[中报]华图山鼎(300492):2022年半年度报告
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时间：2022年08月25日 21:37:08 中财网 |
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原标题:华图山鼎:2022年半年度报告
华图山鼎设计股份有限公司
2022年半年度报告
2022-028
2022年08月
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人王强、主管会计工作负责人王强及会计机构负责人(会计主管人员)郑天相声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司在本报告第三节“管理层讨论与分析”中“十、公司面临的风险和应对措施”部分，描述了公司未来经营可能面临的主要风险，敬请广大投资者注意风险。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 .................................................................................................................... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................................ 6
第三节 管理层讨论与分析 .............................................................................................................................. 9
第四节 公司治理 ................................................................................................................................................ 18
第五节 环境和社会责任 .................................................................................................................................. 19
第六节 重要事项 ................................................................................................................................................ 21
第七节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................................... 32
第八节 优先股相关情况 .................................................................................................................................. 36
第九节 债券相关情况 ....................................................................................................................................... 37
第十节 财务报告 ................................................................................................................................................ 38
备查文件目录
一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的财务报表。
二、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
三、其他相关资料。
四、以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室。
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 本公司、公司、山鼎设计、华图山鼎 | 指 | 华图山鼎设计股份有限公司，原名：
四川山鼎建筑工程设计股份有限公
司、山鼎设计股份有限公司 |
| 西安山鼎 | 指 | 西安山鼎建筑设计咨询有限公司 |
| 华图投资 | 指 | 华图宏阳投资有限公司 |
| 华图教育 | 指 | 北京华图宏阳教育文化发展股份有限
公司 |
| 国弘鼎健 | 指 | 四川国弘鼎健体育产业发展有限责任
公司 |
| 公司章程 | 指 | 华图山鼎设计股份有限公司章程 |
| 中国证监会、证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 深交所 | 指 | 深圳证券交易所 |
| 公司法 | 指 | 中华人民共和国公司法 |
| 证券法 | 指 | 中华人民共和国证券法 |
| BIM | 指 | Building Information Modeling, 是
以建筑工程项目的各项相关信息数据
作为模型的基础，进行建筑模型的建
立，通过数字信息仿真模拟建筑物所
具有的真实信息 |
| 公共建筑 | 指 | 指除城市综合体外各类供人们进行公
共活动的建筑，主要包括商业中心、
独立商业街区、写字楼、酒店和非商
业公共建筑等类别 |
| 城市综合体 | 指 | 商业、办公、居住、酒店、展览、餐
饮、会议、文娱和交通等城市生活空
间的三项以上进行组合，并在各部分
间建立一种相互依存、相互助益的能
动关系，从而形成一个多功能、高效
率的综合体 |
| 报告期内、本报告期 | 指 | 2022年1月1日至2022年6月30日 |
| 元、万元 | 指 | 人民币元、人民币万元 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司简介
| 股票简称 | 华图山鼎 | 股票代码 | 300492 |
| 变更前的股票简称（如有） | 山鼎设计 | | |
| 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | | |
| 公司的中文名称 | 华图山鼎设计股份有限公司 | | |
| 公司的中文简称（如有） | 华图山鼎 | | |
| 公司的外文名称（如有） | Huatu Cendes CO., LTD | | |
| 公司的外文名称缩写（如
有） | HUATU CENDES | | |
| 公司的法定代表人 | 王强 | | |
二、联系人和联系方式
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □适用 ?不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2021年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□适用 ?不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，
具体可参见2021年年报。
3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
?适用 □不适用
| | 注册登记日期 | 注册登记地点 | 企业法人营业执
照注册号 | 税务登记号码 | 组织机构代码 |
| 报告期初注册 | 2020年08月13
日 | 成都市锦江区东
大街芷泉段6号
1栋1单元37层
8号 | 915101047446997
4XL | 915101047446997
4XL | 915101047446997
4XL |
| 报告期末注册 | 2022年02月15
日 | 成都市锦江区东
大街芷泉段6号
1栋1单元37层
8号 | 915101047446997
4XL | 915101047446997
4XL | 915101047446997
4XL |
| 临时公告披露的
指定网站查询日
