[中报]华塑控股(000509):2022年半年度报告
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时间：2022年08月25日 23:16:46 中财网 |
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原标题:华塑控股:2022年半年度报告
华塑控股股份有限公司
2022年半年度报告
2022年8月
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人杨建安、主管会计工作负责人黄颖灵及会计机构负责人(会计主管人员)夏玉洁声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
公司已在本报告第三节管理层讨论与分析之“十、公司面临的风险和应对措施”提示相关风险，敬请查阅。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ....................................................................................................................................... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................................................. 6
第三节 管理层讨论与分析 .................................................................................................................................................. 9
第四节 公司治理 ....................................................................................................................................................................... 18
第五节 环境和社会责任 ....................................................................................................................................................... 20
第六节 重要事项 ....................................................................................................................................................................... 21
第七节 股份变动及股东情况 ............................................................................................................................................. 35
第八节 优先股相关情况 ....................................................................................................................................................... 39
第九节 债券相关情况 ............................................................................................................................................................ 40
第十节 财务报告 ....................................................................................................................................................................... 41
备查文件目录
一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
二、报告期内在巨潮资讯网上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
三、载有法定代表人签名的公司2022年半年度报告文本。
四、以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室。
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 华塑控股、上市公司、本公司、公司 | 指 | 华塑控股股份有限公司 |
| 天玑智谷 | 指 | 天玑智谷（湖北）信息技术有限公司 |
| 樱华医院 | 指 | 公司控股子公司上海樱华医院管理有限公司 |
| 博威亿龙 | 指 | 公司全资子公司北京博威亿龙文化传播有限公司 |
| 渠乐贸易 | 指 | 公司全资子公司上海渠乐贸易有限公司 |
| 麦田园林 | 指 | 公司参股公司成都麦田园林有限公司 |
| 湖北省财政厅 | 指 | 公司实际控制人湖北省财政厅 |
| 湖北省国资委 | 指 | 湖北省人民政府国有资产监督管理委员会 |
| 宏泰集团 | 指 | 湖北宏泰集团有限公司，曾用名“湖北省宏泰国有资本投资运营集
团有限公司” |
| 湖北资管 | 指 | 湖北省资产管理有限公司 |
| 深圳天润达 | 指 | 深圳天润达科技发展有限公司 |
| 前海天润达 | 指 | 深圳前海天润达供应链管理有限公司 |
| 股东大会 | 指 | 华塑控股股东大会 |
| 董事会 | 指 | 华塑控股董事会 |
| 监事会 | 指 | 华塑控股监事会 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 四川证监局 | 指 | 中国证监会四川监管局 |
| 深交所 | 指 | 深圳证券交易所 |
| 报告期 | 指 | 2022年1月1日至2022年6月30日 |
| 元 | 指 | 人民币元 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司简介
| 股票简称 | 华塑控股 | 股票代码 | 000509 |
| 变更前的股票简称（如有） | *ST华塑 | | |
| 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | | |
| 公司的中文名称 | 华塑控股股份有限公司 | | |
| 公司的中文简称（如有） | 华塑控股 | | |
| 公司的外文名称（如有） | Huasu Holdings Co.,Ltd. | | |
| 公司的外文名称缩写（如
有） | Huasu Holdings | | |
| 公司的法定代表人 | 杨建安 | | |
二、联系人和联系方式
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □适用 ?不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期无变化，具体可参见2021年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□适用 ?不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地在报告期无变
化，具体可参见2021年年报。
3、其他有关资料
其他有关资料在报告期是否变更情况
□适用 ?不适用
四、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 ?否
| | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 |
| 营业收入（元） | 524,316,113.79 | 23,199,853.07 | 2,160.00% |
| 归属于上市公司股东的净利
