[中报]科博达(603786):科博达技术股份有限公司2022年半年度报告
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时间：2022年08月25日 17:16:32 中财网 |
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原标题:科博达:科博达技术股份有限公司2022年半年度报告
公司代码：603786 公司简称：科博达
科博达技术股份有限公司
2022年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人柯桂华、主管会计工作负责人朱迎春及会计机构负责人（会计主管人员）陈倩杰声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否
十、 重大风险提示
已在本报告中描述公司在生产经营过程中可能面临的风险，敬请查阅第三节“管理层讨论与分析”之“五、其他披露事项”之“（一）可能面对的风险”中的相关内容。
十一、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义..................................................................................................................... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ..................................................................................... 5
第三节 管理层讨论与分析................................................................................................ 8
第四节 公司治理............................................................................................................ 18
第五节 环境与社会责任 ................................................................................................. 21
第六节 重要事项............................................................................................................ 23
第七节 股份变动及股东情况 .......................................................................................... 38
第八节 优先股相关情况 ................................................................................................. 42
第九节 债券相关情况..................................................................................................... 42
第十节 财务报告............................................................................................................ 43
| 备查文件目录 | 经现任法定代表人签名和公司盖章的本次半年报全文和摘要 |
| | 载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章
的会计报表 |
| | 报告期内在中国证监会指定报纸公开披露过的所有公司文件的正本及
公告的原稿 |
第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | | |
| 公司、上市公司、科博达 | 指 | 科博达技术股份有限公司 |
| 实际控制人 | 指 | 柯桂华先生、柯炳华先生二人 |
| 控股股东、科博达控股 | 指 | 科博达投资控股有限公司 |
| 华科工业 | 指 | 温州华科工业发展有限公司 |
| 嘉兴富捷 | 指 | 嘉兴富捷投资合伙企业（有限合伙） |
| 嘉兴赢日 | 指 | 嘉兴赢日投资合伙企业（有限合伙） |
| 嘉兴鼎韬 | 指 | 嘉兴鼎韬投资合伙企业（有限合伙） |
| 杭州玉辉 | 指 | 杭州玉辉投资管理合伙企业（有限合伙） |
| 复星惟实 | 指 | 上海复星惟实一期股权投资基金合伙企业（有限合
伙） |
| 张江汉世纪 | 指 | 上海张江汉世纪股权投资合伙企业（有限合伙） |
| 正赛联投资 | 指 | 常州正赛联创业投资合伙企业（有限合伙） |
| 大众集团 | 指 | The VW Group，一家德国汽车生产商，旗下拥有奥迪
公司、保时捷汽车、宾利汽车、兰博基尼汽车等子公
司 |
| 一汽集团 | 指 | 中国第一汽车集团公司，旗下拥有一汽-大众汽车有
限公司、一汽解放汽车有限公司无锡柴油机厂、一汽
解放汽车有限公司、一汽轿车股份有限公司和一汽客
车有限公司等公司 |
| 一汽大众 | 指 | 一汽-大众汽车有限公司，研发、生产、销售大众和奥
迪等品牌汽车 |
| 戴姆勒 | 指 | Daimler AG，一家德国的商用车制造商和卡车生产
商，旗下包括梅赛德斯-奔驰汽车、梅赛德斯-奔驰轻
型商用车、戴姆勒载重车和戴姆勒金融服务等四大业
务单元 |
| 福特 | 指 | Ford Motor Company，一家美国汽车制造企业，研发、
生产、销售福特品牌的汽车 |
| 宝马 | 指 | Bayerische Motoren Werke AG，全球著名的整车制造
商之一，研发、生产、销售宝马（BMW）品牌的汽车 |
| 丰田 | 指 | Toyota Motor Corporation，日本汽车生产商，研发、
生产、销售丰田等品牌的汽车 |
| PSA | 指 | Peugeot Société Anonyme,法国汽车制造商，中文名为
标致雪铁龙集团 |
| 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
| 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 《公司章程》 | 指 | 《科博达技术股份有限公司章程》 |
| 上年同期、上期 | 指 | 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 |
| 报告期、本期 | 指 | 2022年 1月 1日至 2022年 6月 30日 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 科博达技术股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 科博达 |
| 公司的外文名称 | KEBODA TECHNOLOGY Co., Ltd. |
| 公司的外文名称缩写 | KEBODA |
| 公司的法定代表人 | 柯桂华 |
二、 联系人和联系方式
| | 董事会秘书 | 证券事务代表 |
| 姓名 | 裴振东 | 徐萍萍 |
| 联系地址 | 上海自由贸易试验区祖冲之路
2388号1-2幢 | 上海自由贸易试验区祖冲之路
2388号1-2幢 |
| 电话 | (86-21) 60978935 | (86-21)60978935 |
| 传真 | (86-21) 50808106 | (86-21)50808106 |
| 电子信箱 | [email protected] | [email protected] |
三、 基本情况变更简介
| 公司注册地址 | 中国（上海）自由贸易试验区祖冲之路2388号1-2幢 |
| 公司注册地址的历史变更情况 | 2014年9月5日，公司住所由“上海市张江高科技园区
祖冲之路899号2号楼”变更为“中国（上海）自由贸
易试验区祖冲之路2388号1-2幢” |
| 公司办公地址 | 中国（上海）自由贸易试验区祖冲之路2388号1-2幢 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 201203 |
| 公司网址 | www.keboda.com |
| 电子信箱 | [email protected] |
