[中报]万德股份(836419):2022年半年度报告

 时间：2022年08月24日 03:17:59 中财网

原标题:万德股份:2022年半年度报告




　　万德股份 NEEQ : 836419
　　　

西安万德能源化学股份有限公司 Xi’an Wonder Energy Chemical Co., ltd






半年度报告2022
公司半年度大事记

1、报告期内，公司获得一项发明专利“一种硝基胍晶体及硝基胍的微通道结晶工 艺和装置”授权。

目 录
第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................................ 4
第二节 公司概况 ........................................................................................................................ 7
第三节 会计数据和经营情况 .................................................................................................... 9
第四节 重大事件 ...................................................................................................................... 18
第五节 股份变动和融资 .......................................................................................................... 20
第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工变动情况 .................................................. 22
第七节 财务会计报告 .............................................................................................................. 24
第八节 备查文件目录 ............................................................................................................ 101


第一节 重要提示、目录和释义
公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司负责人王育斌、主管会计工作负责人薛玫及会计机构负责人（会计主管人员）袁勇保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

本半年度报告未经会计师事务所审计。

本半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。


事项是或否
是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对半年度报告内容存在 异议或无法保证其真实、准确、完整□是 √否
是否存在半数以上董事无法完全保证半年度报告的真实性、准确性和完整性□是 √否
董事会是否审议通过半年度报告√是 □否
是否存在未出席董事会审议半年度报告的董事□是 √否
是否存在未按要求披露的事项□是 √否
是否审计□是 √否
是否被出具非标准审计意见□是 √否

【重大风险提示表】

重大风险事项名称重大风险事项简要描述
国家强制柴油油品质量升级政策推行 效果不达预期的风险公司的主要产品柴油十六烷值改进剂（硝酸异辛酯）作为公司 的战略核心产品，是我国大气防治计划中柴油质量升级的关键 添加剂。柴油油品质量升级的实施效果如果不达预期，将对公 司未来的经营业绩造成不利影响。
安全生产的风险公司的部分原材料如浓硫酸、浓硝酸易燃易爆、具有腐蚀性的 特点，对储存、运输和处理环节均有特殊的要求。公司主营产 品硝酸异辛酯的生产反应环节较危险，客观上存在安全生产的 风险。尽管公司已按照国家有关危险化学品安全标准化管理的 相关规定制定了严格的安全生产管理制度，自主研发的硝酸异 辛酯微通道反应技术已实现了自动化、连续性生产，基本消除 了安全隐患，但仍然存在因物品保管及操作不当、设备故障或 自然灾害导致安全事故发生的可能性。
所得税税率变化的风险公司于 2020年通过了陕西省高新技术企业复审，已于 2020年 12月1日取得高新技术企业证书（证书编号：GR202061000287）， 有效期三年，2020年度、2021年度、2022年度企业所得税按应 纳税所得额的15%计缴。如果公司2023年未能通过高新技术企 业资格的复审，则所得税税率将由15%上升至25%，将对公司的 经营业绩造成影响。
原材料价格波动的风险公司产品生产所用的主要原材料异辛醇为大宗原材料，其价格 受市场供需关系影响而波动时，会对公司的经营业绩产生一定 的影响。尽管公司不断通过技术更新和生产工艺流程优化降低 生产成本，通过产品研发提高产品附加值，并且与主要的原材 料供应商保持良好的合作关系，但公司仍存在主要原材料价格 大幅波动给生产经营带来不利影响的风险。
本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化

是否存在被调出创新层的风险
□是 √否

释义

释义项目　释义
万德、万德股份、公司、西安万德指西安万德能源化学股份有限公司
分公司、兴平分公司指西安万德能源化学股份有限公司兴平分公司
山东子公司、迈凯德指山东迈凯德节能科技有限公司
兴平子公司、汇能指兴平汇能新材料有限公司
西安子公司、万德新材料指陕西万德新材料有限公司
主办券商、民生证券指民生证券股份有限公司
股转系统、全国股转公司指全国中小企业股份转让系统有限责任公司
股东大会指西安万德能源化学股份有限公司股东大会
董事会指西安万德能源化学股份有限公司董事会
监事会指西安万德能源化学股份有限公司监事会
三会指股东大会、董事会、监事会
证监会指中国证券监督管理委员会
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
《公司章程》指《西安万德能源化学股份有限公司章程》
元、万元指人民币元、人民币万元
报告期指2022年1月1日至2022年6月30日
报告期末指2022年6月30日
第二节 公司概况
一、 基本信息

