[中报]第一创业(002797):2022年半年度报告摘要
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时间：2022年08月26日 21:23:04 中财网 |
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原标题:第一创业:2022年半年度报告摘要
证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2022-039
第一创业证券股份有限公司 2022年半年度报告摘要
一、重要提示
本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当仔细阅读半年度报告全文。
本报告已经公司第四届董事会第八次会议审议通过，公司全体董事均出席了本次董事会会议。
非标准审计意见提示
√ 不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
√ 不适用
公司 2022年半年度计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
√ 不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
| 股票简称 | 第一创业 | 股票代码 | 002797 | | 股票上市交易所 | 深圳证券交易所 | | | | 联系人和联系方式 | 董事会秘书 | | | | 姓名 | 屈婳 | | | | 办公地址 | 深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 19楼 | | | | 电话 | 0755-23838868 | | | | 电子信箱 | [email protected] | | |
2、主要财务数据和财务指标
√ 否
合并
| | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | | 营业总收入（元） | 1,328,182,970.19 | 1,460,859,729.87 | -9.08% | | 归属于上市公司股东的净利润（元） | 287,217,340.58 | 351,718,067.37 | -18.34% | | 归属于上市公司股东的扣除非经常性
损益的净利润（元） | 267,096,991.16 | 346,984,405.31 | -23.02% | | 其他综合收益（元） | -6,202,999.66 | -53,233,940.19 | - | | 经营活动产生的现金流量净额（元） | 193,959,955.60 | 897,567,615.60 | -78.39% | | 基本每股收益（元/股） | 0.07 | 0.08 | -12.50% | | 稀释每股收益（元/股） | 0.07 | 0.08 | -12.50% | | 加权平均净资产收益率 | 1.97% | 2.50% | 下降0.53个百分点 | | | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增
减 | | 资产总额（元） | 46,317,831,499.95 | 43,147,228,477.52 | 7.35% | | 负债总额（元） | 31,201,304,176.65 | 28,158,078,350.98 | 10.81% | | 归属于上市公司股东的净资产（元） | 14,532,305,909.15 | 14,419,397,200.91 | 0.78% |
母公司
| | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | | 营业总收入（元） | 818,182,587.01 | 969,925,442.44 | -15.64% | | 净利润（元） | 342,254,181.18 | 332,996,007.25 | 2.78% | | 其他综合收益（元） | -7,307,212.64 | -62,078,997.23 | - | | 经营活动产生的现金流量净额（元） | 158,238,913.55 | 1,019,946,023.60 | -84.49% | | 基本每股收益（元/股） | 0.08 | 0.08 | 0.00% | | 稀释每股收益（元/股） | 0.08 | 0.08 | 0.00% | | 加权平均净资产收益率 | 2.42% | 2.43% | 下降0.01个百分点 | | | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | | 资产总额（元） | 42,298,908,444.64 | 39,342,367,170.40 | 7.51% | | 负债总额（元） | 28,148,351,246.76 | 25,358,660,941.06 | 11.00% | | 所有者权益总额（元） | 14,150,557,197.88 | 13,983,706,229.34 | 1.19% |
3、母公司净资本及有关风险控制指标
| 项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | | 核心净资本（元） | 9,277,381,877.89 | 9,125,464,333.99 | 1.66% | | 附属净资本（元） | 350,000,000.00 | 750,000,000.00 | -53.33% | | 净资本（元） | 9,627,381,877.89 | 9,875,464,333.99 | -2.51% | | 净资产（元） | 14,150,557,197.88 | 13,983,706,229.34 | 1.19% | | 净资本/各项风险资本准备之和 | 273.41% | 296.24% | 下降 22.83个百分点 | | 表内外资产总额（元） | 34,824,204,971.41 | 32,054,133,962.20 | 8.64% | | 风险覆盖率 | 273.41% | 296.24% | 下降 22.83个百分点 | | 资本杠杆率 | 26.64% | 28.47% | 下降 1.83个百分点 | | 流动性覆盖率 | 226.81% | 234.52% | 下降 7.71个百分点 | | 净稳定资金率 | 177.88% | 178.61% | 下降 0.73个百分点 | | 净资本/净资产 | 68.04% | 70.62% | 下降 2.58个百分点 | | 净资本/负债 | 51.30% | 58.79% | 下降 7.49个百分点 | | 净资产/负债 | 75.40% | 83.24% | 下降 7.84个百分点 | | 自营权益类证券及其衍生品/净资本 | 6.84% | 4.53% | 上升 2.31个百分点 | | 自营非权益类证券及其衍生品/净资本 | 189.22% | 161.57% | 上升 27.65个百分点 |
4、公司股东数量及持股情况
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 256,576 | 报告期末表决权恢复的优
先股股东总数（如有） | 0 | | | | | 前 10名股东持股情况 | | | | | | | | 股东名称 | 股东性质 | 持股比
例 | 持股数量 | 持有有限售
条件的股份
数量 | 质押、标记或冻结情况 | | | | | | | | 股份状
态 | 数量 | | 北京首都创业集团有限公司 | 国有法人 | 12.72% | 534,686,400 | 70,000,000 | | | | 华熙昕宇投资有限公司 | 境内非国有法人 | 6.72% | 282,520,966 | 0 | 质押 | 126,850,000 | | 北京京国瑞国企改革发展基金
