[中报]顶点软件(603383):顶点软件2022年半年度报告

时间：2022年08月29日 17:41:06 中财网

原标题:顶点软件:顶点软件2022年半年度报告

公司代码：603383 公司简称：顶点软件 福建顶点软件股份有限公司 2022年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。


三、 本半年度报告未经审计。


四、 公司负责人严孟宇、主管会计工作负责人董凤良及会计机构负责人（会计主管人员）熊婵静声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。


五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无

六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。


七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否

十、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，具体内容详见本报告“第三节 管理层讨论与分析”之“五、（一）可能面对的风险”。


十一、 其他
□适用 √不适用

备查文件目录	1、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主 管 人员）签名并盖章的财务报表。
	2、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露的公告及相关附件的原 稿。

常用词语释义
公司、本公司、顶点软件	指	福建顶点软件股份有限公司
报告期	指	2022年 1月 1日至 6月 30日
中国证监会、证监会	指	中国证券监督管理委员会
上交所	指	上海证券交易所
爱派克	指	福州爱派克电子有限公司
顶点数码	指	福州顶点数码科技有限公司
顶点信息	指	福州顶点信息管理有限公司
武汉顶点	指	武汉顶点软件有限公司
北京顶点	指	北京顶点时代技术有限公司
上海顶点	指	上海顶点软件有限公司
上海亿维航、亿维航公司、亿 维航	指	上海亿维航软件有限公司
西点信息	指	西安西点信息技术有限公司
倍发科技	指	上海倍发信息科技有限公司
上海复融	指	上海复融金融信息服务有限公 司
金石投资	指	金石投资有限公司
中信证券及其控股子公司	指	中信证券股份有限公司及其定 期财务报告中包含的全资及控 股子公司
元	指	人民币元
LiveBOS、LiveBOS平台	指	灵动业务架构平台，是公司自 主研发的基于 J2EE 体系实现 的业务架构开发平台，由软件 集成开发环境、运行支持环境 与业务运维管理工具三部分组 成
业务架构平台	指	以业务为导向和驱动的，可快 速构建应用软件的平台包括集 成应用平台、开发体系两个部 分；是一种技术创新，使软件平 台又多了一个层次，使得应用 软件开发者可以仅关注应用的 业务任务，而不必专注其技术 的实现，这使管理与业务人员 参与应用软件的开发成为可能
要素市场	指	采用电子化交易手段的各类要 素市场，包含股权、金融资产、 产权、现货及大宗商品等各类 交易中心或交易所
Fintech、金融科技	指	技术带来的金融创新，能创造 新的模式、业务、流程与产品， 从而对金融市场提供的服务和 模式产生影响
HTS	指	公司新交易体系下的超极速交

		易系列产品
LiveData平台	指	公司自主研发的灵动数据平 台，为企业级的数据技术中台 及其敏捷数据应用开发与运维 管理工具，提供贯穿数据全流 程的数据开发平台，集数据集 成、开发、处理、服务以及监控 一体化能力，实现闭环的数据 业务开发全流程；同时也可方 便为企业提供数据资产管理、 存算资源整合等。
AUM	指	Asset under Management, 资产 管理规模，指金融机构所管理 客户的总资产

第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息

公司的中文名称	福建顶点软件股份有限公司
公司的中文简称	顶点软件
公司的外文名称	Fujian Apex Software Co.,LTD
公司的外文名称缩写	Apex
公司的法定代表人	严孟宇

二、 联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	赵伟	吴晶晶
联系地址	福建省福州市鼓楼区铜盘路软 件大道89号软件园G区8-9号楼 顶点软件金融科技中心	福建省福州市鼓楼区铜盘路软 件大道89号软件园G区8-9号楼 顶点软件金融科技中心
电话	0591-88267679	0591-88267679
传真	0591-87861155	0591-87861155
电子信箱	[email protected]	[email protected]

三、 基本情况变更简介

公司注册地址	福建省福州市鼓楼区铜盘路软件大道89号A区13号楼
公司注册地址的历史变更情况	2018年3月8日由福州市台江区新港街道五一中路169号 利嘉城二期16号楼24层07室变更为现地址
公司办公地址	福建省福州市鼓楼区铜盘路软件大道89号软件园G区8- 9号楼顶点软件金融科技中心
公司办公地址的邮政编码	350101
公司网址	www.apexsoft.com.cn
电子信箱	[email protected]
报告期内变更情况查询索引	无