| 报告期内变更情况查询索引 | 不适用 |
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
| 公司选定的信息披露报纸名称 | 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券
日报》 |
| 登载半年度报告的网站地址 | www.sse.com.cn |
| 公司半年度报告备置地点 | 上海祖冲之路2388号科博达证券部 |
| 报告期内变更情况查询索引 | 不适用 |
五、 公司股票简况
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 科博达 | 603786 | 无 |
六、 其他有关资料
□适用 √不适用
七、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 本报告期
（1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年
同期增减(%) |
| 营业收入 | 1,484,544,713.02 | 1,458,033,214.19 | 1.82 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 199,279,964.12 | 230,444,217.45 | -13.52 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性
损益的净利润 | 181,636,282.14 | 209,427,074.23 | -13.27 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -25,041,057.40 | 175,961,972.33 | 不适用 |
| | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上
年度末增减(%) |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 4,033,164,939.16 | 4,079,955,618.78 | -1.15 |
| 总资产 | 5,038,255,192.46 | 4,855,608,776.51 | 3.76 |
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | 本报告期
（1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同
期增减(%) |
| 基本每股收益（元／股） | 0.4931 | 0.5760 | -14.40 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.4960 | 0.5760 | -13.89 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.4490 | 0.5234 | -14.22 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 4.79 | 5.88 | 减少 1.09个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（
%） | 4.37 | 5.35 | 减少 0.98个百分点 |
公司主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
1、 本报告期归属于上市公司股东的净利润较上年同期减少了13.52%，主要系研发费用及各类减值损失增加。
2、 本报告期基本每股收益较上年同期减少14.4%，主要系归属上市公司股东净利润减少。
八、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | 81,942.34 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，
或偶发性的税收返还、减免 | | |
| 计入当期损益的政府补助，但与
公司正常经营业务密切相关，符
合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助
除外 | 8,113,922.53 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收
取的资金占用费 | | |
| 企业取得子公司、联营企业及合
营企业的投资成本小于取得投资
时应享有被投资单位可辨认净资 | | |
| 产公允价值产生的收益 | | |
| 非货币性资产交换损益 | | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | | |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾
害而计提的各项资产减值准备 | | |
| 债务重组损益 | -374,495.40 | |
| 企业重组费用，如安置职工的支
出、整合费用等 | | |
| 交易价格显失公允的交易产生的
超过公允价值部分的损益 | | |
| 同一控制下企业合并产生的子公
司期初至合并日的当期净损益 | | |
| 与公司正常经营业务无关的或有
事项产生的损益 | | |
| 除同公司正常经营业务相关的有
效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、衍生金融资产、交易性金
融负债、衍生金融负债产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、衍生金融资产、交易性金
融负债、衍生金融负债和其他债权
投资取得的投资收益 | 9,577,399.91 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合
同资产减值准备转回 | 538,910.64 | |
| 对外委托贷款取得的损益 | | |
| 采用公允价值模式进行后续计量
的投资性房地产公允价值变动产
生的损益 | | |
| 根据税收、会计等法律、法规的
要求对当期损益进行一次性调整
对当期损益的影响 | | |
| 受托经营取得的托管费收入 | | |
| 除上述各项之外的其他营业外收
入和支出 | 3,508,749.16 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损
益项目 | | |
| 减：所得税影响额 | 3,187,505.89 | |
| 少数股东权益影响额（税
后） | 615,241.31 | |
| 合计 | 17,643,681.98 | |
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
九、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
十、 其他
□适用 √不适用
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明
（一）行业情况
公司作为汽车行业中的汽车电子零部件企业，主营汽车电子及相关产品的技术研发与产业化，汽车行业的发展以及行业环境、政策导向将直接影响公司的经营情况。
1、汽车行业发展情况
2022年上半年，我国汽车行业面临供给冲击、需求收缩、预期转弱三重压力，特别是 3月中下旬以来吉林、上海等地区新冠疫情的多点爆发，对我国汽车产业供应链造成严重冲击。面对行业遇到的困难，政府部门统筹协调，加快促进企业复工复产，保障物流畅通。5月中下旬以来，国务院连续通过了一系列促进消费、稳定增长的举措，加之多个省、市、地区出台了汽车消费的政策，汽车行业已走出 4月份的最低谷，6月产销表现更是好于历史同期。
根据中国汽车工业协会发布的《2022年上半年汽车工业经济运行情况》，2022年上半年，汽车行业在面临巨大困难的同时，也不乏亮点：新能源汽车产销持续呈现高速增长，行业转型升级的成效进一步巩固；乘用车产销高于上年同期，汽车消费韧性加政策支持力保稳增长。
根据中汽协统计数据，2022年 1-6月，全国汽车产销分别完成 1,211.7万辆和 1,205.7万辆，同比分别下降 3.7%、6.6%；乘用车产销分别完成 1043.4万辆和 1035.5万辆，同比分别增长 6.0%和 3.4%；商用车产销分别完成 168.3万辆和 170.2万辆，同比分别下降 38.5%和 41.2%；新能源汽车产销分别完成 266.1万辆和 260万辆，同比均增长 1.2倍，市场占有率达到 21.6%。
2、汽车零部件行业发展情况
