振华风光(688439):振华风光首次公开发行股票科创板上市公告书

 时间：2022年08月24日 20:37:06 中财网

原标题:振华风光:振华风光首次公开发行股票科创板上市公告书

股票简称：振华风光 股票代码：688439 贵州振华风光半导体股份有限公司 （贵州省贵阳市乌当区新添大道北段238号） 首次公开发行股票科创板上市公告书 保荐机构（主承销商）
（广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座）
二〇二二年八月二十五日

特别提示
贵州振华风光半导体股份有限公司（以下简称“振华风光”、“本公司”、“公司”或“发行人”）股票将于 2022年 8月 26日在上海证券交易所科创板上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。

本上市公告书数值通常保留至小数点后两位，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。


第一节 重要声明与提示

一、重要声明与提示
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。

上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。

本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于上海证券交易所网站（ http：//www.sse.com.cn）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。

本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。

如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票招股说明书中的相同。

二、投资风险提示
本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。具体而言，上市初期的风险包括但不限于以下几种：
（一）涨跌幅限制放宽
上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板在企业上市首日涨幅限制比例为 44%、跌幅限制比例为 36%，之后涨跌幅限制比例为 10%。

科创板首次公开发行并上市的股票上市后的前 5个交易日内不设价格涨跌幅限制；前 5个交易日后，交易所对科创板股票竞价交易实行的价格涨跌幅限制比例为 20%。科创板进一步放宽了股票上市初期的涨跌幅限制，提高了交易风险。

（二）流通股数量较少
本次发行后公司总股本为 20,000.00万股，上市初期，因原始股股东的股份锁定期为 36个月或 12个月，保荐机构跟投股份锁定期为 24个月，发行人高级管理人员与核心员工参与战略配售锁定期为 12个月，部分网下限售股锁定期为 6个月。公司本次上市的无限售流通股为 4,278.0738万股，占发行后总股本的比例约为 21.3904%。公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。

（三）市盈率高于同行业平均水平
本次发行价格为 66.99元/股，此价格对应的市盈率为：
（1）56.80倍（每股收益按照 2021年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）； （2）56.34倍（每股收益按照 2021年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）； （3）75.73倍（每股收益按照 2021年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）； （4）75.12倍（每股收益按照 2021年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）。

按照中国证监会《上市公司行业分类指引》（2017年修订），公司属于“制造业”中的“计算机、通信和其他电子设备制造业”，行业代码为“C39”。截至 2022年 8月12日（T-3日），中证指数有限公司发布的最近一个月行业平均静态市盈率为28.25倍，本次发行价格所对应的发行人市盈率为 75.73倍（每股收益按照 2021年经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算），高于中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率，存在未来股价下跌给投资者带来损失的风险。

（四）股票上市首日即可作为融资融券标的
科创板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。

三、特别风险提示
本公司提醒投资者认真阅读招股说明书的“风险因素”部分，并特别注意下列事项： （一）技术持续创新能力不足的风险
公司专注于高可靠集成电路设计、封装、测试及销售，主要产品包括信号链及电源管理器等系列产品。公司产品主要为通用型电子元器件，产品的芯片来源包括自研芯片和外采芯片两种，公司自 2012年开始自主研发芯片，已完成 82款自研芯片的研制，但目前外采芯片占比仍较高。报告期内，公司自研芯片金额占产品销售金额的比例分别为4.06%、16.56%及 31.20%。公司芯片均通过公司高可靠封装和测试后形成产品，满足军用高可靠特性要求，公司芯片主要属于单芯片模拟器件/芯片，根据产品的特点选取不同的封装技术，目前公司采用第三、四代封装技术占比较低，主要采用第一、二代封装技术。随着集成电路技术的不断突破以及客户对产品个性化需求的不断提高，公司需要根据技术发展趋势和客户需求不断升级更新现有产品并研发新技术和新产品，从而通过持续的研发投入和技术创新，保持技术先进性和产品竞争力。

报告期内，公司的营业收入分别为 25,709.73万元、36,145.86万元和 50,232.77万元，研发投入为 1,385.68万元、2,474.04万元和 4,673.72万元，呈快速增长的趋势，分别占同期营业收入的比例为 5.39%、6.84%和 9.30%。

未来公司将继续投入新产品开发，但如果公司不能准确把握市场发展趋势，不能保持持续的创新能力及紧跟下游应用的发展方向，产品未能被市场接受导致研发投入失败，致使公司不能持续提供适应市场需求的产品，导致公司市场竞争力下降，将给公司未来业务拓展和经营业绩带来不利影响。

