[中报]东贝集团(601956):湖北东贝机电集团股份有限公司2022年半年度报告
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时间：2022年08月19日 17:12:04 中财网 |
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原标题:东贝集团:湖北东贝机电集团股份有限公司2022年半年度报告
公司代码：601956 公司简称：东贝集团
湖北东贝机电集团股份有限公司
2022年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人杨百昌、主管会计工作负责人姜敏及会计机构负责人（会计主管人员）徐小兵声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无
六、 前瞻性陈述的风险声明
□适用 √不适用
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否
十、 重大风险提示
本公司已在本报告中“管理层讨论与分析”章节阐述了公司可能面对的风险，敬请投资者予以关注。
十一、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 .................................................................. 1 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................ 2 第三节 管理层讨论与分析 ...................................................... 5 第四节 公司治理 ............................................................. 14 第五节 环境与社会责任 ....................................................... 16 第六节 重要事项 ............................................................. 17 第七节 股份变动及股东情况 ................................................... 31 第八节 优先股相关情况 ....................................................... 36 第九节 债券相关情况 ......................................................... 36 第十节 财务报告 ............................................................. 37
| 备查文件目录 | 载有法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签名并
盖章的会计报表 |
| | 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正
本及公告的原稿 |
第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | | |
| 东贝集团、公司、本公司、母公司 | 指 | 湖北东贝机电集团股份有限公司 |
| 汇智合伙 | 指 | 黄石汇智投资合伙企业（有限合伙） |
| 兴贝机电 | 指 | 黄石兴贝机电有限公司 |
| 东贝压缩机 | 指 | 黄石东贝压缩机有限公司 |
| 东贝制冷 | 指 | 黄石东贝制冷有限公司 |
| 东贝铸造 | 指 | 黄石东贝铸造有限公司 |
| 东贝电机 | 指 | 黄石东贝电机有限公司 |
| 江苏机电 | 指 | 东贝机电（江苏）有限公司 |
| 欧宝机电 | 指 | 芜湖欧宝机电有限公司 |
| 东贝洁能 | 指 | 阿拉山口东贝洁能有限公司 |
| 董事会 | 指 | 本公司董事会 |
| 监事会 | 指 | 本公司监事会 |
| 《公司章程》、章程 | 指 | 本公司章程 |
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 报告期 | 指 | 2022年1月1日至2022年6月30日 |
| 本报告期末 | 指 | 2022年6月30日 |
| 人民币 | 指 | 中国法定货币人民币 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 湖北东贝机电集团股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 东贝集团 |
| 公司的外文名称 | Hubei Donper Electromechanical Group Co., Ltd. |
| 公司的外文名称缩写 | DONPER GROUP |
| 公司的法定代表人 | 杨百昌 |
二、 联系人和联系方式
三、 基本情况变更简介
| 公司注册地址 | 湖北省黄石经济技术开发区?铁山区金山大道东6号 |
| 公司注册地址的历史变更情况 | 湖北省黄石市铁山区武黄路5号 |
| 公司办公地址 | 湖北省黄石经济技术开发区?铁山区金山大道东6号 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 435000 |
| 公司网址 | http://www.donper.com |
| 电子信箱 | [email protected] |
| 报告期内变更情况查询索引 | 无 |
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
| 公司选定的信息披露报纸名称 | 上海证券报 |
| 登载半年度报告的网站地址 | www.sse.com.cn |
| 公司半年度报告备置地点 | 公司证券部 |
| 报告期内变更情况查询索引 | 无 |
五、 公司股票简况
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 东贝集团 | 601956 | 无 |
六、 其他有关资料
√适用 □不适用
| 报告期内履行持续督导职责
的保荐机构 | 名称 | 中信建投证券股份有限公司 |
| | 办公地址 | 北京市朝阳区安立路66号4号楼 |
| | 签字的保荐代表人姓名 | 王雨、王佑其 |
| | 持续督导的期间 | 2020.12.25-2022.12.31 |
七、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 本报告期
（1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上
年同期增减
(%) |
| 营业收入 | 2,809,759,531.67 | 3,190,460,170.54 | -11.93 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 69,036,945.83 | 22,811,007.85 | 202.65 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润 | 43,066,695.15 | 7,276,112.30 | 491.89 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 76,818,416.20 | 596,975,008.07 | -87.13 |
| | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比
上年度末增减
(%) |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 1,723,041,877.62 | 1,679,653,107.51 | 2.58 |
| 总资产 | 6,565,154,257.55 | 6,680,998,471.87 | -1.73 |
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | 本报告期
（1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同
期增减(%) |
| 基本每股收益（元／股） | 0.1350 | 0.0446 | 202.69 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.1350 | 0.0446 | 202.69 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股