公司选定的信息披露报纸名称	上海证券报、证券日报、证券时报
登载半年度报告的网站地址	上海证券交易所网站www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点	福建省福州市鼓楼区铜盘路软件大道89号软件园G区8- 9号楼顶点软件金融科技中心董事会办公室
报告期内变更情况查询索引	无

五、 公司股票简况

股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	顶点软件	603383	不适用

六、 其他有关资料
□适用 √不适用

七、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币

主要会计数据	本报告期 （1－6月）	上年同期	本报告期比上年 同期增减(%)
营业收入	229,966,409.56	196,365,261.66	17.11
归属于上市公司股东的净利润	35,374,909.32	43,740,064.74	-19.12
归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润	29,829,452.15	34,587,910.65	-13.76
经营活动产生的现金流量净额	-134,073,077.48	-115,176,641.24
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上 年度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产	1,206,758,155.06	1,251,113,242.04	-3.55
总资产	1,486,254,763.43	1,631,232,278.90	-8.89

(二) 主要财务指标

主要财务指标	本报告期 （1－6月）	上年同期	本报告期比上年 同期增减(%)
基本每股收益（元／股）	0.2103	0.2600	-19.12
稀释每股收益（元／股）	0.2070	0.2600	-20.38
扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股）	0.1773	0.2056	-13.76
加权平均净资产收益率（%）	2.79	3.65	减少0.86个百分 点
扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%）	2.35	2.88	减少0.53个百分 点

公司主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用

非经常性损益项目	金额	附注（如适用）
非流动资产处置损益
越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与 公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助 除外	1,235,478.12
计入当期损益的对非金融企业收 取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合 营企业的投资成本小于取得投资 时应享有被投资单位可辨认净资 产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾 害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支 出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的 超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公 司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有 事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有 效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、衍生金融资产、交易性金 融负债、衍生金融负债产生的公允 价值变动损益，以及处置交易性金 融资产、衍生金融资产、交易性金 融负债、衍生金融负债和其他债权 投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合 同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量 的投资性房地产公允价值变动产 生的损益

根据税收、会计等法律、法规的 要求对当期损益进行一次性调整 对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收 入和支出	-100,000.00
其他符合非经常性损益定义的损 益项目	5,429,009.80
减：所得税影响额	982,810.67
少数股东权益影响额（税 后）	36,220.08
合计	5,545,457.17

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

十、 其他
□适用 √不适用
第三节 管理层讨论与分析

一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明
（一）公司主要业务和经营模式
公司聚焦金融科技，为金融行业提供全面、创新的全域产品与服务，同时开展非金融行业信息化业务，是一家领先的平台型数字服务提供商。公司的金融行业信息化业务主要包括证券、期货、银行、信托、 基金&资管、要素市场等行业信息化业务。

公司在证券金融行业拥有广泛的客户基础，与客户建立了良好的合作关系。公司主要通过商业谈判及招投标的方式获取业务，在稳固既有客户的基础上，持续拓展新业务、发展新客户。


（二）行业情况说明
公司主营业务涉及的主要金融行业情况：
（1）证券期货行业市场情况：
根据中国证券业协会对证券公司2022年上半年度经营数据进行的统计: 证券公司未经审计财务报表显示，140家证券公司2022年上半年度实现营业收入2,059.19亿元，各主营业务收入分别为代理买卖证券业务净收入（含交易单元席位租赁）583.07亿元、证券承销与保荐业务净收入267.71亿元、财务顾问业务净收入31.37亿元、投资咨询业务净收入28.18亿元、资产管理业务净收入133.19亿元、利息净收入296.59亿元、证券投资收益（含公允价值变动）429.79亿元；2022年上半年度实现净利润811.95亿元，115家证券公司实现盈利。据统计，截至2022年6月30日，140家证券公司总资产为11.20万亿元，净资产为2.68万亿元，净资本为2.06万亿元，客户交易结算资金余额（含信用交易资金）2.13万亿元，受托资产总净值10.99万亿元。

（2） 要素市场情况：
2022年4月10日《中共中央国务院关于加快建设全国统一大市场的意见》发布，从强化市场基础制度、推进市场联通、打造统一的要素市场等多方面要求加快建设高效规范、公平竞争、充分开放的全国统一大市场，全面推动我国市场由大到强转变。

（3） 信托行业市场情况：
2022年，信托行业严监管态势持续，叠加疫情反扑和宏观经济下行影响，大部分信托公司仍然面临严峻的业务转型压力。2022年上半年57家信托公司营业收入的平均数为12.42亿元，较2021年上半年下降13.35%。如果剔除可比合并口径样本，2022年上半年信托公司营业收入的平均数为7.98亿元，较2021年上半年下滑17.76%。

