[中报]海峡股份(002320):2022年半年度报告
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时间：2022年08月24日 22:01:53 中财网 |
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原标题:海峡股份:2022年半年度报告
海南海峡航运股份有限公司
2022年半年度报告
2022年8月25日
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人叶伟、主管会计工作负责人蔡泞检及会计机构负责人(会计主管人员)梁婕声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司存在着经营风险，人工、燃油、材料上涨风险等风险因素，详见公司半年报第三节管理层讨论与分析。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 .................................................................................................................... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................................ 6
第三节 管理层讨论与分析 .............................................................................................................................. 9
第四节 公司治理 ................................................................................................................................................ 18
第五节 环境和社会责任 .................................................................................................................................. 20
第六节 重要事项 ................................................................................................................................................ 21
第七节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................................... 41
第八节 优先股相关情况 .................................................................................................................................. 45
第九节 债券相关情况 ....................................................................................................................................... 46
第十节 财务报告 ................................................................................................................................................ 47
备查文件目录
一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
二、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
三、载有公司法定代表人签名的2022半年度报告文本原件。
四、以上备查文件的备置地点：公司证券部/法务部。
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 | | 公司、本公司 | 指 | 海南海峡航运股份有限公司 | | 海南中远海运 | 指 | 海南中远海运投资有限公司 | | 中远海运香港 | 指 | 中远海运（香港）有限公司 | | 中远海运集团 | 指 | 中国远洋海运集团有限公司 | | 国务院国资委 | 指 | 国务院国有资产监督管理委员会 | | 海南省国资委 | 指 | 海南省国有资产监督管理委员会 | | 港航控股、控股股东 | 指 | 海南港航控股有限公司 | | 公司章程 | 指 | 海南海峡航运股份有限公司章程 | | 会计师、会计师事务所 | 指 | 天职国际会计师事务所(特殊普通合
伙) | | 南海客滚运输 | 指 | 广西、广东、海南沿海客滚运输 | | 海安航线、琼州海峡客滚运输 | 指 | 海南省海口市与广东省徐闻县海安镇
之间的客滚航线 | | 北海航线 | 指 | 海南省海口市与广西壮族自治区北海
市之间的客滚航线 | | 西沙航线 | 指 | 三亚至西沙北礁、永乐群岛生态旅游
航线 | | 客滚船 | 指 | 通过对甲板进行功能分区以实现同时
装载汽车、旅客以及提供船上旅客住
宿和娱乐服务等多项功能的船舶 | | 徐闻海峡 | 指 | 广东徐闻海峡航运有限公司 | | 海峡轮渡 | 指 | 海南海峡轮渡运输有限公司 | | 琼州轮渡（海南） | 指 | 琼州海峡（海南）轮渡运输有限公司 | | 琼州轮渡（广东） | 指 | 琼州海峡（广东）轮渡运输有限公司 | | 海汽集团 | 指 | 海南海汽运输集团股份有限公司 | | 新海轮渡 | 指 | 海口新海轮渡码头有限公司（原“海
南港航新海轮渡码头有限公司”） | | 海之峡 | 指 | 海口海之峡旅行社有限公司 | | 三亚分公司 | 指 | 海南海峡航运股份有限公司三亚分公
司 | | 元、万元 | 指 | 人民币元、人民币万元 | | 报告期 | 指 | 2022年1月1日至2022年6月30日 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司简介
| 股票简称 | 海峡股份 | 股票代码 | 002320 | | 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | | | | 公司的中文名称 | 海南海峡航运股份有限公司 | | | | 公司的中文简称（如有） | 海峡股份 | | | | 公司的外文名称（如有） | Hainan Strait Shipping Co.,Ltd. | | | | 公司的外文名称缩写（如
有） | HNSS | | | | 公司的法定代表人 | 叶伟 | | |
二、联系人和联系方式
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □适用 ?不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2021年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□适用 ?不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，
具体可参见2021年年报。
3、其他有关资料
其他有关资料在报告期是否变更情况
□适用 ?不适用
四、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 ?否
| | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | | 营业收入（元） | 1,663,131,207.67 | 759,948,679.51 | 118.85% | | 归属于上市公司股东的净利
润（元） | 147,496,274.13 | 254,771,351.41 | -42.11% | | 归属于上市公司股东的扣除
非经常性损益的净利润
（元） | 145,554,946.57 | 253,899,159.08 | -42.67% | | 经营活动产生的现金流量净
额（元） | 694,200,524.56 | 340,647,470.75 | 103.79% | | 基本每股收益（元/股） | 0.0662 | 0.1143 | -42.08% | | 稀释每股收益（元/股） | 0.0662 | 0.1143 | -42.08% | | 加权平均净资产收益率 | 3.64% | 6.33% | -2.69% | | | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | | 总资产（元） | 7,304,803,436.64 | 6,994,919,463.97 | 4.43% | | 归属于上市公司股东的净资
产（元） | 3,968,442,614.18 | 3,979,466,053.12 | -0.28% |
五、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 ?不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 ?不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
六、非经常性损益项目及金额
?适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 金额 | 说明 | | 非流动资产处置损益（包括已计提资
