[中报]国元证券(000728):2022年半年度报告
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时间：2022年08月22日 23:02:38 中财网 |
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原标题:国元证券:2022年半年度报告
国元证券股份有限公司
2022年半年度报告
（国元证券 000728）二〇二二年八月
第一节重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。本公司2022年半年度财务报告未经会计师事务所审计。
公司董事长俞仕新先生、总裁沈和付先生、总会计师及财务会计部总经理司开铭先生声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
公司请投资者认真阅读本报告全文，本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并理解计划、预测与承诺之间的差异。
公司的业务开展、财务状况和经营业绩可能在多方面受国内及其它业务所处地区的整体经济及市场状况波动的影响。公司面临的风险包括：法律和合规风险、运营及管理风险、市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、声誉风险、汇率风险等。公司在本报告“第三节管理层讨论与分析”中具体分析了公司经营活动面临的风险以及公司根据实际情况已经或将要采取的措施，敬请投资者查阅。
目 录
第一节重要提示、目录和释义...............................1
第二节公司简介和主要财务指标.............................5
第三节管理层讨论与分析..................................10
第四节公司治理..........................................40
第五节环境和社会责任....................................42
第六节重要事项..........................................43
第七节股份变动及股东情况................................55
第八节优先股相关情况....................................60
第九节债券相关情况......................................61
第十节财务报告..........................................64
备查文件目录
（一）载有公司法定代表人签名的半年度报告文本。
（二）载有公司法定代表人、总会计师、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
（三）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
（四）其他有关资料。
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 | | 公司、本公司 | 指 | 国元证券股份有限公司 | | 国元金控集团 | 指 | 安徽国元金融控股集团有限责任公司 | | 国元信托 | 指 | 安徽国元信托有限责任公司 | | 国元国际 | 指 | 国元国际控股有限公司 | | 国元股权 | 指 | 国元股权投资有限公司 | | 国元期货 | 指 | 国元期货有限公司 | | 国元创新 | 指 | 国元创新投资有限公司 | | 国元物业 | 指 | 安徽国元物业管理有限责任公司 | | 安徽省股权服务公司 | 指 | 安徽省股权服务有限责任公司 | | 长盛基金 | 指 | 长盛基金管理有限公司 | | 安元基金 | 指 | 安徽安元投资基金有限公司 | | 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 | | 上交所 | 指 | 上海证券交易所 | | 深交所 | 指 | 深圳证券交易所 | | 元、万元、亿元 | 指 | 人民币元、人民币万元、人民币亿元 |
第二节公司简介和主要财务指标
一、公司简介
| 股票简称 | 国元证券 | 股票代码 | 000728 | | 变更后的股票简称(如有) | 不适用 | | | | 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | | | | 公司的中文名称 | 国元证券股份有限公司 | | | | 公司的中文简称（如有） | 国元证券 | | | | 公司的外文名称（如有） | GUOYUANSECURITIESCOMPANYLIMITED | | | | 公司的外文名称缩写（如有 | GUOYUANSECURITIES | | | | 公司法定代表人 | 俞仕新 | | |
二、联系人和联系方式
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化□适用√不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2021年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□适用√不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见2021年年报。
3、其他有关资料
其他有关资料在报告期是否变更情况
□适用√不适用
四、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