公司中文全称西安万德能源化学股份有限公司
英文名称及缩写Xi An Wonder Energy Chemical Co.,Ltd
证券简称万德股份
证券代码836419
法定代表人王育斌
二、 联系方式

董事会秘书姓名杨青
联系地址陕西省西安市高新区丈八街办团结南路 30号检测楼
电话029-88994199
传真029-84266234
电子邮箱[email protected]
公司网址www.xawonder.com
办公地址陕西省西安市高新区丈八街办团结南路 30号检测楼
邮政编码710065
公司指定信息披露平台的网址www.neeq.com.cn
公司半年度报告备置地董事会办公室
三、 企业信息

股票交易场所全国中小企业股份转让系统
成立时间1998年11月24日
挂牌时间2016年5月18日
分层情况创新层
行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业-化学原料和化学制品制造业-专用化学产品制造-专项化 学用品制造 c2662
主要产品与服务项目功能性化工产品的研制、生产、销售
普通股股票交易方式√集合竞价交易 □做市交易
普通股总股本（股）69,258,104
优先股总股本（股）0
做市商数量0
控股股东控股股东为（党土利、王育斌）
实际控制人及其一致行动人实际控制人为（党土利、王育斌），一致行动人为（党土利、王 育斌）
四、 注册情况

项目内容报告期内是否变更
统一社会信用代码91610131634015618W否
注册地址陕西省西安市高新区丈八街办团 结南路30号检测楼否
注册资本（元）69,258,104否
五、 中介机构

主办券商（报告期内）民生证券
主办券商办公地址中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8号
报告期内主办券商是否发生变化否
主办券商（报告披露日）民生证券
六、 自愿披露
□适用 √不适用
七、 报告期后更新情况
□适用 √不适用

第三节 会计数据和经营情况
一、 主要会计数据和财务指标
（一） 盈利能力
单位：元

　本期上年同期增减比例%
营业收入273,975,701.72191,065,547.1943.39%
毛利率%19.60%12.49%-
归属于挂牌公司股东的净利润21,812,230.301,017,967.662,042.72%
归属于挂牌公司股东的扣除非经常性 损益后的净利润20,454,638.68-2,754,717.97842.53%
加权平均净资产收益率%（依据归属于 挂牌公司股东的净利润计算）8.40%0.42%-
加权平均净资产收益率%（依据归属于 挂牌公司股东的扣除非经常性损益后 的净利润计算）7.88%-1.13%-
基本每股收益0.310.013,000.00%

（二） 偿债能力
单位：元

　本期期末上年期末增减比例%
资产总计458,694,026.29457,281,254.040.31%
负债总计188,154,242.99209,470,320.47-10.18%
归属于挂牌公司股东的净资产270,539,783.30247,853,717.299.15%
归属于挂牌公司股东的每股净资产3.913.589.22%
资产负债率%（母公司）41.30%44.33%-
资产负债率%（合并）41.02%45.81%-
流动比率1.611.43-
利息保障倍数15.351.61-

（三） 营运情况
单位：元

　本期上年同期增减比例%
经营活动产生的现金流量净额-26,876,204.10-33,249,466.5419.17%
应收账款周转率2.251.82-
存货周转率5.774.99-

（四） 成长情况

　本期上年同期增减比例%
总资产增长率%0.31%8.30%-
营业收入增长率%43.39%10.58%-
净利润增长率%2,424.94%-96.42%-

二、 非经常性损益项目及金额
单位：元

项目金额
非流动资产处置损益-600.00
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）1,603,727.63
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益105,229.04
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-13,435.64
非经常性损益合计1,694,921.03
减：所得税影响数337,329.41
少数股东权益影响额（税后）-
非经常性损益净额1,357,591.62
三、 补充财务指标
□适用 √不适用
四、 会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况
（一） 会计数据追溯调整或重述情况
□会计政策变更 □会计差错更正 □其他原因 √不适用
（二） 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 □适用 √不适用
五、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
六、 业务概要
商业模式

