[中报]宏发股份(600885):宏发股份：2022年半年度报告（更正版）
原标题:宏发股份:宏发股份：2022年半年度报告（更正版） 宏发科技股份有限公司 2022年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人郭满金、主管会计工作负责人刘圳田及会计机构负责人（会计主管人员）林江河声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 公司已在本报告中描述了存在的风险，敬请查阅本报告第三节管理层讨论与分析中“公司可能面对的风险”部分的相关内容。 十一、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义..................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4 第三节 管理层讨论与分析 ............................................................................................................. 7 第四节 公司治理 ........................................................................................................................... 19 第五节 环境与社会责任 ............................................................................................................... 20 第六节 重要事项 ........................................................................................................................... 24 第七节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 41 第八节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 45 第九节 债券相关情况 ................................................................................................................... 45 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 50
第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息
二、 联系人和联系方式
三、 基本情况变更简介
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
五、 公司股票简况
六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币
(二) 主要财务指标
公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 1、公司于 2021 年 10 月发行了 20 亿元可转换公司债券，本报告期及上年同期存在稀释每股收益。 2、公司于2022年6月实施了 2021 年年度权益分派资本公积转增股本方案,每10股转增4股。 本期股权派发共计转增297,906,489股. 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 报告期内，公司控股子公司厦门宏发电声股份有限公司主要从事继电器和电气产品的生产、研发及销售业务，主要产品包括继电器和电气产品。其中，主要产品继电器是一种电子控制器件，它具有控制系统（又称输入回路）和被控制系统（又称输出回路），通常应用于自动控制电路中，它实际上是用较小的电 流去控制较大电流的一种“自动开关”。故在电路中起着自动调节、安全保护、 转换电路等作用。