合并
| | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | | 营业总收入（元） | 2,445,903,875.25 | 2,275,384,578.36 | 7.49% | | 归属于上市公司股东的净利润（元） | 748,238,106.51 | 846,138,208.62 | -11.57% | | 归属于上市公司股东的扣除非经常性
损益的净利润（元） | 740,538,000.14 | 838,211,500.91 | -11.65% | | 其他综合收益（元） | -35,288,230.26 | 84,942,800.98 | - | | 经营活动产生的现金流量净额（元） | 1,914,286,258.87 | -690,474,866.15 | - | | 基本每股收益（元/股） | 0.17 | 0.19 | -10.53% | | 稀释每股收益（元/股） | 0.17 | 0.19 | -10.53% | | 加权平均净资产收益率 | 2.31% | 2.71% | 减少0.40个百分点 | | | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | | 资产总额（元） | 131,820,182,082.09 | 114,618,124,428.43 | 15.01% | | 负债总额（元） | 99,580,281,645.03 | 82,306,335,520.73 | 20.99% | | 归属于上市公司股东的净资产（元） | 32,225,258,721.04 | 32,297,788,865.17 | -0.22% |
母公司
| | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | | 营业总收入（元） | 1,469,613,014.35 | 1,898,892,913.60 | -22.61% | | 净利润（元） | 584,081,994.47 | 723,418,575.66 | -19.26% | | 其他综合收益（元） | -103,470,020.76 | 102,164,176.31 | - | | 经营活动产生的现金流量净额（元） | 107,212,093.98 | -203,088,258.23 | - | | 基本每股收益（元/股） | 0.13 | 0.17 | -23.53% | | 稀释每股收益（元/股） | 0.13 | 0.17 | -23.53% | | 加权平均净资产收益率 | 1.92% | 2.45% | 减少0.53个百分点 | | | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | | 资产总额（元） | 114,682,704,362.28 | 101,783,457,578.12 | 12.67% | | 负债总额（元） | 84,609,522,996.66 | 71,405,408,165.83 | 18.49% | | 所有者权益总额（元） | 30,073,181,365.62 | 30,378,049,412.29 | -1.00% |
五、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况□适用√不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况□适用√不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明
□适用√不适用
六、非经常性损益项目及金额
√ 适用□不适用
单位：元
| 项目 | 金额（元） | 说明 | | 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -997,678.96 | | | 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | - | | | 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受
的政府补助除外） | 5,470,128.01 | | | 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | | | | 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价值产生的收益 | | | | 非货币性资产交换损益 | | | | 委托他人投资或管理资产的损益 | | | | 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | | | | 债务重组损益 | | | | 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | | | | 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | | | | 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | | | | 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | | | | 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融
资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资