产减值准备的冲销部分） | -2,322.30 | 固定资产盘亏损失 | | 计入当期损益的政府补助（与公司正
常经营业务密切相关，符合国家政策
规定、按照一定标准定额或定量持续
享受的政府补助除外） | 2,388,621.56 | 稳岗补贴等 | | 除上述各项之外的其他营业外收入和
支出 | -143,018.16 | | | 减：所得税影响额 | 336,492.17 | | | 少数股东权益影响额（税后） | -34,538.63 | | | 合计 | 1,941,327.56 | |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用 ?不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益
项目的情况说明
□适用 ?不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为
经常性损益的项目的情形。
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期内公司从事的主要业务
公司主营业务为船舶运输和轮渡港口服务，受益于琼州海峡资源整合，在疫情可控的情况下，营业总收入比上年同期增长 118.85%。公司主要经营海口至海安、海口至北海客滚运输航线，海口（三亚）至西沙旅游客运航线以及新海港和秀英港轮渡港口服务业务。
报告期内，公司船舶运输车辆 173.2万辆次，同比增长 175.5%；运输旅客 498.0万人次，同比增长 165.2%。轮渡港口进出口车流量 177.0万辆次，同比增长 0.8%，进出口客流量509.1万人次，同比减少 0.2%。受疫情影响，西沙航线 3月至 6月底停航，航次同比减少68.2%，客运量同比减少 64.3%，北海航线航次同比减少 17.2%，客运量同比减少 40.9%。
二、核心竞争力分析
（一）控股股东和实际控制人优势
2019年年底中远海运集团重组海南港航工作全部完成，中远海运集团成为公司的间接控股股东，公司成为中远海运集团体系的新成员。公司积极主动与中远海运集团一体化融合，持续推进组织机构改革、制度更新、平台建设、业务拓展、财务管控等方面的工作，逐步实现与集团、控股股东平滑对接。借助中远海运集团管理、资源、平台等优势，公司在管理提升、业务整合等方面都有新的呈现。
（二） 船舶优势
目前公司经营50艘客滚船，其中 47艘船投入海安航线,2艘投入北海航线，1艘投入西沙航线。在海安航线 47艘客滚船舶中，近年新造船舶配置了二层小汽车舱、大型装车甲板，该类船舶极大地提高了单航次装载量和单航次经济效益。同时，公司在行业内首先推出了自动扶梯、汽车舱电梯、商务舱、咖啡厅、超市等多元化船舶服务设施设备。公司市场竞争力得以显著提升。
（三）港航一体化规模扩大优势
随着新海轮渡港口设施的完善和优化以及信息化程度的提高，公司船舶运营、船舶装卸、港口生产组织等各项业务发挥出协同效应，工作效率稳步提高，品牌效应逐步显现，核心竞争力得到提升。报告期内，琼州海峡航运资源整合合资公司正式营运，同时推进北岸港口资源整合；此外，新海综合客运枢纽也在稳步推进建设中。随着港航一体化整合落地，公司资产规模不断扩大。
（四） 技术优势
公司在船型设计和船舶航行环节均在市场中处于技术领先地位，实现了船舶先进性、经济性和安全性的较好组合。公司作为国内最早引进国外客滚船舶的航运企业之一，通过消化吸收国外先进技术，并在实践中探索和创新，积累了丰富的船型设计和修造经验，领先于市场中其他竞争对手。公司更新投入的船舶采用了多项先进技术，公司在技术方面的优势为船舶先进技术的发挥提供了保障。
（五） 人才优势
公司注重人力资源储备，一直致力于人才的后续培养和持续引进，通过内部机构改革优化岗位设置，并不断完善薪酬管理制度。公司通过校招继续扩大新型人才引进，利用海南省建设自由贸易港的人才引进政策，招揽年轻优秀员工，为公司在未来新拓航线、新增（六） 管理优势
公司管理层队伍稳定，具有丰富的客滚运输、码头经营以及管理经验。经过多年的摸索，公司在消化吸收众多先进企业管理经验的基础上，总结形成了适合客滚运输业务和港口服务业务的管理制度和内部控制制度。报告期内，公司借助中远海运集团平台优势，融入更加先进的管理理念，给公司的经营管理带来创新与变革。
三、主营业务分析
概述
报告期内，虽然年初春运高峰期市场车客流量明显增加，但 3月份起受全国各地疫情爆发、以及今年本地瓜果菜产量减少等影响，二季度市场运量整体大幅下降；同时，琼州海峡一体化对安全管理、服务质量等各方面的要求进一步提高，公司加大了船舶维护保养、港口基础设施以及信息化建设等方面的投入力度，加之受燃油价格持续上涨影响，公司所用燃油平均单价同比增幅近 40%，整体成本增幅大于收入增幅。
公司经营管理面临新的压力和挑战，对此，公司通过线上线下开展多种方式的营销，主动紧贴市场需求开展服务，将客户需求前置，陆续开通了“商品车”“小客车”“货车”等专线，提供更优质的差异化服务；驱动业务流程的有序优化，进一步提高效率。在内部管理方面，通过预算和考核管理，逐步提质增效。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
| | 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | 变动原因 | | 营业收入 | 1,663,131,207.67 | 759,948,679.51 | 118.85% | 主要是去年公司完成
琼州海峡北岸航运资
源整合后经营规模扩
大所致。 | | 营业成本 | 933,275,023.10 | 386,242,880.64 | 141.63% | 主要是去年公司完成
琼州海峡北岸航运资
源整合后经营规模扩
大所致。 | | 销售费用 | 6,074,596.76 | 12,917,475.74 | -52.97% | 主要是报告期受疫情
影响西沙航线停航导
致应付票务代理商销
售奖励减少。 | | 管理费用 | 152,442,781.73 | 60,200,930.49 | 153.22% | 主要是去年公司完成
琼州海峡北岸航运资
源整合后相应管理人
员增加所致。 | | 财务费用 | -986,517.99 | -11,374,862.35 | 91.33% | 主要是去年公司投资
项目较多，存量资金
减少后导致报告期利
息收入减少。 | | 所得税费用 | 102,313,342.41 | 45,719,940.72 | 123.78% | 主要是报告期公司经
营规模扩大后利润总
额增加所致。 | | 经营活动产生的现金
流量净额 | 694,200,524.56 | 340,647,470.75 | 103.79% | 主要是报告期公司经
营规模扩大所致。 | | 投资活动产生的现金
流量净额 | -104,444,165.63 | -1,058,512,261.44 | 90.13% | 主要是去年公司投资
项目较多所致。 | | 筹资活动产生的现金 | -293,579,329.09 | -207,867,096.12 | -41.23% | 主要是报告期公司分
配现金股利增加所 | | 流量净额 | | | | 致。 | | 现金及现金等价物净
增加额 | 296,177,029.84 | -925,731,886.81 | 131.99% | | | 税金及附加 | 4,219,595.70 | 7,312,148.43 | -42.29% | 主要是报告期公司存
在可抵扣进项税影响
增值税附加相应减
少。 | | 其他收益 | 2,388,621.56 | 1,078,475.26 | 121.48% | 主要是报告期公司收
到稳岗补贴。 |
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
营业收入构成
单位：元
| | 本报告期 | | 上年同期 | | 同比增减 | | | 金额 | 占营业收入比重 | 金额 | 占营业收入比重 | | | 营业收入合计 | 1,663,131,207.6
7 | 100% | 759,948,679.51 | 100% | 118.85% | | 分行业 | | | | | | | 水路运输 | 1,527,774,914.2
9 | 91.86% | 606,086,584.32 | 79.75% | 152.07% | | 港口服务 | 113,008,131.21 | 6.79% | 134,431,375.35 | 17.69% | -15.94% | | 运输增值服务 | 22,348,162.17 | 1.35% | 19,430,719.84 | 2.56% | 15.01% | | 分产品 | | | | | | | 海安航线 | 1,484,005,860.4
6 | 89.23% | 526,819,006.28 | 69.32% | 181.69% | | 北海航线 | 5,119,144.04 | 0.31% | 11,238,973.99 | 1.48% | -54.45% | | 西沙航线 | 38,649,909.79 | 2.32% | 68,028,604.05 | 8.95% | -43.19% | | 港口服务 | 113,008,131.21 | 6.79% | 134,431,375.35 | 17.69% | -15.94% | | 其他业务 | 22,348,162.17 | 1.35% | 19,430,719.84 | 2.56% | 15.01% | | 分地区 | | | | | | | 南海地区 | 1,663,131,207.6
7 | 100.00% | 759,948,679.51 | 100.00% | 118.85% |
占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
?适用 □不适用
单位：元
| | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上
年同期增减 | 营业成本比上
年同期增减 | 毛利率比上年
同期增减 | | 分行业 | | | | | | | | 水路运输 | 1,527,774,91
4.29 | 835,183,748.