（4） 基金行业&资管市场情况：
截至 2022 年 6 月末，公募基金数量共 10，010只，基金规模达 26.79 万亿；存续私募基金管理人 24,330 家，管理基金数量 133,797 只，管理基金规模 19.97 万亿元。

2021年，中国资管市场规模达到133.7万亿元，与2020年相比增长了近11%。在资管新规和“房住不炒”的大背景下，居民资产配置向净值型资管迁移是长期大趋势，有望驱动资管业 AUM 年化 10%以上的增长。


二、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
（一）持续创新能力和核心技术优势
公司坚持基础研发和信创路线，持续创新和研发形成了诸多领域的核心技术，包括：灵动业务架构平台LiveBOS、交易技术平台LiveDTP、灵动数据平台LiveData、“飞驰”内存数据库等一大批自主知识产权和专利的基础技术和开发平台，形成可与泛金融行业合作伙伴共享的技术生态体系。公司的核心技术优势是支撑公司在产品、服务与市场方面保持长期持续竞争力的关键因素。

（二）创新的产品开发模式优势
公司采用自主研发的灵动业务架构平台，其给软件开发带来的敏捷性、高效性以及跨行业的 适用性，使公司的应用产品开发模式、技术研究及新产品开发模式、市场拓展模式、人才组织和 培养模式等发生了深刻的变革，成长为跨行业“基础平台＋应用方案” 的综合解决方案提供商。 这种创新的产品开发模式，降低了项目实施成本，缩短了客户的信息化实施时间，也降低了客户信息化的实施成本。

（三）客户及行业经验的优势
公司在证券行业信息化深耕多年，拥有广泛的客户基础和多年的证券市场信息化服务经验， 对泛金融业各领域各项业务都有深入的研究和了解。在集中交易、高端客户交易、业务运营、营销服务、财富管理、大投行、柜台市场、金融产品管理等多种业务领域均有深度的研究、持续创新和迭代进化，能提供行业领先的产品和服务。

（四）快速满足客户个性化需求的能力
近年来，券商为追求自身的独特优势的建立，对个性化软件的需求不断增长。公司拥有自主研发的灵动业务架构平台和优秀的人员团队，建立了一整套满足随需定制的研发、交付和服务体系，形成了具有竞争力的快速满足客户个性化需求的软件开发与定制能力。


三、 经营情况的讨论与分析
公司聚焦金融科技，是一家领先的平台型数字服务提供商。公司的业务主要为金融行业信息化业务，同时也开展非金融行业信息化业务。公司的金融行业信息化业务主要包括证券、期货、 银行、信托、 基金&资管、要素市场等行业信息化业务。公司的业务发展，主要围绕三个不同递进的业务类型： 1. 交易驱动的业务， 2. 流程驱动的业务， 3.数据驱动的业务。 公司围绕这三个类型的业务，持续创新，为金融行业数字化赋能。

报告期内，公司实现营业收入22,996.64 万元，比上年同期增加 17.11%； 实现归属于上市公司股东净利润3,537.49万元，比上年同期减少19.12%。(报告期内，净利润如果扣除股权激励计提费用1408.89万元影响，比上年同期增长13.09% )
报告期内，影响公司业绩的主要原因如下：公司持续通过技术和业务的创新提升产品，积极进行市场开拓。但由于新冠疫情反复，公司的主要客户群位于北京、上海、深圳等城市，区域疫情影响较大，整体营业收入增速受到一定程度的影响。特别是二季度，公司收入中占比较高的上海区域，受疫情影响，该区域的项目实施和商务都受到较大影响。报告期内，公司加强了项目的精细化管理，对各项成本费用加强了管控，并进一步优化组织架构及人员结构、提高员工的效能，提升了公司的经营质量。报告期内，净利润受股权激励计提费用等综合因素的影响下滑。三季度预计随着疫情的缓解，公司的业务经营能得到较好的开展。

报告期内，公司主营业务继续保持增长，在证券交易、机构业务、投行业务、数据业务等业务线保持增长。

报告期内，在金融信息化领域，公司信息化创新继续取得进展。公司在业内率先提出并践行“新交易体系”创新理念，以一个开放的交易体系替代一套封闭大而全的集中交易系统，满足新形势下多样、多态的交易需求，通过技术创新实现传统集中交易解耦、分布式部署、多活业务持续可用、多态持续迭代。LiveDTP交易技术平台通过摒弃依赖数据库为核心的传统架构设计，全面去“IOE”，全栈自主可控，原生信创支持。A5信创版基于LiveDTP平台全面实现全市场、全业务的核心交易应用，全面适配国产信创硬件、基础软件、国密通信等。A5信创版作为证券行业首家实现全面成功上线的全内存、全业务、自主可控的分布式核心交易系统，已经在东吴证券全面上线2周年, 为业内唯一全面上线运行、全业务的分布式交易系统。在报告期内，A5信创版产品已经和多家券商签约，并已开始安装和部署实施。报告期内，公司携手金融机构、信创生态合作伙伴，成功举办了首次“金融信创日”活动，分享在信创实践中的成果与经验，共同推动金融行业的信创发展进程。

