[中报]抚顺特钢(600399):抚顺特钢：2022年半年度报告
原标题:抚顺特钢:抚顺特钢：2022年半年度报告 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人龚盛、主管会计工作负责人吴效超及会计机构负责人（会计主管人员）吴效超声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 报告期不进行利润分配及公积金转增股本。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 （一）原材料价格大幅上涨风险 公司使用的镍、钴、铬等主要原材料价格波动较大，进而影响公司成本。原材料成本在公司产品成本构成中占比约60%-70%，报告期内，镍价的大幅波动对公司业绩产生了一定影响，同时，受国际形势影响，包括镍在内的部分大宗商品价格在2022年初出现大幅上涨创出历史新高，也为公司盈利能力带来极大的不确定性。 公司采取“以销定产”的营销模式，在订单确认后锁定相应原材料价格，以原材料采购成本、加工费等作为定价基础，同时，根据主要原材料价格波动情况及市场供需情况相应调整产品售价，但仍无法完全将原材料价格上涨增加的成本转移至下游用户。虽然公司不断通过技术创新和工艺优化降低生产成本，并通过技术改造项目的实施扩大产能实现规模经济，但仍存在原材料价格大幅波动给公司盈利能力带来不利影响的风险。 （二）中小股东索赔风险 2019年12月，公司因信息披露违法违规收到中国证监会《行政处罚决定书》（[2019] 147收到中国证监会行政处罚决定书和市场禁入决定书的公告》（临2019-054）。根据中国证监会作出的《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》的相关内容，公司面临中小股东索赔的风险。 截至本报告披露日，公司共收到沈阳市中级人民法院发来的关于证券虚假陈述责任纠纷案的《应诉通知书》及相关法律文书合计3,475例，法院已受理的原告诉公司证券虚假陈述责任纠纷案所涉诉讼请求金额合计26,380.86万元。截至本报告披露日，法院已经对上述2662例案件审理终结并作出一审判决，合计判决公司应赔偿金额8,289.77万元，同时对813例案例进行调解，调解公司应赔偿金额1,899.63万元。公司已向其中3400名股民支付了赔偿款。公司预计对中小股东的赔偿金额不会对公司的生产经营产生重大影响。 其他可能面对的风险情况详见本报告第三节“管理层讨论与分析”五、“其他应披露的事项”（一)“可能面对的风险”。 十一、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义..................................................................................................................................... 5 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5 第三节 管理层讨论与分析 ............................................................................................................. 7 第四节 公司治理 ........................................................................................................................... 14 第五节 环境与社会责任 ............................................................................................................... 15 第六节 重要事项 ........................................................................................................................... 18 第七节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 32 第八节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 34 第九节 债券相关情况 ................................................................................................................... 34 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 35