44 | 45.33% | 152.07% | 171.78% | -3.96% | | 港口服务 | 113,008,131.
21 | 87,084,469.4
1 | 22.94% | -15.94% | 13.21% | -19.84% | | 运输增值服务 | 22,348,162.1
7 | 11,006,805.2
5 | 50.75% | 15.01% | 444.39% | -38.85% | | 分产品 | | | | | | | | 海安航线 | 1,484,005,86
0.46 | 784,083,699.
39 | 47.16% | 181.69% | 227.70% | -7.89% | | 北海航线 | 5,119,144.04 | 18,424,005.9
9 | -259.90% | -54.45% | -4.86% | -187.61% | | 西沙航线 | 38,649,909.7
9 | 32,676,043.0
6 | 15.46% | -43.19% | -82.35% | -13.01% | | 港口服务 | 113,008,131.
21 | 87,084,469.4
1 | 22.94% | -15.94% | 13.21% | -19.84% | | 其他业务 | 22,348,162.1
7 | 11,006,805.2
5 | 50.75% | 15.01% | 444.39% | -38.85% | | 分地区 | | | | | | | | 南海地区 | 1,663,131,20
7.67 | 933,275,023.
10 | 43.88% | 118.85% | 141.63% | -5.29% |
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1期按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用 ?不适用
四、非主营业务分析
?适用 □不适用
单位：元
| | 金额 | 占利润总额比例 | 形成原因说明 | 是否具有可持续性 | | 投资收益 | -216,917.36 | -0.04% | 主要是报告期公司确
认长期股权投资收
益。 | 否 | | 营业外收入 | 4,580.45 | 0.00% | 主要是报告期公司处
置废品所得。 | 否 | | 营业外支出 | 155,804.74 | 0.03% | 主要是报告期公司支
付旅客补偿款。 | 否 | | 信用减值损失 | -7,462,808.27 | -1.33% | 主要是报告期公司计
提坏账准备。 | 否 | | 其他收益 | 2,388,621.56 | 0.42% | 主要是报告期公司收
到稳岗补贴等。 | 否 | | 资产处置收益 | 5,883.83 | 0.00% | 主要是报告期公司使
用权资产提前终止租
赁。 | 否 |
五、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
| | 本报告期末 | | 上年末 | | 比重增减 | 重大变动说明 | | | 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | | | | 货币资金 | 975,704,777.
93 | 13.36% | 684,538,995.
34 | 9.79% | 3.57% | 主要是报告期
公司经营积累
所致。 | | 应收账款 | 135,690,202.
63 | 1.86% | 10,497,231.0
7 | 0.15% | 1.71% | 主要是报告期
公司应收船舶
运费增加。 | | 存货 | 45,687,162.4
4 | 0.63% | 31,626,371.1
5 | 0.45% | 0.18% | 主要是报告期
公司规模扩大
后材料库存增
加。 | | 投资性房地产 | 642,781.44 | 0.01% | 656,636.18 | 0.01% | 0.00% | | | 长期股权投资 | 5,743,547.61 | 0.08% | 5,960,464.97 | 0.09% | -0.01% | | | 固定资产 | 4,527,916,88
4.62 | 61.99% | 4,715,829,10
1.80 | 67.42% | -5.43% | 主要是报告期
计提固定资产
折旧所致。 | | 在建工程 | 611,679,931.
03 | 8.37% | 502,090,092.
79 | 7.18% | 1.19% | 主要是报告期
新海港客运枢
纽建设项目持
续进行。 | | 使用权资产 | 42,631,618.6
2 | 0.58% | 17,181,887.8
5 | 0.25% | 0.33% | 主要是报告期
公司增加租入
资产。 | | 合同负债 | 434,769.93 | 0.01% | 3,704,528.43 | 0.05% | -0.04% | 主要是报告期
公司预收港口
售票款减少。 | | 长期借款 | 81,130,000.0
0 | 1.11% | | | 1.11% | 主要是报告期
公司为满足新
海港客运枢纽
建设项目资金
需求而增加借
款。 | | 租赁负债 | 33,409,576.1
6 | 0.46% | 8,981,191.76 | 0.13% | 0.33% | 主要是报告期
公司增加租入
资产。 | | 其他流动资产 | 331,421,288.
78 | 4.54% | 474,638,670.
47 | 6.79% | -2.25% | 主要是报告期
存量可抵扣进
项税额抵减了
本期应交增值
税。 | | 无形资产 | 392,028,484.
98 | 5.37% | 395,910,594.