报告期内，公司继续加大研发的投入。在基础技术研发方面，公司继续加大在三大平台：交易技术平台LiveDTP、业务架构平台LiveBOS、新一代的灵动数据中台LiveData 的研发投入；并加快将灵动数据平台LiveData导入到各个业务领域数据处理环节，全面提升券商零售、财富、智慧运营、投研、投行等业务及银行、信托等金融机构的数据场景应用。在业务应用开发方面，公司重点进行了一些新产品的研发和主要业务线产品的升级迭代，提升了公司整体产品的竞争能力。

报告期内，公司继续强化了上海、北京、深圳的技术中心建设，继续提升本地化的服务能力，提高客户满意度，提高应用整合能力和快速响应与服务能力。

报告期内，机构业务线业务继续保持较快增长。具体产品包括：产品中心、机构CRM、机构专项业务（如：股销业务、托管外包业务、证金业务、固收业务、收益互换业务）、机构理财业务等，应用于多家头部券商，并取得了较好的市场占有率。

报告期内，资管新规正式落地，理财市场全面进入净值化时代。面对机构理财这一财富管理新蓝海，各类金融机构积极探索，加快自身的财富管理转型步伐。报告期内，公司推出的机构理财平台，为全市场各类机构投资者提供涵盖高效开户、投前研究、资产配置、交易运营、投后管理、风险合规等场景于一体的综合财富管理服务，满足机构投资者理财投资效率和体验提升的同时，也为财富机构开拓机构理财市场进行赋能。目前已经在多家券商应用。

报告期内，大资管业务线继续积极拓展，取得了新的突破。作为大资管领域数字化转型的变革者与践行者，报告期内，公司已为银行理财子、证券资管、保险资管、公募基金等资管机构提供最前沿的投、研、销、管、控数字化服务。目前，在产品运营管理平台上，公司已同20多家基金及资管机构达成合作，金融行业合作案例已超80家。报告期内，新增多家基金、证券资管、保险资管、银行理财子等客户。公司将继续深耕，协助更多资管机构打造一体化产品运营业务中枢，为业务拓展、业务模式创新提供更有力的数字化支撑。

报告期内，公司继续在国有产权和区域性股权交易市场发力，成功中标安徽省产权交易中心新一代产权交易系统的建设项目，进一步扩大了在国有产权交易头部机构的市场份额领先优势。

报告期内，区域性股权交易市场新增了陕西股权交易中心，在区域性股权交易市场的市场份额继续保持优势。报告期内，在证监会的区域性股权交易市场的区块链创新试点工作中，公司与多家客户进行联合申报，为后续在区域性股权市场区块链业务创新奠定了良好基础。

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	229,966,409.56	196,365,261.66	17.11
营业成本	73,672,947.94	57,151,332.24	28.91
销售费用	27,776,935.46	23,027,776.87	20.62
管理费用	52,486,144.46	34,237,126.18	53.30
财务费用	-9,082,182.43	-6,211,594.97	不适用
研发费用	64,592,587.20	55,669,553.23	16.03
经营活动产生的现金流量净额	-134,073,077.48	-115,176,641.24	不适用
投资活动产生的现金流量净额	62,648,444.15	159,303,388.01	-60.67
筹资活动产生的现金流量净额	-93,518,933.80	-71,249,156.40	不适用
投资收益	3,272,552.20	6,164,976.34	-46.92