汽车产业日益被新技术、新商业模式打破原有的边界，零部件供应商作为产业链上游，不仅要谋划转型升级，还要顺应新时代的发展率先试水新技术、预判产业趋势，从一个物质形态零部件的供应商要变成一个科技方案的提供商。零部件企业需要通过自主创新和国际合作来深化供应链的全球布局，提升全球产业链的抗风险能力，通过业务聚焦、供应链安全保障、成本控制、采购优化、现金流管理等机制以提升营收与盈利能力。
总的来看，在国家政策的推动下，2022年下半年汽车行业发展韧性将继续保持。作为国民经济重要的支柱产业，汽车行业正处于转型升级的关键阶段，变局之下的汽车行业近年总体保持稳定发展，对宏观经济稳中向好的发展态势起到了重要的支撑作用。也要看到，当前汽车芯片短缺虽逐渐缓解，但仍显紧张，全球经济复苏和疫情防控仍存在不稳定不确定因素，经济持续恢复基础仍需巩固，加之原材料价格大幅上涨进一步加大企业成本压力，这些问题也都将影响汽车行业，保持产销稳定增长依然需要全行业共同努力。
(二)主要业务、经营模式
公司是为全球知名汽车整车厂同步开发并全球配套汽车电子产品的少数本土企业之一，专注
于汽车智能、节能产品领域，长期以来一直与全球知名整车厂保持着稳定供应商关系。
报告期内，公司的主营业务未发生重大变化。公司主要业务涵盖汽车照明控制系统、电机控
制系统、能源管理系统和车载电器与电子等汽车电子产品的研发、生产和销售，拥有各类光源控
制器、氛围灯、中小电机控制系统、机电一体化、电磁阀等产品。公司产品覆盖全球市场，在全
球汽车电子行业尤其是汽车照明电子领域中享有较高的知名度。
公司为国内外整车厂客户提供配套供货，主要经营模式为：
1、采购模式
公司采购模式主要为自主采购，从职能上主要分为前期采购、后期采购和 MRO采购，其中：
前期采购主要负责产品研发阶段 BOM原材料采购、成本管控和新供应商开发；后期采购主要负
责产品量产阶段原材料批量采购、供应商管理和原材料质量处理等后续工作；MRO采购主要负责
行政办公、生产设备和五金备件采购工作。
2、生产模式
公司主要采用“以销定产”生产模式。根据不同客户，制定按月、按周或者按日发货计划。通
过对接客户管理系统或客户下发订单，获得客户产量计划和交货时间等信息，再综合考虑其他影
响因素制定每月生产计划。对需求大或关键性产品，结合产品最高日产量、运输风险等因素，设
定标准安全库存，以确保供货连续性和满足客户需求波动。
公司拥有奥迪公司、大众集团等国际知名整车厂评审认可的国际先进生产技术、设备和管理
水平。制定了流程化生产过程控制方法，通过仓库管理系统（WMS）、生产过程管理系统（MES）、
企业资源规划系统（ERP）互联互通，确保生产过程按工艺要求制造出符合标准产品，从原材料、
半成品到产成品流向整个生产过程均可通过条码追溯每一个工序及其操作人员、所用物料、物料
供应商等信息实现全程跟踪。
3、销售模式
公司销售模式主要是整车配套模式，均为直接销售。具体销售流程如下图： 整车厂在新车型开发阶段向公司发布询价信息，通过多轮技术交流及价格谈判，最终整车厂通过报价、研发能力、产品安全性和稳定性等因素综合考虑选定供应商。公司中标后通常整车厂下发提名信确定公司供应资质、单价等信息，后续经过技术设计、产品试制、样品测试、客户样件认可、PPAP批准通过并签署供货协议，明确供货周期、供货时间、结算方式、质量责任等具体商业条款，至此正式进入批量供货阶段。
二、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
1、优质的客户资源和稳定的客户关系
公司拥有众多国内外产销量大、车型齐全、品牌卓越的一流整车厂客户，并与主要终端用户保持了长期紧密的合作关系。公司核心客户包括大众集团（包括其下属子公司奥迪公司、保时捷汽车、宾利汽车和兰博基尼汽车）、戴姆勒、宝马、福特、雷诺、PSA、捷豹路虎、吉利、比亚迪、红旗、一汽集团、上汽大众及国内外新造车势力头部企业等数十家全球知名整车厂商。公司已先后成为上汽大众、奥迪公司、一汽大众和保时捷汽车的A级供应商。
2、充足技术储备和领先的研发能力
公司拥有达到国际先进水平的汽车电子产品开发实力。公司具有自主开发符合AUTOSAR标准架构的汽车电子产品并可与整车厂商车型开发平台直接对接的研发技术，且应用水平已达到该开发标准4.3版本的要求，所生产的产品通过了代表行业领先研发水平的SPICE 2级审核，并达到了行业最严苛的安全标准ASIL B。同时，公司还建立了达到国际先进水平的EMC实验室，该实验室不但通过中国合格评定国家认可委员会（CNAS）的实验室检测能力认证，拥有第三方检测资质，还获得了包括奥迪公司、大众集团在内的重要客户的试验资质认证，可进行第二方认证。
3、卓越的产品品质和高效的客户响应体系
在产品生产制造方面，公司具备完整的产品工程设计与设备开发能力，自主设计、组装的自动化生产线达到行业领先水平，可满足全球知名整车厂商对于生产工艺的严苛标准，公司所生产的主要产品零公里PPM低于10。此外，在客户服务方面，公司以客户需求为导向，搭建灵活高效的客户响应体系，以最大程度地提高客户满意度，为整车厂提供全方位的服务，多次获得整机厂的优秀服务奖。
4、一流的供应链资源和高效的供应链管理能力
公司拥有全球领先的供应链资源，全球前 10强汽车半导体公司中有 8家是公司的战略伙伴；同时，公司已与全球30多家知名汽车电子器件供应商建立了战略合作关系。对应整车厂大部分采取的“零库存”和“及时供货”的供应链管理模式，公司依托信息化系统和管理手段，实行准时化供应和以销定产模式，有效缩短制造周期，提高库存周转率，减少资金占用，实现稳定和高效的生产运营。
三、经营情况的讨论与分析
2022年上半年，全球汽车产业由于国际地域政治争端、疫情及缺芯三大因素的综合影响，整体产销有所下滑，尤其是国内汽车厂受疫情影响较大，一度大面积停工停产，严重影响全年计划与供应链体系。面对诸多挑战，科博达人努力克服困难，许多员工在特殊时期仍然坚守岗位，有效地保障了产品如期交付，确保了公司的稳定经营。
2022年上半年，公司新业务拓展顺利，照明控制、域控产品等相关业务获得多个国内外头部客户未来重点车型平台的项目定点。同时，去年完成开发的车内智能光源、灯控与底盘域控等新产品正在逐步批量交付，为公司未来业务发展打下坚实基础。
报告期内，公司完成营业收入 148,454.47 万元，实现归属于上市公司股东净利润 19,928.00万元。
1、市场拓展成绩
上半年，现有的灯控、智能执行器、车内智能光源、车载电子、域控制器等主要产品，共获得宝马、大众、一汽红旗、理想等客户新定点项目 60个，预计产品生命周期销量约 1.2亿只，为公司可持续发展提供可靠保障。
一是获得宝马全新一代 NCAR架构大灯和尾灯控制器项目。该项目是宝马集团重点打造的“新世代”系列车型，也是宝马集团未来电动化转型的重点，预计生命周期销量约 4,500万只，对于科博达灯控产品立足全球高端市场具有重要战略意义。
二是获得国内头部新势力车企的车身域项目定点，首次将域控制器产品从底盘拓展到车身领域。该产品是汽车未来向中央计算—区域控制电气架构和软件定义汽车方向升级重要基础，为科博达未来全面进入域控制器领域奠定良好基础。
三是灯控产品市场拓展取得持续突破。其中：尾灯控制器，客户从宝马顺利拓展到上汽大众，产品首次进入大众配套体系；大灯控制器，获得东风本田定点，首次进入本田体系，标志着公司产品已全面进入丰田、本田、日产和铃木等日系主流汽车市场，为下一步进入其全球市场打下基础；同时灯控和车内智能光源产品，也全面进入了造车新势力配套体系。
截至 2022年 6月底，公司在研项目合计 146个，预计产品生命周期销量超过 2亿只，其中包括宝马、大众、保时捷、福特、雷诺、PSA、康明斯等客户全球平台项目 10个。
2022年上半年，公司客户、产品战略持续推进。其中：福特、雷诺、宝马全球平台产品及战略产品底盘控制器，销售收入同比逐步增长；车内智能光源和 USB产品持续放量，销售收入分别实现 50%、40%的同比增幅。
2、新能源车业务增长迅速
新能源车行业具备数万亿级市场容量。上半年，国内新能源车产销分别是 266.1万辆、260万辆，同比均增长 1.2倍，新能源车市场渗透率达 21.6%。新能源车产销两旺，成为上半年我国经济发展的一大亮点。
公司前瞻性深入布局能源车赛道，很好地把握了行业智能化和电动化发展趋势，加速推进新能源车业务。截至目前，公司已与全球各大新能源车企达成项目合作，并获得客户高度认可。2022年上半年，公司新能源车相关业务，继续保持快速发展，各类产品合计销售 10,958万元，同比增长 76% 。
受益于汽车行业电动化、智能化发展，公司结合平台型技术优势以及优质的客户资源优势，丰富公司产品线，目前最高单车价值 3,000元左右。未来，随着战略储备产品进一步释放及已有产品加快导入，单车价值量将持续提升。
同时，科博达面向全球市场正在提前布局汽车智能化领域的技术与产品，有望迎来更多的发展机遇和更广阔的市场空间。
3、国际化、全球化步伐提速
市场全球化是公司重要发展战略，公司始终立足全球市场布局和定位，产品面向全球一流客户市场。上半年，公司加快全球化步伐，在现有德国公司、美国公司基础上，分别在英国、日本设立新公司，进一步完善全球市场网络布局。