（二）客户集中度较高的风险
报告期内，由于公司下游客户主要以中航工业集团、航天科技集团、航天科工集团、航发集团、兵器集团等国有军工集团的下属单位为主，使得公司以同一集团合并口径的客户集中度相对较高，报告期内，公司前五大合并客户收入占当期主营业务收入比例分别为 94.62%、91.88%和 90.54%。

虽然公司与主要客户形成了密切配合的合作关系，按照军品供应的体系，通常定型产品的供应商不会轻易更换，且公司积极研发满足现有客户需求的新产品、积极拓展新客户、开拓新市场，减少客户集中度高的潜在不利影响。但若公司在新业务领域开拓、新产品研发等方面进展不利，或现有客户需求大幅下降，则较高的客户集中度将对公司的经营产生影响。

（三）供应商集中度较高的风险
报告期各期，公司向前五大供应商采购的总金额分别为 7,128.65万元、6,497.42万元和 16,191.74万元，占采购总额的比例分别为 82.32%、66.65%和 62.62%。公司为军工企业，对供应商有严格的质量控制措施，并执行合格供应商制度，同类产品采购较为集中，因此前五大供应商采购金额占比较高。若公司当前合作的供应商中断或终止与公司的商业合作关系，或大幅提升供货价格、付款要求、交货期限等商业合作条件，公司可能难以及时转向合格的替代供应商，从而对公司的生产经营和盈利能力造成不利影响。

公司原材料中芯片和外壳来自于代理采购的占比较高，若公司合作的代理商的供货渠道出现中断或终止，将对公司的供货稳定性造成不利影响。

（四）存货金额较大及发生减值风险
报告期各期末，公司存货账面价值分别为 15,761.40万元、15,313.07万元和35,056.41万元，占同期资产总额的比例分别为 25.35%、21.32%和 27.62%，占比较高。

公司期末存货余额较大，主要受产品种类型号多、验收程序繁琐等因素的影响。公司储备原材料金额较大，客户尚未验收的发出商品余额较大，导致存货余额较高，且会随着公司经营规模的扩大而有所增加。

另外，公司为积极应对客户的需求，提升生产灵活性，结合市场供需情况及预期的客户需求，对部分原材料提前进行备货。若公司无法准确预测客户需求并管控好存货规模，将增加因存货周转率下降导致计提存货跌价准备的风险。此外，存货余额较高也将占用公司流动资金，增加运营资金周转的风险。

（五）经营活动现金流为负的风险
扣除应收账款融资转让款后，报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额分别为
项目2022年6月30日2021年12月31日变动幅度
流动资产合计143,866.80115,091.1825.00%
非流动资产合计20,983.6711,852.7477.04%
资产总计164,850.48126,943.9229.86%
流动负债合计67,695.7360,993.4010.99%
非流动负债合计14,488.672,683.34439.95%
负债合计82,184.4063,676.7429.07%
项目2022年6月30日2021年12月31日变动幅度
所有者权益合计82,666.0763,267.1730.66%
截至 2022年 6月 30日，公司资产总额较 2021年末增长 29.86%，资产总额的增加主要系公司 2022年上半年增加了长期借款 10,850.00万元以及公司当期盈利规模增加导致所有者权益规模增加所致。

（2）合并利润表主要数据
单位：万元

项目2022年1-6月2021年1-6月变动幅度
营业收入40,060.4126,766.4849.67%
营业利润22,504.7313,668.1064.65%
利润总额22,532.9513,627.8665.34%
净利润19,398.9011,723.0965.48%
归属于母公司股东的净利润16,623.8211,185.2648.62%
扣除非经常性损益后归属于母公 司股东的净利润16,549.1011,396.6745.21%
2022年 1-6月公司营业收入、净利润规模较去年同期大幅增加，一方面系公司2022年 1-6月公司产品销售规模提升，另一方面系公司生产效率提高，生产的规模效应有所体现，从而营业收入大幅增长情况下，营业成本未同比大幅增长，从而导致2022年 1-6月的净利润规模相比去年同期大幅提高。

（3）合并现金流量表主要数据
单位：万元

项目2022年1-6月2021年1-6月变动幅度
经营活动产生的现金流量净额-2,375.493,080.35-177.12%
投资活动产生的现金流量净额-6,339.53-673.25-841.64%
筹资活动产生的现金流量净额11,965.7518,450.51-35.15%
期末现金及现金等价物余额26,991.9428,541.73-5.43%
2022年 1-6月，公司经营活动产生的现金流量净额为-2,375.49万元，较上年同期下降 177.12%，主要系为保证在手订单及时交付公司增加了大量原材料采购以及招聘了大量员工支付给职工以及为职工支付的现金增加，从而导致 2022年 1-6月经营活动产生的现金流量净额为负且出现同比下降；2022年 1-6月，公司投资活动产生的现金流量净额为-6,339.53万元，主要系公司采购较多生产及测试设备造成固定资产增加所致；2022年 1-6月，公司筹资活动产生的现金流量净额为 11,965.75万元，主要系公司当期增加了银行贷款所致。

