[中报]浙商证券(601878):浙商证券股份有限公司2022年半年度报告

时间：2022年08月22日 22:21:16 中财网

原标题:浙商证券:浙商证券股份有限公司2022年半年度报告

公司代码：601878 公司简称：浙商证券 浙商证券股份有限公司 2022年半年度报告



重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


二、 公司全体董事出席董事会会议。


三、 本半年度报告未经审计。


四、 公司负责人吴承根、主管会计工作负责人盛建龙及会计机构负责人（会计主管人员）楼敏声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。


五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 以公司股份总数3,878,168,795股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.70元（含税），共计分配利润人民币659,288,695.15元。

在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

上述预案已经公司第三届董事会第三十六次会议审议通过，将提交公司股东大会审议，待股东大会审议通过后执行。


六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来规划、发展战略、经营计划等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实际承诺，敬请投资者注意风险。


七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否

十、 重大风险提示
公司各项业务与宏观经济环境、资本市场走势高度相关，如资本市场的较大波动及证券行业的监管政策调整，都将对公司经营业绩产生重大影响。

公司已在本报告中详细描述在经营活动中面临的风险，公司在经营活动中面临的风险主要包括政策性风险、流动性风险、市场风险、信用风险、信息技术风险、操作风险、声誉风险。具体内容详见本报告第三节 管理层讨论与分析之“五、（一）可能面对的风险”。


十一、 其他
√适用 □不适用
本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。


目录
第一节 释义 .................................................................................................................................... 5
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 6
第三节 管理层讨论与分析........................................................................................................... 18
第四节 公司治理........................................................................................................................... 40
第五节 环境与社会责任............................................................................................................... 42
第六节 重要事项........................................................................................................................... 44
第七节 股份变动及股东情况....................................................................................................... 56
第八节 优先股相关情况............................................................................................................... 59
第九节 债券相关情况................................................................................................................... 60
第十节 财务报告........................................................................................................................... 68
第十一节 证券公司信息披露......................................................................................................... 205

备查文件目录	载有公司法定代表人签名并由公司盖章的公司2022年半年度报告文本
	载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖 章的财务报表
	报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及 公告的原稿

第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
浙商证券、公司、本公司	指	浙商证券股份有限公司
浙商有限	指	浙商证券有限责任公司，系浙商证券前身
金信证券	指	金信证券有限责任公司，系浙商有限前身
浙江省交通集团	指	浙江省交通投资集团有限公司
浙江沪杭甬	指	浙江沪杭甬高速公路股份有限公司
上三高速	指	浙江上三高速公路有限公司
西子联合	指	西子联合控股有限公司
台州金投	指	台州市金融投资集团有限公司
华川实业	指	浙江华川实业集团有限公司
浙商期货	指	浙商期货有限公司
天马期货	指	浙江天马期货经纪有限公司，系浙商期货前身
浙期实业	指	浙江浙期实业有限公司
浙商资本	指	浙江浙商资本管理有限公司
浙商投资	指	浙商证券投资有限公司
宁波东方聚金	指	宁波东方聚金投资管理有限公司
东方聚金嘉华	指	宁波东方聚金嘉华投资管理中心（有限合伙）
聚金嘉为	指	杭州聚金嘉为投资管理合伙企业（有限合伙）
浙商资管	指	浙江浙商证券资产管理有限公司
浙商基金	指	浙商基金管理有限公司
浙商创新资本	指	浙江浙商创新资本管理有限公司
浙商国际金融	指	浙商国际金融控股有限公司
浙商国际资管	指	浙商国际资产管理有限公司
聚金嘉同	指	杭州聚金嘉同投资管理合伙企业（有限合伙）
WIND资讯	指	万得资讯金融终端
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
浙江证监局	指	中国证券监督管理委员会浙江监管局
上交所	指	上海证券交易所
深交所	指	深圳证券交易所
结算公司	指	中国证券登记结算有限责任公司
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
《基金法》	指	《中华人民共和国证券投资基金法》
《上市规则》	指	上海证券交易所上市规则
《公司章程》	指	现行有效的《浙商证券股份有限公司章程》
报告期	指	2022年 1-6月
报告期末	指	2022年 6月 30日