收益（元／股） | 0.0842 | 0.0142 | 492.96 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 4.03 | 1.33 | 增加2.70个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均
净资产收益率（%） | 2.51 | 0.43 | 增加2.08个百分点 |
公司主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
营业收入280,975.95万元，同比减少11.93%，主要系本期压缩机产品销量减少所致。
归属于上市公司股东的净利润6,903.69万元，同比增加202.65%，主要系公司加强成本费用控制及政府补助同比增加所致。
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润4,306.67万元，同比增加491.89%，主要系本期归属于上市公司股东的净利润增加所致。
经营活动产生的现金流量净额7,681.84万元，同比减少87.13%，主要系本期购买商品支付的现金增加所致。
八、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
九、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | -947,789.38 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 33,133,555.81 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | | |
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时
应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | | |
| 非货币性资产交换损益 | | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | | |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | | |
| 债务重组损益 | | |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | | |
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | | |
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | | |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公
允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易
性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | | |
| 对外委托贷款取得的损益 | | |
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产
生的损益 | | |
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对
当期损益的影响 | | |
| 受托经营取得的托管费收入 | | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 275,908.84 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | | |
| 减：所得税影响额 | -5,563,991.50 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -927,433.09 | |
| 合计 | 25,970,250.68 | |
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
十、 其他
□适用 √不适用
第三节 管理层讨论与分析
一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明
1、主要业务
公司主营业务为研发、生产制冷压缩机、商用制冷器具，同时涉足压缩机电机、各类铸件的加工制造等领域，报告期内，公司主营业务未发生重大变化。公司作为中国主要的制冷压缩机生产制造商，公司产品品种齐全，可以满足客户的不同需求。公司产品主要用于家用冰箱、冰柜等家用电器，以及超市冷冻陈列柜、商超用制冷岛柜、保鲜柜、车载冰箱等商用领域。
2、经营模式
报告期内，公司主要经营模式未发生重大变化。公司的主要业务集中在以下四个方面： 在压缩机业务方面，采用“直销为主，经销为辅”的销售模式。公司压缩机客户多为国内外知名的冰箱、冰柜厂商，针对以上战略客户，公司采取直销为主的模式，同时，为了覆盖更广阔的市场以及节约小客户维护成本，公司少量产品销售采取经销模式，公司的经销模式为买断式；各部门根据“以销定产、安全库存”的原则制定生产计划和组织生产；实行严格的供应商管理制度，规范供应商管理，选择合格的供应商，并对其进行持续的监督、评价、改进与考核，以确保其提供合格的产品与服务。
在铸造业务方面，产品主要为制冷压缩机铸件和汽车配件铸件，全部采取直销的销售模式；制定《采购活动管理制度》、《采购计划管理规定》管理采购活动及采购计划，实行“以产定采”的采购模式，减少了库存品的积压，缓解了企业的资金压力。
在商用制冷设备业务方面，制冷产品在国内市场和海外覆盖 40 多个国家和地区，主要销售自有品牌产品，包括东贝冰淇淋机、冷饮机、制冰机、雪融机等。对于国内客户，采用“直销+经销”的销售模式；对国外客户，东贝制冷采用经销为主的销售模式。同时，大力发展线上平台，持续加强与各大电子商务平台的合作，积极布局线上渠道，加强线上零售；依据《采购控制管理标准》对采购活动进行管理，实行“以产定采”的采购模式，公司根据车间或相关部门需求在 ERP系统中生成采购计划并进行采购。
在电机业务方面，东贝电机的主要产品为压缩机电机，全部采取直销的销售模式；主要给东贝集团内部的压缩机业务配套生产压缩机电机，同时逐步拓展国内的其他压缩机客户和洗衣机市场；依据《采购管理标准》对采购活动进行管理，实行“以产定采”的采购模式。
3、 行业情况
报告期内，国内外经济形势复杂多变。一是压缩机需求略有放缓，国内冰箱冷柜生产数量下滑；二是主要全球通货膨胀、疫情反复、海运费上涨等给企业盈利带来较大压力；三是冰压行业竞争激烈，产品供过于求。
面对后疫情时代复杂多变的市场环境和各种行业挑战，公司围绕“强质量、推智能、调结构、拓空白、控成本、重廉政、稳效益”的经营方针，以推进“智能制造”为活动主题，紧抓公司整体上市后的新利好机遇，攻坚克难、挖潜增效，通过精益生产提高生产效率，保质保量满足客户需要。
二、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
报告期内，公司核心竞争力无重大变化。
（一）技术和研发优势
公司长期以来重视自主研发，在新产品开发方面形成了较为深厚的技术积淀，技术领先优势明显。公司掌握了压缩机行业大量的专利技术，共有专利500多项，公司是行业中唯一获得国家科技进步二等奖的企业。随着技术的进步和产业的升级换代，公司研发生产的变频压缩机以其“高能效、低噪音、高可靠性、小外形”的几大特点获得用户一致好评，公司VF系列变频压缩机代表了压缩机行业领先技术水平。公司先后获得“国家技术创新示范企业”和“国家知识产权示范企业”等荣誉称号。公司构建了完善的创新体系，在国内设置基础研究院、先行技术研发部和开发部，在美洲建立了国外研发中心，研发团队稳定。压缩机技术中心是国家级企业技术中心，公司设立有博士后工作站、院士工作站，积极开展产学研合作，先后跟中国科学院理化技术研究所、华中科技大学、西安交通大学、浙江大学开展了多项技术研发合作。
（二）客户资源和服务优势
制冷压缩机作为冰箱、冰柜产品的核心部件，家电企业在选择压缩机产品前，均需经过较长时间的严格测试、匹配和认证。公司拥有德国VDE和中国CNAS认可的实验室，产品通过了VDE、TUV、UL、CE、KC 等认证，远销全球各大洲40多个国家和地区。公司多年来一直专注于制冷压缩机业务，凭借其稳定的产品质量、明显的成本优势、强大的产品开发能力，与家电行业的多个知名企业建立长期合作关系，在该领域积累了广泛的客户资源。客户群体已覆盖诸多下游行业的领军企业，如海尔、海信、美的、长虹美菱、创维、星星、韩上电器、惠而浦，博世西门子、伊莱克斯、三星、韩国大宇等国内外知名厂商。结合全球的经济形势和行业发展变化，公司适时调整结构，大力推进变频和商用，全力开拓新市场，提升产品美誉度和品牌竞争力。公司在该领域深耕多年，在客户方面均具有良好的口碑和形象，形成了长期、稳定的合作关系，获得了较高的客户认可度，规模的存量客户也为公司业务的拓展奠定良好的基础。