第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息
二、 联系人和联系方式
三、 基本情况变更简介
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
五、 公司股票简况
六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币
(二) 主要财务指标
公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）公司所处行业情况 根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年），公司属黑色金属冶炼和压延加工业（分类代码：C31）。根据国家统计局发布的《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），公司属黑色金属冶炼及压延加工业（分类代码：C31）。 特殊钢行业最初是为国防军工、航空航天领域配套而建，随着汽车工业的壮大以及机械行业向高精尖设备发展转型，我国特殊钢行业快速发展，品种日渐齐全并多样化。改革开放后，特殊钢行业进入高速发展期，产业体系不断完善，产量和质量大幅提高。在产业规模迅速扩大的同时，我国特殊钢行业设备现代化基本完成，自主创新能力不断增强。国务院于2021年3月发布的《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》指出“聚焦新一代信息技术、生物技术、新能源、新材料、高端装备、新能源汽车、绿色环保以及航空航天、海洋装备等战略性新兴产业，加快关键核心技术创新应用，增强要素保障能力，培育壮大产业发展新动能”，国家对国防军工、航空航天发展的政策支持为特殊钢企业的加速发展提供了较好的外部环境。 目前，我国特殊钢行业呈现国有专业特殊钢企业、混合所有制特殊钢企业、地方专业特殊钢企业和大型钢铁集团下属特殊钢企业并存的现状。特殊钢行业主体以大型企业集团和其他专业化企业构成。大型企业集团包括中信特钢、宝钢特钢、东北特钢等，专业化企业以太钢不锈、天津无缝等为典型，建成了覆盖所有特钢品种和产品的专业化生产基地，我国特殊钢企业的总体技术水平和竞争实力进入世界先进行列，但与发达国家相比，我国特殊钢行业集中度较低，行业中小企业居多，大型专业化生产企业相对较少，生产的产品在质量、性能及稳定性方面尚存在一定差距。 公司隶属沙钢集团东北特钢，是国内最具影响力的特殊钢企业之一。 （二）公司从事的主要业务 公司以特殊钢和合金材料的研发制造为主营业务，主要产品为高温合金、不锈钢、工模具钢、合金结构钢等。产品广泛应用于航空航天、能源电力、石油化工、交通运输、机械机电、环保节能等领域。公司经营模式为传统的特殊钢和合金材料研发、制造和销售模式。 公司根据发展战略及市场需求开发和制造产品，产品主要通过自有设备生产，并由公司营销部门负责销售。公司根据客户订单及生产计划采用持续分批量的形式向供应商采购，并与优质供应商签订了长期采购协议，建立了长期稳定的合作关系，拥有稳定的原材料供货渠道。公司产品销售以直销为主，部分产品由经销商代理销售。 （三）主要产品介绍 1、高温合金 高温合金是能够在高温下抗氧化、抗腐蚀、抗蠕变，并能在较高的机械应力作用下长期工作的合金材料，是应用于航空航天领域的重要材料，更是建设战略、能源战略及国家战略的核心基础材料。1956年，公司成功冶炼出我国第一炉高温合金GH3030，由此拉开了我国高温合金产业从无到有，从低级到高级，从仿制到独立创新的序幕。目前，公司已经掌握高温合金和耐蚀合金核心生产技术，并在产品的研制生产中不断总结经验，对合金成分及热处理制度等进行持续改进和优化，目前已掌握了具有自身特色的生产技术，能够按照通用标准和用户特殊要求生产高温合金和耐蚀合金系列产品，涵盖锻材、锻件、轧材、冷热轧板材、冷拔材等800多种规格，并按照用户要求提供特定交付状态的产品，产品具有稳定的实物质量和良好的市场信誉度，产品主要应用于航空发动机、舰船、燃气轮机、能源电力及石油化工等领域。 