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称	浙商证券股份有限公司
公司的中文简称	浙商证券
公司的外文名称	ZHESHANG SECURITIES CO.,LTD.
公司的外文名称缩写	ZHESHANG SECURITIES
公司的法定代表人	吴承根
公司总经理	王青山

注册资本和净资本

	本报告期末	上年度末
注册资本	3,878,168,795.00	3,878,168,795.00
净资本	21,981,102,263.71	21,045,733,241.05

公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用
公司所处的证券行业实行严格的市场准入制度，公司及下属子公司所从事的相关业务均已获得相关有权部门颁发的许可证书或资格证书以及批复文件。

（一）经营证券业务许可证
1、公司持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》；
2、截至报告期末，公司21家分公司均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》； 3、截至报告期末，公司110家证券营业部均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。

（二）其他主要业务资格
1、浙商证券

序号	证书名称/资质名称	资质内容	发证机关	核发时间
1	《关于金信证券有限责任公司 股票承销商资格的批复》（证 监机构字[2002]232号）	核准股票承销商资 格	中国证监会	2002.8.1
2	《关于核准金信证券有限责任 公司受托投资管理业务资格的 批复》（证监机构字[2002]311 号）	核准从事受托投资 管理业务资格	中国证监会	2002.10.12
3	《关于同意金信证券有限责任 公司从事我所 B股经纪业务及 A股席位转为 B股有形席位的 函》（上证会字[2002]153号）	同意从事上交所 B 股经纪业务，B股有 形席位号为 NO.90172	上交所	2002.12.9
4	《关于同意金信证券有限责任 公司申请 B股席位的批复》（深 证复[2002]318号）	同意从事申请 B股 席位，B股席位编号 为 077000	深交所	2002.12.12
5	《关于国都证券有限责任公司 等十六家证券公司网上证券委	核准从事网上证券 委托业务资格	中国证监会	2003.2.8
序号	证书名称/资质名称	资质内容	发证机关	核发时间
	托业务资格的批复》（证监信 息字[2003]1号）
6	《关于金信证券有限责任公司 加入全国银行间债券交易系统 的通知》（中汇交发[2003]41 号）	准予公司参与全国 银行间同业拆借中 心组织的债券交易	全国银行间同业 拆借中心	2003.2.24
7	《中国人民银行关于东吴证券 有限责任公司等 7家证券公司 成为全国银行间同业拆借市场 成员的批复》（银复[2003]68 号）	批准公司成为全国 银行间同业拆借市 场成员，从事同业拆 借业务	中国人民银行	2003.4.1
8	《关于金信证券有限责任公司 股票主承销商资格的批复》（证 监机构字[2003]95号）	核准股票主承销商 资格	中国证监会	2003.4.17
9	《关于金信证券有限责任公司 开放式证券投资基金代销业务 资格的批复》（证监基金字 [2004]90号）	核准开办开放式证 券投资基金代销业 务资格	中国证监会	2004.6.23
10	《深圳证券交易所会员资格证 书》（会员编号：000648）	授予浙商证券深圳 证券交易所会员资 格	深交所	2012.11.9
11	《上海证券交易所会员资格证 书》（会员编号：0072）	授予浙商证券上海 证券交易所会员资 格	上交所	2012.11.6
12	《关于核准浙商证券有限责任 公司为期货公司提供中间介绍 业务资格的批复》（证监许可 [2008]483号）	为期货公司提供中 间介绍业务	中国证监会	2008.4.1
13	《上海证券交易所大宗交易系 统合格投资者资格证书》（证 号：A00035）	授予浙商证券上海 证券交易所大宗交 易系统合格投资者 资格	上交所	2008.6.6
14	《关于同意浙商证券有限责任 公司申请设立集合资产管理计 划的确认函》（浙证监函 [2009]5号）	同意申请设立集合 资产管理计划	浙江证监局	2009.1.12
15	《关于同意浙商证券有限责任 公司开展定向资产管理业务的 确认函》（浙证监函[2009]6号）	同意开展定向资产 管理业务	浙江证监局	2009.1.12
16	《中国证券业协会会员证》	会员资格	中国证券业协会	2009.2.12
17	《关于对浙商证券有限责任公 司开展直接投资业务无异议的 函》（浙证监机构字[2011]97 号）	直接投资业务	浙江证监局	2011.8.26