（三）质量管理优势
公司重视质量管理，先后通过了ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系、GB/T28001职业健康安全管理体系、QC080000有害物质过程管理体系认证，坚持“刚性质量管理”，建立健全“实时收集、实时分析、实时管控”的质量数据系统，打造预防性的质量保障体系，践行“质量领先”的品质战略。公司通过梳理、整合、统一、优化管理体系，确保质量管理体系的有效、高效、实效。通过6S管理、QC小组活动等，引导和鼓励员工增强责任意识。运用PDCA循环，提高产品质量、改善管理方法，形成提高与改进的良性循环。
（四）自动化生产与规模优势
公司生产工艺的自动化、信息化、智能化水平较高，拥有行业领先的自动化生产线，现有压缩机标杆生产线能实现自我检测，有效降低产品生产成本，提高生产效率，公司产品不良率逐年下降，大幅提高产品质量稳定性。公司在国内建立有三个压缩机制造基地，拥有世界范围内较为领先的压缩机生产线。能够生产R600a、R134a、R404A、R290等工质的压缩机，产品有200多个规格，实现规模化交付。通过各平台联动，及时满足用户需求，产品销往40多个国家和地区，市场占有率保持行业领先。
三、 经营情况的讨论与分析
报告期内，公司面对疫情反复、需求疲软、高生产成本等多方面的市场环境压力，全体员工团结一心，无惧艰难，迎难而上，主动作为，围绕“强质量、推智能、调结构、拓空白、控成本、重廉政、增效益”的经营方针，以“提升企业经营效益”为活动主题，勇挑重担，锐意进取，在上半年取得了一定成绩。
（一）经营发展情况
1、压缩机业务
公司上半年生产压缩机1,570.49万台，同比下降23.54%，销售压缩机1,622.58万台，同比下降24.00%。2022年1-6月实现主营业务收入2,144,45.55万元,同比下降15.72%。
产业在线统计数据显示，1-6月全国全封活塞压缩机生产11,941.8万台，同比下滑9%，销售12,082.7万台，同比下滑8.3%。一方面由于2021年同期基数较大；另一方面，受疫情、居民消费水平下降、前期需求透支以及全球通胀、俄乌冲突等多重因素影响全球冰箱冷柜需求疲软，导致我国全封活塞压缩机内外销市场均受到影响，公司销量下滑。
面对2021年原材料价格大幅上涨、芯片短缺等问题以及市场环境变化对公司经营造成的影响，公司管理层针对性的提出了解决措施，随着这些措施的落地，公司经营状况逐渐改善，实现利润增长，效益有所好转。主要工作如下：合理控制接单、调整产品结构、落实内部全方位挖潜降耗等增收节支的措施；采用国产芯片替代进口芯片，推行国产替代化，锁定芯片代理商资源，有效解决芯片短缺问题；推行智能制造，稳步实施系统集成相关工作，进一步推动产品创新，顺利推进转子研发工作，大幅调整组织架构，优化升级管理模式。
2、制冷器具业务
公司上半年生产制冷器具33,845台，同比下降31.5%,销售制冷器具33,677台，同比下降20.49%。2022年1-6月实现主营业务收入159,98.68万元，同比下降24.78%。报告期内，作为终端消费产品，新冠疫情造成的区域封控、门店歇业等情况导致东贝制冷产品的销售数据下滑。
面对严重的非预期状况，制冷业务以产品定位为根本，结合内外经济环境、公司自身现强管理”的工作思路，强化技术创新和质量监管，落实智能制造和推进产线自动化，内抓“三降”和“省一点”行动，外拓空白和新兴市场，锚定经济社会发展新航标，努力加快企业转型升级，在异常艰难的市场环境中实现稳步发展。
3、电机业务
公司上半年生产电机1,002.69万台，同比增长10%；累计销售电机977.71万台，同比增长6.23%。2022年1-6月实现主营业务收入68,63.17万元，同比增长21.71%。
公司电机业务生产经营实现较大突破，为全年目标实现蓄势聚力。外部市场电机产销量突破新高，外部电机销量带来了外部销售收入较2021年上半年有所增加。公司深度挖潜降耗提质增效，实现企业平稳、持续、快速发展，1-6月份完成技术降本和采购降本效果明显。
公司洗衣机电机逐步进入中高端洗衣机市场，已实现海信小批供货。
4、铸件业务
公司上半年生产铸件6.22万吨，同比下降10.63%，销售铸件6.22万吨，同比下降10.76%.。
2022年1-6月实现主营业务收入289,83.10万元，同比增长6.57%。铸件产销量下降主要原因有三：一是上半年压缩机市场呈现缩减状态；二是上海疫情影响乘用车主机厂生产停工数月，三是商用车销量的下滑。
在铸件业务上，公司通过组织开展成本复盘会及专项成本控制会来总结工作中的不足，在日常工作中不断改善和优化，从而进一步降低成本。随着精细化管控，内部挖潜降耗等工作的开展，5月-6月份毛利率有提升明显。6月份，在中国铸造行业评比中，东贝铸造再次荣获中国铸造行业综合百强、分行业排头兵企业。
（二）深耕细作开拓市场，重点明确调整结构
公司将变频作为结构调整的重点，在整体市场环境不好的情况下，公司变频产品销量与去年同期相比有所提升。针对国内市场，公司通过对接主要客户关键岗位人员，形成有效沟通渠道，积极协调公司各级各系统，完成4项变频项目的匹配工作，新开放变频项目5个。
针对国外市场，公司实行走出去策略，变频订单在中东市场大幅增长，并成功开拓越南变频项目，新项目陆续释放。上半年，除对部分主要客户实现高效定频大批量供货外，也推进了变频产品小批供货。内外销围绕除湿机、车载直流、饮水机、商用冷柜等新领域、新市场的开拓计划，以及现有客户的空白领域等项目进行汇总跟进。通过市场拓展，内销方面，公司已合作开发生物医疗深冷产品，并开拓商用地区经销商客户及新领域客户。外销方面，公司印度区域成功开拓商用R290产品；土耳其中东非市场、美洲市场上半年销量同比增长，即将批量供货。
（三）合理布局采购资源，科学统筹生产交付
公司调整了生产系统结构，单独成立计划中心，将制造部与原工程部中设备管理、设备维修、能耗管理内容合并，且对部门相应职能进行了精简优化。计划中心主处理工作如下：一、细化采购管理，保障资源供应，持续建设百公里供应圈，强化供应商管理，加强份额管理检查。二、合理规划生产安排，着力提升生产效率。三、落实安全举措，确保生产安全。
通过开展应急演练活动、成立消防应急队伍、开展汛期隐患检查及整改活动、组织各部门车间开展各区域安全消防、交通、防暑降温知识培训工作，实施安全风险动态管理。四、加强设备维保，保障设备运转。开展预防维修、组织车间问题点整改，专人巡检通报重点设备，开展设备保养优秀机台评比活动，提高员工设备保养效果。
（四）深入落实挖潜降耗，增强盈利内驱动力
根据公司2022年度经营目标，结合2021年成本费用情况及费用可降空间，公司核定了2022年各项成本费用目标并层层分解到各子公司各部门，相关工作取得了一定进展。一、精细成本控制，提升经济效益，贯彻落实增收节支激励方案，切实做好资金及税务管理。二、全力降本节流，严控经营成本。持续降低采购成本，调整价格管控方式，降低采购成本。当自产与外购并存时，选择优势成本控制方案。三、优化库存管理，推进系统升级。积极降低库存规模，实时掌握库存情况和梳理订单情况，合理排产和排休，消耗库存。优化仓储配送管理，对库区进行调整，优化库区布局，减少配送路程，避免路径拥堵。推进信息化系统，组建厂内WMS项目组，联动新宁物流推进WMS系统上线，已完成部门模块及接口开发、各系统间功能模块性的联调测试，实现整体业务的基本打通，待与其他系统细节磨合后可正式切换。
报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
□适用 √不适用
四、报告期内主要经营情况
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 2,809,759,531.67 | 3,190,460,170.54 | -11.93 |
| 营业成本 | 2,479,926,145.82 | 2,831,084,737.76 | -12.40 |
| 销售费用 | 43,055,261.34 | 48,175,808.17 | -10.63 |
| 管理费用 | 86,413,956.47 | 94,715,699.50 | -8.76 |
| 财务费用 | 14,638,605.85 | 24,422,790.37 | -40.06 |
| 研发费用 | 109,418,425.52 | 135,399,349.30 | -19.19 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 76,818,416.20 | 596,975,008.07 | -87.13 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -107,566,886.57 | -85,200,653.74 | 不适用 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 71,181,543.99 | -258,781,877.56 | 不适用 |
