[中报]国盛金控(002670):2022年半年度报告

时间：2022年08月19日 19:02:06 中财网

原标题:国盛金控:2022年半年度报告

股票代码：002670 股票简称：国盛金控
国盛金融控股集团股份有限公司

2022年半年度报告



2022年 8月
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人杜力、主管会计工作负责人及会计机构负责人吴艳艳声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。


以下提示，敬请投资者留意：
1、本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺。

2、本报告第三节揭示了本集团经营过程中可能存在的风险。

3、本集团以证券业务为主，同时开展投资、金融科技业务。合并财务报表遵循一般行业报表列报要求并兼顾证券行业报表列报要求。公司营业收入指标为合并利润表列报的营业总收入，包含证券业务的利息收入、手续费及佣金收入和非证券业务的营业收入。



目 录
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 1
第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 5
第三节 管理层讨论与分析 ................................................................................................................ 8
第四节 公司治理 .............................................................................................................................. 23
第五节 环境和社会责任 .................................................................................................................. 24
第六节 重要事项 .............................................................................................................................. 26
第七节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 33
第八节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 37
第九节 债券相关情况 ...................................................................................................................... 38
第十节 财务报告 .............................................................................................................................. 41


















备查文件目录
一、载有公司法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。

二、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

三、其他有关资料。









释 义

释义项	指	释义内容
本公司、公司、母公司、国盛金控	指	国盛金融控股集团股份有限公司
集团、本集团	指	公司及纳入合并范围的子公司
凤凰财富资产	指	北京凤凰财富资产管理有限公司
凤凰财鑫投资	指	北京凤凰财鑫投资管理有限公司
张家港财智	指	张家港财智投资中心（有限合伙），原名深圳前海财智发展 投资中心（有限合伙）
前海远大	指	深圳前海财智远大投资中心（有限合伙）
凤凰财鑫	指	北京凤凰财鑫股权投资中心（有限合伙）
凤凰财智	指	北京凤凰财智创新投资中心（有限合伙）
国盛证券	指	国盛证券有限责任公司
国盛期货	指	国盛期货有限责任公司
国盛资管	指	国盛证券资产管理有限公司
国盛弘远	指	国盛弘远（上海）投资有限公司
弘大嘉豪	指	深圳前海弘大嘉豪投资管理有限公司
弘大智合	指	深圳弘大智合投资合伙企业（有限合伙）
深圳投资	指	深圳国盛前海投资有限公司
香港投资	指	国盛（香港）投资有限公司（Guosheng (Hong Kong) Investment Limited）
国盛环球	指	国盛环球投资有限公司（Guosheng Global Investment Limited）
极盛科技	指	珠海横琴极盛科技有限公司
QD、趣店	指	Qudian Inc.
迅杰新科	指	西藏迅杰新科科技有限公司
江西交投	指	江西省交通投资集团有限责任公司
南昌金控	指	南昌金融控股有限公司
江投资本	指	江西江投资本有限公司
江西财政	指	江西省财政投资集团有限公司
江西建材	指	江西省建材集团有限公司
大华、年审机构	指	大华会计师事务所（特殊普通合伙）
公司章程	指	国盛金融控股集团股份有限公司章程
本期、报告期	指	2022年 1月 1日至 2022年 6月 30日

第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司简介

股票简称	国盛金控	股票代码	002670
股票上市证券交易所	深圳证券交易所
公司的中文名称	国盛金融控股集团股份有限公司
公司的中文简称	国盛金控
公司的外文名称	Guosheng Financial Holding Inc.
公司的外文名称缩写	Guosheng Finance
公司的法定代表人	杜力

二、联系人和联系方式

项目	董事会秘书	证券事务代表
姓名	李娥	马涛
联系地址	深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 101层
电话	0755-88259805
传真	0755-88259805
电子信箱	[email protected]

三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址、办公地址及其邮政编码、网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址、办公地址及其邮政编码、网址、电子信箱报告期无变化，具体见 2021年度报告。

2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
公司选定的信息披露报纸、登载半年度报告的指定网站、半年度报告备置地报告期无变化，具体见 2021年度报告。

3、其他有关资料
其他有关资料在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 四、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否