收益 | | | | 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | | | | 对外委托贷款取得的损益 | | | | 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | | | | 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | | | | 受托经营取得的托管费收入 | | | | 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -2,611,690.10 | | | 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 8,362,217.72 | | | 减：所得税影响额 | 2,508,022.60 | | | 少数股东权益影响额（税后） | 14,847.70 | | | 合计 | 7,700,106.37 | -- |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√ 适用□不适用
| 项目 | 涉及金额（元） | 原因 | | 除同公司正常经营业务
相关的有效套期保值业
务外，持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生
的公允价值变动损益，以
及处置交易性金融资产、
交易性金融负债、债权投
资、其他债权投资取得的
投资收益 | -198,714,591.34 | 根据中国证券监督管理委员会公告〔2008〕43号《公开发行证券的公司
信息披露解释性公告第1号--非经常性损益〔2008〕》第14条规定：
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有以公允价值计
量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债的公允价值变动损益，以及处置以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融负债和可供出售金融资产的投资收益，视为非经常性损益项目。
由于本公司属于金融行业中的证券业，因此本公司根据自身正常经营业
务的性质和特点，将交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、债权投资、其
他债权投资取得的投资收益等作为经常性损益项目，不在非经常性损益
计算表中列示。其中：处置交易性金融资产、交易性金融负债、债权投
资、其他债权投资取得的投资收益-180,514,451.39元，持有交易性金 | | | | 融资产、交易性金融负债等产生的公允价值变动-18,200,139.95元。 |
七、母公司净资本及有关风险控制指标
单位：元
| 项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | | 核心净资本 | 20,049,397,938.68 | 20,541,901,306.46 | -2.40% | | 附属净资本 | 0.00 | 0.00 | - | | 净资本 | 20,049,397,938.68 | 20,541,901,306.46 | -2.40% | | 净资产 | 30,073,181,365.62 | 30,378,049,412.29 | -1.00% | | 各项风险资本准备之和 | 8,694,978,600.53 | 7,239,127,337.35 | 20.11% | | 表内外资产总额 | 97,639,253,337.97 | 86,526,214,944.36 | 12.84% | | 风险覆盖率 | 230.59% | 283.76% | 减少53.17个百分点 | | 资本杠杆率 | 20.87% | 23.91% | 减少3.04个百分点 | | 流动性覆盖率 | 291.34% | 317.31% | 减少25.97个百分点 | | 净稳定资金率 | 147.95% | 152.79% | 减少4.84个百分点 | | 净资本/净资产 | 66.67% | 67.62% | 减少0.95个百分点 | | 净资本/负债 | 30.14% | 37.21% | 减少7.07个百分点 | | 净资产/负债 | 45.20% | 55.03% | 减少9.83个百分点 | | 自营权益类证券及证券衍生
品/净资本 | 14.70% | 14.72% | 减少0.02个百分点 | | 自营非权益类证券及其衍生
品注/净资本 | 282.91% | 220.95% | 增加61.96个百分点 |
第三节管理层讨论与分析
一、报告期内公司从事的主要业务
1、报告期内公司所属行业的发展情况
2022年上半年，国际环境愈发复杂严峻，国内疫情多发散发，我国经济下行压力加大，尤其4月份主要经济指标深度下跌，金融市场大幅波动，证券公司经营深受影响，一季度全行业盈利同比大幅下滑。二季度在党中央、国务院科学决策，及时果断施策下，宏观经济重回正增长，金融市场有所企稳。
上半年国内证券A股市场股权承销规模下降6.68%，其中IPO发行家数减少88家，债券发行融资金额增长6.57%，股票成交金额增长6.32%，上证指数下跌6.63%，深证成指下降13.20%，创业板指数下跌15.41%，这导致国内证券公司的经营业绩与上年同期相比，下滑明显（数据来源：中国人民银行、wind资讯）。
与此同时，证券市场的国际化显著加速，内地与香港股票市场交易互联互通机制拓展至交易型开放式基金，境外机构投资者投资中国债券市场的便利性增强，越来越多的国内企业筹划GDR赴海外上市，从而证券行业的外部吸引力不减。