当输入量(如电压、电流)达到规定值时，使被控制的输出电 路导通或断开的电器，具有动作快、工作稳定、使用寿命长、体积小等优点， 广泛应用于电力保护、自动化、运动、遥控、测量和通信等装置中。主要包括功率继电器、汽车继电器、信号继电器、工业继电器、电力继电器、新能源继电器等品类，160多个系列、40,000多种常用规格，证，广泛应用于家用电器、智能家居、智能电网、新能源、建筑配电、汽车工业、轨道交通、工 业控制、安防、消防等领域。 根据智多星顾问出具的《2021版中国电磁继电器市场竞争研究报告》， 随着全球经济形势 逐步好转，继电器市场将会有一定程度复苏，预计2025年市场规模将达到 589.5 亿元，2020- 2025年五年平均增长率约为8.5%。根据智多星顾问的数据，到2025年，全球电磁继电器的需求 量约为119.4亿只，2020-2025年五年平均增长率约为5.2%。 随着智能家居、工业自动化、光伏领域的强劲增长、全球电表智能化、汽车智能化和新能源 汽车的快速发展，随着5G 时代的到来，继电器市场将迎来新一轮的发展。全球电磁继电器制造 商主要集中在中国、日本及欧美，其中，宏发股份市场占有率位列全球第一，OMRON、泰科电分 别列全球第二位、第三位。 根据智多星顾问出具的《2021版中国电磁继电器市场竞争研究报告》，公司全球电磁继电 器市场占有率位列全球第一。根据中国电子元件行业协会发布的《2021年中国电子元件百强企 业名单》，2021年度排名第6位，排名继电器领域第一名。 公司经过多年发展，拥有30余家制造型企业，建立厦漳、东部、西部三大研发生产基地， 七大核心事业部，厂房面积逾100万平方米，已形成了较为完备的继电器及电气产品产业链，涵 盖了生产设备的设计与制造、零部件生产、成品生产以及产品的销售等。内部产业链如图所示： 二、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 公司在长期发展过程中已经逐步形成了独特的核心竞争力： 1、优秀的企业文化 经过三十多年的发展和沉淀，公司形成了宏发特色的企业文化体系。体系包含七个核心理念（愿景、使命、价值观等）以及六个管理思想（质量、效率是核心等），公司秉持“不断进取，永不满足”的企业精神; 树立了“创国际品牌，树百年宏发”的愿景、“代表民族继电器工业在世界上争得一席之地”的企业使命以及“通过共同促进企业的不断发展，在为社会和股东作出贡献的同时，努力为员工自身谋取越来越好的利益”的核心价值观。始终坚持“以市场为导向，以质取胜”的经营方针；“追求以完美的质量为顾客提供满意的产品和服务”的质量方针和“诚信，守法，文明，敬业”的行为准则。 2、高水平的技术研发队伍 公司拥有国内继电器行业内首家国家级企业技术中心、院士工作站、博士后工作站以及亚洲最大的继电器检测中心，着力于提升质量与效率，为客户订制个性化解决方案。公司成为继电器行业首家主持制定国家标准的企业，截止2021年12月末，公司共拥有有效专利1528项。公司凭借着继电器行业内的较强的技术资源优势，行业技术地位日益提升，先后获得“国家技术创新示范企业”、“国家制造业单项冠军示范企业”、“工业产品绿色设计示范企业”、“国家技术创新工程创新型企业”等荣誉。 3、先进的模具设计、制造以及精密零件制造能力 宏发坚信“好的产品是由好的零件制造出来的，好的零件依赖于好的模具，好的模具需要好的设计和设备”，经过几十年的沉淀和积累，已经打造成为完整的深度集成模具、精密零件、自动化生产线的设计及制造的产业链。在模具设计、制造以及精密零件制造能力方面，公司拥有强大的零部件自主配套能力，配备有全球顶尖的零部件生产设备。宏发模具精度可达到1μ，行业领先的模具设计、制造能力，缩短了产品的开发周期，保证了产品质量。 4、先进的继电器自动化设备设计制造能力。 在继电器自动化设备设计制造能力方面，公司是国内最早专业设计、开发和生产继电器工业专用自动化设备、自动化生产线的企业之一，开发的继电器装配生产线及前道部分装备水平已经达到全球一流水平。自动化程度的上升提高了公司人均生产效率，保证了产品质量的一致性和稳定性。 5、先进和完备的产品实验室 公司拥有中国继电器行业规模最大、设施最完备的继电器检测中心，设立了“三大核心产品测试实验室”和“四大公共服务实验室”。按照ISO/IEC 17025认可准则建立实验室质量保证体系，具备非标测试系统的自主开发能力，满足不同客户的非标测试需求，参与IEC61810-2/-2-1，IEC61810-10等国际标准制定，主导GB／T 21711.7、GB/T16608.50-55等中国标准制定，测试能力及测试结果获得德国VDE、北美UL和中国CNAS认可，测试报告得到ILAC国际互认。