3、2022年 1-9月业绩预计情况
结合发行人 2022年上半年已实现业绩、目前的经营状况以及市场环境，公司预计2022年 1-9月业绩如下：2022年 1-9月公司营业收入 51,500.00万元至 58,500.00万元，较 2021年 1-9月同比增长 30.92%至 48.72%；归属于母公司股东的净利润为 19,611.17万元至 23,450.38万元，较 2021年 1-9月同比增长 25.97%至 50.64%；扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为 19,506.09万元至 23,345.29万元，较 2021年 1-9月同比增长 23.91%至 48.30%。

上述业绩数据为公司初步测算结果，未经会计师审计或审阅，不构成公司的盈利预测或业绩承诺。



第二节 股票上市情况
一、股票注册及上市审核情况
（一）中国证监会同意注册的决定及其主要内容
本公司首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）已经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1334号文同意注册，具体内容如下：
“一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。

二、你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。

三、本批复自同意注册之日起 12个月内有效。

四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。”
（二）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容
本公司 A股股票上市已经上海证券交易所自律监管决定书[2022]238号文批准。根据振华风光的申请，按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定，上海证券交易所同意振华风光股票在科创板上市交易，振华风光 A股股本为 20,000.00万股，其中 4,278.0738万股于 2022年 8月 26日起上市交易，证券简称为“振华风光”，证券代码为“688439”。

二、股票上市相关信息
1、上市地点及上市板块：上海证券交易所科创板
2、上市时间：2022年 8月 26日
3、股票简称：振华风光
4、扩位简称：振华风光
5、股票代码：688439
6、本次发行完成后总股本：20,000.00万股

序号股东名称股份数量（万股）比例限售期限（月）
1中国振华电子集团有限公司 SS （ ）8,023.997053.4933%36
2深圳市正和兴电子有限公司3,931.153426.2077%12
3枣庄捷岚创业投资合伙企业 （有限合伙）990.00016.6000%21
4厦门汇恒义合投资合伙企业 （有限合伙）735.00014.9000%21
5SS 中电金投控股有限公司（ ）584.23883.8949%36
6贵州风光智管理咨询合伙企业 （有限合伙）386.98672.5799%12
7贵州风光芯管理咨询合伙企业 （有限合伙）348.62392.3242%12
合计15,000.00100.00%-　
12、本次发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺、本次上市股份的其他锁定安排请参见本上市公告书“第八节 重要承诺事项”之“一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺”部分。

13、本次上市股份的其他限售安排如下：
战略投资者中证投资持有股票限售期为 24个月。振华风光员工资管计划持有股票限售期为 12个月。

本次发行中网下发行部分，公募产品、养老金、社保基金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中，10%的最终获配账户（向上取整计算），将根据摇号抽签结果设置6个月的限售期，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。根据摇号结果，本次发行网下配售摇号中签账户共计364个，对应的股份数量为 2,013,169股，该等股票的锁定期为 6个月，锁定期自本次公开发行的股票在上海证券交易所上市之日起开始计算。

14、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
15、上市保荐机构：中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”、“保荐机构”）
三、公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准及公开发行后达到所选定的上市标准情况及其说明
（一）公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准
《公司法》《证券法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的上市条件为：
1、符合中国证监会规定的发行条件；
2、发行后股本总额不低于人民币 3,000万元；
3、公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过人民币 4亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上；
4、市值及财务指标符合本规则规定的标准；
本公司按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 2.1.2条规定，选取上市标准为“（一）预计市值不低于人民币 10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5,000万元，或者预计市值不低于人民币 10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1亿元”。

5、上海证券交易所规定的其他上市条件。

（二）公司公开发行后达到所选定的上市标准情况及其说明
1、本次公开发行股票并在科创板上市申请已于 2022年 4月 15日经上海证券交易所科创板股票上市委员会审核同意，并已经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1334号文同意注册。本次发行符合证监会规定的发行条件；
2、发行后股本总额为人民币 20,000万元，不低于人民币 3,000万元； 行人发行后股份总数的 25.00%；
4、市值及财务指标：
公司本次发行定价为每股 66.99元，发行后股本总额为 20,000万元，由此计算发行市值为 133.98亿元，不低于 10亿元。2020年和 2021年，发行人的归属于母公司的净利润分别为 10,544.03万元和 17,692.43万元（扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润分别为 10,285.61万元和 17,835.86万元）。2021年，发行人的营业收入为 50,232.77万元。满足《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》第二十二条规定的上市标准中的“（一）预计市值不低于人民币 10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5,000万元，或者预计市值不低于人民币 10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1亿元”。

