[中报]华创阳安(600155):华创阳安2022年半年度报告
原标题:华创阳安:华创阳安2022年半年度报告 华创阳安股份有限公司 2022年半年度报告 2022年8月29日 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人陶永泽、主管会计工作负责人巫兰及会计机构负责人（会计主管人员）莫媛声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2022年半年度不进行利润分配或公积金转增股本。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 公司可能存在的相关风险，敬请详见“第三节管理层讨论与分析之可能面对的风险”。 十一、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4 第三节 管理层讨论与分析............................................................................................................. 7 第四节 公司治理........................................................................................................................... 23 第五节 环境与社会责任............................................................................................................... 25 第六节 重要事项........................................................................................................................... 27 第七节 股份变动及股东情况....................................................................................................... 36 第八节 优先股相关情况............................................................................................................... 39 第九节 债券相关情况................................................................................................................... 39 第十节 财务报告........................................................................................................................... 45
第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
一、 公司信息
注册资本和净资本
二、 联系人和联系方式
三、 基本情况变更简介
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
五、 公司股票简况
六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 公司2021年年度财务报表开始采用金融企业财务报表格式列报，本报告对上年同期数据进行了相应调整。 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币
(二) 主要财务指标
□适用 √不适用 (三) 母公司的净资本及风险控制指标 单位：元 币种：人民币
八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 华创阳安是一家以数字科技和综合金融服务为核心业务的控股型平台公司，业务范围涵盖证券期货金融服务、数字经济基础设施开发运营、区域资本市场服务等领域。公司坚持“数字生态的开发运营商、区域资本市场的发展服务商、服务实体经济的产业投行”战略定位，各业务板块协调发展、相互赋能、稳健经营。 1.证券期货金融服务业务 2022年是实施“十四五”规划和开启全面建设社会主义现代化国家新征程的关键之年，资本市场全面深化改革开放持续推进，注册制改革红利持续释放，财富管理规模持续增长，证券公司发展面临前所未有的机遇。 华创证券是经中国证监会批准设立的全国性综合金融服务机构，证券业务牌照齐全，主营业务包括证券经纪业务、投资银行业务、资产管理业务、研究与机构服务业务、自营投资业务、信用交易业务、期货交易业务、私募投融资业务等。 2.数字经济基础设施开发及运营服务业务 公司抢抓“大力发展数字经济”的战略机遇，扎实推进数字经济与实体经济深度融合，牵头孵化的数字经济基础设施运营商—云码通，通过组织云计算、大数据、区块链、数字支付、人工智能等方面具有先进技术与实践的生态伙伴，创建了“云、网、端”数字交易市场新模式，为城市级、产业级、企业级客户提供数字化解决方案。 