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[中报]同为股份(002835):2022年半年度报告
| 时间：2022年08月26日 00:25:26 中财网 |
原标题:同为股份:2022年半年度报告
第一节重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人郭立志、主管会计工作负责人刘杰及会计机构负责人(会计主管人员)罗海燕声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本报告涉及的未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
公司存在着技术更新及新产品开发的风险、主要产品价格波动以及毛利率波动的风险等风险因素，关于风险因素详见本报告“第三节管理层讨论与分析之十公司面临的风险和应对措施”，敬请广大投资者注意投资风险。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目录
第一节重要提示、目录和释义.......................................................................................................................1
第二节公司简介和主要财务指标..................................................................................................................5
第三节管理层讨论与分析................................................................................................................................8
第四节公司治理..................................................................................................................................................16
第五节环境和社会责任.....................................................................................................................................18
第六节重要事项..................................................................................................................................................19
第七节股份变动及股东情况...........................................................................................................................23
第八节优先股相关情况.....................................................................................................................................27
第九节债券相关情况.........................................................................................................................................28
第十节财务报告..................................................................................................................................................29
备查文件目录
一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人和会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
二、报告期内在中国证监会指定信息披露媒体上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
三、以上备查文件的备置地点：公司董事会秘书办公室。
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 公司、本公司、同为股份 | 指 | 深圳市同为数码科技股份有限公司 |
| 惠州同为 | 指 | 惠州同为数码科技有限公司 |
| 香港同为 | 指 | 同为（香港）有限公司 |
| 越南星视 | 指 | 星视（越南）科技有限公司 |
| 报告期 | 指 | 2022年1月1日至2022年6月30日 |
一、公司简介
| 股票简称 | 同为股份 | 股票代码 | 002835 |
| 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | ||
| 公司的中文名称 | 深圳市同为数码科技股份有限公司 | ||
| 公司的中文简称（如有） | 同为股份 | ||
| 公司的外文名称（如有） | SHENZHENTVTDIGITALTECHNOLOGYCO.,LTD. | ||
| 公司的外文名称缩写（如 有） | TVT | ||
| 公司的法定代表人 | 郭立志 |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 杨晗鹏 | 廖蔺 |
| 联系地址 | 深圳市南山区深圳湾科技生态园9栋 B4座23楼 | 深圳市南山区深圳湾科技生态园9栋 B4座23楼 |
| 电话 | 0755－33104800 | 0755－33104800 |