5、本公司符合上海证券交易所规定的其他上市条件。

综上所述，本公司本次公开发行后达到了相应的上市标准，符合《公司法》《证券法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的上市条件。


发行人名称：贵州振华风光半导体股份有限公司
英文名称：Guizhou Zhenhua Fengguang Semiconductor Co., Ltd.
注册资本：15,000.00万元
法定代表人：张国荣
振华风光有限成立日期：2005年8月31日
整体变更设立日期：2021年6月29日
公司住所：贵州省贵阳市乌当区新添大道北段238号
办公地址：贵州省贵阳市乌当区新添大道北段238号
邮政编码：550018
电话号码：0851-8630 3033
传真号码：0851-8630 3173
互联网网址：www.semifg.com
电子信箱：[email protected]
信息披露及投资者关系部门：董事会办公室
董事会办公室负责人：胡锐
董事会办公室电话号码：0851-8630 0002
经营范围法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法 规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批 准后凭许可（审批）文件经营;法律、法规、国务院决定规 定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。（半导 体集成电路、分立器件研发、生产、经营及相关服务。）
主营业务高可靠集成电路设计、封装、测试及销售
所属行业C39 计算机、通信和其他电子设备制造业
二、控股股东及实际控制人情况
（一）控股股东、实际控制人
截至本报告签署日，中国振华直接持有振华风光 53.4933%股权，为振华风光的控股股东。中国电子（国务院持股 100%）为振华风光实际控制人，其通过持有中国电子有限公司与中国振华股权间接控制振华风光 53.4933%的股权，并通过中电金投间接控制振华风光 3.8949%的股权，合计控制振华风光 57.3882%的股权，中国电子能够对振
序号姓名职务任职期间提名人
1张国荣董事长2021年6月－2024年6月中国振华
2赵晓辉董事2021年6月－2024年6月深圳正和兴
3朱枝勇董事2021年6月－2024年6月中国振华
4董延安独立董事2022年1月－2024年6月中国振华
5郑世红独立董事2021年6月－2024年6月中国振华
6乔晓林独立董事2021年6月－2024年6月深圳正和兴
7嵇保健独立董事2021年6月－2024年6月中国振华
（二）监事会成员
监事会由 3名监事组成，其中监事会主席 1名，职工监事 1名。监事会成员构成、
姓名职务任职期间提名人
唐孝成监事会主席2021年6月－2024年6月中国振华
陈兴红监事2021年6月－2024年6月深圳正和兴
唐菊职工代表监事2021年6月－2024年6月职工代表大会
（三）高级管理人员
公司共有高级管理人员 6名，高级管理人员的构成、职务及任期情况如下：
姓名职务任职期间
赵晓辉总经理2021年6月－2024年6月
王德成副总经理2021年6月－2024年6月
刘健副总经理2021年6月－2024年6月
胡锐副总经理、董事会秘书2021年6月－2024年6月
唐拓副总经理2021年6月－2024年6月
孟利云总会计师2021年6月－2024年6月
（四）核心技术人员

序号姓名职位进入公司工作时间
1胡锐副总经理、董事会秘书2005.07
2李政研发一部部长2012.05
3李平研发三部部长2017.08
4唐毓尚副总工程师2018.07
5夏良总经理助理2020.05
6李雪研发二部部长2020.09
（五）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持有本公司股票、债券情况 1、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持有本公司股票、债券情况 截至本上市公告书刊登日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在发行前不存在直接持股情况，通过风光智、风光芯间接持有公司股份的情况如下：
序号姓名本公司任职持股平台间接持股数量 （万股）间接持股情况 （%）
1张国荣董事长风光芯21.070.14
2赵晓辉董事、总经理风光智21.070.14
3唐拓副总经理风光智16.850.11
序号姓名本公司任职持股平台间接持股数量 （万股）间接持股情况 （%）
4胡锐副总经理、董事会秘 书、核心技术人员风光智16.850.11
5王德成副总经理风光智16.850.11
6刘健副总经理风光芯16.850.11
7孟利云总会计师风光智16.850.11
8李政核心技术人员风光智8.940.06
9李平核心技术人员风光智6.710.04
10唐毓尚核心技术人员风光智12.640.08
11夏良核心技术人员风光智4.470.03
12李雪核心技术人员风光智4.470.03
除上述情况外，无其他董事、监事、高级管理人员、核心技术人员以任何方式直接或间接持有公司股份、债券的情况。

