型
装备有限
公司 | 河南大有
能源股份
有限公司 | | 合同
纠纷 | 原告诉称，2019年7
月24日双方签订《工
业品买卖合同》，合
同履行过程中出现纠
纷，诉求支付货款本
金16920000元及利
息 | 16,920,
000 | 否 | 调解结案，
正在履行调
解书义务。 | | |
| 山东矿机
集团股份
有限公司 | 河南大有
能源股份
有限公司 | | 合同
纠纷 | 原告诉称，双方存在
长期业务关系，原告
为被告加工生产煤炭
专用设备，至今尚欠
货款38892667.84
元。诉求支付本金及
利息。 | 38,892,
667.84 | 否 | 调解结案，
正在履行调
解书义务。 | | |
| 巩义市嘉
成能源有
限公司 | 河南大有
能源股份
有限公司 | | 合同
纠纷 | 原告诉请返还收购铁
生沟煤矿有效资产和
铁路专用线支付的定
金及利息。 | 40,000,
000 | 否 | 一审判决驳
回原告诉讼
请求。对方
上诉，二审
已开庭，未
判决。 | | |
| 义煤集团
永兴工程
有限责任
公司 | 库车市科
兴煤炭实
业有限责
任公司 | 阿克
苏塔
河矿
业有
限责
任公
司 | 合同
纠纷 | 2021年12月14日义
煤集团永兴工程有限
责任公司向阿克苏地
区中级人民法院提请
诉讼，要求库车市科
兴煤炭实业有限责任
公司榆树泉煤矿支付
103700556.24元，主
要包括1.工程款（矸
石回采费用）及逾期
利息100054376.24
元；2.回采率指标奖
励及逾期利息
3616180元；3.实现
债权支出的30000
元，合计
103700556.24元；4.
承担案件诉讼费用。 | 1037005
56.24元 | 否 | 2022年1月
17日一审
一次开庭，
因当庭需增
加统众公司
作为第三
方，并要求
其配合印证
相关证据，
案件审理需
择日再行审
理。2022年
3月25日一
审二次开
庭，统众公
司到庭；庭
审判决书暂
未出具。 | | |
| 阿克苏塔
河矿业有
限责任公
司 | 青岛金石
远通贸易
有限公司 | | 民间
借贷
纠纷 | 2007年9月10日塔
河矿业与青岛金石就
“新疆阿勒泰市杜拉
特西铜镍矿探矿权合
作风险勘探开发”签
订合作协议，按照合
同约定将1000万元
借款支付给青岛金
石。又于2008年1月 | 11,307,
900.00 | 否 | 一审已于
2022年6月
13日开庭，
目前正在等
待再审的通
知，再次审
理具体开庭
时间尚未确
定。 | | |
| | | | | 5日与青岛金石就
“新疆阿勒泰市巴斯
陶铜镍矿探矿权合作
风险勘探开发”签订
合作协议，按照协议
于2008年1月7日向
青岛金石支付借款75
万元。两次合作共借
款1075万元，合作开
发一事由于勘探结果
不具备建矿条件而合
作终止。截止到2008
年末由项目实施负责
人青岛金石张金亮
(股东之一)提供合作
地质项目勘查费用、
结算书费用支出
159.21万元相互确认
无误，最终，青岛金
石欠塔河矿业915.79
万元本金。塔河矿业
于2022年2月18日
向青岛市黄岛区人民
法院提请诉讼，诉请
1、金岛金石偿还借款
9157900元，并支付
违约金2150000元
（10750000元
×20%），共计
11307900元。2、依
法判令青岛金石承担
本案诉讼费、保全费、
保全保险费。 | | | | | |
(三) 其他说明
□适用√不适用
八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况
□适用√不适用
九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用□不适用
报告期内，公司及其控股股东不存在会对公司生产经营产生重大不利影响之未履行法院生效判决；亦不负有会对公司生产经营产生重大影响的数额较大的到期未清偿债务。
十、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
公司第八届董事会第七次会议和 2020年年度股东大会审议通过了2021年度日常关联交易预计金额。2021年度，公司与义煤公司及其关联方之间的日常关联交易预计发生额472,025万元，实际发生额318,792万元，2021年的实际交易额比预计少153,233万元。详见公司2021年4月27日披露的《河南大有能源股份有限公司日常关联交易公告》（临 2021-022号）、2022年 4月28日披露的《河南大有能源股份有限公司日常关联交易公告》（临2022-028 号）。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
√适用 □不适用
2021年，公司收购豫能投资100%股权，河南能源就豫能投资2021-2023年度业绩出具了承诺函，承诺豫能投资2021-2023年度所实现的归属于母公司净利润合计不低于30,835万元。2022年上半年，豫能投资实现营业收入126,813.02万元，净利润59,012.26万元, 归属于母公司净利润47040.25万元。
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务 √适用 □不适用
1. 存款业务
√适用 □不适用
