[中报]斯莱克(300382):2022年半年度报告摘要
一、重要提示 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监 会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 非标准审计意见提示 □适用 ?不适用 董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案 □适用 ?不适用 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案 □适用 ?不适用 二、公司基本情况 1、公司简介
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 ?否
单位：股
□是 ?否 4、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □适用 ?不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □适用 ?不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 公司报告期无优先股股东持股情况。 6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况 ?适用 □不适用 （1） 债券基本信息
单位：万元
1、第五期员工持股计划 2022年1月3日，公司召开第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议审议通过了《关于公司〈第五期员工持股计划（草案）〉的议案》、《关于公司〈第五期员工持股计划管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权公 司董事会全权办理第五期员工持股计划工作相关事宜的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。 2022年 1月 17日，公司召开了 2022年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于公司〈第五期员工持股计划（草案）〉的议案》、《关于公司〈第五期员工持股计划管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权公司董事会全 权办理第五期员工持股计划工作相关事宜的议案》，董事会被授权办理第五期员工持股计划工作相关事宜。 2022年3月8日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》，公司开立的回购专用证券账户所持有的 2,752,080股以非交易过户形式过户至“苏州斯莱克精密设备股份有限公司－第五期员工 持股计划”专用证券账户中。本持股计划持有的股份占公司目前总股本的 0.47%。本次通过非交易过户的股份数量为 2,752,080股，非交易过户完毕后公司回购专用证券账户内股份余额为 0股。同日公司披露《关于第五期员工持股计划 完成非交易过户暨回购股份处理完成的公告》（公告编号：2022-026）。 2022年4月2日，公司第五期员工持股计划召开全体持有人会议，审议通过了《关于设立第五期员工持股计划管理委员会的议案》《关于选举第五期员工持股计划管理委员会委员的议案》。 2、向特定对象发行股票 2021年7月22日，公司披露《关于筹划向特定对象发行股票事项的提示性公告》（公告编号：2021-071）。 2021年 8月23日，公司召开第四届董事会第四十五次会议，审议通过了关于公司向特定对象发行股票的相关议案。 《公司2021年度创业板向特定对象发行股票预案》及相关文件已于2021年8月24日在中国证监会指定的创业板信息披 露网站巨潮资讯网上披露。 2022年 1月24日，公司召开第五届董事会第五次会议和第五届监事会第五次会议审议通过了《关于调整创业板向特定对象发行股票方案的议案》、《关于公司〈前次募集资金使用情况专项报告〉的议案》等议案，公司独立董事对相 关事项发表了独立意见。 2022年3月31日，公司披露向特定对象发行股票申请获得深圳证券交易所受理的公告（公告编号：2022-036）。 2022年6月8日，公司收到深圳证券交易所《关于苏州斯莱克精密设备股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》，深交所发行上市审核机构对公司向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，认为公司符合发行 条件、上市条件和信息披露要求。同日公司披露了《关于收到深圳证券交易所〈关于苏州斯莱克精密设备股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核中心意见落实函〉的公告》《关于收到深圳证券交易所〈关于苏州斯莱克精密设备股份 有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函〉的公告》（公告编号：2022-081、082）。并于 2022年6月 10日，公司披露《发行人及保荐机构关于苏州斯莱克精密设备股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见落 实函的回复》等相关公告。 2022年 6月27日公司收到深圳证券交易所上市审核中心出具的《发行注册环节反馈意见落实函》（审核函〔2022〕 020134号。按照《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》、《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市 审核规则》的相关规定，公司申请向特定对象发行股票事项已进入中国证券监督管理委员会）注册环节。深交所上市审 核中心转发了中国证监会发行注册环节反馈意见，要求公司予以落实并在五个工作日内提交回复。2022年 6月 28日， 公司披露关于收到《发行注册环节反馈意见落实函》的公告（公告编号：2022-095）。并于2022年6月 29日，公司披 露申请人及保荐机构关于发行注册环节反馈意见落实函之回复。 2022年 7月20日公司收到中国证监会出具的《关于同意苏州斯莱克精密设备股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1529号），同意发行人向特定对象发行股票的注册申请，注册日期为2022年7月15日， 有效期12个月。2022年7月21日，公司披露向特定对象发行股票申请获得中国证监会同意注册批复，同日召开第五届 董事会第十五次会议，审议通过了《关于公司向特定对象发行股票相关授权的议案》等议案。 2022年 8月12日，公司披露了《创业板向特定对象发行股票发行情况报告书》及相关公告，公司向李怡名、财通基金管理有限公司、华泰柏瑞基金管理有限公司、诺德基金管理有限公司等 18名投资者发行 46,116,740股新股，每股 面值人民币 1元，发行价格为 18.16元/股，募集资金总额为人民币 837,479,998.40元，扣除发行费用人民币15,718,034.66元（不含增值税），实际募集资金净额人民币821,761,963.74元。 2022年 8月20日，公司披露了《创业板向特定对象发行股票新增股份变动报告及上市公告书》及相关公告，本次发行新增的46,116,740股股份的登记托管及限售手续已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成。新增股 份的上市时间为 2022年8月 25日。2022年8月20日同日公司披露了《关于签署募集资金三方和四方监管协议的公告》 （公告编号：2022-110）。 