上半年证券行业并购重组加速，差异化发展加大。网信证券、九州证券、新时代证券、华融证券相继被收购，太平洋证券第一大股东、方正证券第二大股东发生股权转让。
上半年，中国证券业协会发布《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》《证券公司建立稳健薪酬制度指引》《证券行业诚信准则》《证券行业执业声誉信息管理办法》等业务指引、业务规则及办法，强化了证券行业高质量发展的制度基础，行业违规行为的监管进一步加大，从而促进了证券行业的稳健经营和可持续发展。
2、报告期内公司从事的主要业务情况
报告期内，公司证券业务牌照齐全，涵盖证券经纪、证券信用、投资银行、自营投资、资产管理等业务，并通过控股公司及参股公司开展区域股权市场、国际业务、期货业务、另类投资、股权投资、公募基金、私募基金等业务，为广大客户提供全方位综合金融服务。
母公司主要从事的业务介绍如下：
（1）证券经纪业务。主要是通过接受客户的委托或按照客户指示代理客户买卖股票、基金及债券，代销其他金融机构开发的金融产品。
（2）证券信用业务。主要包括融资融券业务、股票质押式回购交易业务。融资融券业务主要是投资者向公司提供担保物，借入资金买入证券（融资交易）或借入证券并卖出（融券交易）；股票质押式回购交易业务是指符合条件的资金融入方将其持有的股票或其他证券质押给公司，从公司融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
（3）投资银行业务。主要是指公司为企业客户提供股票、债券承销与保荐服务，包括IPO、非公开、配股、可转债、可交债、公司债、企业债、ABS等项目的承销与保荐服务；为企业客户的收购兼并、资产重组及企业改制等提供财务顾问服务；为企业客户提供新三板挂牌、区域股权市场挂牌服务。
（4）自营投资业务。主要是指公司以自有资金，通过投资股票、债券、基金、衍生品等金融产品，以及提供新三板做市服务，获取收益。
（5）资产管理业务。主要是指公司作为资产管理人，根据资产管理合同的约定，为客户提供证券及其它金融产品的投资管理服务，主要业务范围包括集合资产管理、单一资产管理、专项资产管理等。
公司报告期内业绩变化符合行业发展状况，主要业务的经营情况详见本节“三、主营业务分析”。
3、公司所处的行业地位
根据中国证券业协会统计，截至2022年上半年末，母公司总资产、净资产、净资本规模行业排名分别为第23、21和27位，报告期内，母公司营业收入行业排名30位，净利润行业排名26位，母公司代理买卖证券业务净收入行业排名29位，代理销售金融产品净收入行业排名33位，A股证券账户数行业排名27位，融资业务利息收入行业排名24位，融资融券业务利息收入行业排名28位，约定购回利息收入行业排名2位，股票质押回购业务利息收入行业排名20位，投资银行业务净收入行业排名28位，承销业务净收入行业排名27位，保荐业务净收入行业排名21位，财务顾问业务净收入行业排名31位，股票主承销家数行业排名16位，股票主承销收入行业排名16位等。公司主要业务的经营情况详见本节“三、主营业务分析”。
二、核心竞争力分析
1、完善的公司治理体系和从事综合金融业务的股东背景
公司坚持党的领导，股东大会、董事会、监事会和经营管理层权责明确，各司其职，完善的公司治理结构保障了公司的稳健经营、规范运作和可持续发展。公司信息披露已连续十五年被深交所评为A。
公司控股股东国元金控集团是安徽省唯一一家省属金控集团，业务覆盖证券、信托、保险、投资、银行、担保、小额贷款、典当等领域，有利于发挥协同效应，实现资源共享、优势互补，为公司未来发展提供巨大空间。
2、强大的文化软实力和稳健经营的核心理念
公司高度重视企业文化建设，自1981年公司前身安徽省国际信托投资公司成立以来，经过四十一年的不断积淀、提炼和丰富，构建了一套富有国元特色的企业文化体系，形成“为您创造美好生活”的责任理念，确立“诚信立足市场，服务创造价值”经营口号，切实做到企业文化与经营管理相互融合、相互促进。企业文化已成为公司合规稳健经营的精神动力和管理制胜的法宝。2022年6月，公司荣获中国证券业协会2021年度证券公司文化建设实践评估A类评级。
3、多元化的业务体系和雄厚的资本实力
公司拥有齐全的证券业务资质，同时控股国元国际、国元股权、国元创新、国元期货，参股长盛基金、安元基金、安徽省股权服务公司、中证机构间报价系统股份有限公司、中证信用增进股份有限公司、证通股份有限公司等，形成了牌照齐全、业务品种多元的综合金融服务平台架构。
同时，公司自上市以来，先后通过公开发行、定向增发、配股多种方式补充资本，资本实力不断增强，为各项业务的持续健康发展提供了有力的资金保障。
4、优良的服务实体经济实力
公司作为安徽地区领先券商，深耕本土、面向全国，充分发挥作为实体经济与资本市场的连接纽带功能，积极利用专业优势，恪守中介机构职责，通过IPO、再融资、并购重组、公司债、企业债、ABS等多种方式满足实体企业融资需求，服务实体经济能力持续提升。2022年5月，公司连续十二年获省政府服务地方实体经济发展评价最高等次。
5、清晰的发展战略和高效率的人才管理
公司持续深化战略布局，聘请国际领先咨询公司量身制定“十四五”战略规划，提出以建设与客户共同成长的一流综合型现代投资银行为愿景，围绕“两个导向、四大竞争策略、四大发展方向”的总体战略，为公司的高质量发展提供了行动纲领和路线图。
公司持续完善MD制度，发挥MD制度的激励约束作用，真正做到“绩效导向、奖优罚劣、能上能下、能进能出”；持续建设人才队伍，重点强化内部人才培养，针对性引进高素质复合型人才，为公司战略规划的实现提供了坚实的保障。
6、长三角区位优势