18	《关于核准浙商证券有限责任 公司融资融券业务资格的批 复》（证监许可[2012]608号）	融资融券业务	中国证监会	2012.4.27
序号	证书名称/资质名称	资质内容	发证机关	核发时间
19	《关于反馈证券公司中小企业 私募债券承销业务试点实施方 案专业评价结果的函》（中证 协函[2012]388号）	中小企业私募债券 承销业务	中国证券业协会	2012.6.11
20	《关于浙商证券开展约定式购 回证券交易业务试点的无异议 函》（机构部部函[2012]494号）	约定式购回证券交 易业务	中国证监会	2012.9.18
21	《关于对浙商证券股份有限公 司继续经营外汇业务无异议的 函》（浙证监机构字[2012]96 号）	同意公司换领《证券 业务外汇经营许可 证》	浙江证监局	2012.12.10
22	《中华人民共和国证券业务外 汇经营许可证》（汇资字第 SC201305号）	批准从事“外币有价 证券经纪业务”	国家外汇管理局	2013.3.12
23	《关于核准浙商证券股份有限 公司代销金融产品业务资格的 批复》（浙证监许可[2013]23 号）	代销金融产品业务	浙江证监局	2013.3.18
24	《主办券商业务备案函》股转 系统函[2013]94号	同意公司作为主办 券商在全国中小企 业股份转让系统从 事推荐业务和经纪 业务	全国中小企业股 份转让系统有限 责任公司	2013.3.21
25	《关于确认浙商证券股份有限 公司股票质押式回购业务交易 权限的通知》（上证会字 [2013]85号）	确认公司股票质押 式回购业务交易权 限	上交所	2013.7.1
26	《关于股票质押式回购交易权 限开通的通知》（深证会 [2013]60号）	同意公司开通股票 质押式回购交易权 限	深交所	2013.7.2
27	《关于反馈浙商证券权益类互 换交易业务方案专业评价结果 的函》（中证协函 2014[198] 号）	通过浙商证券权益 类互换业务方案	中国证券业协会	2014.4.21
	《关于确认金融衍生品业务方 案备案的函》（中证协函 [2014]269号）	对浙商证券收益互 换业务方案予以备 案
				2014.5.23
28	《关于反馈浙商证券场外期权 业务方案专业评价结果的函》 （中证协函 2014[434]号）	通过浙商证券场外 期权业务实施方案	中国证券业协会	2014.7.18
29	《主办券商业务备案函》（股 转系统函[2014]1166号）	同意浙商证券作为 做市商在全国中小 企业股份转让系统 从事做市业务	全国中小企业股 份转让系统有限 责任公司	2014.8.6
30	《关于同意开展柜台市场试点 的函》（中证协函[2014]631号）	同意开展柜台市场 试点	中国证券业协会	2014.10.14
31	《关于同意开展互联网证券业 务试点的函》（中证协函	同意开展互联网证 券业务试点	中国证券业协会	2014.11.20
序号	证书名称/资质名称	资质内容	发证机关	核发时间
	[2014]725号）
32	《关于浙商证券股份有限公司 开展私募基金综合托管业务的 无异议函》（证保函 2015[27] 号）	对浙商证券开展私 募基金综合托管业 务无异议	中国证券投资者 保护基金公司	2015.1.13
33	《关于浙商证券股份有限公司 成为上海证券交易所股票期权 交易参与人的通知》（上证函 [2015]112号）	股票期权经纪业务	上交所	2015.1.20
34	《关于开通浙商证券股份有限 公司银行间债券市场尝试做市 业务权限的通知》	银行间债券市场尝 试做市业务	全国银行间同业 拆借中心	2017.12.12
35	《关于同意场外期权业务二级 交易商备案的函》（中证协函 [2018]388号）	场外期权业务二级 交易商	中国证券业协会	2018.7.31
36	《关于浙商证券申请信用衍生 品业务的监管意见书》（机构 部函[2019]473号）	开展信用衍生品业 务	中国证监会	2019.2.28
37	《私募基金服务机构登记证 明》（登记编号：A00047）	份额登记和估值核 算业务服务	中国证券投资基 金业协会	2019.7.3
38	《关于浙商证券股份有限公司 试点开展基金投资顾问业务有 关事项的复函》（机构部函 [2021]1695号）	试点开展基金投资 顾问业务	中国证监会	2021.6.2
39	《关于核准浙商证券股份有限 公司证券投资基金托管资格的 批复》（证监许可〔2021〕3096 号）	证券投资基金托管 资格	中国证监会	2021.9.22
40	《关于意向承销类会员（证券 公司类）参与非金融企业债务 融资工具承销业务市场评价结 果的公告》（〔2021〕22号）	非金融企业债务融 资工具承销业务	中国银行间市场 交易商协会	2021.9.26