34 | 5.66% | -0.29% | |
2、主要境外资产情况
□适用 ?不适用
3、以公允价值计量的资产和负债
?适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 期初数 | 本期公允
价值变动
损益 | 计入权益
的累计公
允价值变
动 | 本期计提
的减值 | 本期购买
金额 | 本期出售
金额 | 其他变动 | 期末数 | | 金融资产 | | | | | | | | | | 4.其他权
益工具投
资 | 34,459,80
0.00 | | 96,248,80
0.00 | | | | | 103,450,5
00.00 | | 金融资产
小计 | 34,459,80
0.00 | | 96,248,80
0.00 | | | | | 103,450,5
00.00 | | 上述合计 | 34,459,80
0.00 | | 96,248,80
0.00 | | | | | 103,450,5
00.00 | | 金融负债 | 0.00 | | | | | | | 0.00 |
其他变动的内容
□是 ?否
4、截至报告期末的资产权利受限情况
不适用。
六、投资状况分析
1、总体情况
?适用 □不适用
| 报告期投资额（元） | 上年同期投资额（元） | 变动幅度 | | 115,276,363.95 | 1,115,241,156.52 | -89.67% |
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
?适用 □不适用
单位：元
| 被投
资公
司名
称 | 主要
业务 | 投资
方式 | 投资
金额 | 持股
比例 | 资金
来源 | 合作
方 | 投资
期限 | 产品
类型 | 截至
资产
负债
表日
的进
展情
况 | 预计
收益 | 本期
投资
盈亏 | 是否
涉诉 | 披露
日期
（如
有） | 披露
索引
（如
有） | | 琼州
海峡
（广
东）
轮渡
运输
有限
公司 | 客滚
运输 | 新设 | 2,00
3,88
0,44
0.00 | 40.0
0% | 自有 | 广东
徐闻
海峡
航运
有限
公司 | 无固
定期
限 | 不适
用 | 已完
成 | 0.00 | 38,7
04,1
28.0
1 | 否 | | | | 合计 | -- | -- | 2,00
3,88
0,44
0.00 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 0.00 | 38,7
04,1
28.0
1 | -- | -- | -- |
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
?适用 □不适用
单位：元
| 项目
名称 | 投资
方式 | 是否
为固
定资
产投
资 | 投资
项目
涉及
行业 | 本报
告期
投入
金额 | 截至
报告
期末
累计
实际
投入
金额 | 资金
来源 | 项目
进度 | 预计
收益 | 截止
报告
期末
累计
实现
的收
益 | 未达
到计
划进
度和
预计
收益
的原
因 | 披露
日期
（如
有） | 披露
索引
（如
有） | | 海口 | 自建 | 是 | 港口 | 103,5 | 800,1 | 自有 | 81.10 | 198,6 | 0.00 | 不适 | 2021 | 关于 | | 新海
滚装
码头
客运
综合
枢纽
站工
程 | | | 码头 | 52,29
2.29 | 39,36
6.38 | | % | 80,00
0.00 | | 用 | 年12
月14
日 | 收购
新海
客运
综合
枢纽
项目
土地
及在
建工
程等
资产
的公
告
（公
告编
号：
2021-
77） | | 合计 | -- | -- | -- | 103,5
52,29
2.29 | 800,1
39,36
6.38 | -- | -- | 198,6
80,00
0.00 | 0.00 | -- | -- | -- |
4、金融资产投资
（1） 证券投资情况
?适用 □不适用
单位：元
| 证券
品种 | 证券
代码 | 证券
简称 | 最初
投资
成本 | 会计
计量
模式 | 期初
账面
价值 | 本期
公允
价值
变动
损益 | 计入
权益
的累
计公
允价
值变
动 | 本期
购买
金额 | 本期
出售
金额 | 报告
期损
益 | 期末
账面
价值 | 会计
核算
科目 | 资金
来源 | | 境内
外股
票 | 60306
9 | 海汽
集团 | 36,00
8,500
.00 | 成本
法计
量 | 34,45
9,800
.00 | | 96,24
8,800
.00 | | | | 103,4
50,50
0.00 | 其他
权益
工具
投资 | 自有
资金 | | 合计 | 36,00
8,500
.00 | -- | 34,45
9,800
.00 | 0.00 | 96,24
8,800
.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 103,4
50,50
0.00 | -- | -- | | |
（2） 衍生品投资情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
5、募集资金使用情况
□适用 ?不适用
公司报告期无募集资金使用情况。
七、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□适用 ?不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□适用 ?不适用
八、主要控股参股公司分析
?适用 □不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
| 公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 | | 海口新海
轮渡码头
有限公司 | 子公司 | 港口服务 | 1,066,870
,290.20 | 2,863,089
,436.01 | 1,410,687
,958.57 | 160,144,4
68.16 | 53,731,19
0.27 | 45,671,51
1.73 | | 琼州海峡
（海南)轮
渡运输有
限公司 | 子公司 | 交通运输 | 3,379,356
,000.00 | 3,949,033
,915.37 | 3,647,495
,368.31 | 1,515,946
,835.96 | 561,393,4
35.71 | 468,448,1
22.96 |
报告期内取得和处置子公司的情况
?适用 □不适用
| 公司名称 | 报告期内取得和处置子公司方式 | 对整体生产经营和业绩的影响 | | 琼州海峡（广东)轮渡运输有限公司 | 投资设立 | 经营公司海安航线运输业务。 |
主要控股参股公司情况说明
公司于 2017年 2月收购海口新海轮渡码头有限公司 100%股权。新海轮渡注册资本106,687.03万元，主要经营港口装卸、水上客货代理、燃物料、淡水和生活供应。
公司于 2021年 12月投资设立琼州海峡（海南)轮渡运输有限公司，截至报告期末公司通过子公司海峡轮渡间接持股40%。琼州轮渡（海南）注册资本337,935.60万元，主要经营国内水路旅客运输、水路货物运输。公司已将琼州海峡客滚运输航线业务全部转移至琼州轮渡（海南）。
公司于 2022年 3月投资设立琼州海峡（广东)轮渡运输有限公司，截至报告期末公司通过琼州轮渡（海南）间接持股 100%。琼州轮渡（广东）注册资本 200,388.04万元，主要经营国内水路旅客运输、水路货物运输。