| 传真 | 0755－33104777 | 0755－33104777 |
| 电子信箱 | [email protected] | [email protected] |
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化□适用√不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2021年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□适用√不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，
具体可参见2021年年报。
3、其他有关资料
其他有关资料在报告期是否变更情况
□适用√不适用
四、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 374,376,455.53 | 406,520,414.93 | -7.91% |
| 归属于上市公司股东的净利 润（元） | 38,067,674.02 | 20,244,578.66 | 88.04% |
| 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润 （元） | 34,007,143.10 | 9,626,713.40 | 253.26% |
| 经营活动产生的现金流量净 额（元） | 38,994,031.55 | -37,813,992.71 | 203.12% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.18 | 0.09 | 100.00% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.18 | 0.09 | 100.00% |
| 加权平均净资产收益率 | 4.51% | 2.66% | 1.85% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 1,113,908,796.32 | 1,191,470,574.52 | -6.51% |
| 归属于上市公司股东的净资 产（元） | 851,137,536.34 | 829,693,669.88 | 2.58% |
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况□适用√不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况□适用√不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
六、非经常性损益项目及金额
√适用□不适用
单位：元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资 产减值准备的冲销部分） | 9,746.33 | |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正 常经营业务密切相关，符合国家政策 规定、按照一定标准定额或定量持续 享受的政府补助除外） | 3,354,854.34 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套 期保值业务外，持有交易性金融资 产、交易性金融负债产生的公允价值 变动损益，以及处置交易性金融资 | 1,296,680.94 | |
| 产、交易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和 支出 | 13,287.30 | |
| 减：所得税影响额 | 614,037.99 | |
| 合计 | 4,060,530.92 |
□适用√不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益
项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为
经常性损益的项目的情形。
第三节管理层讨论与分析
一、报告期内公司从事的主要业务
公司从事的主要业务在报告期内无重大变化，具体可参见公司2021年年报。
二、核心竞争力分析
公司核心竞争力在报告期内无重大变化，具体可参见公司2021年年报。
三、主营业务分析
概述
是否与报告期内公司从事的主要业务披露相同
√是□否
2022年上半年，疫情威胁仍未消除，疫情防控成为一个长期反复的过程。公司上游原材料、核心部件价格依旧高企，公司始终以技术研发为核心，持续加大研发投入，巩固研发竞争力。加强供应链管理与建设，合理规划公司库存，保证了供应的稳定性。不断深化工厂智能化改造及企业信息化建设工作，确保了公司业务的稳定性。2022年上半年实现营业收入3.74亿元，公司实现净利润3,807万元，比上年同期增长88.04%。公司2022年上半年主要经营情况包括：
1、持续加大研发投入，通过技术创新推动持续发展
公司坚持以技术研发为核心，持续加大研发投入，2022年上半年研发投入6,814万元，比上年同期增长8.18%，占营业收入的比例18.20%。截至2022年6月底研发人员495名，占员工总数的34.38%。
主要在以下方面取得较大进展：
（1）持续加强AI算法及产品的研发，提升公司AI产品和解决方案的竞争力“AI+安防”是公司研发重点投入方向，公司着重技术提升和实际项目场景结合，一方面，继续聚焦公司安防监控主营业务，在算法精度和实用性方面持续创新，在监控场景如行人检测、车辆检测、人脸检测识别、人车结构化、车牌识别等常规领域实现产品效果达到行业领先水准，全面发布具备二级结构化AI智能的产品线，大幅提升产品AI化占比。另一方面，加大细分AI场景的算法开发力度，利用AI技术变革机会，推动公司产品在细分行业场景下落地应用。
（2）推动云技术与云业务的落地应用
通过全球部署云服务器，开通云账号管理、云连接、云升级、云存储等业务，提升产品竞争力；积极推动云计算、云解决方案等业务上云，应对迅猛增长的安防大数据以及复杂多变的应用需求，通过“AI+云”技术推动安防系统建设迈入一个全新阶段。
（3）持续完善上游核心芯片方案备份，同步提升产品规格性能