2、浙商期货
（1）浙商期货持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》； （2）浙商期货 6家分公司和 24家营业部均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》；
（3）浙商期货持有中国期货业协会、中国证券业协会、中国证券投资基金业协会、上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所股份有限公司、中国银行间市场交易商协会、上海国际能源交易中心股份有限公司颁发的会员证书或批复； （4）2007年 11月 27日，中国证监会核发证监期货字[2007]308号文，核准浙商期货金融期货经纪业务资格；
（5）2007年 12月 18日，中国证监会核发的证监期货字[2007]342号文，核准浙商期货金融期货全面结算业务资格；
（6）2011年 8月 12日，中国证监会核发证监许可[2011]1287号文，核准浙商期货投资咨询业务资格；
（7）2012年 11月 15日，中国证监会核发证监许可[2012]1502号文，核准浙商期货资产管理业务资格；
（8）2017年 2月 20日，中国证券登记结算公司核发中国结算函字[2017]32 号文，核准浙商期货股票期权结算资格；
（9）2017年 3月 31日，上交所核发上证函[2017]305号文，核准浙商期货开展上交所股票期权交易资格；
（10）浙商期货持有中华人民共和国杭州海关于 2018年 4月 13日颁发的《中华人民共和国海关报关单位注册登记证书》（海关注册编码：3301910737）；
（11）浙商期货持有编号为 02795461的《对外贸易经营者备案登记表》； （12）2019年 12月 6日，深交所核发深证函[2019]735号文，同意浙商期货成为深圳证券交易所交易参与人；
（13）2019年 2月 13日，郑州商品交易所核发郑商函〔2019〕68号文，确认浙商期货与浙商国际委托代理业务备案；
（14）2020年 9月 30日，大连商品交易所核发大商所函〔2020〕247号文，确认浙商期货与浙商国际委托代理业务备案；
（15）2020年 10月 21日，上海国际能源交易中心核发上能函〔2020〕21号文，确认浙商期货与浙商国际委托代理业务备案。

3、浙商资管
（1）浙商资管持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》； （2）浙商资管 3家分公司均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》； （3）2014年 8月 19日，中国证监会核发证监许可[2014]857号文，核准浙商资管公开募集证券投资基金管理业务资格；
（4）2018年 8月，中国银行保险监督管理委员会同意浙商资管提交的投资管理人受托管理保险资金业务备案申请，同意浙商资管开展受托管理保险资金业务。