期（如有） | 2022年02月19日 | | | | |
| 临时公告披露的
指定网站查询索
引（如有） | 详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于完成工商变更登记并换发营业执照的
公告》（公告编号：2022-002） | | | | |
四、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 ?否
| | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 |
| 营业收入（元） | 43,573,534.69 | 56,063,635.56 | -22.28% |
| 归属于上市公司股东的净利
润（元） | -1,483,630.68 | 3,609,528.03 | -141.10% |
| 归属于上市公司股东的扣除
非经常性损益后的净利润
（元） | -3,605,242.83 | 2,721,262.21 | -232.48% |
| 经营活动产生的现金流量净
额（元） | -3,997,216.88 | -5,559,639.72 | 28.10% |
| 基本每股收益（元/股） | -0.01 | 0.03 | -133.33% |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.01 | 0.03 | -133.33% |
| 加权平均净资产收益率 | -0.50% | 1.25% | -1.75% |
| | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 |
| 总资产（元） | 318,661,881.49 | 322,952,284.19 | -1.33% |
| 归属于上市公司股东的净资
产（元） | 291,947,682.65 | 296,365,299.46 | -1.49% |
五、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 ?不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 ?不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
六、非经常性损益项目及金额
?适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资
产减值准备的冲销部分） | 657,890.76 | 主要系处置投资性房地产收益 |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正
常经营业务密切相关，符合国家政策
规定、按照一定标准定额或定量持续
享受的政府补助除外） | 228,953.54 | 主要系增值税进项税额加计扣除、稳
岗补贴 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套
期保值业务外，持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益 | 1,559,831.93 | 主要系结构性存款利息收入 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和
支出 | -523.47 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项
目 | 56,884.30 | |
| 减：所得税影响额 | 381,424.91 | |
| 合计 | 2,121,612.15 | |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用 ?不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益
项目的情况说明
□适用 ?不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为
经常性损益的项目的情形。
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期内公司从事的主要业务
（一）报告期内公司所处行业情况
建筑工程设计及咨询业务为工程建设及房地产行业的上游产业，为典型的传统行业，产业自身发展与房地产企业具
有高度的关联性。
今年以来，国际环境更趋复杂严峻，世界经济增长放缓态势明显。国内疫情多发散发，不利影响明显加大，经济发
展极不寻常，超预期突发因素带来严重冲击，二季度经济下行压力明显增大。依据国家统计局发布数据，初步核算，
2022年上半年国内生产总值562,642亿元，按不变价格计算，同比增长2.5%。尤其是深圳、上海、北京等一线产业核心
城市相继发生疫情，二季度国内生产总值292,464亿元，同比增长0.4%。
2022年上半年，房地产行业整体延续 2021年下半年以来的下滑趋势。根据国家统计局相关数据，2022年 1-6月，全国房地产开发投资同比下降 5.4%，全国房地产新开工施工面积累计值同比下降 34.4%，竣工面积累计值同比下降
21.5%；全国商品房销售面积累计值同比下降 22.2%，商品房销售额累计值同比下降 28.9%；房地产开发企业到位资金累
计值同比下降 25.3%，房地产行业景气度有所下降。
工程建设及房地产行业作为典型的传统行业，正由高速增长阶段转向高质量发展阶段，处在转变发展方式、优化产
业结构、控制产业风险、转换增长动力的变革期。未来房地产政策层面将继续坚持“房住不炒”的基本定位，落实因城
施策，切实把稳地价、稳房价、稳预期的调控目标落到实处。房地产行业各种长效机制逐渐落地，楼市调控趋于常态化。
产业变革的背后是经济、社会、人口、监管等多因素的共振，同时疫情更加速了变革的发展。
一系列房地产调控政策的推行，相对增加了房企的现金流管理压力，降低了资金周转率，行业整体集中度继续提升，
利润率压力加大，现金流趋紧，部分房企出现债务到期无法及时偿还以及商业承兑汇票无法兑付的情形。上述态势逐渐
传导至建筑设计企业，房企新增土地储备更加谨慎、项目推进放缓、付款周期变长，从而造成建筑设计企业的受托设计
业务量、项目设计进度、收款情况面临着前所未有的压力。
（二）报告期内公司从事的主要业务
1.公司所从事的主要业务情况
报告期内公司从事的主要业务为建筑工程设计及相关咨询服务，提供包括潜在开发项目的前期咨询，工程建设项目
的概念设计、方案设计、初步设计、施工图设计及施工配合等服务，以及基于以上服务衍生的相关规划设计、室内设计、
绿建设计、装配式设计、幕墙设计、景观设计等精细化服务。从项目业态角度，以上服务涵盖各类住宅、城市综合体、
公共建筑（包括商业中心、独立商业街区、写字楼、酒店及非商业公共建筑等）。公司通过提供上述服务，满足客户在
建筑工程规划、建设等各阶段对设计服务的需求。公司拥有建筑行业（建筑工程）甲级设计资质，可从事资质证书许可
范围内相应的建筑工程设计总承包业务、建筑工程施工总承包、项目管理及相关技术与管理服务。
公司主要通过招投标、客户委托（包含邀标委托和客户直接委托）等方式获取设计业务，报告期内，公司主营业务、
经营模式未发生重大变化。
2.公司经营模式
（1）业务承接模式
在经营中，公司获取设计任务的方式有两种：招投标方式及客户委托方式。
①招投标方式
公司一般通过参加客户组织的项目投标流程获得业务机会。公司主要通过密切跟踪、采集政府部门、招标信息发布
平台发布的招标公告，以及接收部分招标单位向公司发出的竞标邀请等方式获取招标信息。针对其中有意承接的设计项
目，公司会结合客户情况、服务周期、服务范围及可实现的合同金额、风险控制等方面，对项目进行综合评估。经过评
估决定参与投标后，公司组建投标团队，完成招标要求的商务标、 技术标等投标文件的制作，在有效时间内提交投标材
料。在确认项目中标后，双方就相关合同条件履行商务谈判程序，达成一致后签署设计委托合同，正式开展设计工作。
②客户委托方式
除公开招标外，客户往往会采取邀标委托或客户直接委托的方式，选择合作的设计企业。
邀标委托：在项目开始阶段，客户会邀请三家及以上的长期设计服务供应商，或经过考察合格入库的新设计企业，
就项目的设计概念、技术实施措施、服务保障体系等征集比选成果或邀请投标。招标过程中客户可以委托招标代理公司
或自行组织内外部专家组成评审小组，制定评审标准，对提交成果和汇报讲演进行评选，选定最佳的设计成果和企业。
中标确认后，双方谈判并签署设计委托合同，正式开展设计工作。
直接委托：客户邀请设计企业就拟建项目进行设计提案，对设计企业的多个提案进行比较，选定最佳的设计成果，
双方谈判并签署设计委托合同，正式开展设计工作。