随着国外业务不断增长，根据客户提出的在国外市场就近设厂并提供生产配套的协作要求，公司正在全球范围内积极深化与国外客户的紧密关系，加快公司国际化步伐，通过在日本投资设厂，以更好服务于丰田、本田、日产、铃木等日系主机厂，并为后续全球更大范围合作做准备。
下半年，国内随着后疫情时代经济逐渐复苏，以及一系列促汽车消费政策落地，将给汽车零部件行业带来新的发展机遇。同时，全球疫情的缓解，也有望为公司产品出口、海外业务布局打开增长空间。
报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
□适用 √不适用
四、报告期内主要经营情况
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 1,484,544,713.02 | 1,458,033,214.19 | 1.82 |
| 营业成本 | 971,563,077.88 | 938,437,517.32 | 3.53 |
| 销售费用 | 29,289,873.92 | 25,217,015.99 | 16.15 |
| 管理费用 | 76,762,720.19 | 77,469,850.47 | -0.91 |
| 财务费用 | -10,719,994.44 | 7,796,427.95 | 不适用 |
| 研发费用 | 166,435,851.29 | 141,031,622.65 | 18.01 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -25,041,057.40 | 175,961,972.33 | 不适用 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 56,845,362.03 | 109,651,472.39 | -48.16 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 43,103,756.95 | -196,861,950.00 | 不适用 |
营业收入变动原因说明：与去年同期基本持平
营业成本变动原因说明：与去年同期基本持平
销售费用变动原因说明：主要系运费增加
管理费用变动原因说明：与去年同期基本持平
财务费用变动原因说明：主要系汇率变动
研发费用变动原因说明：主要系人力成本增加
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系理财投资结构变动 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期融资结构变动 2 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用
3 主营业务分行业、分产品、分地区销售情况
单位：元
| 主营业务分行业情况 | | |
| 分行业 | 营业收入 | 营业收入较上年同期增减（%） |
| 汽车零部件 | 1,425,396,606.33 | -0.92 |
| 主营业务分产品情况 | | |
| 分产品 | 营业收入 | 营业收入较上年同期增减（%） |
| 照明控制系统 | 768,457,421.36 | 4.52 |
| 电机控制系统 | 280,997,310.14 | -11.85 |
| 能源管理系统 | 43,384,577.67 | 19.59 |
| 车载电器与电子 | 278,618,424.69 | 10.37 |
| 其他汽车零部件 | 53,938,872.46 | -43.78 |
| 合计 | 1,425,396,606.33 | -0.92 |
| 主营业务分地区情况 | | |
| 分地区 | 营业收入 | 营业收入较上年同期增减（%） |
| 国内 | 913,780,018.34 | 3.24 |
| 国外 | 511,616,587.99 | -7.57 |
| 合计 | 1,425,396,606.33 | -0.92 |
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末
数占总资
产的比例
（%） | 上年期末数 | 上年期末
数占总资
产的比例
（%） | 本期期末
金额较上
年期末变
动比例
（%） | 情况说
明 |
| 货币资金 | 764,203,383.16 | 15.17 | 683,612,332.24 | 14.08 | 11.79 | |
| 应收款项 | 932,592,930.15 | 18.51 | 705,221,143.69 | 14.52 | 32.24 | 主要系
疫情导
致挂账
延后 |
| 存货 | 1,087,845,830.38 | 21.59 | 999,910,100.97 | 20.59 | 8.79 | |
| 合同资产 | | - | | - | | |
| 投资性房地
产 | | - | | - | | |
| 长期股权投
资 | 212,342,115.67 | 4.21 | 217,268,122.32 | 4.47 | -2.27 | |
| 固定资产 | 529,382,108.13 | 10.51 | 561,616,734.44 | 11.57 | -5.74 | |
| 在建工程 | 63,756,239.93 | 1.27 | 55,980,204.88 | 1.15 | 13.89 | |
| 使用权资产 | 19,337,501.60 | 0.38 | 20,482,599.93 | 0.42 | -5.59 | |
| 短期借款 | 297,806,770.89 | 5.91 | 108,295,500.00 | 2.23 | 174.99 | 系本期
新增借
款 |
| 合同负债 | 9,507,677.37 | 0.19 | 11,486,860.29 | 0.24 | -17.23 | |
| 长期借款 | | - | | - | | |
| 租赁负债 | 14,054,658.80 | 0.28 | 15,556,771.72 | 0.32 | -9.66 | |
| 预付款项 | 16,334,667.07 | 0.32 | 9,100,612.52 | 0.19 | 79.49 | 系材料
采购预
付款增
加 |
| 其他非流动
资产 | 11,598,838.18 | 0.23 | 39,788,657.51 | 0.82 | -70.85 | 主要系
1年以
上理财
减少 |
| 应付票据 | 920,000.00 | 0.02 | 8,780,000.00 | 0.18 | -89.52 | 主要系
供应商
支付票
据减少 |
| 其他应付款 | 14,525,036.32 | 0.29 | 22,600,723.53 | 0.47 | -35.73 | 主要系
预提费
用减少 |
其他说明
无
2. 境外资产情况
√适用 □不适用
(1) 资产规模
其中：境外资产45,349,170.48（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为0.9%。
(2) 境外资产占比较高的相关说明
□适用 √不适用
其他说明
无
3. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
| 项 目 | 2022年 6月 30日 | 受限原因 |
| 应收票据 | 6,449,051.45 | 质押 |
| 固定资产 | 132,252,812.38 | 抵押授信 |
| 合 计 | 138,701,863.83 | |
4. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 投资状况分析
1. 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
为更好地为海外客户提供服务，提升公司的国际竞争力和服务能力，完善公司业务布局，报告期内，公司启动设立英国孙公司及日本子公司事宜。
1、公司全资子公司科博达德国管理（KEBODA Deutschland Verwaltungs GmbH）使用自有资金5,000英镑在英国设立全资子公司科博达英国有限公司（Keboda UK LIMITED），该事项已经第二届董事会第十次会议审议通过。科博达英国公司设立后，公司将推动捷豹路虎全球平台USB及后续其他项目顺利开展，在积极开展销售配套服务的同时，争取捷豹路虎、宾利、劳斯莱斯等客户平台新项目定点，以确保公司汽车电子业务的长期发展。目前，已完成英国孙公司的注册登记手续。