项 目	本报告期	上年同期	本报告期比上年 同期增减（%）
营业总收入（元）	980,926,535.16	1,017,162,575.28	-3.56
归属于上市公司股东的净利润（元）	-67,991,574.27	21,482,481.24	-416.50
归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元）	-74,818,290.78	22,868,473.69	-427.17
经营活动产生的现金流量净额（元）	-1,583,589,122.24	1,156,008,880.19	-236.99
基本每股收益（元/股）	-0.0351	0.0111	-416.22
稀释每股收益（元/股）	-0.0351	0.0111	-416.22
加权平均净资产收益率	-0.60%	0.19%	下降 0.79个百分点
项 目	本报告期末	上年度末	本报告期末比 上年度末增减（%）
总资产（元）	32,519,012,683.26	31,339,037,896.43	3.77
归属于上市公司股东的净资产（元）	11,307,305,059.04	11,370,652,014.14	-0.56

截止披露前一交易日的公司总股本：

截止披露前一交易日的公司总股本（股）

1,935,084,653

五、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用
六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用
单位：元

项目	金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	-122,414.56
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政 策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）	898,041.45
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资 产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	1,719,835.87
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-187,574.45
其他符合非经常性损益定义的损益项目	6,139,558.03
减：所得税影响额	1,619,313.66
少数股东权益影响额（税后）	1,416.17
合计	6,826,716.51

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 √ 适用 □ 不适用 出于闲置资金管理需要，母公司存在委托银行、信托机构管理资产而实现的收益。母公司作为集团筹融资平台对集团内资金进行统筹管理，现金管理是其正常经营工作，且该行为具有持续性而非偶发性，公司将该行为产生的收益合计-28.42万元确认为经常性损益。

第三节 管理层讨论与分析
一、报告期内公司从事的主要业务
本集团以证券业务为主，同时开展投资、金融科技业务。


（一）证券业务
1、行业情况
我国证券公司的盈利状况与证券市场行情走势相关性较强，证券公司的证券经纪、投资银行、自营投资和资产管理等主要业务均受市场行情影响。我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政策、财政政策、货币政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响，具有典型的波动性、周期性特征。

2022年上半年，国内疫情多点暴发，产业链供应链受到较大冲击，投资、消费、贸易等均承受巨大下行压力。同时，国际上不稳定因素增多，疫情持续蔓延，俄乌冲突难解，全球通胀高企，美欧高通胀下持续加息可能将全球经济带入衰退。受此影响，上半年 A股市场经历了一波较大回调，股市单日成交额一度跌破万亿水平。5月以来，随着疫情防控得当，物流逐渐恢复畅通，经济短期复苏迹象明显，A股市场也随之持续反弹，总体走出 V字趋势，日成交额重回万亿。

2022年上半年，为稳定经济增长，我国下调资金利率中枢，央行货币政策偏向宽松，通过降息、降准、创设再贷款工具和持续向中央财政上缴结存利润，向市场不断投放流动性，资金成本随之降低。在此背景下，非金融企业债发行量和净供给仍出现下行趋势，企业融资需求较弱。而地方债则在一到四月发行量持续探底后，五六月发行规模猛增，呈现出“前慢后快”的趋势。

2、业务类型及经营模式
本集团证券业务运营实体为全资子公司国盛证券及其控制的企业国盛期货、国盛资管、国盛弘远。本集团证券业务类型涉及经纪与财富管理、投资银行、投资与交易、资产管理、资本中介等，其中： （1）经纪及财富管理业务，为个人和机构客户提供证券经纪和期货经纪服务，推广和销售证券及金融产品，提供专业化研究和咨询等服务，赚取手续费、佣金及相关收入。

（2）投资银行业务，为机构客户提供包括股票承销保荐、债券承销、并购重组财务顾问、新三板推荐等金融服务，赚取承销费、保荐费、财务顾问费及相关收入。

（3）投资与交易业务，从事权益类、固定收益类、直接投资类、衍生类产品及其他金融产品的交易和做市业务，赚取投资收益。

（4）资产管理业务，根据客户需求开发资产管理产品并提供相关服务，包括单一资产管理计划、集合资产管理计划、资产支持专项计划及基于资产管理业务牌照的延伸为资产管理产品（非公开发行）提供投资顾问业务等，赚取管理费、业绩报酬及相关收入。