2、近亲属持有本公司股票、债券情况
截至本上市公告书刊登日，公司总会计师孟利云配偶米蛟（公司工会副主席）通过风光芯间接持有公司 0.03%的股份。

除上述情况外，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的近亲属未持有公司股份、债券。

3、公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员所持有的本公司股份、债券的质押或冻结情况
截至本上市公告书刊登日，本公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员不直接持有公司股份，其通过风光智、风光芯所间接持有的公司股份、债券均不存在质押或被冻结的情况。

（六）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相关限售安排
请参见本上市公告书“第八节 重要承诺事项”之“一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺”部分。

四、发行人已制定或实施的股权激励及相关安排
根据《财政部、科技部、国资委关于印发<国有科技型企业股权和分红激励暂行办
序号日期审批环节具体内容
12018年 9 月 1日中国振华同意股 权激励事项中国振华向振华风光有限出具《关于贵州振华风光半导 体有限公司股权激励项目评估立项的批复》（振华司资 〔2018〕205号），同意振华风光有限股权激励项目评 估立项
22018年 10 月 15日评估机构出具评 估报告中天华针以 2018年 7月 31日作为基准日对本次股权激 励出具了《贵州振华风光半导体有限公司拟股权激励所 涉及的其股东全部权益价值资产评估报告》（中天华资 评报字〔2018〕黔第 1048号）
32018年 11 月 30日完成评估报告向 中国电子备案中国振华将《贵州振华风光半导体有限公司拟股权激励 所涉及的其股东全部权益价值资产评估报告》（中天华 资评报字〔2018〕黔第 1048号）报中国电子备案，并 取得了中国电子出具的《国有资产评估项目备案表》 （备案编号：4975ZGDZ2018092）
42018年 12 月 5日职工代表大会审 议振华风光有限召开第四届二次职工代表大会，审议通过 了《贵州振华风光半导体有限公司股权激励》方案
52019年 1 月 22日中国电子同意公 司实施股权激励中国电子向中国振华出具《关于贵州振华风光半导体有 限公司实施国有科技型企业股权激励计划的批复》（中 电人〔2019〕28号）
62019年 3 月 29日中国振华同意公 司实施股权激励中国振华召开第十二次临时股东会，审议通过了《中国 振华电子集团有限公司关于贵州振华风光半导体有限公 司国有科技型企业股权激励方案的议案》
72019年 5 月 28日公司股东会审议 通过振华风光有限召开 2019年第三次临时股东会会议，审 议通过了《贵州振华风光半导体有限公司关于实施股权 激励增资扩股的议案》
本次股权激励授予日如下：《企业会计准则第11号——股份支付》应用指南：“授予日是指股份支付协议获得批准的日期。其中‘获得批准’，是指企业与职工或其他方就股份支付的协议条款和条件已达成一致，该协议获得股东大会或类似机构的批准。”2019年5月28日，振华风光有限召开了临时股东会会议，审议通过了《贵州振华风光半导体有限公司关于实施股权激励增资扩股的议案》，即2019年5月28日为本次股权激励的授予日。


序号合伙人类别职务或岗位出资额 （万元）持股比例 （%）
1张国荣普通合伙人董事长47.116.04
2刘宗永普通合伙人党委副书记/纪委书 记/工会主席37.684.83
3刘健普通合伙人副总经理37.684.83
4刘岗岗普通合伙人见习副总经理37.684.83
5王瑄有限合伙人党委工作部部长28.263.63
6邹泽勇有限合伙人市场营销部部长25.913.32
7刘永鹏有限合伙人市场营销部副部长 （技术支持）25.913.32
8周正钟有限合伙人制造事业部主任科员23.553.02
9周全雄有限合伙人综合保障部部长21.202.72
10徐良红有限合伙人人力资源部部长21.202.72
11路兰艳有限合伙人质量管理部副部长20.002.57
序号合伙人类别职务或岗位出资额 （万元）持股比例 （%）
12况飞有限合伙人纪检部长审计部长18.842.41
13张兴华有限合伙人供应部部长18.842.41
14白帆有限合伙人信息化部长18.842.41
15蔡景洋有限合伙人主任工程师18.842.41
16吕家权有限合伙人市场营销部副部长 （西北片区）16.492.12
17罗太科有限合伙人市场营销部副部长 （内勤）16.492.12
18彭汉匀有限合伙人市场营销部副部长 （西南片区）16.492.12
19谌帅业有限合伙人制造事业部副部长16.492.12
21冯云有限合伙人党委工作部副部长16.492.12
21赵立容有限合伙人离退休总支副书记16.492.12
22商登辉有限合伙人班长/技术员（封 盖）16.492.12
23周恒有限合伙人技术员16.492.12
24谢双梅有限合伙人主任科员16.492.12
25李祥有限合伙人市场营销部副部长 （华东片区）16.492.12
26房迪有限合伙人技术员16.492.12
27张超超有限合伙人技术员16.492.12
28李阳有限合伙人技术员16.492.12
29王钊有限合伙人生产运行部副部长14.131.81
30何宗乙有限合伙人副主任工程师14.131.81
31郑维芬有限合伙人技术员14.131.81
32王晓慷有限合伙人技师11.771.51
33赵丽萍有限合伙人技师11.771.51
34杨正清有限合伙人技师11.771.51
35杨学军有限合伙人技师11.771.51
36李正林有限合伙人技师11.771.51
37孟琼有限合伙人技师11.771.51
38杨朝林有限合伙人技师11.771.51
39孟平梅有限合伙人高级技师10.001.28
40张国萍有限合伙人一级检验/高级技师10.001.28
41杨丹有限合伙人人力资源部副部长18.842.41
序号合伙人类别职务或岗位出资额 （万元）持股比例 （%）
总 计779.53100.00　　　
（二）风光智设立
2019年 4月，赵晓辉等共计 41名振华风光有限员工签署了《贵州风光智管理咨询合伙企业（有限合伙）合伙协议》，各方一致同意出资成立风光智。

