[中报]均胜电子(600699):均胜电子2022年半年度报告
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时间：2022年08月23日 19:46:07 中财网 |
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原标题:均胜电子:均胜电子2022年半年度报告
公司代码：600699 公司简称：均胜电子
宁波均胜电子股份有限公司
2022年半年度报告
二〇二二年八月
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人王剑峰、主管会计工作负责人李俊彧及会计机构负责人（会计主管人员）张彧声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否
十、 重大风险提示
本公司已在本报告中“管理层讨论与分析”章节阐述了公司可能面对的风险，敬请投资者予以关注。
十一、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 .................................................................................................................................. 4
第二节 公司简介和主要财务指标 .............................................................................................. 4
第三节 管理层讨论与分析 .......................................................................................................... 7
第四节 公司治理 ........................................................................................................................ 14
第五节 环境与社会责任 ............................................................................................................ 16
第六节 重要事项 ........................................................................................................................ 18
第七节 股份变动及股东情况 .................................................................................................... 29
第八节 优先股相关情况 ............................................................................................................ 31
第九节 债券相关情况 ................................................................................................................ 32
第十节 财务报告 ........................................................................................................................ 33
| 备查文件目录 | 载有公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管
人员）签名并盖章的财务报表。 |
| | 报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本
及公告的原稿。 |
第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | | |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 中汽协 | 指 | 中国汽车工业协会 |
| 公司、本公司、上市公司、均胜电子 | 指 | 宁波均胜电子股份有限公司 |
| 均胜集团 | 指 | 均胜集团有限公司 |
| V2X | 指 | Vehicle To Everything，即车对外界的信息交换
技术 |
| 5G V2X | 指 | 基于第五代移动通信技术的 V2X |
| 元、万元、亿元 | 指 | 人民币元、人民币万元、人民币亿元 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 宁波均胜电子股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 均胜电子 |
| 公司的外文名称 | NINGBO JOYSON ELECTRONIC CORP. |
| 公司的外文名称缩写 | NJEC |
| 公司的法定代表人 | 王剑峰 |
二、 联系人和联系方式
| | 董事会秘书 | 证券事务代表 |
| 姓名 | 俞朝辉 | |
| 联系地址 | 浙江省宁波市高新区清逸路99号 | |
| 电话 | 0574-87907001 | |
| 传真 | 0574-87402859 | |
| 电子信箱 | [email protected] | |
三、 基本情况变更简介
| 公司注册地址 | 浙江省宁波市高新区清逸路99号 |
| 公司注册地址的历史变更情况 | 无 |
| 公司办公地址 | 浙江省宁波市高新区清逸路99号 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 315040 |
| 公司网址 | https://www.joyson.cn/ |
| 电子信箱 | [email protected] |
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
| 公司选定的信息披露报纸名称 | 上海证券报 |
| 登载半年度报告的网站地址 | http://www.sse.com.cn/ |
| 公司半年度报告备置地点 | 浙江省宁波市高新区清逸路99号 |
五、 公司股票简况
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 均胜电子 | 600699 | 辽源得亨 |
六、 其他有关资料
□适用 √不适用
七、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 本报告期
（1－6月） | 上年同期 | 本报告期比
上年同期增
减(%) |
| 营业收入 | 22,919,881,049.92 | 23,650,399,192.45 | -3.09 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -105,491,476.04 | 268,619,236.92 | -139.27 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润 | 81,753,091.69 | 300,398,294.52 | -72.79 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 289,670,519.08 | 1,474,486,158.47 | -80.35 |
| | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末
比上年度末
增减(%) |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 11,403,350,842.54 | 11,373,274,591.14 | 0.26 |
| 总资产 | 51,324,783,028.53 | 51,326,681,448.35 | -0.00 |
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | 本报告期
（1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同
期增减(%) |
| 基本每股收益（元／股） | -0.08 | 0.20 | -140.00 |
| 稀释每股收益（元／股） | -0.08 | 0.20 | -140.00 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收
益（元／股） | 0.06 | 0.22 | -72.73 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -0.93 | 1.78 | 减少2.71个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净
资产收益率（%） | 0.72 | 1.99 | -1.27 |
公司主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
报告期内，主要受上海等地区疫情、芯片结构性短缺、俄乌战争、欧元汇率下跌、原材料价格及运输成本较高等外部不利因素影响，公司实现营业收入约229亿元，同比下降约3%，其中汽车电子系统实现主营业务收入约66亿元，在外部不利因素影响下仍实现同比增长约9%，若剔除欧元贬值影响主营业务收入则实现同比增长约 20%；汽车安全系统业务实现主营业务收入约162亿元，同比下降约6%；净利润方面，公司通过实施一系列内外部“稳增长，提业绩”的措施后已有所改善，并在第二季度实现了扭亏为盈；经营性现金流的变动主要系营业收入下降以及公司为应对供应链不稳定提前储备部分库存所致。
随着汽车产业新能源化和智能化的持续变革和发展，尤其是在中国市场以及公司竞争策略的调整之下，2022年以来，公司新订单获取较为强劲，目前已累计新获订单合计约650亿元，其中汽车电子系统业务获得约 250 亿元，汽车安全系统业务获得约 400 亿元，涉及新能源汽车
八、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
九、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | 2,045,719.12 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常
经营业务密切相关，符合国家政策规定、
按照一定标准定额或定量持续享受的政府
补助除外 | 74,786,232.32 | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 12,365,839.91 | |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备 | -119,990.95 | |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等 | -201,598,828.02 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融
资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生
的公允价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、
衍生金融负债和其他债权投资取得的投资
收益 | 4,407,103.53 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产
减值准备转回 | 2,872,745.64 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,324,710.65 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | -154,018,707.36 | |
| 减：所得税影响额 | 11,777,145.59 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -82,467,753.02 | |
| 合计 | -187,244,567.73 | |
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
十、 其他
□适用 √不适用
第三节 管理层讨论与分析
一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明
2022 年以来，汽车行业受到芯片短缺、新冠疫情反复、俄乌冲突、原材料价格、运输成本及能源价格上涨、宏观经济下行压力等因素的影响，全球主要汽车市场销量均有不同程度同比下滑，全球汽车产业供应链存在一些困难和制约。
中国汽车市场方面，2022年3月中下旬以来上海等地区新冠疫情的爆发，对汽车产业造成一定冲击，5月中下旬以来，随着购置税减半政策等一系列促销费、稳增长举措的发布，汽车产销逐步恢复，上半年汽车产销分别完成 1,211.7 万辆和 1,205.7 万辆，同比分别下降 3.7%和6.6%，其中乘用车产销分别完成1,043.4万辆和1,035.5万辆，同比分别增长6.0%和3.4%，尤其是新能源汽车持续呈现高速增长，产销分别完成266.1万辆和260万辆，同比增长1.2倍，市场占有率达到21.6%，创历史新高。预计下半年市场需求会继续持续，根据中汽协的预测，预计2022年中国汽车销量有望达到2,700万辆，同比增长3%左右，其中乘用车销量预计2,300万辆，同比增长7%左右，新能源汽车销量有望达到550万辆，同比增长56%以上。
另一方面，汽车行业正经历重大变革，新能源化和智能化的趋势愈发明显。随着新能源汽车的快速普及，汽车智能化、数字化的进程也正在加速推进，汽车电子电气架构正在经历从ECU分布式控制向分域控制的转变，域控制器市场如火如荼。各地政府机构也纷纷出台各类政策支持新能源汽车、智能网联汽车、自动驾驶等技术的发展。
二、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
报告期内公司核心竞争力未发生重大变化，具体请参照公司2021年年度报告。
三、 经营情况的讨论与分析
2022 年上半年，虽面临诸多困难和挑战，但公司通过一系列内外部“稳增长，提业绩”的措施后，业绩持续改善，实现营业收入约229亿元，并在第二季度实现扭亏为盈。其中，汽车电子系统业务实现主营业务收入约66亿元，汽车安全系统业务实现主营业务收入约162亿元。随着汽车产业新能源化和智能化的持续变革和发展，尤其是在中国市场以及公司竞争策略的调整之下，2022年以来，公司新订单获取较为强劲，目前已累计新获订单合计约650亿元，其中汽车电子系统业务获得约 250 亿元，汽车安全系统业务获得约 400 亿元，涉及新能源汽车订单已超370亿元。