润（元） | 6,465,348.92 | 10,904,043.52 | -40.71% |
| 归属于上市公司股东的扣除
非经常性损益的净利润
（元） | 973,677.02 | -8,088,550.38 | 112.04% |
| 经营活动产生的现金流量净
额（元） | 37,113,715.45 | -59,950,269.37 | 161.91% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0060 | 0.0102 | -41.18% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0060 | 0.0102 | -41.18% |
| 加权平均净资产收益率 | 4.57% | 7.10% | -2.53% |
| | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 |
| 总资产（元） | 639,428,454.48 | 574,888,413.22 | 11.23% |
| 归属于上市公司股东的净资
产（元） | 144,624,725.14 | 138,159,376.22 | 4.68% |
五、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 ?不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 ?不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
六、非经常性损益项目及金额
?适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资
产减值准备的冲销部分） | 4,517,002.17 | 注销子公司四川天歌物业有限公司取
得的收益 |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正
常经营业务密切相关，符合国家政策
规定、按照一定标准定额或定量持续
享受的政府补助除外） | 2,298,951.47 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套
期保值业务外，持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交易性金融资 | 196,352.28 | 持有交易性金融资产期间取得的收益 |
| 产、交易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益 | | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和
支出 | -116,857.62 | |
| 减：所得税影响额 | 371,258.95 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 1,032,517.45 | |
| 合计 | 5,491,671.90 | |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用 ?不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益
项目的情况说明
□适用 ?不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为
经常性损益的项目的情形。
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期内公司从事的主要业务
报告期内，公司实现营业收入52,431.61万元，较上年同期增长2,160.00%；实现归属于上市公司股东的净利润
646.53万元，较上年同期减少40.71%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润97.37万元，较上年同期增长
112.04%。
2021年度，公司完成重大资产重组暨收购天玑智谷51%股权，快速切入电子信息显示终端这一战略新兴行业。显示
技术是利用电子技术提供视觉信息的技术。现代显示技术根据信息显示的主要方式分为阴极射线管（CRT）和平板显示技
术。随着科技进步，各产业对显示技术需求不断提高，各种平板显示技术不断推出。平板显示器具有厚度薄、重量轻、
能耗低、无辐射、无闪烁、高分辨率等特点，其产业化程度不断提高，应用领域不断拓展，当前平板显示技术已取代
CRT成为全球主流的显示技术。根据技术特点划分，平板显示技术分为液晶显示器（LCD）、等离子显示器（PDP）和有机
发光二极管显示器（OLED）等显示技术。目前，LCD与OLED为平板显示行业主要显示技术，占据行业绝大部分产值。
全球平板显示行业发展与智能手机、笔记本电脑、平板电脑、大尺寸高清电视、车载显示、专业领域显示等的历次
应用浪潮与应用场景多元化趋势密切相关。从行业发展长期前景来看，平板显示器产业仍处在成长时期，一系列国家产
业政策也不断强调新一代显示技术的重要战略意义。
报告期内，公司确认的纳入合并的天玑智谷营业收入总额为人民币50,647.22万元，占公司2022年半年度营业收入
的96.60%。天玑智谷专注于电子信息显示终端的研发、设计、生产和销售服务，为客户提供电子信息显示终端整体解决
方案，已获得高新技术企业认证、ISO环境管理体系认证证书及质量管理体系认证、3C认证、海关高级认证（AE0）等，
且多款产品获得节能产品认证证书，在电子信息显示终端细分领域有较强的竞争优势与行业地位。
电子信息显示终端主要为液晶屏整机，具体产品主要可分为显示器产品及IoT智能显示终端两大系列，其中，显示
器产品可涵盖家用/商务办公显示器、专业电竞显示器、专业设计显示器、专业金融显示器及工控显示系统等子系列；
IOT智能显示终端产品可涵盖交互式白板一体机、DID拼接墙、电子课桌、数字标牌、智能家居子系列等，具体如下图所
示： 图一、显示器产品 图二、IoT智能显示终端
公司通过不断改善升级工艺流程，探索形成了较为成熟的制造模式。公司拥有3条LCM组装生产线、4条整机组装生产线，可生产无边框机种制程，产品尺寸覆盖17英寸-86英寸，能满足各种机种的生产需求。
未来，公司将以提供电子信息显示终端整体解决方案作为主要发展方向，加大IoT智能显示终端、安卓云电脑等产品研发储备，强化产品交付能力，不断开拓进取，将公司业务提升到新的高度。
公司控股子公司樱华医院主要开展全科医疗服务，公司全资子公司博威亿龙主要开展舞台美术视觉呈现、视觉工程
制作实施等相关业务。2022年上半年年，由于新冠疫情的影响，子公司樱华医院和博威亿龙业务发展缓慢，业务整体占
公司的比例较小，对公司整体业绩影响较小。
二、核心竞争力分析
公司控股子公司樱华医院主要开展全科医疗服务；公司全资子公司博威亿龙主要开展舞台美术视觉呈现、视觉工程
制作实施等相关业务。前述业务整体收入和利润规模较小。该部分核心竞争力较弱。
公司收购天玑智谷后，在现有业务基础上增加电子信息显示终端的研发、设计、生产和销售服务业务，快速切入电
子信息显示终端这一战略性新兴行业，提高了公司资产质量和竞争力。
1、管理优势
公司拥有国企背景平台优势，引入了国有企业的规范管理制度，建立了健全的管理体系，并且不断根据公司的发展
吸纳优秀的管理人才进行补充，公司管理人员具有丰富的从业经验，对行业发展趋势及公司发展战略有较为深刻的理解
和认识。凭借充足的整机研发、制造和销售的经验，已在研发管理、生产管理、质量控制等方面建立了一整套行之有效
的管理体系，确保了公司各部门高效协同，为业务拓展夯实基础。
同时，国企背景增加了公司信用，相比民营企业更能获得金融机构及客户、供应商的信赖，有利于公司突破融资瓶
颈，获得银行及供应商授信，有助于公司市场拓展，使公司在资源、政策、人才、资金等方面获取更多优势。
2、技术优势
具有技术领先的曲面显示设备的设计和生产能力及 ADboard驱动主板自主设计能力；拥有低功耗，高能效的背光设
计能力和产品应用经验，可生产符合各种能效要求的优质产品；具有时尚、轻薄、一体化的显示器产品设计能力，并拥
有主流高端产品的生产和销售能力。
3、研发和生产优势
研发设计人员具有丰富的行业经验，且与主要客户合作多年，能快速、准确理解客户设计理念，深度参与产品开发，
能在短时间内为客户提供成熟样品，实现客户需求。
公司通过不断改善和升级工艺流程，探索形成了较为成熟的制造模式。公司拥有 3条 LCM组装生产线、4条整机组装生产线，通过对生产过程进行信息采集和监控，不断改善升级生产工艺，持续提升公司产品竞争力。
4、渠道优势
天玑智谷下游行业集中度较高，主要集中于国内外知名品牌厂商。电子信息显示终端制造服务商在成为这些知名品