财务费用变动原因说明：主要系本期汇兑收益增加。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期购买商品支付的现金增加所致。
2 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 | 占利润总额比例 | 形成原因说明 | 是否具有可持续性 |
| 其他收益 | 33,133,555.81 | 43.06% | 主要系政府补助 | 否 |
| 信用减值损失 | -15,698,197.44 | -20.40% | 主要系应收款项
计提的坏账准备 | 否 |
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期
末数占
总资产
的比例
（%） | 上年期末数 | 上年期
末数占
总资产
的比例
（%） | 本期期
末金额
较上年
期末变
动比例
（%） | 情况说明 |
| 预付款项 | 99,635,353.97 | 1.52% | 73,700,607.80 | 1.10% | 35.19% | 主要系预
付材料款
增加 |
| 其他应收款 | 7,312,905.88 | 0.11% | 4,860,225.11 | 0.07% | 50.46% | 主要系保
证金押金
增加 |
| 其他流动资产 | 67,153,273.23 | 1.02% | 107,916,841.60 | 1.62% | -37.77% | 主要系增
值税留抵
退税 |
| 在建工程 | 138,974,421.50 | 2.12% | 63,269,303.68 | 0.95% | 119.66% | 主要系攀
宇工业园
铸造项目
持续投入 |
| 合同负债 | 43,694,516.18 | 0.67% | 31,040,805.73 | 0.46% | 40.76% | 主要系订
单执行进
度变化 |
| 应付职工薪酬 | 21,244,113.22 | 0.32% | 37,569,741.33 | 0.56% | -43.45% | 主要系计
提奖金本
期发放 |
| 其他流动负债 | 4,437,439.40 | 0.07% | 2,710,282.07 | 0.04% | 63.73% | 主要系待
转销项税
增加 |
其他说明
无
2. 境外资产情况
√适用 □不适用
(1) 资产规模
其中：境外资产12,123,393.56（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为0.18%。
(2) 境外资产占比较高的相关说明
□适用 √不适用
其他说明
无
3. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 504,513,204.46 | 开具银行承兑汇票 |
| 应收票据 | 69,930,153.45 | 开具银行承兑汇票 |
| 应收账款 | 208,014,717.85 | 借款 |
| 投资性房地产 | 2,567,203.47 | 借款 |
| 固定资产 | 526,087,832.95 | 借款、开具银行承兑汇票 |
| 无形资产 | 52,943,478.90 | 借款、开具银行承兑汇票 |
| 合 计 | 1,364,056,591.08 | —— |
4. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 投资状况分析
1. 对外股权投资总体分析
□适用 √不适用
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用 √不适用
(五) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(六) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
| 公司名称 | 经营范围 | 注册资本
（万元） | 持股比
例
（%） | 总资产
（万元） | 净资产
（万元） | 净利润
（万元） |
| 黄石东贝压缩机
有限公司 | 生产、销售制冷压缩机、压缩机电机；高新技术产品开发、生产、
咨询；销售压缩机零部件；动产和不动产租赁；提供高新技术产品
检验检测服务、技术咨询服务；仓储服务（不含危险品）；货物或
技术进出口（不含国家限制类和禁止类）。（涉及许可经营项目，
应取得相关部门许可后方可经营） | 23,500 | 100 | 580,153.14 | 184,314.79 | 4,714.19 |
| 江苏东贝电机有
限责任公司 | 机电产品、电子元器件、软件产品、制冷产品及零部件、工装磨具
销售的研发、生产及销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动） | 12,000 | 100 | 20,954.93 | 14,881.37 | 3.00 |
| 黄石东贝电机有
限公司 | 机电科技产品及成套技术开发与销售；电子元器件、高新技术产品、
软件产品、制冷产品及零部件设计制造、销售及安装、调试；工装
模具的开发、研究、生产及销售；房屋出租；货物或技术进出口；
普通货运。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营） | 5,000 | 100 | 69,218.83 | 18,210.85 | 2,167.28 |
| 黄石东贝制冷有
限公司 | 许可项目：货物进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件
为准）一般项目：制冷、空调设备制造；家用电器制造；通用设备
制造（不含特种设备制造）；金属切削机床制造；金属成形机床制
造；数控机床制造；机床功能部件及附件制造；泵及真空设备制造；
电机制造；日用电器修理；通用设备修理；普通机械设备安装服务；
家用电器安装服务；制冷、空调设备销售；家用电器销售；家用电
器零配件销售；商业、饮食、服务专用设备销售；泵及真空设备销
售；数控机床销售；金属切削机床销售；金属成形机床销售；机床
功能部件及附件销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、
技术转让、技术推广；机械设备研发；家用电器研发；住房租赁；
非居住房地产租赁；机械设备租赁；总质量4.5吨及以下普通货运
车辆道路货物运输（除网络货运和危险货物）；模具制造；模具销
售（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目） | 5,055.45 | 100 | 28,536.18 | 5,692.90 | 33.24 |
| 东贝机电（江苏）
有限公司 | 生产、销售制冷压缩机、压缩机电机；机械制造及相关技术的开发
与咨询；销售压缩机零部件；有形动产、不动产租赁；仓储服务（危
险品除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
经营活动） | 20,000 | 100 | 70,878.80 | 11,260.76 | -1,167.63 |
| 芜湖欧宝机电有
限公司 | 生产销售制冷压缩机、压缩机电机；相关中小型铸件的铸造、机械
制造及相关技术开发、咨询；动产与不动产租赁；普通货物仓储服
务（除危险化学品）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动） | 5,000 | 75 | 275,121.57 | 102,669.83 | 1,735.88 |
| 阿拉山口东贝洁
能有限公司 | 无逆变器、控制器、太阳能并网发电系统和太阳能离网发电系统、
太阳能灯、太阳能热水器、太阳能集热工程、太阳能光电、光热产
品及配件的设计、开发生产、销售、安装与服务；经营本企业自产
产品及技术的出口业务和机械设备、零配件、原辅料及技术的进出
口业务（不含国家限制类）（依法经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）。 | 16,500 | 60 | 54,221.72 | 13,738.54 | -1,105.17 |
| 黄石东贝铸造有
限公司 | 中小型铸造件的铸造、机械制造；房屋出租、停车服务；货物及技
术的进出口业务（不含国家限制类）（涉及许可经营项目，应取得
相关部门许可后方可经营） | 3,281.40 | 87.18 | 107,749.08 | 26,414.19 | 1,230.46 |
| 湖北东贝贸易有
限公司 | 销售、生产制冷压缩机、铸件、机床设备、压缩机电机、制冷设备
及零部件、金属材料、塑料制品、电子元器件；货物或技术进出口
（不含国家限制类）；经济信息咨询（不含证券和期货）；动产和
不动产租赁；提供高新技术产品检验检测服务；仓储服务（不含危