报告期内，公司各项业务具体情况如下：
（一）汽车电子系统
报告期内，受芯片短缺、上海等地区疫情、欧元兑人民币贬值等外部不利因素影响，公司汽车电子系统业务仍实现主营业务收入约66亿元,同比增长约9%,毛利率约18%，若剔除欧元贬值影响，汽车电子系统主营业务收入预计同比增长约20%。
1．业务聚焦，推陈出新
汽车电子业务聚焦智能座舱/网联系统、智能驾驶、新能源管理系统等产品，围绕新能源化和智能化发展趋势，保持高投入研发，持续推出或规模化应用行业领先的新一代智能座舱产品、5G+C-V2X、数字智能天线、智能驾驶域控制器、激光雷达、智能驾驶虚拟仿真平台、800V 高压管理系统、新能源汽车充电升压模块（Booster）、DC/DC电压转换器及车载充电机（OBC）等单一及多合一车载功率电子产品，并根据市场及客户需求持续进行迭代升级。
2．客户优先，持续拓展
公司在汽车电子领域具备行业领先的软硬件开发、测试验证及高规格量产能力，能及时完成客户的交付需求并为其提供高质量服务。公司已与大众、宝马、奔驰、奥迪、通用、福特、沃尔沃、Stellantis、特斯拉、蔚来、小鹏、理想、比亚迪、广汽、吉利、小米等客户开展合作，同时公司也正大力拓展与国内自主品牌和新势力品牌的业务合作，并取得了积极进展。
3．创新驱动，人才先行
在汽车新能源化和智能化的浪潮下，为应对快速增长的汽车电子市场需求，公司在总部层面专门成立均胜人才发展中心，统筹招聘及培养在人工智能、软硬件开发、系统集成等专业领域的人才，以满足日益增长的汽车电子业务需求，尤其是中国市场的需求。
4．制定标准，安全为先
除了技术创新和前瞻研发，公司亦非常注重汽车电子产品在安全性、可靠性等方面的品质，持续推动在全球公认汽车功能安全标准ISO-26262的认证，并取得了ASIL-B、ASIL-C、ASIL-D等等级证书，为汽车电子产品的开发流程管理和确保汽车功能安全性和性能可靠性方面奠定了更扎实的基础。此外，公司也于今年加入了面向嵌入式边缘的可扩展开放架构SOAFEE（Scalable Open Architecture for Embedded Edge），支持并参与相关标准制定，这也是行业对公司多年来在汽车电子领域科研创新能力的高度认可。
5、开放合作，互助赋能
公司积极开展与产业链上优秀企业的合作，互相赋能，完善产业链，共同推动行业的变革和发展。例如，公司与华为在智能座舱领域展开深入合作，目前正在全力推进国内某知名自主品牌智能座舱域控相关产品的量产落地；与英伟达、Ambarella、NXP、杰平方等芯片厂商建立合作关系，开发高算力智能驾驶域控平台；与华润微旗下公司、同济大学开展三方合作，进一步推进解决新能源汽车车规级芯片的供应问题，为中国新能源汽车事业发展赋能。
（二）汽车安全系统
2022年以来，公司汽车安全系统围绕“业绩改善”这一主题积极应对外部环境的不利影响，实现主营业务收入约162亿元，同比下降6%，毛利率约8%，净利润持续改善。
1、效率提升，业绩改善
积极采取各种措施减缓、降低外部因素造成的影响，改善和提升财务及运营指标，包括：加强与全球客户的沟通，协商新商业形势下的成本、费用补偿方案；持续优化全球供应链体系，通过跨区域协同、供应商整合等手段，降低原材料等成本；通过生产效率提升、质量成本改善、组织结构优化等手段，降低制造成本；优化人员及管理结构，提升内部管理效率，严格控制成本与费用支出；在满足新订单投产需求下，合理调配全球研发资源，优化全球研发费用结构等。
2、管理调整，组织优化
调整并优化组织架构及管理结构，例如任命业内资深人士担任均胜安全全球CFO；聚焦战略重心，充分发挥中国区管理及团队的优势，将中国区升级为亚洲区，管理中国区以及其余的亚洲区域，并于今年2月在中国上海启动全球研发中心，同时积极将生产从高成本国家/地区向中国和低成本国家/地区进行结构性转移；重用优秀管理人员进一步强化全球销售组织架构；削减汽车安全系统总部层面人员，将资源下沉至各业务区域，最大化资源利用的效率和效益。
3、聚焦市场，拓展客户
新业务订单获取势头强劲。公司抓住中国智能新能源汽车品牌的高速发展时机，积极开拓并提升理想、小鹏、蔚来、比亚迪、上汽、广汽、长安、长城、吉利、红旗、奇瑞等客户的市场份额，拓展哪吒、零跑、赛力斯、智己、阿维塔等品牌的新业务。同时，继续开拓扩大特斯拉、宝马、大众、奔驰、福特、通用、丰田等客户的全球市场份额，充分发挥各区域的协同效应，积极获取全球主流客户的下一代平台型业务，尤其是新能源汽车平台型项目。
4、前瞻研发，创造价值
随着电动化和智能化带来的行业和技术革新以及各国安全道路法规的不断迭代，公司持续着眼于下一代主被动安全技术的研发和创新，陆续开发量产驾驶员监控系统（DMS）、车内乘员监控系统（OMS）、离手监测系统（HOD）、电动安全带（MSB）和智能方向盘等集成安全解决方案，顶棚式乘员气囊、远端侧气囊等新型安全气囊系统，以及高压电池断开装置等系统，为驾乘者提供全方位的行车保护，并带来更高的产品单价和单车价值。
5、中国市场，产能扩建
为满足中国市场增长的需求，公司正投资建立均胜安全合肥新产业基地，该智能制造基地包括研发中心、测试验证实验室、乘用车方向盘以及安全气囊生产中心等，项目总投资约为20亿元，已于今年上半年破土动工，并计划于2022年建成第一期项目，2023年投产。合肥新产业基地全部完成后预计将实现乘用车方向盘系统400万件/年，安全气囊系统1,000万件/年的产能。
报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
□适用 √不适用
四、报告期内主要经营情况
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 22,919,881,049.92 | 23,650,399,192.45 | -3.09 |
| 营业成本 | 20,412,958,981.73 | 20,488,175,573.31 | -0.37 |
| 销售费用 | 330,632,614.43 | 354,837,945.43 | -6.82 |
| 管理费用 | 1,237,873,199.27 | 1,256,746,879.36 | -1.50 |
| 财务费用 | 146,979,535.82 | 247,178,733.00 | -40.54 |
| 研发费用 | 1,064,192,500.74 | 1,087,991,165.63 | -2.19 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 289,670,519.08 | 1,474,486,158.47 | -80.35 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -1,164,826,770.62 | -1,214,668,087.77 | 不适用 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 564,401,697.59 | -1,822,294,626.22 | 不适用 |
营业收入变动原因说明：主要系受上海等地区疫情、芯片短缺、俄乌战争、欧元汇率下跌等影响所致。
营业成本变动原因说明：主要系受上游原材料价格与运输成本上升所致。
销售费用变动原因说明：主要系公司加强了各项费用控制力度。
财务费用变动原因说明：主要系公司进一步优化融资结构和有息债务安排。
研发费用变动原因说明：主要系公司加强了各项费用控制力度。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系营业收入下降以及为应对供应链不稳定提前储备部分库存所致。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系公司整合重组接近尾声，资源配置优化基本完成所致。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系子公司收到战略投资者资金并取得新的借款所致。