3.区域资本市场服务业务 区域性资本市场是我国多层次资本市场体系的重要组成部分，服务地方经济的重要基础设施。公司组织了以区域股权市场为核心的资产、资金、服务等要素聚合交易平台——贵州股交，首创“底层资本市场+产业互联”综合服务模式，打通资产端和资金端，积极开展区域资本市场综合服务。通过孵化培育、直接融资等组合拳，积极为企业提供挂牌展示、登记托管、咨询顾问、转板服务、资产重组以及股权投融资、债券投融资等综合服务。同时，公司依托参股的云南股交，开展云南区域资本市场服务。 二、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 经过多年的发展和积累，公司数字科技、证券金融与实体经济相生共济，相互服务、相互赋能，构建了业务新生态，形成了核心竞争力，为公司未来的可持续发展奠定了坚实基础。 （一）建制规范、制衡有效的法人治理结构 公司股权分散、无实际控制人，依靠国资和员工持股，协同中小股东，构建“共建、共治、共享”的治理格局。公司治理中，强化党委在重大决策、重要人事任命、企业文化建设的引领作用；董事会建制规范、积极作为，敢于担当；监事会强化监事的专业能力，形成长效化、常态化内部监督机制。 公司管理团队长期从事证券公司经营管理、产业研究工作，稳健、务实、积极进取。同时，公司注重发挥媒体和社会公众对上市公司的监督作用。形成了建制规范、制衡有效、决策科学、高效的法人治理结构。 （二）证券业务持续稳健发展 1.数字化转型，赋能业务高效运营 华创证券积极跟进金融科技发展趋势，坚持业务和技术双向驱动，以“解决业务痛点、提升业务效能”为首要目标，以员工行为的数字化为抓手，通过“角色、规定动作、动作评价”实现员工行为的标准化，实现数据驱动的过程管理，有力支持了业务的高效运营和管理机制的稳健运行。 2.积极进取、开拓创新的人才队伍 主要负责人长期从事证券金融机构经营管理工作，高管均熟悉金融领域工作，从业任职年限较长，稳健、务实、积极进取。管理团队能够有效地推进落实公司战略，深耕数字科技等前瞻领域，公司持续培养与引进数字科技、金融证券的复合型人才。通过实施员工持股计划等，建立长效激励机制，打造了一支素质高、结构优、富有创新思维的人才队伍。 3.不断完善的合规风控体系 华创证券不断完善合规管理体系和全面风险管理体系，切实保障公司经营合规，业务风险可控。 华创证券积极开展全面风险管理体系建设，加强风险管理系统研发投入，从业务风险计量到操作风险管控，实现对业务开展全过程的风险可测、可控、可承受。 4.较强的区位优势 华创证券长期坚持深耕区域、面向全国。在贵州省内的营业网络覆盖面及服务深度远超其他券商，形成明显竞争优势。截至2022年6月末，贵州全省共有29家分公司和89家证券营业部，公司在贵州拥有1家分公司和47家营业部，分支机构数量占全省的41%，为财富管理业务发展提供坚实基础。 同时，受益于贵州作为全国首个国家大数据综合试验区的优势，公司数字科技业务的布局拓展得到了当地政府的大力支持。 华创证券成功竞拍取得太平洋证券股份，成为第一大股东后，将有助于实现业务协同，资源与优势互补，提升市场竞争力和资源整合能力。 （三）创新的数字生态开发运营能力 云码通创建的“云、网、端”数字经济基础设施，依托云服务能力，通过聚合交易各方，构建立体互联、信息共享、同步响应的交易网。该模式下，推动了统一市场标准，变革交易模式，重构了生产关系、服务关系，能有效解决市场堵点，提高效率、降低成本、拓展规模。“云、网、端”数字经济基础设施支持城市级、产业级、企业级产品的部署，其推广运营不断取得新成效。 （四）相互赋能的业务生态 公司通过搭建城市数字中台等数字经济基础设施，形成海量数据、丰富业务场景和底层资产，为金融服务提供了持续的业务来源；依托城市数字中台，挖掘客户价值、启发客户需求，为企业提供精准的金融服务；利用“区域资本市场+产业互联”的运营模式，针对初创和中小微企业，提供符合其需求特点和风险偏好的金融产品，以场内外业务联动，促进金融服务体量的增长。 （五）高效规范的运营模式 公司认真落实各类监管政策要求，加强关联交易管理，不断提高信息披露质量，健全全面风险管理体系，提升规范化运作水平；遵循市场化导向，优化业务管理，坚持数字化转型，推动各项业务高质量发展。 三、 经营情况的讨论与分析 2022年上半年，面对超预期因素带来的严重冲击，公司坚持数字经济战略定位不动摇，稳步推进数字经济基础设施开发运营，取得新成效，推动资本市场在服务企业创新、科技进步方面取得新进展。 1.经营保持稳健。2022年上半年，受美联储加息、俄乌战争及国内疫情多点散发等复杂形势，我国资本市场震荡加剧，证券市场主要指数出现一定幅度的下调，公司相关金融资产投资收益和公允价值变动收益较上年同期出现一定幅度下滑。第二季度随着证券市场企稳回升，公司积极调整投资结构，严控投资风险，权益类投资损失有所减少，二季度营业利润实现环比增长。 2022年上半年，华创证券累计实现营业收入11.79亿元，同比下降30.92%；净利润2.04亿元，同比下降53.57%。截至2022年6月末，华创证券总资产441.65亿元，净资产130.08亿元。其中： 一是自营投资业务。华创证券稳步推进队伍建设，构建数字化投研平台，完善公司级投研体系，提升投研能力。以基本面及政策研究为基础，前瞻布局，及时调整投资策略，较好地把握了大类资产轮动趋势，固定收益投资收益率高于同期中债总财富总值指数。 二是研究咨询业务。华创证券研究咨询业务以基本面研究为核心，以独立客观为准绳，以前瞻性研究和体系化服务为特色，为机构投资者提供一体化的证券研究服务，同时积极发挥企业社会价值，为区域经济发展、地方政府及监管部门提供智力支持。