公司总部所在的安徽地区是“长江经济带”和“中部崛起”战略的叠加区域，具有较强的区域经济优势和政策优势，在长三角区域有创新活跃度强劲、制造特色鲜明、生态资源良好、内陆腹地广阔等比较优势。作为注册地在安徽的全国性券商，公司自成立以来一直积极布局长三角地区，先后在上海、浙江、江苏设立分公司，沪苏浙营业网点布局仅次于安徽省内。与此同时，沪苏浙地区员工数量占公司员工总数的比重也在逐步提升，为公司开拓沪苏浙地区提供较充足的人力支持。未来，公司将受益“长三角一体化”国家战略，充分发挥显著的区位优势实现自身快速发展。
三、主营业务分析
概述
是否与报告期内公司从事的主要业务披露相同
□是√否
2022年上半年，受国内经济运行下行、疫情防控形势趋紧、国际地缘政治冲突导致外部不确定性增大等一系列不利因素影响，资本市场主要指数震荡下行，波动加剧，面对不利的市场环境和复杂严峻的经营形势，公司按照“十四五”战略规划一手抓改革、强基础，一手防风险、稳发展，大机构业务理念深入人心，财富管理转型稳步推进，服务实体能力显著提升，数字化转型取得新成效，经营管理各项工作取得积极进展。
2022年上半年，公司实现营业收入24.46亿元，同比增长7.49%；营业支出15.20亿元，同比增长26.09%；利润总额9.25亿元，同比下降13.47%；归属于母公司股东的净利润7.48亿元，同比下降11.57%；基本每股收益0.17元；加权平均净资产收益率2.31%，同比减少0.40个百分点。
截至2022年6月30日，公司资产总额1,318.20亿元，较上年末增长15.01%；负债总额995.80亿元，较上年末增长20.99%；归属于母公司的所有者权益322.25亿元，较上年末下降0.22%；净资本200.49亿元，较上年末下降2.40%；净资本与净资产之比为66.67%，风险覆盖率230.59%，流动性覆盖率291.34%，净稳定资金率147.95%。公司杠杆率较低，资产流动性较强，短期支付能力较好，资产配置较为合理，各项风险控制指标均优于监管预警标准。
2022年上半年，公司连续12年荣获省政府“支持地方实体经济绩效考核优秀”评价，微电影《圆梦》入选国务院国资委“2021年度地方国有企业优秀品牌故事”名单（安徽省唯一），连续15年被深交所评为信息披露A类，企业文化建设评估连续两年获中证协A类评价，连续两年跻身中债登债券交易结算100强（券商排名第7），安徽省首家“防范证券违法犯罪宣教基地”落户国元证券，还荣获“中国上市公司投资者关系最佳新媒体运营奖”等系列荣誉，品牌形象和社会影响力持续提升。
1、营业收入构成
单位：元
| 业务分类 | 收入项目 | 本报告期 | | 上年同期 | | 增减变动 | | | | 金额 | 占公司总收
入的比重 | 金额 | 占公司总收
入的比重 | | | | 代理买卖手续费净收入 | 430,246,891.71 | 17.59% | 446,166,410.27 | 19.61% | -3.57% | | | 出租席位净收入 | 22,209,294.32 | 0.91% | 8,355,583.96 | 0.37% | 165.80% | | | 代理销售金融产品净收入 | 35,756,805.92 | 1.46% | 51,426,236.11 | 2.26% | -30.47% | | | 客户保证金利差收入等 | 151,597,189.38 | 6.20% | 122,646,945.46 | 5.39% | 23.60% | | | 小计 | 639,810,181.33 | 26.16% | 628,595,175.80 | 27.63% | 1.78% | | 证券信用业务 | 利息净收入 | 411,645,662.86 | 16.83% | 426,596,655.30 | 18.75% | -3.50% | | | 小计 | 411,645,662.86 | 16.83% | 426,596,655.30 | 18.75% | -3.50% | | 投资银行业务 | 证券承销业务净收入 | 217,242,785.06 | 8.88% | 204,202,402.90 | 8.97% | 6.39% | | | 保荐业务净收入 | 11,584,905.66 | 0.47% | 23,254,716.97 | 1.02% | -50.18% | | | 财务顾问业务净收入 | 29,369,975.35 | 1.20% | 23,573,259.59 | 1.04% | 24.59% | | | 小计 | 258,197,666.07 | 10.56% | 251,030,379.46 | 11.03% | 2.86% | | 证券投资业务 | 交易性金融工具的投资收益
和公允价值变动损益 | -211,570,853.74 | -8.65% | 368,745,701.86 | 16.21% | - | | | 债权投资的投资收益及利息 | - | - | - | - | - | | | 其他债权投资的投资收益及
利息 | 1,044,919,917.31 | 42.72% | 584,070,581.78 | 25.67% | 78.90% | | | 衍生金融工具的投资收益 | -180,010,540.09 | -7.36% | -150,948.54 | -0.01% | - | | | 其他收入 | -504,316,593.63 | -20.62% | -367,603,822.57 | -16.16% | - | | | 小计 | 149,021,929.85 | 6.09% | 585,061,512.53 | 25.71% | -74.53% | | 资产管理业务 | 单一资产管理业务净收入 | 5,379,659.44 | 0.22% | 7,463,627.03 | 0.33% | -27.92% | | | 集合资产管理业务净收入 | 31,514,512.33 | 1.29% | 24,886,493.13 | 