2 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用
3 其他
（1）主营业务分行业、分产品、分地区情况
主营业务分行业情况
单位：元
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率
（%） | 营业收入
比上年增
减（%） | 营业成本
比上年增
减（%） | 毛利率比
上年增减 |
| 汽车零部件 | 22,811,022,893.68 | 20,310,016,661.95 | 11 | -3 | -0 | -2 |
| 合计 | 22,811,022,893.68 | 20,310,016,661.95 | 11 | -3 | -0 | -2 |
主营业务分产品情况
单位：元
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率
（%） | 营业收入
比上年增
减（%） | 营业成本
比上年增
减（%） | 毛利率比
上年增减 |
| 汽车安全系统 | 16,221,725,766.65 | 14,899,969,206.60 | 8 | -6 | -3 | -3 |
| 汽车电子系统 | 6,589,297,127.03 | 5,410,047,455.10 | 18 | 9 | 9 | 0 |
| 合计 | 22,811,022,893.68 | 20,310,016,661.95 | 11 | -3 | -0 | -2 |
主营业务分地区情况
单位：元
| 分地区 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率
（%） | 营业收入比
上年增减
（%） | 营业成本比
上年增减
（%） | 毛利率比
上年增减 |
| 国内地区 | 5,319,295,762.25 | 4,358,560,621.85 | 18 | 4 | 3 | 1 |
| 国外地区 | 17,491,727,131.43 | 15,951,456,040.10 | 9 | -4 | -1 | -3 |
| 合计 | 22,811,022,893.68 | 20,310,016,661.95 | 11 | -3 | -0 | -2 |
情况说明：
汽车安全系统：受外部不利因素影响，汽车安全系统收入、成本及毛利率出现一定波动，公司正积极采取措施进行各项运营优化，随着客户协商机制的建立、供应链韧性的提升、内部管理效率的提高以及人员管理结构的优化，未来汽车安全业务业绩预计将会得到逐步改善。
汽车电子系统：面对不利的外部环境，公司汽车电子系统仍实现主营业务收入约 66 亿元，较去年同比增长约 9%，若剔除欧元贬值影响主营业务收入同比增长约 20%，依旧保持着较高的增速，毛利率方面则维持相对稳定。
（2）研发投入
研发投入情况表
单位：元
| 本期费用化研发投入 | 1,064,192,500.74 |
| 本期资本化研发投入 | 419,104,702.06 |
| 研发投入合计 | 1,483,297,202.80 |
| 研发投入总额占营业收入比例（%） | 6.47 |
| 公司研发人员的数量 | 4,748 |
| 研发人员数量占公司总人数的比例（%） | 10.61 |
| 研发投入资本化的比重（%） | 28.25 |
情况说明：
作为技术驱动的汽车零部件企业，公司始终坚持技术优先的原则，保持在工程技术和研发领域的高投入。2022年上半年公司持续加强在新能源、智能座舱和智能驾驶等领域的研发投入。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期
末数占
总资产
的比例
（%） | 上年期末数 | 上年期
末数占
总资产
的比例
（%） | 本期期末
金额较上
年期末变
动比例
（%） | 情况
说明 |
| 货币资金 | 5,879,058,025.60 | 11.45 | 6,246,974,909.52 | 12.17 | -5.89 | |
| 应收账款 | 6,900,065,792.68 | 13.44 | 6,846,873,185.22 | 13.34 | 0.78 | |
| 存货 | 8,016,025,817.37 | 15.62 | 7,030,985,064.14 | 13.70 | 14.01 | |
| 长期股权投资 | 1,985,153,053.27 | 3.87 | 1,945,800,439.68 | 3.79 | 2.02 | |
| 固定资产 | 10,693,390,276.06 | 20.83 | 10,921,534,377.43 | 21.28 | -2.09 | |
| 在建工程 | 1,865,854,579.09 | 3.64 | 1,834,212,592.11 | 3.57 | 1.73 | |
| 使用权资产 | 736,745,610.68 | 1.44 | 759,139,075.94 | 1.48 | -2.95 | |
| 应付账款 | 7,502,741,372.23 | 14.62 | 7,118,705,741.60 | 13.87 | 5.39 | |
| 短期借款 | 3,337,245,523.94 | 6.50 | 3,396,274,494.07 | 6.62 | -1.74 | |
| 合同负债 | 501,702,994.48 | 0.98 | 646,081,868.52 | 1.26 | -22.35 | |
| 一年内到期的非
流动负债 | 1,705,449,824.96 | 3.32 | 1,486,996,148.82 | 2.90 | 14.69 | |
| 其他流动负债 | 1,591,415,584.96 | 3.10 | 1,667,652,426.84 | 3.25 | -4.57 | |
| 长期借款 | 13,960,607,029.86 | 27.20 | 13,498,546,179.21 | 26.30 | 3.42 | |
| 应付债券 | | | 500,000,000.00 | 0.97 | -100.00 | |
| 租赁负债 | 610,993,912.45 | 1.19 | 622,410,769.19 | 1.21 | -1.83 | |
其他说明
存货：主要系公司为应对供应链不稳定提前储备部分库存所致。
应付债券：本期转入到一年内到期的非流动负债。
2. 境外资产情况
√适用 □不适用
(1) 资产规模
其中：境外资产283（单位：亿元 币种：人民币），占总资产的比例为55%。
(2) 境外资产占比较高的相关说明
√适用 □不适用
单位:亿元 币种:人民币
| 境外资产名称 | 形成原因 | 运营模式 | 本报告期
营业收入 | 本报告期
净利润 |
| 安徽均胜汽车
安全系统控股
有限公司控股
子公司 | 非同一控制下企业
合并 | 控股子公司 | 157.68 | -5.31 |
3. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
截止报告期末本公司为取得质押及抵押借款进行了部分资产的抵押和质押。主要资产受限情况详见附注七、81所有权或使用权受到限制的资产。
4. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 投资状况分析
1. 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