为应对国际贸易形势复杂变化及上游芯片产业链供应不稳定的情况，公司研发加大多供应商芯片平台方案的备份开发，基本完成公司主要产品线方案替代，同时新的产品在AI智能、图像效果、网络安全等多个维度有了进一步提升，能够满足全球不同市场政策的产品需求。
（4）依托武汉研发中心吸引和团结优秀人才，有利于持续提升研发核心竞争力公司持续加大研发投入，武汉研发中心的运行，正在不断吸引优秀人才，有利于推动研发技术能力提升。目前武汉研发中心建设顺利开展，已经形成一定研发规模，在云技术、移动技术、嵌入式软件研发、核心组件等方向攻坚克难，将不断提升公司研发核心竞争力。
2、加强AI应用的客户合作服务，积极参与AI产品开发生态建设
为服务AI技术变革，开拓广泛而碎片化的场景应用需求，充分利用我司产品优势，一方面，公司完善独立团队资源，为AI相关互联网企业、AI智能企业和部分项目服务商提供AI摄像机、边缘服务器等产品定制和联合开发功能。另一方面，公司打造软件定义摄像机和AI开放平台，提供标准硬件和开放的协议接口，统一为广泛第三方算法厂商及其场景需求提供支持。
3、持续加大海外市场投入，积极应对海外市场政策调整机会
2022年上半年公司持续加大海外市场投入，拓展海外销售渠道与客户布局，加大建设韩国等国家本地化市场服务机构，加强当地服务支持能力。同时，公司积极调整组织资源和政策资源，把握欧美国际贸易政策调整背后的机会，加大欧美市场投入。
4、加强供应链管理与建设，保证持续稳定供应，合理规划公司物料库存随着疫情稳定和上游芯片供应逐渐恢复，2022上半年整个上游供应面临紧缺有所缓解。一方面，公司积极面对供应链存在的不确定性挑战，继续保持具备供应风险的关键原材料备货，全面理性分析上游供应形势，合理规划公司原材料库存，逐步降低整体库存水位，同时协调研发资源，提前做好物料替代备份工作，协同保证供应持续稳定。另一方面，公司加强供应链能力建设，提升供应链管理水平，优化效率推动精益生产。
5、持续完善制造体系智能化建设，打造智慧工厂
公司持续进行制造体系智能化改造,进一步实现人才专业化、管理IT化，全面落实生产、测试自动化，打造智慧工厂。持续进行设备自动化的改造和优化工作，在提高作业自动化和数字化能力的同时提升效率，扩充产能储备。
6、落实国内市场渠道下沉，持续推动部分行业市场业务开展
北京、深圳、武汉、成都五个大区，聚焦产品与技术，建设辐射全国的销售服务体系。同时积极布局运营商、金融、电力等甲方行业市场，进一步提升行业竞争力。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
| 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | 变动原因 | |
| 营业收入 | 374,376,455.53 | 406,520,414.93 | -7.91% | 无重大变化 |
| 营业成本 | 254,659,601.60 | 295,444,974.92 | -13.80% | 无重大变化 |
| 销售费用 | 17,241,603.44 | 16,927,080.08 | 1.86% | 无重大变化 |
| 管理费用 | 11,951,513.83 | 11,309,205.87 | 5.68% | 无重大变化 |
| 财务费用 | -16,765,710.21 | 4,886,059.89 | -443.13% | 主要受到汇率波动影 响所致 |
| 所得税费用 | 1,720,359.28 | -354,310.33 | 585.55% | 主要系计提股权激励 费用分摊形成的递延 所得税费用增加 |
| 研发投入 | 68,137,747.76 | 62,988,131.22 | 8.18% | 无重大变化 |
| 经营活动产生的现金 流量净额 | 38,994,031.55 | -37,813,992.71 | 203.12% | 主要系报告期销售商 品、提供劳务收到的 现金增加所致 |
| 投资活动产生的现金 流量净额 | -4,898,065.18 | -5,449,472.25 | 10.12% | 无重大变化 |
| 筹资活动产生的现金 流量净额 | -44,611,250.40 | 2,851,245.28 | -1,664.62% | 主要系报告期偿还短 期借款所致 |
| 现金及现金等价物净 增加额 | 9,658,632.50 | -44,071,063.03 | 121.92% |
□适用√不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
营业收入构成
单位：元
| 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | |||
| 金额 | 占营业收入比重 | 金额 | 占营业收入比重 | ||
| 营业收入合计 | 374,376,455.53 | 100% | 406,520,414.93 | 100% | -7.91% |
| 分行业 | |||||
| 安防行业 | 374,376,455.53 | 100.00% | 406,520,414.93 | 100.00% | -0.08% |
| 分产品 | |||||
| 前端视频监控产 品 | 244,849,079.57 | 65.40% | 264,681,044.54 | 65.11% | -7.49% |
| 后端视频监控产 品 | 107,911,217.66 | 28.82% | 111,621,639.31 | 27.46% | -3.32% |
| 其他产品 | 11,815,216.85 | 3.16% | 19,247,257.41 | 4.73% | -38.61% |
| 其他业务 | 9,800,941.45 | 2.62% | 10,970,473.67 | 2.70% | -10.66% |
| 分地区 | |||||
| 境内 | 13,625,219.73 | 3.64% | 19,282,115.67 | 4.74% | -29.34% |
| 境外 | 360,751,235.80 | 96.36% | 387,238,299.26 | 95.26% | -6.84% |
单位：元
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上 年同期增减 | 营业成本比上 年同期增减 | 毛利率比上年 同期增减 | |
| 分行业 | ||||||