（5）资本中介业务，为客户提供融资融券、股票质押式回购、约定购回、行权融资等资本中介服务，赚取利息及相关收入。

报告期内，本集团证券业务的业务类型和经营模式没有发生重大变化。

（二）投资业务
本集团投资业务指的是集团内除证券业务板块外各主体对集团外企业的股权投资及投资管理业务。投资领域包括新一代信息技术、智能制造、新能源、医疗健康、消费升级等，投资区域涵盖境内、境外。开展投资业务的目的，一是取得股权投资收益或者投资管理收益，二是从被投资单位以及合作投资单位之间寻求协同效应，扩展本集团资本、服务以及创新能力的延伸与覆盖范围，为以外延方式将本集团建设成为综合性金融服务平台创造条件。公司全资子公司深圳投资是境内股权投资平台，全资子公司香港投资、国盛环球是境外投资平台。公司全资子公司弘大嘉豪于2019年登记为私募基金管理人，为公司境内投资管理业务运营实体，负责管理其发行的基金产品。

（三）金融科技业务
本集团金融科技业务紧密围绕集团各主体特别是证券业务板块的业务需求，支持集团金融科技格局的规划、搭建与发展，提升集团信息化水平。
二、核心竞争力分析
1、全国性布局和区域网点优势
截至报告期末，国盛证券共设立 24家分公司、163家营业网点，在全国 29个省级行政区设有分支机构，分支机构数量在行业中居于较前位次。在北京、上海、深圳等全国重点城市设立业务总部，基本形成“立足江西，辐射全国”的业务格局，全国性服务与营销渠道基础良好。

2、服务江西区域经济具有比较竞争优势
截至报告期末，国盛证券在江西省内设有 96家分支机构，覆盖全省所有县级行政区，省内分支机构数排名第一，区域竞争优势明显。国盛证券以服务实体经济为己任，发挥研究优势，为省内各级政府提供了大量地方发展研究报告，提升省内实体经济发展水平。同时，国盛证券积极响应江西省“映山红”行动号召，制定并实施服务实体经济方案，通过设立江西投行部、委派专业投行人员在金融局挂职、开展省内企业宣讲、培训等多种方式，不断提升江西省内资本市场发展水平和企业治理能力，为后续省内企业更快地通过 IPO、并购重组等方式走向资本市场打下了坚实的基础。国盛证券设立于赣州的投教基地成为省内首家国家级实体投教基地，切实履行投资者保护责任。

3、金融科技具备后发优势
当前，行业金融科技产品已经比较成熟，但技术壁垒仍未形成。相比其他较早开始金融科技升级的企业，国盛证券具有起点高、成本低、速度快的优势。2018年以来，国盛证券不断加大金融科技投入，抓住后发优势，短时间内完成了多个信息系统和金融科技产品的上线，达到了行业先进水平。报告期内，国盛证券完成资讯中心的搭建并实现智能资讯推荐，依托大数据和标签平台实现对 APP各广告位的个性化智能推送，上线了 30多个交易和选股工具，提升用户体验，向客户提供更及时有价值的服务。报告期内，国盛证券“国盛通 APP”获得新浪财经主办的第七届券商 APP风云榜“最佳专业智能服务 APP”奖项。

4、证券研究业务良好的品牌口碑
证券研究业务是公司现在和未来的重点战略业务。国盛研究所自 2018年组建以来，在同行业评比中多次获得奖项。除获得多个集体奖项外，多名分析师及团队囊括了包括新财富、水晶球、新浪金麒麟等多类重要奖项，并多次获得第一名。在 2021年新财富评比中，研究所销售团队夺得全国及上海第一名，北京、广深第二名；研究团队中，建筑、计算机组获得第一，电子、通信组获得第二，医药、军工、纺织服装、宏观、环保、化工、建材组上榜，银行、食品饮料、煤炭组入围，充分体现了国盛证券研究业务的实力。研究业务不但为公司带来了较强的品牌影响力，且已成为国盛证券重要的收入来源，报告期内月均佣金分仓近 4,000万元，位居行业前列。

三、主营业务分析
1、概述
报告期内，公司各项业务经营稳定，实现营业总收入9.81亿，较上年同期下降3.56%；实现归属于上市公司股东的净利润-0.68亿元，较上年同期下降416.50%。报告期内公司归属于上市公司股东的净利润下降的主要原因是受市场行情影响，证券业务净收入较上年同期有所下降。报告期本集团重点开展证券业务，各业务条线经营情况总结如下：
（1）经纪及财富管理业务
报告期内，国盛证券经纪及财富管理业务条线净收入 2.86亿元，同比增长 3.62%；创利 0.81亿元，同比增长 32.79%。报告期内，国盛证券日均股基交易量市占率为 3.9137‰，同比增长 3.78%。