（2）采购模式
公司的采购主要包括日常采购和项目类采购。
日常采购为公司根据日常经营需求发生非项目类采购，主要包括公司的固定资产类采购、IT软件服务采购、低值易
耗品采购、差旅服务采购等事项。该等采购根据实际需要及采购计划安排，主要由行政部门等职能机构按照公司规定的
流程实施与管理。
除日常采购外，公司根据项目需求，向其他企业或专业机构采购辅助服务，具体内容如下： ①劳务分包：根据项目人力与时间节点，公司向外部单位采购设计服务，并实时控制整个过程，确保项目设计质量；
②业务分包：当项目涉及人防、灯光等专项设计业务或根据评判内部生产必要时，公司向相应的外部单位采购设计
服务；
③图文制作：公司将建筑设计所需要的打图、晒图、模型制作、声光电效果图制作等服务向专业服务商采购。
（3）生产模式
建筑工程设计及咨询服务是一项专业、复杂、系统的工作，优秀建筑设计作品的创作需要建筑、结构、设备、景观、
室内等各专业设计人员的紧密配合、通力合作。为协调各专业设计人员的工作，推动项目顺利进行，保证设计服务质量，
实现项目对公司整体实力的传递，公司在组织架构、人员安排、项目分类等方面都做了具体安排。
在组织架构方面，公司设立“市场运营中心”负责评判及承接业务、拟定并签署合同；设立“项目运营中心”作为协调
安排项目负责人及设计团队，并负责督导项目进程及效率的专职部门；设立“设计管理中心”集中最优秀的方案创意设计
师担纲重点项目的概念及方案设计，并对所有项目在概念及方案设计阶段的工作进行指导； 在质量控制方面，公司设置了多重保障制度，在设计业务的核心环节建立了从设计人员，各专业负责人员，各专业
所总工程师到各专业业务总监的审核链条，对设计工作质量进行层层把关。
3.公司业绩驱动因素
（1）尽管我国经济形势面临着复杂的内外部环境，既往的经济增长模式难以为继，新旧动能转换任重而道远。但总
体来看，中国经济总体保持平稳运行态势，全行业全社会均在努力探索由高增长向高质量发展的科学方式。国家经济的
规模与韧性，为建筑设计行业提供了良好的基础保障。
（2）2020年“十四五”规划提出，有效增加保障性住房供给，完善土地出让收入分配机制，探索支持利用集体建设
用地按照规划建设租赁住房，完善长租房政策，扩大保障性租赁住房供给。随着老旧小区改造、住房租赁市场发展等一
系列政策的推出，为房地产行业的发展赋予了新的机遇。
（3）设计施工一体化的产业导向；新型城镇化战略导向；“双碳”推动绿色建筑技术创新、乡村振兴、城市更新等国
家相关产业、区域规划的政策导向也为公司的经营提供了新业务增长点。
（4）鉴于存量及市场判断，报告期内，公司持续注重在岗员工的产工效率。针对团队延续扁平化管理模式，为团队
营造开放的生产经营环境。审慎评估自身发展的核心竞争力，在现有团队的基础上，有意识地培养设计人员的创意、技
术、管理能力，为迎接产业专业化、精细化、多元化的发展趋势打好基础。公司管理层即时动态跟踪项目执行情况，以
季度为单位对生产创意团队进行合约、收入、收款与成本匹配的动态考核。
（三）主营业务分析
1.概述
2022年上半年，受宏观经济、疫情以及房地产行业情况影响，建筑设计行业面临受托设计业务大幅减少、项目推进
放缓、付款周期变长、市场竞争加剧等方面的困难局面，公司亦面临诸多挑战。另外，部分地区疫情防控期间，为遵循
所在区域防疫政策，公司部分员工实行居家办公，公司客户接待、招投标、合约签署、项目设计等工作出现暂缓、取消
等情形，给公司经营发展带来不利影响。报告期内，公司实现营业收入 4,357.35万元，同比下降 22.28%；利润总额-
271.78万元，同比下降162.63%；归属上市公司股东的净利润-148.36万元，同比下降141.10%。截止2022年6月30日，
公司总资产为 31,866.19万元，较期初下降 1.33%；归属于上市公司股东的所有者权益为 29,194.77万元，较期初下降
1.49%。
2.公司的主营业务拓展与执行
（1）鉴于目前行业发展的市场环境，公司在把握风险的前提下，积极开发新业主、拓展新增优质项目的同时着力服
务存量合约，持续拓展既有优质老业主的新项目。另外，针对过往服务项目进行全周期跟踪，积极配合项目运营过程中
的优化改造设计，争取合理的补充合约。
（2）继续跟踪行业发展导向，投入设计管理一体化项目的跟踪拓展。有意识的遴选各专项工程中的优秀合作伙伴，
培养设计团队的管理经验，作为设计主体责任人，为实现甲方建设目标而组建项目全流程设计管控系统。
（3）依据行业精细化发展趋势，针对不同市场需求、项目招标需求，公司积极协调优质合作伙伴对复杂项目进行共
同投标，各展所长。报告期内公司作为牵头单位，与 SWA Group、事建组建筑设计咨询（北京）有限公司、源创汇（北
京）文化旅游产业有限公司组成联合体，成功入围蜀南竹海度假区核心区概念规划方案国际征集。
（4）积极拓展与头部开发企业的合作，报告期内先后完成新增包括中国电建地产集团有限公司、广东联冠实业集团
有限公司、成都红瑞数字未来空间科技有限公司、自贡中港文化旅游投资开发有限公司等央企和优质民企的企业入库，
为公司的优质业务渠道提供了基础保障。
（5）持续关注优质房地产企业的拿地情况及新开项目，报告期内与金茂西南企业管理（重庆）有限公司签署了《建
筑施工图设计战略合作协议书》、与成都市金牛国投产业投资开发有限公司签署了《金牛区北站西一路与北站西三巷交
汇处西北侧商业、住宅项目》等合约。
（6）报告期内，公司继续注重产研结合的发展方式，在此基础上加大宣传力度，采取线上线下多种渠道扩大公司项
目推广、品牌影响。
3.公司的经营管理优化与风控
（1）鉴于行业的发展与疫情的持续，公司管理层实时加强经营动态管理。采用管理月度例会、收款例会、绩效考核
等方式方法，跟踪项目执行情况，评估项目经营风险，有效管控经营成本。
（2）公司进一步加强项目运营中心的项目管理职能。和优质诚信的合作伙伴一起，进行联合拓展优质项目，利用公
司品牌与丰富的项目管理经验为项目提升品质，进而创造设计和项目管理并进的经营价值。
（3）基于部分头部开发企业债务风险的预警甚至违约，公司继续推行以财务部门牵头的项目风险预警机制。针对少
量违约商票进行密切沟通，针对业主财务状况，在可了解的渠道内全力关注并组织催收。对应收账款逐一评估，积极沟
通，尽力与甲方达成可实现的收款计划。目前，公司现金存量充足，无任何第三方借款，可充分保障公司持续营运资金
需求。
二、核心竞争力分析
报告期内，公司核心竞争力未发生重要变化，也未发生因核心管理团队或其他关键技术人员离职、技术升级换代等
导致公司核心竞争力受到影响的情形。
（一）较为全面的建筑设计能力及客户服务能力
1.公司提供的建筑设计服务涵盖了住宅、城市综合体、公共建筑、规划和室内设计等领域。
2.公司具备全流程服务能力，即能向客户提供从前期咨询、概念设计、方案设计、施工图设计、施工配合等一系列
3.公司服务的客户类型较为丰富，涵盖国有企业、民营企业、跨国公司及政府机构等。
4.公司团队专业全面，既可提供常规的创意、技术设计，同时也可提供相关专业咨询顾问服务。
（二）BIM综合设计能力行业领先
BIM（建筑信息建模）是一种应用于工程领域的先进智建方法与技术。基于 BIM创新技术整合的领先设计综合应用能力企业在设计业务执行中，通过多维建筑信息建模与智能化模拟分析，实现项目全程精细量化、可视化，同时预控错
误并实现在线化交互协同。BIM综合应用技术可明显提升设计品质与协同效能，减少项目风险，从而提高设计竞争力。
BIM相关应用可贯穿项目全生命周期，并作为数字化智能化应用基础，实现延伸服务模式。 公司借助历年获奖项目的技
术应用积累，现已同步实现了全专业多维度 BIM技术团队的精简化与项目应用普及化，保障企业在相关软硬件的持续性
投入，同时积极参与 BIM相关标准及政策制定工作。
（三）全面的综合设计管理能力
公司在多年的发展历程中，一直专注于国际视野的创新、管理与本土技术落地的结合，并在此基础上，为大量的总
包需求业主提供了项目的全周期全维度的服务。在专注既有的建筑创意、技术服务的同时，也能够协调各类型的设计资
源，承担不同阶段的设计总包业务，为客户提供综合的设计与管理服务。公司与国内外的幕墙、灯光、景观、室内等专
业设计公司建立了良好的合作关系，根据客户需求，公司参与协调和管理所有的设计业务，为客户节省时间和成本，同
时也为公司创造附加值。
（四）新技术的应用
建筑是艺术与技术的结合，公司一直以来在关注创意的同时也注重新技术的发展与应用。在大力响应装配式建筑、
绿色建筑等产业发展趋势外，积极跟踪智能建筑、智能家居的发展方向，主动关注 VR场景表现在建筑创意中的应用。
三、主营业务分析
概述
参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
| | 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | 变动原因 |
