[中报]华菱精工(603356):2022年半年度报告
原标题:华菱精工:2022年半年度报告 宣城市华菱精工科技股份有限公司 2022年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人黄业华、主管会计工作负责人张永林及会计机构负责人（会计主管人员）蒋岭娥声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 报告期内公司不进行利润分配或公积金转增股本。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述了可能存在的相关风险，敬请查阅“第三节 管理层讨论与分析”可能面临的风险的相关内容。 十一、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义..................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4 第三节 管理层讨论与分析 ............................................................................................................. 7 第四节 公司治理 ........................................................................................................................... 15 第五节 环境与社会责任 ............................................................................................................... 17 第六节 重要事项 ........................................................................................................................... 19 第七节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 28 第八节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 30 第九节 债券相关情况 ................................................................................................................... 30 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 31
第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息
二、 联系人和联系方式
三、 基本情况变更简介
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
五、 公司股票简况
六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币
(二) 主要财务指标
公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 公司营业收入下降30.43%，主要系 3月-5月上海及周边疫情影响，产品发货和原材料采购均受到重大影响，销售收入大幅减少。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期增加683万元，主要系应收账款到期收回，疫情影响发货开票，应收账款比去年同期减少1.23亿元，信用减值转回747万元，与去年同期相比，政府补助减少了648万元。 经营性现金净流量为正主要系到期应收款在疫情期间内陆续到期，在疫情解除后及时收回。 由于疫情影响，3月-5月发货减少，生产投入也相应减少，留存资金增大。 归属于上市公司股东的净资产的减少主要系经营亏损； 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 公司自成立以来，坚持“创新奠定基业，服务成就未来”的经营理念，深耕主业、持续创新，围绕自身优势积极进行外延拓展，主要从事电梯、车库等配件的研发、生产和销售，至今形成涵盖电梯类、机械式停车设备类、风电类三大领域类产品的服务体系。报告期内，公司发布非公开发行股票预案及相关议案，拟顺应新能源汽车行业发展良好机遇开展新能源汽车高压连接器等配件相关业务，目前项目正在持续推进中，公司将根据进展情况予以披露，请投资者注意投资风险。 1、主要业务 公司主要从事电梯类、机械式停车设备类、风电类等配件产品的研发、生产和销售。电梯类产品主要包括对重块、新型补偿缆等配重产品、钣金产品、钢丝绳、加装电梯等；机械式停车设备类产品主要包括车库钣金件、整体车库、施工升降机配件等产品；风电类产品主要包括风电塔筒内饰件、升降机、爬梯钣金件、制动器、偏航器、光伏支架等产品。 2、经营模式 公司的生产模式是以销定产，即根据客户的需求订单制订周计划、3天计划、日计划并组织生产，同时根据制订的生产计划采购所需原材料并按照业务计划生产，确保及时交付。