国盛证券不断推进传统经纪业务向财富管理转型。报告期内，国盛证券财富管理与机构证券业务已跃升为经纪业务条线第二大收入来源，经纪业务加速向财富管理转型。国盛证券兼顾质量和数量，推进全面增量策略，报告期内新增有效户数同比增长 41.5%；客户资产规模、金融产品保有量均抵御住剧烈波动的行情冲击保持稳定。国盛证券的“发现星私募”获市场和媒体关注，已覆盖私募近千家，形成了更加完整的业务品牌矩阵和产品线，丰富了产品配置，为客户提供更适合的财富管理服务，并在上半年市场剧烈波动中为客户提供了相对稳健的收益。

（2）投资银行业务
报告期内，国盛证券股票承销、保荐净收入 28.30万元。受疫情影响，部分项目的申报时间有所延后，在审项目的审核周期相对较长，因此部分已申报项目上半年未能确认收入。截至报告期末，国盛证券在会审核 IPO项目两单，已发布定增预案的再融资项目三单，另有两单项目计划于下半年申报。在会的 IPO项目正在全力推进，争取在下半年完成上市工作，实现 2012年以来 IPO项目零的突破。

报告期内，国盛证券债券承销净收入 2,566.60万元，同比上升 38.87%。报告期内共成功发行债券 5只，包含国盛证券首单基金债，总承销规模 32亿元，归属国盛证券承销规模共计 25亿元，债券承销规模行业排名 62名（排名来源：wind数据），较去年上升 8位。

报告期内，国盛证券财务顾问业务净收入 472.48万元，同比减少 115.07万元。国盛证券已设立并购融资部，积极布局融资类财务顾问业务，已在新能源、人工智能、智能制造、医药生物等行业签约为 10家企业的独家融资财务顾问。

（3）证券自营业务
报告期内，国盛证券继续坚守稳健经营、控制风险的战略方向，保持较低的自营业务规模。国盛证券自营业务总收益（包括投资收益及公允价值变动损益）共计 0.42亿元，同比下降 45.45%。其中股权类自营业务净收益-0.44亿元，固定收益类自营业务净收益 0.50亿元。

（4）信用业务
报告期内，国盛证券推动两融业务稳健发展，继续压缩股质业务规模，保证国盛证券信用业务维持较低风险。报告期内国盛证券信用业务收入 1.78亿元，同比下降 13.59%；其中两融业务保持稳定，在上半年市场两融余额下降的背景下，两融日均规模及业务收入分别下降 1.72%和 3.01%；股票质押业务则继续主动收缩规模，规模和收入下降较大。

（5）投资研究业务
报告期内，国盛证券研究所累计实现席位佣金净收入 2.34亿元，同比下降 4.88%。在激烈的行业竞争和剧烈波动的市场环境下，国盛研究所仍能实现月均近 4,000万的佣金分仓收入。报告期内，国盛研究所在上海证券交易所市占比率 2.74%，排名第 14名，同比上升一位；在深圳证券交易所市占比率 2.28%，排名第 16名，同比上升三位。

截至报告期末，研究所已发展成拥有 230名精英的高效团队，研究业务人员占比近 70%，覆盖总量、科技、消费、中游制造、大宗商品、基建地产六大类 38个研究领域，研究方向健全，并设有市场唯一的区块链研究院，国盛研究在市场中已具有较强的影响力。