九、公司控制的结构化主体情况
□适用 ?不适用
十、公司面临的风险和应对措施
（一）经营风险
报告期内，公司经营规模扩大，投资增加，同时受疫情影响，公司经营压力较大。
公司持续推进精益化管理，不断加强港航协作，通过数字化创新促进管理提升，同步提高船舶的营运效率，降低营运成本；积极推进和拉动船舶的二次消费和增值服务，提高收入；建立和推进标准化服务体系的实施，通过提高服务质量吸引车、客源，巩固市场份额。同时，努力做好西沙航线市场培育工作，完善各项服务标准和丰富旅游产品，提高市场吸引力，为经营发展开拓新的空间。
（二）人工、燃油、维修成本上涨风险
人工和燃油成本是客滚运输企业最主要的运营成本。目前企业用工成本逐年上升；燃油成本方面，2022年上半年油价持续上涨，燃油成本大幅增长；维修成本方面，船舶设备设施升级，相应加大了船舶维修和维护保养成本。公司将全方位管控各项成本费用，通过优化人员配置和工作流程，加强培训，提高人员素质和工作效率，对技能要求不高的低岗位推行劳务用工，降低人工成本；加强运营规划，精细管理，严格落实年度成本管理方案中各项措施，减少船舶漂航，降低燃油消耗量；同时，归纳采购材料种类，采用集中采购方式，降低采购成本，控制船舶厂修、临修及材料费用，努力实现 2022年度提质增效目标。
第四节 公司治理
一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 会议决议 | | 2021年度股东大
会 | 年度股东大会 | 73.46% | 2022年04月01
日 | 2022年04月02
日 | 审议通过了如下
议案：关于2021
年度董事会工作
报告的议案；关
于2021年度独立
董事述职报告的
议案；关于2021
年度监事会工作
报告的议案；关
于2021年度财务
决算报告的议
案；关于2022年
度财务预算方案
的议案；
关于2022年度投
资计划的议案；
关于2021年度利
润分配方案的议
案；
关于公司2021年
年报及其摘要的
议案；关于预计
2022年与中远海
运财务公司持续
关联交易的议案
；关于聘请公司
2022年度审计机
构的议案；关于
对新海港区内拟
拆除资产计提资
产减值准备的议
案；关于收购新
海港区汽车客货
滚装码头二期资
产项目融资方案
的议案。 | | 2022年第一次临
时股东大会 | 临时股东大会 | 73.40% | 2022年06月14
日 | 2022年06月15
日 | 审议通过了如下
议案：关于修订
《公司章程》的
议案；关于修订
《授权管理规
则》的议案；关
于修订《关联交
易决策办法》的
议案。 |
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 ?不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□适用 ?不适用
公司董事、监事和高级管理人员在报告期没有发生变动，具体可参见2021年年报。
三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况
□适用 ?不适用
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □适用 ?不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
第五节 环境和社会责任
一、重大环保问题情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
□是 ?否
报告期内因环境问题受到行政处罚的情况
| 公司或子公司名
称 | 处罚原因 | 违规情形 | 处罚结果 | 对上市公司生产
经营的影响 | 公司的整改措施 | | 琼州海峡（海
南）轮渡运输有
限公司 | 琼州海峡（海
南）轮渡运输有
限公司“海棠
湾”轮，在新海
港被海口海事局
新海海事处进行
生活污水取样检
验，结果不符合
生活污水排放标
准。 | 船舶排放污染物
超过标准。 | 给予人民币3万
元行政处罚 | 不构成重大影响 | 加强船舶生活污
水处理装置维护
保养，更换老旧/
损坏排污设备设
施。 |
参照重点排污单位披露的其他环境信息
不适用
在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
□适用 ?不适用
未披露其他环境信息的原因
不适用
二、社会责任情况
自 2016年起，公司响应党中央、国务院和中国证监会的号召，结合自身生产经营情况、战略发展规划、人才与资源优势，积极履行社会责任，开展“领导挂点、单位包村、干部包户、专人驻点”的精准扶贫工作，主动承担公众公司社会责任。
公司帮扶乡村为海口市秀英区东山镇文塘村及紫罗村。报告期内，公司开展“消费扶贫、助农增收”活动，为脱贫户及农户销售一批农产品，消费金额约 0.9万元；公司员工共分 5批次认购文塘振兴产业园三角宁地瓜 7883斤，消费金额 3.2万元，充分体现了国企的社会责任和担当。
公司充分发挥党建引领作用，以“党建+资源开发”的模式创建的文塘振兴产业园，持续努力探索“智慧农业”的种植业发展，2022年上半年种植的50亩文塘三角宁地瓜获得丰收，销售收入27.2万元。产业园已解决并带动50多名村民的就近短期务工就业，务工收入达40万余元。2022年上半年已经完成紫罗村集体经济振兴项目投入，目前总投资规模约50万元，分别为牛棚搭建、牧草种植、采购15头黄牛。预计在2023年中期开始营收，该项目可在往后的村集体经济发挥“循环造血”功能。
第六节 重要事项
一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项
?适用 □不适用
| 承诺
事由 | 承诺
方 | 承诺
类型 | 承诺内容 | 承诺
时间 | 承诺
期限 | 履行
情况 | | 资产
重组
时所
作承
诺 | 海南
港航
控股
有限
公司 | 保证
相关
信息
真
实、
准
确、
完整
的承
诺 | 海南海峡航运股份有限公司（以下简称"上市公司"）拟发行股份购买
海南港航控股有限公司（以下简称"港航控股"）持有的海南港航新海
轮渡码头有限公司100%股权并募集配套资金。为本次交易之目的，本
公司关于上述事项承诺如下：一、本公司已向上市公司及其聘请的中
介机构提交全部所需文件及相关资料，同时承诺所提供纸质版和电子
版资料均完整、真实、可靠，有关副本材料或者复印件与原件一致，
文件上所有签字与印章皆真实、有效，复印件与原件相符。二、本公
司保证所提供的信息真实、准确、完整，如因提供的信息存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，
将依法承担个别和连带的法律责任。三、如本次交易因涉嫌所提供或
者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关
立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确之前，
暂停转让本公司在本次交易中以海南港航新海轮渡码头有限公司100%
股权认购的由上市公司发行的股份。四、本承诺函自签字、盖章之日
起生效。 | 2016
年09
月10
日 | 长期 | 遵守
承诺 | | | 上市
公司
及其
全体
董
事、
监
事、
高级
管理
人员 | 保证
相关
信息
真
实、
准
确、
完整
的承
诺 | 本公司拟通过发行股份的方式购买海南港航控股有限公司所持有的海
南港航新海轮渡码头有限公司100%股权并募集配套资金。本公司及全
体董事、监事、高级管理人员对本次重组的信息披露和申请文件的真