| 营业收入 | 43,573,534.69 | 56,063,635.56 | -22.28% | 主要系疫情及房地产
行业景气度下降影
响，主营业务收入下
滑 |
| 营业成本 | 31,297,430.05 | 36,496,358.52 | -14.25% | 主要系设计人员人力
成本、租赁费减少 |
| 销售费用 | 2,172,501.73 | 1,350,870.46 | 60.82% | 主要系品牌宣传费增
加 |
| 管理费用 | 8,091,091.26 | 10,453,465.33 | -22.60% | 主要系管理人员人力
成本、租赁费减少 |
| 财务费用 | -65,717.21 | -266,368.61 | -75.33% | 主要系利息收入减少 |
| 所得税费用 | -1,234,133.48 | 729,687.61 | -269.13% | 主要系利润总额下降 |
| 经营活动产生的现金
流量净额 | -3,997,216.88 | -5,559,639.72 | -28.10% | 主要系销售回款减少 |
| 投资活动产生的现金
流量净额 | -301,262.65 | -87,532,177.69 | -99.66% | 主要系购买的结构性
存款同期减少 |
| 筹资活动产生的现金
流量净额 | -3,706,002.00 | -5,254,211.29 | -29.47% | 主要系支付现金股利
减少 |
| 现金及现金等价物净
增加额 | -8,004,481.53 | -98,346,028.70 | -91.86% | |
| 投资收益 | 1,559,831.93 | 751,112.31 | 107.67% | 主要系结构性存款利 |
| | | | | 息收益增加 |
| 信用减值损失 | -6,262,986.20 | -4,081,952.82 | -53.43% | 主要系销售回款减少 |
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□适用 ?不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
占比10%以上的产品或服务情况
?适用 □不适用
单位：元
| | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上
年同期增减 | 营业成本比上
年同期增减 | 毛利率比上年
同期增减 |
| 分产品或服务 | | | | | | |
| 建筑设计服务 | 39,964,339.47 | 28,033,232.20 | 29.85% | -28.09% | -21.83% | -5.62% |
四、非主营业务分析
?适用 □不适用
单位：元
| | 金额 | 占利润总额比例 | 形成原因说明 | 是否具有可持续性 |
| 投资收益 | 1,559,831.93 | -57.39% | 为加强日常资金管理、
提高资金利用效率，公
司利用自有资金购买结
构性存款产生的收益。 | 是 |
| 投资性房地产处置收
益 | 585,515.55 | -21.54% | 处置投资性房产收益。 | 是 |
五、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
| | 本报告期末 | | 上年末 | | 比重增减 | 重大变动说明 |
| | 金额 | 占总资产
比例 | 金额 | 占总资产
比例 | | |
| 货币资金 | 33,479,707.29 | 10.51% | 41,421,538.82 | 12.83% | -2.32% | 主要系销售回款减少 |
| 应收账款 | 106,166,893.12 | 33.32% | 104,143,518.24 | 32.25% | 1.07% | 主要系销售回款减少 |
| 投资性房地产 | 13,627,379.99 | 4.28% | 16,550,024.74 | 5.12% | -0.84% | 主要系本期出售了房
产 |
| 固定资产 | 41,970,449.74 | 13.17% | 41,757,149.55 | 12.93% | 0.24% | |
| 在建工程 | | | 399,847.38 | 0.12% | -0.12% | |
| 使用权资产 | 3,341,486.87 | 1.05% | 568,833.65 | 0.18% | 0.87% | 本报告期新租办公场
地 |
| 合同负债 | 2,015,202.67 | 0.63% | 2,064,259.27 | 0.64% | -0.01% | |
| 租赁负债 | 2,256,321.82 | 0.71% | 0.00 | 0.00% | 0.71% | 本报告期新租办公场
地 |
2、主要境外资产情况
□适用 ?不适用
3、以公允价值计量的资产和负债
?适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 期初数 | 本期公允价值
变动损益 | 计入权益的
累计公允价
值变动 | 本期
计提
的减
值 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 其他
变动 | 期末数 |
| 金融资产 | | | | | | | | |
| 1.交易性
金融资产
（不含衍
生金融资
产） | 90,035,077.78 | 1,559,831.93 | | | 180,000,000.00 | 181,394,909.71 | | 90,200,000.00 |
| 4.其他权
益工具投
资 | 124,256.73 | | -525,603.32 | | | | | 0.00 |
| 上述合计 | 90,159,334.51 | 1,559,831.93 | -525,603.32 | 0.00 | 180,000,000.00 | 181,394,909.71 | | 90,200,000.00 |
| 金融负债 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
其他变动的内容
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□是 ?否
4、截至报告期末的资产权利受限情况
货币资金中有10,169,310.33元履约保函保证金使用受到限制。
六、投资状况分析
1、总体情况
?适用 □不适用
| 报告期投资额（元） | 上年同期投资额（元） | 变动幅度 |
| 180,000,000.00 | 250,000,000.00 | -28.00% |
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□适用 ?不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□适用 ?不适用
4、以公允价值计量的金融资产
?适用 □不适用
单位：元
| 资
产
类
别 | 初始投资成本 | 本期公允价值
变动损益 | 计入权益的
累计公允价
值变动 | 报告期内购入金
额 | 报告期内售出金
额 | 累计投资收益 | 其他
变动 | 期末金额 | 资
金
来
源 |
| 其
他
权
益
工
具
投
资 | 124,256.73 | | -525,603.32 | | | | | 0.00 | 自
有
资
金 |
| 交
易
性
金
融
资
产 | 90,035,077.78 | 1,559,831.93 | | 180,000,000.00 | 181,394,909.71 | 1,559,831.93 | | 90,200,000.00 | 自
有
资
金 |
| 合
计 | 90,159,334.51 | 1,559,831.93 | -525,603.32 | 180,000,000.00 | 181,394,909.71 | 1,559,831.93 | 0.00 | 90,200,000.00 | -- |
5、募集资金使用情况
□适用 ?不适用
公司报告期无募集资金使用情况。
6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1） 委托理财情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2） 衍生品投资情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
（3） 委托贷款情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在委托贷款。