险品）。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营） | 70,000.00 | 100 | 224,950.36 | 69,168.89 | 192.79 |
注；黄石东贝电器股份有限公司工商注销正在办理中。
(七) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
五、其他披露事项
(一) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1、原材料价格波动的风险：公司的产品冰箱压缩机中原材料占比较高，未来主要原材料价格波动，将直接影响企业生产成本，对公司的经营业绩产生影响。
2、市场竞争的风险：公司所处行业竞争激烈，产品供过于求。公司将通过加强成本控制、改进生产工艺、提供产品增值服务等措施增强竞争力。
3、劳动力成本风险：公司为传统的制造型企业，尽管公司一直在大力推行智能制造，但一线人工仍占主导地位。随着我国人口结构的变化，人力成本可能不断上升，这将影响公司未来的成本和收益。如果未来人工成本持续上升，而公司未能及时提高人工服务效率，则将影响公司未来的经营业绩。
4、利率波动风险：受国民经济总体运行状况、国家宏观经济、金融政策、资金供求关系以及国际经济环境变化等多种因素的影响，市场利率存在波动的可能性，可能会增加公司财务费用，进而致使公司的盈利能力下滑。
5、汇率波动风险：公司境外知名客户较多、产品外销比例较高，部分业务涉及相关外币结算，需 要收取、支付并留存一定外币以维持业务运营，如因国内和国际经济、政治形势和货币供求关系等因素的影响导致人民币与相关外币的汇率发生较大波动，则可能因未能及时应对导致相应的汇兑损失。
(二) 其他披露事项
□适用 √不适用
第四节 公司治理
一、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定
网站的查询索引 | 决议刊登的披
露日期 | 会议决议 |
| 2022年第一次
临时股东大会 | 2022年 01月
25日 | www.sse.com.cn | 2022年 01月
26日 | 审议通过关于延长
2021年非公开发行
A 股股票股东大会决
议有效期、提请股东
大会延长授权董事会
全权办理本次发行股
票具体事宜有效期等
议案，具体内容详见
公司于 2022年 1月
26日刊登在上海证
券交易所网站
（www.sse.com.cn）
的《2022年第一次临
时股东大会决议公
告》（公告编号：
2022-005） |
| 2021年年度股
东大会 | 2022年 05月
20日 | www.sse.com.cn | 2022年 05月
21日 | 会议审议并通过了定
期报告、董事会工作
报告、利润分派方案、
聘任年度财务和内部
控制审计机构等议
案。具体内容详见公
司于2022年5月21
日刊登在上海证券交
易所网站
（www.sse.com.cn）
的《2021年年度股东
大会决议公告》（公
告编号：2022-023） |
表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 √不适用
股东大会情况说明
□适用 √不适用
二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□适用 √不适用
公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明
□适用 √不适用
三、利润分配或资本公积金转增预案
半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
| 是否分配或转增 | 否 |
| 每10股送红股数（股） | |
| 每10股派息数(元)（含税） | |
| 每10股转增数（股） | |
| 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 | |
| | |
四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用
| 事项概述 | 查询索引 |
| 公司2022年限制性股票激励
计划股份已于2022年6月完成
授予登记事宜。 | 详见公司在上海证券交易所网站及指定信息披露媒体刊登
的“2022-028”号公告 |
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
第五节 环境与社会责任
一、 环境信息情况
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明 □适用 √不适用
(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明
□适用 √不适用
(三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
□适用 √不适用
(五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
√适用 □不适用
公司高度重视科技创新在推动企业发展和社会进步的重要作用，公司产品研发重视科技创新和绿色生产、节能减碳理念的结合。公司长期致力于高效、低碳、环保的制冷压缩机的研发，推进压缩机小型化，是制冷剂ODP值为0的应用先驱，完成环保制冷剂的研发和替代，并且公司成功研发VFW变频特高效压缩机等产品、全年减碳降耗效果显著。公司积极践行“CO?排放力争于2030年前达到峰值，努力争取2060前实现碳中和”这一长期规划目标，扩大对光伏新能源等清洁能源的使用。大力发展清洁能源，加大光伏发电站项目工作的推进，阿拉山口光伏电站上半年发电3620.1万千瓦时。
二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
√适用 □不适用
在追求公司高质量发展和业务多元化同时，公司聚焦“巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴”等，积极推动在社会责任方面的进展。一、路灯维修照亮村民出行路。公司领导在走访阳新县白沙镇官山村时，了解到官山村山路多、线路长且路灯常年失修，影响村民出行照明等问题后，公司出资10.24万元，组织人员为该村道路维修了88盏“太阳能路灯”，解决了官山村的夜间照明问题。二、持续推动就业援藏专项行动。近年来为支持促进西藏山南与黄石经济、文化、人员的双向交流拓宽西藏山南籍高校毕业生就业渠道高质量完成对口支援任务，通过“给岗位、建平台、教技能、 优服务”等措施实施“援藏引才·优选黄石”就业援藏专项行动，报告期内，该项行动支出17.39万元。
第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺
类型 | 承诺方 | 承诺
内容 | 承诺时
间及期
限 | 是否有履
行期限 | 是否及
时严格
履行 | 如未能及时履行
应说明未完成履
行的具体原因 | 如未能及时履
行应说明下一
步计划 |
| 与重大资产重
组相关的承诺 | 其他 | 东贝集
团；东贝
集团全体
董事、高
级管理人
员；汇智
合伙 | 启动股价稳定措施的条件东贝集团股份上市后三年内，如该等股份
连续20个交易日（全天停牌的交易日除外，下同）的收盘价均低
于公司最近一年经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因
利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资
产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整，下同），且
非因不可抗力因素所致，并同时满足监管机构对于回购、增持等股
本变动行为的规定，则公司及公司控股股东、董事、高级管理人员
应按本承诺函下述规则启动稳定股价措施。若股价稳定方案实施前
本公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施条件的，可不再继续
实施稳定股价方案。自稳定股价方案公告后，若出现下列情形之一
时，则视为本次稳定股价措施实施 完毕及相关承诺履行完毕，公
司将终止回购股票：（1） 通过实施回购股票，公司股票连续5个
交易日的收盘价均已高于公司最近一年经审计的每股资产；（2）
继续回购股票将导致公司不满足法定上市条件；（3）继续增持股
票将导致控股股东、董事（不含 独立董事）和高级管理人员需要
履行要约收购义务。二、股价稳定措施的方式及顺序 1、 股价稳
定措施的方式：（1）公司回购股票；（2）公司控股股东增持公司
股票；（3） 董事（不含独立董事）、高级管理人员增持公司股票。
2、股价稳定措施的实施顺序如下： 第一选择为公司回购股票。但
若公司回购股票将导致公司不满足法定上市条件，则第一 选择为
控股股东增持公司股票； 第二选择为控股股东增持公司股票。在
同时满足下列条件时控股股东将增持公司股票：（1）公司无法实
施回购股票或回购股票议案未获得公司股东大会批准，或公司虽实