同时执行10余项国际和国内标准，如EN61810、UL508等。2007年公司与VDE签署首选合作伙伴协议，全球元器件方面第一家。公司获得VDE全球第一家电表继电器实验室TDAP认可，并且具备上海通用汽车（GP-10)认定的实验室资格，公司化学分析实验室获得CNAS实验室扩项能力认可，能够为客户提供准确可靠、具有公信力的ROHS符合性检测数据和报告。 6、始终追求以完美的质量为顾客提供满意的产品和服务 公司始终坚持“以质取胜”，追求以完美的质量为顾客提供满意的产品和服务，构建了独具特色的全面质量管理模式以及一体化管理体系，基于“五设一体”的新品开发质量管理、稳健过程控制、“质量为先”的供应商质量管理、顾客至上的质量服务和“金字塔”型持续改进机制，实现质量管理循环，并对每一个产品的生产全过程进行严格的质量管理，确保产品品质，为可持续发展奠定了良好的基础。 7、行业领先的人力资源优势 在“以人为本，培养行业尖端人才”的理念指引下，公司通过自身培养为主，全球化引进为辅，聚集了一批在产品研发、生产、管理、营销等领域有一定权威与经验的专业人才，为公司业务进一步发展壮大奠定了坚实的人才基础。公司产品研发部门核心技术人员均在行业内有多年从业经验。公司坚持以高端人才为引领，推动技术创新能力的提升。公司主要管理团队均拥有丰富的继电器行业运营管理经验，专注于打造行业强势品牌，不断增强公司核心竞争力。 8、品牌优势 经过 30多年的发展，公司已成为全球最大的继电器生产商，深受客户信赖。根据中国电子元件行业协会发布“2021年（第 34届）中国电子元件百强企业”榜单，公司位列第 6，在继电器行业内排名第一。 公司具有较高的市场信誉和品牌知名度，在网点布局、产业整合、客户和供应商管理等方面都具有明显的竞争优势。 三、 经营情况的讨论与分析 报告期内，公司始终坚持宏发特色管理理念，努力克服俄乌冲突、国内疫情等突发事件对局部区域或部分行业市场需求的不利影响，主要经济指标均实现较快增长。报告期内，公司实现营业收入58.69亿元，比去年同期增长了18.63%；实现归属于上市公司股东的净利润6.21亿元，比去年同期增长了19.30%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润5.88亿元，比去年同期增长了28.51%；公司经营效率指标人均销售回款48.5万元，较上年同期增长7.7%。 报告期内，公司积极把握市场机会，主营业务板块表现良好，继续加快重塑全球继电器行业竞争格局，推动公司占据更为有利的行业竞争地位。具体表现在： （一）消费电子领域：功率继电器业务较上年同期实现稳定增长，主要受益于“风、光、储”等新能源、充电桩、5G等热点行业高速增长，但因受国内房地产投资收缩及国内家电出口增速下降影响，市场需求增速明显放缓。信号继电器业务在传统安防领域凭借强大的产品能力和领先的市场地位，保持了良好的增长势头，同时在医疗领域进入国内医疗设备头部企业，国产替代成功落地，并在新能源领域成功导入全新解决方案，实现批量供货，形成多重业务增长点。 （二）工业装备领域：全球工业领域需求普遍回暖，除工程机械市场因受地产行业拖累较不景气外，锂电、3C、半导体、工业机器人等新兴市场领域增长较明显，机床、电梯、包装设备、塑 料机械等传统行业持续复苏。报告期内，公司工业继电器业务OEM及自主品牌均实现快速增长，市场份额稳步提高，主要得益于：（1）全球经济复苏带来的工业投资上升以及国产替代提速，公司主要产品进入快速渗透及提升份额的有利阶段；（2）公司近年来不断加大产品研发技改投入，在产能提升及产品性价比等核心竞争环节取得快速突破，在安全继电器领域积极抢占更高市场份额；（3）模块化工业产品市场导入取得成效，取得大幅增长。 （三）电力能源领域：国内国网、南网的智能电表市场需求量维持稳定，公司电力计量继电器的市场份额优势稳固；海外市场方面，疫情影响逐步降低，“缺芯”影响有所缓和，传统海外中高端市场智能电表装表有所恢复，对公司电力计量继电器业务改善有明显促进。低压开关根据海外核心客户需求，加大产品研发力度，加强产销协同，实现电子式塑壳开关、模数化接触器、切换电容断路器等新产品成功导入，客户端采购份额继续提升。低压开关国内业务受房地产投资持续收缩影响，建筑配电领域业务下降较明显，拖累业务整体增速。 （四）汽车交通领域：全球汽车市场产销因疫情、俄乌冲突及芯片紧缺等因素同比下滑明显，但公司弱电汽车继电器仍保持了良好的增长水平，产品结构持续优化，PCB和新门类业务的占比持续扩大，竞争力稳步提升。另外，公司高压直流产品系列则继续凭借出色的质量表现及性价比优势获得全球主要标杆车厂的青睐，已经基本实现与全球主流车厂的全面合作，全球市场份额保持领先。报告期内，受益于全球新能源汽车产销高速增长，公司高压直流系列产品延续爆发增长，报告期内继续获得标杆客户新一代平台项目长期指定，持续扩大领先优势。 报告期内，公司坚持贯彻“以质取胜”方针，主要产品门类实物质量稳定提升，新门类产品质量管理体系逐步完善，提升供应商质量管理取得良好成果。 当前，全球经济仍存在下行压力，不确定因素增加，公司在取得良好经营业绩的形势下，还需保持清醒的头脑，把握正确的发展策略，“以不变应万变”，聚焦重点客户与行业，守住核心业务市场份额，并努力发掘更多市场机会，提前布局有效措施保障公司持续良好发展。 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项 □适用 √不适用 四、报告期内主要经营情况 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位：元 币种：人民币
营业成本变动原因说明：主要系报告期内销售规模增长及原材料采购价格上涨所致 财务费用变动原因说明：主要系汇率变动影响，汇兑收益增加所致 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系报告期托收贴现及税收返还增长所致 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系报告期内购建技改基建支出增加所致 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系报告期取得借款收到的现金增加所致 2 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 √适用 □不适用 1、主营业务分行业、分产品情况
2、主营业务分地区情况
3、成本分析表
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：万元
2. 境外资产情况 √适用 □不适用 (1) 资产规模 其中：境外资产153,014.12（单位：万元 币种：人民币），占总资产的比例为9.67%。 (2) 境外资产占比较高的相关说明 □适用 √不适用 其他说明 3. 截至报告期末主要资产受限情况 □适用 √不适用 4. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1. 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 1、本报告期内控股子公司宏发电声对子公司舟山金越增资1,500万元 2、本报告期内控股子公司厦门电声股份有限公司收购舟山冠亨投资合伙企业（有限合伙)持有的浙江宏发五峰电容器有限公司2.5%股权，收购完成后，厦门电声股份有限公司持有浙江宏发五峰电容器有限公司100%股权 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 报告期内，公司主要经营业绩来源于控股子公司厦门宏发电声股份有限公司： (1)企业名称：厦门宏发电声股份有限公司 (2)住所：厦门集美北部工业区孙坂南路91-101号 (3)法定代表人：郭满金 (4)注册资本：人民币962,906,843元 (5)成立日期：1997年4月30日 (6)统一社会信用代码：913502001549851219 (7)经营范围：一般项目：电子元器件制造；电子元器件批发；电子元器件零售；电力电子元器件制造；电力电子元器件销售；汽车零部件及配件制造；新能源汽车电附件销售；配电开关控制设备研发；配电开关控制设备制造；配电开关控制设备销售；电容器及其配套设备制造；电容器及其配套设备销售；机械电气设备制造；电工机械专用设备制造；电气机械设备销售；工业机器人制造；工业机器人安装、维修；工业机器人销售；智能机器人的研发；智能机器人销售；人工智能硬件销售；工业自动控制系统装置制造；工业自动控制系统装置销售；铁路运输基础设备销售；软件开发。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：技术进出口；货物进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。 2022年1-6月主要财务数据指标 单位：元
