[中报]宏柏新材(605366):江西宏柏新材料股份有限公司2022年半年度报告
原标题:宏柏新材:江西宏柏新材料股份有限公司2022年半年度报告 江西宏柏新材料股份有限公司 2022年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人纪金树、主管会计工作负责人陈杰及会计机构负责人（会计主管人员）陈杰声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，请投 资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述存在的风险，敬请查阅本报告书“第三节管理层讨论与分析（五）其他披露事项”中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险部分的内容。 十一、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义..................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ..................................................................................... 5 第三节 管理层讨论与分析................................................................................................ 8 第四节 公司治理............................................................................................................ 17 第五节 环境与社会责任 ................................................................................................. 21 第六节 重要事项............................................................................................................ 26 第七节 股份变动及股东情况 .......................................................................................... 36 第八节 优先股相关情况 ................................................................................................. 41 第九节 债券相关情况..................................................................................................... 41 第十节 财务报告............................................................................................................ 43
第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息
二、 联系人和联系方式
三、 基本情况变更简介
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
五、 公司股票简况
六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币
(二) 主要财务指标
公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 1、营业收入较上年同期变动较大主要受市场影响，公司主要产品量价齐增所致； 2、归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期变动较大主要是因本期收入增加所致； 3、经营活动产生的现金流量净额较上年同期变动较大主要系公司本期收到的销售商品款较上年同期增加所致； 4、基本每股收益、稀释每股收益及扣除非经常性损益后的基本每股收益较上年同期变动较大主要系公司本期营业利润较上期大幅增加所致。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）公司主营业务情况 报告期内公司主营业务未发生变化，主要从事功能性硅烷、纳米硅材料等硅基新材料及其他化学助剂的研发、生产与销售，根据《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，公司属于“C26-化学原料和化学制品制造业”。 创新是企业持续、健康发展的源动力，公司始终坚持以科技创新驱动企业高质量发展为抓手，充分发挥自循环体系及绿色循环产业链的综合优势，在巩固并提高含硫硅烷在国内外市场占有率的同时，按照公司既定战略规划，进一步延伸和完善产业链，沿着产业链在横向和纵向同步发力，在原料端加速扩产三氯氢硅并布局光伏级，产品端规划氨基硅烷、特种硅烷、气凝胶等高附加值硅基新材料，产品矩阵快速扩容，下游广泛运用于橡胶加工、粘合剂、复合材料等领域。 充分发挥全产业链和循环经济优势，强化内部管理和成本管控，通过不断优化生产工艺，提高生产效率和产品一次性收率，综合成本进一步下降，公司核心竞争力显箸增强；另一方面，公司紧紧围绕年度经营目标，精准施策，抢抓市场机遇，积极扩大市场份额，产品订单量价齐升。 （2）公司经营模式 生产模式：公司主要采用“以销定产”的生产模式。公司通常会结合市场供需、客户需求预测及在手订单情况，由生产部按照客户确定的产品规格、供货时间、质量和数量组织生产，并通知采购部门根据生产订单完成情况，实时变更物料采购计划、调整生产顺序，协调生产资源配备，满足客户个性化需求。公司通常还会在客户订单基础上，保证一定的安全库存，以备客户的销售模式：公司产品主要通过直销和经销的两种销售方式，销售区域面向国内和国际两个市场。公司对于直销客户及经销客户，对于外销客户，公司会考虑汇率变动风险、出口需承担的费用（如运输费、出口操作费）等因素对价格进行加成。对于经销类客户，公司会考虑经销商资金成本、仓储物流费用等结合经销商当地市场情况给予经销商一定的利益让渡。 采购模式：公司产品的原料主要包括硅块、氯丙烯、无水乙醇、炭黑。采购部每月根据生产计划并结合原料存量制定采购计划。采购以向生产商直采及向贸易商采购相结合的方式，对于不同原料，采用不同的采购方式，确保原料供应充足、采购价格合理。 报告期内，公司的经营模式未发生重大变化。 （三）所属行业情况 功能性硅烷，与硅橡胶、硅油及硅树脂并称为有机硅材料四大门类。功能性硅烷品种众多，其用途主要根据官能团品种及结构决定，主要应用领域包括橡胶加工、复合材料、塑料、粘合剂、涂料及表面处理等，跨度非常广。同时由于世界经济发展的多样性，近些年硅烷的消费一直保持相对较快的增长，与世界经济发展速度正相关，而增长的动力主要来自于新兴经济体的需求带动和新兴工业应用领域的开发。 目前，中国已然成为世界最大的功能性硅烷生产、出口与消费国。根据中国功能性硅烷年报显示2017-2021年，中国功能性硅烷产能由37.74万吨/年迅速增长到55.76万吨/年，年均增长 9.7%；产量也从22.12万吨提高到32.26万吨，年均递增10.1%。据SAGSI 预计，2022年中国将有约13.16万吨新增产能投产，预计2022年产能将达68.92万吨/年，同比增长23.6%。新增产能呈现两种趋势，一是功能性硅烷公司横向扩展产品线，二是上游原材料企业向下拓展有机硅生产链。行业发展趋势逐渐以产品多元化和一体化深加工为主，未来单一规模以及短链的中小企业生存压力将持续增加，行业专精尖程度与集中程度将进一步提升。随着国内产能新增及扩产升级加速，功能性硅烷市场竞争激烈，产业集群集聚优势进一步升级。长远来看，在新基建、双循环、国产替代、碳中和等各项政策加持下，中国功能性硅烷将保持高速的增长。但行业生产技术和研发水平亟待提升、下游市场开发力度不足等问题依旧十分严峻，结构性过剩的问题将逐步显现。只有切实加大科研创新力度、不断提升生产工艺和三废处理水平、重视企业品牌在全球的推广，才能使得中国功能性硅烷行业持续由大变强。 二、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 （1）自循环体系优势 公司现有产品是以硅块为起点，以三氯氢硅为合成装置，并向下生产功能性硅烷、中间体及白炭黑，生产过程中产生的副产物四氯化硅，公司将其加工处理为气相白炭黑后对外出售，实现三氯氢硅向偶联剂、白炭黑及中间体的互相切换，成为行业内率先实现硅烷生产链氯元素闭锁循环的企业。整个生产环节公司均未向外采购氯气，而是通过自有技术在生产过程中“回收”循环回到三氯氢硅的合成装置中，从而解决了氯来源的问题，实现了氯平衡。同时，因氯属于剧毒品，危险性较高，运输过程中管控较严，氯气的零采购不仅降低了生产成本，也减少了生产过程中的“三废”排放，实现了更好的经济和环境效益。 （2）产业链优势 公司目前拥有单套5万吨三氯氢硅产能装置和全球产能最大的含硫硅烷生产线，其中含硫硅烷偶联剂产品更是连续六年经中国石油和化学工业联合会认定在国际与国内市场占有率均为第一，为国内含硫硅烷龙头企业。已建成完整的“硅块-三氯氢硅-中间体-功能性硅烷-白炭黑”绿色循环产业链，目前公司中间体产能已满产，可以利用中间体向下游循环规划特种硅烷、新型有机硅等硅基新材料，有利于提高终端硅烷的品种和附加值。为加快公司战略发展，公司又建设了第二套5万吨三氯氢硅（含光伏级）合成装置，同时配套建设了2万吨白炭黑项目。 第二套5万吨三氯氢硅装置对技术工艺进行了进一步优化和升级，并依照光伏级三氯氢硅的技术参数和标准进行设计。建成后公司可以结合市场情况灵活切换生产并外售光伏级三氯氢硅，但第二套三氯氢硅装置不是作为公司对外竞争的重要手段，而是通过产品链的延伸和产品质量、附加值的提升，进一步提升公司综合竞争力。 （3）销售及客户优势。公司具有业内领先的销售能力及客户优势。公司多年来的业务积累 已经将业务拓展至美国、欧洲、韩国及东南亚地区等主要轮胎生产地。公司客户涵盖全球前十大 轮胎生产企业，其销售回款情况良好、产品需求稳定。同时，该等客户对供应商有严格的产品质 量及供货能力要求，合格供应商资质的认证周期较长。公司的客户优势为未来业务持续稳定发展 提供了坚实保障。 （4）技术研发能力优势。公司十分注重在技术研发方面的投入，拥有一支化学工程、分析 化学、精细化工、高分子、化工设备、仪表控制等诸多领域背景的数十人专业团队，构建了从研 发到应用完整的技术研发体系。此外，公司与杜善义院士团队合作设有院士工作站进行产品工艺 的改造设计。经过多年积累，公司取得了十多项含硫硅烷领域的核心技术，在成为国内领先的含 硫硅烷生产商的同时，还掌握了新型氨基硅烷和气凝胶的生产技术。 三、经营情况的讨论与分析 报告期内，面对严峻复杂的国内外政治经济形势，特别是新冠疫情反复、俄乌冲突、全球通胀和美联储加息给我国经济带来了新的不稳定性和不确定性。公司紧紧围绕年度经营目标不放松，充分发挥全产业链和循环经济优势，强化内部管理和成本管控，通过不断优化生产工艺，提高生产效率和产品一次性收率，综合成本进一步下降，公司核心竞争力显箸增强；另一方面，公司产品下游市场需求稳步增长，公司紧紧围绕年度经营目标，精准施策，抢抓市场机遇，积极扩大市场份额，产品订单量价齐升。 报告期内，公司共实现营业收入95,184.21万元，较去年同期增长81.29%；归属于上市公司股东的净利润23,787.52万元，较去年同期增长287.99%；归属于上市公司股东的扣非净利润22,822.17万元，较去年同期增长385.66%。 报告期内，公司统筹协调和调动内部所有资源，全力推进各重点项目建设，切实抓好项目量产工作，尽早实现规模和效益的跨越增长。报告期内各募投项目以及自有资金建设项目均稳步推进，其中第二套5万吨三氯氢硅装置计划于三季度进行投料试生产，同时公司4万吨硅基新材料绿色循环产业链项目也计划于三季度进行投料试生产。公司9000吨氨基硅烷项目和3万吨特种硅烷项目正在稳步推进，计划于四季度进行投料试生产。气凝胶项目也正按计划快速推进中。 报告期内，公司持续提高资源综合利用能力，充分发挥自循环体系及产业链的优势，根据不同产品市场情况，可进行灵活切换和产能调节，实现了生产装置的高效利用和安全运行。 报告期内，公司始终坚持以市场为导向，聚焦运营创新，加强市场研判，强化产销联动，公司经营能力显著提升。 报告期内，公司始终坚持“以满足客户需求为中心，以成本降低和环境友好为立足点”的技术创新理念和“自主创新为核心、产学研相结合为促进”的技术创新原则，通过各种技术创新不断提升公司综合竞争力，助力公司发展新动能。报告期，公司依托院士工作站、哈尔滨硅基材料研究所、本部技术部等多个研发平台，对公司现有产品不断进行技术工艺升级，对即将投产的新产品技术和工艺持续进行优化和完善，对未来规划的产品进行前瞻性研发，上述工作均取得了良好的效果。截至 2022 年6月30日，公司共获得授权发明专利 30 项（其中2022年新取得发明专利2项），另外新申报的 7 项发明专利已通过初审。 报告期内，公司始终坚持“安全第一、人为本，预防为主、法为纲，综合治理、创和谐”的安全生产方针与“遵守法规，节能降耗，污染预防，持续改进”的环境保护方针，持续强化本质安全，严格落实安全环保管理，着力构建应急管理长效机制，防范安全环保事故发生，为公司生产经营稳定运行和项目建设顺利推进提供保障。报告期内，公司多措并举深入开展各安全环保专项活动，如针对重点危险源开展实战演练、安全生产月主题活动、观看安全生产事故警示教育培训等，积极推动建立“风险管控分级和隐患排查治理”双重预防机制，筑牢安全防线，全力做好安全生产工作。 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项 □适用 √不适用 四、报告期内主要经营情况 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位：元 币种：人民币