| 安防行业 | 374,376,455.53 | 254,659,601.60 | 31.98% | -7.91% | -13.80% | 4.66% |
| 分产品 | ||||||
| 前端视频监控 产品 | 244,849,079.57 | 168,133,294.51 | 31.33% | -7.49% | -11.88% | 3.42% |
| 后端视频监控 产品 | 107,911,217.66 | 70,719,414.22 | 34.47% | -3.32% | -15.19% | 9.18% |
| 分地区 | ||||||
| 境外 | 360,751,235.80 | 252,253,405.73 | 30.08% | -6.84% | -12.50% | 4.53% |
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
□适用√不适用
四、非主营业务分析
□适用√不适用
五、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
| 本报告期末 | 上年末 | 比重增减 | 重大变动说明 | |||
| 金额 | 占总资产比 例 | 金额 | 占总资产比 例 | |||
| 货币资金 | 279,907,144.97 | 25.13% | 270,248,512.47 | 22.68% | 2.45% | |
| 应收账款 | 197,569,926.51 | 17.74% | 286,588,263.81 | 24.05% | -6.31% | |
| 合同资产 | 2,690,650.92 | 0.24% | 1,565,500.40 | 0.13% | 0.11% | |
| 存货 | 257,474,838.75 | 23.11% | 241,905,001.43 | 20.30% | 2.81% | |
| 固定资产 | 260,057,790.86 | 23.35% | 268,901,422.16 | 22.57% | 0.78% | |
| 在建工程 | 3,685,570.23 | 0.33% | 5,452,087.76 | 0.46% | -0.13% | |
| 使用权资产 | 5,877,546.56 | 0.53% | 6,737,842.85 | 0.57% | -0.04% | |
| 短期借款 | 60,058,055.55 | 5.39% | 100,117,486.05 | 8.40% | -3.01% | |
| 合同负债 | 17,110,183.11 | 1.54% | 23,156,370.74 | 1.94% | -0.40% | |
| 租赁负债 | 2,039,743.42 | 0.18% | 1,324,970.58 | 0.11% | 0.07% |
□适用√不适用
3、以公允价值计量的资产和负债
√适用□不适用
单位：元
| 项目 | 期初数 | 本期公允价值 变动损益 | 计入权 益的累 计公允 价值变 动 | 本期计提 的减值 | 本期购买 金额 | 本期出售 金额 | 其他 变动 | 期末数 |
| 金融资产 | ||||||||
| 2.衍生金 融资产 | 1,005,440.00 | 1,005,440.00 | ||||||
| 上述合计 | 0.00 | 1,005,440.00 | 1,005,440.00 | |||||
| 金融负债 | 0.00 | 0.00 |
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□是√否
4、截至报告期末的资产权利受限情况
无
六、投资状况分析
1、总体情况
□适用√不适用
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□适用√不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□适用√不适用
4、金融资产投资
（1）证券投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在证券投资。
（2）衍生品投资情况
√适用□不适用
单位：万元
| 衍生 品投 资操 作方 名称 | 关联 关系 | 是否 关联 交易 | 衍生 品投 资类 型 | 衍生 品投 资初 始投 资金 额 | 起始 日期 | 终止 日期 | 期初 投资 金额 | 报告 期内 购入 金额 | 报告 期内 售出 金额 | 计提 减值 准备 金额 （如 有） | 期末 投资 金额 | 期末 投资 金额 占公 司报 告期 末净 资产 比例 | 报告 期实 际损 益金 额 |
| 中国 银行 深圳 华润 城支 行 | 无 | 否 | 远期 外汇 合约 | 0.00 | 2022 年05 月09 日 | 2022 年08 月23 日 | 0.00 | 11,43 8.71 | 0.00 | 0.00 | 11,43 8.71 | 13.44 % | 100.5 4 |
| 合计 | 0.00 | -- | -- | 0.00 | 11,43 8.71 | 0.00 | 0.00 | 11,43 8.71 | 13.44 % | 100.5 4 | |||
| 衍生品投资资金来源 | 自有资金 | ||||||||||||
| 涉诉情况（如适用） | 不适用 | ||||||||||||
| 衍生品投资审批董事会公告披露 日期（如有) | 2022年04月26日 | ||||||||||||
| 衍生品投资审批股东大会公告披 露日期（如有) | 2022年05月20日 | ||||||||||||
| 报告期衍生品持仓的风险分析及 控制措施说明（包括但不限于市 场风险、流动性风险、信用风 险、操作风险、法律风险等） | 外汇套期保值交易的风险分析：公司开展外汇套期保值业务遵循锁定汇率风险、套 期保值的原则，在签订合约时严格按照公司预测回款期限和回款金额进行交易。外汇 套期保值交易可以在汇率发生大幅波动时，降低汇率波动对公司的影响，使公司专 注于生产销售，但同时也会存在一定风险。 1、汇率波动风险：在汇率行情变动较大的情况下，银行远期结汇汇率报价可能偏离 公司实际收付时的汇率，造成汇兑损失。 2、内部控制风险：外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内控 制度不完善而造成风险。 3、客户及供应商违约风险：由于客户的付款或支付给供应商的款项逾期，与锁汇期 限不符，导致公司锁汇损失。 4、回款预测风险：公司根据客户订单和预计订单进行回款预测，实际执行过程中， 客户可能会调整订单，造成公司回款预测不准，导致延期交割风险。 公司拟采取的风险控制措施： 1、公司已制定《外汇套期保值管理制度》，对外汇套期保值交易业务的操作原则、 审批权限、责任部门及责任人、内部操作流程、信息隔离措施、内部风险报告制度 及风险处理程序、信息披露等做出明确规定。 2、为防止远期结汇延期交割，公司高度重视应收账款的管理，积极催收应收账款， 避免出现应收账款逾期的现象。 3、公司进行外汇套期保值业务须严格基于公司的外币收款预测。 4、公司内部审计部门、董事会审计委员会将会定期、不定期对实际交易合约签署及 执行情况进行核查。 | ||||||||||||