实性、准确性和完整性承诺如下：本公司及全体董事、监事、高级管
理人员承诺为本次海南海峡航运股份有限公司发行股份购买资产并募
集配套资金暨关联交易所提供的所有有关信息的真实性、准确性和完
整性；并保证本次重组的信息披露和申请文件不存在虚假记载、误导
性陈诉或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律
责任。本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺，如本次交易因涉
嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论
明确之前，将暂停转让其在该上市公司拥有权益的股份。 | 2016
年09
月10
日 | 长期 | 遵守
承诺 | | | 海南
港航
控股
有限
公司 | 关于
避免
同业
竞争
的承
诺 | 鉴于本公司拟将海南港航新海轮渡码头有限公司（以下简称"标的公司
"）100%股权全部转让给海南海峡航运股份有限公司（以下简称"上市
公司"或"海峡股份"）。为避免今后与海峡股份之间可能出现同业竞争
情形，维护上市公司及中小股东的利益，本公司承诺如下：一、本公
司同时将本公司管理的海口市秀英港汽车客货滚装业务全部转移至海
南港航新海轮渡码头有限公司名下运行。二、本公司完成新海港一期
未注入标的公司的有关资产竣工验收后，在不损害上市公司及其股东
利益的前提下，本公司依法将上述资产注入上市公司。除上述情况
外，本公司现时不存在通过投资关系或其他安排直接或间接控制任何
其他与海峡股份从事相同或相似业务的经济实体、机构和经济组织的
情形。三、本公司目前正在筹划的海口港新海港区汽车客货滚装码头
二期工程（以下简称"新海港二期"）已取得海南省发展与改革委员会
的立项备案，但相关工可研、施工图设计等事项尚未取得各主管部门
的批复，在新海港二期完成整体竣工验收后，本公司将新海港二期中
与客滚港口业务相关的资产转让给海峡股份或其子公司，具体交易事
项，由双方另行协商确定；如在新海港二期完成整体竣工验收后，海
峡股份暂无法实施上述交易，本公司承诺在此期间不从事新海港二期
中的客滚港口业务或将新海港二期所涉客滚港口业务无偿转移给海峡
股份或其子公司。四、自本承诺签署后，除上述情况外，本公司将不 | 2016
年09
月10
日 | 长期 | 遵守
承诺 | | | | | 会通过投资关系或其他安排直接或间接控制任何其他与海峡股份从事
相同或相似业务的企业。五、如海峡股份认定本公司将来产生的业务
与海峡股份存在同业竞争，则在海峡股份提出异议后，本公司将及时
转让或终止上述业务。如海峡股份提出受让请求，则本公司应无条件
按经有证券从业资格的中介机构评估后的公允价格将上述业务和资产
优先转让给海峡股份。六、本公司如从任何第三方获得任何与海峡股
份经营的业务有竞争或可能构成竞争的商业机会，则本公司将立即通
知海峡股份，并尽力将该商业机会让予海峡股份。七、本公司将利用
对所控制的其他企业的控制权，促使该等企业按照同样的标准遵守上
述承诺。八、本公司保证严格遵守海峡股份章程的规定，与其他股东
一样平等地行使股东权利、履行股东义务，保障海峡股份独立经营、
自主决策。本公司不利用股东地位谋求不当利益，不损害海峡股份和
其他股东的合法权益。上述承诺自签署之日起生效，对本公司具有法
律约束力，若违反上述承诺，本公司将承担相应的法律责任，包括但
不限于对由此给海峡股份造成的全部损失承担赔偿责任。本承诺持续
有效且不可变更或撤销，直至本公司不再对海峡股份有重大影响为
止。 | | | | | | 海南
港航
控股
有限
公司 | 保证
上市
公司
独立
性的
承诺 | 海南海峡航运股份有限公司（以下简称"上市公司"或"海峡股份"）拟
发行股份购买海南港航新海轮渡码头有限公司100%股权并募集配套资
金（以下简称"本次重组"）。为了维护海峡股份生产经营的独立性，
保护海峡股份及其股东的合法权益，海南港航控股有限公司（以下简
称"承诺人"）作为海峡股份的控股股东将保证做到海峡股份人员独
立、资产独立、机构独立、业务独立、财务独立，具体如下：1、保证
上市公司人员独立（1）上市公司的总经理、副总经理和其他高级管理
人员专职在上市公司任职、并在上市公司领取薪酬，不会在承诺人及
其关联方兼任除董事外的其他任何职务，继续保持上市公司人员的独
立性；（2）上市公司具有完整的独立的劳动、人事管理体系，该等体
系独立于承诺人；（3）承诺人及其关联方推荐出任上市公司董事和高
级管理人员的人选均通过合法程序进行，承诺人及其关联方不干预上
市公司董事会和股东大会已做出的人事任免决定。2、保证上市公司资
产独立、完整（1）上市公司具有完整的经营性资产； （2）承诺人及
其控制的其他企业不存在违规占用上市公司的资金、资产及其他资源
的情形。3、保证上市公司机构独立（1）上市公司依法建立和完善法
人治理结构，建立独立、完整的组织机构；（2）上市公司与承诺人及
其控制的其他企业之间在办公机构和生产经营场所等方面完全分开。
4、保证上市公司业务独立（1）上市公司拥有独立开展经营活动的资
产、人员、资质以及具有独立面向市场自主经营的能力，在经营业务
方面能够独立运作；（2）除行使合法的股东权利外，不干预上市公司
的经营业务活动；（3）依据减少并规范关联交易的原则，采取合法方
式减少或消除承诺人及其关联方与上市公司之间的关联交易；对于确
有必要存在的关联交易，其关联交易价格按照公平合理及市场化原则
确定，确保上市公司及其他股东利益不受到损害并及时履行信息披露
义务。5、保证公司财务独立（1）上市公司拥有独立的财务会计部
门，建立独立的财务核算体系和财务管理制度；（2）上市公司独立在
银行开户，不与承诺人及其控制的其他企业共用银行账户；（3）上市
公司独立作出财务决策，承诺人及其控制的其他企业不干预上市公司
的资金使用；（4）上市公司依法独立纳税；（5）上市公司的财务人
员独立，不在承诺人及其控制的其他企业兼职和领取报酬。 | 2016
年09
月10
日 | 长期 | 遵守
承诺 | | | 海南
港航
控股
有限
公司 | 资产
权属
及过
户的
承诺 | 海南海峡航运股份有限公司（以下简称"上市公司"）拟发行股份购买
海南港航控股有限公司（以下简称"本公司"）全资子公司海南港航新
海轮渡码头有限公司（以下简称"标的公司"）100%股权（以下简称"拟
注入上市公司的资产"）并募集配套资金，本公司现就有关拟注入上市
公司的资产有关事项承诺如下：一、本公司所持有的拟注入上市公司
的资产合法有效，不存在权利质押、司法冻结等权利限制或存在受任
何他方追溯、追索之可能，不存在应披露而未披露的负债、担保及其
他或有事项；标的公司系依法设立合法存续的有限责任公司，资产及
业务完整、真实，不存在未披露的影响本次交易的实质性障碍或瑕
疵。二、本公司承诺，作为本公司对标的公司实物出资的新海港一期 | 2016
年09
月10
日 | 长期 | 遵守
承诺 | | | | | 相关实物资产涉及的国有土地使用权、房屋产权不存在转移的障碍，
可依法在新海港二期工程建设完毕后办理国有土地使用权证、房屋产
权证书并过户至标的公司名下。三、本公司承诺将本公司管理的海口
市秀英港汽车客货滚装业务全部转移至标的公司名下运行，本公司不
再运营任何与上述业务存在同业竞争的业务，且该业务的全部收益归
由标的公司所有。四、本公司完成新海港一期未注入标的公司的有关
资产竣工验收后，在不损害上市公司及其股东利益的前提下，本公司
依法将上述资产注入上市公司。五、自本函签署之日至本次交易完
成，本公司确保标的公司不出现影响本次交易的重大资产减损、重大
业务变更等情形。六、本承诺函自签字或盖章之日起生效。 | | | | | | 海南