牌厂商的供应商前，需进行长时间的市场开拓，并通过品牌厂商严格的供应商质量管理审核和产品筛选。由于通过该等
审核和筛选的难度较大，且所需时间较长，行业内能够成为国内外知名品牌客户的供应商的企业较为有限。
与此同时，国内外知名品牌厂商十分重视新产品的开发配合程度以及信息保密工作，每种产品需求一般只选取合作
顺畅的少数供应商，供应商的转换成本相对较高。天玑智谷通过不断推出新产品，沉淀深厚的技术优势，与 SCEPTRE、
创维、联想、海康威视、大华等国内外知名客户建立了稳定的合作关系，积极开拓以数据安全和网路安全为核心的“信创”
（信息技术应用创新）市场，已与清华同方建立了合作关系。
此外，天玑智谷凭借核心团队多年行业从业经历，与上游企业建立了良好的互动关系，掌握了相对稳定的上游资源，
与京东方（BOE）、华星光电、惠科等上游企业建立了良好的合作关系，为原材料供应稳定提供了保障。
5、快速响应优势
天玑智谷经过多年发展，依靠丰富的设计和生产经验、完善的质量控制体系、规范而灵活的管理机制、扁平化的管
理体系，在研发销售、生产决策、原料采购及迅速量产等方面均有快速响应优势。天玑智谷拥有成熟的生产工艺、熟练
的生产员工，产品质量稳定可靠，能有效满足大客户交付及时性和优质性，在保证产品质量的同时快速实现客户需求。
三、主营业务分析
概述
参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
| | 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | 变动原因 |
| 营业收入 | 524,316,113.79 | 23,199,853.07 | 2,160.00% | 主要为合并天玑智谷
增加收入所致 |
| 营业成本 | 474,379,729.75 | 16,021,191.64 | 2,860.95% | 主要为合并天玑智谷
增加成本所致 |
| 销售费用 | 2,400,562.03 | 657,944.50 | 264.86% | 主要为合并天玑智谷
增加费用所致 |
| 管理费用 | 22,751,225.82 | 10,866,473.08 | 109.37% | 主要为合并天玑智谷
增加费用所致 |
| 财务费用 | 3,600,596.20 | -593,493.55 | 706.68% | 主要为融资增加财务
费用所致 |
| 所得税费用 | 1,063,834.11 | 1,512,874.01 | -29.68% | |
| 研发投入 | | | | |
| 经营活动产生的现金
流量净额 | 37,113,715.45 | -59,950,269.37 | 161.91% | 主要为子公司往来款
支付增加及本期诉讼
赔偿支出减少所致 |
| 投资活动产生的现金
流量净额 | 8,578,631.53 | 3,414,998.44 | 151.20% | 主要为上年同期购置
固定资产增加及子公
司赎回理财产品所致 |
| 筹资活动产生的现金
流量净额 | 5,299,175.00 | | | 主要为融资增加所致 |
| 现金及现金等价物净
增加额 | 52,759,351.41 | -56,535,270.93 | 193.32% | 主要为子公司融资增
加、往来款回收及理
财产品回收所致 |
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
2021年9月底，公司完成重大资产重组暨收购天玑智谷（湖北）信息技术有限公司 51%股权，在现有业务基础上增加电子信息显示终端的研发、设计、生产和销售服务业务，快速切入电子信息显示终端这一战略性新兴行业。报告期内，
公司扣除非经常性损益后的净利润主要来源于天玑智谷。
营业收入构成
单位：元
| | 本报告期 | | 上年同期 | | 同比增减 |
| | 金额 | 占营业收入比重 | 金额 | 占营业收入比重 | |
| 营业收入合计 | 524,316,113.79 | 100% | 23,199,853.07 | 100% | 2,160.00% |
| 分行业 | | | | | |
| 计算机、通信和
其他电子设备制
造业 | 506,472,180.45 | 96.60% | | | |
| 卫生行业 | 13,480,450.70 | 2.57% | 18,532,394.00 | 79.88% | -27.26% |
| 商务服务业 | 1,443,816.51 | 0.28% | 1,768,996.29 | 7.63% | -18.38% |
| 其他行业（租
赁） | 2,919,666.13 | 0.56% | 2,898,462.78 | 12.49% | 0.73% |
| 分产品 | | | | | |
| 电子产品 | 506,472,180.45 | 96.60% | | | |
| 医疗服务 | 13,480,450.70 | 2.57% | 18,532,394.00 | 79.88% | -27.26% |
| 房租收入 | 2,919,666.13 | 0.56% | 2,898,462.78 | 12.49% | 0.73% |
| 会展服务收入及
其他 | 1,443,816.51 | 0.28% | 1,768,996.29 | 7.63% | -18.38% |
| 分地区 | | | | | |
| 华中 | 506,472,180.45 | 96.60% | | | |
| 华东 | 13,480,450.70 | 2.57% | 18,532,394.00 | 79.88% | -27.26% |
| 西南 | 2,919,666.13 | 0.56% | 2,898,462.78 | 12.49% | 0.73% |
| 华北 | 1,443,816.51 | 0.28% | 1,768,996.29 | 7.63% | -18.38% |
占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
?适用 □不适用
单位：元
| | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上
年同期增减 | 营业成本比上
年同期增减 | 毛利率比上年
同期增减 |
| 分行业 | | | | | | |
| 计算机、通信
和其他电子设
备制造业 | 506,472,180.
45 | 462,076,953.
94 | 8.77% | | | |
| 分产品 | | | | | | |
| 电子产品 | 506,472,180.
45 | 462,076,953.
94 | 8.77% | | | |
| 分地区 | | | | | | |
| 华中 | 506,472,180.
45 | 462,076,953.
94 | 8.77% | | | |
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1期按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用 ?不适用
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
?适用 □不适用
2021年9月，公司完成重大资产重组暨收购天玑智谷 51%股权，将天玑智谷纳入合并报表范围内所致。
四、非主营业务分析
?适用 □不适用
单位：元
| | 金额 | 占利润总额比例 | 形成原因说明 | 是否具有可持续性 |
| 投资收益 | 4,713,354.45 | 34.76% | 注销子公司天歌物业
及理财产品赎回 | 否 |
| 营业外收入 | 34,960.18 | 0.26% | 子公司个税手续费返
还 | 否 |
| 营业外支出 | 162,185.59 | 1.20% | 诉讼及其他支出 | 否 |
五、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
| | 本报告期末 | | 上年末 | | 比重增减 | 重大变动说明 |
| | 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | | |
| 货币资金 | 94,802,531.4
9 | 14.83% | 28,895,248.0
1 | 5.03% | 9.80% | 主要为子公司
融资增加、理
财产品及往来
款回收增加所
致 |
| 应收账款 | 56,626,693.8
5 | 8.86% | 67,486,361.6
2 | 11.74% | -2.88% | 主要为子公司
货款及时收回
所致 |
| 合同资产 | | | | | | |
| 存货 | 211,619,365.
10 | 33.10% | 203,203,358.