经过多年积累和沉淀，已形成以总量研究为龙头、行业大组联合互动为桥梁，食饮、医药、交运、电子等重点行业前瞻性深度研究为抓手，独具特色、风格鲜明的研究服务优势。 三是投资银行业务。华创证券投资银行业务精干主业，积极运作创新特色项目，2022年1-6月，共计完成主承销金额143.92亿元，其中：股权类业务主承销金额为3.70亿元，债券业务主承销金额为129.67亿元，ABS业务主承销金额为10.55亿元。 四是资产管理业务。华创证券积极推动资产管理业务向主动管理转型，全面提升业务协同和销售能力，截至2022年6月末，资产管理业务存续规模493.41亿元，其中集合类主动管理产品达172.35亿元，同比增长82.38%。 五是证券经纪业务。华创证券证券经纪业务坚持机构经纪+财富管理，促进客户资产的产品化、机构化，推动分支机构转型。2022年1-6月，推介销售金融产品125.60亿元，与去年同期基本持平。 截至2022年6月末，托管客户资产1,124.93亿元，同比增长5.20%。 六是信用交易业务。华创证券通过科技赋能不断提升两融业务输出，开展融券业务创新，不断优化股质业务结构。截至2022年6月末，两融余额40.21亿元，股质余额20.44亿元。 2.坚持产业投行理念，服务实体经济。华创证券秉持“服务实体经济的产业投行”发展定位，提供包括产业研究、产业投资、并购整合与重组上市、纾困及流动性支持等一揽子综合金融服务，整合研究、投行、投资等端口业务资源，围绕白酒、医药、磷化工、旅游等重点领域产业数字化升级，重构业务生态和产业发展新模式。 3.依托区域资本市场，服务小微企业。公司参股运营贵州股交，并依托兴黔资本等服务商，以“区域资本市场服务商、区域股权数字化交易所”为定位，围绕全省“三大战略”行动和“四化”战略布局，积极组建专精特新专板、旅游专板等特色板块服务中小微企业。至 2022年 6月底，贵州股交交易板挂牌企业401家，展示企业2,256家，挂牌、展示企业注册资本合计4,047.76亿元。挂牌企业中，中小微企业占比55.12%，累计支持29个贫困县的74家企业融资192.55亿元。 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项 □适用 √不适用 四、 报告期内主要经营情况 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位：元 币种：人民币
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是拆入资金规模减少、回购业务资金规模减少、交易性金融负债规模减少、代理承销证券业务收到的现金减少等因素影响所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是短期投资支付的现金净额同比减少所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是偿还债务支付的现金增加所致。 2 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元
2. 境外资产情况 □适用 √不适用 3. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用
4. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 报告期末，公司合并财务报表长期股权投资余额17,920.42万元，较上年末减少208.92万元，主要是本期按权益法核算确认投资收益-613.72万元，其他权益变动404.80万元。 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 单位：元
□适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 1. 华创证券有限责任公司成立于2002年1月22日，注册资本922,592.3141万元，为本公司全资子公司，经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金销售业务；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务。 2. 兴贵投资有限公司成立于2017年5月9日，注册资本200,000万元，为华创证券全资子公司，经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。从事《证券公司证券投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。 3. 华创期货有限责任公司设立于2010年12月29日，注册资本10,000万元，华创证券控股子公司，经营范围：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 4. 金汇财富资本管理有限公司成立于2013年8月9日，注册资本10,000万元，为华创证券全资子公司，经营范围：项目投资；投资管理；资产管理；投资咨询；财务咨询（不得开展审计、验资、查账、评估、会计咨询、代理记账等需专项审批的业务，不得出具相应的审计报告、验资报告、查账报告、评估报告等文字材料）。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）。 