七、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□适用 ?不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□适用 ?不适用
八、主要控股参股公司分析
?适用 □不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
| 公司名称 | 公司
类型 | 主要
业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 北京山鼎建
筑工程设计
有限公司 | 子公
司 | 建筑
设计 | 3,000,000.00 | 13,893,717.08 | 13,319,306.34 | 1,325,856.01 | -928,273.48 | -673,876.53 |
| 成都山鼎设
计有限公司 | 子公
司 | 建筑
设计 | 10,000,000.00 | 11,942,591.30 | 9,008,699.61 | 3,623,886.79 | -2,975,308.13 | -2,904,877.34 |
报告期内取得和处置子公司的情况
□适用 ?不适用
主要控股参股公司情况说明
报告期内无应披露的主要控股、参股公司信息。
九、公司控制的结构化主体情况
□适用 ?不适用
十、公司面临的风险和应对措施
（一）行业政策风险
公司所服务的客户主要是房地产开发企业，受国家宏观政策调控影响较大。同时，客户在资金获得方面也受到国家
金融政策的剧烈影响。因此，行业政策给公司带来的影响是持续的。
应对措施：针对上述风险，公司持续关注行业政策的动向，利用自身技术优势和核心竞争力积极开拓财务状况优质
的房地产企业。
（二）应收账款增加和发生坏账的风险
由于行业形势变化和时间的推移，若应收账款未能按时收回，将会增加公司计提的坏账准备，影响公司利润。
应对措施：针对上述风险，公司审慎评估客户，在拓展签约过程中，进一步加强对客户、项目属性的背景调查，并
对客户的财务状况进行持续关注。对于形成的应收账款采取多种措施加大清收力度，成立应收账款催收小组，采取以房
抵设计费、诉讼、仲裁、财产保全等多种手段实现清收目标，维护公司合法权益。
（三）产业调整与风险控制带来的毛利率下降风险
项目推进过程中，若公司在项目管控上不能提升运营效率，产品毛利率存在下降的风险。
应对措施：针对上述风险，公司将提升项目管控能力，严格控制成本，提升项目运营效率。
（四）经济转型与产业变革带来的成长性风险
公司的未来成长受宏观经济、行业前景、竞争状态、经营模式、自主创新能力、服务质量和营销能力等综合因素影
响。如果上述因素出现不利变化，尤其是传统房地产行业转型升级，以及新兴产业持续发展壮大的趋势，对公司提出更
高的要求，将影响公司阶段性地预期成长性和盈利能力。
应对措施：针对上述风险，公司努力提升行业竞争力，积极参与新兴产业发展的研究进程，提升公司在建筑设计、
设计管理、建筑 科技等领域的核心竞争力，促进公司持续发展壮大。
（五）疫情持续导致的经营风险
疫情席卷全国并在全球范围内爆发，各国政府积极应对并采取防控措施，共同抗击疫情。目前，国内疫情时有反复
且国外疫情发展形势依旧严峻，如疫情持续反复，对公司的正常业务开展将产生不利影响，影响程度取决于疫情防控进
展情况和持续时间。
应对措施：一方面，全面响应国家防控政策，将已建立的公司防控制度作为长效机制动态完善与执行，时刻保持警
惕，关注疫情发展。另一方面，依据疫情发展及时控制经营风险，实时监控项目推进与收入转化效率，继续探索高效的
线上服务并提高工作效率。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
?适用 □不适用
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及
提供的资料 | 调研的基本情
况索引 |
| 2022年05月20日 | 公司 | 其他 | 其他 | 通过"华图山
鼎投资者关
系小程序"参
加网上业绩
说明会互动
问答的投资
者。 | 本次业绩说明会交
流的主要内容为以
公司2021年度报
告为基础，针对投
资者所关心的问
题，就公司2021
年经营状况、2022
年发展规划以及行
业发展趋势等问题
做了详细的说明。 | 具体见巨潮资
讯网
（www.cninfo
.com.cn）《华
图山鼎：2021
年度业绩网上
说明会投资者
关系活动记录
表》 |
第四节 公司治理
一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比
例 | 召开日期 | 披露日期 | 会议决议 |
| 2021年年度股东
大会 | 年度股东大会 | 73.37% | 2022年05月19日 | 2022年05月19日 | 详见公司于2022
年5月19日披露
于巨潮网
（www.cninfo.co
m.cn）的《2021
年年度股东大会
决议公告》（公告
编号：2022-
017） |
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 ?不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
?适用 □不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 类型 | 日期 | 原因 |
| 杜斌 | 职工代表监事 | 离任 | 2022年06月23日 | 个人原因 |
| 马胜 | 职工代表监事 | 被选举 | 2022年06月23日 | 职工代表大会选举 |
三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况
□适用 ?不适用
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □适用 ?不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
第五节 环境和社会责任
一、重大环保问题情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
□是 ?否
报告期内因环境问题受到行政处罚的情况
| 公司或子公司名
称 | 处罚原因 | 违规情形 | 处罚结果 | 对上市公司生产
经营的影响 | 公司的整改措施 |
| 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 |
参照重点排污单位披露的其他环境信息
无
在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
□适用 ?不适用
未披露其他环境信息的原因
不适用
二、社会责任情况
公司在经营发展中重视履行社会责任，将履行社会责任的中心思想在日常经营活动中从公司与社会、环境的健康和
谐发展、股东权益保护、员工权益保护及供应商、客户权益保护等多个方面体现。
（一）公司与社会、环境的健康和谐发展
经过二十多年的逐步发展，公司现已成为创意驱动型综合产业设计平台运营商。在经营和业务发展的过程中，公司
积极响应国家战略导向，持续推动绿色低碳建筑和装配式建筑的研究和应用，持之以恒地以提升人居环境、改善建筑品
质和塑造可持续发展的社会生态为企业使命。严格执行国家关于绿色建筑的相关要求，并积极探索绿色新材料、节能新
技术的应用，关注建筑全周期的使用与运行，且多个项目获得了国家绿色建筑或国际绿色建筑的认证，为客户提供了更
专业化的服务。公司设计的绿色建筑项目，主要采用的绿建技术包括：绿色材料、室外透水地面、屋顶绿化、PDS 虹吸
排水、节水灌溉、高压水枪、土壤湿度感应器、雨水回用系统、中水回用系统、节水器具、高能效的空调主机、新风设
置微静电净化器装置、提高维护结构节能系数、提高建筑结构材料耐久性、CO/CO2浓度监测系统并对应于设备联动、
能耗监测系统等，建筑信息模型（BIM）技术指导规划设计、达到节能减排和绿色环保的目的，努力做到经济效益与社
会效益、自身发展与社会发展相互协调，实现公司与社会、环境的健康和谐发展。
（二）股东权益保护
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等相关法律法规、规章制度的要求履行信息披露义务，
保证信息披露质量，确保所有投资者公平地获取公司信息。另外，为保障投资者的知情权，增强投资者的“获得感”，公
司通过举行网上业绩说明会等活动就投资者关心的问题进行互动。
（三）员工权益保护
公司积极履行员工权益保障责任，建立有员工聘用解雇、薪酬福利、社会保险、工作时间等管理制度，通过职工代