2、主要财务数据同比变动情况
单位：元

项目	本报告期	上年同期	同比增减 （%）	变动原因
营业总收入	980,926,535.16	1,017,162,575.28	-3.56%
利息收入	338,344,117.40	360,153,048.63	-6.06%
手续费及佣金收入	642,317,791.50	656,785,160.09	-2.20%
营业总成本	981,708,054.60	1,025,123,742.69	-4.24%
利息支出	109,279,372.25	116,455,650.95	-6.16%
手续费及佣金支出	113,610,555.66	105,780,403.38	7.40%
管理费用	673,210,009.94	714,343,352.33	-5.76%
财务费用	82,293,722.92	83,309,719.80	-1.22%
投资收益	85,132,221.99	100,192,625.26	-15.03%
公允价值变动收益	-57,885,288.60	-25,123,467.05	-130.40%	主要系本期证券自营业务浮动亏损 增加所致。
信用减值损失	-67,437,521.00	14,339,298.51	-570.30%	主要系买入返售金融资产受公允价 值变动影响所致。
所得税费用	32,869,870.73	58,326,014.34	-43.64%	主要系本期利润总额同比下降所致。
净利润	-68,217,148.44	21,322,612.03	-419.93%	主要系受市场行情影响，证券业务净 收入较上年同期有所下降所致。
经营活动产生的现 金流量净额	-1,583,589,122.24	1,156,008,880.19	-236.99%	主要系本期为交易目的而持有的金 融资产现金净流出增加所致。
投资活动产生的现 金流量净额	27,502,272.89	-45,933,158.72	159.87%	主要系本期投资现金净流入增加所 致。
筹资活动产生的现 金流量净额	674,203,249.88	-743,875,494.84	190.63%	主要系本期短期收益凭证现金净流 入增加所致。
现金及现金等价物 净增加额	-880,778,553.59	365,807,040.67	-340.78%	以上因素综合影响导致。

公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。


3、营业收入构成
（1）本集团收入/收益构成
单位：元

业务 类别	项目	本报告期			占比 （%）
		收入	支出	净收入/收益
证券	手续费及佣金净收入	642,317,791.50	113,610,555.66	528,707,235.84	66.65
业务	利息净收入	338,344,117.40	109,279,372.25	229,064,745.15	28.88
	公允价值变动收益			-57,113,111.77	-7.20
	投资收益			98,497,528.63	12.42
	汇兑收益			867,446.15	0.11
	营业收入-其他业务收入	370,820.96		370,820.96	0.05
	其他收益			6,922,203.28	0.87
	资产处置收益			1,796.78	0.00
	证券业务小计	981,032,729.86	222,889,927.91	807,318,665.02	101.78
投资 业务	投资收益			-15,648,782.45	-1.98
	公允价值变动收益			-481,312.77	-0.06
	营业收入-主营业务收入	75,676.02		75,676.02	0.01
	营业收入-其他业务收入	6,820.42		6,820.42	0.00
	其他收益			41,971.71	0.01
	投资业务小计	82,496.44		-16,005,627.07	-2.02
其他 业务	投资收益			2,283,475.81	0.29
	营业收入-主营业务收入				0.00
	营业收入-其他业务收入	10,381,191.06		10,381,191.06	1.30
	公允价值变动收益			-590,064.06	-0.07
	资产处置收益			9,298.21	0.00
	其他收益			73,424.49	0.01
	其他业务小计	10,381,191.06		12,157,325.51	1.53
合并抵销	10,569,882.20		10,270,682.20	1.29
集团合并收入/收益	980,926,535.16	222,889,927.91	793,199,681.26	100.00

业务 类别	项目	上年同期			占比 （%）
		收入	支出	净收入/收益
证券 业务	手续费及佣金净收入	656,785,160.09	105,780,403.38	551,004,756.71	62.96
	利息净收入	360,153,048.63	116,455,650.95	243,697,397.68	27.85
	公允价值变动收益			-16,781,013.35	-1.92
	投资收益			96,099,308.11	10.98
	汇兑收益			-184,004.47	-0.02
	营业收入-其他业务收入	382,596.65		382,596.65	0.04
	其他收益			4,624,465.36	0.53
	资产处置收益			545,854.21	0.06
业务 类别	项目	上年同期			占比 （%）
		收入	支出	净收入/收益
	证券业务小计	1,017,320,805.37	222,236,054.33	879,389,360.90	100.48
投资 业务	投资收益			33,490,341.62	3.83
	公允价值变动收益			-19,089,037.57	-2.18
	营业收入-主营业务收入	64,532.76		64,532.76	0.01
	营业收入-其他业务收入	2,192.61		2,192.61	0.00
	其他收益			9,804.76	0.00
	投资业务小计	66,725.37		14,477,834.18	1.66
其他 业务	投资收益			-29,397,024.47	-3.36
	营业收入-主营业务收入	750,000.00		750,000.00	0.09
	营业收入-其他业务收入	10,381,190.78		10,381,190.78	1.19
	公允价值变动收益			10,746,583.87	1.23
	其他收益			115,657.49	0.01
	其他业务小计	11,131,190.78		-7,403,592.33	-0.84
合并抵销	11,356,146.24		11,356,146.24	1.30
集团合并收入/收益	1,017,162,575.28	222,236,054.33	875,107,456.51	100.00