针对机械式停车设备、加装电梯等订单实行项目化管理。公司目前有安徽本部、广州、重庆、天津、常州五个制造基地，形成辐射华南、华北、华东、西部的全国性生产能力，致力于为客户提供“一品四厂”快速反应的配送、服务体系，为客户提供高效、便捷、节约的整体服务。 3、市场地位 公司自成立以来始终专注于电梯零部件领域，一直以满足客户需求为企业发展目标，通过新技术、新工艺的广泛应用，不断提升自身服务水平，是国内少有的凭借靠自身技术和经营积累逐步发展壮大的本土电梯零部件加工企业。公司经过十数年间不断的工艺改进与产品创新，坚持以产品质量为本，凭借自身产品质量、柔性化制造、物流区位等优势，能够有利满足各大品牌整梯厂商对电梯对重块、钣金件产品的需求。目前，公司与全球各大电梯企业均建立了良好的合作关系，跻身国内第一梯队零部件供应商行列，多次获得客户颁发的“优秀供应商”等荣誉。其中，主要配套电梯对重块产品市场占有率 26%以上。 4、行业发展情况 经过多年的发展，我国已成为全球最大的电梯生产国和消费国，电梯制造产业链配套完备齐全。根据国家市场监督管理总局数据，截至 2021年末，全国共有注册在用电梯 879.98万部，居世界首位。国内电梯和自动扶梯总保有量已经突破 800万台，全球超过 70%的电梯制造业务在中国大陆，电梯总保有量也达到了全球总量的 40%以上。中国继续保持世界生产量和保有量第一大国的地位。 受疫情、国家政策调控影响，下游行业房地产开发投资额、商品房销售面积同比增速放缓,导致对电梯整机的需求增速放缓。根据国家统计局公布数据，受疫情影响，2022年上半年全国电梯、自动扶梯及升降机累计产量达到 64.7万台，同比下降 11.5%。但同时城镇化建设持续推进，电梯加装改造业务较快增长，以高铁及地铁为代表的轨道交通等基础设施的快速发展，已成为电梯市场需求的有力增长点。我国庞大的电梯保有量将催生出电梯更新需求。由于电梯使用寿命的限制，更换新梯的需求将逐年增长。未来，随着新技术如 5G、大数据、云计算、物联网的应用更加普遍和深入，电梯产品将更加向智能化及数字化方向发展。 近年来，随着电梯部件制造商柔性配套能力的增强，以及研发技术和生产工艺技术的不断进步和成熟，整梯制造商逐步趋向于将更多类型的电梯部件交由零部件制造商来完成，电梯部件制造业得到了不断发展。 二、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 报告期内公司核心竞争力未发生重大变化。主要体现在优质的客户资源、可靠稳定的品质、规模化的生产能力、合理的市场布局及就近配套服务、持续前沿的技术开发能力、管理优势和人才优势等方面。 1、技术开发优势 公司是专业从事电梯配件的研发、生产和销售的一家高新技术企业，始终以客户需求为导向，紧跟市场前沿、客户需求、内部降本增效目标开发新产品、改进工艺，大力推行技术创新，持续开发出具有自主知识产权的产品，产品线不断丰富。截至公告披露日，公司共拥有各项发明专利、实用新型专利 153项，拥有“安徽省工程技术研究中心”、“安徽省企业技术中心”、“高新技术企业”、“安徽省重大科技专项”、“安徽省诚信示范企业”、“安徽名牌产品”等多项荣誉称号。 2、优质客户优势 经过多年积累与口碑，公司逐步成为众多全球电梯行业知名企业、国内车库、风电优秀企业的重要供应商，与客户建立起长期、稳固的合作关系，多次获得部分客户“优秀供应商”荣誉。 3、规模定制化生产优势 公司产品多为“定制化”、“多品种”、“小批量”，经过长期经验积累，通过严抓现场管理、过程管理等措施形成面向大客户快速响应的规模定制优势，满足核心客户不同产品需求，提升公司整体运营能力。 4、就近生产配送优势 公司在安徽宣城、广州、重庆、天津、江苏常州布局生产基地，辐射华东、华南、西南、华北等区域重点客户，可以根据客户需求做到快速反应、及时交付，有效降低物流成本，提高服务客户效率。 5、管理优势和人才优势 公司拥有稳定的核心经营团队，拥有丰富的行业经验和管理经验，形成了一套行之有效的经营管理模式。公司结合自身实际逐步完善内控制度，持续引进、创新各种先进管理理念和机制，不断提升管理效率。公司重视新进优秀人才的培养，致力于核心人才梯队建设，组建高素质、优绩效、诚信务实、团结奋进、开拓创新的人才队伍。董事长黄业华获得“安徽省技术领军人才”荣誉称号，车库管理团队被评为“115产业创新团队”“宣城市皖陵英才创新团队”。 6、产品质量优势 公司自成立以来十分注重产品质量，在产品研发、生产和销售等过程中实施标准化管理和控制，逐步建立完善的品质管控体系并有效执行。公司已通过 ISO9001:2015质量管理体系认证，产品质量稳定赢得核心客户的认可。 三、 经营情况的讨论与分析 报告期内，面对外部疫情防控形势严峻、原材料价格反复波动、电梯行业发展趋缓等因素影响，公司积极应对疫情，迎难而上，积极引入外部优秀人才参与公司管理，围绕效率提升、成本控制等深化内部管理改革，完善内部控制体系，持续提升管理水平。主要工作开展如下： 1、积极应对疫情防控，努力保复工复产 报告期内，受上海及周边城市疫情影响，公司华东地区主要客户出现因疫情无法正常收发货物情形，公司采购物资、产品发运亦因疫情防控物流管控严重受阻。公司积极配合各项疫情防控工作，主动调整生产及采购节奏，提前规划积极备货，为上海及周边区域客户复工复产和产能爬坡做准备。随着疫情防控逐渐恢复常态化，公司于 6月起满产，加班加点保障产线稳定运行，保障客户订单及时交付，以满足复产客户产能恢复需求。 