2、公司拟使用自有资金500万美元在日本设立全资子公司科博达技术（日本）株式会社（英文名：KEBODA Technology（Japan） Co.,Ltd）（暂定名，最终以当地相关部门核准结果为准），该事项已经第二届董事会第十四次会议审议通过。科博达日本公司设立后，将在日本建设生产工厂，面向丰田、本田等日系 OEM主机厂及某美国新能源车企，扩大商务与合作需求，建立长期的良好合作关系；同时，进一步挖掘当地市场，建立本地化的销售和客户服务团队，使公司能够快速响应客户需求，取得客户信任，争取更大的市场份额。通过日本公司的建立与运营，积累国际化运作经验，是公司国际化发展进程中的重要布局。截至目前，日本公司相关登记注册手续仍在办理中。
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影
响金额 |
| 交易性金融资产 | 743,427,655.34 | 630,744,046.88 | -112,683,608.46 | 9,577,399.91 |
| 应收款项融资 | 59,143,318.59 | 66,171,427.65 | 7,028,109.06 | 0 |
(五) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(六) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
单位：万元
| 公司名称 | 业务性质 | 主要产品或服务 | 注册
资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 |
| 浙江科博达工业有限
公司 | 汽车零部件等
的生产销售等 | 汽车电子、机电及相关
产品的研发、生产和销
售 | 15,000 | 204,039.5
4 | 104,782.35 | 78,311.99 |
| 温州科博达汽车部件
有限公司 | 汽车零部件等
的生产销售等 | 汽车电器及相关产品
的研发、生产和销售 | 3,000 | 22,967.44 | 18,128.90 | 9.263.30 |
| 科博达重庆汽车电子
有限公司 | 汽车零部件等
的生产销售等 | 汽车传感器及相关产
品的研发、生产和销售 | 10,000 | 8,251.47 | 7,458.21 | 1,071.04 |
| 潍坊科博达动力科技
有限公司 | 汽车零部件等
的生产销售等 | 汽车电器及相关产品
的研发、生产和销售 | 2,000 | 4,551.36 | 86.85 | 111.38 |
| 长春科博达销售服务
有限公司 | 汽车零部件销
售等 | 汽车零部件产品的售
前、售中及售后服务 | 1,500 | 1,464.52 | 1,446.32 | 150.00 |
| 嘉兴科奥电磁技术有
限公司 | 汽车配件等的
生产销售等 | 汽车电磁及相关产品
的研发、生产和销售 | 5,000 | 25,940.24 | 20,754.77 | 14,681.02 |
| KEBODA Deutschland
GmbH & Co. KG | 汽车电子领域
里的贸易和咨
询业务等 | 汽车零部件产品的售
前、售中及售后服务 | 62.94 | 4,484.40 | 109.83 | 4,188.41 |
| KEBODA Deutschland
Verwaltungs GmbH | 收购和管理 | 购买和管理商事公司
的股份 | 20.98 | 17.34 | 17.34 | 0 |
| 科博达（北京）科技有
限公司 | 技术咨询、服
务、汽车零配件
销售 | 汽车零部件产品的售
前、售中及售后服务 | 500 | 702.39 | 608.70 | 343.77 |
| Meke Inc. | 服务 | 汽车零部件产品贸易
以及相关的售前、售中
和售后服务（包括技术
和商务咨询服务等） | 10.33 | 33.18 | 3.42 | 128.55 |
| 科博达（重庆）智控技
术有限公司 | 汽车零部件等
的生产销售等 | 微电机驱动智能控制
相关产品的研发、生产
和销售 | 5,000 | 3,692.53 | 1,454.95 | 1,987.16 |
| 科世科汽车部件（平
湖）有限公司 | 汽车配件的生
产销售等 | 汽车配件的设计、生
产、加工，自产产品及
相关原材料的销售；并
提供相关技术服务 | 39,573.5
5 | 160,264.7
2 | 47,207.01 | 82,645.21 |
(七) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
五、其他披露事项
(一) 可能面对的风险
√适用 □不适用
报告期内，公司面临的主要风险未发生重大变化：
1、行业和市场风险
公司产品是汽车关键零部件，其生产和销售受乘用车行业的周期性波动影响较大。汽车行业与宏观经济关联度较高，全球经济和国内宏观经济的周期性波动都将对我国汽车生产和消费带来影响。尽管公司的客户主要为国际知名汽车零部件一级供应商，有着较强的市场竞争能力和较大的经营规模，但如果其经营状况受到宏观经济的不利影响，将可能对公司经营造成不利影响。
2、原材料价格波动风险
公司生产的汽车电子产品所用的原材料为主要包括电子元器件（电阻、电感、电容、IC、芯片、晶振等）、PCB和压铸件、注塑件、密封件等各类结构件。产品的毛利率受原材料价格的影响较大，价格的波动给公司成本带来一定压力，原材料价格的波动将会直接影响公司的生产成本、盈利水平和经营业绩。
3、技术迭代不及市场的风险
汽车行业新技术加速迭代，电动化、智能化、网联化技术甚至带来行业颠覆性变革，若公司在自身的创新改善、新品开发等方面不达预期，则对公司的经营业绩、核心竞争力和未来发展产生不利影响。
4、汇率波动风险
公司国外销售收入占比较高，出口业务的主要结算货币为美元和欧元。受外部宏观环境影响，美元和欧元汇率变动会给公司带来一定的业绩波动风险。
(二) 其他披露事项
□适用 √不适用
第四节 公司治理
一、股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的
查询索引 | 决议刊登的
披露日期 | 会议决议 |
| 2021年年
度股东大
会 | 2022年5
月17日 | http://www.sse.com.cn | 2022年5月
18日 | 审议通过了《关于2021年度
董事会工作报告的议案》、
《关于 2021年度监事会工
作报告的议案》、《关于2021
年度财务决算报告的议
案》、《关于2022年度财务
预算报告的议案》、《关于
2021年度利润分配预案的
议案》等共计20项议案，详
见《科博达技术股份有限公
司 2021年年度股东大会决
议》（公告编号：2022-031）。 |
表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 √不适用
股东大会情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司共召开一次股东大会。股东大会的召集和召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》等法律法规的规定；出席会议人员和会议召集人的资格合法、有效；会议的表决程序和表决结果合法有效；股东大会的决议合法有效。
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□适用 √不适用
公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明
□适用 √不适用
三、利润分配或资本公积金转增预案
半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
| 是否分配或转增 | 否 |
| 每 10股送红股数（股） | / |
| 每 10股派息数(元)（含税） | / |
| 每 10股转增数（股） | / |
| 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 | |
| 不适用 | |
四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用
| 事项概述 | 查询索引 |
| 2022年 4月 11日，公司召开第二届董事会
第十次会议和第二届监事会第十次会议，审
议通过公司 2022年限制性股票激励计划等
事项，公司独立董事就本次激励计划的相关
议案发表了独立意见，公司监事会就相关事
项发表了核查意见。 | 详细内容见2022年4月12日刊载于上海证券交
易所（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒
体《科博达技术股份有限公司 2022年限制性股
票激励计划（草案》、《科博达技术股份有限公
司 2022年限制性股票激励计划（草案）摘要公
告》（公告编号：2022-006号）等公告。 |
| 2022年5月10日，公司监事会就公司2022
年限制性股票激励计划激励对象名单及公示
情况发表核查意见和说明。 | 详细内容见2022年5月11日刊载于上海证券交