表大会、工会会议等民主形式听取职工的意见，关心和重视职工的合理需求，定期和不定期地开展员工知识和职业技能
培训；另外，公司注重人文关怀，关注员工身心健康，为公司员工购买补充医疗保险；同时，在各类节日及员工生日期
间举办庆祝活动，丰富员工的业余文化生活，让员工及家属获得更多幸福感。
（四）供应商、客户权益保护
公司与供应商、客户建立了良好的合作关系，公司诚信经营，互帮互助，严格执行双方约定，切实保障各方合理合
法权益。公司从秉承“整合创意，设计未来”的设计理念到“追求卓越，创意为先”的发展口号，通过不断加强技术创新和
项目实践，在建筑设计行业发挥专业设计和客户服务能力。
第六节 重要事项
一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事
项
?适用 □不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺 | 华图投资 | 股份减持承
诺 | 本公司自愿性股份锁定的承诺：1、减持方式：在本公司所持上市公司股份法定
锁定期届满后，本公司减持上市公司的股份应符合相关法律法规及深圳证券交易
所规则要求，减持方式包括但不限于二级市场集中竞价交易方式、大宗交易方式
或其他合法的方式等。2、减持价格：本公司减持上市公司股份的价格（如果因
派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照深
圳证券交易所的有关规定作复权处理，下同）根据当时的二级市场价格确定，并
应符合相关法律法规及证券交易所规则要求；本公司本次交易受让的上市公司股
份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于首次公开发行股票之时的发行
价。3、减持期限及数量：在本公司承诺的法定锁定期满后二十四个月内，如本
公司拟转让本次交易受让的上市公司股票，则每十二个月转让数量不超过本公司
本次交易受让的上市公司股票数量的
15%，且转让价格不低于发行价。4、本公司在减持上市公司股份前，应提前 3
个交易日予以公告，并按照深圳证券交易所的规则及时、准确、完整地履行信息
披露义务。 | 2019年11月
22日 | 2019年11月
22日-2022年
11月21日 | 正常履行中 |
| 收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺 | 华图投资、
华图教育、
易定宏、伍
景玉 | 关于规范和
减少关联交
易的承诺 | 1、本公司\本人将自觉维护上市公司及全体股东的利益，减少和避免与上市公司
之间的关联交易，将不利用控股股东\实际控制人的地位在关联交易中谋取不正
当利益。2、本公司\本人现在和将来均不利用自身作为上市公司控股股东\实际
控制人的地位及控制性影响谋求上市公司在业务合作等方面给予本公司或本公司
控制的其他企业优于市场第三方的权利。3、本公司\本人现在和将来均不利用自
身作为上市公司控股股东\实际控制人之地位及控制性影响谋求本公司或本公司
控制的其他企业与上市公司达成交易的优先权利。4、对于不可避免的与上市公
司发生的关联交易，本公司\本人将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《山鼎
设计股份有限公司章程》、《股东大会议事规则》及《关联交易决策制度》等规
定，履行关联交易决策、回避表决等公允决策程序，及时详细进行信息披露；并
且严格按照"公平、公正、自愿"的商业原则，在与上市公司订立公平合理的交易
合同的基础上，进行相关交易，且关联交易的定价政策亦将遵循市场公平、公
正、公开的原则，以保证交易价格的公允性。5、如实际执行过程中，本公司\本
人违反本次交易中作出的承诺，将采取以下措施：（1）及时、充分披露承诺未得 | 2020年09月
05日 | 作为上市公司
控股股东/实际
控制人期间持
续有效 | 正常履行中 |
| | | | 到执行、无法执行或无法按期执行的原因；（2）向上市公司及其投资者提出补充
承诺，以保护上市公司及其投资者的权益；（3）将上述补充承诺或替代承诺提交
股东大会审议；（4）给投资者造成直接损失的，依法赔偿损失；（5）有违法所得
的，按相关法律法规处理；（6）其他根据届时规定可以采取的其他措施。6、本
承诺函自出具之日起生效，且在本公司\本人作为上市公司控股股东\实际控制人
的期间持续有效，且不可撤销。 | | | |
| 收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺 | 华图投资、
华图教育、
易定宏、伍
景玉 | 关于避免同
业竞争的承
诺 | 本次交易完成后，本公司\本人将尽职、勤勉地履行《中华人民共和国公司法》、
《山鼎设计股份有限公司章程》所规定的股东的职权，不利用作为上市公司控股
股东\实际控制人的地位损害上市公司及上市公司其他股东、债权人的正当权
益，并切实避免同业竞争，具体保证和承诺如下：1、本公司\本人目前没有、将
来也不以任何方式（包括但不限于独资、合资、合作和联营）在中国境内、境外
直接或间接从事与上市公司现有业务相同、相似或相近的、对上市公司现有业务
在任何方面构成或可能构成直接或间接竞争的任何业务及活动；也不会以任何方
式为与上市公司现有业务竞争的企业、机构或其他经济组织提供任何资金、业务
和管理等方面的帮助或提供任何技术信息、业务运营、销售渠道等商业秘密；
2、本公司\本人不新设或收购从事与上市公司现有业务相同、相似或相近的经营
主体，或对上市公司现有业务在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组
织；3、自本承诺函出具之日起，本公司\本人从任何第三方获得的任何商业机会
与上市公司之现有业务构成或可能构成实质性竞争的，本公司将立即通知上市公
司，并尽力将该等商业机会让与上市公司；4、本承诺函自出具之日起生效，本
承诺函在本公司\本人作为上市公司持股
5%以上股东的期间内持续有效，且不可撤销；5、如因未履行上述承诺给上市公
司造成直接、间接的经济损失的，本公司\本人将赔偿上市公司因此而遭受的一
切损失。 | 2019年11月
22日 | 作为上市公司
持股5%以上股
东期间持续有
效 | 正常履行中 |
| 收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺 | 华图投资、
华图教育、
易定宏、伍
景玉 | 关于保持上
市公司独立
性的承诺 | （一）人员独立
1、保证上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人
员在上市公司专职工作，不在本公司\本人控制的其他企业中担任除董事、监事
以外的其他职务，且不在本公司\本人控制的其他企业中领薪。2、保证上市公司
的财务人员独立，不在本公司\本人控制的其他企业中兼职或领取报酬。3、保证
上市公司拥有完整独立的劳动、人事及薪酬管理体系，该等体系和本公司\本人
控制的其他企业之间完全独立。（二）资产独立
1、保证上市公司具有独立完整的资产，上市公司的资产全部处于上市公司的控
制之下，并为上市公司独立拥有和运营。保证本公司\本人及本公司\本人控制的
其他企业不以任何方式违法违规占用上市公司的资金、资产。2、保证不以上市
公司的资产为本公司\本人及本公司\本人控制的其他企业的债务违规提供担保。
（三）财务独立
1、保证上市公司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系。2、保证上市公司
具有规范、独立的财务会计制度和对子公司的财务管理制度。3、保证上市公司
独立在银行开户，不与本公司\本人及本公司\本人控制的其他企业共用银行账 | 2019年09月
05日 | 自2019年11
月22日成为公
司股东、实际
控制人起长期
有效 | 正常履行中 |
| | | | 户。4、保证上市公司能够作出独立的财务决策，本公司\本人及本公司\本人控
制的其他企业不通过违法违规的方式干预上市公司的资金使用、调度。5、保证
上市公司依法独立纳税。（四）业务独立
1、保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，具有面向
市场独立自主持续经营的能力。2、保证尽量减少本公司\本人及本公司\本人控
制的其他企业与上市公司的关联交易，无法避免或有合理原因的关联交易则按照
"公开、公平、公正"的原则依法进行。（五）机构独立
1、保证上市公司依法建立健全股份公司法人治理结构，拥有独立、完整的组织
机构。2、保证上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、高级管理人
员等依照法律、法规和公司章程独立行使职权。3、保证上市公司拥有独立、完