59 | 35.35% | -2.25% | 主要为子公司
商品销售所致 |
| 投资性房地产 | 20,278,770.4
8 | 3.17% | 20,930,056.0
2 | 3.64% | -0.47% | |
| 长期股权投资 | | | | | | |
| 固定资产 | 82,284,811.2
7 | 12.87% | 86,119,213.6
2 | 14.98% | -2.11% | |
| 在建工程 | 550,774.35 | 0.09% | 151,124.02 | 0.03% | 0.06% | 主要为子公司
厂房建设增加
所致 |
| 使用权资产 | 11,519,741.3
3 | 1.80% | 13,225,967.0
7 | 2.30% | -0.50% | |
| 短期借款 | 35,000,000.0
0 | 5.47% | 25,050,416.6
7 | 4.36% | 1.11% | |
| 合同负债 | 18,429,819.5
2 | 2.88% | 10,158,558.0
7 | 1.77% | 1.11% | |
| 长期借款 | | | | | | |
| 租赁负债 | 10,631,929.0
8 | 1.66% | 12,095,418.6
6 | 2.10% | -0.44% | |
2、主要境外资产情况
□适用 ?不适用
3、以公允价值计量的资产和负债
□适用 ?不适用
4、截至报告期末的资产权利受限情况
| 项目 | 期末账面价值（元） | 受限原因 |
| 货币资金 | 13,147,935.00 | 银行票据融资 |
| 投资性房地产 | 20,175,324.71 | 诉讼保全 |
| 固定资产 | 62,303,615.06 | 借款抵押 |
| 其他非流动资产 | 20,717,781.71 | 历史遗留原因导致使用权受限；诉讼导致使用权受限； |
| 合计 | 116,344,656.48 | —— |
六、投资状况分析
1、总体情况
□适用 ?不适用
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□适用 ?不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
?适用 □不适用
单位：元
| 项目
名称 | 投
资
方
式 | 是
否
为
固
定
资
产
投
资 | 投资项
目涉及
行业 | 本报告期投入
金额 | 截至报告期末
累计实际投入
金额 | 资金
来源 | 项
目
进
度 | 预
计
收
益 | 截止报
告期末
累计实
现的收
益 | 未达
到计
划进
度和
预计
收益
的原
因 | 披露
日期
（如
有） | 披露索引
（如有） |
| 天玑
智谷
产业
园
（二
期）
工程 | 自
建 | 是 | 电子显
示终端 | 5,400,000.00 | 5,400,000.00 | 自有
资金
和自
筹资
金 | 45.
00% | -- | -- | -- | 2022
年03
月26
日 | 巨潮资讯
网披露的
《关于天
玑智谷产
业园二期
项目续建
的公告》
（公告编
号：
2022-029
号） |
| 合计 | -- | -- | -- | 5,400,000.00 | 5,400,000.00 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | -- |
4、金融资产投资
（1） 证券投资情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在证券投资。
（2） 衍生品投资情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
5、募集资金使用情况
?适用 □不适用
（1） 募集资金总体使用情况
?适用 □不适用
单位：万元
| 募集年
份 | 募集方
式 | 募集资金
总额 | 本期已
使用募
集资金
总额 | 已累计使
用募集资
金总额 | 报告期
内变更
用途的
募集资
金总额 | 累计变
更用途
的募集
资金总
额 | 累计变
更用途
的募集
资金总
额比例 | 尚未使
用募集
资金总
额 | 尚未使
用募集
资金用
途及去
向 | 闲置两
年以上
募集资
金金额 |
| 2020年 | 非公开
发行人
民币普
通股（A
股） | 24,764.49 | 0 | 24,764.49 | 0 | 0 | 0.00% | 0 | 无 | 0 |
| 合计 | -- | 24,764.49 | 0 | 24,764.49 | 0 | 0 | 0.00% | 0 | -- | 0 |
| 募集资金总体使用情况说明 | | | | | | | | | | |
| 2020年12月17日，经中国证监会《关于核准华塑控股股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3421号）
核准，公司非公开发行人民币普通股（A 股）247,644,935股，每股面值人民币1.00元，发行价格为每股人民币1.00
元，募集资金总额为人民币247,644,935元，扣除发行费用人民币9,144,517.19元后，募集资金净额为人民币
238,500,417.81元，上述募集资金到位情况已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2020年12月22日出具
了“大信验字（2020）第14-00023号”《华塑控股股份有限公司验资报告》。截至报告期末，本次募集资金已按照中国证
监会核准，全部用于补充流动资金。 | | | | | | | | | | |
（2） 募集资金承诺项目情况
□适用 ?不适用
（3） 募集资金变更项目情况
□适用 ?不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
七、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□适用 ?不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□适用 ?不适用
八、主要控股参股公司分析
?适用 □不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
| 公
司
名
称 | 公
司
类
型 | 主要
业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 天
玑
智
谷 | 子
公
司 | 液晶
显示
屏及
整机
生产
销售 | 70,844,000 | 478,332,461.44 | 175,478,299.58 | 506,472,180.45 | 15,490,345.93 | 14,772,109.65 |
| 樱
华 | 子