2、超高强度钢 超高强度钢是在合金结构钢的基础上发展而来的一种高强度、高韧性合金钢，根据钢的物理冶金特点，主要分为低合金超高强度钢钢、二次硬化超高强度钢以及马氏体时效钢，主要用于制造承受高应力的重要构件，是国防军工领域的重要材料，大量应用于火箭发动机外壳、飞机起落架、防弹钢板等性能有特殊要求的领域，而且其使用范围正在不断地扩大到建筑、机械制造、车辆和其它军事装备上。 从1956年生产出我国第一炉超高强度钢至今，公司通过生产工艺及技术的不断提升，持续提升超高强度钢纯净度、均匀性等综合性能，产品质量性能水平国内领先。 3、工模具钢 公司拥有国际先进的工模具钢生产设备，包括超高功率电炉，LF、VD精炼炉，各种吨位的电渣炉、真空感应炉、真空自耗炉、大型初轧机、连轧机，国外引进的快锻机、精锻机、扁钢精轧机以及自主开发的扁钢、模块预硬化调质设备等。公司能够按照通用标准和用户特殊要求生产冷作模具钢、热作模具钢、塑料模具钢、玻璃模具钢、热流道模具钢、无磁模具钢、芯棒、轧辊、高速工具钢、合金工具钢、碳素工具钢等系列产品，涵盖锻材、锻件、轧材、冷热轧板材、冷拔材等品种2100多个规格，并可按照用户要求提供调质态产品。 公司自主研发的FS、FT系列高品质工模具钢，具有较高的市场认可度，旗下的160多个牌号产品实现了工模具系列用钢的全面覆盖。 4、不锈钢 1952年，公司生产出我国第一炉奥氏体不锈钢，历经了六十余年的发展，公司已经形成了EAF+LF+VOD/VHD、VIM+VAR、VIM+ESR、UHP+AOD+LF+VD+ESR、UHP+AOD+LF+VD、EAF+LF+VOD/VHD+ESR等多条不锈钢冶炼生产线，能够生产超低碳、低碳、中高碳各种马氏体、奥氏体、铁素体、双相和沉淀硬化等不锈钢产品，涵盖锻轧棒材、方扁材、管坯、薄板材等，且产品具有质量稳定，超低杂质和有害气体含量的优势，被广泛应用于核能、汽轮机、石油石化、交通运输、工程机械、医疗、锅炉等行业和领域。 除上述重点产品外，公司高档汽车用钢、高速工具钢、钛合金以及轴承钢等产品均在各细分领域深耕多年，公司依托专业的研发团队、一流的制造设备、先进的生产技术，精准把握各个领域的发展方向，在不断提升核心竞争力的基础上保持并扩大市场占有率。 报告期，公司主营业务未发生重大变化。 二、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 （一）研发经验优势 公司始建于1937年，是中国最早的特殊钢企业之一，是我国东北地区唯一的特殊钢行业上市公司。公司具备雄厚的技术基础，拥有先进的冶金装备，长期承担国家大量特殊钢新材料的研发任务。 公司有高温合金、超高强度钢、特种冶炼不锈钢、高档工模具钢、高档汽车钢、高速工具钢、钛合金、减速机、增速机行业用钢等各类产品5400多个牌号特殊钢新材料的生产经验，以“高、精、尖、奇、难、缺、特、新”的产品发展理念促进中国合金材料的发展，保证国家战略安全。 公司的四大主打产品高温合金、超高强度钢、特冶不锈钢、高档工模具钢在国内特钢行业具有一定的优势。公司产品广泛服务于航空航天、国防军工、能源电力、石油化工、交通运输、机械机电、环保节能等领域，是国内重要的特殊钢新材料供应商之一。 （二）技术领先优势 公司拥有国家级技术中心（1993年首批国家级企业技术中心），是辽宁省博士后科研基地。 公司与中国钢研科技集团、中国科学院金属物理研究所、清华大学、北京科技大学、北京钢铁研究总院、大连理工大学、东北大学等科研机构和高等院校建立了稳定的战略合作机制，同时与世界同行业先进企业建立了良好的交流合作关系。公司是国家认定的高新技术企业，是国防军工、航空航天等高科技领域特殊钢新材料的研发、生产基地，常年承担国家国防军工特殊钢新材料科研课题。 公司的产品性能和质量检验实验室先后获得NADCAP实验室和IOS/IEC17025实验室认可；先后通过ISO9001认证、ISO9002认证、AS9100认证、ISO/TS16949-2009认证、环境管理体系认证、职业健康安全认证和GJB9001B军工质量管理体系认证；先后通过英国劳氏LR、德国劳氏GL、美国ABS、挪威DNV等多家国际知名船级社认证。随着质量管理体系的不断完善，公司的质量管理水平也逐步走上新台阶。