营业收入变动原因说明：公司项目验收较上年同期增多，收入增加。

营业成本变动原因说明：公司项目验收较上年同期增多，收入及成本增加。

销售费用变动原因说明：公司业务规模扩张，销售费用较上年同期有所增长。

管理费用变动原因说明：公司业务规模扩张，股权激励费用及薪酬较上年同期有所增长。

财务费用变动原因说明：本期公司银行存款利息收益有所增长。

研发费用变动原因说明：公司研发投入加大，研发费用较上年同期有所增长。

经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期薪酬及其他费用支出较上年同期增长较多。

投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是本期收回与支付投资金额净流量减少。

筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期支付分红款9400.79万。

投资收益变动原因说明：本期公司理财产品基数较上年同期有所下降。

项目名称	本期期末数	本期 期末 数占 总资 产的 比例 （%）	上年期末数	上年 期末 数占 总资 产的 比例 （%）	本期期 末金额 较上年 期末变 动比例 （%）	情况说明
货币资金	801,552,236.43	53.93	967,929,766.35	59.34	-17.19	本期分红及薪酬 支出等原因，期 末货币资金较年 初减少。
交易性金 融资产	242,218,454.87	16.30	291,843,076.50	17.89	-17.00
其他流动 资产	20,335,980.93	1.37	30,201,830.25	1.85	-32.67
应收款项	75,591,056.73	5.09	27,564,910.17	1.69	174.23	公司回款一般集 中在下半年度， 导致本期末应收 款项较期初增 加。
存货	154,041,801.73	10.36	117,171,287.21	7.18	31.47	公司期末在执行 未验收项目成本 较上年期末增 加。
合同负债	198,368,379.10	13.35	255,617,052.16	15.67	-22.40	期末预收项目回 款减少。
应付职工 薪酬	20,046,251.41	1.35	40,868,620.25	2.51	-50.95	上年度年终奖于 本期发放。
应交税费	5,237,864.39	0.35	23,946,310.12	1.47	-78.13	本期支付上年期 末增值税、企业 所得税。
其他流动 负债	4,419,369.19	0.30	2,429,602.52	0.15	81.90	公司项目开票汇 款一般集中在下 半年度，导致期 末待转销项税额 增加。

其他说明
无

2. 境外资产情况
□适用 √不适用

3. 截至报告期末主要资产受限情况
□适用 √不适用

4. 其他说明
□适用 √不适用

(四) 投资状况分析
1. 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
公司控股子公司顶点信息设立全资子公司-南平顶点信息科技有限公司，注册资本1000万元，顶点信息认缴注册资本1000万元。


(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用

(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用 √不适用

(五) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用

(六) 主要控股参股公司分析
□适用 √不适用

(七) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用

五、 其他披露事项
(一) 可能面对的风险
√适用 □不适用
（1）行业竞争加剧的风险
随着互联网技术的不断发展，以及用户对信息化服务的需求不断增长，行业内原有竞争对手规模和竞争力不断提高，加之存在潜在竞争者进入行业的可能性，因此公司所处行业的竞争面临加剧的局面，将面临较大的市场竞争风险，可能导致公司的市场地位出现下滑。


（2）技术的风险
对于金融 IT 企业来说，技术和产品开发是核心竞争要素。如果不能及时跟踪技术的发展升级或者不能及时将储备技术开发成符合市场需求的新产品，公司可能会在新一轮竞争中丧失已有优势。

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站 的查询索引	决议刊登的 披露日期	会议决议
2022 年第一 次临时股东 大会	2022 年 2 月 14日	上海证券交易所网站 www.sse.com.cn（公告 编号：2022-007）	2022 年 2 月 15日	审议通过如下议案： 1、《关于变更注册资本并 修改<公司章程>相应条 款的议案》 2、《关于补选公司第八届 董事会独立董事的议案》
2021 年年度 股东大会	2022 年 5 月 12日	上海证券交易所网站 www.sse.com.cn（公告 编号：2022-022）	2022 年 5 月 13日	审议通过如下议案： 1、《2021 年度董事会工 作报告》 2、《2021 年度监事会工 作报告》 3、《2021 年度财务决算 报告》 4、《2021 年度利润分配 预案》 5、《公司2021年年度报 告及其摘要》 6、《关于确认公司董事、 监事 2021 年度薪酬事项 及 2022 年度薪酬建议方 案的议案》 7、《关于续聘公司 2022 年度审计机构的议案》 8、《关于使用部分闲置自 有资金进行现金管理的 议案》 9、《关于使用部分闲置自 有资金进行证券投资的