报告期内，为增强公司对控股子公司均联智行的控制力度，提升管理效率，更好地发挥产业协同效应、增强公司可持续发展能力，公司收购均联智行约 8%少数股东股权，交易金额约 3.2亿元，交易完成后公司持有均联智行股权比例约83%。其余股权投资请参见附注七、17长期股权投资。
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
请参见附注七、2 交易性金融资产，3 衍生金融资产和19 其他非流动金融资产。
(五) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(六) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
公司主要子公司、参股公司的经营情况及业绩分析（万元人民币）
| 公司名称 | 所处行业 | 主要产品或服务 | 注册资本 | 持股比例（%） | 总资产 | 营业收入 | 净资产 | 净利润 |
| 宁波均胜群英汽车 | 汽车零部件 | 汽车功能件系统 | 99,270.00 | 20.85（直接） | 523,347 | 182,717 | 218,053 | 8,775 |
| 系统股份有限公司 | | | | 28.15（间接） | | | | |
| Preh GmbH | 汽车零部件 | 汽车电子系统 | 1,000.00万欧元 | 100.00 | 905,317 | 535,985 | 392,091 | 15,414 |
| 安徽均胜汽车安全
系统控股有限公司 | 汽车零部件 | 汽车安全系统 | 120,407.83 | 70.00 | 3,105,925 | 1,576,776 | 977,282 | -53,096 |
| 宁波均联智行科技
股份有限公司 | 汽车零部件 | 汽车电子系统 | 67,774.08 | 54.29（直接） | 439,074 | 194,439 | 246,831 | 10,373 |
| | | | | 28.75（间接） | | | | |
(七) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
五、其他披露事项
(一) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1、宏观经济环境及行业风险
2022 年以来，宏观经济面临下行压力，汽车行业受新冠疫情、芯片短缺、俄乌战争、原材料价格及运输成本等负面影响，导致产销量出现一定程度的波动，影响公司产品的生产、销售和利润。公司积极采取各项措施努力应对上述外部不利因素，不断提高抗风险能力。
2.新兴领域和行业发展慢于预期的风险
新能源汽车、智能座舱、智能驾驶等是整个行业的发展趋势，但仍存在行业整体商业化进度慢于预期的风险。未来，公司也将持续推进新兴领域产品系的布局和新客户的开拓，并利用公司在这些新兴业务领域的优势，与上下游公司广泛合作，共同推进汽车的新能源化和智能化。
3.商誉减值的风险
近年来，公司通过开展外延式并购发展，导致公司商誉累计金额较大。如果未来宏观经济、下游客户行业、市场环境等发生重大不利变化，或相关子公司未来年度经营业绩未达到预期效益，则面临商誉减值的风险，从而对公司业绩产生不利影响。
4.汇率波动风险
汇率波动可能对公司未来经营状况以及账面合并报表时汇率折算带来一定的影响，公司通过业务布局以及一系列金融工具努力控制汇率波动所带来的风险影响。
(二) 其他披露事项
□适用 √不适用
第四节 公司治理
一、 股东大会情况简介
| 会议
届次 | 召开日
期 | 决议刊登的指
定网站的查询
索引 | 决议刊
登的披
露日期 | 会议决议 |
| 2022
年第
一次
临时
股东
大会 | 2022年3
月21日 | http://www.s
se.com.cn | 2022年3
月22日 | 审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》、
《关于补选刘元先生为公司第十届董事会董
事的议案》。 |
| 2021
年年
度股
东大
会 | 2022年5
月17日 | http://www.s
se.com.cn | 2022年5
月18日 | 审议通过了《2021 年度董事会工作报告》、
《2021 年年度报告及摘要》、《2021 年度监
事会工作报告》、《2021年度财务决算报告》、
《2021年度利润分配预案》、《关于预测2022
年度日常关联交易的议案》、《关于公司发行
超短期融资券、短期融资券和中期票据的议
案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办
理公司及其子公司向有关金融机构申请最高
额不超过260亿元综合授信额度的议案》、《关
于续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合
伙）的议案》、《关于为董事、监事及高级管
理人员等购买责任险的议案》、《关于修订<公
司章程>及其附件的议案》、《关于制定及修订
公司治理制度的议案》、《关于新增募集资金
投资项目实施主体的议案》。 |
| 2022
年第
二次
临时
股东
大会 | 2022年5
月31日 | http://www.s
se.com.cn | 2022年6
月1日 | 审议通过了《关于公司符合非公开发行A股股
票条件的议案》、《关于公司2022 年度非公
开发行A股股票方案的议案》（含10项子议
案）、《关于公司2022年度非公开发行A股
股票预案的议案》、《关于公司 2022年度非
公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析
报告的议案》、《关于前次募集资金使用情况
报告的议案》、《关于本次非公开发行A股股
票摊薄即期回报填补措施及相关主体承诺的
议案》、《关于签署<附生效条件的非公开发行
股票认购协议>暨关联交易事项的议案》、《关
于提请股东大会授权董事会及其授权人士办
理本次非公开发行股票相关事宜的议案》、《关
于未来三年（2022年-2024年）股东回报规划
的议案》、《关于提请股东大会批准均胜集团
有限公司免于以要约收购方式增持公司股份
的议案》。 |
表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 √不适用
股东大会情况说明
二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 |
| 刘元 | 董事 | 选举 |
| 刘元 | 常务副总裁 | 聘任 |
| 喻凯 | 董事 | 离任 |
| 喻凯 | 董事会秘书 | 离任 |
| 俞朝辉 | 董事会秘书 | 聘任 |
| 欧阳瑭珂 | 副总裁 | 离任 |
公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明
√适用 □不适用
（一）关于董事及董事会秘书的变更情况
公司原董事兼董事会秘书喻凯先生在报告期内因内部工作调整向公司董事会申请辞去董事及董事会审计委员会委员、董事会秘书职务。工作调整后，喻凯先生在公司全资子公司宁波均胜智能汽车技术研究院有限公司担任执行副院长职务，专注于智能驾驶、智能座舱、人工智能、先进传感器、5G高速移动通信和线控系统等智能汽车关键技术的自主研发以及商业化应用。
由于喻凯先生的辞职导致公司董事人数少于 9 名，根据《公司章程》的规定，经董事会提名、薪酬与考核委员会进行资格审核，公司第十届董事会第二十次会议审议并通过了《关于补选公司第十届董事会董事的议案》，提名刘元先生为公司第十届董事会董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第十届董事会届满。上述议案在公司2022年第一次临时股东大会上获得投票表决通过。