2004年，公司荣获国防科工委颁发的质量先进单位称号；2007年，荣获国防科工委颁发的高新工程配套先进单位称号；2015年，公司被国家工信部授予国防科学技术进步一等奖，并在近年来多次被中国钢铁工业协会颁发特优质量奖、金杯优质产品奖、冶金科学技术奖等，多次被中国模具工业协会授予优秀供应商称号。 （三）产品创新优势 公司在国内特殊钢行业的竞争优势源于公司重视新产品、新技术研发储备及产品技术、工艺创新。公司长期承担国家特殊钢新材料多项重大科研课题，与国内特殊钢行业主要科研部门建立了长期的战略合作关系。 2022年上半年，公司以产品认证、国产化替代、科研院所走访交流、重点合同管控为突破，深入推进技术营销和新产品开发，抢占市场前沿，提升公司产品市场占有率；同时以新产品首试制、技术质量攻关、对标提升、创新创效、工艺标准化为抓手，深度开展产品研发创新和工艺创新创效工作，提升公司盈利能力和市场竞争力。 2022年上半年，公司科研课题共计53项，其中13项课题已完成生产任务及财务核算待结题，结题1项。在研项目39项，其中国家科学技术部5项、国家工业和信息化部2项、国防科技工业局21项、省市级课题6项，产学研5项。2022年上半年，公司研发支出共计1.99亿元。 2022年上半年，公司共获得《一种核电蒸发器用铁镍铬基耐蚀合金热轧棒材的制造方法》等6项发明专利授权，获得《一种VOD炉真空加料装置》等3项实用新型专利授权。公司参与的国家标准发布实施7项，其中主编3项，副主编4项。2022年上半年，公司与东北大学、太钢不锈联合获得辽宁省科技进步奖一等奖1项。获得金杯奖4项，特优质量奖1项。 报告期，公司核心竞争力未发生重大变化。 三、 经营情况的讨论与分析 1.总体经营情况 公司始终以提高国防军工、航空航天、国民经济重点行业原材料需求的保障能力为使命，坚持军品与民品协同发展。报告期，在我国军工行业加速发展的背景下，公司坚持以国家发展战略需求为导向，紧密围绕“十四五”期间战略规划和年度经营目标，坚定不移走自主创新道路，加速重点产品国产化替代进程，全面深化改革，聚焦主业。报告期，虽然高温合金、超高强度钢等高端产品市场需求依然旺盛，但是原材料价格和能源价格的大幅上涨及部分民用产品市场持续低迷等不利因素仍然对公司盈利能力造成一定影响。 报告期内，公司采购的镍、钴等主要原材料价格大幅波动，同时，能源价格较去年同期大幅增长，上述不利因素对公司业绩产生了一定影响。公司采取“以销定产”的营销模式，在订单确认后锁定相应原材料价格，以原材料采购成本、加工费等作为定价基础，同时，根据主要原材料价格波动情况及市场供需情况相应调整产品售价。报告期内，公司以镍、钴以及能源价格作为定价基础对主要产品进行调价以转移风险，但仍无法完全将原材料价格及能源价格上涨增加的成本转移至下游用户。报告期，在成本大幅上涨的不利情况下，公司不断通过技术创新和工艺优化降低生产成本，通过技术改造项目的实施提高交付能力的同时提升规模经济水平。 报告期，公司实现钢产量32.14万吨，同比下降15.96%，实现钢材产量23.63万吨，同比下降22.87%，实现营业收入38.15亿元，同比提升1.24%，实现净利润1.83亿元，同比下降57.50%。 2.重点工作开展情况 （1）新用户及新市场开发工作 报告期，受宏观经济影响，以汽车钢为代表的优钢市场需求较上年同期大幅缩减，受此影响，公司合金结构钢产量同比大幅降低。对此，公司调整战略，通过市场调研针对潜在新用户专项制定开发合作计划，通过调整产品结构，重点围绕军工、汽车不锈钢、叶片不锈钢以及风电、核电等新能源领域用钢，组建专业团队大力开发新市场。报告期，公司累计开发新用户九十余户，开发试制新产品九十余项。 （2）产品结构调整工作 报告期，公司根据国防军工领域对重点产品型号的需求，在高温合金、超高强度钢等重点产品方面持续加大研发力度，深入推进品种结构调整，开展产品认证、国产化替代、科研项目储备等重点工作。共计开展产品认证及国产化替代项目一百余项，主导或参与科研课题五十余项，为公司产品结构优化调整奠定坚实基础。报告期，公司高温合金、超高强度钢等重点产品产量同比均实现一定提升。 （3）关键主辅机生产效率提升工作 报告期，公司通过优化生产组织模式，调整技术工艺参数，保证设备运行质量等措施，生产效率、交付水平明显提升。针对“奇、难、精、特”的品种结构，为充分发挥重点产线潜能，落实提产提效各项措施，实现“减产不减收入”的目标，尤其是侧重高附加值产品产线的生产组织协调，公司重点围绕主要生产厂产线优化生产组织安排、加大瓶颈工序攻关。报告期内，公司重点生产厂真空感应炉、真空自耗炉、电渣炉产量以及锻造厂3150t快锻机和3500t快锻机产量同比均实现提升。 （4）持续推进降本增效工作 报告期，公司对成材率指标逐炉分析，主要从锭型优化、缩减削皮余量、优化切断，减少过程切损、以拔代磨、以轧代锻等方面开展工作，实现成材率提升。同时，公司深入开展降本增效工作，全力推进工艺优化，技术革新，全方位推进节能降耗工作，以上措施部分抵消了能源、原辅材料价格上涨的不利影响。 （5）深入开展全员创新工作 报告期，公司围绕效率提升、节能降耗、质量改善、管理创新等方面，内部组织全员开展讨论，以问题为导向持续推进全员创新活动；外部通过积极开展对标，狠抓对标改善项目攻关，取得明显效果。报告期，公司组织开展全员创新立项攻关，共计立项千余项，并在过程中嵌入激励机制，有效带动全员创新的积极性。 （6）信息化建设加速推进 报告期，公司围绕发展战略持续推进信息化建设工作，不断创新业务流程及管理体系，合理配置人财物资源，加强业务部门与信息技术部门的融合。报告期，公司开展信息化、智能化等相关项目65项，优化岗位结构的同时有效提升工作效率，为公司向高端化、信息化、智能化发展探索路径，不断提升经营管理效率。 （7）安全环保管理工作 报告期，公司围绕安全环保管理大力开展隐患排查及综合治理工作，累计排查安全环保隐患百余项，截至目前已经全部完成整改。报告期，公司策划52项超低排放技术改造项目，正在按照计划有序实施。通过一系列安全环保治理工作，有效提升安全环保管理水平。报告期，公司未发生安全环保事故。 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项 √适用 □不适用 报告期内，公司主要原材料价格及能源价格的大幅上涨为公司盈利能力带来一定影响，是归属于上市公司股东的净利润同比下降的主要原因。受国际宏观经济及政治因素影响，未来大宗商品价格走势仍具有较大不确定性，公司2022年下半年生产经营仍面临较大压力。 四、报告期内主要经营情况 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位：元 币种：人民币
研发费用变动原因说明：主要系本期研发投入增加所致。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期现汇回款比例增加所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期工程投资增加所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期取得银行借款大于银行还款所致。 2 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元
其他说明 注1：交易性金融资产较上期增加，主要系新增理财产品所致。 注2：应收款项融资较上期减少，主要系销售回款中票据回款减少所致。 注3：在建工程较上期增加，主要系本期新建工程项目以及工程投入增加所致。 注4：应付票据较上期增加，主要系以自开票据方式结算增加所致。 注5：应付职工薪酬本期期末数为0，主要系本科目明细列示方式改变所致。 注6：其他流动负债较上期增加，主要系预提大修理费用增加所致。 注7：预计负债本期期末数为0，主要系计提的预计负债已全部付完。 注8：递延所得税负债较上期增加，主要系交易性金融资产公允价值变动所致。 2. 境外资产情况 □适用 √不适用 3. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币
2、期末抵押的无形资产为土地使用权。 4. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1. 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：万元
(七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 五、其他披露事项 (一) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、中小股东索赔风险 2019年12月，公司因信息披露违法违规收到中国证监会《行政处罚决定书》（[2019] 147号）和《市场禁入决定书》（[2019] 24号）。详见公司于2019年12月26日披露的《公司关于收到中国证监会行政处罚决定书和市场禁入决定书的公告》（临2019-054）。