易所（www.sse.com.cn）的《科博达技术股份有
限公司监事会关于 2022年限制性股票激励计划
激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公
告编号：2022-025号）。 |
| 2022年5月17日，公司2021年年度股东大
会审议通过了公司 2022年限制性股票激励
计划相关事项，并就本次股权激励激励计划
内幕信息知情人买卖公司股票情况出具自查
报告。 | 详细内容见2022年5月18日刊载于上海证券交
易所(www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒
体《科博达技术股份有限公司 2021年年度股东
大会决议公告》（公告编号：2022-031）、《科
博达技术股份有限公司关于 2022年限制性股票
激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的
自查报告》（公告编号：2022-030）。 |
| 2022年 5月 18日，公司第二届董事会第十
二次会议和第二届监事会第十二次会议审议
通过了《关于调整2022年限制性股票激励计
划相关事项的议案》、《关于向激励对象授予
限制性股票的议案》。公司独立董事对此发
表了独立意见。公司监事会对激励对象名单
再次进行了核查并发表了同意的意见。 | 详细内容见2022年5月19日刊载于上海证券交
易所(www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒
体《科博达技术股份有限公司关于调整 2022年
限制性股票激励计划相关事项的公告》（公告编
号：2022-034）、《科博达技术股份有限公司关
于向激励对象授予限制性股票的公告》(公告编
号： 2022-035)、《科博达技术股份有限公司监
事会关于 2022年限制性股票激励计划激励对象
名单的核查意见（截至授予日）》等公告。 |
| 2022年6月8日，公司第二届董事会第十三
次会议、第二届监事会第十三次会议，审议
通过了《关于调整2022年限制性股票激励计
划相关事项的议案》。公司独立董事对此发
表了独立意见，公司监事会对本事项进行了
核查并发表意见。 | 详细内容见2022年6月9日刊载于上海证券交
易所(www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒
体《科博达技术股份有限公司关于调整 2022年
限制性股票激励计划相关事项的公告》（公告编
号：2022-039）。 |
| 2022年7月5日，公司在中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司完成公司 2022年
限制性股票授予所涉及限制性股票登记手
续。 | 详细内容见2022年7月7日刊载于上海证券交
易所(www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒
体《科博达技术股份有限公司关于 2022年限制
性股票激励计划授予结果公告》（公告编号：
2022-040）。 |
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
第五节 环境与社会责任
一、环境信息情况
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明 □适用 √不适用
(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明
□适用 √不适用
(三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
√适用 □不适用
科博达的主营业务为汽车电子相关产品的研发、生产和销售，公司所属行业不属于重污染行业，其生产过程对环境影响较小。公司严格遵守环境保护法律法规及标准，基于ISO14001环境管理体系开展环境保护工作，集团所属公司共计获得6张ISO14001环境管理体系认证证书。
公司十分重视环境保护，根据国家各项法规、制度、《环境管理体系要求及使用指南》和《职业健康安全管理体系要求》，以及客户的特殊要求，结合公司实际情况，形成《环境职业健康安全管理手册》。
公司通过运行控制、应急准备和响应程序不断预防和降低环境安全的不利影响；根据《环安监测与测量控制程序》，对可能具有重大环境影响的关键特性进行例行监测和测量；根据《合规性评价控制程序》，定期评价对适用法律法规的遵守情况；根据《纠正和预防措施控制程序》，处理实际或潜在的不符合制度的地方，采取纠正措施和预防措施。
另外，公司制定了《环境保护管理控制程序》、《水体污染防治管理控制程序》、《大气污染防治管理控制程序》、《固体废物污染防治管理控制程序》、《危险废物污染防治管理控制程序》、《噪声、振动污染防治管理控制程序》及《突发环境事件应急管理控制程序》等环保规章制度。
(五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
√适用 □不适用
公司积极响应政府及客户节能减碳及使用绿色能源的号召和要求，并制定逐步实现绿色能源使用及节能减碳的计划。公司建立节能小组，为实现公司节能计划提供组织保障，并逐步开展一系列节能专项活动。公司持续推行绿色办公文化，目前正推进 OA、MES等信息化管理系统，逐步实现流程签核、生产信息管理无纸化，节省办公纸张使用。此外，公司通过远程会议系统进行各生产基地沟通交流，减少出差产生的碳排放。在设备购买阶段进行能效评估，优先采购高能效设备。在办公节能方面，陆续淘汰传统日光灯，新项目全部使用 LED 节能灯具。
公司在嘉兴生产基地和上海厂区自建光伏发电系统，2022年上半年使用自发绿色电力约1000MWh，折合减少碳排放约 790 t CO2e；通过实施空压系统余热回收、冰水机能效提升、冷却设备整合改善等节能项目，实现节电约 500 MWh，折合减少碳排放约 390 t CO2e。
二、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
□适用 √不适用
第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺
类型 | 承诺方 | 承诺
内容 | 承诺时
间及期
限 | 是否有
履行期
限 | 是否
及时
严格
履行 | 如未能
及时履
行应说
明未完
成履行
的具体
原因 | 如未能
及时履
行应说
明下一
步计划 |
| 与首次公开发行相
关的承诺 | 股份限售 | 公司控股股东科
博达控股、实际
控制人柯桂华、
柯炳华及其一致
行动人柯磊，上
述主体控制的企
业嘉兴富捷、嘉
兴赢日、嘉兴鼎
韬、张江汉世纪，
以及公司董事王
永才控制的企业
正赛联投资 | 1、自发行人股票上市交易之日起36个月内，不
转让或者委托他人管理本公司/本企业/本人在
本次发行及上市前直接或间接持有的发行人已
发行股份，也不要求发行人回购该部分股份。2、
发行人股票上市后6个月内如发行人股票连续20
个交易日的收盘价均低于发行人的股票发行价
格，或者发行人股票上市后6个月期末（如该日
非交易日，则为该日后的第一个交易日）收盘价
低于发行人的股票发行价格，则本公司/本企业/
本人在本次发行及上市前直接或间接持有的发
行人已发行股份的锁定期将自动延长6个月。若
发行人在6个月期间内已发生派息、送股、资本
公积转增股本等除权除息事项，则上述收盘价格
指发行人股票经调整后的价格。 | 股票上
市交易
之日起
36个月
内 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 与首次公开发行相
关的承诺 | 其他 | 公司控股股东科
博达控股、实际
控制人柯桂华、 | 自锁定期届满之日起24个月内，若本公司/本企
业/本人试图通过任何途径或手段减持本公司/
本企业/本人在本次发行及上市前通过直接或间 | 锁定期
届满之 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| | | 柯炳华及其一致
行动人柯磊，上
述主体控制的企
业嘉兴富捷、嘉
兴赢日、嘉兴鼎
韬、张江汉世纪，
以及公司董事王
永才控制的企业
正赛联投资 | 接方式已持有的发行人已发行股份，则本公司/
本企业/本人的减持价格应不低于发行人的股票
发行价格。 | 日起 24
个月内 | | | | |
| 与首次公开发行相
关的承诺 | 股份限售 | 公司股东杭州玉
辉、复星惟实 | 自发行人本次发行股票上市之日起36个月之内，
不转让或委托他人管理本企业于本次发行及上
市前直接或间接持有的发行人已发行股份，也不
由发行人回购本企业直接或间接持有之发行人
于本次发行及上市前已发行的股份。 | 股票上
市之日
起 36个
月内 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 与首次公开发行相