2019年 5月，贵安新区行政审批局向风光智核发了设立时的《营业执照》（统一社会信用代码：91520900MA6HNKNY88）。风光智设立时注册资本为 865.31万元，风光智设立时具体出资情况见下表：

序号合伙人类别职务或岗位出资额 （万元）持股比例 （%）
1赵晓辉普通合伙人董事/总经理47.115.44
2王德成普通合伙人副总经理37.684.35
3孟利云普通合伙人总会计师37.684.35
4唐拓普通合伙人副总经理37.684.35
5胡锐普通合伙人副总经理/ 董事会秘书37.684.35
6唐毓尚有限合伙人副总工程师28.263.27
7尹国平有限合伙人副总工程师28.263.27
8李向华有限合伙人副总工程师总经理助 理28.263.27
9胡发光有限合伙人成都环宇芯总经理助 理28.263.27
10陈敏华有限合伙人IC设计工程师28.263.27
11段方有限合伙人总经理助理/科技部 部长25.912.99
12周煜有限合伙人保密总监21.202.45
13陶霜有限合伙人技术员21.202.45
14刘俊有限合伙人科技部副部长21.202.45
15李政有限合伙人研发一部部长20.002.31
16吴瑾媛有限合伙人生产运行部部长18.842.18
17陈潇有限合伙人质量管理部部长18.842.18
18周东有限合伙人制造事业部部长18.842.18
19杨永念有限合伙人质量检验部部长18.842.18
序号合伙人类别职务或岗位出资额 （万元）持股比例 （%）
21张勇有限合伙人质量检验部副部长18.842.18
21梁梦有限合伙人质量检验部副部长18.842.18
22黄华有限合伙人经理部副部长18.842.18
23聂平健有限合伙人党支部书记18.842.18
24潘社保有限合伙人生产运行部主任科员18.842.18
25张子扬有限合伙人科技部副部长16.491.91
26高鹏有限合伙人应用验证工程师16.491.91
27贾要水有限合伙人IC设计工程师16.491.91
28谢炜炜有限合伙人技术组组长16.491.91
29周金清有限合伙人技术员16.491.91
30夏自金有限合伙人技术员16.491.91
31马力有限合伙人技术员16.491.91
32薛山有限合伙人技术员16.491.91
33李平有限合伙人研发三部部长15.001.73
34连云刚有限合伙人信息化管理员14.131.63
35杨菲菲有限合伙人项目管理员14.131.63
36张勇有限合伙人项目管理员14.131.63
37韦聪立有限合伙人标准化管理员14.131.63
38朱正永有限合伙人技术状态管理员14.131.63
39李倡佩有限合伙人综合管理员11.771.35
40李霞有限合伙人调度员11.771.35
41代松有限合伙人IC设计工程师6.000.68
总 计865.31100.00　　　
《股权激励方案及说明》关于员工退休或离职时激励份额处理条款约定如下： “（十三）激励股权的流转与锁定
......
2.个人发生特殊情况时的处理
根据《国有科技型企业股权和分红激励暂行办法》（财资[2016]4号）规定，股权激励的激励对象，自取得股权之日起，5年内不得转让、捐赠，并设置相应的股权流转与退出机制。