| 已投资衍生品报告期内市场价格 或产品公允价值变动的情况，对 衍生品公允价值的分析应披露具 | 以资产负债表日未结清的远期外汇所在银行提供的估值作为公允价值计量依据。 |
| 体使用的方法及相关假设与参数 的设定 | |
| 报告期公司衍生品的会计政策及 会计核算具体原则与上一报告期 相比是否发生重大变化的说明 | 无 |
| 独立董事对公司衍生品投资及风 险控制情况的专项意见 | 公司开展外汇套期保值业务是以正常生产经营为基础，目的是为了规避外汇市场的 风险，防范汇率大幅波动对公司的不良影响。同时，根据相关制度规定，完善了相 关业务审批流程，制定了合理的会计政策及会计核算具体原则。全体独立董事认为， 公司开展外汇套期保值业务符合公司业务发展需求，且制定了相应的内部控制制度 及风险管理机制；董事会审议该事项程序合法合规，符合相关法律法规的规定,不存 在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。因此，同意公司开展外汇套期保值业 务。 |
□适用√不适用
公司报告期无募集资金使用情况。
七、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□适用√不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□适用√不适用
八、主要控股参股公司分析
□适用√不适用
公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。
九、公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
十、公司面临的风险和应对措施
报告期内，公司面临的风险因素无重大变化。公司一直努力识别所面临的各类风险，积极采取应对措施，规避和降低风险。
1、技术更新及新产品开发的风险
公司所处行业属于技术密集型行业，随着人工智能、网络通信技术、超高清技术、云计算、边缘计算、云存储等技术在安防行业的应用，不断对公司的技术研发能力提出更高的要求。未来，如果公司不能保持持续创新能力，准确地把握行业的发展趋势，不能快速实现新产品的研发和业务的创新，将加大公司发展的不确定性。
2、主要产品价格波动以及毛利率波动的风险
公司主要产品销售单价、毛利率会有一定波动，由于系列原因如国际形势、战争因素、产品单位生产成本下降、行业技术进步、特定时期对某类产品的需求变化及部分原材料价格大幅波动等，公司产品价格及毛利率也会有波动。
3、境外市场占比较高、国际贸易环境恶化的风险
报告期，境外主营业务收入占主营业务收入的比例较高，销售区域主要集中于亚洲、欧洲、北美洲等地区。近年来，随着新冠疫情、贸易摩擦持续，贸易单边保护主义抬头，加之俄乌战争引发市场对供应链的担忧，对海外市场将持续带来不利影响，进而可能影响公司的产品销售量，使公司面临销售收入及盈利水平下降的风险。
4、汇率波动的风险
公司出口销售主要以美元计价、结算，且出口销售收入占比较高，若美元兑人民币汇率波动较大，会影响到公司的盈利水平。公司主要通过外汇套期保值业务等方式规避汇率风险。
5、网络安全风险
在国家政策及信息化水平、云计算、大数据、5G、物联网等快速发展背景下,网络安全日益被重视。
公司持续重视并积极采取措施提升产品和系统的安全性能，但是在互联网应用环境下，仍然可能存在网络安全问题并损害公司的系统或者产品，并对客户安全使用造成影响。
6、全球新冠疫情风险
全球疫情威胁仍未消除，疫情防控将成为一个长期的过程。公司继续保持稳健的经营策略，密切关注疫情影响，保障公司员工安全及业务正常开展。如果疫情导致全球经济进一步恶化，将对公司业务造成不利影响。
7、国际贸易环境变化及供应链风险
近年来，国际经济形势复杂多变。贸易摩擦、疫情和战争让全球企业更加重视供应链的安全与稳定。
公司将密切关注和研判国内外经济形势和行业走势，努力做好供应链的管理，合理调控库存，增强公司抗风险能力。但如果全球供应链发生系统性风险，仍可能影响公司的经营能力。
第四节公司治理
一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 会议决议 |
| 2021年年度股东 大会 | 年度股东大会 | 56.42% | 2022年05月19 日 | 2022年05月20 日 | 审议通过了《关 于〈2021年度董 事会工作报告〉 的议案》等12项 议案。公告编 号：2022-023 |
| 2022年第一次临 时股东大会 | 临时股东大会 | 56.67% | 2022年06月29 日 | 2022年06月30 日 | 审议通过了《关 于补选第四届董 事会独立董事的 议案》。公告编 号：2022-029 |
□适用√不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用□不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 类型 | 日期 | 原因 |
| 彭学武 | 独立董事 | 任期届满离任 | 2022年06月13日 | 独立董事任期即将届 满6年离任 |
| 曾迈 | 独立董事 | 被选举 | 2022年06月29日 | 补选为独立董事 |
□适用√不适用
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况√适用□不适用
1、股权激励
报告期内，公司完成了2018年限制性股票激励计划首次授予第三期、预留部分第二期的解除限售及部分限制性股票回购
工作。至此，公司2018年限制性股票激励计划已全部完成。
2、员工持股计划的实施情况