关的承诺 | 其他 | 间接持有公司股
份的董事、监事
和高级管理人员
王永才、王依润、
谢明东、赵冬冬、
张良森、李锦锋、
王扬军、柯建豪、
赵俊、邱晓荣 | 1、自发行人股票上市交易之日起12个月内，本
人不转让或者委托他人管理本人在本次发行及
上市前直接或间接持有的发行人股份，也不要求
发行人回购该部分股份。2、发行人股票上市后6
个月内如发行人股票连续 20个交易日的收盘价
均低于发行人的股票发行价格，或者发行人股票
上市后6个月期末（如该日非交易日，则为该日
后的第一个交易日）收盘价低于发行人的股票发
行价格，则本人在本次发行及上市前直接或间接
持有的发行人股份的锁定期将自动延长6个月。
若发行人在6个月期间内已发生派息、送股、资
本公积转增股本等除权除息事项，则上述收盘价
格指发行人股票经调整后的价格。 | 股票上
市交易
之日起
12个月
内 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 与首次公开发行相
关的承诺 | 其他 | 间接持有公司股
份的董事、监事
和高级管理人员
王永才、王依润、 | 自锁定期届满之日起 24个月内，若本人试图通
过任何途径或手段减持本股东在本次发行及上
市前通过直接或间接方式已持有的发行人已发 | 锁定期
届满之
日起 24
个月内 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| | | 谢明东、赵冬冬、
张良森、李锦锋、
王扬军、柯建豪、
赵俊、邱晓荣 | 行股份，则本人的减持价格应不低于发行人的股
票发行价格。 | | | | | |
| 与首次公开发行相
关的承诺 | 其他 | 直接或间接持有
公司股份的董
事、监事和高级
管理人员柯桂
华、柯炳华、王永
才、王依润、谢明
东、赵冬冬、张良
森、李锦锋、王扬
军、柯建豪、赵
俊、邱晓荣 | 1、本人任期内每年转让的股份不超过所持有发
行人股份总数的25%；2、离职后半年内，不转让
所持发行人股份；3、遵守法律、行政法规、部门
规章、规范性文件以及上海证券交易所业务规则
对本人股份转让的其他规定。 | 任期及
离职后
半年内 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 与首次公开发行相
关的承诺 | 解决同业竞
争 | 实际控制人柯桂
华、柯炳华及其
一致行动人柯
磊，控股股东科
博达控股以及持
有公司 5%以上股
份的股东嘉兴富
捷 | 1、本人/本公司/本企业所控制的、除发行人及其
控股企业以外的其它企业，目前均未以任何形式
从事与发行人及其控股企业的主营业务构成或
可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。2、
在发行人本次发行及上市后，本人/本公司/本企
业及本人/本公司/本企业所控制的、除发行人及
其控股企业以外的其它企业，也不会：（1）以任
何形式从事与发行人及其控股企业目前或今后
从事的主营业务构成或可能构成直接或间接竞
争关系的业务或活动；（2）以任何形式支持发行
人及其控股企业以外的其它企业从事与发行人
及其控股企业目前或今后从事的主营业务构成
竞争或可能构成竞争的业务或活动；（3）以其它
方式介入任何与发行人及其控股企业目前或今
后从事的主营业务构成竞争或者可能构成竞争
的业务或活动。3、如本人/本公司/本企业及本人
/本公司/本企业所控制的、除发行人及其控股企 | 不适用 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| | | | 业以外的其它企业将来不可避免地从事与发行
人及其控股企业构成或可能构成竞争的业务或
活动，本人/本公司/本企业将主动或在发行人提
出异议后及时转让或终止前述业务，或促使本人
/本公司/本企业所控制的、除发行人及其控股企
业以外的其它企业及时转让或终止前述业务，发
行人及其控股企业享有优先受让权。 | | | | | |
| 与首次公开发行相
关的承诺 | 解决关联交
易 | 实际控制人柯桂
华、柯炳华及其
一致行动人柯
磊，控股股东科
博达控股以及持
有公司 5%以上股
份的股东嘉兴富
捷 | 1、本人/本公司/本企业将尽量避免本人/本公司
/本企业以及本人/本公司/本企业所控制的其他
企业与发行人发生关联交易事项，对于不可避免
发生的关联业务往来或交易将在平等、自愿的基
础上，按照公平、公允原则进行，交易价格将按
照市场公认的合理价格确定。2、本人/本公司/本
企业及关联方将严格遵守发行人《公司章程》等
规范性文件中关于关联交易事项的回避规定，所
涉及的关联交易均将按照规定的决策程序进行，
并将履行合法程序，及时对关联交易事项进行信
息披露。本人/本公司/本企业承诺不会利用关联
交易转移、输送利润，不会通过对发行人行使不
正当实际控制人权利损害发行人及其他实际控
制人的合法权益或直接或间接地借用、占用或以
其他方式侵占发行人的资金、资产。3、本人/本
公司/本企业以及本人/本公司/本企业所控制的
其他企业违反上述声明和承诺的，将立即停止与
发行人进行的关联交易，并采取必要措施予以纠
正补救；同时本人/本公司/本企业以及本人/本
公司/本企业所控制的其他企业须对违反上述承
诺导致发行人的一切损失和后果承担赔偿责任。 | 不适用 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 与首次公开发行相
关的承诺 | 其他 | 科博达 | 1、如招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，致使投资者在买卖本公司股票的证券
交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者的 | 不适用 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| | | | 损失。具体措施为：本公司将在该等违法事实被
中国证监会、证券交易所或司法机关认定后，本
着简化程序、积极协商、先行赔付、切实保障投
资者特别是中小投资者利益的原则，按照投资者
直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者和
解、通过第三方与投资者调解或设立投资者赔偿
基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经
济损失，赔偿范围包括股票投资损失及佣金和印
花税等损失。2、若中国证监会或其他有权部门认
定招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，且该情形对判断本公司是否符合法律、
法规、规范性文件规定的首次公开发行股票并上
市的发行条件构成重大、实质影响的，则本公司
承诺将按如下方式依法回购本公司首次公开发
行的全部新股，具体措施为：（1）在法律允许的
情形下，若上述情形发生于本公司首次公开发行
的新股已完成发行但未上市交易之阶段内，自中
国证监会或其他有权机关认定本公司存在上述
情形之日起 30个工作日内，本公司将按照发行
价并加算银行同期存款利息向网上中签投资者
及网下配售投资者回购本公司首次公开发行的
全部新股；（2）在法律允许的情形下，若上述情
形发生于本公司首次公开发行的新股已完成上
市交易之后，自中国证监会或其他有权机关认定
本公司存在上述情形之日起5个工作日内制订股
份回购方案并提交股东大会审议批准，通过上海
证券交易所交易系统回购本公司首次公开发行
的全部新股，回购价格将以发行价为基础并参考
相关市场因素确定。本公司上市后发生派息、送
股、资本公积转增股本等除权除息事项的，上述
发行价格做相应调整。若违反本承诺，不及时进 | | | | | |
| | | | 行回购或赔偿投资者损失的，本公司将在股东大
会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行承
诺的具体原因，并向股东和社会投资者道歉；股
东及社会公众投资者有权通过法律途径要求本
公司履行承诺；同时因不履行承诺造成股东及社
会公众投资者损失的，本公司将依法进行赔偿。 | | | | | |
| 与首次公开发行相
关的承诺 | 其他 | 控股股东科博达
控股、实际控制
人柯桂华、柯炳
华 | 招股说明书所载内容不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏之情形，且本公司/本人对招股说
明书所载内容之真实性、准确性、完整性承担相
应的法律责任。若中国证监会或其他有权部门认
定招股说明书所载内容存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏之情形，且该等情形对判断
发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大
且实质影响的，则本公司/本人承诺将极力促使