5. 贵州兴黔财富资本管理有限公司成立于2011年10月13日，注册资本3,000万元，为金汇资本全资子公司，经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。一般经营项目：受托管理股权投资基金，从事投融资管理、企业财务顾问及相关咨询服务；从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资以及相关咨询服务。许可经营项目：（无）。 6. 北京华创汇远企业管理有限公司成立于2001年10月24日，注册资本2,000万元，为本公司全资子公司，经营范围：企业管理；企业管理咨询；信息技术咨询（中介除外）、技术服务；会议服务；承办展览展示；货物进出口（国营贸易管理货物除外）、技术进出口、代理进出口；互联网信息服务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；互联网信息服务以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）。 7. 华创并购资本管理（深圳）有限公司成立于2016年3月2日，注册资本2,000万元，为华创汇远全资子公司，经营范围：受托管理股权投资基金(不得从事证券投资活动；不得以公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务)；受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及其他限制项目）；创业投资业务；投资兴办实业（具体项目另行申报）；股权投资；投资管理、投资咨询、企业管理咨询（以上均不含限制项目）；企业营销策划、企业形象策划；国内贸易（不含专营、专控、专卖商品）。 8. 华创汇远投资（珠海）有限公司成立于2017年3月15日，注册资本500万元，为华创汇远全资子公司，经营范围：以自有资金进行项目投资、资产管理、投资管理、投资咨询、股权投资。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。 9. 贵州云码通生态科技中心（有限合伙）成立于2019年9月6日，为本公司控制企业，经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。信息技术咨询服务、企业管理咨询服务。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）。 10. 四川信用通数字科技股份有限公司成立于2018年9月27日，注册资本50,000万元，为本公司参股公司，经营范围：软件开发及信息系统集成服务；大数据服务；数据处理与存储服务；信息技术咨询服务；云平台服务（不含许可经营项目）；云应用服务；互联网信息技术服务；集成电路设计；数字内容服务；供应链管理；软件外包服务；财务咨询（不含代理记账）；网上贸易代理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 11. 贵州信用通科技服务股份有限公司，曾用名：贵州明翌达科技服务股份有限公司，成立于2020年1月3日，注册资本5,000万元，为本公司参股公司，经营范围：数据处理与存储服务；计算机软硬件的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让、计算机系统集成服务；云平台服务；云基础设施服务；云软件服务；大数据挖掘分析服务；数据交易交换服务；互联网信息服务。 12. 云码通数据运营股份有限公司成立于2018年8月1日，注册资本15,000万元，为本公司参股公司，经营范围：大数据基础设施服务；数据处理与存储服务；信息技术咨询服务；软件开发及信息系统集成服务；云平台服务；云应用服务；大数据相关增值服务；大数据挖掘分析服务；数据交换服务；互联网信息服务；互联网接入服务；接受委托从事信息技术外包；接受委托从事业务流程外包；接受委托从事知识流程外包（法律、行政法律决定禁止的项目除外）；接受委托设计创新产品；受托信息数据处理；产业运营；投融资咨询；财务咨询顾问服务；进出口贸易；电子商务平台的建设及运营；电信增值业务。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）。 13. 黔南云码通数字产业运营有限公司成立于2019年8月30日，注册资本10,000万元，为兴贵投资参股公司，主要经营范围：大数据基础设施服务；数据处理与存储服务；计算机软硬件的开发、技术咨询、技术服务、成果转让及信息系统集成服务；云平台服务；云应用服务；大数据相关增值服务；大数据挖掘分析服务；数据交易交换服务；互联网信息服务；互联网接入服务；其他信息技术及互联网服务；第二类增值电信业务；接受金融机构委托的金融信息技术外包、接受金融机构委托的金融业务流程外包、接受金融机构委托的金融知识流程外包（法律、行政法规决定禁止的项目除外），接受金融机构委托设计金融类创新产品，受托金融信息数据处理；接受委托的信息技术外包；接受委托的信息数据处理；产业运营；投融资咨询（不含国家法律法规、国务院决定限制和禁止的项目；不得以任何方式公开募集和发行基金）；财务咨询顾问服务；企业管理服务；资本运营资本融通（不含国家法律法规、国务院决定限制和禁止的项目；不得以任何方式公开募集和发行基金）；智慧城市顶层方案设计、智慧城市信息咨询、规划及建设服务；高新技术产业投资、运营及管理。 14. 