财务费用变动原因说明：主要系公司本期因美元兑人民币汇率变动引起的汇兑收益增加以及利息费用较上年同期增加综合影响所致； 研发费用变动原因说明：主要系企业发展需要加大研发投入所致； 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系公司本期收到的销售商品款较上年同期增加所致； 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系公司本期收到员工购股款及借入银行长期借款所致。 2 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元
其他说明 无 2. 境外资产情况 √适用 □不适用 (1) 资产规模 其中：境外资产281,569,358.31（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为9.80%。 (2) 境外资产占比较高的相关说明 □适用 √不适用 其他说明 无 3. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用
4. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1. 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用
(1) 重大的股权投资 √适用 □不适用 2022年2月17日公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于全资子公司向全资孙公司江西江维高科股份有限公司增资的议案》，同意公司控制的下属公司江西江维高科股份有限公司新增注册资本6,400.00万元。以上增加股本由乐平塔山电化有限公司、富祥国际有限公司、宏柏贸易一人有限公司按其各自持股比例进行认购，本次增资完成后，江维高科注册资本由31,000万元增至37,400万元。（详见公司于上海证券交易所网站2022年2月19日发布的《关于全资子公司向全资孙公司江西江维高科股份有限公司增资的公告》，公告编号为2022-019）。 (2) 重大的非股权投资 √适用 □不适用 2022年4月20日公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司以自有资金投资建设项目的公告》，公司拟投资建设年产11.4万吨功能性新材料项目。项目总投资金额 12.00亿元，资金来源为自有资金。（详见公司于上海证券交易所网站2022年4月22日发布的《关于以自有资金投资建设项目的公告》，公告编号为2022-042）。 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 单元：元
(五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：元
2、宏柏贸易主营业务：一般化学品的销售及贸易。 3、东莞宏珀主营业务：销售：鞋底添加剂、塑胶粒、其他化工产品，商务信息咨询，贸易经纪与代理，货物进出口、技术进出口。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动) (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 五、其他披露事项 (一) 可能面对的风险 √适用 □不适用 （一）宏观经济波动及下游产能过剩风险 公司主要从事功能性硅烷、纳米硅材料等硅基新材料的研发、生产与销售，产品应用领域主要为橡胶制品、建筑、纺织、汽车、皮革、造纸、涂料、医药医疗等下游行业。该等行业客户对公司产品的需求受宏观经济及自身行业周期的影响会产生波动。如宏观经济出现不良波动，或者客户所在行业或其下游行业景气程度降低或产能严重过剩，则可能影响该等客户对公司产品的需求，导致公司产品销售价格或销售数量的下滑，公司业绩将可能受到不利影响。 报告期内，新冠疫情反复、俄乌冲突、全球通胀和美联储加息给我国经济带来了新的不稳定性和不确定性，影响国际政治和产业经济格局。功能性硅烷市国产品牌逐步向绿色、高品质方向发展，国产替代比例将增高，国产高价产品份额增加，随着国内产能新增及扩产升级加速，功能性硅烷市场竞争激烈，产业集群集聚优势进一步升级。长远来看，在新基建、双循环、国产替代、碳中和等各项政策加持下，中国功能性硅烷将保持高速的增长。但行业生产技术和研发水平亟待提升、下游市场开发力度不足等问题依旧十分严峻，结构性过剩的问题将逐步显现。 （二）原材料、能源价格波动风险 公司产品的生产成本主要是直接材料成本。公司从外部采购的主要原材料包括硅块、氯丙烯、无水乙醇、炭黑、电煤等，消耗的主要能源为电力。原材料中，硅块生产厂商受环保督查力度的逐步提高，有出现减产或价格大幅提高的可能性。氯丙烯、炭黑等为石化产品，其价格受石油等基础原料价格和市场供需关系影响，呈现不同程度的波动。无水乙醇主要受玉米、木薯等生物质原料价格波动及市场行情的影响。电煤价格目前处于历史相对高位，未来不排除进一步升高的可能。随着市场环境的变化，公司未来的原材料和能源采购价格存在一定的不确定性。如若公司的原材料、能源价格出现大幅波动，而公司不能有效地将价格上涨的压力转移到下游或不能通过技术工艺创新抵消成本上涨的压力，又或在价格下降过程中未能做好存货管理，都将会对公司的经营业绩产生不利影响。同时，公司自备电厂的用电成本可能会受国家电力体制改革、煤炭行业改革等政策因素影响而出现上升。 （三）市场竞争加剧风险 虽然公司对市场需求状况、市场竞争格局进行了充分的市场调研和客观预测，并制定了完善的市场营销计划，但如市场环境发生巨大不利变化或市场开拓不能如期推进，公司仍将面临产能消化问题而引致的产品销售风险。另一方面，行业现处于技术提升、产业链整合的时期，其功能实现、质量稳定性等方面仍然有一定的提升空间。随着市场的扩大，竞争对手也将加大对相关产品的研究开发和市场开拓力度，导致竞争加剧。在此背景下，如果公司未来未能准确把握市场机遇和变化趋势，不断开拓新的市场，提高产品技术水平，有效控制成本，进一步丰富产品类型，则可能导致公司的竞争力下降，在激烈的市场竞争中失去领先优势，进而对公司业绩造成不利影响。 （四）技术风险 1、技术人员流失或无法及时补充风险 公司所处行业对公司的技术实力有较高的要求，因此技术人员队伍特别是核心技术人员的稳定是公司持续保持技术优势、市场竞争力和发展潜力的重要保障。公司高度重视人才队伍建设，建立健全了人才激励办法和竞业禁止规定等措施，技术人员队伍不断壮大、核心技术团队保持稳定，但随着公司业务规模的扩大，高水平人才仍在一定程度上存在缺口，如果无法得到及时补充，可能对公司的业务扩张产生不利影响。此外，行业的竞争也体现在对人才的竞争上，未来不排除技术人员特别是核心技术人员出现流失的风险，这可能对公司正在推进的技术研发项目造成不利影响，同时也可能导致公司核心技术的外泄，从而对公司经营造成不利影响。 2、核心技术外泄风险 公司掌握了核心产品生产的一系列专利或专有技术，是公司核心竞争力的重要组成部分之一，为此，公司建立了严格的保密机制。除前述人员流失导致的核心技术外泄风险外，如果由于知识产权保护不力、竞争对手采取不正当竞争手段等原因导致公司的核心技术外泄，也可能对公司的经营造成不利影响。 3、出现替代性技术或产品风险 公司所处行业拥有较长的发展历程，技术发展路径较清晰，下游应用领域广泛。但在未来行业的发展过程中，不排除出现重大技术革新，导致工艺流程发生重大变化的可能；也不排除出现成本或性能更具优势的新型产品或材料，对公司产品实现重大替代的可能。如若出现上述情况，则公司的部分或全部产品将失去市场需求，从而对公司经营产生不利影响。 （五）安全生产风险 公司在生产的部分环节存在高温或高压的生产环境，且生产过程中会涉及到部分有毒、具有腐蚀性或易燃易爆的化工原料，因此公司存在一定的安全生产风险。 虽然公司遵照国家有关安全生产管理的法律法规，装备了安全生产设施，建立了严格、全面的安全生产制度，并在安全生产方面积累了较为丰富的经验，形成了一整套完善成熟的安全生产体系，保证安全生产管理水平，但随着公司业务规模的不断扩大以及相关设施、设备的老化，如不能始终严格执行各项安全管理措施，不断提高员工的安全生产能力和意识，及时维护、更新相关设施、设备，公司仍然存在发生安全事故的风险，将对员工人身及公司财产安全造成损失，对公司经营造成不利影响。此外，如果国家进一步制定并实施更为严格的安全生产及职业健康标准，公司面临着安全生产及职业健康投入进一步增加、相关成本相应增大的风险，可能对公司业绩产生一定影响。 （六）环境保护风险 公司作为化工企业，生产过程中会产生一定的废水、废气和废渣。公司高度重视环境保护，遵照国家有关环境保护的法律法规，装备了相应的环保设施并努力保证其持续有效运行。公司还大力发展循环经济，充分利用生产环节中产生的副产品，提高资源利用效率，减少资源浪费。 虽然公司采取了上述措施，但仍不能排除因各种主客观原因造成的突发环境污染事故，从而对公司的正常生产经营产生不利影响。除此之外，随着国家进一步制定并实施更为严格的环境保护法律法规，公司面临着环保投入进一步增加，环保成本相应增大的风险，可能对公司业绩产生一定影响。 （七）关税等进出口政策及国际贸易环境变化风险 公司作为全球最大的含硫硅烷生产商之一，主要终端客户为国际知名轮胎厂商，分布在韩国、日本、东南亚、欧洲及北美等地区。若公司产品主要进口国实施贸易限制政策，例如大幅提高关税或实施进口配额，将不利于公司产品的销售，可能对公司业绩产生一定影响。 2018年起，美国与中国发生贸易摩擦，美国对中国部分输美商品加征关税。截至本招股说明书签署日，中美贸易摩擦仍在持续，暂未涉及公司出口产品。未来不排除美国政府进一步扩大对中国商品的征税范围或提高关税税率，从而使公司对美出口受到不利影响。 报告期内，由于硅烷偶联剂占轮胎生产成本比例较低，而美国只有少量供应商，进一步扩产受制于严格的环保审核，加之欧洲、日本、韩国、印度及东南亚等国家产量较小，因此美国对中国产品存在持续的进口需求。根据公司从美国经销商及终端客户收集的反馈信息，若关税提高，美国轮胎企业在短期内仍需要向中国采购；同时，美国轮胎企业可能调整其全球的生产布局，扩大其美国境外工厂对中国产品的采购力度。 (二) 其他披露事项 □适用 √不适用 第四节 公司治理 一、股东大会情况简介
表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 √适用 □不适用 报告期内，公司共召开股东大会两次(暨公司2022年第一次临时股东大会与2021年年度股东大会)，股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格和决议表决程序均符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。股东大会审议的议案全部通过。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用 √不适用 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 □适用 √不适用 三、利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 √适用 □不适用 2022年4月3日，公司召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于<公司2022年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。本次计划拟授予数量为330.00万股，本次员工持股计划的股份来源为公司回购专用账户回购的股份，激励对象不超过11人，授让价格为7.03元/股。并于2022年4月26日经公司2022年第一次临时股大会审议通过公司2022年员工持股计划事宜。具体内容见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《2022年员工持股计划（草案）摘要》、《2022年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-047） 2022年6月23日，公司完成2022年员工持股计划非交易过户的登记，并收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》，公司回购专用证券账户中所持有的330.00万股公司股票已于2022年6月23日以非交易过户的方式过户至公司2022年员工持股计划证券账户。具体内容见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《关于2022年员工持股计划完成非交易过户的公告》（公告编号：2022-061） 2022年6月24日，公司召开2022年员工持股计划第一次持有人会议，审议通过《关于设立公司2022年员工持股计划管理委员会的议案》、《关于选举2022年员工持股计划管理委员会委员的议案》及其他相关议案。 具体内容见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《江西宏柏新材料股份有限公司2022年员工持股计划第一次持有人会议决议公告》（公告编号：2022-062）。 其他激励措施 □适用 √不适用 第五节 环境与社会责任 一、环境信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明 √适用 □不适用 1. 排污信息 √适用 □不适用 根据《景德镇市生态环境局关于印发2022年景德镇市重点排污单位名录的通知》公布的重点排污单位清单，江西宏柏新材料股份有限公司及全资子公司江西江维高科股份有限公司属于重点排污单位，公司污染物排放总量未超过核定的排放总量，污染物全部达标排放。
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