3、其他员工激励措施
□适用√不适用
第五节环境和社会责任
一、重大环保问题情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
□是√否
报告期内因环境问题受到行政处罚的情况
| 公司或子公司名 称 | 处罚原因 | 违规情形 | 处罚结果 | 对上市公司生产 经营的影响 | 公司的整改措施 |
| 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 |
无
在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
□适用√不适用
未披露其他环境信息的原因
无
二、社会责任情况
公司报告期内暂未开展脱贫攻坚、乡村振兴工作。
第六节重要事项
一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期
末超期未履行完毕的承诺事项。
二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。
三、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
四、聘任、解聘会计师事务所情况
半年度财务报告是否已经审计
□是√否
公司半年度报告未经审计。
五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明□适用√不适用
六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
□适用√不适用
七、破产重整相关事项
□适用√不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
八、诉讼事项
重大诉讼仲裁事项
□适用√不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
其他诉讼事项
九、处罚及整改情况
□适用√不适用
十、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□适用√不适用
十一、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□适用√不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、与存在关联关系的财务公司的往来情况
□适用√不适用
公司与存在关联关系的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。
6、公司控股的财务公司与关联方的往来情况
□适用√不适用
公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。
7、其他重大关联交易
□适用√不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十二、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□适用√不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□适用√不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
√适用□不适用
租赁情况说明
公司与深圳湾科技发展有限公司、武汉楚光产业新发展有限公司签订房产租赁合同，租赁房产用于研发办公。另在上海、
北京、杭州、武汉、乌鲁木齐、韩国等地为公司办事处员工租赁房屋用于办公。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目
□适用√不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。
2、重大担保
□适用√不适用
公司报告期不存在重大担保情况。
3、委托理财
√适用□不适用
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的资金 来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金 额 | 逾期未收回理财 已计提减值金额 |
| 银行理财产品 | 自有资金 | 11,000 | 3,000 | 0 | 0 |
| 合计 | 11,000 | 3,000 | 0 | 0 |
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□适用√不适用
4、其他重大合同
□适用√不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十三、其他重大事项的说明
□适用√不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
十四、公司子公司重大事项
□适用√不适用
第七节股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限 售条件股 份 | 94,022,661 | 42.82% | -1,810,695 | -1,810,695 | 92,211,966 | 42.01% | |||
| 1、国家 持股 | |||||||||
| 2、国有 法人持股 | |||||||||
| 3、其他 内资持股 | 94,022,661 | 42.82% | -1,810,695 | -1,810,695 | 92,211,966 | 42.01% | |||
| 其 中：境内 法人持股 | |||||||||
| 境内 自然人持 股 | 94,022,661 | 42.82% | -1,810,695 | -1,810,695 | 92,211,966 | 42.01% | |||
| 4、外资 持股 | |||||||||
| 其 中：境外 法人持股 | |||||||||
| 境外 自然人持 股 | |||||||||
| 二、无限 售条件股 份 | 125,532,741 | 57.18% | 1,749,224 | 1,749,224 | 127,281,965 | 57.99% | |||
| 1、人民 币普通股 | 125,532,741 | 57.18% | 1,749,224 | 1,749,224 | 127,281,965 | 57.99% | |||