2、实施再融资拓展新业务 报告期内，公司公告非公开发行预案等议案，拟募集不超过 50,000.00万元（含本数）用于“新能源汽车高压连接系统零部件项目”等项目，如若成功发行、项目实施将使得公司的业务领域拓展至新能源汽车产业链，将有利于公司抓住新能源汽车行业快速发展的机遇，提升公司整体的盈利能力。目前项目正在持续推进中，公司将根据进展情况予以披露，请投资者注意投资风险。 3、收购无锡通用深化产业协同效应 公司于 2022年 5月-7月间参与竞拍在北京产权交易所公开挂牌转让的无锡通用 57.5869%股权并于 7月 28日完成无锡通用工商变更。本次收购成功后，无锡通用成为公司的控股子公司纳入公司合并报表范围，将进一步扩大公司电梯钢丝绳类产品的产能规模，通过加强与溧阳华菱产业互动发挥协同效应，提升公司在电梯钢丝绳细分领域的技术、声誉及市场占有率，有利于公司拓展电梯后市场业务。 4、完善治理体系，促进规范运作 公司严格按照法律法规及中国证监会、上海证券交易所的其他相关要求开展三会工作，积极完善公司治理体系，加强公司规范运作。报告期内，公司通过引进外部专业技术人才对公司董事会、监事会、管理层进行部分人事调整，有利于优化公司管理层结构、进一步提升公司规范运作、合规治理、信息披露能力，同时有利于公司通过开展再融资、并购等方式开拓新业务，推动公司高质量发展。另外，公司加强投资者关系管理，持续认真做好信息披露工作，积极开展年度业绩说明会，旨在加强与投资者的沟通与交流，让投资者对公司发展战略、财务状况、业务情况、未来发展等情况有进一步的了解。 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项 □适用 √不适用 四、报告期内主要经营情况 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位：元 币种：人民币
营业成本变动原因说明：主要系 3月下旬到 5月上旬受疫情影响，公司发货和采购均无法正常开展，生产和销售有所下降。 销售费用变动原因说明：主要系销售运费核算时调整到销售成本中，其次受疫情影响，招待费用和销售费用减少所致。 管理费用变动原因说明：主要系受疫情影响，生产处于非正常状态，各项修理费有所减少。 财务费用变动原因说明：主要系公司银行贷款增加，利息支出增加。 研发费用变动原因说明：主要系受疫情影响，研发项目未能正常进行，相关费用支出减少。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系到期应收款在疫情期间内陆续到期，在疫情解除后及时收回；由于疫情影响，3月-5月发货减少，生产投入也相应减少，留存资金增大。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系支付购买无锡通用 57.5869%股权转让款20,731.284万元。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系增加银行借款用于收购无锡通用 57.5869%股权收购。 2 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元
其他说明 无 2. 境外资产情况 □适用 √不适用 3. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 单位：元
4. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1. 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 报告期内，公司因新设安徽华菱新能源技术有限公司而导致合并报表范围发生变化；公司以竞拍方式参与收购无锡通用钢绳股权，并于7月份完成工商变更，具体进展详见公司公告。 (1) 重大的股权投资 √适用 □不适用 公司于 2022年 5月 24日召开第三届董事会第十九次会议审议通过《关于拟通过公开摘牌方式参与竞拍收购无锡通用钢绳有限公司 57.5869%股权的议案》，2022年 6月 9日经 2022年第二次临时股东大会审议通过，同意公司参与竞拍在北京产权交易所（以下简称“北交所”）公开挂牌转让的无锡通用 57.5869%股权。挂牌转让底价为人民币 20,731.284万元。具体内容详见公司于2022年 5月 25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于拟通过公开摘牌方式参与竞拍收购无锡通用钢绳有限公司 57.5869%股权的公告》（公告编号：2022-038）。 公司于2022年6月份收到北交所通知获得无锡通用57.5869%股权G32022BJ1000146项目的最终受让方资格，受让价格为人民币20,731.284万元，双方按照北交所相关交易规则签订了《产权交易合同》，公司支付了产权交易尾款并获得北交所出具的产权交易凭证。详见公司于2022年6月29日披露的《关于收购无锡通用钢绳有限公司57.5869%股权的进展公告》（公告编号：2022-045） 公司于2022年7月28日收到无锡通用关于完成工商变更登记手续取得新的《营业执照》的通知，详见公司于2022年7月29日披露的《关于收购无锡通用钢绳有限公司57.5869%股权进展暨完成工商变更登记的公告》（公告编号：2022-049）。工商变更完成后，公司持有无锡通用57.5869%股权，无锡通用成为公司的控股子公司，并将纳入公司合并报表范围。 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：元