4、浙商投资
2020年 7月 1日，中国证券业协会向浙商投资核发了另类投资子公司会员资格。

5、浙商资本
2018年 5月 2日，浙商资本在中国证券投资基金业协会办理了证券公司私募基金子公司管理人资格登记（编号 GC2600011675）。

6、浙期实业
（1）2013年 3月 19日，中国期货业协会出具《关于浙商期货有限公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点备案申请的复函》（中期协函字[2013]51号），对浙商期货提出的关于设立风险管理服务子公司开展以风险管理服务为主的业务试点予以备案，备案试点业务为仓单服务、合作套保和第三方风险管理；
（2）2014年 10月 21日，中国期货业协会出具《关于浙江浙期实业有限公司新增试点业务备案申请的复函》（中期协函字[2014]382号），对浙期实业提出的新增业务予以备案，新增备案试点业务为定价服务、基差交易。根据中国期货业协会 2019年 2月 15日发布的《关于发布实施<期货公司风险管理公司业务试点指引>及配套文件的通知》（中期协字[2019]10号），浙期实业已备案的风险管理业务类型“定价服务”、“基差交易”按照上述指引分别调整为“场外衍生品业务”、“基差贸易”；
（3）2016年 5月 27日，中国期货业协会出具《关于浙江浙期实业有限公司试点业务予以备案的通知》（中期协备字[2016]19号），对浙期实业提出的新增业务予以备案，备案试点业务为做市业务；
（4）2018年 6月 25日，中华人民共和国杭州海关向浙期实业颁发了《中华人民共和国海关进出口货物收发货人报关单位注册登记证书》（海关注册编码：3301910665）； （5）浙期实业持有编号为 02789022号的《对外贸易经营者备案登记表》； （6）浙期实业持有中华人民共和国浙江出入境检验检疫局于 2018年 6月 26日备案的《出入境检验检疫报备企业备案表》（备案编号 3333611993号）；
（7）2020年 1月 8日，淳安县应急管理局向浙期实业颁发了《危险化学品经营许可证》（浙杭（淳）安经字[2020]13003366），许可范围为：不带储存经营（批发无仓储经营）其他危险化学品：乙醇［无水］、硝化甘油乙醇溶液［含硝化甘油≤10%]、煤焦沥青、甲醇、苯、苯乙烯［稳定的］、液化石油气（工业生产原料用）、石油原油、天然气［富含甲烷的］（工业生产原料用）、天然气（仅限工业原料用，含管道输送）；
（8）2021年 1月 22日，舟山市普陀区应急管理局向浙期实业颁发了《危险化学品经营许可证》（舟普应急危经字[2021]012号），许可范围为：乙醇[无水]、煤焦沥青用醇、苯、苯乙烯[稳定的]、液化石油气（仅限工业原料等非燃料用途）、石油原油、天然气[富含甲烷的]（仅限工业原料等非燃料用途）、邻二甲苯、间二甲苯、对二甲苯、汽油、柴油[闭杯闪点≤60℃]； （9）2021年 10月 9日，中国证监会核发证监许可[2021]3218号文，批复同意浙期实业从事股票期权做市业务；
（10）2022年 7月 6日，中国期货业协会出具《关于浙江浙期实业有限公司试点业务予以备案的通知》（中期协备字[2022]15号），对浙期实业提出的合作套保试点业务予以重新备案。

7、浙商国际
（1）2016年3月9日，香港证券及期货事务监察委员会向浙商国际颁发了中央编号为BGD825的期货业务牌照；
（2）2018年 1月 18日，香港交易及结算所有限公司向浙商国际颁发了《香港期货交易所有限公司交易所参与者证明书》（证明书编号 EP0406）；
（3）2018年 1月 18日，香港交易及结算所有限公司向浙商国际颁发了《香港期货结算有限公司期货结算公司参与者证明书》（证明书编号 CP0367）；
（4）2019年 3月 5日，香港证券及期货事务监察委员会向浙商国际颁发了证券业务牌照； （5）2020年 1月 3日，香港交易及结算所有限公司向浙商国际颁发了《香港联合交易所有限公司参与者证明书》（证明书编号 P2000）。