此外，根据公司董事长王剑峰先生提名，经公司董事会提名、薪酬与考核委员会进行资格审核，公司第十届董事会第二十次会议审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，同意聘任俞朝辉先生为公司董事会秘书，任期自第十届董事会第二十次会议审议通过之日起至本届董事会届满。
（二）关于副总裁的变更情况
公司原副总裁欧阳瑭珂先生在报告期内因个人原因向公司董事会申请辞去副总裁职务。根据公司总裁王剑峰先生提名，经公司董事会提名、薪酬与考核委员会进行资格审核，公司第十届董事会第二十次会议审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，同意聘任刘元先生为公司常务副总裁，任期自第十届董事会第二十次会议审议通过之日起至本届董事会届满。
详情请参见《均胜电子关于调整公司董事、高级管理人员及董事会专业委员会委员的公告》（公告编号：临2022-006）。
三、利润分配或资本公积金转增预案
半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
| 是否分配或转增 | 否 |
| 每 10股送红股数（股） | - |
| 每 10股派息数(元)（含税） | - |
| 每 10股转增数（股） | - |
| 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 | |
| 不适用 | |
四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
√适用 □不适用
2021年期间，公司实施2021年员工持股计划并完成股票非交易过户，合计27名员工参与上述计划。报告期内，公司现任董事兼副总裁陈伟先生、董事兼副总裁刘元先生、董事兼财务总监李俊彧女士及时任董事兼董事会秘书喻凯先生所持有的员工持股计划份额未发生变化；有一名其他员工因个人原因离职而放弃此次员工持股计划，退回相应股数20万股。
其他激励措施
□适用 √不适用
第五节 环境与社会责任
一、 环境信息情况
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明 □适用 √不适用
(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明
√适用 □不适用
1. 因环境问题受到行政处罚的情况
□适用 √不适用
2. 参照重点排污单位披露其他环境信息
√适用 □不适用
公司及公司旗下子公司均不属于环保部门公示的重点排污单位。公司及子公司主要为汽车零部件一级供应商，在日常管理和生产运营方面均严格遵守国家有关环境保护的法律法规，注重节能减排、保护生态环境。公司已经建立了有效的环境风险管理体系，不断加强环保监督管理，以及对环保设备设施的持续改造，确保环保设备设施的正常运行。
3. 未披露其他环境信息的原因
□适用 √不适用
(三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
√适用 □不适用
作为全球领先的汽车零部件供应商，公司一直秉持绿色发展、低碳发展的理念，在努力经营发展的同时，积极依靠管理创新、技术进步实现节能减排，并以“节能、环保、低碳”为开发重点，研发并应用节能减排新技术、新工艺，持续提升能源资源利用效率，减少污染物排放，并结合生产运营实践不断拓宽低碳运营新思路。
(五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
√适用 □不适用
公司积极响应国家“碳达峰”及“碳中和”目标，倡导绿色办公理念，大力推广视频会议、无纸化办公、节约水电、绿色出行等低碳办公方式，用实际行动践行环保文化。
同时，公司坚持绿色高质量生产理念，在日常运营过程中，通过开展节能项目，强化能源管理能力，提升能源使用效率；同时优化能源使用结构，加速清洁技术的应用以及加大绿色物流的使用比例，从而减少碳排放。
二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
□适用 √不适用
第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 □适用 □不适用
| 承诺
背景 | 承
诺
类
型 | 承诺方 | 承诺
内容 | 承诺时间
及期限 | 是
否
有
履
行
期
限 | 是
否
及
时
严
格
履
行 |
| 与重
大资
产重
组相
关的
承诺 | 解
决
同
业
竞
争 | 均胜集
团、王剑
峰 | 本公司承诺，在作为得亨股份的第一大股东期间，不从事其他与得亨股份主营业务构成竞争的业
务，以确保得亨股份及其全体股东的利益不受损害，具体如下：1、本公司不会以任何方式（包括
但不限于其独资经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份及其他权益）直接或间接从事
其他与得亨股份主营业务构成竞争的业务2、本公司将采取合法及有效的措施，促使本公司现有或
将来成立的全资子公司、控股子公司和其他受本公司控制的企业不从事其他与得亨股份主营业务
构成竞争的业务；3、如本公司（包括本公司现有或将来成立的子公司和其他受本公司控制的企
业）获得的其他任何商业机会与得亨股份主营业务有竞争或可能构成竞争，则本公司将立即通知
得亨股份，并优先将该商业机会给予得亨股份；4、对于得亨股份的正常生产、经营活动，本公司
保证不利用控股股东地位损害得亨股份及得亨股份中小股东的利益。实际控制人王剑峰承诺：1、
不会以任何方式（包括但不限于其独资经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份及其他
权益）直接或间接从事与得亨股份主营业务构成竞争的业务；2、将采取合法及有效的措施，促使
现有或将来成立的全资子公司、控股子公司和其他控制的企业不从事与得亨股份主营业务构成竞
争的业务；3、如王剑峰（包括现有或将来成立的子公司和其他控制的企业）获得的任何商业机会
与得亨股份主营业务有竞争或可能构成竞争，则将立即通知得亨股份，并优先将该商业机会给予
得亨股份；4、对于得亨股份的正常生产、经营活动，王剑峰保证不利用实际控制人地位损害得亨
股份及得亨股份中小股东的利益。 | 2011年1
月10日 | 否 | 是 |
| | 解
决
关
联
交
易 | 均胜集
团、王剑
峰 | 1、均胜集团不利用自身为得亨股份控股股东的地位及重大影响，谋求得亨股份在业务合作等方面
给予均胜集团或其控制的其他企业优于市场第三方的权利；王剑峰不利用自身为得亨股份实际控
制人的地位及重大影响，谋求得亨股份在业务合作等方面给予本人或本人控制的其他企业优于市
场第三方的权利。2、均胜集团不利用自身为得亨股份控股股东的地位及重大影响，谋求与得亨股
份达成交易的优先权利；王剑峰不利用自身为得亨股份实际控制人的地位及重大影响，谋求与得
亨股份达成交易的优先权利。3、杜绝均胜集团和王剑峰及所控制的其他企业非法占用得亨股份资
金、资产的行为，在任何情况下，不要求得亨股份违规向均胜集团和王剑峰及所控制的其他企业
提供任何形式的担保。4、均胜集团和王剑峰及所控制的其他企业不与得亨股份及其控制企业发生
不必要的关联交易，如确需与得亨股份及其控制的企业发生不可避免的关联交易，保证：（1）督
促得亨股份按照《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法
规、规范性文件和得亨股份章程的规定，履行关联交易的决策程序，本人并将严格按照该等规定
履行关联股东的回避表决义务；（2）遵循平等互利、诚实信用、等价有偿、公平合理的交易原
则，以市场公允价格与得亨股份进行交易，不利用该类交易从事任何损害得亨股份利益的行为；
（3）根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规