议案》 10、《关于修订<公司章 程>的议案》 11、《关于修订<关联交易 管理制度>的议案》 12、《关于修订<对外担保 管理制度>的议案》

表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 √不适用

股东大会情况说明
□适用 √不适用

二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用

姓名	担任的职务	变动情形
何佩佩	独立董事	解任
郑相涵	独立董事	选举

公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明
√适用 □不适用
（一）公司原独立董事何佩佩女士拟出国访学向董事会申请辞去独立董事职务以及相关董事会专门委员会的职务，公司于2022年2月14日召开2022年第一次临时股东大会选举郑相涵先生为公司第八届董事会独立董事，任期自股东大会任期自股东大会通过之日起至第八届董事会任期届满之日止，具体内容详见公司2022年1月15日披露的《关于独立董事辞职暨补选独立董事的公告》（公告编号2022-002）；
（二）公司原独立董事徐青女士因连任公司独立董事满6年，申请辞去独立董事职务以及相关董事会专门委员会的职务，公司于2022年7月19日召开2022年第二次临时股东大会选举张梅女士为公司第八届董事会独立董事，任期自股东大会通过之日起至第八届董事会任期届满之日止；为了提升南方大区业务影响力，根据公司总经理提名，聘任朱瑜先生为公司副总经理，以上具体内容详见公司2022年7月2日披露的《关于补选独立董事及聘任高级管理人员的公告》（公告编号2022-026）。


三、利润分配或资本公积金转增预案
半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案

是否分配或转增	否
每 10股送红股数（股）	0
每 10股派息数(元)（含税）	0
每 10股转增数（股）	0
利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明
无

四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用

其他说明
□适用 √不适用

员工持股计划情况
□适用 √不适用

其他激励措施
□适用 √不适用

第五节 环境与社会责任
一、 环境信息情况
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明 □适用 √不适用

(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明
√适用 □不适用
1. 因环境问题受到行政处罚的情况
□适用 √不适用

2. 参照重点排污单位披露其他环境信息
□适用 √不适用

3. 未披露其他环境信息的原因
√适用 □不适用
公司所属信息传输、软件和信息技术服务业，公司及公司控股子公司均不属于重点排污单位。报告期内未有因环境问题收到行政处罚的情况。公司重视节能环保，在日常经营管理过程中，采取一系列管理制度和措施，做好水、电、办公用品、设备设施的高效节能使用，持续追求降低能耗、环保经营。


(三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用

(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
□适用 √不适用

(五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
□适用 √不适用

二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
□适用 √不适用

承诺 背景	承诺 类型	承诺方	承诺 内容	承诺 时间 及期 限	是否 有履 行期 限	是否 及时 严格 履行	如未能 及时履 行应说 明未完 成履行 的具体 原因	如未能 及时履 行应说 明下一 步计划
与首 次公 开发 行相 关的 承诺	股份 限售	严孟宇、 赵伟、雷 世潘、欧 永、郑元 通	在其任职期间每年转让的股份不超过其持有的公司股份总数的百分之二十 五；在离职后半年内，不转让其持有的公司股份。	长期 有效	否	是	不适用	不适用
	股份 限售	严孟宇先 生、法人 股东爱派 克及持有 公司股份 的公司董 事、高级 管理人员	所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上 市之日起6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价， 或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，其持有公司股票的锁定期限在 原有锁定期限基础上自动延长6个月。自公司股票上市至其减持期间，公 司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股、增发等除权除息事项， 上述减持价格及收盘价等将相应进行调整。上述承诺不因其职务变更、离 职等原因而失效。	锁定 期满 后2 年	是	是	不适用	不适用
	股份 限售	严孟宇、 爱派克、 赵伟、雷 世潘	在锁定期满后的12个月内，其减持数量不超过上市时所持顶点软件股份 数量的10%；在锁定期满后的24个月内，其减持数量不超过上市时持有顶 点软件股份数量的20%；在锁定期满后2年内减持的，其减持价格（如果 因顶点软件派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、	锁定 期满 后2 年	是	是	不适用	不适用