公司专注于油品添加剂、油田化学品、炼油三剂、精细化工原料等的研发、生产与销售，形成了以 柴油十六烷值改进剂（硝酸异辛酯）为主导产品，纳米微球驱油剂、柴油抗磨剂、汽/柴油抗静电剂、 汽/柴油清净剂、破乳剂、缓蚀剂以及精细化工原料咪唑啉为主的产品结构体系，大量供应中国石化、 中国石油等国内大型石油、化工企业及国际石油企业。在具体经营上，公司采取了“研发+采购+生产+
销售”的一体化经营模式，部分企业采用以技术服务为切入点，能够灵活、快捷地为细分市场的客户提 供相关产品与服务。 公司积极应对受大国博弈和地缘政治影响导致国际油价波动较大和国内日益严峻的安全和环保形 势的挑战，把握国内油品升级的有利政策和市场机遇，以微通道反应技术为核心不断开拓创新、采用差 异化的营销策略积极开拓国内外市场、运用科学实用的管理工具深入推进精细管理和持续挖潜增效，进 一步增强了公司差异化竞争优势。报告期内，主导产品硝酸异辛酯继续保持领先地位，国际市场开拓也 取得突破性进展，综合竞争力和可持续发展能力进一步增强。 报告期内及报告期后至报告披露日，公司的商业模式较上年度未发生重大变化。
与创新属性相关的认定情况
与最近一期年度报告相比是否有更新
□有更新 √无更新
七、 经营情况回顾
（一） 经营计划
报告期内，公司稳步有序的组织开展研发、生产、销售等各方面工作，客观分析国内外经济形势， 加强团队建设，重视技术创新，积极开拓市场，优化营销策略，合理配置资源，严抓安全环保，注重风 险防控，克服诸多不利因素，逐步提升经营管理水平，实现销售业绩稳增长，保持较强的竞争优势，推 动企业发展行稳致远。 报告期内，公司实现营业收入273,975,701.72元，同比增加43.39%；归属于母公司股东的净利润 为21,812,230.30元，同比增加2042.72%。截至2022年6月30日，公司总资产为458,694,026.29元， 所有者权益为270,539,783.30元。与去年相比，虽仍受国内外疫情影响，但原材料价格波动影响减弱， 对公司生产经营产生积极作用，国内外市场向好、销售价量齐升，净利润明显回升。 报告期内，公司业务、产品或服务均未发生重大变化。（二） 行业情况
报告期内，国际宏观形势错综复杂，加之全球新冠肺炎疫情肆虐的影响，世界经济不确定性增强， 我国经济运行出现新的下行压力；传统化工行业挑战加剧，呈现出清洁化、低碳化、智能化发展的新趋 势，市场格局发生变化，市场竞争日趋激烈；受供需格局变化、地缘政治扰动、大国博弈、中东冲突等 多种因素影响，国际油价持续震荡，原材料价格波动，对行业环境带来许多不确定影响。 随着国家节能减排和安全环保要求日益提高，国家对安全环保监管、预防和治理力度日趋严苛，尤 其是在新常态下的经济发展从要素驱动、投资规模驱动向以创新驱动转变来看，在越来越严格的安全环 保政策下，国家会逐步对高能耗高污染等类型不经济的化工企业加大处罚力度甚至关停、取缔，因此化 工企业未来必然会走向绿色节能、安全环保的发展方向。因此，化工行业尤其是传统化工行业的转型升 级加快，也必将为企业带来新的机遇。公司作为隶属于国民经济支柱性产业的精细化工行业，是一家拥 有领先的微通道反应成套技术与装备、生产工艺本质安全、清洁高效的高科技化工企业，坚持以科技创 新引领企业发展，加强科研投入，不断提升核心竞争力，在多重利好政策的支持下，机遇与挑战并存， 必将会拥有广阔的发展空间。 目前，公司自主开发的微通道反应工艺作为本质安全的新型化工生产工艺，属于中国石油和化学工 业联合会《石化绿色低碳工艺名录（2021 版）》中的第 19 类“微通道自动化生产工艺”，也是国家工 信部为提升石化行业智能制造、安全环保水平，公布的石化化工行业鼓励推广应用的 32项技术和产品 目录的第一项“新型微通道反应器装备及连续流工艺技术”。该工艺技术可适用于军工、电子、制药、 特种化学及精细化工行业，符合国家的可持续发展战略，能够促进化工产业转型升级，可实现化工生产 的本质安全及绿色发展，对加快发展循环经济和生态文明建设，具有显著的经济效益和社会效益。（三） 财务分析
1、 资产负债结构分析
单位：元