范性文件和得亨股份章程的规定，督促得亨股份依法履行信息披露义务和办理有关报批程序。 | 2011年1
月10日 | 否 | 是 |
| | 资
产
注
入 | 均胜集
团、王剑
峰 | 保证上市公司“人员独立、资产独立、财务独立、机构独立、业务独立”。 | 2011年1
月10日 | 否 | 是 |
| | 解
决
同
业
竞
争 | 均胜集团 | 本公司承诺，在本公司作为均胜电子的第一大股东期间，不从事其他与均胜电子主营业务构成竞
争的业务，以确保均胜电子及其全体股东的利益不受损害，具体如下：A、本公司不会以任何方式
（包括但不限于其独资经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份及其它权益）直接或间
接从事其他与均胜电子主营业务构成竞争的业务。B、本公司将采取合法及有效的措施，促使本公
司现有或将来成立的全资子公司、控股子公司和其它受本公司控制的企业不从事其他与均胜电子
主营业务构成竞争的业务。C、如本公司（包括本公司现有或将来成立的子公司和其它受本公司控
制的企业）获得的其他任何商业机会与均胜电子主营业务有竞争或可能构成竞争，则本公司将立
即通知均胜电子，并优先将该商业机会给予均胜电子。D、对于均胜电子的正常生产、经营活动，
本公司保证不利用控股股东地位损害均胜电子及均胜电子中小股东的利益。本公司保证有权签署
本承诺函，且本承诺函一经本公司签署即对本公司构成有效的、合法的、具有约束力的责任，不
可撤销。 | 2012年5
月26日 | 否 | 是 |
| | 解
决
同
业
竞
争 | 王剑峰 | 在均胜集团作为均胜电子第一大股东期间，本人及本人所控制下的其他企业不从事与均胜电子主
营业务构成竞争的业务，以确保均胜电子及其全体股东的利益不受损害，并具体承诺如下：①本
人不会以任何方式（包括但不限于其独资经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份及其
它权益）直接或间接从事与均胜电子主营业务构成竞争的业务。②本人将采取合法及有效的措
施，促使本人现有或将来成立的全资子公司、控股子公司和其它受本人控制的企业不从事与均胜
电子主营业务构成竞争的业务。③如本人（包括本人现有或将来成立的子公司和其它受本人控制
的企业）获得的任何商业机会与均胜电子主营业务有竞争或可能构成竞争，则本人将立即通知均
胜电子，并优先将该商业机会给予均胜电子。④对于均胜电子的正常生产、经营活动，本人保证
不利用实际控制人地位损害均胜电子及均胜电子中小股东的利益。本承诺函一经签署即对本人构
成有效的、合法的、具有约束力的责任，不可撤销。 | 2012年5
月26日 | 否 | 是 |
| | 解
决
关
联
交
易 | 均胜集团 | 为减少并规范本公司及所控制的企业与均胜电子之间发生的关联交易，确保均胜电子全体股东利
益不受损害，本公司在成为均胜电子的第一大股东期间，承诺如下：①不利用自身对均胜电子的
股东地位及重大影响，谋求均胜电子在业务合作等方面给予本公司优于市场第三方的权利。②不
利用自身对均胜电子的股东地位及重大影响，谋求与均胜电子达成交易的优先权利。③杜绝本公
司及所控制的企业非法占用均胜电子资金、资产的行为，在任何情况下，不要求均胜电子违规向
本公司及所控制的企业提供任何形式的担保。④本公司及所控制的企业不与均胜电子及其控制企
业发生不必要的关联交易，如确需与均胜电子及其控制的企业发生不可避免的关联交易，保证：
A、督促均胜电子按照《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法
律、法规、规范性文件和均胜电子章程的规定，签署书面协议，并履行关联交易的决策程序，本
公司并将严格按照该等规定履行关联董事及关联股东的回避表决义务；B、遵循平等互利、诚实信
用、等价有偿、公平合理的交易原则，按政府定价、政府指导价、市场价格或协议价格等公允定
价方式与均胜电子进行交易，不利用该类交易从事任何损害均胜电子利益的行为；C、根据《中华
人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和均胜
电子章程的规定，督促均胜电子依法履行信息披露义务和办理有关报批程序。本公司保证有权签
署本承诺函，且本承诺函一经本公司签署即对本公司构成有效的、合法的、具有约束力的责任，
不可撤销。 | 2012年5
月26日 | 否 | 是 |
| | 解
决
关
联 | 王剑峰 | 为减少并规范本人所控制的企业与均胜电子之间发生的关联交易，确保均胜电子全体股东利益不
受损害，本人在作为均胜电子的实际控制人期间，承诺如下：①不利用自身作为均胜电子的实际
控制人地位及对其的重大影响，谋求均胜电子在业务合作等方面给予本人或本人控制的其他企业
优于市场第三方的权利。②不利用自身作为均胜电子的实际控制人地位及对其的重大影响，谋求
与均胜电子达成交易的优先权利。③杜绝本人及本人控制的其他企业非法占用均胜电子资金、资 | 2012年5
月26日 | 否 | 是 |
| | 交
易 | | 产的行为，在任何情况下，不要求均胜电子违规向本人及本人控制的其他企业提供任何形式的担
保。④本人及本人控制的其他企业不与均胜电子及其控制企业发生不必要的关联交易，如确需与
均胜电子及其控制的企业发生不可避免的关联交易，保证：A、督促均胜电子按照《中华人民共和
国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和均胜电子章程
的规定，签署书面协议，并履行关联交易的决策程序，本人并将严格按照该等规定履行关联董事
及关联股东的回避表决义务；B、遵循平等互利、诚实信用、等价有偿、公平合理的交易原则，按
政府定价、政府指导价、市场价格或协议价格等公允定价方式与均胜电子进行交易，不利用该类
交易从事任何损害均胜电子利益的行为；C、根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所
股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和均胜电子章程的规定，督促均胜电子依法履行
信息披露义务和办理有关报批程序。 | | | |
| | 资
产
注
入 | 均胜集团 | ①保证上市公司人员独立: A、保证上市公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级
管理人员均专职在上市公司任职并领取薪酬，不在本公司担任除董事、监事以外的职务。B、保证
上市公司的劳动、人事及工资管理与本公司之间完全独立。C、本公司向上市公司推荐董事、监
事、经理等高级管理人员人选均通过合法程序进行，不干预上市公司董事会和股东大会行使职权
作出人事任免决定。②保证上市公司资产独立完整:A、保证上市公司具有与经营有关的业务体系
和独立完整的资产。B、保证上市公司不存在资金、资产被本公司占用的情形。C、保证上市公司
的住所独立于本公司。③保证上市公司的财务独立:A、保证上市公司建立独立的财务部门和独立
的财务核算体系，具有规范、独立的财务会计制度。B、保证上市公司独立在银行开户，不与本公
司共用银行账户。C、保证上市公司的财务人员不在本公司兼职。D、保证上市公司依法独立纳
税。E、保证上市公司能够独立作出财务决策，本公司不干预上市公司的资金使用。④保证上市公
司机构独立:A、保证上市公司建立健全法人治理结构，拥有独立、完整的组织机构。B、保证上市
公司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等依照法律、法规和公司章程独立行使职
权。⑤保证上市公司业务独立:A、保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能
力，具有面向市场独立自主持续经营的能力。B、保证本公司除通过行使股东权利之外，不对上市