根据中国证监会作出的《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》的相关内容，公司持续面临中小股东索赔的风险。 2、原材料价格波动风险 公司使用的镍、钴、铬等主要原材料价格波动较大，进而影响公司成本，原材料成本在公司产品成本构成中占比约60%-70%。报告期，镍价的大幅上涨对公司业绩产生了一定影响，公司采取“以销定产”的营销模式，在订单确认后锁定相应原材料价格，以原材料采购成本、加工费等作为定价基础，同时，根据主要原材料价格波动情况相应调整产品售价，但仍无法完全将原材料价格上涨增加的成本转移至下游用户，虽然公司不断通过技术创新和工艺优化降低生产成本，并通过技术改造项目的实施扩大产能实现规模经济，但仍存在原材料价格大幅波动给公司盈利能力带来不利影响的风险。 3、经济环境风险 未来国际经济环境仍然复杂多变，双边和多边贸易摩擦及纠纷可能是长期、断续的过程，经济增长动能不足。报告期，受宏观经济影响，公司汽车钢产品需求波动性较大，为公司盈利能力带来一定不确定性。另外，新冠病毒疫情对经济的影响仍然是长期的，钢铁行业生产及下游行业消费面临一定负面影响。受未来疫情带来的不确定性影响，公司可能在生产、需求、发货及物流方面面临一定压力。 4、行业风险 国内特殊钢行业竞争激烈，行业集中度在国家政策和市场的驱动下正在加速提升。国内特殊钢行业对比国际先进水平仍有差距，在技术研发、工艺装备方面仍待提升。未来，公司仍将长期面临严峻的竞争形势。同时，公司高温合金、超高强度钢等重点产品占销售收入比重较高，是公司收入的重要来源，公司生产的军用产品是我国国防军工及航空航天领域不可或缺的核心材料，近年来，我国国防军工及航空航天领域加速发展的外部环境是公司高端产品需求旺盛的主要原因，如果未来相关产业政策发生变化，导致对原材料的需求发生周期性波动甚至大幅下降，可能导致公司业绩发生较大波动甚至大幅下降。 (二) 其他披露事项 □适用 √不适用 第四节 公司治理 一、 股东大会情况简介
表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 √适用 □不适用 报告期内，公司共召开股东大会1 次，为公司2021年年度股东大会。公司2021年年度股东大会未出现议案未获投票通过或变更前次股东大会决议的情形。会议决议具体内容详见公司于2022年4月23日披露的《抚顺特钢：2021年年度股东大会决议公告》。 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用
公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 √适用 □不适用 报告期，公司收到董事长季永新先生、董事华德明先生及监事梁荐女士的书面辞职报告，季永新先生因工作变动原因，申请辞去公司第七届董事会董事及董事长职务，华德明先生因工作变动原因，申请辞去公司第七届董事会董事职务，梁荐女士因个人原因，申请辞去公司监事职务。 公司于2022年3月30日召开了第七届董事会第十七次会议及第七届监事会第十一次会议，分别审议通过了《关于补选董事的议案》及《关于补选监事的议案》，董事会提名补选龚盛先生和曹斌先生为第七届董事会非独立董事候选人，监事会提名补选孙峰先生为第七届监事会非职工代表监事候选人。公司2021年年度股东大会表决通过了上述议案，龚盛先生及曹斌先生任期自股东大会审议通过之日起至第七届董事会届满之日止，孙峰先生任期自股东大会审议通过之日起至第七届监事会届满之日止。 三、利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 第五节 环境与社会责任 一、 环境信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明 √适用 □不适用 1. 排污信息 √适用 □不适用 公司现有废水排污口1个，位于中厂区污水处理厂。现有废气排污口166个，分布在东、中、西厂区。报告期，公司废水排放量31.2万吨、化学耗氧量3.35吨、二氧化硫排放量0.44吨、氮氧化物排放量68.15吨、烟粉尘排放量76.45吨。公司排放的废水全部经过污水处理厂处理后达标排放，冶金炉窑废气全部经过布袋除尘器净化后达标排放，热处理炉全部使用清洁能源天然气。 公司污水处理厂排放口安装在线监测设备，在用电炉、燃气锅炉配备在线监测设备，其他一般排放口委托沈阳泽尔检测服务有限公司开展企业污染源人工监测。公司对污染物的排放严格按照《钢铁工业水污染物排放标准》（GB13456-2012）、《轧钢工业大气污染物排放标准》（GB28665-2012）、《炼钢工业大气污染物排放标准》（GB28664-2012）等要求执行，污染物排放浓度符合相关标准。 根据排污许可证的污染物允许排放总量标准，公司污染物排放总量符合相关规定。 报告期，公司废水、废气、噪声排放监测指标全部达标。 公司污染物排放情况如下：