注：1、本集团从事证券、投资、金融科技等多种经营，且主要收入和利润来源于证券业务，本表意图反映总收入/收益中来
源于各业务板块的收入/收益构成，以此替代一般企业收入构成披露。2、由于证券行业的特殊要求，本表“净收入/收益”

中“净收入”仅适用于证券行业手续费及佣金净收入以及利息净收入。


（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元

项目	收入	支出	营业利润 率（%）	收入比上年同 期增减（%）	支出比上年同 期增减（%）	营业利润率比上 年同期增减 （%）
分行业
证券行业	807,318,665.02	688,651,239.20	14.70	-8.20	2.05	-8.56
非证券行业	-3,848,301.56	150,573,252.30	-4,012.72	-154.40	17.78	-2,305.49

注：本表证券业务收入口径同上表“净收入/收益”。本表支出包括营业成本、税金及附加、销售费用、管理费用、财务费
用、信用减值损失、资产减值损失等。


公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1期按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用
（3）相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 非证券业务收入较上年同期减少 154.40%，营业利润率较上年同期减少 2,305.49%，主要受投资项目损益变动的影响。


（4）国盛证券（合并口径）收入构成

项目	本报告期		上年同期		同比增减 （%）
	金额（元）	占比（%）	金额（元）	占比（%）
收入合计	807,318,665.02	100.00	879,389,360.90	100.00	-8.20
分业务
证券经纪业务	547,999,707.47	67.88	538,164,735.12	61.20	1.83
证券自营业务	39,548,627.33	4.90	56,224,264.87	6.39	-29.66
信用交易业务	116,037,106.87	14.37	146,215,152.89	16.63	-20.64
资产管理业务	10,199,923.79	1.26	25,902,060.62	2.95	-60.62
投资银行业务	30,673,867.45	3.80	37,293,460.94	4.24	-17.75
其他业务	62,859,432.11	7.79	75,589,686.46	8.59	-16.84
分地区
江西省内	661,886,324.62	81.99	717,874,651.32	81.63	-7.80
江西省外	145,432,340.40	18.01	161,514,709.58	18.37	-9.96

注：本表收入包括证券业务手续费及佣金净收入、利息净收入、公允价值变动收益、投资收益、资产处置收益、汇兑收益、
其他收益等。


四、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用 五、资产及负债状况分析
报告期末，公司资产总额 325.19亿元，较上年增加 3.77%，扣除代理买卖证券款后资产总额为 210.86亿元，较上年增加 1.87%。余额占比较大的资产包括货币资金及结算备付金、交易性金融资产、融出资金、其他债权投资等，均具有较强的变现能力。报告期末，公司负债总额 212.10亿元，较上年增加 6.23%，扣除代理买卖证券款后负债总额为 97.77亿元，较上年增加 4.83%。负债构成中，剔除代理买卖证券款后，金额占比较大的负债包括拆入资金、应付短期融资款、卖出回购金融资产款、一年内到期的非流动负债等。