1.09% | 26.63% | | | 专项资产管理业务净收入 | 191,452.83 | 0.01% | 111,226.42 | 0.00% | 72.13% | | | 小计 | 37,085,624.60 | 1.52% | 32,461,346.58 | 1.43% | 14.25% | | 境外业务 | 证券经纪业务 | 19,919,704.47 | 0.81% | 23,157,243.11 | 1.02% | -13.98% | | | 证券信用业务 | 9,619,061.32 | 0.39% | 18,203,207.52 | 0.80% | -47.16% | | | 投资银行业务 | 4,491,516.82 | 0.18% | 3,883,857.86 | 0.17% | 15.65% | | | 证券投资业务 | -14,256,953.27 | -0.58% | 22,186,609.04 | 0.98% | - | | | 资产管理业务 | 10,494,200.07 | 0.43% | 25,641,700.49 | 1.13% | -59.07% | | | 其他业务收入 | 6,918,550.82 | 0.28% | 20,495,597.96 | 0.90% | -66.24% | | | 小计 | 37,186,080.23 | 1.52% | 113,568,215.98 | 4.99% | -67.26% | | 其他业务 | 期货基差贸易收入 | 630,966,962.64 | 25.80% | 92,986,750.14 | 4.09% | 578.56% | | | 长期股权投资收益 | 192,799,001.83 | 7.88% | 60,250,511.80 | 2.65% | 220.00% | | | 其他业务 | 89,190,765.84 | 3.65% | 84,834,030.77 | 3.73% | 5.14% | | | 小计 | 912,956,730.31 | 37.33% | 238,071,292.71 | 10.46% | 283.48% |
| 营业总收入合计 | 2,445,903,875.25 | 100.00% | 2,275,384,578.36 | 100.00% | 7.49% |
注：以上收入为公司合并报表数据，含控股子公司各项业务数据。
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
√适用□不适用
（1）证券投资业务营业收入比上年同期下降74.53%，主要为自营权益投资收益减少所致。自营投资业务其他收入为卖出回购利息支出以及分摊的资金成本。
（2）境外业务营业收入比上年同期下降67.26%，受疫情影响，香港子公司除投资银行业务收入略有增长外，其他各项业务收入均有不同程度的下降。
（3）其他业务营业收入同比增长283.48%，主要为期货子公司现货基差贸易收入大幅增加所致。
2、营业支出构成
单位：元
| 行业分类 | 项目 | 本报告期 | | 上年同期 | | 增减变动 | | | | 金额 | 占营业成
本比重 | 金额 | 占营业成
本比重 | | | 证券及期货经
纪业务 | 运营成本 | 31,236,286.38 | 2.05% | 27,415,343.62 | 2.27% | 13.94% | | | 物业及设备成本 | 46,138,694.24 | 3.03% | 48,520,912.97 | 4.02% | -4.91% | | | 人工成本 | 307,644,458.26 | 20.23% | 297,171,469.18 | 24.64% | 3.52% | | | 其他成本 | 14,817,680.27 | 0.97% | 14,901,088.33 | 1.24% | -0.56% | | | 小计 | 399,837,119.15 | 26.30% | 388,008,814.10 | 32.18% | 3.05% | | 证券信用业务 | 运营成本 | 497,095.67 | 0.03% | 212,552.03 | 0.02% | 133.87% | | | 物业及设备成本 | 45,874.89 | 0.00% | 58,726.35 | 0.00% | -21.88% | | | 人工成本 | 2,530,067.10 | 0.17% | 1,877,483.00 | 0.16% | 34.76% | | | 其他成本 | -89,236,782.48 | -5.87% | -14,844,431.96 | -1.23% | - | | | 小计 | -86,163,744.82 | -5.67% | -12,695,670.58 | -1.05% | - | | 投资银行业务 | 运营成本 | 1,590,786.78 | 0.10% | 1,921,198.79 | 0.16% | -17.20% | | | 物业及设备成本 | 1,525,976.11 | 0.10% | 2,007,444.50 | 0.17% | -23.98% | | | 人工成本 | 112,626,827.47 | 7.41% | 103,276,116.04 | 8.56% | 9.05% | | | 其他成本 | 2,047,604.18 | 0.13% | 2,394,149.77 | 0.20% | -14.47% | | | 小计 | 117,791,194.54 | 7.75% | 109,598,909.10 | 9.09% | 7.47% | | 证券投资业务 | 运营成本 | 1,356,416.25 | 0.09% | 3,513,737.02 | 0.29% | -61.40% | | | 