项目本期期末　上年期末　变动比例%
　金额占总资产的 比重%金额占总资产的 比重%　
货币资金81,381,754.7917.74%110,320,815.0124.13%-26.23%
应收票据15,838,582.853.45%25,193,803.415.51%-37.13%
应收账款133,217,006.7029.04%103,577,123.5322.65%28.62%
应收款项融资6,144,441.201.34%250,000.000.05%2,357.78%
预付款项6,132,770.731.34%5,796,051.061.27%5.81%
存货41,682,935.289.09%34,698,784.607.59%20.13%
合同资产2,353,743.220.51%1,829,951.270.40%28.62%
长期待摊费用37,339.370.01%219,331.750.05%-82.98%
其他流动资产2,065,598.440.45%3,535,293.640.77%-41.57%
固定资产97,532,642.5821.26%103,418,663.1122.62%-5.69%
在建工程14,763,662.053.22%9,655,295.582.11%52.91%
无形资产49,782,141.9110.85%50,464,865.4711.04%-1.35%
短期借款101,000,000.0022.02%95,000,000.0020.77%6.32%
应付账款42,375,814.059.24%57,816,077.1212.64%-26.71%
合同负债7,672,581.281.67%2,794,002.920.61%174.61%
应交税费6,516,229.781.42%2,659,174.050.58%145.05%
其他应付款9,807,468.132.14%4,585,398.861.00%113.88%
资产负债项目重大变动原因：
1、应收票据同比减少37.13%，主要是由于报告期到期的应收票据增加以及收到的应收票据减少所致； 2、应收账款同比增加28.62%，主要是由于报告期营业收入增加，导致信用期内的应收账款增加所致； 3、应收款项融资同比增加2357.78%，主要是由于报告期收到的信用等级较高的银行承兑汇票增加所致； 4、合同资产同比增加28.62%，主要是报告期末未到期的销售合同质保金较上年末增加所致； 5、长期待摊费用同比减少82.98%，主要是由于报告期部分待摊项目到期所致； 6、其他流动资产同比减少41.57%，主要是由于报告期收到留抵退税所致； 7、在建工程同比增加52.91%，主要是由于报告期5万吨/年反相乳液聚合物微球项目投入增加所致； 8、合同负债同比增加174.61%，主要是由于报告期出口业务及技术服务业务合同预收款增加所致； 9、应交税费同比增加145.05%，主要是由于报告期末应交的增值税、企业所得税增加所致； 10、其他应付款同比增加113.88%，主要是由于报告期出口业务预提发货运费增加所致。2、 营业情况分析
（1） 利润构成
单位：元

项目本期　上年同期　本期与上年同期 金额变动比例%
　金额占营业收入 的比重%金额占营业收入 的比重%　
营业收入273,975,701.72-191,065,547.19-43.39%
营业成本220,285,599.5080.40%167,192,729.2587.51%31.76%
毛利率19.60%-12.49%--
销售费用5,576,961.902.04%3,802,271.941.99%46.67%
管理费用13,598,350.824.96%14,256,846.087.46%-4.62%
研发费用6,576,388.262.40%5,231,130.132.74%25.72%
财务费用768,222.740.28%1,508,346.800.79%-49.07%
信用减值损失1,361,961.400.50%-1,501,067.12-0.79%-9.27%
投资收益105,229.040.04%20,466.460.01%414.15%
其他收益1,603,727.630.59%4,257,905.542.23%-62.34%
营业外收入14,000.000.01%325,280.600.17%-95.70%
净利润21,812,230.307.96%863,869.900.45%2,424.94%
项目重大变动原因：
1、 营业收入同比增加 43.39%，主要是由于报告期公司主要产品出口量大幅增加所致； 2、 营业成本同比增加31.76%，主要是由于销售量增加所致； 3、 销售费用同比增加46.67%，主要是报告期投标项目增加影响中标服务费增加及营收增加影响销售人 员薪酬福利相应增加所致； 4、 财务费用同比减少49.07%，主要是报告期汇兑损益减少所致； 5、 投资收益同比增加414.15%，主要是报告期理财收入增加所致； 6、 其他收益同比减少62.34%，主要是报告期收到的政府补助较上期减少所致； 7、 营业外收入同比减少95.70%，主要是上期清理长期挂账、无需支付的应付款项所致； 8 、净利润同比增加2424.94%，主要是报告期主要产品出口业务量价齐增以及主要原材料辛醇价格下降 所致。（2） 收入构成
单位：元

项目本期金额上期金额变动比例%
主营业务收入270,146,064.16190,960,520.1629.31%
其他业务收入3,829,637.56105,027.0397.26%
主营业务成本215,672,831.50166,401,878.8922.85%
其他业务成本4,612,768.00790,850.3682.86%
按产品分类分析：
√适用 □不适用
单位：元