（1）锁定期内股权流转
锁定期内，激励对象不得转让所持持股平台的份额，亦不得申请退出持股平台。

激励对象所持持股平台份额不得质押、担保或作其他类似处置。特殊情形按以下规定处理：
1）转让情形：激励对象因辞职、调离、解除劳动关系、退休等情形离开公司时的权益处置办法。

2）法律效果：若激励对象因辞职、调离、解除劳动关系、退休等原因离开公司的，应当退伙。

3）转让时间：在有关事实发生之日起 6个月内将所持持股平台份额转让。

4）受让对象：在锁定期内，由公司受让激励对象持有的持股平台财产份额，后续由公司将该部分财产份额转让给符合本激励方案规定的激励条件的公司在岗激励对象。

5）转让价格：若激励对象因本人提出离职或者个人原因被解聘、解除劳动合同而离开公司的，其所持份额的转让价格按照其间接拥有的公司上一年度审计后净资产确定，剩余所得扣除持股平台有关费用后定向分配给该激励对象，留存收益待持股平台存续期届满时全体激励对象（不含离开公司的激励对象）按比例享有；若激励对象因公调离、退休、死亡而离开公司的，其所持份额的转让价格按照公司上一年度审计后净资产与实际出资成本孰高的原则返还本人。

（2）锁定期满后权益处置办法
若激励对象无论以任何原因离开公司，须在有关事实发生之日起 6个月内可以依序通过如下方式处置所持份额：
1）激励对象之间可相互转让所持持股平台份额，转让时应通知其他激励对象和管理委员会，转让人应向管理委员会提交与转让份额有关的资料，转让价格由双方协商确认。

2）激励对象可向经管理委员会审查确认符合员工持股方案规定的条件的公司在岗非激励对象转让，持股平台其他激励对象在同等条件下有优先购买权，转让价格由双方协商确认。

3）向管理委员会提出减持公司股权申请
转让时间：管理委员会应于每年的 6月统一集中处理。

转让路径：①公司原股东回购；②新进股东购买。转让完成后，管理委员会应及时将转让所得扣除有关费用后定向分配给申请人，并相应办理其持股平台份额的减少事宜。

转让价格：原股东回购价格按照最近一期经核准或备案的资产评估值确定；新进股东购买价格以双方协商为主，原则上不得低于最近一期经核准或备案的资产评估值。

如上述途径仍无人受让的，待持股平台存续期届满后统一清算（减资退股）。

（3）上市后的权益处置办法
激励对象因本人提出离职或者个人原因被解聘、解除劳动合同而离开公司的，其所持份额的处置须在有关事实发生之日起 6个月内依据本条规定转让所持份额。若激励对象因公调离、退休、死亡而离开公司的，则其所持份额不作变更，但依据相关法律法规或国资监管部门要求的情形下除外。除持股平台内作为激励对象的高级管理人员不得转让所持持股平台全部份额外，其他激励对象可通过如下方式处置所持份额： 1）向管理委员会提出转让公司股权申请，且应至少提前一个月提出。

转让时间：管理委员会每个季度统一处理（每位激励对象每个季度只能申请转让一次）。

转让对象：二级市场投资者，但持股平台内其他合伙人享有优先购买权。

转让价格：减持价格以减持时二级市场价格为准。

收益分配：减持完成后，管理委员会应及时将减持所得扣除有关费用后定向分配给申请人，并相应办理其持股平台份额的减少或退出事宜。

2）激励对象之间可相互转让所持持股平台份额,可受让份额不受岗位持股限额的限制，转让时应通知其他激励对象和管理委员会，转让人应向管理委员会提交与转让份额有关的资料。转让价格由双方协商确认。