物业及设备成本 | 1,064,755.98 | 0.07% | 741,244.54 | 0.06% | 43.64% | | | 人工成本 | 17,675,285.57 | 1.16% | 16,176,835.25 | 1.34% | 9.26% | | | 其他成本 | 16,440,120.02 | 1.08% | 12,136,371.99 | 1.01% | 35.46% | | | 小计 | 36,536,577.82 | 2.40% | 32,568,188.80 | 2.70% | 12.18% | | 资产管理业务 | 运营成本 | 1,208,512.10 | 0.08% | 901,523.13 | 0.07% | 34.05% | | | 物业及设备成本 | 208,525.01 | 0.01% | 133,747.38 | 0.01% | 55.91% | | | 人工成本 | 8,861,641.24 | 0.58% | 5,213,944.11 | 0.43% | 69.96% | | | 其他成本 | 657,245.09 | 0.04% | 2,263,578.09 | 0.19% | -70.96% | | | 小计 | 10,935,923.44 | 0.72% | 8,512,792.71 | 0.71% | 28.46% | | 境外业务 | 运营成本 | 7,534,553.65 | 0.50% | 1,434,916.44 | 0.12% | 425.09% | | | 物业及设备成本 | 12,072,586.47 | 0.79% | 16,414,724.75 | 1.36% | -26.45% | | | 人工成本 | 43,716,355.10 | 2.88% | 40,757,484.73 | 3.38% | 7.26% | | | 其他成本 | -20,788,617.08 | -1.37% | 4,127,813.15 | 0.34% | - | | | 小计 | 42,534,878.14 | 2.80% | 62,734,939.08 | 5.20% | -32.20% | | 其他业务 | 运营成本 | 18,607,791.07 | 1.22% | 30,366,827.45 | 2.52% | -38.72% | | | 物业及设备成本 | 85,758,025.43 | 5.64% | 73,677,325.09 | 6.11% | 16.40% | | | 人工成本 | 235,109,243.67 | 15.46% | 416,811,803.44 | 34.57% | -43.59% | | | 其他成本 | 659,504,042.97 | 43.38% | 96,233,490.04 | 7.98% | 585.32% | | | 小计 | 998,979,103.14 | 65.70% | 617,089,446.02 | 51.18% | 61.89% | | 营业成本合计 | 1,520,451,051.41 | 100.00% | 1,205,817,419.23 | 100.00% | 26.09% | |
注：以上成本为公司合并报表数据，含控股子公司各项业务数据。
说明
(1)证券信用业务营业成本同比减少7,346.81万元，主要系部分股票质押、双融违约项目本期收到回款，相应冲减前期已计提的信用减值准备所致。
(2)境外业务营业成本同比下降32.20%，主要为香港子公司本期处置了前期的违约债券投资，本期冲回信用减值损失所致。
(3)其他业务营业成本同比增长61.89%，主要为期货子公司现货基差贸易增幅较大，结转的销售成本随之增大所致。
3、费用
单位：元
| 项目 | 本报告期 | 上年同期 | 增减变动 | | 工资、奖金、津贴、补贴 | 573,004,878.81 | 737,298,998.15 | -22.28% | | 折旧费与摊销 | 97,652,648.07 | 77,327,879.58 | 26.28% | | 社会保险费 | 81,203,517.93 | 55,972,615.04 | 45.08% | | 福利费 | 31,861,510.34 | 25,936,040.23 | 22.85% | | 住房公积金 | 25,492,313.59 | 19,764,838.12 | 28.98% | | 电子设备运转费 | 21,002,198.85 | 17,920,729.64 | 17.19% | | 邮电通讯费 | 19,704,463.79 | 17,089,599.93 | 15.30% | | 投资者保护基金 | 13,280,696.60 | 16,397,511.86 | -19.01% | | 业务招待费 | 12,733,769.15 | 16,138,392.88 | -21.10% | | 物业管理费 | 10,702,724.32 | 6,727,967.83 | 59.08% |
相关数据同比发生重大变动的主要驱动因素说明
√适用□不适用
（1）社会保险费同比增长45.08%，主要为社保基数调整所致。
（2）物业管理费同比增长59.08%，主要原因为公司由自办物业调整为聘请外部第三方提供服务所致。
4、研发投入
□适用√不适用
5、主要财务数据同比变动情况
单位：元
| | 本报告期 | 上年同期 | 增减变动 | 变动原因 | | 营业总收入 | 2,445,903,875.25 | 2,275,384,578.36 | 7.49% | 主要系对联营企业确认的投资收益以及期货公