公 | 医疗
服务 | 2,160,000 | 47,363,227.79 | 24,032,401.73 | 13,480,450.70 | -1,343,917.11 | -1,310,956.93 |
| 医
院 | 司 | | | | | | | |
报告期内取得和处置子公司的情况
□适用 ?不适用
主要控股参股公司情况说明
无
九、公司控制的结构化主体情况
□适用 ?不适用
十、公司面临的风险和应对措施
（一）行业技术更替风险
天玑智谷专注于电子信息显示终端的研发、设计、生产和销售服务，主要产品可分为显示器产品及IoT智能显示终端两大系列，应用广泛。但该行业产品更新迭代较快，行业内主要参与者必须加大研发力度，保持持续创新，不断推出
新产品以满足市场需求。如果天玑智谷的技术升级和产品更新及经营管理未能及时适应行业变化，天玑智谷的经营业绩
将可能受到不利影响。
应对措施：（1）显示器产品方面，增加个性化高附加值产品的研发力度，满足不同客户的消费需求；（2）深度开
发IoT智能显示终端业务，大力开发移动智能显示终端、安卓/X86一体机等产品；（3）研发安卓云电脑产品，切入互
联网+领域。
（二）主要原材料价格波动风险
液晶面板、模组为天玑智谷生产所需的主要原材料，而且该主要原材料成本占天玑智谷产品成本比重达到 60%以上，
占比较高。如果未来液晶面板、模组供应紧张，天玑智谷采购量不能满足生产所需，或主要原材料价格出现大幅上涨，
天玑智谷将面临产量下降、营业成本上升、毛利率水平下降的风险，进而可能对天玑智谷的盈利能力造成不利影响。
应对措施：公司收购天玑智谷后，为天玑智谷解决了资金和融资方面的瓶颈，天玑智谷将有充裕的资金储备和更灵
活的采购策略，来应对液晶面板的价格波动，而且随着天玑智谷规模的扩大，采购量的增加，也将在上游获得更多的话
语权，更加明显的资源优势将有助于天玑智谷降低因原材料价格波动产生的影响。
（三）境外销售业务风险
报告期内，天玑智谷第一大客户为SCEPTRE INC.，该客户是美国领先的LCD平板彩色液晶显示器品牌商。如果境外销售业务所涉及的国家和地区的法律法规、产业政策或者政治经济环境发生重大变化，或因国际关系紧张、战争、贸易
制裁等无法预知的因素或其他不可抗力等情形，抑或在海关、装船、出海等环节出现扰动因素，可能对天玑智谷境外销
售业务的正常开展和持续发展带来潜在不利影响。此外，如果天玑智谷相关境外销售业务在外汇管制等方面出现限制政
策抑或外汇汇率出现大幅波动，将可能对天玑智谷境外销售业务造成一定不利影响。
应对措施：天玑智谷通过开发西亚、日韩等地的外销客户，以及提升内销的出货量，来稀释第一大客户的依赖度，
降低其对天玑智谷的影响力。
（四）客户集中度较高的风险
凭借产品研发、品质管控和供应链管理等优势，天玑智谷已成功进入SCEPTRE INC.、创维、航嘉、清华同方等下游
国际国内知名厂商的合格供应商体系，并已与其建立了长期合作关系。因天玑智谷的经营业绩与主要客户经营情况相关
性较高，如果未来主要客户的下游需求下降、主要客户的市场份额下降或竞争地位发生重大变动，或天玑智谷与主要客
户的合作关系发生变化，天玑智谷将面临主要客户订单减少或流失等风险。
应对措施：自2021年末开始，天玑智谷开始开发韩国、巴西、中国台湾等国家和地区的外销客户，并已初见成效，
此外在内销业务方面，天玑智谷将加大重点行业客户的开发力度，行业沉寂了大半年的信创产品的需求将出现上升，同
时天玑智谷将加大自有品牌推广的力度。
天玑智谷生产的电子信息显示终端市场需求与宏观经济呈现一定的正相关性。若未来国内国际经济增长速度持续放
缓，可能导致电子信息显示终端的市场需求下降，将一定程度给天玑智谷经营业绩带来负面影响。
应对措施：天玑智谷将紧跟国家政策，抓住国内大循环、国内国际双循环的发展格局。
（六）市场竞争加剧的风险
经过多年的发展，天玑智谷已具备一定的技术优势、研发与生产优势、渠道优势等竞争优势，能快速响应客户需求，
为客户提供优质服务，但仍面临着已有国内外对手的竞争压力。而且电子显示终端产品在交通、政府、服务业、教育、
能源等商用细分领域的应用不断扩大，新进入者不断增加。若天玑智谷不能继续保持并扩大规模、加快技术创新、进一
步提高产品技术含量、开拓新市场，将受到行业内其他竞争者的挑战，从而面临市场竞争加剧而导致的毛利率下滑和市
场占有率下降的风险。
应对措施：天玑智谷经过短短三年时间的发展，就在跻身二线产商的行列，已经证明了其发展的强劲势头，天玑智
谷二期项目建设完成后，规模将持续扩大，将保持高速的增长速度，抢占市场占有率。
第四节 公司治理
一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 会议决议 |
| 2021年年度股东
大会 | 年度股东大会 | 42.64% | 2022年02月11
日 | 2022年02
月12日 | 审议通过1、《2021年
度董事会工作报告》；
2、《2021年度监事会
工作报告》；3、《2021
年度财务决算报告》；
4、《2021年年度报告
及摘要》；5、《2021年
度利润分配预案》；6、
《关于修订<公司章
程>的议案》；7、《关
于为控股子公司提供
担保额度的议案》；8、
《关于续聘会计师事
务所的议案》 |
| 2022年第一次临
时股东大会 | 临时股东大会 | 42.49% | 2022年04月11
日 | 2022年04
月12日 | 审议通过1、《关于选
举杨建安先生为非独
立董事的议案》；2、
《关于选举吴学俊先
生为非独立董事的议
案》；3、《关于选举卢
定人先生为非独立董
事的议案》；4、《关于
选举赵阳先生为独立
董事的议案》 |
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 ?不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
?适用 □不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 类型 | 日期 | 原因 |
| 杨建安 | 董事长 | 被选举 | 2022年04月11日 | 被选举 |
| 卢定人 | 董事 | 被选举 | 2022年04月11日 | 被选举 |
| 吴学俊 | 董事 | 被选举 | 2022年04月11日 | 被选举 |
| 赵阳 | 独立董事 | 被选举 | 2022年04月11日 | 被选举 |
| 赵林 | 董事长 | 离任 | 2022年03月24日 | 因工作原因离任 |
| 姜颖 | 独立董事 | 离任 | 2022年04月11日 | 因个人原因离任 |
三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况
□适用 ?不适用
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □适用 ?不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