2. 防治污染设施的建设和运行情况 √适用 □不适用 报告期，为确保员工工作环境得到改善，公司加大了现有污染源治理力度，组织对1号电炉、2号电炉除尘器更换布袋，同时加大环保设施维护力度，有效杜绝了无组织排放及降低了岗位粉尘。公司现有污染防治设备设施运行情况良好，未发生重大环境保护责任事故。 3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 √适用 □不适用 公司按照国家环境保护法律法规及建设项目环境管理条例要求，严格开展项目环保手续办理工作。公司《污水处理工程》、《特种冶炼真空感应炉技术改造工程》、《特种冶炼电渣炉技术改造工程》等项目在开工建设前均获取环评批复文件，完成建设后均及时组织进行竣工验收。 4. 突发环境事件应急预案 √适用 □不适用 公司制定了环保综合应急预案、辐射专项应急预案以及废酸泄露、除尘设备、放射源现场处置方案，每年定期进行相关应急预案的演练工作，于报告期内重新进行修订，并上报抚顺市环保局备案。 5. 环境自行监测方案 √适用 □不适用 按照国家重点排污单位管理要求，公司根据环境自行监测方案重点对3台电炉、1台燃气锅炉、污水处理厂总排放出口安装了在线监测设备，且委托第三方具有资质的单位进行运营和维护。 其他一般排放口委托沈阳泽尔检测服务有限公司开展企业污染源人工监测。同时，公司内部设有环保监测站，并配备了水、噪声、大气分析仪器，负责对全公司污染源进行日常监督性监测。 6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 √适用 □不适用 2021年9月，抚顺市生态环境局执法人员对公司35吨燃煤锅炉污染源自动监控设施检查时发现在线监控设施未安装湿度测量仪、空压机未正常运行以及氧化锆探头堵塞等问题，存在环境违法行为。 公司于报告期内收到抚顺市生态环境局行政处罚决定书。因上述违法行为，抚顺市生态环境局对公司作出罚款20万元的行政处罚。 7. 其他应当公开的环境信息 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明 □适用 √不适用 (三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 (四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 √适用 □不适用 公司始终致力于提升环境保护的相关工作，不断加强环保管理措施，加大环保投入，提升员工的环保意识，制定了严格的作业规范，对生产过程中产生的污染源均采取相应的治理措施，所处理污染物均符合排放标准，同时具有健全的环境监测机制和管理制度，保证自行监测方案的有效实施。 (五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 √适用 □不适用 公司全面贯彻并推进党中央2030年前实现碳达峰、2060年前实现碳中和的重大战略部署，谋划和实施减少碳排放的技术和管理措施。公司将加强环境治理工作作为报告期重点工作之一，并立项了《节能环保技术改造项目》，进一步提升公司绿色发展水平，促进公司长远、可持续发展。 二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 □适用 √不适用 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 □适用 □不适用
二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 三、违规担保情况 □适用 √不适用 四、半年报审计情况 □适用 √不适用 五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况 □适用 √不适用 六、破产重整相关事项 □适用 √不适用 七、重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币
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