（有限合伙） | 其他 | 4.99% | 210,119,900 | 0 | | | | 北京首农食品集团有限公司 | 国有法人 | 4.99% | 210,119,900 | 0 | | | | 浙江航民实业集团有限公司 | 境内非国有法人 | 3.34% | 140,435,869 | 0 | | | | 中国建设银行股份有限公司－国
泰中证全指证券公司交易型开放
式指数证券投资基金 | 其他 | 1.64% | 68,844,124 | 0 | | | | 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 1.47% | 61,972,391 | 0 | | | | 西藏乾宁创业投资有限公司 | 境内非国有法人 | 1.39% | 58,337,938 | 0 | | | | 中国建设银行股份有限公司－华
宝中证全指证券公司交易型开放
式指数证券投资基金 | 其他 | 1.08% | 45,528,117 | 0 | | | | 唐天树 | 境内自然人 | 0.83% | 34,760,201 | 0 | | | | 上述股东关联关系或一致行动的 | 公司前 10名股东中，北京首都创业集团有限公司、华熙昕宇投资有限公司、浙江航 | | | | | |
| 说明 | 民实业集团有限公司、西藏乾宁创业投资有限公司为公司发起人股东，上述发起人
股东之间不存在关联关系；北京首都创业集团有限公司、北京京国瑞国企改革发展
基金（有限合伙）和北京首农食品集团有限公司三家股东虽同属北京市人民政府或
北京市人民政府国有资产监督管理委员会出资企业，但均独立进行日常经营管理及
对外投资决策，三方之间相互独立，因此，这三家股东不构成一致行动关系。除此
之外，未知其他股东之间是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一
致行动人的情形。 | | 参与融资融券业务股东情况说明 | 公司前 10名股东中，华熙昕宇投资有限公司通过普通证券账户持有 139,850,966股，
通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 142,670,000股，实际合
计持有 282,520,966股；唐天树通过长江证券股份有限公司客户信用交易担保证券账
户持有 34,760,201 股，未通过普通证券账户持有公司股份。 |
5、控股股东或实际控制人变更情况
√ 不适用
公司无控股股东、无实际控制人，报告期内不存在控股股东、实际控制人发生变更的情形。
6、公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表
√ 不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
7、在半年度报告批准报出日存续的债券情况
（1） 债券基本信息
| 债券名称 | 债券简称 | 债券代码 | 发行日 | 到期日 | 债券余额
（万元） | 利率 | | 第一创业证券股份有限公司 2018年面向合格投
资者公开发行公司债券（第一期）（品种二） | 18一创 02 | 112633 | 2018年 1
月 16日 | 2023年 1
月 16日 | 20,000 | 6.25% | | 第一创业证券股份有限公司 2020年证券公司次
级债券（第一期） | 20一创 C1 | 115108 | 2020年 3
月 19日 | 2023年 3
月 19日 | 80,000 | 5.00% | | 第一创业证券股份有限公司 2021年面向专业投
资者公开发行公司债券（第一期）（品种一） | 21一创 01 | 149611 | 2021年 8
月 24日 | 2024年 8
月 25日 | 100,000 | 3.30% | | 第一创业证券股份有限公司 2021年面向专业投
资者公开发行公司债券（第一期）（品种二） | 21一创 02 | 149612 | 2021年 8
月 24日 | 2026年 8
月 25日 | 50,000 | 3.80% | | 第一创业证券股份有限公司 2021年面向专业投
资者公开发行次级债券（第一期） | 21一创 C1 | 149679 | 2021年 10
月 25日 | 2024年 10
月 26日 | 50,000 | 4.78% | | 第一创业证券股份有限公司 2022年面向专业投
资者公开发行公司债券（第一期）（品种一） | 22一创 01 | 149766 | 2022年 1
月 7日 | 2025年 1
月 7日 | 100,000 | 3.30% | | 第一创业证券股份有限公司 2022年面向专业投
资者公开发行公司债券（第一期）（品种二） | 22一创 02 | 149767 | 2022年 1
月 7日 | 2027年 1
月 7日 | 40,000 | 3.88% | | 第一创业证券股份有限公司 2022年面向专业投
资者公开发行公司债券（第二期）（品种一） | 22一创 03 | 148013 | 2022年 8
月 5日 | 2025年 8
月 5日 | 120,000 | 2.90% | | 第一创业证券股份有限公司 2022年面向专业投
资者公开发行公司债券（第二期）（品种二） | 22一创 04 | 148014 | 2022年 8
月 5日 | 2027年 8
月 5日 | 40,000 | 3.50% |
注 1：“17一创 C1”、“19一创 C1”已分别于 2022年 8月 8日、2022年 8月 12日到期兑付。
注 2：公司于 2022年 8月 5日完成“第一创业证券股份有限公司 2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）”（品
种一简称：22一创 03，债券代码：148013；品种二简称：22一创 04，债券代码：148014）发行。本期债券品种一发行规
模人民币 12亿元、期限 3年、票面利率 2.90%；品种二发行规模人民币 4亿元、期限 5年、票面利率 3.50%。
（2） 截至报告期末的财务指标
| 项目 | 本报告期末 | 上年末 | 本报告期末比上年末增减 | | 流动比率 | 188.77% | 192.05% | 下降 3.28个百分点 | | 资产负债率 | 58.86% | 56.43% | 上升 2.43个百分点 | | 速动比率 | 188.77% | 192.05% | 下降 3.28个百分点 | | | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | | 扣除非经常性损益后净利润
（万元） | 31,098.86 | 38,437.53 | -19.09% | | EBITDA全部债务比 | 3.86% | 4.83% | 下降 0.97个百分点 | | 利息保障倍数 | 2.19 | 2.51 | -12.75% | | 现金利息保障倍数 | 3.68 | 12.13 | -69.66% | | EBITDA利息保障倍数 | 2.57 | 2.81 | -8.54% | | 贷款偿还率 | 100.00% | 100.00% | 无变动 | | 利息偿付率 | 100.00% | 100.00% | 无变动 |
三、重要事项
报告期内公司经营情况未发生重大变化，未发生对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
第一创业证券股份有限公司
法定代表人：刘学民
二〇二二年八月二十七日
中财网
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