贵州白酒交易所股份有限公司成立于2012年3月6日，注册资本15,384.6154万元，为本公司参股公司，经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。（原酒、成品酒交易服务、酒类产品的网上交易服务、咨询服务及配套服务；酒类评级评价服务；酒类产品设计；酒类产品的广告宣传策划、会展服务；仓单质押；会员管理；仓储管理）。 15. 贵州股权交易中心有限公司成立于2010年12月23日,注册资本10,000万元，为兴贵投资参股公司，经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。（企业挂牌、登记托管、咨询顾问、转板服务、资产重组以及股权投融资服务、债券投融资服务（限于私募可转换为股票的公司债券）和符合国家及相关监督管理部门规定的其他服务）。 16. 云南省股权交易中心有限公司成立于2020年11月30日，注册资本10,000万元，为华创证券参股公司，经营范围包括以下项目筹建：组织企业挂牌及展示；为非上市公司股权、私募可转债的登记、托管、挂牌、交易、结算及投融资提供场所和服务；为企业改制、重组、并购、上市、投融资等提供培训、咨询、财务顾问、路演对接、信息服务等；转板服务等。（筹建工作获得验收后方可开展经营活动）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 (七) 公司控制的结构化主体情况 √适用 □不适用 1． 纳入合并财务报表范围的结构化主体基本情况 本公司纳入合并财务报表范围的结构化主体为公司作为有限合伙人持有结构化主体 99.99%份额。本公司综合考虑依据持有的份额按比例承担和分享了该结构化主体绝大部分的风险和可变回报，并且结合其设立目的，认定将“贵州云码通生态科技中心（有限合伙）”纳入合并报表范围。 本公司纳入合并财务报表范围的结构化主体为华创证券作为管理人或投资人的资产管理计划，本公司综合考虑对结构化主体拥有的投资决策权，享有可变回报或承担的风险敞口，以及运用权力影响回报的能力等因素，认定将“华创证券1号FOF单一资管计划”纳入合并报表范围。 截止 2022年 6月 30日，公司纳入合并财务报表范围的结构化主体份额的账面价值为2,989,580,116.23元。 2． 未纳入合并财务报表范围的结构化主体基本情况 于2022年6月30日，公司未纳入合并财务报表范围的结构化主体包含公司管理的资产管理计划及合伙企业。这些资产管理计划及合伙企业根据合同约定投资于各类许可的金融产品。 于 2022年 6月 30日，公司在上述资产管理计划及合伙企业中的投资之账面价值共计1,751,627,181.22元，全部为交易性金融资产。于2021年12月31日，公司在上述资产管理计划及合伙企业中的投资之账面价值共计1,546,200,969.02元，全部为交易性金融资产。上述资产管理计划及合伙企业投资的最大损失敞口为其在报告日的账面价值。 本期公司从上述资产管理计划及合伙企业中获取的的管理费收入、手续费收入及业绩报酬为7,064,851.72元(2021年度：12,169,585.29元)。 除上述披露的本公司管理的未纳入合并范围的结构化主体中的权益之外, 本公司还在其他不作为投资管理人的未纳入合并范围的结构化主体中享有权益。与本公司在结构化产品和信托产品有关的最大风险敞口接近于各自的账面价值。 五、 其他披露事项 (一) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1. 证券业务可能面对的风险 （1）政策风险 证券公司经营受国家相关法律、法规及规范性文件的规制。涉及行业的法律、法规和政策发生变化时，可能会引起市场的波动和行业发展环境的变化，进而对证券公司经营管理和业务开展产生影响。 （2）流动性风险 流动性风险，指无法及时获得充足资金或无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。流动性风险可能来自于资产负债结构不匹配、融资渠道中断、资产变现困难，以及市场风险、信用风险、声誉风险等向流动性风险的转化与传递等。 （3）操作风险 操作风险主要指在证券公司业务范畴内，由于内部制度流程失效、员工操作失误或行为不当、信息技术系统缺陷以及外部事件等给证券公司造成直接或间接损失的风险。主要表现在由内部流程、员工行为、信息技术系统、外部事件等原因，引发客户投诉、信访、诉讼，或导致各类业务差错、系统故障和信息安全事件以及遭受外部欺诈等，最终给证券公司带来直接或间接损失，甚至遭受监管处罚等风险。 （4）合规风险 合规风险是指因证券公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。 （5）市场风险 市场风险指因市场利率、汇率、证券及商品价格等的不利变动或急剧波动而导致证券公司发生未预料到的潜在损失风险。市场风险包括利率风险、股票价格风险、汇率风险及衍生品标的价格波动风险等。证券公司的市场风险主要涉及股票投资、债券投资、产品投资、衍生品交易、资产管理相关投资业务以及经纪业务等。主要表现为所投资证券市场利率或价格波动导致持仓规模减少的风险，以及证券价格或交易量波动导致经纪业务交易佣金及手续费收入减少的风险。 （6）信用风险 信用风险是指证券公司在开展业务时，融资类客户、交易对手或持有证券的发行人未能履行合同规定的义务，或由于证券公司持有证券发行人信用等级下降、履约能力下降等，给证券公司带来损失的风险。证券公司的信用风险主要源于融资融券交易、约定购回式证券交易、股票质押式回购交易等信用业务、债券质押式回购交易业务以及非权益类投资业务等。