类别/项目营业收入营业成本毛利率%营业收入 比上年同 期 增减%营业成本 比上年同 期增减%毛利率比上 年同期增减
硝酸异辛酯216,333,156.76169,109,431.8921.83%52.13%35.69%9.47%
柴油抗磨剂29,322,683.2227,878,648.154.92%89.00%72.60%9.03%
咪唑啉689,800.88469,904.3731.88%-51.36%-53.21%2.69%
破乳剂494,902.65457,152.557.63%-41.35%-44.97%6.08%
模板剂695,575.21979,227.22-40.78%-14.40%0.78%-21.20%
纳米微球1,135,088.501,163,403.29-2.49%-95.58%-94.21%-24.22%
受托加工纳 米微球17,267,765.4912,362,368.3628.41%459.96%633.33%-16.93%
其他8,036,729.017,865,463.672.13%428.18%330.94%22.08%
按区域分类分析：
√适用 □不适用
单位：元

类别/项目营业收入营业成本毛利率%营业收入比 上年同期 增减%营业成本 比上年同 期 增减%毛利率比上 年同期增减
国内186,620,601.90153,201,264.6217.91%20.59%14.66%4.25%
国外87,355,099.8267,084,334.8823.21%140.60%99.77%15.70%
收入构成变动的原因：
1、硝酸异辛酯：收入同比增加52.13%，是由于报告期市场向好、销售价量齐升所致；成本同比上升35.69%， 是由于报告期销量增加带动产量增加使产品总成本上升； 2、柴油抗磨剂：收入同比增加89.00%，是由于报告期市场向好、销售价量齐升所致；成本同比上升72.60%， 是由于报告期销量增加带动产量增加使产品总成本上升； 3、咪唑啉收入同比降低51.36%、成本同比下降53.21%，是由于报告期市场竞争激烈，导致咪唑啉的销 售量大幅下降； 4、破乳剂收入同比下降41.35%、成本同比下降44.97%，是由于报告期市场竞争激烈，导致破乳剂的销 售量大幅下降； 5、纳米微球收入同比减少95.58%、成本下降94.21%，而受托纳米微球收入同比增长459.96%、成本上 升 633.33%，主要是由于报告期主要客户将纳米微球采购方式由直接购买改为委托加工，同时代工所需 材料由受托方部分提供改为全部提供，导致成本增幅大于收入增幅； 6、其他产品收入同比增加428.18%、成本同比增加330.94%，是由于报告期抗静电剂产销量增加所致， 同时成本增幅小于收入增幅，系固定成本摊薄所致； 7、国外营业收入同比增长 140.60%、营业成本同比增长 99.77%，是由于报告期国外市场行情好转，主 要产品出口量价齐升所致。3、 现金流量状况
单位：元

项目本期金额上期金额变动比例%
经营活动产生的现金流量净额-26,876,204.10-33,249,466.5419.17%
投资活动产生的现金流量净额-6,287,497.26-16,030,930.7960.78%
筹资活动产生的现金流量净额4,224,641.1422,317,074.74-81.07%

现金流量分析：
1、投资活动产生的现金流量净额同比增加60.78%，是由于报告期支付工程款金额较上期减少所致； 2、筹资活动产生的现金流量净额同比减少 81.07%，是由于报告期与去年同期相比新增银行贷款减少所 致。八、 主要控股参股公司分析
（一） 主要控股子公司、参股公司经营情况
√适用 □不适用
单位：元