公司的业务活动进行干预。C、保证本公司及控股子公司或其他关联公司避免从事与上市公司具有
实质性竞争的业务。D、保证尽量减少本公司及控股子公司与上市公司的关联交易；在进行确有必
要且无法避免的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律法规以
及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。 | 2012年5
月26日 | 否 | 是 |
| | 资
产 | 王剑峰 | ①保证上市公司人员独立:A、保证上市公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级
管理人员均专职在上市公司任职并领取薪酬，不在本人控制的其他企业担任除董事、监事以外的
职务，继续保持上市公司人员的独立性。B、上市公司拥有完整独立的劳动、人事及薪酬管理体 | 2012年5
月26日 | 否 | 是 |
| | 注
入 | | 系，该等体系与本人控制的其他企业之间完全独立。②保证上市公司资产独立完整:A、保证上市
公司具有与经营有关的业务体系和独立完整的资产。B、保证上市公司不存在资金、资产被本人或
本人控制的其他企业占用的情形。C、保证上市公司的住所独立于本人控制的其他企业。③保证上
市公司的财务独立:A、保证上市公司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系，具有规范、独
立的财务会计制度。B、保证上市公司独立在银行开户，不与本人控制的其他企业共用银行账户。
C、保证上市公司的财务人员不在本人控制的其他企业兼职。D、保证上市公司依法独立纳税。④
保证上市公司机构独立:A、保证上市公司建立健全法人治理结构，拥有独立、完整的组织机构。
B、保证上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等依照法律、法规和公司章程
独立行使职权。⑤保证上市公司业务独立:A、保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人
员、资质和能力，具有面向市场独立自主持续经营的能力。B、保证本人控制的其他企业避免从事
与上市公司具有实质性竞争的业务。C、保证尽量减少本人控制的其他企业与上市公司的关联交
易；在进行确有必要且无法避免的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并
按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。 | | | |
| 与再
融资
相关
的承
诺 | 其
他 | 均胜集团、
王剑峰 | 截至本承诺函出具日，本人/本公司所持有的均胜电子的股票通过质押进行融资系出于合法的融资
需求，未将股份质押所融入资金用于非法用途，且不存在逾期偿还本息或者其他违约情形。 | 股权质押
存续期间 | 是 | 是 |
| | 其
他 | 均胜集团、
王剑峰 | 本人/本公司将督促均胜电子股票质押担保的债务人按期清偿债务，确保不会因债务人逾期清偿债
务或者其他违约事项导致本人/本公司所持有的均胜电子的股票被质权人行使质权。 | 股权质押
存续期间 | 是 | 是 |
| | 其
他 | 均胜集团、
王剑峰 | 本人/本公司将积极关注均胜电子股票二级市场走势，及时做好预警关注并灵活调动整体融资安
排，如出现本人/本公司所质押的均胜电子股票触及预警线、平仓线或质权人行使质权的情形的，
本人/本公司将积极与质权人（债权人）协商，通过采取追加保证金、补充提供担保物、进行现金
偿还或提前回购等措施，努力避免本人/本公司所持均胜电子股票被行使质权，避免均胜电子的控
股股东及实际控制人发生变更。 | 股权质押
存续期间 | 是 | 是 |
| | 其
他 | 公司董事、
高级管理
人员 | 鉴于公司拟向特定对象均胜集团非公开发行人民币普通股（A股）（以下简称“本次非公开发
行”）。为维护公司和全体股东的合法权益，公司董事和/或高级管理人员根据中国证监会相关规
定作出如下承诺：“1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用
其他方式损害公司利益；2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束；3、本人承诺不动用公司
资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；4、本人同意，由董事会或薪酬与考核委员会制
定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；5、本人同意，如未来公司拟对本人实施股
权激励，公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；6、本承诺出具日后至
本次非公开发行实施完毕前，若中国证监会、证券交易所等证券监管机构作出关于填补回报措施
及其承诺的其他新的监管规定，且本承诺相关内容不能满足中国证监会、证券交易所等证券监管 | 2022年5
月13日 | 否 | 是 |
| | | | 机构的该等规定时，本人承诺届时将按照中国证券会、证券交易所等证券监管机构的最新规定出
具补充承诺；7、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填
补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担相
应的补偿责任。” | | | |
| | 其
他 | 均胜集团、
王剑峰 | 鉴于公司拟向特定对象均胜集团非公开发行人民币普通股（A股）（以下简称“本次非公开发
行”）。为维护公司和全体股东的合法权益，公司控股股东均胜集团、实际控制人王剑峰根据中
国证监会相关规定作出如下承诺：“1、本人/本公司承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占
公司利益；2、本承诺出具日后至本次非公开发行实施完毕前，若中国证监会、证券交易所等证券
监管机构作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且本承诺相关内容不能满足中国
证监会、证券交易所等证券监管机构的该等规定时，本人/本公司承诺届时将按照中国证券会、证
券交易所等证券监管机构的最新规定出具补充承诺；3、本人/本公司承诺切实履行公司制定的有
关填补回报措施以及本人/本公司对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人/本公司违反
该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人/本公司愿意依法承担相应的补偿责任。” | 2022年5
月13日 | 否 | 是 |
二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
□适用 √不适用
三、违规担保情况
□适用 √不适用
四、半年报审计情况
□适用 √不适用
五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况
□适用 √不适用
六、破产重整相关事项
□适用 √不适用
七、重大诉讼、仲裁事项
□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 =
八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况
□适用 √不适用
九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