主要表现为债券等主体违约、交易对手违约、客户违约等造成公司损失的风险。 （7）声誉风险 声誉风险是指由证券公司经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对证券公司负面评价，从而造成损失的风险。 （8）洗钱风险 洗钱风险是指因从事、参与、纵容或便利洗钱活动造成商誉损失和经济损失的风险。任何洗钱风险事件或案件的发生都可能带来严重的声誉风险和法律风险，并导致客户流失、业务损失和财务损失。 （9）信息技术风险 证券公司各项业务及中后台管理系统可能会面临信息技术系统软硬件故障、信息技术系统操作失误、病毒和黑客攻击、数据丢失与泄露等不可预料事件带来的信息系统风险隐患，影响公司的声誉和服务质量，甚至会带来经济损失和法律纠纷。 2. 风险管理措施 华创证券高度重视持续建设、完善与自身业务发展相适应的全面风险管理体系，坚持稳健经营的发展理念，落实有效风险管控措施，确保风险在可测、可控、可承受范围内，保障公司业务长期可持续发展。 （1）建立全面风控体系 华创证券始终坚持依法合规、稳健经营的理念，不断依照“健全、合理、制衡、独立”的原则，优化完善“全面、全员、全过程、全覆盖”的风险管理体系，搭建了多层次的风险管理组织架构，建立了覆盖全面的风险管理制度体系，采取有效的风险管控措施，风险把控能力不断增强，整体上较好地控制了经营管理中的各项风险。 ①在风险管理组织架构方面，全面风险管理组织架构由五个层级和三道防线构成。建立了董事会→经理层（执行委员会）→风险管理职能部门→相关业务管理支持部门→业务部门、分支机构及子公司五个层级的风险管理组织架构，董事会承担全面风险管理的最终责任，下设合规与风险管理委员会，负责指导全面风险管理工作的开展；监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层（执行委员会）在风险管理方面履职尽责情况并督促整改；经理层（执行委员会）对全面风险管理承担主要责任，下设合规与风险管理委员会和资产配置委员会负责执行经理层（执行委员会）的相关决议；设立首席风险官，全面负责公司的风险管理工作，并对首席风险官的履职给予充分的保障；风险管理职能部门包括风险管理部、合规与法律事务部、资金运营部、内核管理部与稽核审计部，负责贯彻落实推动全面风险管理工作。三道防线分别为：相关业务管理支持部门、业务部门及分支机构为第一道防线，负责事前与事中的自我防范；风险管理部、合规与法律事务部为第二道防线，负责事前与事中的风险管理及事后的风险处置；稽核审计部为第三道防线，执行事中与事后的独立监督与评价职责。确保了全面风险管理涵盖所有部门、岗位与人员，渗透到各项业务和工作环节，明确了相关授权的权限范围，确保了各个层级、各项业务、各个部门及各分支机构、各子公司在自身权限范围内开展相关工作。将下属子公司的风险管理纳入到全面风险管理体系之中，对子公司实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。 ②在风险管理制度与政策方面，华创证券建立了以《全面风险管理制度》为基本制度，以各类专业风险管理办法及业务层面的风控细则及操作规程等为配套规则的风险管理制度体系，规范各类风险管理工作。同时，华创证券综合考量发展战略目标、外部市场环境、风险承受能力、股东回报要求等内外部因素，每年制定公司风险偏好，明确了对待风险和收益的基本态度及愿意承受的风险总量。在此基础上，结合各项业务在经营中面临的所有实质性风险等实际情况，拟订风险容忍度及其执行方案，并建立关键风险限额指标体系，相关制度与政策得到了有效的贯彻和落实。 ③在风险管控措施方面，华创证券建立了全面的风险识别和分析体系，采取定性和定量相结合的方式对风险状况开展分析和评价；针对可能影响实现经营目标的内外部重大风险信息，采用科学合理的计量模型或评估方法进行审慎评估；建立了清晰的风险控制指标体系，有效覆盖各业务类型、各专业风险类型，通过搭建符合业务管理与风险管理要求的风险管理系统，实现对各类业务风险指标、监管指标的动态监控与预警；制定了与风险偏好相适应的风险应对策略，建立了完善的内外部应对机制，有效管控市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险、洗钱风险、声誉风险等各类风险；建立了畅通的风险信息沟通机制，确保相关信息传递与反馈及时、准确、完整。 （2）各类风险应对措施 ①政策风险管理 华创证券持续加强对新政策、法规的解读能力和对行业动态及新业务、新品种的认识和追踪能力，进一步完善内控管理体系，全面提升内控管理水平，防范可能发生的政策性风险。 ②流动性风险管理 华创证券遵循全面性、审慎性和预见性原则建立了流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监督和控制。华创证券对资金进行统一管理和运作，建立了流动性风险限额管理与监控预警机制、流动性风险应急与资本补足机制，确保流动性风险可控可测，能够有效地防范和化解流动性风险。通过建立资金业务的风险评估和监测制度，严格控制流动性风险；通过建立有效的压力测试和敏感性分析机制，及时对流动性风险进行评测，并将结果报告经营管理层。 制定有效的流动性风险应急计划，确保可以应对紧急情况下的流动性需求，定期进行流动性风险应急演练和评估，并适时进行修订。 ③操作风险管理 华创证券通过在组织架构、岗位设置、权责分配、业务流程等方面，建立适当的分工、授权和分级审批机制，形成合理制约和有效监督的内部控制；持续梳理各项业务的风险点和操作流程，通过搭建统一业务运营平台固化各项业务流程，规范员工操作行为，降低操作风险。