			除息的，按照证券监管部门、上海证券交易所相关规则做相应调整）不低 于发行价格。
	分红	上市公司	公司采取现金、股票或二者相结合的方式分配股利，并优先以现金方式分 配利润。公司主要采取现金分红的利润分配政策，即公司当年度实现盈 利，在依法弥补亏损、提取法定公积金后有可分配利润的，则公司应当进 行现金分红。	长期 有效	否	是	不适用	不适用
	解决 同业 竞争	公司控股 股东、实 际控制人 严孟宇	本人承诺：目前没有从事、将来也不会从事任何直接或间接与发行人及其 子公司的业务构成竞争的业务，亦不会以任何其他形式从事与发行人及其 子公司有竞争或构成竞争的业务；若将来出现其控股、参股企业所从事的 业务与发行人及其子公司有竞争或构成竞争的情况，将在发行人提出要求 时出让其在该等企业中的全部出资或股权，在同等条件下给予发行人及其 子公司对该等出资或股权的优先购买权。	长期 有效	否	是	不适用	不适用
	解决 关联 交易	公司控股 股东、实 际控制人 严孟宇	本人将根据公平、公正、等价、有偿的市场原则，按照一般的商业条款， 减少本人及/或本人控制的其他企业与发行人的交易，严格遵守与尊重发 行人的关联交易决策程序，与发行人以公允价格进行公平交易，不谋求本 人及/或本人控制的其他企业的非法利益。如存在利用控股地位在关联交 易中损害发行人及小股东的权益或通过关联交易操纵发行人利润的情形， 本人将承担相应的法律责任。在本人及本人控制的公司（如有）与发行人 存在关联关系期间，如本人违反上述承诺，本人将在公司股东大会及中国 证监会指定报刊上公开说明未履行上述承诺的原因并向公司股东和社会公 众投资者道歉，并以违反上述承诺发生之日起当年度及以后年度公司利润 分配方案中本人享有的现金分红暂不分配直至本人履行完本承诺为止，同 时本人持有的公司股份将不得转让；如本人未履行承诺，本人愿依法赔偿 投资者的相应损失，并承担相应的法律责任。	长期 有效	否	是	不适用	不适用
	其他	公司控股 股东、实 际控制人 严孟宇	（1）本人及本人实际控制的企业（除顶点软件及其子公司外），今后不 会以任何理由、任何形式占用顶点软件及其子公司资金。（2）本人严格 遵守《公司法》及中国证监会关于上市公司法人治理的有关规定，维护顶 点软件的独立性，绝不损害顶点软件及其他中小股东利益。（3）本承诺 具有法律效力，如有违反，本人除按照有关法律规定承担相应的法律责任 外，还将按照发生资金占用当年顶点软件的净资产收益率和同期银行贷款 利率孰高原则，向顶点软件承担民事赔偿责任。	长期 有效	否	是	不适用	不适用

	其他	严孟宇、 爱派克、 赵伟、雷 世潘、戴 小戈、欧 永、林秀 红、郑元 通、赵 莹、余养 成、董南 勇、张 玉、刘法 先、徐传 秋、邓志 强、王敏 航、张雄 金、鄢继 华、谢淑 仁、陈瑞 德、陈建 国	由于严孟宇、董南勇、赵伟、赵莹、雷世潘、张玉、刘法先、林秀红、徐 传秋、陈建国、陈建十一人2000年7月的不规范增资行为而导致本人 （公司）的任何经济利益的流出或损失，包括但不限于本人（公司）所承 担的补足出资款，本人（公司）将放弃向上述十一人追偿的权利，并不再 追究由上述十一人2000年7月不规范增资所可能导致的任何其他民事责 任。	长期 有效	否	是	不适用	不适用
	其他	严孟宇、 董南勇、 赵伟、赵 莹、雷世 潘、张 玉、刘法 先、林秀 红、徐传 秋和陈建 国	如因2000年7月的增资事宜给福建顶点软件股份有限公司造成任何经济 利益损失，包括但不限于由此产生的罚金、赔偿等，将由我等十名自然人 全额承担，各自承担的金额按增资时的持股比例计算，陈建应承担的部分 由严孟宇先生承担，同时，承诺人彼此之间承担连带责任。	长期 有效	否	是	不适用	不适用

	其他	金石投资	本公司对顶点软件系财务性投资，本公司作为财务投资者将不会谋求顶点 软件的控制权。	长期 有效	否	是	不适用	不适用
	其他	金石投资	如果在锁定期（本次发行股票上市之日起三十六个月内，下同）满后，本 公司拟减持股票的，将认真遵守证监会、交易所关于股东减持的相关规 定，结合公司稳定股价、开展经营等多方面需要，审慎制定股票减持计 划，在股票锁定期满后逐步减持；本公司在锁定期届满之日起减持公司股 份的，应符合相关法律、法规、规章的规定，通过大宗交易方式、证券交 易所集中竞价交易方式、协议转让或者其他合法方式按照届时市场价 格 或者大宗交易双方确定的价格减持本公司所持有的公司股票；本公司减持 公司股份前，将提前三个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及 时、准确地履行信息披露义务，公告拟减持的数量、减持方式、期限等； 本公司持有公司股份低于5%以下时除外。	长期 有效	否	是	不适用	不适用
	其他	公司控股 股东、实 际控制人 严孟宇	承诺如因国家有关部门或员工要求对顶点软件首次公开发行股票并上市之 前的社会保险或住房公积金进行补缴，或者受到有关部门的处罚，顶点软 件控股股东、实际控制人，愿意对顶点软件及其子公司因补缴或受处罚而 产生的经济损失予以全额补偿。	长期 有效	否	是	不适用	不适用