第五节 环境和社会责任
一、重大环保问题情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
□是 ?否
报告期内因环境问题受到行政处罚的情况
无
参照重点排污单位披露的其他环境信息
公司及下属子公司不存在《重点排污单位名录管理规定》（试用）中规定应纳入水、大气、土壤、声环境等重点排
污单位名录的情况。公司倡导低碳环保的绿色办公方式，在日常经营中认真执行《中华人民共和国环境保护法》、《中
华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《中
华人民共和国固体废物污染防治法》等环保方面的法规，报告期内未出现因环境保护违法违规而受到处罚的情况。
在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
□适用 ?不适用
未披露其他环境信息的原因
无
二、社会责任情况
报告期内，公司坚持诚信为本，持续发展，积极履行公司的社会责任。
1、股东和债权人权益保护：公司严格按照《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》等法律法规、部门规章、规
范性文件和《公司章程》的规定，依法召开股东大会，积极主动采用网络投票、发布提示性公告等方式扩大股东参与股
东大会的比例，确保中小股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权。公司严格依法履行信息披露义务，真实、准
确、完整、及时、公平地向所有股东披露信息，不存在选择性信息披露。公司在经营决策过程中，充分考虑债权人的合
法权益，积极构建与股东的良好关系。
2、职工权益保护：公司的用工制度严格按照《劳动法》、《劳动合同法》等法律法规的要求，建立了科学、完善的
人力资源政策，充分尊重职工人格，保障职工合法权益，关爱职工成长，劳资关系和谐稳定。公司为职工提供健康、安
全的工作环境，为职工提供全面的福利待遇，包括不限于基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、生育保险、失业保
险和住房公积金， 法定公休假、婚假、产假、丧假等带薪假期，在劳动安全卫生制度、社会保障等方面严格执行国家规
定和标准。面对广大职工关心的医疗、养老、生育等问题，都按政策一一争取并落实。
第六节 重要事项
一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事
项
?适用 □不适用
| 承诺事
由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 资产重
组时所
作承诺 | 湖北省宏泰国有资
本投资运营集团有
限公司；湖北省资
产管理有限公司 | 关于同业竞
争、关联交
易、资金占
用方面的承
诺 | 1、本次交易完成后，承诺方将尽可能地避免和减少与上市公司（含其全资及控
股子公司，下同）的关联交易；对无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，
将遵循平等、自愿、公平的原则，按照合理和正常的商业交易条件进行，将不会
要求或接受上市公司在同等条件下给予比在任何一项市场公平交易中第三者更优
惠的条件，并保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。
2、在湖北资管作为上市公司控股股东期间，将不会以借款、代偿款项、要求提
供担保或者其他任何方式非法占用上市公司的资金或资产，也不要求上市公司及
其子公司为本公司及本公司控制的其他关联企业进行违规担保。不会利用其控制
地位影响上市公司的独立性，以确保上市公司的规范运作。
3、对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，本公司将严格按照有关法
律、法规、规范性文件以及上市公司的章程和关联交易决策制度等规定，将督促
上市公司履行合法决策程序，按照《深圳证券交易所股票上市规则》和上市公司
《公司章程》的相关要求及时详细进行信息披露；在上市公司董事会、股东大会
对相关关联交易事项进行表决时，继续严格履行关联董事、关联股东回避表决的
义务。
4、承诺方保证严格按照有关法律法规、中国证券监督管理委员会颁布的规章和
规范性文件、深圳证券交易所颁布的业务规则等制度的规定，依法行使股东权
利、履行股东义务，不利用控股股东的控股地位谋取不当的利益，不损害上市公
司及其他股东的合法权益。 | 2021年09月
03日 | 持续有效 | 正常履行中 |
| 资产重
组时所
作承诺 | 深圳天润达科技发
展有限公司 | 关于同业竞
争、关联交
易、资金占
用方面的承
诺 | 1、本公司（含其控制的其他企业，下同）不会利用本次交易前对标的公司的控
股关系进行损害上市公司（含其控股子公司，下同）及其中小股东合法权益的经
营活动。
2、本次交易后，除标的公司因处置整机生产可能产生的剩余液晶屏（可能存在
客户下单后减少订单量的情况）或生产造成的残次液晶屏外，本公司不从事与上
市公司相竞争的主营业务，且不会进行任何损害或可能损害上市公司及其中小股
东、控股子公司合法权益的行为或活动。
3、本公司目前均未以任何方式直接或间接从事或参与、或协助其他方从事或参 | 2021年09月
03日 | 持续有效 | 正常履行中 |
| | | | 与对上市公司构成竞争的任何生产经营业务或活动，不存在直接或间接的同业竞
争。
4、除标的公司因处置整机生产可能产生的剩余液晶屏（可能存在客户下单后减
少订单量的情况）或生产造成的残次液晶屏外，本公司将来亦不直接或间接从事
或参与、或协助其他方从事或参与对上市公司构成或可能构成竞争的任何生产经
营业务或活动。若上市公司从事新的业务领域，则本公司亦不会从事与上市公司
的新业务构成竞争关系的业务活动。
5、本公司保证严格按照有关法律法规、中国证券监督管理委员会颁布的规章和
规范性文件、深圳证券交易所颁布的业务规则等制度的规定，依法行使股东权
利、履行股东义务，不利用标的公司股东的地位谋取不当的利益，不损害标的公
司及其中小股东的合法权益。
6、本承诺函一经签署，即构成本公司不可撤销的法律义务。因本公司违反本承
诺函，导致上市公司及其中小股东遭受损失的，本公司将对由此给上市公司及其
中小股东造成的全部损失做出全面、及时和足额的赔偿，并保证积极消除由此造
成的任何不利影响。 | | | |
| 资产重
组时所
作承诺 | 湖北省宏泰国有资
本投资运营集团有
限公司；湖北省资
产管理有限公司 | 关于同业竞
争、关联交
易、资金占
用方面的承
诺 | 1、承诺方（含其控制的其他企业，下同）目前均未以任何方式直接或间接从事
或参与、或协助其他方从事或参与对上市公司（含其控股子公司，下同）构成竞