| 2、境内 上市的外 资股 | |||||||||
| 3、境外 上市的外 资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、股份 总数 | 219,555,402 | 100.00% | -61,471 | -61,471 | 219,493,931 | 100.00% |
√适用□不适用
1、股权激励限售股解禁：2022年4月25日，公司召开第四届董事会第五次会议，审议并通过了《关于2018年限制性
股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于2018年限制性股票激励计划预留授予
部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，同意办理首次授予部分第三个解除限售期及预留授予部分第二个解
除限售期相关解除限售事宜。符合解除限售条件的激励对象共计103人，可解除限售的限制性股票数量合计为1,878,495股。
2、回购注销：2022年4月25日，公司第四届董事会第五次会议，审议并通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁
的限制性股票的议案》，公司2018年限制性股票激励计划的激励对象谷宁、罗振军和陈玮三人因个人原因离职，公司对
其已获授但尚未解锁的61,471股限制性股票进行回购注销。
3、2021年10月份，公司董事会秘书谷宁先生在任期内离职，其原定任期为第四届董事会届满。因此其所持有的高管限
售股按照高管股份管理相关规定在报告期内有所变化。
股份变动的批准情况
√适用□不适用
2022年4月25日，公司第四届董事会第五次会议，审议并通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票
的议案》，公司2018年限制性股票激励计划的激励对象谷宁、罗振军和陈玮三人因个人原因离职，公司对其已获授但尚
未解锁的61,471股限制性股票进行回购注销。具体内容详见公司于2022年6月17日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2022-028号）。
股份变动的过户情况
√适用□不适用
2022年6月回购注销61,471股限制性股票，公司总股本由219,555,402股减至219,493,931股。上述回购注销事宜于2022年6月16日完成。
股份回购的实施进展情况
□适用√不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□适用√不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□适用√不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
2、限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售 股数 | 本期增加限售 股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 股权激励限售 股 | 1,939,966 | 1,878,495 | -61,471 | 0 | 解除限售、回 购注销 | 符合解除限售 条件的 1,878,495股 的上市流通日 为2022年5 |
| 月10日；回 购注销的 61,471股的完 成日期为2022 年6月16 日。 | ||||||
| 合计 | 1,939,966 | 1,878,495 | -61,471 | 0 | -- | -- |
□适用√不适用
三、公司股东数量及持股情况
单位：股
| 报告期末普通股股东总 数 | 14,578 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 （如有）（参见注8） | 0 | |||||
| 持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比 例 | 报告期末持有的 普通股数量 | 报告 期内 增减 变动 情况 | 持有有限售条 件的普通股数 量 | 持有无限售条 件的普通股数 量 | 质押、标记或冻结情况 | |
| 股份状 态 | 数量 | |||||||
| 郭立志 | 境内自然人 | 31.52% | 69,190,848.00 | 51,893,136.00 | 17,297,712.00 | |||
| 刘砥 | 境内自然人 | 24.08% | 52,861,736.00 | 39,646,302.00 | 13,215,434.00 | |||
| 黄梓泰 | 境内自然人 | 6.36% | 13,956,824.00 | 0 | 13,956,824.00 | |||
| 王光华 | 境内自然人 | 2.03% | 4,453,600.00 | 0 | 4,453,600.00 | |||
| 李慧 | 境内自然人 | 0.55% | 1,200,000.00 | 0 | 1,200,000.00 | |||
| 贺秀燕 | 境内自然人 | 0.53% | 1,164,100.00 | 0 | 1,164,100.00 | |||
| 吴小丽 | 境内自然人 | 0.52% | 1,132,600.00 | 0 | 1,132,600.00 | |||
| 李晖军 | 境内自然人 | 0.40% | 874,800.00 | 0 | 874,800.00 | |||
| 朱娜 | 境内自然人 | 0.36% | 798,099.00 | 0 | 798,099.00 | |||
| 深圳前海 东宏投资 管理有限 公司－中 创东宏华 涯1号私 募证券投 资基金 | 其他 | 0.31% | 681,800.00 | 0 | 681,800.00 | |||
| 战略投资者或一般法人 因配售新股成为前10 名普通股股东的情况 （如有）（参见注3） | 无 | |||||||
| 上述股东关联关系或一 致行动的说明 | 郭立志与刘砥为公司实际控制人，一致行动人。 | |||||||
| 上述股东涉及委托/受 托表决权、放弃表决权 情况的说明 | 无 | |||||||
| 前10名股东中存在回 购专户的特别说明（如 有）（参见注11） | 无 |