(七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 五、其他披露事项 (一) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、客户相对集中的风险 公司所处行业受到下游电梯整机企业、风机开发企业较为集中的影响，客户集中度相对较高。 因对核心客户销售占比较大，若因核心客户自身经营状况发生不利变化，或公司未能及时跟进其需求变化，短期内会对公司生产经营造成较大不利影响。本公司将在维护核心客户同时积极开发新的优质客户资源，有效规避客户过于集中的风险。 2、原材料价格上涨风险 公司生产主要原材料是钢材、铸铁等，主要原材料价格波动较大会给公司毛利率、盈利水平带来不利影响。公司通过集约化、精细化管理降低费用、自动化改造提高效率节约运行成本积极采取措施降本增效；公司采购部门设定采购降本的目标，积极拓展业务渠道，探索套期、期货等方式锁定原材料价格，进一步控制采购成本。 3、市场竞争加剧、景气度不及预期的风险 电梯行业与房地产行业息息相关，受国家宏观调控政策、经济运行周期等因素影响较大，若电梯行业景气度不及预期会对公司产生一定影响。电梯行业经过多年发展增速趋缓，上下游产业链日益完善，行业内竞争日益激烈。公司将不断优化产业结构，积极开发新产品新市场，培植新的利润增长点，提升整体经营效益。 4、产品质量控制风险 公司高度重视产品质量管理，但一旦出现重大的产品质量问题，则可能会引发产品召回、经济赔偿甚至事故责任诉讼，会造成经济损失或对品牌、声誉造成负面影响，进而影响公司业务拓展。公司一贯执行严格质量控制标准，制定了健全、有效的产品质量控制体系，并将不断提升质量控制能力和安全技术水准，防范质量风险的发生。 5、应收账款回收风险 公司应收账款持续上升进一步加大公司资金压力与成本，若催收不力或控制不当，或客户发生重大变故，则可能造成公司应收账款难以收回的风险。公司将持续加强应收账款管理，定期与客户对账跟踪货款进度，尽量避免难以收回的风险。 6、商誉减值风险 公司在收购江苏三斯、无锡通用过程中产生一定商誉，未来包括但不限于宏观经济形势及市场行情的变化、客户需求的变化、行业竞争的加剧、关键技术的更替及国家法律法规及产业政策的变化等均可能导致投资标的经营情况未达预期，存在商誉减值的风险。公司将加强对投资标的的管理，密切关注对投资标经营不利的影响因素，调整经营策略。 7、新冠肺炎疫情反复影响生产经营的风险。 报告期内，受新型冠状病毒肺炎疫情影响，公司及公司上下游企业存在部分生产线停产、复工延迟、订单推迟、物流受阻等情况，对公司经营业绩造成了一定程度影响。当下全球疫情仍未结束，依然存在疫情反复对公司日常经营产生不利影响的风险。 8、非公开发行审核不通过的风险 报告期内，公司披露了非公开发行股票预案等议案，非公开发行预案的披露事项不代表审批机关对于本次非公开发行股票相关事项的实质性判断、确认或批准，预案所述本次非公开发行股票相关事项的生效和完成尚待有关审批机关的核准，公司正积极推进非公开发行事项，将根据相关要求披露信息，敬请广大投资者注意投资风险。 (二) 其他披露事项 □适用 √不适用 第四节 公司治理 一、 股东大会情况简介
表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 □适用 √不适用 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用
公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 √适用 □不适用 因饶思平先生于2021年11月辞职，经公司第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于补选监事的议案》。监事会提名李文莹女士为公司第三届监事会监事候选人，并经2022年第一次临时股东大会审议通过。 因工作调整，公司2022年2月24日召开第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于解聘总工程师的议案》。公司解聘刘林元先生总工程师职务。 因工作调整，总经理黄超先生申请辞去相应职务，公司2022年2月24日召开第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于聘请总经理的议案》，由王继杨先生担任公司总经理。 因工作调整，董事会秘书田媛女士申请辞去相应职务，公司2022年3月2日召开第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于聘请董事会秘书的议案》，由王继杨先生担任公司董事会秘书。 因个人原因董事蒋小明申请辞去相应职务，公司2022年3月13日召开第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于补选董事的议案》。董事会提名林发浪先生为公司第三届董事会非独立董事候选人，并经2021年年度股东大会审议通过。 