公司 名称公 司 类 型主要 业务与公 司从 事业 务的 关联 性持 有 目 的注册资本总资产净资产营业收入净利润
山东 迈凯 德节 能科 技有 限公 司子 公 司硝酸 异辛 酯、 化工 产 品、 石油 助剂 等相关完 善 公 司 业 务 链 条50,000,000129,300,557.55102,028,934.6591,853,210.438,055,608.19
兴平 汇能 新材 料有 限公 司子 公 司石油 助剂 等相关完 善 公 司 业 务 链 条10,000,00027,796,838.394,133,027.914,613,658.86-933,660.45
陕西 万德 新材 料有 限公 司子 公 司新型 催化 材料 及助 剂等相关完 善 公 司 业 务 链 条10,000,0002,471,888.29-1,179,417.97886,725.67-894,150.73
（二） 报告期内取得和处置子公司的情况
□适用 √不适用
合并财务报表的合并范围是否发生变化
□是 √否
（三） 合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人：
□是 √否
九、 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
十、 对非标准审计意见及关键审计事项的说明
（一） 非标准审计意见说明
□适用 √不适用
（二） 关键审计事项说明
□适用 √不适用
十一、 企业社会责任
（一） 精准扶贫工作情况
□适用 √不适用
（二） 其他社会责任履行情况
√适用 □不适用
报告期内，公司在持续经营、追求经济效益的同时，积极承担社会责任，在疫情防控形势紧张时期， 向吉林省红十字会捐赠酒精和口罩，为疫情防控工作作出一份贡献。同时，公司依法经营诚信纳税，公 司和分/子公司为社会提供了二百多个就业岗位，同时千方百计确保正常生产，确保员工就业稳定，尽 全力做到对社会负责、对公司全体股东和每一位员工负责，较好地承担了社会责任，为地方经济建设和 社会发展做出了积极贡献。 公司遵循“以人为本”的核心价值观，把握员工需求，建立健全员工关爱机制，解决员工工作生活 中的实际问题；通过有竞争力的薪酬福利政策、科学完善的考评与激励机制，优化人才结构，保障员工 合法权益及福利待遇；通过完善教育培训，注重培养和开发员工潜能，促进员工健康成长；通过加强企 业文化建设，着力培育积极履行社会责任的企业文化，提高员工凝聚力和认同感，激发员工公益心、慈 爱心和责任心。 公司始终把社会责任放在公司发展的重要位置，公司将社会责任意识积极融入到发展实践中，主营 业务是将节能减排、循环利用类专用化学品作为战略发展方向，主导产品更是目前大气污染防治中柴油 质量升级的关键添加剂，在积极承担社会责任的同时，也促进地区经济发展和社会共享企业发展成果。 报告期内，公司高度重视企业的社会责任，维护员工的合法权益，真诚对待客户和供应商，积极参 与环境保护事业。十二、 评价持续经营能力
报告期内，面对严峻复杂的经济形势，层层加码的安全环保要求、异常残酷的市场竞争和依旧肆虐 的新冠疫情，给公司生产经营带来了诸多不利影响，公司全员聚焦“安全生产无事故和经济效益稳增长” 目标，在做好常态化疫情防控情况下，团结一心、排除万难、挖潜增效，稳生产、抓发展、拓市场，取 得了连续增长的销售业绩，实现了“零事故”安全生产目标，保持公司持续稳定发展。 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持了良好的独立自主经营能力，公 司经营业绩保持稳定态势，内部控制体系运行良好，经营管理团队和核心业务人员稳定，具备持续经营 能力，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。因此，公司拥有良好的持续经营能力。十三、 公司面临的风险和应对措施