争的任何生产经营业务或活动，不存在直接或间接的同业竞争。
2、为避免与上市公司之间的同业竞争，维护上市公司及其他股东的合法权益，
承诺方将不直接或间接从事或参与、或协助其他方从事或参与对上市公司构成或
可能构成竞争的任何生产经营业务或活动。若上市公司从事新的业务领域，则承
诺方亦不会从事与上市公司的新业务构成竞争关系的业务活动。
3、承诺方不会利用对上市公司的控股或实际控制地位和/或利用从上市公司获取
的信息直接或间接从事、参与与上市公司相竞争的活动，且不进行任何损害上市
公司及其他股东利益的竞争行为。
4、本承诺函自本公司正式签署之日起生效并不可撤销。承诺方保证切实履行本
承诺，且上市公司有权对本承诺函的履行进行监督。因承诺方违反本承诺函，导
致上市公司遭受损失的，承诺方将对由此给上市公司造成的全部损失做出全面、
及时和足额的赔偿，并保证积极消除由此造成的任何不利影响。 | 2021年09月
03日 | 持续有效 | 正常履行中 |
| 资产重
组时所
作承诺 | 王艳红；吴学俊 | 关于同业竞
争、关联交
易、资金占
用方面的承
诺 | 承诺人及其关联方（包括但不限于其控制的其他企业、其三代以内直系血亲、中
国证监会规定的其他关系密切的家庭成员或前述人士直接或间接控制的其他企
业）将尽量避免与天玑智谷发生关联交易。对于确有必要且无法回避的关联交
易，在不与法律、法规及天玑智谷公司章程等相关规定相抵触的前提下，承诺人
及其关联方与天玑智谷进行关联交易时将按公平、公开的市场原则进行，并履行
法律、法规及天玑智谷公司章程规定的有关程序，采取必要的措施避免损害标的
公司的利益 | 2021年09月
03日 | 持续有效 | 正常履行中 |
| 资产重
组时所
作承诺 | 王艳红；吴学俊 | 关于同业竞
争、关联交
易、资金占 | 自本次交易《股权转让协议》生效日起至吴学俊在天玑智谷离职后3年内，吴学
俊及其关联方（包括但不限于其控制的其他企业、其三代以内直系血亲、中国证
监会规定的其他关系密切的家庭成员或前述人士直接或间接控制的其他企业）不 | 2021年09月
03日 | 持续有效 | 正常履行中 |
| | | 用方面的承
诺 | 会直接或间接从事以下事项（天玑智谷因处理残次屏或处置整机生产可能产生的
剩余液晶屏除外）：（1）新设、收购、投资、参股与天玑智谷及其下属公司具有
直接或间接竞争关系的企业或其他实体；（2）委托、受托经营与天玑智谷及其下
属公司有直接或间接竞争关系的企业或其他实体；（3）在与天玑智谷及其下属公
司有直接或间接竞争关系企业或其他实体中担任董事、监事、职员；（4）为与天
玑智谷及其下属公司业务有竞争关系的任何机构或人士或其他实体提供任何形式
的咨询、指导、顾问、协助或资助；（5）为其自身、关联方或任何第三方，聘
用、游说、引诱天玑智谷及其下属公司任何在职员工离职，或从天玑智谷及其下
属公司的客户、代理、供应商及/或承包商等中招揽业务，或唆使天玑智谷及其
下属公司的客户、代理、供应商及/或承包商终止与天玑智谷及其下属公司的合
作；（6）为其自身、关联方或任何第三方，使用天玑智谷及其下属公司使用的商
标、标识、商号、名称、品牌、域名或其他类似标志，且该等使用能够或可能与
天玑智谷及其下属公司或其业务及/或其产品名称及/或其服务名称产生混淆；或
在任何国家/地区就任何天玑智谷及其下属公司所有、使用或与之类似的任何知
识产权提出任何注册申请，或向天玑智谷及其下属公司提出任何知识产权争议或
纠纷。 | | | |
| 资产重
组时所
作承诺 | 深圳天润达科技发
展有限公司 | 关于同业竞
争、关联交
易、资金占
用方面的承
诺 | 1、本公司（含其全资及控股子公司，下同）不会利用本次交易前对标的公司的
控股关系进行损害标的公司及其中小股东、控股子公司合法权益的经营活动。
2、本次交易后，本公司将尽可能地避免和减少与上市公司的关联交易；对确有
必要且无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，将遵循平等、自愿、公平、
公允和等价有偿的原则进行，按照合理和正常的商业交易条件进行，将不会要求
或接受上市公司在同等条件下给予比在任何一项市场公平交易中第三者更优惠的
条件，并保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。
3、本公司将不会以借款、代偿款项、要求提供担保或者其他任何方式非法占用
上市公司的资金或资产，不会利用其控制地位影响上市公司的独立性，以确保上
市公司的规范运作。
4、对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，本公司将严格按照有关法
律、法规、规范性文件以及上市公司的章程和关联交易决策制度等规定，在上市
公司董事会、股东大会对相关关联交易事项进行表决时，继续严格履行关联董
事、关联股东回避表决的义务。
5、本承诺函一经签署，即构成本公司不可撤销的法律义务。因本公司违反本承
诺函，导致上市公司遭受损失的，本公司将对由此给上市公司造成的全部损失做
出全面、及时和足额的赔偿，并保证积极消除由此造成的任何不利影响。 | 2021年09月
03日 | 持续有效 | 正常履行中 |
| 资产重
组时所
作承诺 | 天玑智谷（湖北）
信息技术有限公司 | 关于同业竞
争、关联交
易、资金占
用方面的承
诺 | 1、在本公司作为上市公司关联方期间，本公司及本公司控制的其他公司或企业
将尽可能避免和减少关联交易。对于无法避免或者有合理原因发生的关联业务往
来或交易，本公司承诺将在平等、自愿的基础上，按公平、公允和等价有偿的原
则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定。本公司将严格遵守有关法
律、法规、规范性文件的相关规定，履行关联交易决策程序及信息披露义务，保
证不通过关联交易损害上市公司及其股东的合法利益。 | 2021年09月
03日 | 持续有效 | 正常履行中 |
| | | | 2、本承诺函自本公司正式签署之日起生效且不可撤销。本公司保证切实履行本
承诺，且上市公司有权对本承诺函的履行进行监督；如本公司未能切实履行本承
诺函，并因此给上市公司造成任何实际损失，本公司将赔偿由此给上市公司造成
的全部直接或间接损失，并保证积极消除由此造成的任何不利影响。 | | | |
| 资产重
组时所
作承诺 | 深圳天润达科技发
展有限公司 | 其他承诺 | 2021年3月9日，本公司获中国信托商业银行股份有限公司深圳分行授信1700
万元，并由天玑智谷（湖北）信息技术有限公司提供额度为1700万元的最高额
连带责任担保。截至2021年7月28日，我公司已将授信额度项下的债务余额
（本息合计294.63万元的借款）偿还完毕，并于2021年7月29日获得中国信
托商业银行股份有限公司深圳分行的清偿证明书。
为避免天玑智谷（湖北）信息技术有限公司为本公司承担新的担保责任，本公司