8、东方聚金
2015年 2月 4日，东方聚金在中国证券投资基金业协会办理了私募投资基金管理人登记备案（登记编号：P1007976）。


二、 联系人和联系方式

	董事会秘书
姓名	张晖
联系地址	杭州市江干区五星路201号
电话	0571-87901964
传真	0571-87901955
电子信箱	[email protected]

三、 基本情况变更简介

公司注册地址	杭州市五星路201号
公司注册地址的历史变更情况	杭州市杭大路1号
公司办公地址	杭州市五星路201号
公司办公地址的邮政编码	310020
公司网址	www.stocke.com.cn
电子信箱	[email protected]
报告期内变更情况查询索引	不适用

四、 信息披露及备置地点变更情况简介

公司选定的信息披露报纸名称	中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
登载半年度报告的网站地址	http://www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点	杭州市江干区五星路201号10楼董事会办公室
报告期内变更情况查询索引	不适用

五、 公司股票简况

股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	浙商证券	601878	不适用

六、 其他有关资料
□适用 √不适用

七、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币

主要会计数据	本报告期 （1-6月）	上年同期	本报告期比上年同期 增减(%)
营业收入	7,463,488,968.39	7,128,532,032.90	4.70
归属于母公司股东的净利润	727,475,315.90	878,225,234.58	-17.17
归属于母公司股东的扣除非经 常性损益的净利润	711,640,876.04	843,615,214.12	-15.64
经营活动产生的现金流量净额	4,427,895,440.60	1,335,580,905.25	231.53
其他综合收益	10,863,165.62	-1,541,094.60	不适用
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度 末增减(%)
资产总额	126,512,523,443.25	125,251,206,438.76	1.01
负债总额	99,515,853,087.09	101,414,356,393.15	-1.87
归属于母公司股东的权益	25,855,773,812.07	23,836,850,045.61	8.47
所有者权益总额	26,996,670,356.16	23,836,850,045.61	13.26

(二) 主要财务指标

主要财务指标	本报告期 （1－6月）	上年同期	本报告期比上年同 期增减(%)
基本每股收益（元／股）	0.19	0.24	-20.83
稀释每股收益（元／股）	0.19	0.24	-20.83
扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股）	0.18	0.23	-21.74
加权平均净资产收益率（%）	3.01	4.24	减少1.23个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%）	2.94	4.07	减少1.13个百分点

公司主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用

(三) 母公司的净资本及风险控制指标
单位：元 币种：人民币

项目	本报告期末	上年度末
净资本	21,981,102,263.71	21,045,733,241.05
净资产	22,876,625,466.38	21,357,363,092.71
净资本/各项风险准备之和（%）	-	-
净资本/净资产（%）	96.09	98.54
净资本/负债（%）	41.07	37.37
净资产/负债（%）	42.75	37.92
自营权益类证券及证券衍生品/净 资本（%）	6.91	11.12
自营固定收益类证券/净资本（%）	-	-
自营非权益类证券及其衍生品/
净资本(%)	152.80	173.61
风险覆盖率（%）	353.32	321.71
资本杠杆率（%）	21.94	20.41
流动性覆盖率（%）	424.54	391.33
净稳定资金率（%）	183.89	137.46

八、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用

九、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目	金额	附注（如适用）
非流动资产处置损益	-843,477.14
越权审批，或无正式批准文件，或 偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外	22,146,610.26
计入当期损益的对非金融企业收取 的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营 企业的投资成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害 而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、 整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超 过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司 期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事 项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投 资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合 同资产减值准备转回	1,380,998.00
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的 投资性房地产公允价值变动产生的 损益
根据税收、会计等法律、法规的要 求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入 和支出	-1,572,373.83
其他符合非经常性损益定义的损益 项目
减：所得税影响额	5,277,939.32
少数股东权益影响额（税后）	-621.89
合计	15,834,439.86