司现货基差贸易收入增加所致 | | 营业总支出 | 1,520,451,051.41 | 1,205,817,419.23 | 26.09% | 主要系期货公司现货基差贸易成本增加所致 | | 所得税费用 | 175,901,290.85 | 222,737,520.89 | -21.03% | 利润总额减少导致应纳税所得额减少以及递延
所得税费用减少所致 | | 经营活动产生的现金
流量净额 | 1,914,286,258.87 | -690,474,866.15 | - | 主要系债券正回购业务、双融业务以及代理买
卖证券款收到的现金净额增加所致 | | 投资活动产生的现金
流量净额 | -83,295,395.88 | -24,326,063.67 | - | 主要系对联营企业增资增加所致 | | 筹资活动产生的现金
流量净额 | 2,441,607,857.25 | 2,050,252,888.77 | 19.09% | 主要系发行长短期债券净流入的资金增加所致 | | 现金及现金等价物净
增加额 | 4,424,500,699.86 | 1,313,796,463.38 | 236.77% | 主要系经营活动产生的现金流量净额增加较大
所致 |
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□适用√不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
6、主营业务分业务情况
单位：元
| 业务类别 | 营业总收入 | 营业支出 | 营业利
润率 | 营业总收入比
上年同期增减 | 营业支出比上
年同期增减 | 营业利润率比上
年同期增减 | | 证券及期货经纪业务 | 639,810,181.33 | 399,837,119.15 | 37.51% | 1.78% | 3.05% | 减少0.77个百分点 | | 证券信用业务 | 411,645,662.86 | -86,163,744.82 | 120.93% | -3.50% | - | 增加17.96个百分点 | | 投资银行业务 | 258,197,666.07 | 117,791,194.54 | 54.38% | 2.86% | 7.47% | 减少1.96个百分点 | | 证券投资业务 | 149,021,929.85 | 36,536,577.82 | 75.48% | -74.53% | 12.18% | 减少18.95个百分点 | | 资产管理业务 | 37,085,624.60 | 10,935,923.44 | 70.51% | 14.25% | 28.46% | 减少3.26个百分点 | | 境外业务 | 37,186,080.23 | 42,534,878.14 | -14.38% | -67.26% | -32.20% | 减少59.14个百分点 |
备注：证券信用业务支出为负数，主要为转回计提的预计信用减值损失所致。
主营业务分业务情况说明
（1）证券及期货经纪业务
上半年，A股市场震荡下行，波动加剧，截至6月末，上证综指、深证成指、创业板指分别下跌6.63%、13.20%、15.41%，股票市场成交金额1,144,137亿元，同比上涨6.32%，证券公司合计实现代理买卖证券业务净收入（含交易单元席位租赁）583.07亿元，同比增长0.24%（数据来源：中国人民银行、中国证券业协会、wind资讯）。
报告期内经纪业务坚定向财富管理转型升级，不断拓宽获客渠道，加快构建财富管理服务数字平台，提升财富管理数字化服务的效率，积极构建线上、线下协同联动的客户服务体系，推动业务稳健发展，持续提升交易、投资顾问及基于资产配置的产品销售能力。上半年，母公司实现代理买卖证券业务净收入（含交易单元席位租赁）3.88亿元，同比增长0.22%，销售金融产品净收入3,575.68万元，同比下降30.47%。
公司境内经纪业务主要为母公司及国元期货开展的经纪业务。报告期内，公司实现经纪业务净收入63,981.02万元，比上年同期增长1.78%；发生经纪业务成本39,983.71万元，比上年同期增长3.05%；实现经纪业务利润23,997.31万元，比上年同期下降0.25%。其中：母公司实现经纪业务收入53,551.62万元，比上年同期下降0.18%；发生经纪业务成本34,818.54万元，比上年同期下降2.71%；实现经纪业务利润18,733.08万元，比上年同期增长4.90%。国元期货实现经纪业务收入10,429.40万元，比上年同期增长13.21%；发生经纪业务成本5,165.17万元，比上年同期增长71.54%；实现经纪业务利润5,264.23万元，比上年同期下降15.11%。
（2）证券信用业务
截至2022年6月末，沪深两市融资融券余额为16,033.31亿元，同比下降10.13%；全行业股票质押回购融出资金合计2,136.98亿元,同比下降19.32%（数据来源：中国证券金融股份有限公司、中国证券业协会）。
报告期内，公司融资融券业务积极应对市场变化，不断推进数字化转型，金融科技赋能加强客户服务和风险管理能力；激发营销活力，拓展客户基础；大力推广转融通业务，拓宽券源渠道。股票质押业务坚持审慎稳健原则，严格筛选项目，完善内控机制和风险管理，强化审贷分离制度，完善贷后跟踪管理。截至报告期末，母公司融资融券余额为161.72亿元，同比下降3.27%，市场份额1.01%；股票质押余额37.52亿元，同比下降18.01%。
公司境内信用业务主要为母公司开展的融资融券、约定购回、股票质押购回业务。报告期内，公司实现信用业务收入41,164.57万元，比上年同期下降3.50%；发生信用业务成本-8,616.37万元（本年股票质押业务信用减值损失转回导致营业支出为负），比上年同期减少7,346.81万元；实现信用业务利润49,780.94万元，比上年同期增长13.32%。（未完）
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