(七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 五、其他披露事项 (一) 可能面对的风险 √适用 □不适用 一）、经营风险 公司主要产品涵盖了继电器、低压电器、高低压成套设备等多个类别，应用于家用电器、智能家居、汽车工业、智能电网、工业控制、新能源等多个领域。如果出现宏观经济波动、政策调整等因素影响下游行业的景气度或下游市场需求，可能会对公司经营业绩产生不利影响。 2018年以来，中美贸易摩擦不断，美国政府先后发布三批关税加征清单，分三批针对中国出口美国的价值 340亿美元、160亿美元和 2,000亿美元的商品加征 25%的关税，继电器类产品也被列入加税清单。虽然目前公司直接销售至美国的产品占比较少，对公司影响较小，但是若未来中美贸易摩擦进一步加剧或出现我国与其他经济体之间的贸易摩擦，在贸易政策、关税等方面对我国设置壁垒，从而可能对公司经营业绩、盈利水平和市场开拓产生不利影响。 继电器产品的主要原材料包括铜、银、漆包线、工程塑料等，主要原材料价格受大宗商品国际市场波动的影响，原材料市场的价格波动直接影响产品利润以及公司流动资金。若未来公司主要原材料价格出现剧烈波动，而公司无法通过提高产品销售价格等方式将原材料涨价的负面影响转移给下游企业，将会对公司的经营业绩产生不利影响。 二）、人才流失风险 技术人员对于继电器生产企业的长远发展至关重要。目前技术含量高、利润空间大的高端继电器已成为行业的发展方向，能否占领高端市场是继电器生产企业获得持续发展的关键。高端继电器的研发需要专门的技术人员，需具备完整的本专业知识和较宽的其它专业的知识，且需要经过多年的培训和实践才能真正独立设计、开发新产品。同时，生产线上的大量关键工艺岗位也需要经验丰富的技术工人才能胜任。因此专业人才在继电器行业中较为重要，若发生人才流失，企业将面临相关损失。公司的核心管理层及技术骨干通过有格投资持有公司股权，其个人利益与公司的发展能够保持一致，通过此种管理层及骨干人员的持股方式，能够保持宏发电声的核心人员相对稳定。 三）、技术风险 技术中心是发行人技术创新体系的核心，承担着产品开发设计、工艺设计与验证、产品性能检测与分析、模具开发设计与制造、自动生产线设备、测试仪器开发设计等重大课题研究等任务。研发投入保证了公司的产品具备优秀的市场竞争力，若公司未来不能持续进行研发投入或技术创新，将导致产品无法满足客户需求及行业变化的要求，市场竞争能力下降，从而影响公司的盈利能力。 四）、财务风险 公司主营业务收入中境外收入占比相对较高。公司海外业务主要以外币进行结算，如果人民币汇率发生较大变化，将会引起公司外币货币性资产余额的波动，外汇收支会产生较大幅度的汇兑损益，进而会对公司的经营业绩产生影响。同时，汇率的波动也有可能影响产品在境外市场的价格，面临市场竞争力下降的风险。公司已不断总结和完善适于自身需求的汇率风险管控方法，通过对汇率市场行情和经营收益的分析及时锁定汇率，建立了一整套外汇管理办法和流程，在综合考虑市场流动性及管理成本前提下，积极关注货币政策和汇率走势，适时择优选取锁汇及结汇时点，合理利用金融工具减少汇率波动对企业造成的影响，规避汇率风险。 五）、政策风险 电子元器件产业是电子信息产业的基础支撑，其发展受到国家政策大力支持和鼓励。近年来，国家工业和信息化部及国家发改委等部门先后印发了《信息产业发展指南》《制造业设计能力提升专项行动计划（2019-2022年）》《基础电子元器件产业发展行动计划（2021-2023）》等多项政策鼓励和推动电子信息产业的快速发展。未来，若国家关于电子元器件产业或电子信息产业的相关政策变化，将有可能导致公司经营业绩受到一定的不利影响。 六）、与本次可转债发行相关的风险 （1）本息兑付风险 在可转债存续期限内，发行人需对未转股的可转债偿付利息及到期时兑付本金。此外，在可转债触发回售条件时，若投资者提出回售，发行人还需兑付投资者提出的回售，在短时间内面临一定的现金支出压力。本次发行的可转债未提供担保。因此，如果未来受国家政策、法规、行业和市场等不可控因素的影响，发行人经营活动出现未达到预期回报的情况，可能影响发行人对可转债本息的按时足额兑付，以及投资者回售时的承兑能力。 （2）可转债到期未能转股的风险 股票价格不仅受发行人盈利水平和发展前景的影响，而且受国家宏观经济形势及政治、经济政策、投资者的投资偏好、投资项目预期收益等因素的影响。如果由于发行人股票价格走势低迷或可转债持有人的投资偏好等原因导致本次发行的可转债到期未能实现转股，发行人则需对未转股的可转债偿付本金和利息，相应增加公司的财务费用负担和资金压力。此外，在本次可转债存续期间，如果发生可转债赎回等情况，公司将面临一定的资金压力。 （3）可转债转换价值降低的风险 发行人股价走势受到经营成果、宏观经济形势、行业政策、股票市场总体状况等多种因素影响。本次可转债发行后，发行人股价可能持续低于本次可转债的转股价格，因此可转债的转换价值可能降低，可转债持有人的利益可能受到重大不利影响。本次发行设置了发行人转股价格向下修正条款。如果发行人未能及时向下修正转股价格，或者即使向下修正转股价格，但股票价格仍低于转股价格，仍可能导致本次发行的可转债转换价值降低，可转债持有人的利益可能受到重大不利影响。 （4）转股价格向下修正的相关风险 1、转股价格向下修正条款不实施的风险 本次发行设置了公司转股价格向下修正条款，在本次发行的可转债存续期内，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价低于当期转股价格 90%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交股东大会审议表决，该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。 在满足可转债转股价格向下修正条件的情况下，发行人董事会仍可能基于公司的实际情况、股价走势、市场因素等多重考虑，不提出转股价格向下修正方案；或发行人董事会所提出的转股价格向下修正方案未获得股东大会审议通过。因此，存续期内可转债持有人可能面临转股价格向下修正不实施的风险。 在发行人可转债存续期间，即使发行人根据向下修正条款对转股价格进行修正，修正后的转股价格也不得低于审议转股价格修正方案相关议案的股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日均价之间的较高者，因此转股价格修正幅度受到一定限制，存在不确定性的风险。且如果在修正后股票价格依然持续下跌，未来股价持续低于向下修正后的转股价格，则将导致可转债的转股价值发生重大不利变化，进而可能导致出现可转债在转股期内回售或不能转股的风险。 3、转股价格向下修正导致公司股本摊薄程度扩大的风险 可转债存续期内，若发行人股票触发转股价格向下修正条款，则本次发行的可转债的转股价格将向下做调整，在同等转股规模条件下，发行人转股股份数量将相应增加，将导致股本摊薄程度扩大。因此，存续期内发行人可能面临因转股价格向下修正条款实施导致的股本摊薄程度扩大的风险。 （5）可转债价格波动的风险 可转债作为衍生金融产品具有股票和债券的双重特性，其二级市场价格受到市场利率水平、票面利率、剩余年限、转股价格、上市公司股票价格、赎回条款及回售条款、投资者心理预期等诸多因素的影响，价格波动情况较为复杂，甚至可能会出现异常波动或与其投资价值背离的现象，从而可能使投资者面临一定的投资风险。 （6）流动性风险 证券交易市场的交易活跃程度受到宏观经济环境、投资者分布、投资者交易意愿等因素的影响，发行人无法保证本次可转债在上交所上市交易后本次可转债的持有人能够随时且足额交易其所持有的债券。因此，投资人在购买本次可转债后，可能面临由于债券上市交易后交易不活跃而不能以某一价格足额出售其希望出售数量的流动性风险。 （7）信用评级变化风险 经新世纪信用评级，发行人的主体信用等级为 AA，本次可转债信用等级为 AA。在本次可转债信用等级有效期内或者本次可转债存续期内，新世纪将每年至少进行一次跟踪评级，发行人无法保证其主体信用评级和本次可转债的信用评级在信用等级有效期或债券存续期内不会发生负面变化。若资信评级机构调低发行人的主体信用评级和/或本次可转债的信用评级，则可能对债券持有人的利益造成一定影响。 八）、新冠疫情影响的风险 近几年，新型冠状病毒在全球各个地区陆续爆发，对世界宏观经济产生了巨大影响。受制于隔离措施、交通管制等防疫管控措施，公司的采购、生产和销售等环节在短期内均受到一定程度的影响。虽然国内新冠疫情已经得到有效控制，发行人已恢复正常的生产经营，各项工作均有序开展，但如果新冠肺炎疫情在国内出现反复或全球范围内继续蔓延且持续较长时间，仍可能对公司的战略实施、生产经营和业绩等造成一定程度的不利影响。 (二) 其他披露事项 □适用 √不适用 第四节 公司治理 一、 股东大会情况简介