1、国家强制柴油油品质量升级政策推行效果不达预期的风险 公司的主要产品柴油十六烷值改进剂(硝酸异辛酯)作为公司的战略核心产品，是我国大气防治计划 中柴油质量升级的关键添加剂。柴油油品质量升级的实施效果如果不达预期，将对公司未来的经营业绩 造成不利影响。 近年来国家治理环境的力度和决心在不断加强，从发文的密集程度和力度及政府工作
报告中的决心 可以看出，柴油油品质量升级工作是大势所趋、势在必行；同时，公司也在积极开拓海 外市场，凭借着 技术及产能的优势，已成为该类产品的全球主力制造商之一。 公司管理层对上述风险预计充分，一方面及时关注政策动向，利用一切优势资源稳固国内客户，积 极拓展国外市场以应对变化；另一方面，公司将持续高度重视技术研发，加大科研投入，专注于能源清 洁化利用和微通道反应技术工程化的应用开发，开发具国际先进水平及市场潜力的新产品、新技术，不 断丰富企业产品线，努力提升公司核心竞争力。 2、安全生产的风险 公司的部分原材料如浓硫酸、浓硝酸易燃易爆、具有腐蚀性的特点，对储存、运输和处理环节均有 特殊的要求。公司主营产品硝酸异辛酯的生产反应环节较危险，客观上存在安全生产的风险。尽管公司 已按照国家有关危险化学品安全标准化管理的相关规定制定了严格的安全生产管理制度，自主研发的硝 酸异辛酯微通道反应技术已实现了自动化、连续性生产，基本消除了安全隐患，实现了生产过程本质安 全，但仍然存在因物品保管及操作不当、设备故障或自然灾害导致安全事故发生的可能性。 针对以上风险，公司坚持秉承安全生产重于一切的原则，不断完善安全生产规章制度和操作规程， 明确落实安全生产责任制，在全员范围内定期开展安全生产知识教育讲座和应急演练等各种形式的安全 培训活动，严格督导、检查公司的安全生产工作，及时消除安全事故隐患。与此同时，公司将进一步完 善员工的社会保障，持续改进生产安全事故应急救援预案，力争通过事前、事中、事后的层层把控，将 安全生产风险降至可控水平。未来公司将持续严抓安全管理，全方位积极防范安全事故的发生。 3、所得税税率变化的风险 公司于2020年通过了陕西省高新技术企业复审，已于2020年12月1日取得高新技术企业证书（证 书编号：GR202061000287），有效期三年，2020年度、2021年度、2022年度企业所得税按应纳税所得额 的15%计缴。如果公司2023年未能通过高新技术企业资格的复审，则所得税税率将由15%上升至25%， 将对公司的经营业绩造成影响。 作为技术导向型企业，公司不断的进行研发投入，开发新产品、新技术、新工艺，未来公司将继续 保持在高新技术上的领先优势，严格参照高新技术企业的认定标准执行有关管理、运营，以保证公司的 高新技术企业资格。 4、原材料价格波动的风险 公司产品生产所用的主要原材料异辛醇为大宗原材料，其价格受市场供需关系影响而波动时，会对 公司的经营业绩产生一定的影响。尽管公司不断通过技术更新和生产工艺流程优化降低生产成本，通过 产品研发提高产品附加值，并且与主要的原材料供应商保持良好的合作关系，但公司仍存在主要原材料 价格大幅波动给生产经营带来不利影响的风险。 为应对原材料价格波动的风险，公司从多个方面采取了积极措施。一是与主要供应商建立了长期合 作关系，以规模化采购的优势换取更优惠的价格；二是公司制定了严格的采购管理程序，对于供应商的 选择与采购成本控制建立起了一套完整的机制，积极开拓采购市场渠道，增加原材料供应商，在提高公 司对原材料的议价能力的同时有效减少了库存占用率；三是加强公司品牌管理，以良好的口碑赢得市场， 从而有效转嫁原材料价格波动的风险；四是加强生产管理，努力开展关于产品新工艺、新配方、新原材 料的创新实践，使公司产品在质量稳定的前提下，减少原材料损耗；五是加强技术研发投入，以技术创 新来降低生产成本。


第四节 重大事件
一、 重大事件索引

事项是或否索引
是否存在诉讼、仲裁事项√是 □否四.二.（一）
是否存在提供担保事项□是 √否　
是否对外提供借款□是 √否　
是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资 源的情况□是 √否四.二.（二）
是否存在日常性关联交易事项□是 √否　
是否存在其他重大关联交易事项□是 √否　
是否存在经股东大会审议的收购、出售资产、对外投资，以及 报告期内发生的企业合并事项□是 √否　
是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施□是 √否　
是否存在股份回购事项□是 √否　
是否存在已披露的承诺事项√是 □否四.二.（三）
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况√是 □否四.二.（四）
是否存在被调查处罚的事项□是 √否　
是否存在失信情况□是 √否　
是否存在应当披露的其他重大事项□是 √否　
是否存在自愿披露的其他事项□是 √否　
二、 重大事件详情
（一） 诉讼、仲裁事项
1、 报告期内发生的诉讼、仲裁事项
√适用 □不适用
单位：元

性质累计金额　合计占期末净资产比 例%
　作为原告/申请人作为被告/被申请人　　
诉讼或仲裁2,060,411.652,730,000.004,790,411.651.77%
备注：
1、 公司作为“原告/申请人”涉及两个案件，被告均为卓悦环保新材料（上海）有限公司，其中一个案件涉及金额1,631,710.34万元已于2022年7月27日结案，并收到全部款项； 2、 公司作为“被告/被申请人”涉及一个案件，原告为卓悦环保新材料（上海）有限公司，目前尚在审理之中。

2、 以临时公告形式披露且在报告期内未结案的重大诉讼、仲裁事项 □适用 √不适用
3、 以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大诉讼、仲裁事项
□适用 √不适用
（二） 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 （三） 承诺事项的履行情况