公司资产负债率65.22%，较上年增加1.51%，扣除代理买卖证券款后资产负债率46.37%，较上年增加1.31%，财务结构稳健。









1、资产及负债构成重大变动情况
单位：元

项目	本报告期末		上年末		比重 增减	重大变动说明
	金额	占总资 产比例	金额	占总资 产比例
货币资金	10,279,522,945.91	31.61%	11,290,541,954.22	36.03%	-4.42%	期末货币资金 102.80亿元 较上年末下降 8.95%，主要 系为交易目的而持有的金 融资产的现金净流出所致。
结算备付金	1,789,684,792.94	5.50%	1,660,685,556.91	5.30%	0.20%	期末结算备付金 17.90亿 元，较上年末增长 7.77%， 主要系自有结算备付金增 加所致。
融出资金	5,069,411,131.87	15.59%	5,808,770,173.31	18.54%	-2.95%	期末融出资金 50.69亿元， 较上年末下降 12.73%，主要 系证券业务之融资融券业 务客户交易意愿减弱所致。
交易性金融资产	5,158,221,952.92	15.86%	4,204,229,639.65	13.42%	2.44%	期末交易性金融资产 51.58 亿元，较上年末增长 22.69%，主要系债券规模增 加所致。
存出保证金	1,442,289,074.72	4.44%	961,301,916.08	3.07%	1.37%	期末存出保证金 14.42亿 元，较上年末增长 50.03% 主要系客户交易保证金增 加所致。
应收账款	384,715,428.12	1.18%	697,821,638.38	2.23%	-1.05%	期末应收账款 3.85亿元，较 上年末下降 44.87%，主要系 证券业务期末应收清算款 减少所致。
买入返售金融资 产	470,806,529.25	1.45%	735,413,873.65	2.35%	-0.90%	期末买入返售金融资产 4.71 亿元，较上年末下降 35.98%，主要系股票质押业 务规模缩减所致。
其他债权投资	2,964,732,260.00	9.12%	1,004,479,440.00	3.21%	5.91%	期末其他债权投资 29.65亿 元，较上年末增长 195.15% 主要系债券投资规模增加 所致。
固定资产	366,598,599.31	1.13%	103,997,691.39	0.33%	0.80%	期末固定资产 3.67亿元，较 上年末增长 252.51%，主要 系证券总部大楼预付款转 入固定资产核算所致。
商誉	3,079,912,345.55	9.47%	3,079,912,345.55	9.83%	-0.36%
应付短期融资款	1,763,812,630.12	5.42%	1,020,361,813.71	3.26%	2.16%	期末应付短期融资款 17.64 亿元，较上年末增长 72.86%，主要系收益凭证规 模增加所致。
拆入资金	2,357,556,111.10	7.25%	2,358,407,777.78	7.53%	-0.28%
应付账款	517,328,816.46	1.59%	210,032,533.25	0.67%	0.92%	期末应付账款 5.17亿元，较 上年末增长 146.31%，主要 系证券业务期末应付清算 款增加所致。
代理买卖证券款	11,433,331,892.93	35.16%	10,640,479,010.34	33.95%	1.21%	期末代理买卖证券款 114.33 亿元，较上年末增长 7.45% 主要系客户资金存款增加 所致。
一年内到期的非 流动负债	2,759,309,650.35	8.49%	2,672,381,202.92	8.53%	-0.04%	期末一年内到期的非流动 负债 27.59亿元，较上年末 增长 3.25%，主要系本期计 提公司应付债券利息所致。

2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 3、以公允价值计量的资产和负债
单位：元

项目	期初数	本期公允价值 变动损益	计入权益的累计 公允价值变动	本期计提 的减值	本期购买金额	本期出售金额	其他变动	期末数
金融资产
1.交易性金融资产（不 含衍生金融资产）	4,204,229,639.65	-40,305,193.62			64,616,916,094.08	63,622,623,935.33	5,348.14	5,158,221,952.92
2.衍生金融资产	2,641.00	-17,585,680.95			23,637,664.95	6,054,625.00
3.其他债权投资	1,004,479,440.00		837,863.45	5,585.77	2,296,153,721.09	337,012,466.59		2,964,732,260.00
4.其他权益工具投资	100,000,000.00							100,000,000.00
5.其他非流动金融资产	133,420,539.66	5,585.97			20,000,000.00		3,647,200.00	157,073,325.63
金融资产小计	5,442,132,260.31	-57,885,288.60	837,863.45	5,585.77	66,956,707,480.12	63,965,691,026.92	3,652,548.14	8,380,027,538.55

其他变动的内容
其他变动主要为金融资产应收利息变动以及汇兑差额。
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否
4、截至报告期末的资产权利受限情况

报表项目	资产类别	受限类型	受限金额（元）	受限原因
交易性金融资产	债券	担保	1,758,896,893.53	正回购借款担保
交易性金融资产	债券	担保	374,121,410.00	期货结算备付金担保
交易性金融资产	债券	担保	144,909,750.00	转融通借款担保
交易性金融资产	股票	使用受限	11,818,660.00	限售期内股票
其他债权投资	债券	担保	436,926,713.51	转融通借款担保
其他债权投资	债券	担保	17,971,148.80	正回购借款担保
存出保证金	银行存款	担保	159,750,005.29	转融通借款担保
货币资金	银行存款	冻结	1,900,000.00	诉前财产保全
合计			2,906,294,581.13

5、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。

六、投资状况分析
1、总体情况 √ 适用 □ 不适用

	上年同期投资额（元）	变动幅度
20,000,000.00	4,624,397.99	332.49%

2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 公司存在持续至报告期的集合资金信托计划 4个，具体情况见“第六节 重要事项”之“十二、重大合同及其履行情况”“3、委托理财”。（未完）