三、利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 第五节 环境与社会责任 一、 环境信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明 √适用 □不适用 1. 因环境问题受到行政处罚的情况 □适用 √不适用 2. 参照重点排污单位披露其他环境信息 √适用 □不适用 本公司及子公司均不属于环境保护部门公布的重点排污单位。公司及子公司在日常生产经营中严格贯彻执行国家和地方有关环境保护的法律法规。报告期内公司及其他子公司未出现因违法违规而受到环保处罚的情况。 3. 未披露其他环境信息的原因 □适用 √不适用 (三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 (四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 √适用 □不适用 公司一直致力于环境保护的相关工作，不断完善环保管理方案，加强环保投入，根据相关法律法规及政策，积极采取措施，对废水、废气、噪声、固废等方面加强管控，建立了环境管理体系（ISO14001:2015），并按体系要求有序开展相关环境管理活动，同时注重节能、减碳相关的培训，提升员工的环保意识，倡导“绿色、节能、高效”，致力于建立“遵守法规，增强意识；规范作业，控制污染；节能降耗，达标排放；实施控制，持续改进”的环境管理方针。 (五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 √适用 □不适用 公司通过提高绿化覆盖率、屋顶设置光伏发电设施、老旧设备节能改造、添加环保设施、天然气替代、采用喷粉、水性漆工艺代替油性漆、淘汰高能耗工艺等节能改造项目，大力开展多种类型的节能环保活动，努力减少碳排放。 二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 □适用 √不适用 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用
二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 三、违规担保情况 □适用 √不适用 四、半年报审计情况 □适用 √不适用 五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况 □适用 √不适用 六、破产重整相关事项 □适用 √不适用 七、重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况 √适用 □不适用 1、 处罚情况 2022年4月17日，公司收到上交所的口头警示，警示对象为公司、董事长黄业华、总经理兼董事会秘书王继杨、财务负责人张永林、独立董事兼董事会审计委员会召集人李银香；具体内容如下：“经查明，2022年1月29日，公司披露2021年度业绩预告称，预计2021年度实现归母净利润为300-350万元。2022年3月15日，公司披露2021年年报显示，公司2021年度实现归母净利润203万元，较业绩预告预计数下限减盈32%。公司年度业绩预告是投资者关注的重大事项，华菱精工业绩预告不准确，实际归母净利润与业绩预告金额差异超过30%，上述行为违反了《股票上市规则（2022年修订）》第2.1.1条、第2.1.5条、第5.1.4条等有关规定。时任董事长黄业华作为公司主要负责人和信息披露第一责任人，总经理兼董事会秘书王继杨作为公司经营管理主要人员和信息披露事务的具体负责人，财务负责人张永林、独立董事兼董事会审计委员会召集人李银香作为财务会计事项的主要督导人员，未能勤勉尽责，违反了《股票上市规则》第2.1.2条、第5.1.10条等规定。经讨论，决定对公司及时任董事长黄业华、总经理兼董事会秘书王继杨、财务负责人张永林、独立董事兼董事会审计委员会召集人李银香予以口头警示。” 2、整改情况 公司收到上述口头警示后高度重视，采取了以下整改措施： （1）组织相关部门和人员认真学习并持续关注上市公司信息披露的相关规定；加强了内部信息管理，进一步落实了公司《信息披露管理制度》，提高公司信息披露工作水平和规范意识，保证信息披露工作制度有效执行，加强财务管理工作，强化各级会计核算工作的准确性和及时性。 （2）加强与会计师事务所的沟通，同时加强公司各部门之间的沟通，及时发现问题、解决问题，确保重大信息的及时、准确传递，完善信息披露管理制度并严格执行，切实提高上市公司规范运作水平，更好地维护和保障投资者权益。 九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期内，公司及控股股东、实际控制人遵纪守法、诚信经营，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。 十、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务 □适用 √不适用 (六) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (七) 其他 □适用 √不适用 十一、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况 √适用 □不适用 单位： 万元币种： 人民币
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