施股票回购措施但仍未满足“公司股票连续5个交易日的收盘价
均已高于最近一年经审计的每股净资产”之条件；（2）控股股东
增持公司股票不会致使公司不满足法定上市条件或触发控股股东
的要约收购义务。 第三选择为董事（不含 独立董事）和高级管理 | 2020年
5月21
日；东贝
集团股
份上市
后三年
内 | 是 | 是 | | |
| | | | 人员增持公司股票。启动该选择的条件为：在控股股东增持公司股
票方案实施完成后，如公司股票仍未满足“公司股票连续5个交易
日的收盘价均已高于公司最近一年经审计的每股净资产”之条件，
并且董事（不含独立董事）和高级管理人员增持公司股票不会致使
公司不满足法定上市条件或致使董事（不含独立董事）和高级管理
人员产生要约收购义务。 三、实施公司回购股票的程序及计划 1、
在达到触发启动股价稳定措施条件的情况下，公司将在10日内召
开董事会会议审议公司回购股票事项，并在董事会会议审议通过之
日起30日内召开股东大会审议公司回购股票事项，股东大会对公
司回购股票事项作出决议时，需经出席会议的股东所持表决权的三
分之二以上通过。2、公司全体董事承诺，在公司就回购股份事宜
召开的董事会上，对公司承诺的回购股份方案的相应议案投赞成
票；公司控股股东承诺，在公司就回购股份事宜召开的股东大会上，
对公司承诺的回购股份方案的相应议案投赞成票。3、公司股东大
会通过决议批准实施回购股票的议案后，公司将依法履行相应的公
告、备案及通知债权人等义务。 4、在满足法定条件的前提下，公
司将在股东大会决议作出之日起60日内，依照股东大会决议通过
的实施回购股票的议案中所规定的价格区间、期限，实施回购股票。
5、公司单次回购股票的数量不超过回购前公司股票总数的2%，单
一会计年度内回购股票的数量不超过回购前公司股票总数的5%。6、
公司回购的上述股票应在回购措施实施完毕或终止之日起10日内
注销，并及时办理公司减资程序。 四、控股股东增持公司股票的
程序及计划 1、启动程序（1）公司未实施股票回购计划：在达到
触发启动股价稳定措施条件，公司无法实施回购股票或回购股票议
案未获得公司股东大会批准，且控股股东增持公司股票将不会致使
公司不满足法定上市条件或触发控股股东的要约收购义务的前提
下，公司控股股东将在达到触发启动股价稳定措施条件或公司股东
大会作出不实施回购股票计划的决议之日起30日内向公司提交增
持公司股票的方案并由公司公告。（2）公司已实施股票回购计划：
公司虽实施股票回购计划但仍未满足“公司股票连续5个交易日
的收盘价均已高于公司最近一年经审计的每股净资产”之条件，公
司控股股东将在公司股票回购计划实施完毕或终止之日起30日内
向公司提交增持公司股票的方案并由公司公告。2、控股股东增持
公司股票的计划在履行相应的公告等义务后，在满足法定条件的前
提下，控股股东将在增持公司股票方案公告之日起60日内，依照
方案中所规定的价格区间、期限，实施增持公司股票，且单次用于
增持股票的资金不低于人民币500万元，增持股票累计不超过公司 | | | | | |
| | | | 总股本的5%，增持期间及法定期间内不减持。公司不得为控股股
东实施增持公司股票提供资金支持。 出现下列情形之一时，控股
股东将终止实施增持公司股票方案：（1） 通过增持公司股票，公
司股票连续5个交易日的收盘价均已高于公司最近一年经审计的
每股净资产；（2） 继续增持股票将导致公司不满足法定上市条件；
（3）继续增持股票将导致控股股东需要履行要约收购义务。五、
董事和高级管理人员增持公司股票的程序及计划 1、在控股股东增
持公司股票方案实施完成或终止后，仍未满足“公司股票连续5个
交易日的收盘价均已高于公司最近一年经审计的每股净资产”之
条件，董事（不含独立董事）和高级管理人员将在控股股东增持公
司股票方案实施完成或终止后60日内增持公司股票，且用于增持
股票的资金不低于其上一会计年度于公司取得税后薪酬总额的
30%。增持期间及法定期间内不减持。 2、出现下列情形之一时， 董
事（不含独立董事）和高级管理人员将终止增持公司股票：（1）
通过增持公司股票，公司股票连续5个交易日的收盘价均已高于公
司最近一年经审计的每股净资产；（2）继续增持股票将导致公司
不满足法定上市条件；（3） 继续增持股票将导致董事（不含独立
董事）和高级管理人员需要履行要约收购义务。3、在公司于上市
后三年内新聘任董事、 高级管理人员时，公司将确保该等人员遵
守上述预案的规定，并签订相应的书面承诺函。 | | | | | |
| | 解决
关联
交易 | 汇智合
伙；兴贝
机电；东
贝集团全
体董事、
监事和高
级管理
人员 | 减少和规范关联交易的承诺：1、本承诺人及本承诺人控制的其他
企业将尽最大努力减少或避免与东贝集团之间的关联交易。对无法
避免或者有合理原因发生的关联交易，将遵循市场公正、公平、公
开的原则，按照公允、合理的市场价格进行交易，签署关联交易协
议，关联交易的价格原则上应不偏离市场独立第三方的价格或收费
的标准，并按相关法律法规、规范性文件和《湖北东贝机电集团股
份有限公司章程》的规定等履行关联交易决策程序及信息披露义
务；2、本承诺人作为东贝集团控股股东，保证将按照法律法规、
规范性文件和《湖北东贝机电集团股份有限公司章程》的规定在审
议涉及与东贝集团的关联交易事项时，切实遵守东贝集团董事会、
股东大会进行关联交易表决时的回避程序；严格遵守东贝集团关联
交易的决策制度，确保不损害东贝集团和其他股东的合法利益；保
证不利用在东贝集团的地位和影响，通过关联交易损害东贝集团以
及其他股东的合法权益；3、不利用本承诺人在东贝集团的地位和
影响谋求东贝集团在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利
或谋求与东贝集团达成交易的优先权利； 4、本承诺人将杜绝一切
非法占用东贝集团的资金、资产的行为。若东贝集团向本承诺人及 | 2020年
5月21
日至承
诺人直
接或间
接控制
东贝集
团且东
贝集团
保持上
市地位
期间 | 是 | 是 | | |
| | | | 本承诺人控制的其他企业提供担保的，应当严格按照法律法规的规
定履行相关决策及信息披露程序； 5、本承诺人将促使本承诺人控
制的其他企业遵守上述承诺，如本承诺人或本承诺人控制的其他企
业违反上述承诺而导致东贝集团或其他股东的权益受到损害，本承
诺人将依法承担由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给东贝
集团造成的一切实际损失； 6、上述承诺于本承诺人直接或间接控
制东贝集团且东贝集团保持上市地位期间持续有效。 | | | | | |
| 与重大资产重
组相关的承诺 | 分红 | 东贝集
团 | 关于利润分配政策的安排及承诺：本公司承诺，将严格遵守《湖北
东贝机电集团股份有限公司章程》《湖北东贝机电集团股份有限公
司章程（草案）》（上市后适用）以及相关法律法规中关于上市公
司利润分配政策的规定，按照《公司上市后三年股东分红回报规划》
履行分红义务。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的
决策和论证过程将充分考虑独立董事和公众投资者的意见，保护中
小股东、公众投资者的利益。 | 2020年
5月21
日；东贝
集团上
市后 | 是 | 是 | | |
| | 解决
同业
竞争 | 汇智合
伙；兴贝
机电 | 关于避免同业竞争的承诺函：1、本承诺人承诺，本承诺人及本承
诺人控制的其他企业（不包含东贝集团及其控制的企业，下同）现
在或将来不会在中国境内和境外，单独或与第三方，以任何形式直
接或间接从事或参与任何与东贝集团及其控制的企业目前及今后
从事的主营业务构成直接竞争的业务或活动；不会在中国境内和境
外，以任何形式支持第三方直接或间接从事或参与任何与东贝集团
及其控制的企业目前及今后从事的主营业务构成直接竞争的业务
或活动。 2、本承诺人承诺，如果本承诺人及本承诺人控制的其他
企业发现任何与东贝集团及其控制的企业主营业务构成或可能构
成直接竞争的新业务机会，应立即书面通知东贝集团及其控制的企
业，并尽力促使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给
东贝集团及其控制的企业。东贝集团及其控制的企业在收到该通知
的30日内，有权以书面形式将参与上述业务机会的意向通知本承
诺人，则本承诺人及本承诺控制的其他企业应当无偿将该新业务机
会提供给东贝集团及其控制的企业。如果东贝集团及其控制的企业
因任何原因决定不从事有关的新业务，应及时书面通知本承诺人，
本承诺人及本承诺人控制的其他企业可以自行经营有关的新业务。
3、本承诺人承诺，如东贝集团及其控制的企业放弃前述竞争性新
业务机会且本承诺人及本承诺人控制的其他企业从事该等与东贝
集团及其控制的企业主营业务构成或可能构成直接竞争的新业务
时，本承诺人将给予东贝集团选择权，即在适用法律及有关证券交
易所上市规则允许的前提 下，东贝集团及其控制的企业有权随时
一次性或多次向本承诺人及本承诺人控制的其他企业收购在上述 | 2020年