充分考虑业务规模和复杂性相适应的突发事件处理和业务连续运行等因素，在此基础上建立恢复服务和保证业务连续运行的管理机制和备用方案，并定期对其进行检查、测试，以确保在出现灾难和业务严重中断时这些方案和机制能够正常执行。同时各业务及支持部门建立操作风险突发事件的应急处置机制，制定和完善操作风险突发事件的应急预案，严格执行操作风险突发事件报告制度，按照统一领导、分级负责，集中管理、分类处置的原则，落实操作风险突发事件的处置职责，最大程度的减少操作风险损失。 ④合规风险管理 华创证券采取多种措施防范与化解合规风险，积极培育合规文化，包括深化教育培训，加强新规解读，优化合规考试，拓展宣传渠道等；强化专业能力建设，包括加强合规人员能力建设与考核力度，持续优化合规管理模式，强化重点领域风险监测管控等；落实穿透管理，包括提高管控标准，扩大审查范围，健全定期汇报机制，强化监督、检查、整改及问责等；夯实合规管理闭环，包括加强员工执业行为管理，完善检查整改问责一体化机制，丰富管理抓手与工具，加强合规监测、考核与问责力度等；健全管理长效机制，包括进一步完善合规管理制度，强化执行力建设与事前防范机制，加强向监管部门的请示汇报沟通，落实主动作为与责任担当。 ⑤市场风险管理 华创证券对市场风险实施限额管理，市场风险限额包括业务规模限额、风险限额及各类风险控制指标限额等。已建立以净资本为核心的动态风险控制指标监测体系，结合风险价值、基点价值等量化评估模型以及压力测试、情景分析等手段，对市场风险进行科学的计量和量化，通过风险管理分析系统对市场风险限额进行逐日监控，实现市场风险的识别、评估、测量和管理，力争做到市场风险可测可控可承受。 ⑥信用风险管理 华创证券持续建立健全业务部门与内部控制部门的双重信用风险管理机制，在开展信用风险相关业务前，通过对客户进行信用评级并授信、对投资标的按内外部信用评级进行筛选，来选择并确定交易对手及投资项目，同时注意不将信用风险集中于单个债务人或债务人群体，并且通过收取保证金、合格抵质押物以及采用净额结算等方式进行信用风险缓释。同时，密切跟踪客户、投资对象的经营情况、信用资质变化情况等；通过风险管理分析系统每日对相关业务信用风险进行量化评估，使用预期信用损失模型每月对公司金融工具的预期信用损失进行计量等方法，降低信用风险。 ⑦声誉风险管理 针对近年来，移动媒体日益发达，舆论环境复杂多变，华创证券加强了媒体关系维护，强化了声誉风险的管控与应对，持续维护合作媒体关系。一是持续加强与媒体的合作关系，形成了良好的媒体关系，从而有利于主动管理舆情。二是建立统一管理的媒体沟通机制，设置新闻发言人，对业务风险处置、涉及公司与政府或社会有关的负面新闻等加强信息发布管理和宣传管控。三是完善舆情监控体系，充分利用舆情监控系统和第三方服务机构，建立了一套内外兼备的舆情监控机制。针对重大负面舆情，建立了7*24小时密集舆情监测机制。四是强化品牌与声誉维护工作机制。通过公司内部培训，提升员工品牌宣传和声誉形象维护的工作意识与技能，深化完善了公司分支机构和总部品牌专员工作机制，强化源头抓起，发现负面舆情信息及时上报。五是举办各类活动提升公司品牌形象，促进正面舆论传播。 ⑧洗钱风险管理 华创证券不断加强洗钱风险管理措施，一是建立并完善反洗钱内控机制和内控制度，细化了各个业务条线的客户身份识别、可疑交易报告、产品/业务洗钱风险评估、培训宣传等方面内容，明晰了各部门、岗位的具体职责和操作规范。二是推动优化反洗钱系统，提高客户身份信息监测、大额交易和可疑交易监测、高风险客户跟踪、黑名单监测和回溯的有效性。三是不断开展受众广泛的宣传与培训，提升各个层级的员工的反洗钱工作意识。四是积极组织开展客户身份重新识别工作，对不同洗钱风险等级和不同身份信息完善程度的客户分别设置不同的管控措施。五是努力提升大额交易和可疑交易监测质量，定期和不定期优化监测指标，强化大额交易和可疑交易分析工作要求。六是持续加强自主检查、审计和风险评估，对发现的问题指定专人负责联系相关部门进行整改落实。 ⑨信息技术风险管理 华创证券不断进行基础设施改造、设备更新及其它技术升级，加强信息技术安全建设。一是进一步加强同城灾备和异地灾备系统建设。二是强化系统安全保障。持续完善各类系统应急预案、运维操作手册，强化应急保障队伍和应急演练，加强系统运行监控预警，定期做好信息系统运行评估和分类管理工作，提高信息系统运行和服务质量，全面支撑公司生产运行和经营管理工作。 三是强化网络安全保障。加强网络安全日常监控，及时做好防病毒软件更新，完善网络信息安全漏洞预警处置流程，定期做好网络信息系统漏洞扫描修复工作，切实保障网络安全。 (二) 其他披露事项 □适用 √不适用 第四节 公司治理 一、 股东大会情况简介
表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 □适用 √不适用 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用