二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
□适用 √不适用
三、违规担保情况
□适用 √不适用

事项概述	查询索引
2022年4月11日公司召开了第八届董事会第 八次会议，审议通过了《关于公司 2022 年度 日常关联交易预计的议案》，预计 2022 年向 关联方中信证券及其控股子公司销售商品、提 供劳务不超过1800万元。	公告详见公司于 2022年 4月 12日在上海证券 交易所（http://www.sse.com.cn/）披露的《关于 公司 2022年度日常关联交易预计的公告》（公 告编号：2022-013）。

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务 □适用 √不适用

(六) 其他重大关联交易
□适用 √不适用

(七) 其他
□适用 √不适用

十一、重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用

2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况
□适用 √不适用

3 其他重大合同
□适用 √不适用
十二、其他重大事项的说明
□适用 √不适用

截至报告期末普通股股东总数(户)	17,772
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）	0

(二) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股

前十名股东持股情况
股东名 称 （全 称）	报告期内 增减	期末持股数量	比例 (%)	持有有 限售条 件股份 数量	质押、标记或 冻结情况		股东性质
					股份 状态	数量
严孟宇	0	35,887,614	21.00	0	无	0	境内自然人
福州爱 派克电 子有限 公司	0	23,990,400	14.04	0	无	0	境内非国有 法人
金石投 资有限 公司	- 2,031,800	13,742,760	8.04	0	无	0	境内非国有 法人
赵伟	0	11,832,800	6.92	0	无	0	境内自然人

东方证 券股份 有限公 司－中 庚价值 先锋股 票型证 券投资 基金	968,240	4,822,068	2.82	0	未知	-	其他
雷世潘	0	4,776,800	2.79	0	无	0	境内自然人
上海通 怡投资 管理有 限公司 －通怡 芙蓉2 号私募 证券投 资基金	2,850,000	2,850,000	1.67	0	未知	-	其他
赵莹	0	2,476,480	1.45	0	无	0	境内自然人
中国建 设银行 股份有 限公司 －信澳 新能源 产业股 票型证 券投资 基金	- 1,386,996	1,420,861	0.83	0	未知	-	其他
恒生电 子股份 有限公 司	909,835	909,835	0.53	0	未知	-	境内非国有 法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件流通股的数量	股份种类及数量
		种类	数量
严孟宇	35,887,614	人民币普通股	35,887,614
福州爱派克电子有限 公司	23,990,400	人民币普通股	23,990,400
金石投资有限公司	13,742,760	人民币普通股	13,742,760
赵伟	11,832,800	人民币普通股	11,832,800
东方证券股份有限公 司－中庚价值先锋股 票型证券投资基金	4,822,068	人民币普通股	4,822,068
雷世潘	4,776,800	人民币普通股	4,776,800
上海通怡投资管理有 限公司－通怡芙蓉2 号私募证券投资基金	2,850,000	人民币普通股	2,850,000
赵莹	2,476,480	人民币普通股	2,476,480

中国建设银行股份有 限公司－信澳新能源 产业股票型证券投资 基金	1,420,861	人民币普通股	1,420,861
恒生电子股份有限公 司	909,835	人民币普通股	909,835
前十名股东中回购专 户情况说明	无
上述股东委托表决 权、受托表决权、放 弃表决权的说明	-
上述股东关联关系或 一致行动的说明	爱派克法定代表人林永正先生系公司实际控制人严孟宇之岳父，除上 述关联外，公司未收到其他股东关于其存在关联关系或属于《上市公 司收购管理办法》规定的一致行动人的说明。
表决权恢复的优先股 股东及持股数量的说 明	无

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
单位：股

序号	有限售条件股东名称	持有的有限售条 件股份数量	有限售条件股份可上市 交易情况		限售条 件
			可上市交 易时间	新增可上 市交易股 份数量
1	孙井刚	36,000	-	0	股权激 励限售
2	张雄金	36,000	-	0	股权激 励限售
3	林金强	28,000	-	0	股权激 励限售
4	郑元通	28,000	-	0	股权激 励限售
5	刘爱国	24,000	-	0	股权激 励限售
6	袁国强	24,000	-	0	股权激 励限售
7	董凤良	24,000	-	0	股权激 励限售
8	陈笑春	23,000	-	0	股权激 励限售
9	余存惠	23,000	-	0	股权激 励限售
10	林秀红	22,000	-	0	股权激 励限售
上述股东关联关系或一致行动的说明	无

（未完）