整的组织机构，与本公司\本人控制的其他企业间不存在机构混同的情形。（六）
保证上市公司在其他方面与本公司\本人及本公司\本人控制的其他企业保持独立
如违反上述承诺，并因此给上市公司造成经济损失，本公司\本人将向上市公司
进行赔偿。 | | | |
| 收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺 | 华图投资、
华图教育、
易定宏、伍
景玉 | 关于保持上
市公司独立
性的承诺 | （一）人员独立
1、保证上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人
员在上市公司专职工作，不在本公司/本人控制的其他企业中担任除董事、监事
以外的其他职务，且不在本公司/本人控制的其他企业中领薪。2、保证上市公司
的财务人员独立，不在本公司/本人控制的其他企业中兼职或领取报酬。3、保证
上市公司拥有完整独立的劳动、人事及薪酬管理体系，该等体系和本公司/本人
控制的其他企业之间完全独立。（二）资产独立
1、保证上市公司具有独立完整的资产，上市公司的资产全部处于上市公司的控
制之下，并为上市公司独立拥有和运营。保证本公司/本人及本公司/本人控制的
其他企业不以任何方式违法违规占用上市公司的资金、资产。2、保证不以上市
公司的资产为本公司/本人及本公司/本人控制的其他企业的债务违规提供担保。
（三）财务独立
1、保证上市公司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系。2、保证上市公司
具有规范、独立的财务会计制度和对子公司的财务管理制度。3、保证上市公司
独立在银行开户，不与本公司/本人及本公司/本人控制的其他企业共用银行账
户。4、保证上市公司能够作出独立的财务决策，本公司/本人及本公司/本人控
制的其他企业不通过违法违规的方式干预上市公司的资金使用、调度。5、保证
上市公司依法独立纳税。（四）机构独立
1、保证上市公司依法建立健全股份公司法人治理结构，拥有独立、完整的组织
机构。2、保证上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、高级管理人
员等依照法律、法规和公司章程独立行使职权。3、保证上市公司拥有独立、完
整的组织机构，与本公司/本人控制的其他企业间不存在机构混同的情形。（五）
业务独立
1、保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，具有面向
市场独立自主持续经营的能力。2、保证尽量减少本公司/本人及本公司/本人控 | 2021年09月
17日 | 作为上市公司
控股股东/实际
控制人期间持
续有效 | 正常履行中 |
| | | | 制的其他企业与上市公司的关联交易，无法避免或有合理原因的关联交易则按照
“公开、公平、公正”的原则依法进行。（六）保证上市公司在其他方面与本公
司/本人及本公司/本人控制的其他企业保持独立。如违反上述承诺，并因此给上
市公司造成经济损失，本公司/本人将向上市公司进行赔偿。 | | | |
| 收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺 | 华图投资、
华图教育、
易定宏、伍
景玉 | 关于避免同
业竞争的承
诺 | 本次交易完成后，本公司/本人将尽职、勤勉地履行《中华人民共和国公司法》
《华图山鼎设计股份有限公司章程》所规定的股东的职权，不利用作为上市公司
控股股东/实际控制人的地位损害上市公司及上市公司其他股东、债权人的正当
权益，并切实避免同业竞争，具体保证和承诺如下：1、本公司/本人目前没有、
将来也不以任何方式（包括但不限于独资、合资、合作和联营）在中国境内、境
外直接或间接从事与上市公司现有业务相同、相似或相近的、对上市公司现有业
务在任何方面构成或可能构成直接或间接竞争的任何业务及活动；也不会以任何
方式为与上市公司现有业务竞争的企业、机构或其他经济组织提供任何资金、业
务和管理等方面的帮助或提供任何技术信息、业务运营、销售渠道等商业秘密；
2、本公司/本人不新设或收购从事与上市公司现有业务相同、相似或相近的经营
主体，或对上市公司现有业务在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组
织；3、如未来上市公司经履行其内部合法程序后决策扩展其现有业务范围，且
扩展后的业务范围出现与本公司/本人现有或届时业务存在实质性同业竞争情形
的，则本公司/本人将就该等事宜与上市公司沟通磋商，并在出现该等情形后的
24 个月内以本公司/本人和上市公司均认可的方式解决该等事宜，以确保本公司
/本人不与上市公司存在持续同业竞争情形；4、自本承诺函出具之日起，本公司
/本人从任何第三方获得的任何商业机会与上市公司之现有业务构成或可能构成
实质性竞争的，本公司/本人将立即通知上市公司，并尽力将该等商业机会让与
上市公司；5、本承诺函自出具之日起生效，本承诺函在华图投资作为上市公司
控股股东/华图投资作为上市公司控股股东且华图教育作为华图投资控股股东/本
人作为上市公司实际控制人的期间内持续有效，且不可撤销；6、如因未履行上
述承诺给上市公司造成直接、间接的经济损失的，本公司/本人将赔偿上市公司
因此而遭受的一切损失。 | 2021年09月
17日 | 作为上市公司
控股股东/实际
控制人期间持
续有效 | 正常履行中 |
| 收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺 | 华图投资、
华图教育、
易定宏、伍
景玉 | 关于减少和
规
范关联交易
的
承诺 | 本次交易完成后，本公司/本人将自觉维护上市公司及全体股东的利益，减少和
避免与上市公司之间的关联交易，具体保证和承诺如下：1、本公司/本人将自觉
维护上市公司及全体股东的利益，减少和避免与上市公司之间的关联交易，将不
利用控股股东/实际控制人的地位在关联交易中谋取不正当利益。2、本公司/本
人现在和将来均不利用自身作为上市公司控股股东/实际控制人的地位及控制性
影响谋求上市公司在业务合作等方面给予本公司/本人或本公司/本人控制的其他
企业优于市场第三方的权利。3、本公司/本人现在和将来均不利用自身作为上市
公司控股股东/实际控制人之地位及控制性影响谋求本公司/本人或本公司/本人
控制的其他企业与上市公司达成交易的优先权利。4、对于不可避免的与上市公
司发生的关联交易，本公司/本人将严格遵守《中华人民共和国公司法》《华图山
鼎设计股份有限公司章程》《股东大会议事规则》及《上市公司关联交易决策制
度》等规定，履行关联交易决策、回避表决等公允决策程序，及时详细进行信息 | 2021年09月
17日 | 作为上市公司
控股股东/实际
控制人期间持
续有效 | 正常履行中 |
| | | | 披露；并且严格按照“公平、公正、自愿”的商业原则，在与上市公司订立公平
合理的交易合同的基础上，进行相关交易，且关联交易的定价政策亦将遵循市场
公平、公正、公开的原则，以保证交易价格的公允性。5、如实际执行过程中，
本公司/本人违反本次交易中作出的承诺，将采取以下措施：（1）及时、充分披
露承诺未得到执行、无法执行或无法按期执行的原因；（2）向上市公司及其投资
者提出补充承诺，以保护上市公司及其投资者的权益；（3）将上述补充承诺或替
代承诺提交股东大会审议；（4）给投资者造成直接损失的，依法赔偿损失；（5）
有违法所得的，按相关法律法规处理；（6）其他根据届时规定可以采取的其他措
施。6、本承诺函自出具之日起生效，且在华图投资作为上市公司控股股东/华图
投资作为上市公司控股股东且华图教育作为华图投资控股股东/本人作为上市公
司实际控制人的期间持续有效，且不可撤销。 | | | |
| 首次公开发
行或再融资
时所作承诺 | 陈栗、车璐 | 关于同业竞
争、关联交
易、资金占
用方面的承
诺 | 除山鼎设计及其子公司外，本人目前不存在自营、与他人共同经营或为他人经营
与山鼎设计及其子公司相同、相似业务的情形，与山鼎设计及其子公司之间不存
在同业竞争；在本人直接或间接持有山鼎设计股份、依照中国法律、法规被确认
为山鼎设计实际控制人期间，本人及本人所控制的其他企业将不采取参股、控
股、联营、合营、合作或者其他任何方式直接或间接从事与山鼎设计及其子公司
业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务，如本人或本人所控制的其他企业获
得的商业机会与山鼎设计及其子公司主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争
的，本人将立即通知山鼎设计，尽力将该商业机会给予山鼎设计，以确保山鼎设
计及其全体股东利益不受损害；如本人违反上述承诺，则因此而取得的相关收益