公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 √适用 □不适用 2022年7月13日，公司收到贵州茅台函件，经茅台集团党委研究决定拟调整公司董事人选，推荐吴志军先生为公司董事。同时，收到余思明先生的辞职申请。余思明先生的辞职不会导致公司董事会成员低于法定最低人数，辞职申请自送达之日起生效。公司将按相关规定履行吴志军先生的董事补选程序。 三、 利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 √适用 □不适用 2021年7月16日，公司回购股份专用证券账户所持有的49,413,730股股份（占公司总股本的 2.84%）非交易过户至华创阳安股份有限公司—第三期员工持股计划相关证券账户，公司三期员工持股计划合计持有 14,790.74万股股票，占总股本的 8.50%，并由华创证券有限责任公司担任各期员工持股计划的管理机构。为实施更为有效的管理，经员工持股计划管理委员会审议通过，托其分别对应设立信托计划，并由信托计划下设有限合伙企业，有限合伙企业以大宗交易、协议转让方式受让公司股票，实现管理机构的变更。具体内容详见公司2022年2月19日披露于《中国证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。 其他激励措施 □适用 √不适用 第五节 环境与社会责任 一、 环境信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 (四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 √适用 □不适用 公司践行绿色金融，助力生态环境改善，创造长期可持续性价值。坚持把绿色金融服务作为长期发展战略，致力于以绿色金融为手段，推动绿色产业发展，真正实现推动绿色经济增长。引导业务部门围绕绿色产业企业，节能减排、碳达标、碳中和等环保项目，以及乡村振兴等方向，结合行业宣导及自身业务特点，制定业务发展规划，明确任务目标。 华创证券从制度建设、队伍建设、业务流程、产品创新等方面，全面推进绿色金融服务体系建设。推动投行、资管、自营、信用交易等部门和机构，围绕绿色产业企业和环保项目，开展绿色金融服务；优化和完善绩效考核机制，引导业务部门促进绿色金融业务发展；鼓励业务团队积极拓展绿色项目，对重点支持的绿色产业和项目，提供纾困专项服务，支持融资并购。 结合市场环境，充分发挥资本市场服务职能，围绕绿色产业企业和实体经济，聚合债券、股权交易，创新产品和服务要素，为地方中小企业数字赋能、金融赋能，降低融资成本，支持创业、就业，提高经济活力。通过承销发行、分销绿色公司债券、在二级市场对绿色债券开展做市交易以提高相关债券流动性、开展绿色资产支持证券投融资服务等方式，促进区域经济绿色环境建设与生态发展。 报告期内，通过提供公开发行公司债券融资服务，支持贵安新区绿色金融改革创新试验区建设，累计为当地企业融资70.4亿元；华创证券研究所发布《碳中和改变中国系列五：生物柴油——双碳背景下的高景气细分赛道》，着眼“双碳”背景下的高景气度细分赛道——生物柴油，对行业进行系统性梳理，为挖掘“双碳”战略背景下的产业发展机遇进行分析论证。 (五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 √适用 □不适用 公司积极响应双碳战略目标，提倡绿色办公、节能降耗。一是不断推动数字中台建设，升级改造OA系统，推行使用视频会议代替现场会议，加快数字化转型、无纸化办公，建设环境友好型企业。二是合理安排公务用车的使用，鼓励员工乘坐公共交通，倡导绿色出行。三是号召员工节约能源，办公场所张贴“节约用电”等标语，控制空调使用及温度调节，积极营造绿色环保的良好氛围。 二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 √适用 □不适用 公司将金融服务与乡村振兴、结对帮扶、慈善公益、疫情防控等工作有效衔接，持续巩固脱贫攻坚成果，推动乡村振兴，得到了地方政府及社会各界的积极肯定。2022年上半年，华创证券累计投入1,000余万元，被授予“支持慈善事业发展特别贡献奖”“助力疫情防控特别贡献奖”。 （一）服务乡村实体情况。继续发挥“互联网+底层资本市场”服务模式优势，以金融帮扶为重点，引导业务向贵州重点帮扶地区倾斜，践行金融精准帮扶和普惠金融服务。与贵州股交中心等区域市场服务机构加强协作，多渠道、多层级支持贫困地区拓宽融资渠道、化解债务风险，为地方政府产业发展保持流量、盘活存量、做大增量、优化质量提供支持。通过非标资产证券化服务，帮助黔南、遵义、毕节等省内重点帮扶地区企业融资25.82亿元。通过开展“深化投教工作，助力乡村振兴”系列投教活动，走进村镇、深入社区，为2,252户乡村群众开展资本市场相关知识培训，提高群众金融风险防范意识。 （二）支援抗疫一线情况。新冠无情,人间有爱，积极践行企业使命，勇于担责回馈社会。在全力抓好自身疫情防控的同时，积极开展捐款救助，华创证券向贵阳市疾控中心捐赠200万元，用于支持新冠疫情防控有关工作。 （三）巩固结对帮扶情况。建立健全结对帮扶长效工作机制，制定“一司一县”结对帮扶安顺市西秀区、独山县、贵定县、思南县等地年度帮扶计划，持续开展智力帮扶、消费帮扶、公益帮扶等行动，切实做好“结对帮扶、精准扶贫”工作，保障“四不摘”真正落地，巩固脱贫攻坚成果，支持乡村振兴。 （四）开展公益行动情况。用实际行动积极响应“证券行业促进乡村振兴公益行动”，通过冠名慈善基金“华创爱心黔诚慈善基金”专项出资，与其他有关单位共同发起设立贵州省慈善联合会，被选举成为贵州省慈善联合会名誉会长单位，华创证券党委书记被选举为常务理事；冠名慈善基金设专项资金，支持贵州省从江县下江镇秋里村百香果产业发展项目；出资800万元，用第六节 重要事项 一、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 |