3）激励对象可向经管理委员会审查确认符合本激励方案规定的条件的公司在岗非激励对象转让，持股平台其他激励对象在同等条件下有优先购买权。转让价格由双方协商确认。


序号合伙人类别职务或岗位出资额 （万元）持股比例 （%）
1赵晓辉普通合伙人董事/总经理47.115.44
2王德成普通合伙人副总经理37.684.35
3孟利云普通合伙人总会计师37.684.35
4唐拓普通合伙人副总经理37.684.35
5胡锐普通合伙人副总经理/董事会秘 书37.684.35
6唐毓尚有限合伙人副总工程师28.263.27
7尹国平有限合伙人副总工程师28.263.27
8胡发光有限合伙人成都环宇芯总经理助 理28.263.27
9陈敏华有限合伙人IC设计工程师28.263.27
10段方有限合伙人总经理助理/科技部 部长25.912.99
11周煜有限合伙人保密总监21.202.45
12陶霜有限合伙人技术员21.202.45
13刘俊有限合伙人科技部副部长21.202.45
14李政有限合伙人研发一部部长20.002.31
15吴瑾媛有限合伙人生产运行部部长18.842.18
序号合伙人类别职务或岗位出资额 （万元）持股比例 （%）
16陈潇有限合伙人质量管理部部长18.842.18
17周东有限合伙人制造事业部部长18.842.18
18杨永念有限合伙人质量检验部部长18.842.18
19张勇有限合伙人质量检验部副部长18.842.18
21梁梦有限合伙人质量检验部副部长18.842.18
21黄华有限合伙人经理部副部长18.842.18
22聂平健有限合伙人党支部书记18.842.18
23潘社保有限合伙人生产运行部主任科员18.842.18
24张子扬有限合伙人科技部副部长16.491.91
25高鹏有限合伙人应用验证工程师16.491.91
26周文质有限合伙人技术员10.001.16
27谢炜炜有限合伙人技术组组长16.491.91
28周金清有限合伙人技术员16.491.91
29夏自金有限合伙人技术员16.491.91
30马力有限合伙人技术员16.491.91
31薛山有限合伙人技术员16.491.91
32李平有限合伙人研发三部部长15.001.73
33连云刚有限合伙人信息化管理员14.131.63
34杨菲菲有限合伙人项目管理员14.131.63
35张勇有限合伙人项目管理员14.131.63
36韦聪立有限合伙人标准化管理员14.131.63
37朱正永有限合伙人技术状态管理员14.131.63
38李倡佩有限合伙人综合管理员11.771.35
39李霞有限合伙人调度员11.771.35
40夏良有限合伙人总经理助理10.001.16
41李雪有限合伙人研发二部部长10.001.16
42何永江有限合伙人系统设计工程师8.260.95
43代松有限合伙人IC设计工程师6.000.68
44袁兴林有限合伙人研发二部副部长6.490.75
总 计865.31100.00　　　
序号合伙人类别职务或岗位出资额 （万元）持股比例 （%）
1张国荣普通合伙人董事长47.116.04
2刘宗永普通合伙人党委副书记/纪委书 记/工会主席37.684.83
3刘健普通合伙人副总经理37.684.83
4刘岗岗普通合伙人见习副总经理37.684.83
5王瑄有限合伙人党委工作部部长28.263.63
6邹泽勇有限合伙人市场营销部部长25.913.32
7刘永鹏有限合伙人市场营销部副部长 （技术支持）25.913.32
8周正钟有限合伙人制造事业部主任科员23.553.02
9周全雄有限合伙人综合保障部部长21.202.72
10徐良红有限合伙人人力资源部部长21.202.72
11路兰艳有限合伙人质量管理部副部长20.002.57
12况飞有限合伙人纪检部长审计部长18.842.41
13张兴华有限合伙人供应部部长18.842.41
14白帆有限合伙人信息化部长18.842.41
15蔡景洋有限合伙人主任工程师18.842.41
16吕家权有限合伙人市场营销部副部长 （西北片区）16.492.12
17罗太科有限合伙人市场营销部副部长 （内勤）16.492.12
18彭汉匀有限合伙人市场营销部副部长 （西南片区）16.492.12
19谌帅业有限合伙人制造事业部副部长16.492.12
21冯云有限合伙人党委工作部副部长16.492.12
21赵立容有限合伙人离退休总支副书记16.492.12
22商登辉有限合伙人班长/技术员（封 盖）16.492.12
23周恒有限合伙人技术员16.492.12
24谢双梅有限合伙人主任科员16.492.12
25李祥有限合伙人市场营销部副部长 （华东片区）16.492.12
26房迪有限合伙人技术员16.492.12
27张超超有限合伙人技术员16.492.12
序号合伙人类别职务或岗位出资额 （万元）持股比例 （%）
28李阳有限合伙人技术员16.492.12
29王钊有限合伙人生产运行部副部长14.131.81
30何宗乙有限合伙人副主任工程师14.131.81
31郑维芬有限合伙人技术员14.131.81
32王晓慷有限合伙人技师11.771.51
33赵丽萍有限合伙人技师11.771.51
34杨正清有限合伙人技师11.771.51
35杨学军有限合伙人技师11.771.51
36李正林有限合伙人技师11.771.51
37张博学有限合伙人财务部部长兼副总会 计师11.771.51
38杨朝林有限合伙人技师11.771.51
39孟平梅有限合伙人高级技师10.001.28
40米蛟有限合伙人工会副主席10.001.28
41谭勇有限合伙人技术员6.840.87
42吴潇巍有限合伙人项目管理6.000.77
43包磊有限合伙人研发一部副部长6.000.77
总 计779.53100.00　　　
截至本上市公告书刊登日，参与公司股权激励计划的人员均为振华风光或其子公司员工。（未完）
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