将全部归山鼎设计所有，如因此给山鼎设计及其他股东造成损失的，本人将及
时、足额赔偿山鼎设计及其他股东因此遭受的全部损失。 | 2012年06月
25日 | 长期有效 | 正常履行中 |
| 首次公开发
行或再融资
时所作承诺 | 公司 | 分红承诺 | 发行后的股利分配政策。公司本次发行后的股利分配政策及股东分红回报规划主
要为：（一）利润分配原则。1、应充分重视对投资者的合理投资回报，不损害投
资者的合法权益；2、公司的利润分配政策应保持连续性和稳定性，同时兼顾公
司的长远利益、全体股东的整体利益以及公司的可持续发展；3、优先采用现金
分红的利润分配方式；4、充分听取和考虑中小股东的意见和要求；5、当时国家
货币政策环境以及宏观经济状况。（二）公司利润分配具体政策。1、利润分配的
形式：公司采取现金或者现金、股票相结合的方式分配股利。在满足资金需求、
可预期的重大投资计划或重大现金支出的前提下，公司董事会可以根据公司当期
经营利润和现金流情况进行中期分红，具体方案须经公司董事会审议后提交公司
股东大会批准。2、现金分红的具体条件和比例：公司如无重大投资计划或重大
现金支出等事项发生，应当采取现金方式分配股利，以现金方式分配的利润不少
于当年实现的可分配利润的百分之二十。重大投资计划或重大现金支出是指：公
司在一年内购买资产、对外投资、进行固定资产投资等交易涉及的资产总额占公
司最近一期经审计总资产
30%以上的事项，同时存在账面值和评估值的，以高者为准。根据公司章程，重
大投资计划或重大现金支出等事项应经董事会审议通过后，提交股东大会进行审
议。公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水 | 2015年12月
23日 | 长期有效 | 正常履行中 |
| | | | 平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的
程序，提出差异化的现金分红政策：（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支
出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到
80%；（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到
40%；（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到
20%；公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处
理。3、发放股票股利的具体条件：公司经营情况良好，并且董事会认为公司股
票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，
可以在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配预案，并经股东大会审议
通过后实施。公司采用股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净
资产的摊薄等真实合理因素。4、公司利润分配的审议程序：公司在每一会计年
度终了时编制财务会计报告，公司财务部门配合会计师事务所进行年度审计工作
并草拟财务决算以及下一年度财务预算方案，有关公司财务预算、决算方案由财
务负责人会同总经理负责组织拟订，有关公司盈余分配和弥补亏损方案由财务负
责人会同总经理、董事会秘书共同拟订，达成初步方案后，由公司董事会审计委
员会讨论并征询独立董事、监事意见后，公司财务预算方案、决算方案、利润分
配方案以议案形式提交公司董事会、监事会审议。在公司实现盈利符合利润分配
条件时，公司董事会应当根据公司的具体经营情况和市场环境，制订年度利润分
配方案、中期利润分配方案（拟进行中期分配的情况下），利润分配方案中应说
明当年未分配利润的使用计划。公司在制定现金分红具体方案时，董事会应当认
真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序
要求等事宜，独立董事应当发表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见，
提出分红提案，并直接提交董事会审议。在公布定期报告的同时，董事会提出利
润分配预案并在董事会决议公告及定期报告中公布；公司股东大会按照既定利润
政策对分配方案进行审议通过并作出决议。股东大会对现金分红具体方案进行审
议前，公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分
听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。公司召开股东大会
审议之时，除现场会议外，还应当向股东提供网络形式的投票平台。公司股东大
会按照既定利润分配政策对利润分配方案作出决议后，公司董事会应当在股东大
会召开后的两个月内完成股利（或红股）的派发事项。5、利润分配政策的调
整。如公司在上一会计年度实现盈利，但公司董事会在上一会计年度结束后未制
订现金利润分配方案或者按低于公司章程规定的现金分红比例进行利润分配的，
应当在定期报告中详细说明不分配或者按低于公司章程规定的现金分红比例进行
分配的原因、未用于分配的未分配利润留存公司的用途；独立董事、监事会应当
对此发表审核意见。如遇战争、自然灾害等不可抗力、或者公司外部经营环境变
化并对公司生产经营造成重大影响，或者有权部门下发利润分配相关新规定的情
况，或者公司自身经营状况发生较大变化，方可调整利润分配政策。但公司利润 | | | |
| | | | 政策调整不得违反以下原则：（1）如无重大投资计划或者重大现金支出发生，公
司应当采取现金方式分配股利，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配
利润的百分之十；（2）调整后的利润分配政策不得违反届时有效的中国证监会和
证券交易所的有关规定。公司如调整利润分配政策、具体规划和计划，及制定利
润分配方案时，应以股东权益保护为出发点，详细论证和说明原因，应当充分听
取独立董事和公众投资者的意见，并在调整议案中详细论证和说明原因。在审议
公司有关调整利润分配政策、具体规划和计划的议案或利润分配预案的董事会、
监事会会议上，需分别经公司二分之一以上独立董事、二分之一以上监事的同
意，方可提交公司股东大会审议。公司独立董事可在股东大会召开前向公司社会
股股东征集其在股东大会上的投票权，独立董事行使上述职权应取得全体独立董
事二分之一以上同意。有关调整利润分配政策的议案提交股东大会审议，应以特
别决议方式作出决议，除现场会议外，还应当向股东提供网络形式的投票平台。 | | | |
| 首次公开发
行或再融资
时所作承诺 | 公司 | 其他承诺 | 1、提高本公司盈利能力和水平。本公司已经形成较为全面的设计业务服务能
力，本公司将不断提升服务水平、扩大品牌影响力，未来将适时进行产业链延
伸，拓展其他设计相关业务，提高本公司整体盈利水平。本公司将积极推行成本
管理，严控成本费用，提升公司利润水平。此外，本公司将加大人才引进力度，
通过完善员工薪酬考核和激励机制，增强对高素质人才的吸引力，为本公司持续
发展提供保障。2、强化投资者回报体制。本公司实施积极的利润分配政策，重
视对投资者的合理投资回报，并保持连续性和稳定性。本公司已根据中国证监会
的相关规定及监管要求，制订上市后适用的《四川山鼎建筑工程设计股份有限公
司章程（草案）》，就利润分配政策事宜进行详细规定和公开承诺，并制定了本公
司股东未来分红回报规划，充分维护公司股东依法享有的资产收益等权利，提供
公司的未来回报能力。3、本公司承诺：本公司将积极履行填补被摊薄即期回报
的措施，如违反前述承诺，将及时公告违反的事实及理由，除因不可抗力或其他
非归属于本公司的原因外，将向本公司股东和社会公众投资者道歉，同时向投资
者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的利益，并在本公司股东大会
审议通过后实施补充承诺或替代承诺。 | 2015年12月
23日 | 长期有效 | 正常履行中 |
| 承诺是否按
时履行 | 是 | | | | | |
| 如承诺超期
未履行完毕
的，应当详
细说明未完
成履行的具
体原因及下
一步的工作
计划 | 不适用 | | | | | |
二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 （未完）
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