港航
控股
有限
公司 | 资产
权属
及过
户的
承诺 | 于本公司将海口港新海港区汽车客货滚装码头一期工程（以下简称"新
海港一期"）的有关资产（详见附件）以实物出资的方式注入全资子公
司海南港航新海轮渡码头有限公司（以下简称"新海轮渡"），并将新
海轮渡全部股权转让给控股子公司海南海峡航运股份有限公司（以下
简称"海峡股份"）（以下简称"本次交易"），本公司现就新海港一期
项目所涉及的资产相关事项承诺如下：1、本公司对新海港一期项目所
涉资产享有完整的所有权，相应资产不存在质押、司法冻结等权利限
制或存在受任何他方追溯、追索、主张权利之可能；2、本公司将于附
件所示资产的审计评估工作结束后、海峡股份召开关于审议本次交易
方案（草案）的董事会前，将相应资产以增资方式全部注入新海轮
渡；3、截至本承诺出具日，新海港一期项目未获得相应国有土地使用
权证、房屋所有权证；新海港一期项目建设过程中均按照相关法律、
法规、规章等规范性文件的要求依法办理了现阶段建设所需的全部审
批手续，待相应项目全部完成竣工验收后，本公司可依法取得相应土
地及房屋的权属证书，不存在法律障碍；本公司将负责新海港一期项
目截至目前未办理的建设审批及竣工验收手续、资产权属证书的办
理，并于获得相应土地使用权、房屋产权的权属证书后分割相应土
地、房产权属并过户至新海轮渡，前述建设审批及竣工验收手续、权
属证书的办理及权属分割、过户所产生的一切税费最终均由本公司承
担。4、截至本承诺函出具日，新海港一期项目所涉海域使用权仍登记
在本公司名下，待相关项目建设完成后，项目资产除依法取得房产证
和土地使用权证外，其余港池航道、非透水构筑物等资产权属仍体现
为海域使用权证，本公司将于项目建设完成后，依法将相应海域使用
权证进行分割并过户至新海轮渡，由此产生的一切税费最终均由本公
司承担。5、如新海港一期项目所涉资产无法取得权属证书或因其他任
何原因导致相关资产无法过户、新海轮渡无法开展经营、新海轮渡/新
海港一期项目因此受到主管机关处罚或本次交易失败，本公司将以包
括现金补偿等方式赔偿海峡股份因此遭受的全部损失。6、本公司承
诺，因本次交易涉及的所有资产的过户手续自本承诺签署之日起36个
月内完成，如未在前述期间内完成资产过户，本公司将赔偿海峡股份
因此造成的全部损失；本交易所涉资产过户完成前，本公司因本次交
易获得的海峡股份股票不得对外转让。上述事项，如有不实，本公司
愿意承担一切法律责任；如本公司未按照前述承诺履行相关义务致海
峡股份遭受任何损失或损害，本公司愿意承担一切法律责任。 | 2016
年09
月10
日 | 长期 | 遵守
承诺 | | | 海峡
股份 | 关于
提供
信息
真
实、
准
确、
完整
的承
诺函 | 1、本公司保证在本次重组过程中所提供的信息均为真实、准确和完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；2、本公司保证向参
与本次重组的各中介机构所提供的资料均为真实、准确、完整的原始
书面资料或副本资料，资料副本或复印件与原始资料或原件一致；所
有文件的签名、印章均是真实的，该等文件的签署人业经合法授权并
有效签署该文件，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；3、
本公司保证已履行了法定的披露和报告义务，不存在应当披露而未披
露的合同、协议、安排或其他事项；本公司负责人、主管会计工作的
负责人和会计机构负责人保证《海南海峡航运股份有限公司出资组建
合资公司重大资产重组报告书（草案）》及其摘要所引用的相关数据
的真实、准确、完整；4、本公司保证本次重组的信息披露和申请文件
的内容均真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对本次重组的信息披露和申请文件中的虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏承担个别及连带的法律责任。如违反上述承诺， | 2021
年09
月28
日 | 长期 | 遵守
承诺 | | | | | 本公司愿意就此承担全部法律责任。 | | | | | | 海峡
股份
全体
董
事、
监
事、
高级
管理
人员 | 关于
提供
信息
真
实、
准
确、
完整
的承
诺函 | 1、本人保证本次重组的信息披露和申请文件不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏；如本人在本次重组过程中提供的有关文件、资料
和信息并非真实、准确、完整，或存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，本人愿意就此承担个别及连带的法律责任;2、本人保证向参与
本次重组的各中介机构所提供的资料均为真实、准确、完整的原始书
面资料或副本资料，资料副本或复印件与原始资料或原件一致；所有
文件的签名、印章均是真实的，该等文件的签署人业经合法授权并有
效签署该文件，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；3、本
人保证已履行了法定的披露和报告义务，不存在应当披露而未披露的
合同、协议、安排或其他事项；4、本人保证已履行了法定的披露和报
告义务，不存在应当披露而未披露的合同、协议、安排或其他事项；
5、如本次重组因所提供或者披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证券监督管理委员会立
案调查的，在形成调查结论以前，本人将暂停转让在公司拥有权益的
股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请
和股票账户提交公司董事会，由公司董事会代向证券交易所和登记结
算公司申请锁定；如本人未在两个交易日内提交锁定申请的，本人同
意授权公司董事会在核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本
人的身份信息和账户信息并申请锁定；如公司董事会未向证券交易所
和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息的，本人同意授权证
券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违
法违规情节，本人承诺自愿锁定股份用于相关投资者赔偿安排。 | 2021
年09
月28
日 | 长期 | 遵守
承诺 | | | 海峡
股份
全体
董
事、
监
事、
高级
管理
人员 | 关于
减持
计划
的承
诺 | 1、自本次重组公告之日起至本次重组实施完毕/本次重组终止之日期
间，无减持海峡股份之股份的计划，期间如由于海峡股份发生送股、
转增股本等事项导致其增持的海峡股份之股份，亦遵照前述安排进
行。2、本承诺函自签署之日起即对本人具有法律约束力，本人愿意对
违反上述承诺给海峡股份造成的损失承担个别和连带的法律责任。 | 2021
年09
月28
日 | 2022
年1
月
26
日 | 遵守
承诺 | | | 海南
港航
控股
有限
公司 | 关于
提供
信息
真
实、
准
确、
完整
的承
诺函 | 1、本公司保证在本次重组过程中所提供的信息均为真实、准确和完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；2、本公司保证向参
与本次重组的各中介机构所提供的资料均为真实、准确、完整的原始
书面资料或副本资料，资料副本或复印件与原始资料或原件一致；所
有文件的签名、印章均是真实的，该等文件的签署人业经合法授权并