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

十、 其他
√适用 □不适用
按《证券公司年度报告内容与格式准则》(中国证监会公告【2013】41号)要求，披露合并财务报表和母公司财务报表主要项目的会计数据，具体内容如下：
1、合并财务报表主要项目数据：
单位：元 币种：人民币

项目	2022年6月30日	2021年12月31日	增减幅度
货币资金	40,812,520,787.53	34,266,522,110.25	19.10%
结算备付金	6,489,114,512.22	5,782,067,011.43	12.23%
融出资金	18,018,622,503.22	19,394,129,778.40	-7.09%
衍生金融资产	830,184,250.76	613,717,748.53	35.27%
存出保证金	8,953,679,714.10	8,155,067,819.57	9.79%
应收款项	295,064,308.56	319,149,822.29	-7.55%
买入返售金融资产	6,953,691,186.97	7,088,205,706.10	-1.90%
交易性金融资产	39,694,059,242.42	45,808,589,896.79	-13.35%
长期股权投资	134,065,824.28	127,302,061.54	5.31%
固定资产	873,380,253.46	912,686,523.61	-4.31%
使用权资产	437,717,981.86	465,033,804.77	-5.87%
无形资产	200,178,492.93	222,324,551.27	-9.96%
商誉	19,845,342.58	19,845,342.58	0.00%
递延所得税资产	584,284,738.94	501,906,394.55	16.41%
其他资产	2,216,114,303.42	1,574,657,867.08	40.74%
短期借款	203,945,779.15	71,859,307.02	183.81%
应付短期融资款	1,983,049,932.44	7,940,702,492.15	-75.03%
拆入资金	1,780,000,000.00	500,000,000.00	256.00%
交易性金融负债	2,918,141,011.36	2,925,391,131.60	-0.25%
衍生金融负债	760,317,052.79	451,368,349.40	68.45%
卖出回购金融资产款	19,633,598,603.84	25,250,426,197.13	-22.24%
代理买卖证券款	23,654,779,772.00	20,013,895,188.48	18.19%
应付职工薪酬	1,490,768,245.15	1,190,676,986.75	25.20%
应交税费	479,670,141.97	1,231,692,587.59	-61.06%
应付款项	344,772,101.01	372,137,411.16	-7.35%
合同负债	276,900,981.55	204,214,213.64	35.59%
应付债券	24,575,124,881.69	18,630,637,342.53	31.91%
租赁负债	305,610,583.58	360,216,301.05	-15.16%
	204,870,057.08	225,682,916.05
其他负债	20,904,303,943.48	22,045,455,968.60	-5.18%
实收资本(或股本)	3,878,168,795.00	3,878,168,795.00	0.00%
其他权益工具	683,784,694.38		不适用
资本公积	10,471,025,325.42	9,873,868,556.29	-93.07%
其他综合收益	6,643,101.44	-3,863,885.61	不适用
盈余公积	950,861,523.09	867,313,755.16	9.63%
一般风险准备	2,726,941,614.28	2,535,858,710.22	7.54%
未分配利润	7,138,348,758.46	6,685,504,114.55	6.77%

