[中报]国元证券(000728):2022年半年度报告摘要

时间：2022年08月22日 23:02:45 中财网

原标题:国元证券:2022年半年度报告摘要

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2022-037 国元证券股份有限公司2022年半年度报告摘要
一、重要提示
本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、公司基本情况
1、公司简介

股票简称	国元证券	股票代码	000728
股票上市交易所	深圳证券交易所
联系人和联系方式	董事会秘书	证券事务代表
姓名	胡甲	杨璐
办公地址	安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融 中心A座国元证券	安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融 中心A座国元证券
电话	0551-62207968	0551-62207323
电子信箱	[email protected]	[email protected]

2、主要财务数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
合并

	本报告期	上年同期	本报告期比上年同期增减
营业总收入（元）	2,445,903,875.25	2,275,384,578.36	7.49%
归属于上市公司股东的净利润（元）	748,238,106.51	846,138,208.62	-11.57%
归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元）	740,538,000.14	838,211,500.91	-11.65%
其他综合收益（元）	-35,288,230.26	84,942,800.98	-
经营活动产生的现金流量净额（元）	1,914,286,258.87	-690,474,866.15	-
基本每股收益（元/股）	0.17	0.19	-10.53%
稀释每股收益（元/股）	0.17	0.19	-10.53%
加权平均净资产收益率	2.31%	2.71%	减少0.40个百分点
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减
资产总额（元）	131,820,182,082.09	114,618,124,428.43	15.01%
负债总额（元）	99,580,281,645.03	82,306,335,520.73	20.99%
归属于上市公司股东的净资产（元）	32,225,258,721.04	32,297,788,865.17	-0.22%

母公司

	本报告期	上年同期	本报告期比上年同期增减
营业总收入（元）	1,469,613,014.35	1,898,892,913.60	-22.61%
净利润（元）	584,081,994.47	723,418,575.66	-19.26%
其他综合收益（元）	-103,470,020.76	102,164,176.31	-
经营活动产生的现金流量净额（元）	107,212,093.98	-203,088,258.23	-
基本每股收益（元/股）	0.13	0.17	-23.53%
稀释每股收益（元/股）	0.13	0.17	-23.53%
加权平均净资产收益率	1.92%	2.45%	减少0.53个百分点
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减
资产总额（元）	114,682,704,362.28	101,783,457,578.12	12.67%
负债总额（元）	84,609,522,996.66	71,405,408,165.83	18.49%
所有者权益总额（元）	30,073,181,365.62	30,378,049,412.29	-1.00%

3、母公司净资本及有关风险控制指标
单位：元

项目	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减
核心净资本	20,049,397,938.68	20,541,901,306.46	-2.40%
附属净资本	0.00	0.00	-
净资本	20,049,397,938.68	20,541,901,306.46	-2.40%
净资产	30,073,181,365.62	30,378,049,412.29	-1.00%
各项风险资本准备之和	8,694,978,600.53	7,239,127,337.35	20.11%
表内外资产总额	97,639,253,337.97	86,526,214,944.36	12.84%
风险覆盖率	230.59%	283.76%	减少53.17个百分点
资本杠杆率	20.87%	23.91%	减少3.04个百分点
流动性覆盖率	291.34%	317.31%	减少25.97个百分点
净稳定资金率	147.95%	152.79%	减少4.84个百分点
净资本/净资产	66.67%	67.62%	减少0.95个百分点
净资本/负债	30.14%	37.21%	减少7.07个百分点
净资产/负债	45.20%	55.03%	减少9.83个百分点
自营权益类证券及证券衍生 品/净资本	14.70%	14.72%	减少0.02个百分点
自营非权益类证券及其衍生 品注/净资本	282.91%	220.95%	增加61.96个百分点

4、公司股东数量及持股情况
单位：股

报告期末普通股股东总数	104,315	报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有）	0
前10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股数量	持有有限售条 件的股份数量	质押、标记或冻结情况
					股份状态	数量
安徽国元金融控股集团有限责任公司	国有法人	21.60%	942,720,449	72,487,561
安徽国元信托有限责任公司	国有法人	13.47%	587,692,201	0
建安投资控股集团有限公司	国有法人	5.66%	247,047,025	0
安徽省皖能股份有限公司	国有法人	3.69%	161,171,457	0
安徽省安粮集团有限公司	国有法人	2.75%	120,219,098	0	质押	60,000,000
安徽皖维高新材料股份有限公司	国有法人	2.72%	118,566,969	0
广东省高速公路发展股份有限公司	国有法人	2.37%	103,482,582	0
安徽全柴集团有限公司	国有法人	2.19%	95,721,781	0
中国证券金融股份有限公司	境内一般法人	2.10%	91,607,057	0
香港中央结算有限公司	境外法人	1.88%	81,990,457	0
上述股东关联关系或一致行动的说明	安徽国元金融控股集团有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司互 为一致行动人，未知其它股东之间是否存在关联关系或属于《上市公 司收购管理办法》规定的一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明（如有）	截至报告期末，安徽国元信托有限责任公司、建安投资控股集团有限 公司、安徽皖维高新材料股份有限公司通过转融通分别借出公司股票 472.75万股、1680.77万股、1万股。

5、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。

6、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。

7、在半年度报告批准报出日存续的债券情况
√ 适用 □ 不适用
（1）债券基本信息

债券名称	债券简称	债券代 码	发行日	到期日	债券余 额（万 元）	利率
国元证券股份有限公司2019年证券公司次级债 券（第一期）	19国元C1	115102	2019年08月09日	2022年8月13日	210,000	4.25%
国元证券股份有限公司2020年公开发行公司债 券（第一期）（面向合格投资者）	20国元01	149100	2020年04月17日	2023年4月21日	300,000	2.64%
国元证券股份有限公司2021年面向合格投资者 公开发行公司债券（第一期）	21国元01	149422	2021年03月19日	2024年3月24日	320,000	3.69%
国元证券股份有限公司2021年面向专业投资者 公开发行公司债（第二期）	21国元02	149599	2021年08月12日	2024年8月16日	330,000	3.18%
2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一 期）（品种一）	22国元01	149900	2022年04月25日	2025年4月27日	350,000	3.03%
2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一 期）（品种二）	22国元02	149901	2022年04月25日	2027年4月27日	100,000	3.49%

（2）截至报告期末的财务指标

项目	本报告期末	上年末
资产负债率	68.82%	64.37%
项目	本报告期	上年同期
EBITDA利息保障倍数	2.30	2.95

三、重要事项
2022年1月12日，公司完成10亿元2022年度第一期短期融资券发行工作，具体公告见2022年1月12日的中国货币网。

2022年3月15日，公司完成20亿元2022年度第二期短期融资券发行工作，具体公告见2022年3月15日的中国货币网。

2022年3月23日，公司完成20亿元2022年度第三期短期融资券发行工作，具体公告见2022年3月23日的中国货币网。

2022年4月27日,公司完成2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一35亿元，品种二10亿元）发行工作，具体公告见2022年4月28日的巨潮资讯网。

2022年5月25日，公司完成20亿元2022年度第四期短期融资券发行工作，具体公告见2022年5月25日的中国货币网。

2022年6月13日，公司完成20亿元2022年度第五期短期融资券发行工作，具体公告见2022年6月13日的中国货币网。

2022年6月23日，公司完成10亿元2022年度第六期短期融资券发行工作，具体公告见2022年6月23日的中国货币网。

报告期内，公司其他重要事项详见2022年半年度报告全文。










国元证券股份有限公司

法定代表人：俞仕新
二〇二二年八月十九日