有效签署该文件，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；3、
本公司保证已履行了法定的披露和报告义务，不存在应当披露而未披
露的合同、协议、安排或其他事项；本公司负责人、主管会计工作的
负责人和会计机构负责人保证《海南海峡航运股份有限公司出资组建
合资公司重大资产重组报告书（草案）》及其摘要所引用的相关数据
的真实、准确、完整；4、本公司保证本次重组的信息披露和申请文件
的内容均真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对本次重组的信息披露和申请文件中的虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏承担个别及连带的法律责任。如违反上述承诺，
本公司愿意就此承担全部法律责任。 | 2021
年09
月28
日 | 长期 | 遵守
承诺 | | | 海南
港航
控股
有限
公司 | 关于
本次
重组
的原
则性
意见
及减
持计
划的
承诺 | 本次重组有利于提升海峡股份业务规模，有利于增强海峡股份持续经
营能力，有利于维护海峡股份及全体股东的利益。海南港航原则性同
意本次重组。自本次重组公告之日起至本次重组实施完毕/本次重组终
止之日期间，海南港航无减持海峡股份之股份的计划，期间如由于海
峡股份发生送股、转增股本等事项导致海南港航增持的海峡股份之股
份，亦遵照前述安排进行。本承诺函自签署之日起对海南港航具有法
律约束力，海南港航愿意对违反上述承诺给海峡股份造成的一切经济
损失、索赔责任及额外的费用支出承担全部法律责任。 | 2021
年09
月28
日 | 2022
年1
月
26
日 | 遵守
承诺 | | | | 函 | | | | | | | 广东
徐闻
海峡
航运
有限
公司 | 关于
提供
信息
真
实、
准
确、
完整
的承
诺函 | 1、承诺方将及时向海峡股份提供本次重组的相关资料，并保证所提供
的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法
律责任；如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
给海峡股份或者投资者造成损失的，承诺方将依法承担赔偿责任；2、
如本次重组因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，
在案件调查结论明确之前，承诺方将暂停转让其在海峡股份拥有权益
的股份（如有）。 | 2021
年09
月28
日 | 长期 | 遵守
承诺 | | | 广东
徐闻
海峡
航运
有限
公司 | 关于
规范
及减
少关
联交
易的
承诺
函 | 1、本公司及所控制的其他企业将尽可能地避免和减少与上市公司之间
将来可能发生的关联交易；对于无法避免或者有合理原因而发生的关
联交易，本公司将根据有关法律、法规和规范性文件以及海峡股份的
公司章程、关联交易制度的规定，遵循市场化的公正、公平、公开的
一般商业原则，与海峡股份签订关联交易协议，并确保关联交易的公
允性和合规性，按照相关法律法规及规范性文件的要求履行关联交易
程序及信息披露义务。2、本公司有关规范关联交易的承诺，将同样适
用于本公司所控制的其他企业；本公司将在合法权限范围内促成本公
司所控制的其他企业履行规范与上市公司之间已经存在的或可能发生
的关联交易的义务。3、本承诺函自本公司正式签署之日起生效并不可
撤销。本公司保证切实履行本承诺，且上市公司有权对本承诺函的履
行进行监督；如本公司未能切实履行本承诺函，并因此给上市公司造
成任何实际损失，本公司将赔偿由此给上市公司造成的全部直接或间
接损失。 | 2021
年09
月28
日 | 长期 | 遵守
承诺 | | | 广东
徐闻
海峡
航运
有限
公司 | 关于
标的
资产
权属
的承
诺函 | 截至本承诺函出具之日，（1）本公司对所持标的资产拥有合法的、完
整的所有权和处分权。本公司合法拥有标的资产的完整权利，标的资
产权属清晰，不存在任何抵押、质押、担保、查封、冻结以及其他权
利受限制的情况，不存在禁止或限制转让的承诺或安排；（2）不存在
以标的资产作为争议对象或标的之诉讼、仲裁或其他任何形式的纠
纷，亦不存在任何可能导致本公司持有的标的资产被有关司法机关或
行政机关查封、冻结或限制转让的未决或潜在的诉讼、仲裁以及任何
其他行政或司法程序或纠纷，该等标的资产过户或转移不存在法律障
碍。本公司保证上述内容均为真实、准确、完整。如因上述内容存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给海峡股份或者投资者造成损
失的，本公司将依法承担赔偿责任。 | 2021
年09
月28
日 | 长期 | 遵守
承诺 | | | 海南
海峡
轮渡
运输
有限
公司 | 关于
标的
资产
权属
的承
诺函 | 截至本承诺函出具之日，（1）本公司对所持标的资产拥有合法的、完
整的所有权和处分权。本公司合法拥有标的资产的完整权利，标的资
产权属清晰，不存在任何抵押、质押、担保、查封、冻结以及其他权
利受限制的情况，不存在禁止或限制转让的承诺或安排；（2）不存在
以标的资产作为争议对象或标的之诉讼、仲裁或其他任何形式的纠
纷，亦不存在任何可能导致本公司持有的标的资产被有关司法机关或
行政机关查封、冻结或限制转让的未决或潜在的诉讼、仲裁以及任何
其他行政或司法程序或纠纷，该等标的资产过户或转移不存在法律障
碍。本公司保证上述内容均为真实、准确、完整。如因上述内容存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给海峡股份或者投资者造成损
失的，本公司将依法承担赔偿责任。 | 2021
年09
月28
日 | 长期 | 遵守
承诺 | | 首次
公开
发行
或再
融资
时所
作承
诺 | 海南
港航
控股
有限
公司 | 避免
同业
竞争
的承
诺 | 1、本公司及本公司控制、托管的企业现时没有直接或间接经营任何与
股份公司及其下属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务 ；
也未参与投资任何与股份公司及其下属子公司生产的产品或经营的业
务构成竞争或可能构成竞争的其他企业 。2、自本承诺函签署之日
起，本公司及本公司控制、托管的企业将不会直接或间接经营任何与
股份公司及其下属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，
也不会投资任何与股份公司及其下属公司经营的业务构成竞争或可能
构成竞争的其他企业。3、自本承诺函签署之日起，如本公司及本公司
控制、托管的企业为进一步拓展业务范围，与股份公司及其下属公司
经营的业务产生竞争，则本公司及本公司控制、托管的企业将以停止
经营相竞争业务的方式，或者将相竞争业务纳入到股份公司经营的方 | 2008
年07
月18
日 | 长期 | 遵守
承诺 | | | | | 式，或者将相竞争业务转让给无关联关系的第三方的方式避免同业竞
争。4、在本公司及本公司控制、托管的企业与股份公司及其下属公司
存在关联关系期间，本承诺函为有效之承诺。 如上述承诺被证明是不
真实的或未被遵守，本公司将向股份公司赔偿一切直接和间接损失，
并承担相应的法律责任。 | | | | | 承诺
是否
按时
履行 | 是 | | | | | |
二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 （未完）
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