5月21
日；承诺
人直接
或间接
控制东
贝集团
且东贝
集团保
持上市
地位期
间 | 是 | 是 | | |
| | | | 竞争性业务中的任何股权、资产及其他权益，或由东贝集团及其控
制的企业根据国家法律许可的方式选择采取委托经营、租赁或承包
经营等方式拥有或控制本承诺人及本承诺人控制的其他企业在上
述竞争性业务中的资产或业务。如果第三方在同等条件下根据有关
法律及相应的公司章程具有并且将要行使法定的优先受让权，则上
述承诺将不适用，但在这种情况下，本承诺人及本承诺人控制的其
他企业应尽最大努力促使该第三方放弃其法定的优先受让权。 4、
本承诺人承诺不利用控股股东的地位和对东贝集团的实际控制能
力，损害东贝集团以及东贝集团其他股东的权益。 5、自本承诺函
出具日起，本承诺人承诺赔偿东贝集团因本承诺人违反前述任何承
诺而遭受的一切实际损失、损害和开支。 6、上述承诺于本承诺人
直接或间接控制东贝集团且东贝集团保持上市地位期间持续有效。 | | | | | |
| 与重大资产重
组相关的承诺 | 其他 | 汇智合
伙、兴贝
机电 | 保持东贝集团独立性的承诺函：一、关于东贝集团人员独立 1、保
证东贝集团的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及其他
高级管理人员专职在东贝集团工作、不在本承诺人控制的其他企业
担任除董事、监事以外的其他职务，且不在本承诺人及本承诺人控
制的其他企业领取薪酬。 2、保证东贝集团的财务人员独立，不在
本承诺人及本承诺人控制的其他企业中兼职或领取报酬。 3、保证
本承诺人推荐出任东贝集团董事、监事的人选都通过合法的程序进
行，本承诺人不干预东贝集团董事会和股东大会已经做出的人事任
免决定。二、关于东贝集团财务独立 1、保证东贝集团建立独立的
财务会计部门和独立的财务核算体系。 2、保证东贝集团具有规范、
独立的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度。 3、保
证东贝集团及其子公司能够独立做出财务决策，本承诺人及本承诺
人控制的其他企业不干预东贝集团的资金使用、调度。4、保证东
贝集团及其子公司独立在银行开户，不与本承诺人及本承诺人控制
的其他企业共用一个银行账户。5、保证东贝集团及其子公司依法
独立纳税。三、关于东贝集团机构独立 1、保证东贝集团依法建立
和完善法人治理结构，建立独立、完整的组织机构。 2、保证东贝
集团的股东大会、董事会、独立董事、监事会、高级管理人员等依
照法律、法规和《湖北东贝机电集团股份有限公司章程》独立行使
职权。 3、保证东贝集团及其子公司与本承诺人及本承诺人控制的
其他企业之间在办公机构和生产经营场所等方面完全分开，不存在
机构混同的情形。4、保证东贝集团及其子公司独立自主地运作，
本承诺人不会超越股东大会直接或间接干预东贝集团的决策和经
营。四、关于东贝集团资产独立、完整 1、保证东贝集团具有独立、
完整的经营性资产。2、保证本承诺人及本承诺人控制的其他企业 | 2020年
5月21
日；直接
或间接
控制东
贝集团
且东贝
集团保
持上市
地位期
间 | 是 | 是 | | |
| | | | 不违规占用东贝集团的资金、资产及其他资源。3、保证不以东贝
集团的资产为本承诺人及本承诺人控制的其他企业的债务违规提
供担保。五、关于东贝集团业务独立 1、保证东贝集团拥有独立开
展经营活动的资产、人员、资质以及具有独立面向市场自主经营的
能力，在产、供、销等环节不依赖本承诺人及本承诺人控制的其他
企业。 2、保证严格控制关联交易事项，本承诺人及本承诺人控制
的其他企业将尽最大努力减少或避免与东贝集团之间的关联交易。
对无法避免或者有合理原因发生的关联交易，将遵循市场公正、公
平、公开的原则，按照公允、合理的市场价格进行交易，签署关联
交易协议，关联交易的价格原则上应不偏离市场独立第三方的价格
或收费的标准，并按相关法律法规、规范性文件和《湖北东贝机电
集团股份有限公司章程》的规定等履行关联交易决策程序及信息披
露义务；保证不通过与东贝集团及其控制企业的关联交易损害东贝
集团及其他股东的合法权益。 3、保证本承诺人及本承诺人控制的
其他企业不从事与东贝集团主营业务直接相竞争的业务。本承诺人
保证不通过单独或一致行动的途径，以依法行使股东权利以外的任
何方式干预东贝集团的重大决策事项、影响东贝集团在人员、财务、
机构、资产、业务方面的独立性；保证东贝集团在其他方面与本承
诺人及本承诺人控制的其他企业保持独立。上述承诺于本承诺人直
接或间接控制东贝集团且东贝集团保持上市地位期间持续有效且
不可变更或撤销。若本承诺人违反上述承诺给东贝集团及其他股东
造成损失，一切损失将由本承诺人承担。 | | | | | |
| | 其他 | 汇智合
伙 | 关于社会保险及公积金缴交的承诺：截至本函出具日，东贝集团及
其子公司存在未为部分员工缴纳社会保险/公积金的情形，其原因
包括相关员工已缴纳新型农村合作医疗保险及/或新型农村社会养
老保险、相关员工前雇主尚未为其办理社会保险结转手续导致东贝
集团及其子公司无法为其缴纳社会保险、相关员工距退休年龄已不
足5年且员工本人不愿意缴纳社会保险及/或公积金等。虽然该等
员工已向东贝集团及/或其子公司出具《声明》，确认其系自愿放
弃东贝集团及/或其子公司为其缴交社会保险及/或公积金，但如应
有权部门要求或决定，东贝集团及/或相关子公司需要为员工补缴
社会保险、公积金，或因东贝集团及/或其子公司未足额/按规定缴
纳社会保险及公积金而使相关公司需承担任何罚款或损失的，本承
诺人将足额补偿该等公司因此而发生的任何支出或所受损失。 | 2020年
5月21
日 | 是 | 是 | | |
| 与重大资产重
组相关的承诺 | 其他 | 东贝集团 | 关于社会保险及公积金缴交的承诺：截至本函出具日，东贝集团及
其子公司存在未为部分员工缴纳社会保险/公积金的情形，其原因
包括相关员工已缴纳新型农村合作医疗保险及/或新型农村社会养 | 2020年
5月21
日 | 是 | 是 | | |
| | | | 老保险、相关员工前雇主尚未为其办理社会保险结转手续导致东贝
集团及其子公司无法为其缴纳社会保险、相关员工距退休年龄已不
足5年且员工本人不愿意缴纳社会保险及/或公积金等。虽然该等
员工已向东贝集团及/或其子公司出具《声明》，确认其系自愿放
弃东贝集团及/或其子公司为其缴交社会保险及/或公积金，但如应
有权部门要求或决定，东贝集团及/或相关子公司需要为员工补缴
社会保险、公积金，或因东贝集团及/或其子公司未足额/按规定缴
纳社会保险及公积金而使相关公司需承担任何罚款或损失的，本承
诺人将足额补偿该等公司因此而发生的任何支出或所受损失。 | | | | | |
| | 其他 | 汇智合
伙、兴
贝机电 | 关于瑕疵物业的承诺：截至本函出具日，东贝集团及其子公司拥有
的部分土地使用权及房屋所有权存在应办理但尚未办理权属证书
的情形，就上述情形，本承诺人承诺：1、对于上述瑕疵物业，本
承诺人将督促东贝集团论证寻找相应地段可替代的合法合规的经
营场所，在稳健经营及必要的前提下，逐步更换目前使用的不规范
物业。2、如果第三方权利人提出合法要求或通过诉讼取得该等房
屋的房屋所有权或该等房屋所占土地的土地使用权，或相关政府作
出行政处罚及/或需要搬迁时，本承诺人将督促东贝集团或其各相
关下属公司立即搬移至权属文件齐全或合法租赁的场所继续经营
业务，该等搬迁预计不会对东贝集团及其各相关下属公司的生产经
营和财务状况产生重大不利影响。3、若因上述瑕疵物业不规范情
形导致东贝集团及各相关下属公司产生额外支出或损失（包括政府
罚款、政府责令搬迁或强制拆迁费用、第三方索赔等），本承诺人
将在接到东贝集团及各相关下属公司的书面通知后10个工作日
内，与政府相关主管部门及其他相关方积极协调磋商，以在最大程
度上支持相关企业正常经营，避免或控制损害继续扩大。4、针对
因瑕疵物业产生的经济支出或损失，本承诺人将在确认东贝集团及
各相关下属公司损失后的30个工作日内，以现金或其他合理方式
进行一次性补偿，从而减轻或消除不利影响。 | 2020年
5月21
日至瑕
疵物业
解决 | 是 | 是 | | |
| 与重大资产重
组相关的承诺 | 其他 | 东贝集团 | 关于瑕疵物业的承诺：针对目前存在的物业瑕疵情况，本公司提出
相应的承诺措施，具体如下：1、积极解决目前不规范使用物业的
行为，对于因手续不全造成瑕疵的物业，尽快补办相关手续，办理
相关权属文件；对于无法通过补办手续获得相关权属文件的物业，
论证寻找相应地段的可替代的合法合规的经营场所，在稳健经营的
同时，逐步更换目前使用的不规范物业。 2、如果第三方权利人提
出合法要求或通过诉讼取得该等房屋的房屋所有权或该等房屋所
占土地的土地使用权，或相关政府作出行政处罚及/或需要搬迁时，
本公司将立即搬移至权属文件齐全或合法租赁的场所继续经营业 | 2020年
5月21
日至瑕
疵物业
解决 | 是 | 是 | | |
| | | | 务，该等搬迁预计不会对本公司的 生产经营和财务状况产生重大
不利影响。3、在今后的经营过程中，对于新筹建项目，本公司将