单位：亿元 币种：人民币
| 关联方 | 关联关系 | 每日最高
存款限额 | 存款利率范
围 | 期初余
额 | 本期发生额 | | 期末
余额 |
| | | | | | 本期合计
存入金额 | 本期合计
取出金额 | |
| 河南能源化工集
团财务有限公司 | 与公司同受河
南能源控制 | | 0.455-1.495 | 11.89 | 140.74 | 138.88 | 13.75 |
| 合计 | / | / | / | 11.89 | 140.74 | 138.88 | 13.75 |
2. 贷款业务
□适用 √不适用
3. 授信业务或其他金融业务
□适用√不适用
4. 其他说明
□适用 √不适用
(六) 其他重大关联交易
□适用√不适用
(七) 其他
□适用√不适用
十一、重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
√适用 □不适用
(1) 托管情况
□适用 √不适用
(2) 承包情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 出包
方名
称 | 承包方
名称 | 承包资产
情况 | 承包资产涉
及金额 | 承包起始
日 | 承包终止
日 | 承包
收益 | 承包
收益
确定
依据 | 承包收益
对公司影
响 | 是否
关联
交易 | 关联
关系 |
| 义煤
集团
阳光
矿业
有限
公司 | 河南鑫
曼矿山
工程有
限公司 | 阳光矿业
矿区平面
范围内铝
土矿资源 | 1,397.09 | 2014/7/1 | 2029/8/1 | | 市场
价格 | | 否 | |
承包情况说明
阳光矿业铝土矿资源承包事项已经公司第六届董事会第四次会议审议通过，详见 2014 年 7月 9 日披露的《河南大有能源股份有限公司第六届董事会第四次会议决议公告》（临 2014-028号）、2014 年 7 月 10 日披露的《河南大有能源股份有限公司关于第六届董事会第四次会议决议事项的补充公告》（临 2014-030 号）。目前，因双方对承包合同产生纠纷,阳光矿业铝土矿处于停产状态。
(3) 租赁情况
□适用 √不适用
2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | | | | | | | | | | | | | | | |
| 担保方 | 担保方
与上市
公司的
关系 | 被担保
方 | 担保金额 | 担保发
生日期
(协议签
署日) | 担保
起始日 | 担保
到期日 | 担保类型 | 主债务
情况 | 担保物
（如有） | 担保是
否已经
履行完
毕 | 担保是
否逾期 | 担保逾期
金额 | 反担保
情况 | 是否为
关联方
担保 | 关联
关系 |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） | | | | | | | | | | | | | | | |
| 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） | | | | | | | | | | | | | | | |
| 公司对子公司的担保情况 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 28,000.00 | | | | | | | | | | | | | | |
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 28,000.00 | | | | | | | | | | | | | | |
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | | | | | | | | | | | | | | | |
| 担保总额（A+B） | 28,000.00 | | | | | | | | | | | | | | |
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 3.87 | | | | | | | | | | | | | | |
| 其中： | | | | | | | | | | | | | | | |
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | | | | | | | | | | | | | | | |
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保
金额（D） | | | | | | | | | | | | | | | |
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） | | | | | | | | | | | | | | | |
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | | | | | | | | | | | | | | | |
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 担保情况说明 | | | | | | | | | | | | | | | |
（未完）