承诺主体承诺开始日期承诺结 束日期承诺来 源承诺类型承诺具体内容承诺履行情况
实际控制人 或控股股东2015年 10月 30日-挂牌同业竞争承诺《避免同业竞争 承诺函》正在履行中
其他股东2015年 10月 30日-挂牌同业竞争承诺《避免同业竞争 承诺函》正在履行中
董监高2015年 10月 30日-挂牌同业竞争承诺《避免同业竞争 承诺函》正在履行中
其他2015年 10月 30日-挂牌同业竞争承诺《避免同业竞争 承诺函》正在履行中
实际控制人 或控股股东2015年 10月 30日-挂牌关联交易承诺《规范及减少关 联交易的承诺函》正在履行中
董监高2015年 10月 30日-挂牌关联交易承诺《规范及减少关 联交易的承诺函》正在履行中
其他2015年 10月 30日-挂牌关联交易承诺《规范及减少关 联交易的承诺函》正在履行中
其他2015年 10月 30日-挂牌无竞业禁止、 侵权情况承诺《无竞业禁止、侵 权情况承诺》正在履行中
其他2015年 10月 30日-挂牌无竞业禁止、 侵权情况承诺《无竞业禁止、侵 权情况承诺》正在履行中
超期未履行完毕的承诺事项详细情况：
报告期不存在超期未履行完毕的承诺事项。（四） 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况
单位：元

资产名称资产类别权利受限类 型账面价值占总资产的比 例%发生原因
货币资金银行存款受限资金2,730,000.000.60%诉讼保全
货币资金保证金保证金1,916,900.000.42%银行保函
房产固定资产抵押27,477,845.935.99%银行借款
土地无形资产抵押26,903,087.495.87%银行借款
总计--59,027,833.4212.88%-
资产权利受限事项对公司的影响：
截止报告期末，公司无形资产账面价值49,782,141.91元，其中用于抵押借款的土地使用权账面价 值26,903,087.49元，占比54.04%；公司固定资产账面价值97,532,642.58元，其中用于抵押借款的固 定资产账面价值27,477,845.93元，占比28.17%；上述用于抵押的资产是公司目前生产经营必须的土地 使用权、固定资产。如果公司不能按期归还银行借款，上述资产可能面临被银行处置的风险，影响公司 生产经营活动的正常进行。第五节 股份变动和融资
一、 普通股股本情况
（一） 普通股股本结构
单位：股

股份性质期初　本期变动期末　　
　数量 比例%　　　　　
　　　　数量比例%　
无限售 条件股 份无限售股份总数41,777,68760.32%1,216,66942,994,35662.08%
　其中：控股股东、实际控制 人7,413,46610.70%750,0008,163,46611.79%
　董事、监事、高管591,1150.85%466,6691,057,7841.53%
　核心员工00%000%
有限售 条件股 份有限售股份总数27,480,41739.68%-1,216,66926,263,74837.92%
　其中：控股股东、实际控制 人25,240,40436.44%-750,00024,490,40435.36%
　董事、监事、高管2,240,0133.23%-466,6691,773,3442.56%
　核心员工00%000%
总股本69,258,104-069,258,104-　
普通股股东人数79　　　　　

股本结构变动情况：
□适用 √不适用
（二） 普通股前十名股东情况
单位：股

序 号股东名称期初持股 数持 股 变 动期末持股 数期末 持 股比 例%期末持有 限售股份 数量期末持有 无限售股 份数量期末持 有的质 押股份 数量期末持 有的司 法冻结 股份数 量
1党土利20,897,239020,897,23930.17%15,672,9305,224,30900
2王育斌11,756,631011,756,63116.98%8,817,4742,939,15700
3西安高新技 术产业风险 投资有限责 任公司4,645,94604,645,9466.71%04,645,94600
4陕西省现代 能源创业投 资基金有限 公司4,333,18104,333,1816.26%04,333,18100
5深圳市达晨 创恒股权投3,654,02203,654,0225.28%03,654,02200
　资企业（有限 合伙）　　　　　　　　
6深圳市达晨 创泰股权投 资企业（有限 合伙）3,347,88703,347,8874.83%03,347,88700
7李航放2,865,03002,865,0304.14%02,865,03000
8国开科技创 业投资有限 责任公司2,771,61802,771,6184.00%02,771,61800
9深圳市达晨 创瑞股权投 资企业（有限 合伙）1,997,96701,997,9672.88%01,997,96700
10郑坚1,515,20601,515,2062.19%01,515,20600
合计57,784,727-57,784,72783.44%24,490,40433,294,32300　
普通股前十名股东间相互关系说明： 普通股前十名中，深圳市达晨创恒股权投资企业（有限合伙）、深圳市达晨创泰股权投资企业（有 限合伙）和深圳市达晨创瑞股权投资企业（有限合伙）三家的执行事务合伙人均为深圳市达晨财智创业 投资管理有限公司，其余股东间无关联关系。　　　　　　　　　
二、 控股股东、实际控制人变化情况 （未完）
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