严格规范项目物业使用，综合统筹并严控不规范物业的使用。 | | | | | |
| | 其他 | 黄石东贝
机电集团
太阳能有
限公司 | 关于瑕疵物业的承诺：就尚待变更登记至东贝B股名下的土地，东
贝太阳能承诺如下：1、本承诺人正与政府主管部门积极协商、妥
善处置前述房屋占用土地证界限外土地建设的情形，并拟采取包括
但不限于通过招标、拍卖、挂牌等合法程序取得规划红线外土地
使用权，取得规划红线外土地使用权所产生的土地出让金等全部费
用均由本承诺人承担；取得相应土地使用权后，本承诺人将积极配
合东贝B股办理有关土地及房屋的不动产权变更登记，该等产权变
更登记将不晚于2021年12月31日前完成。2、若前述房屋占用土
地证界限外土地建设的情形导致东贝 B 股及/或房屋使用方产生
额外支出或损失（包括政府罚款、政府责令搬迁或强制拆迁费用、
第三方索赔等），本承诺人将与政府相关主管部门及其他相关方积
极协调磋商，以在最大程度上支持东贝 B 股及房屋使用方正常经
营，避免或控制损害继续扩大。3、针对因前述房屋占用土地证界
限外土地建设产生的经济支出或损失，本承诺人将在确认东贝 B
股及房屋使用方损失后，以包括但不限于现金方式向相关企业进行
补偿，确保东贝 B 股及房屋使用方业务经营持续正常进行，
从而减轻或消除不利影响。 | 2020年
5月21
日至瑕
疵物业
解决 | 是 | 是 | | |
| 与首次公开发
行相关的承诺 | 股份
限售 | 汇智合
伙 | （1）自东贝集团A股股票在上海证券交易所上市交易之日起36个
月内，不转让或委托他人管理本企业直接和间接持有的东贝集团本
次发行前已发行的股份，也不由东贝集团回购该等股份；（2）东
贝集团A股股票在上海证券交易所上市后，本企业因东贝集团送红
股、转增股本等情形而持有的东贝集团的股份，亦遵守上述锁定期
的约定；（3）若本企业的锁定期承诺与证券监管机构的最新监管
意见不相符，本企业将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应
调整；（4）上述锁定期届满后，本企业将按照中国证券监督管理
委员会及上海证券交易所的有关规定执行；（5）本承诺一经作出
即对本企业产生法律约束力且不可撤销。 | 在上海
证券交
易所上
市交易
之日起
36个月
内 | 是 | 是 | | |
| | 股份
限售 | 间接持有
东贝集团
股份的董
事杨百
昌、朱明、
廖汉钢、 | 1）自公司股票在上海证券交易所上市之日起36个月（以下简称锁
定期）内，本人不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的东
贝集团本次发行前已发行的股份，也不由东贝集团回购该等股份；
2）本人作为公司的董事，在公司A股股票在上海证券交易所上市
之后将根据相关法律、法规规定及时申报本人所持公司的股份及其
变动情况；3）在本人担任公司董事期间，本人每年转让的股份不 | 2020 年
5 月 21
日，
自东贝
集团A
股股票 | 是 | 是 | | |
| | | 姜敏 | 超过本人直接和间接持有的公司股份总数的25%； 4）如本人不再
担任公司董事，则本人自不再担任公司董事之日起半年内将不转让
本人直接和间接持有的公司股份；5）本人如在任期届满前离职的，
在本人就任公司董事时确定的任期内和任期届满后六个月内，本人
将继续遵守下列限制性规定：（1）每年转让的股份不得超过本人
直接和间接所持公司股份总数的25%；（2）离职后半年内不得转
让本人直接和间接所持公司股份；（3）法律、行政法规、部门规
章、规范性文件以上海证券交易所业务规则对董监高股份转让的其
他规定。6）本人将遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》《上
海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份
实施细则》等相关规定。如相关法律、行政法规、中国证券监督管
理委员会和上海证券交易所对本人直接和间接持有的东贝集团股
份的转让、减持另有要求的，则本人将按相关要求执行。7）本承
诺不会因为本人职务变更、离职等原因而失效，本人愿意承担因违
背上述 承诺而产生的法律责任。本承诺函自本人签字之日起生效，
且一经做出即为不可撤销。 | 在上海
证券交
易所上
市交易
之日起
36个月
内 | | | | |
| 与首次公开发
行相关的承诺 | 股份
限售 | 汇智合伙
全体自然
人合伙人 | 1）自东贝集团A股股票在上海证券交易所上市交易之日起36个月
内，不转让或委托他人管理本人持有的汇智合伙合伙份额，也不办
理退伙；2）如本人的锁定期承诺与证券监管机构的最新监管意见
不相符，本人将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整；
3）上述锁定期届满后，本人将按照中国证券监督管理委员会及上
海证券交易所的有关规定执行；4）本承诺一经作出即对本人产生
法律约束力且不可撤销。 | 2020年
5月21
日至自
东贝集
团A股
股票在
上海证
券交易
所上市
交易之
日起36
个月内 | 是 | 是 | | |
| | 股份
限售 | 汇智合伙
机构合伙
人兴贝机
电及兴东
投资 | 1）自东贝集团A股股票在上海证券交易所上市交易之日起36个月
内，不转让或委托他人管理本企业持有的汇智合伙合伙份额，也不
办理退伙；2）如本企业的锁定期承诺与证券监管机构的最新监管
意见不相符，本企业将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应
调整；3）上述锁定期届满后，本企业将按照中国证券监督管理委
员会及上海证券交易所的有关规定执行；4）本承诺一经作出即对
本企业产生法律约束力且不可撤销。 | 2020年
5月21
日至自
东贝集
团A股
股票在
上海证
券交易 | 是 | 是 | | |
| | | | | 所上市
交易之
日起36
个月内 | | | | |
| 与首次公开发
行相关的承诺 | 股份
限售 | 兴贝机电
全体股东 | 1）自东贝集团A股股票在上海证券交易所上市交易之日起36个月
内，不转让或委托他人管理本人持有的兴贝机电股权，也不由兴贝
机电回购该等股权； 2）如本人的锁定期承诺与证券监管机构的最
新监管意见不相符，本人将根据相关证券监管机构的监管意见进行
相应调整；3）上述锁定期届满后，本人将按照中国证券监督管理
委员会及上海证券交易所的有关规定执行；4）本承诺一经作出即
对本人产生法律约束力且不可撤销。 | 2020年
5月21
日至自
东贝集
团A股
股票在
上海证
券交易
所上市
交易之
日起36
个月内 | 是 | 是 | | |
| 与再融资相关
的承诺 | 其他 | 公司董
事、高级
管理人员 | 1.本人承诺将不会无偿或以不公平条件直接或间接向其他单位或
者个人输送利益，也不会单独及/或与其他单位或个人共同以直接
或间接方式损害公司利益；2.本人承诺将支持及配合公司对董事和
高级管理人员职务消费行为的规范，严格遵守及执行公司相关制度
及规定，对职务消费行为进行约束；3.本人承诺将严格遵守相关法
律法规、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等监管机构规
定和规则以及公司制度规章关于董事和高级管理人员行为规范的
要求，不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动；4.
本人承诺将支持公司薪酬与考核委员会、董事会在制定及/或修订
薪酬制度时，将相关薪酬安排与公司填补回报措施的执行情况相挂
钩，并在公司董事会或股东大会审议相关议案时投赞成票（如有投
票/表决权）；5.本人承诺若公司未来实施员工股权激励方案，将
支持公司将该员工股权激励方案的行权条件等安排与公司填补回
报措施的执行情况相挂钩，并在公司董事会或股东大会审议相关议
案时投赞成票（如有投票/表决权）；6.作为填补回报措施相关责
任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意，中
国证券监督管理委员会、上海证券交易所等证券监管机构按照其制
定或发布的有关规定、规则，对本人做出相关处罚或采取相关监管
措施。 | 2021年
1月18
日，期
限：长期 | 是 | 是 | | |
| | 其他 | 公司控 | 1.本企业在持续作为公司控股股东期间，不越权干预公司经营管理 | 2021年 | 是 | 是 | | |
| | | 股股东 | 活动，不侵占公司利益；2.作为填补回报措施相关责任主体之一，
若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本企业同意，中国证券监督
管理委员会、上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的
有关规定、规则，对本企业做出相关处罚或采取相关监管措施。 | 1月18
日，期
限：长期 | | | | |
（未完）