3、可转换公司债券 2019年 6月21日，公司召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司符合创业板公开发行可转换公司债券条件的议案》、《关于公司创业板公开发行可转换公司债券方案的议案》等议案，公司 拟公开发行可转换公司债券用于易拉罐、盖及电池壳生产线项目和补充流动资金。2019年7月10日，公司召开2019年 第四次临时股东大会通过本议案（公告编号：2019-062、068、071）。 2020年 2月 20日，公司召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司创业板公开发行可转换公司债券的论证分析报告（第二次修订稿）的议案》，公司董事会根据 2020年 3月 1日发行的《中华人民共和国证券法》对 《创业板公开发行可转换公司债券的论证分析报告（修订稿）》进行了修改，对论证分析本次发行符合《创业板上市公 司证券发行管理暂行办法》及《中华人民共和国证券法》的有关规定的相关章节进行了相应的修订（公告编号 2020- 006）。 2020年3月13日，公司收到《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：200348号）。中国证监会依法对公司提交的创业板公开发行可转换公司债券的行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，于 2020年3月5日对该行政许可申请予以受理（公告编号：2020-014）。 2020年 6月 29日，公司收到深圳证券交易所出具的《关于受理苏州斯莱克精密设备股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的通知》（深证上审〔2020〕113号），深圳证券交易所对公司报送的向不特定对象发行可 转换公司债券募集说明书及相关申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，决定予以受理（公告编号 2020-072）。 2020年 7月 24日，深圳证券交易所创业板上市委员会召开 2020年第 8次审核会议，对公司向不特定对象发行可转 换公司债券的申请进行了审核。根据审核结果，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券的申请获得审核通过（公告 编号：2020-078）。 2020年 8月 27日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州斯莱克精密设备股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可（2020）1956号），同意公司向不特定对象发行可转换公司债券的 注册申请。（公告编号：2020-098） 2021年 3月 18日，公司披露了斯莱转债开始转股的提示性公告（公告编号：2021-018）。2021年4月1日，公司披露《2021年第一季度可转换公司债券转股情况公告》（公告编号：2021-026），2021年第一季度，共有 70张“斯莱 转债”完成转股（票面金额共计7,000元人民币），合计转为742股“斯莱克”股票，截至2021年第一季度末，公司剩 余可转换公司债券为 3,879,930张，剩余票面总金额为 387,993,000元人民币。2021年 6月 22日，因 2020年度权益分 派，斯莱转债暂停转股（公告编号：2021-048）；2021年 6月 23日，斯莱转债转股价格调整（公告编号：2021-050）； 2021年 6月 29日，2020年度权益分派实施完毕，斯莱转债恢复转股（公告编号：2021-051）。 2021年7月 1日，公司披露《2021年第二季度可转换公司债券转股情况公告》（公告编号：2021-052），2021年第二季度，共有470张“斯莱转债”完成转股（票面金额共计47,000元人民币），合计转为5,001股“斯莱克”股票， 截至2021年第二季度末，公司剩余可转换公司债券为3,879,460张，剩余票面总金额为387,946,000元人民币。 2021年9月13日，公司披露了关于斯莱转债2021年付息的公告（公告编号：2021-098）。 2021年 10月8日，公司披露《2021年第三季度可转换公司债券转股情况公告》（公告编号：2021-100），2021年第三季度，共有753,490张“斯莱转债”完成转股（票面金额共计75,349,000元人民币），合计转为8,049,806股“斯 莱克”股票，截至 2021年第三季度末，公司剩余可转换公司债券为3,125,970张，剩余票面总金额为 312,597000元人 民币。 2022年1月4日，公司披露《2021年第四季度可转换公司债券转股情况公告》（公告编号：2022-004），2021年第二季度，共有726,031张“斯莱转债”完成转股（票面金额共计72,603,100元人民币），合计转为7,756,373股“斯 莱克”股票，截至2021年第四季度末，公司剩余可转换公司债券为2,399,939张，剩余票面总金额为239,993,900元人 民币。 2022年 3月10日，公司召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第六次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》等议案，将部分募集资金投资项目延长至 2023年 3月。 2022年4月 1日，公司披露《2022年第一季度可转换公司债券转股情况公告》（公告编号：2022-037），2022年第一季度，共有2,011张“斯莱转债”完成转股（票面金额共计201,100元人民币），合计转为21,479股“斯莱克”股 票，截至2022年第一季度末，公司剩余可转换公司债券为2,397,928张，剩余票面总金额为239,792,800元人民币。 2022年6月 15日，因2021年度权益分派，公司披露《关于斯莱转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022-087） 斯莱转债转股价格由 9.36元/股调整为 9.31元/股。 2022年 7月 1日，公司披露《2022年第二季度可转换公司债券转股情况公告》（公告编号：2022-097），2022年第 二季度共有 550张“斯莱转债”完成转股（票面金额共计 55,000元人民币），合计转为 5,881股“斯莱克”股票。截至 2022年第二季度末，公司剩余可转换公司债券为 2,397,378张，剩余票面总金额为 239,737,800元人民币。 2022年 8月 19日，因向特定对象发行股票上市，公司披露《关于斯莱转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022-109），斯莱转债转股价格由 9.31元/股调整为 9.96元/股。 4、2022年 1月 7日，公司披露《关于收到采购订单的公告》（公告编号：2022-006），亚洲包装与公司进行商业讨论，最终双方确认达成关于 2022-2023年内，购买和安装易拉罐线、易拉盖线生产设备的合作意向，总金额约为 1,366.28万美元。 5、2022年3月 10日，公司召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第八次会议审议通过了《关于前期会计差错更正的议案》等议案，因对子公司安徽斯翔电池科技有限公司引进的肥东战新产业投资发展基金合伙企业（有限合伙） 的增资入股的会计处理存在错误，为更准确地反映实际情况，公司依据企业会计准则及公司会计政策，对 2020年度、 2021年半年度、2021年第三季度财务报表进行全面梳理、核实，对2020年度、2021年半年度、2021年第三季度财务报 表进行追溯重述，追溯调整后不会导致公司已披露的相关年度报表出现盈亏性质的改变，公司独立董事对相关事项发表 了独立意见。 中财网
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