现承诺，自本承诺函签署之日起至2023年2月29日，不向中国信托商业银行股
份有限公司深圳分行新增授信业务，包括但不限于借款、打包贷款、拆借、贸易
融资、票据承兑和贴现、透支、保理、担保、贷款承诺、开立信用证、垫款、保
证、委任保证、外币外销贷款、买入光票、进出口押汇、进出口外汇业务、应收
账款承购、金融交易等业务。 | 2021年09月
03日 | 2021年9月
3日至2023
年2月28日 | 正常履行中 |
| 资产重
组时所
作承诺 | 深圳天润达科技发
展有限公司 | 业绩承诺及
补偿安排 | 本次交易的业绩补偿承诺期为本次交易实施完毕后的当年度及之后2个年度，即
2021年度、2022年度及2023年度（以下简称：“业绩承诺期”）。交易对方承
诺：业绩承诺期实现的净利润累积不低于人民币6,400万元，收购方将聘请审计
机构对标的公司在业绩承诺期内累积实际实现的净利润进行审计，并对业绩承诺
期累积实际净利润与承诺净利润之间的差异情况进行补偿测算并出具《专项审核
意见》，《专项审核意见》应当于上市公司2023年年度股东大会召开之日起7个
工作日内出具。交易对方承诺：若实际净利润未达到承诺净利润的，交易对方及
其标的公司的实际控制人同意以现金方式补偿给收购方，补偿金额具体计算公式
如下：补偿金额＝（业绩承诺期累积承诺净利润-业绩承诺期累积实际实现净利
润数）÷6,400万元×本次交易标的股权转让价款，补偿金额不得超过本次交易
股权转让价款总额。 | 2021年09月
28日 | 2021年9月
28日至2023
年12月31
日 | 正常履行中，
天玑智谷
2021年全年
实现净利润
2,057.30万
元 |
| 首次公
开发行
或再融
资时所
作承诺 | 湖北省资产管理有
限公司 | 股份限售承
诺 | 1、本公司于本次非公开发行中认购的股票自本次非公开发行股票新增股份上市
完成之日起锁定18个月，在此期间不以任何方式转让；2、本次发行完成后，由
于上市公司分配股票股利、资本公积转增股本等原因增持的上市公司股份，亦遵
照前述锁定期进行锁定；3、若本公司上述锁定期承诺与证券监管机构最新监管
意见不相符，本公司将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。上述锁
定期届满后，将按照中国证监会及深交所的有关规定执行。 | 2021年01月
06日 | 2021年1月
6日至2022
年7月5日 | 湖北省资产管
理有限公司已
履行完毕其限
售承诺，限售
期届满。上述
股份已于
2022年7月6
日解除限售并
上市流通。 |
| 首次公
开发行
或再融
资时所 | 湖北省资产管理有
限公司 | 关于同业竞
争、关联交
易、资金占
用方面的承 | 湖北资管作为华塑控股本次非公开发行股票的发行对象，就避免与华塑控股的主
营业务产生同业竞争事项承诺如下：
“（1）本公司及本公司控制的下属企业目前没有在中国境内或者境外直接或间
接从事与华塑控股及其控制的下属子公司的主营业务构成竞争关系的业务或活 | 2021年01月
06日 | 2021年1月
6日至作为公
司控股股东
或能够实际 | 正常履行中 |
| 作承诺 | | 诺 | 动，亦没有直接或间接控制任何与华塑控股及其控制的下属子公司的主营业务存
在竞争关系的公司或企业；（2）自本公司取得对华塑控股的控制权之日起，本公
司及本公司控制的下属企业在中国境内或境外将不会直接或间接地以任何方式从
事与华塑控股及其控制的下属子公司的主营业务构成竞争关系的业务或活动；如
本公司及本公司控制的下属企业未来获得任何与华塑控股及其控制的下属子公司
的主营业务构成或可能构成实质竞争的业务或业务机会，本公司将积极采取相关
措施，包括但不限于向上市公司转让业务或业务机会、实施资产重组或剥离、清
算注销等，确保与华塑控股及其控制的子公司之间不发生实质性同业竞争；（3）
在本公司作为华塑控股控股股东或能够实际控制华塑控股期间，上述承诺持续有
效且不可撤销；（4）自本承诺函生效之日起，如本公司违反上述承诺，将赔偿华
塑控股由此导致的相应损失或开支。”本次发行完成后，湖北资管及其控股股
东、实际控制人不会因本次发行与公司产生新的关联交易。
如后续湖北资管及其控制的企业与上市公司因业务需要产生交易事项，双方将在
平等、自愿的基础上，按照公平、公允的原则进行，湖北资管承诺将按照有关法
律法规的要求，履行相应的法定程序和信息披露义务，切实保护上市公司及中小
投资者的合法利益。 | | 控制公司期
间 | |
| 首次公
开发行
或再融
资时所
作承诺 | 湖北省资产管理有
限公司;华塑控股股
份有限公司;李雪
峰;西藏麦田创业投
资有限公司;张子若 | 其他承诺 | 关于本次认购资金来源的相关承诺
1、湖北资管的承诺
湖北资管出具承诺“湖北资管参与本次发行之认购资金来源于自有或自筹资金，
不存在对外募集、代持、结构化安排或者直接间接使用华塑控股及其关联方资金
用于本次认购的情形；不存在华塑控股及其控股股东、实际控制人、主要股东向
湖北资管作出保底保收益或变相保底保收益承诺，或直接或通过利益相关方向发
行对象提供财务资助或者补偿的情形；不存在违反《上市公司非公开发行股票实
施细则》第29条及《证券发行与承销管理办法》等相关规定的情形。”
2、上市公司的承诺
上市公司出具承诺“华塑控股目前不存在未来亦不会向参与本次非公开发行认购
的投资者及其关联方作出保底保收益或变相保底保收益承诺，目前不存在未来亦
不会直接或通过利益相关方向参与本次非公开发行认购的投资者提供财务资助或
者补偿的情况，不存在违反《上市公司非公开发行股票实施细则》第29条及
《证券发行与承销管理办法》等相关规定的情形。”
3、上市公司控股股东的承诺
上市公司控股股东西藏麦田出具承诺“西藏麦田作为华塑控股的控股股东，目前
不存在未来亦不会向参与本次非公开发行认购的投资者及其关联方作出保底保收
益或变相保底保收益承诺，目前不存在未来亦不会直接或通过利益相关方向参与
本次非公开发行认购的投资者提供财务资助或者补偿的情况，不存在违反《上市
公司非公开发行股票实施细则》第29条及《证券发行与承销管理办法》等相关
规定的情形。”
4、上市公司实际控制人的承诺
上市公司实际控制人李雪峰、张子若出具承诺“李雪峰、张子若作为华塑控股的 | 2020年10月
15日 | 持续有效 | 正常履行中 |
| | | | 实际控制人，目前不存在未来亦不会向参与本次非公开发行认购的投资者及其关
联方作出保底保收益或变相保底保收益承诺，目前不存在未来亦不会直接或通过
利益相关方向参与本次非公开发行认购的投资者提供财务资助或者补偿的情况，
不存在违反《上市公司非公开发行股票实施细则》第29条及《证券发行与承销
管理办法》等相关规定的情形。” | | | |
| 承诺是
否按时
履行 | 是 | | | | | |
二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 （未完）