项目	2022年上半年	2021年上半年	增减幅度
营业总收入	7,463,488,968.39	7,128,532,032.90	4.70%
利息净收入	385,093,121.55	274,299,255.76	40.39%
手续费及佣金净收入	1,701,548,311.37	1,904,261,004.12	-10.65%
投资收益	443,904,918.40	646,286,887.97	-31.31%
其他收益	35,006,497.72	17,729,001.44	97.45%
公允价值变动收益	-66,536,771.45	174,184,782.61	-138.20%
汇兑收益	2,105,279.33	-371,428.38	不适用
其他业务收入	4,962,342,922.84	4,112,160,071.30	20.67%
资产处置收益	24,688.63	-17,541.92	不适用
营业总支出	6,507,380,620.85	5,984,942,362.98	8.73%
税金及附加	18,676,898.20	21,452,760.23	-12.94%
业务及管理费	1,507,151,197.27	1,892,233,249.56	-20.35%
信用减值损失	3,860,848.65	-4,419,383.26	不适用
其他资产减值损失		-4,672,812.46	不适用
其他业务成本	4,977,691,676.73	4,080,348,548.91	21.99%
营业利润	956,108,347.54	1,143,589,669.92	-16.39%
营业外收入	1,357,165.78	29,352,435.55	-95.38%
营业外支出	3,818,381.11	923,676.72	313.39%
利润总额	953,647,132.21	1,172,018,428.75	-18.63%
所得税费用	218,474,463.92	293,793,194.17	-25.64%
净利润	735,172,668.29	878,225,234.58	-16.29%
其他综合收益的税后净额	10,863,165.62	-1,541,094.60	不适用
综合收益总额	746,035,833.91	876,684,139.98	-14.90%

2、母公司财务报表主要项目数据：
单位：元币种：人民币

项目	2022年6月30日	2021年12月31日	增减幅度
货币资金	28,428,617,746.65	21,027,408,656.02	35.20%
结算备付金	5,315,857,548.95	4,717,980,490.24	12.67%
融出资金	17,814,382,122.55	19,289,610,197.21	-7.65%
衍生金融资产	684,592,787.84	422,098,952.66	62.19%
存出保证金	285,012,065.08	436,514,236.68	-34.71%
应收款项	266,276,503.87	205,745,514.72	29.42%
买入返售金融资产	5,731,448,388.75	5,691,954,249.80	0.69%
交易性金融资产	35,625,956,091.97	40,225,282,709.75	-11.43%
长期股权投资	2,639,243,361.22	2,631,352,628.52	0.30%
固定资产	814,614,224.11	850,816,745.60	-4.26%
使用权资产	348,764,906.69	372,242,734.80	-6.31%
无形资产	181,369,005.04	203,000,778.26	-10.66%
递延所得税资产	435,074,683.15	360,391,835.45	20.72%
	1,443,431,663.47	1,249,092,128.99
应付短期融资款	1,983,049,932.44	7,940,702,492.15	-75.03%
拆入资金	1,780,000,000.00	500,000,000.00	256.00%
交易性金融负债	18,320,587.67	8,788,835.62	108.45%
衍生金融负债	626,188,292.64	277,751,302.22	125.45%
卖出回购金融资产款	19,476,948,614.85	23,632,211,367.54	-17.58%
代理买卖证券款	23,621,745,353.51	20,004,010,686.68	18.09%
应付职工薪酬	1,301,783,504.30	1,064,837,563.11	22.25%
应交税费	402,712,216.70	929,567,258.58	-56.68%
应付款项	335,072,101.01	370,953,668.51	-9.67%
合同负债	34,882,644.95	43,035,191.18	-18.94%
应付债券	24,575,124,881.69	18,630,637,342.53	31.91%
租赁负债	232,246,647.36	83,206,470.14	179.12%
递延所得税负债	55,071,572.69	65,017,683.83	-15.30%
其他负债	2,694,869,283.15	2,775,408,903.90	-2.90%
实收资本(或股本)	3,878,168,795.00	3,878,168,795.00	0.00%
其他权益工具	683,784,694.38		不适用
资本公积	9,873,868,387.86	9,873,868,387.86	0.00%
盈余公积	950,861,523.09	867,313,755.16	9.63%
一般风险准备	2,382,486,999.93	2,215,391,464.07	7.54%
未分配利润	5,107,455,066.12	4,522,620,690.62	12.93%

（未完）