表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 □适用 √不适用 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用
公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 □适用 √不适用 三、利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 第五节 环境与社会责任 一、 环境信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明 √适用 □不适用 1. 排污信息 √适用 □不适用
2. 防治污染设施的建设和运行情况 √适用 □不适用
3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 √适用 □不适用
4. 突发环境事件应急预案 √适用 □不适用 公司及子公司按照《环保法》、《突发环境事件应急预案管理办法》和《国家突发环境事故应急预案》的相关要求，根据生产工艺、产污环节及环境风险，制定了相应的《突发环境事件应急预案》，并按照规定报属地环保主管部门备案。
5. 环境自行监测方案 √适用 □不适用 公司严格按照《国家重点监控企业自行监测及信息公开办法》要求制定企业环境自行监测方案，对公司排放污染物的监测指标、监测点位、监测频次、监测方法、执行排放标准及标准限值等进行了明确规定。
6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 □适用 √不适用 7. 其他应当公开的环境信息 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明 □适用 √不适用 (三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 (四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 √适用 □不适用 1、传达国家、地方政策和法规，制订公司环境保护管理制度。 收集汇总国家、地方环保相关法律法规并形成公司环境法律法规清单，组织员工学习。依据相关法规和公司实际情况编制、修订公司环境保护管理规定。 2、层层落实环保目标责任制，形成环境保护管理责任体系。 公司每年和下属各单位各部门签订年度环境保护目标管理责任书，各单位层层分解环保目标责任制，落实全员环境保护责任。各级领导、部门、员工明确环境保护目标，明确须承担的环境保护责任。在生产过程中，更是强调落实环保目标责任，明确各单位各部门负责人为该单位该部门的环保第一责任人。建立 ISO14001 环境管理体系，体系化、文件化、规范化运行环境管理。 3、废水、废气、噪声、固废的管理 环保治理设施正常运行，确保污染物达标排放，危险废弃物按法规要求进行合法处置。组织专职人员对废水、废气、噪声和危险废物处置设施和贮存场所进行综合检查，对发现的问题及时整改。 (五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 √适用 □不适用 公司积极推行各部门降本增效工作，提倡绿色办公，提高设施利用率，以降低资源消耗。公司使用 OA 办公系统、SAP数据管理系统等信息化手段提高公司运营效率，使用信息化技术实现远程视频培训、网络会议等，提升工作效率，节省资源消耗。 公司对重点耗能设备设施投入资金进行节能技术改造，通过对高耗能设备进行智能化控制、更新淘汰低效能设备、新设备选型时采用节能环保指标优先原则、环境绿化改造等手段，节能降耗工作取得显著成果。 太阳能光伏发电本身不使用燃料，不排放包括温室气体和其它废气在内的任何物质，不污染空气，不产生噪声，对环境友好，不会遭受能源危机或燃料市场不稳定而造成的冲击，是真正绿色环保的新型可再生能源。目前公司已在工厂应用光伏发电，总装机量6.48兆瓦。同时太阳能光伏板也在一定程度上遮挡了夏日照射在厂房顶部上的阳光，降低了夏天厂房的温度。（未完）  |