发行人依法回购其首次公开发行的全部新股，并
购回已转让的原限售股份。若招股说明书所载内
容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致
使投资者在证券交易中遭受损失的，则本公司/
本人将依法赔偿投资者损失。本公司/本人将在
该等违法事实被中国证监会、证券交易所或司法
机关认定后，本着简化程序、积极协商、先行赔
付、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原
则，按照投资者直接遭受的可测算的经济损失选
择与投资者和解、通过第三方与投资者调解或设
立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此
遭受的直接经济损失，赔偿范围包括股票投资损
失及佣金和印花税等损失。如未履行上述承诺，
本公司/本人将在发行人股东大会及中国证监会
指定媒体上公开说明未履行的具体原因，并向发
行人股东和社会公众投资者道歉，并在前述认定
发生之日起停止领取现金分红，同时持有的发行 | 不适用 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| | | | 人股份不得转让，直至依据上述承诺采取相应的
赔偿措施并实施完毕时为止。 | | | | | |
| 与首次公开发行相
关的承诺 | 其他 | 董事、监事、高级
管理人员 | 招股说明书所载内容不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏之情形，且对招股说明书所载内容
之真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
若中国证监会或其他有权部门认定招股说明书
所载内容存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏之情形，且该等情形对判断发行人是否符
合法律规定的发行条件构成重大且实质影响的，
将促使发行人依法回购其首次公开发行的全部
新股。若招股说明书所载内容存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易
中遭受损失的，则将依法赔偿投资者损失。本人
将在该等违法事实被中国证监会、证券交易所或
司法机关认定后，本着简化程序、积极协商、先
行赔付、切实保障投资者特别是中小投资者利益
的原则，按照投资者直接遭受的可测算的经济损
失选择与投资者和解、通过第三方与投资者调解
或设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者
由此遭受的直接经济损失，赔偿范围包括股票投
资损失及佣金和印花税等损失。如未履行上述承
诺，公司董事、监事、高级管理人员将在发行人
股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明其
未履行的具体原因，并向发行人股东和社会公众
投资者道歉，并在前述认定发生之日起停止领取
薪酬及现金分红（如有），同时直接或间接持有
的发行人股份将不得转让，直至依据上述承诺采
取相应的赔偿措施并实施完毕时为止。 | 不适用 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 与首次公开发行相
关的承诺 | 其他 | 公司直接或间接
持有公司 5%以上
股份的股东科博 | 1、持续看好发行人业务前景，全力支持发行人发
展，拟长期持有发行人股票，锁定期届满之日起
24个月内暂无明确的减持计划。2、自锁定期届 | 不适用 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| | | 达控股、柯桂华、
柯炳华、柯磊、嘉
兴富捷 | 满之日起 24个月内，若本股东试图通过任何途
径或手段减持本股东在本次发行及上市前通过
直接或间接方式已持有的发行人已发行股份，则
本股东的减持价格应不低于发行人的股票发行
价格，且每年减持数量不超过本股东在发行人本
次发行前所持股份总数的 25%。若在本股东减持
前述股票前，发行人已发生派息、送股、资本公
积转增股本等除权除息事项，则本股东的减持价
格应不低于发行人股票发行价格经相应调整后
的价格，减持方式包括集中竞价交易、大宗交易、
协议转让及其他符合中国证监会及证券交易所
相关规定的方式。3、若本股东拟减持发行人股
票，将在减持前3个交易日公告减持计划，未履
行公告程序前不进行减持，且该等减持将于减持
计划公告后6个月内通过相关证券交易所以大宗
交易、竞价交易或中国证监会及证券交易所认可
的其他方式依法进行。本股东减持发行人股份将
按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共
和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股
份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股
东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细
则》、证券监督管理部门及证券交易所的相关规
定办理。4、如本股东上述减持约定与中国证监会
或上海证券交易所等证券监管机构的最新监管
意见或相关政府部门的规定或要求不符的，本股
东将统一根据届时相关证券监管机构的监管意
见或相关政府部门的规定或要求对减持约定进
行相应调整。5、如未履行上述承诺，将在发行人
股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未
履行的具体原因，并向发行人股东和社会公众投
资者道歉，并暂不领取现金分红，直至实际履行 | | | | | |
| | | | 承诺或违反承诺事项消除；因其未履行上述承诺
而获得的收入将全部归发行人所有，在获得该收
入的十日内将该收入支付给发行人指定账户；如
因未履行上述承诺给发行人或投资者造成损失
的，将依法向发行人或其他投资者赔偿相关损
失。 | | | | | |
| 与首次公开发行相
关的承诺 | 其他 | 控股股东、实际
控制人 | 1、本公司/本人将不会越权干预发行人的经营管
理活动，不侵占发行人利益，前述承诺是无条件
且不可撤销的；2、若本公司/本人违反前述承诺
或拒不履行前述承诺的，本公司/本人将在股东
大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道
歉，并接受中国证监会和证券交易所对本公司/
本人作出相关处罚或采取相关管理措施；对发行
人或股东造成损失的，本公司/本人将给予充分、
及时而有效的补偿。 | 不适用 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 与首次公开发行相
关的承诺 | 其他 | 董事、高级管理
人员 | 1、本人承诺，不无偿或以不公平条件向其他单位
或者个人输送利益，也不采用其他方式损害发行
人利益；2、本人承诺，对本人的职务消费行为进
行约束；3、本人承诺，不动用发行人资产从事与
本人履行职责无关的投资、消费活动；4、本人承
诺，由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与发
行人填补回报措施的执行情况相挂钩；5、本人承
诺，未来如公布的发行人股权激励的行权条件，
将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；6、本
人同意，将根据未来中国证监会、证券交易所等
监管机构出台的规定，积极采取一切必要、合理
措施，使发行人填补回报措施能够得到有效的实
施。本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报
措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措
施的承诺，若本人违反前述承诺或拒不履行前述
承诺的，本人将在股东大会及中国证监会指定报 | 不适用 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| | | | 刊公开作出解释并道歉，并接受中国证监会和证
券交易所对本人作出相关处罚或采取相关管理
措施；对发行人或股东造成损失的，本人将给予
充分、及时而有效的补偿。 | | | | | |
| 与股权激励相关的
承诺 | 其他 | 科博达 | 公司承诺不为激励对象依本次股权激励计划获
取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务
资助，包括为其贷款提供担保。 | 完成验
资 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
（未完）
